2022年證券財(cái)務(wù)工作計(jì)劃與總結(jié)

第7頁(yè)共7頁(yè)2021年?證券財(cái)務(wù)工?作計(jì)劃與總?結(jié)(一)?打造服務(wù)品?牌，注重溫?馨服務(wù)1?、對(duì)基礎(chǔ)客?戶訂制生日?祝福，感受?節(jié)日關(guān)懷;?2、對(duì)客?戶持有股票?的配股、增?發(fā)、權(quán)證到?期日、行權(quán)?進(jìn)行溫馨提?示，提高客?戶忠誠(chéng)度;?3、客戶?可通過(guò)公司?___、行?情咨詢系統(tǒng)?自行定制手?機(jī)短信，并?選擇須開(kāi)通?的短信服務(wù)?;4、營(yíng)?業(yè)部自主_?__，提供?大盤(pán)熱點(diǎn)追?蹤、金股推?薦服務(wù)，引?導(dǎo)客戶理性?投資，提高?操作水平;?(二)把?產(chǎn)品銷(xiāo)售工?作做細(xì)做強(qiáng)?1、要把?相關(guān)產(chǎn)品研?究透，把營(yíng)?銷(xiāo)精力放在?優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上?，如此才能?形成多贏。?2、引導(dǎo)?全體員工對(duì)?客戶進(jìn)行分?類，不同客?戶有不同的?選擇，營(yíng)銷(xiāo)?工作要做到?有的放矢。?3、__?_已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)?產(chǎn)品的客戶?，跟蹤并服?務(wù)好他們。?(三)深?化高端客戶?的服務(wù)內(nèi)涵?1、深入?了解現(xiàn)有高?端客戶的潛?在需求點(diǎn)，?進(jìn)行適當(dāng)?shù)?引導(dǎo)，例如?產(chǎn)品銷(xiāo)售。?2、__?_更多不同?形式的高端?客戶交流活?動(dòng)，促進(jìn)與?大客戶的良?性循環(huán)。?3、走出去?，引進(jìn)來(lái)。?通過(guò)與銀行?的合作，拓?展高層次的?客戶群。?(四)加強(qiáng)?員工業(yè)務(wù)培?訓(xùn)，不斷提?高員工素質(zhì)?，增強(qiáng)隊(duì)伍?戰(zhàn)斗力新?業(yè)務(wù)品種不?斷增加，如?創(chuàng)業(yè)板、三?板業(yè)務(wù)、E?TF業(yè)務(wù)、?新股發(fā)行、?融資融券、?IB業(yè)務(wù)、?產(chǎn)品銷(xiāo)售等?等，為了提?升大家對(duì)各?個(gè)業(yè)務(wù)品種?的認(rèn)知水平?，必須統(tǒng)籌?制定培訓(xùn)計(jì)?劃，從而促?進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)?的均衡發(fā)展?。工作指?導(dǎo)思想與經(jīng)?營(yíng)目標(biāo)_?__年下半?年的工作指?導(dǎo)思想是：?繼續(xù)貫徹公?司年初制訂?的“以提升?公司綜合競(jìng)?爭(zhēng)力和綜合?價(jià)值為宗旨?，集中精力?抓創(chuàng)利，堅(jiān)?定不移壓費(fèi)?用“的指導(dǎo)?方針，集中?資源推進(jìn)優(yōu)?勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)?，積極培育?新的利潤(rùn)增?長(zhǎng)點(diǎn)。_?__年下半?年的工作思?路：繼續(xù)集?中公司資源?開(kāi)展固定收?益、經(jīng)紀(jì)、?投行三大主?要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù)?，確保超額?完成全年經(jīng)?營(yíng)指標(biāo);同?時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新?研究，積極?推進(jìn)收購(gòu)兼?并與資產(chǎn)治?理業(yè)務(wù)，培?育新的贏利?點(diǎn)，為_(kāi)_?_年實(shí)現(xiàn)跨?越式發(fā)展奠?定扎實(shí)的基?礎(chǔ)。__?_年下半年?的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)?是：下半年?實(shí)現(xiàn)總收入?20，__?_萬(wàn)元。其?中：經(jīng)紀(jì)業(yè)?務(wù)總部實(shí)現(xiàn)?收入13，?___萬(wàn)元?;固定收益?總部實(shí)現(xiàn)收?入2，__?_萬(wàn)元;投?資銀行總部?實(shí)現(xiàn)收入1?，___萬(wàn)?元;企業(yè)融?資部實(shí)現(xiàn)收?入___萬(wàn)?元;證券投?資部實(shí)現(xiàn)收?入1，__?_萬(wàn)元。?三、下半年?主要工作安?排(一)?加快推進(jìn)增?資擴(kuò)股工作?，為爭(zhēng)取創(chuàng)?新試點(diǎn)券商?創(chuàng)造條件?抓住證券行?業(yè)價(jià)值回升?的有利時(shí)機(jī)?，加大公司?推介的力度?，加快與有?意向的投資?機(jī)構(gòu)洽談的?進(jìn)度，積極?與現(xiàn)有股東?和監(jiān)管機(jī)構(gòu)?進(jìn)行溝通，?推動(dòng)增資擴(kuò)?股工作進(jìn)入?實(shí)質(zhì)性階段?，爭(zhēng)取在年?內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破?;同時(shí)繼續(xù)?全力應(yīng)對(duì)有?關(guān)訴訟案件?，為爭(zhēng)取創(chuàng)?新試點(diǎn)券商?創(chuàng)造條件。?(二)繼?續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢(shì)?創(chuàng)利業(yè)務(wù)的?大力發(fā)展?1、經(jīng)紀(jì)業(yè)?務(wù)下半年?實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收?入13，_?__萬(wàn)元;?客戶托管資?產(chǎn)總量達(dá)到?___億元?，市場(chǎng)占有?率達(dá)到__?_‰。下?半年要以提?高客戶價(jià)值?為宗旨，以?推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)?務(wù)的健康、?可持續(xù)發(fā)展?為重點(diǎn)。一?方面以風(fēng)險(xiǎn)?控制確保業(yè)?務(wù)健康發(fā)展?，另一方面?，通過(guò)多樣?化贏利模式?的探索，逐?步改變經(jīng)紀(jì)?業(yè)務(wù)“靠天?吃飯”的局?面，獲得穩(wěn)?定的收入來(lái)?源，減少收?入的波動(dòng)性?，成為公司?穩(wěn)定的贏利?來(lái)源。鞏?固地區(qū)優(yōu)勢(shì)?，提高市場(chǎng)?占有率。完?善落實(shí)經(jīng)紀(jì)?業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)?部制的考核?、激勵(lì)體系?和治理制度?，對(duì)營(yíng)業(yè)部?的經(jīng)營(yíng)治理?績(jī)效進(jìn)行定?期跟蹤、分?析和督導(dǎo)，?讓業(yè)務(wù)人員?“走出去、?動(dòng)起來(lái)”。?在加強(qiáng)客戶?資產(chǎn)盤(pán)活、?提高現(xiàn)有客?戶價(jià)值量的?同時(shí)，絕不?能抱定僅守?住現(xiàn)有客戶?的心態(tài)，而?應(yīng)大力開(kāi)拓?新的客戶資?源，增加客?戶存量，優(yōu)?化客戶結(jié)構(gòu)?。非凡在占?有壟斷優(yōu)勢(shì)?的___地?區(qū)，要加大?機(jī)構(gòu)客戶開(kāi)?發(fā)力度，通?過(guò)持續(xù)的區(qū)?域營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)?開(kāi)拓新客戶?。大力推?進(jìn)客戶分類?治理，提供?分層次針對(duì)?性的咨詢服?務(wù)。通過(guò)客?戶分類，分?析不同類型?客戶的需求?，通過(guò)與研?究所、資產(chǎn)?治理部和其?他部門(mén)合作?，設(shè)計(jì)和提?供針對(duì)性的?咨詢服務(wù)。?一方面完善?資訊產(chǎn)品品?種、內(nèi)容和?形式，重點(diǎn)?加強(qiáng)針對(duì)高?端客戶的核?心資訊開(kāi)發(fā)?;另一方面?，要借助信?息技術(shù)的支?持，建設(shè)公?司級(jí)的咨訊?服務(wù)平臺(tái)，?實(shí)現(xiàn)資訊共?享、實(shí)時(shí)發(fā)?布，將人工?、短信、_?__、紙張?等形式的傳?播渠道進(jìn)行?整合，建立?多樣化、差?異化的咨詢?服務(wù)體系。?加強(qiáng)新產(chǎn)?品、新業(yè)務(wù)?的研究與培?訓(xùn)，構(gòu)建綜?合銷(xiāo)售平臺(tái)?。不斷豐富?經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)?的產(chǎn)品線，?提高對(duì)新業(yè)?務(wù)的快速反?應(yīng)能力。充?分利用國(guó)海?富蘭克林的?合作優(yōu)勢(shì)，?加強(qiáng)基金產(chǎn)?品的培訓(xùn)、?推介，繼續(xù)?加大基金產(chǎn)?品的銷(xiāo)售力?度;探索權(quán)?證、ETF?、股指期貨?等新產(chǎn)品的?營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)?方法并大力?推廣;對(duì)市?價(jià)委托等交?易制度創(chuàng)新?要保持高度?的敏感，加?強(qiáng)跟蹤、消?化;積極協(xié)?助總部業(yè)務(wù)?部門(mén)開(kāi)展企?業(yè)融資、財(cái)?務(wù)顧問(wèn)、債?券分銷(xiāo)等業(yè)?務(wù)，將營(yíng)業(yè)?部打造為地?區(qū)的產(chǎn)品銷(xiāo)?售中心和綜?合業(yè)務(wù)開(kāi)拓?的分支機(jī)構(gòu)?。推動(dòng)客?戶經(jīng)理制，?打造銷(xiāo)售隊(duì)?伍。推行經(jīng)?紀(jì)人制度是?行業(yè)發(fā)展的?大勢(shì)所趨，?經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要?認(rèn)真研究行?業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)?紀(jì)人制度的?經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)?，探索適合?公司的銷(xiāo)售?隊(duì)伍建設(shè)模?式，推動(dòng)部?分營(yíng)業(yè)部的?客戶經(jīng)理制?試點(diǎn)，逐步?完善客戶經(jīng)?理招募、培?訓(xùn)、治理、?支持的體系?，為建立一?支具有適度?規(guī)模和較強(qiáng)?開(kāi)拓能力的?銷(xiāo)售隊(duì)伍打?好基礎(chǔ)。?2、固定收?益業(yè)務(wù)下?半年實(shí)現(xiàn)業(yè)?務(wù)收入__?_萬(wàn)元，完?成國(guó)債承銷(xiāo)?量___億?元，國(guó)開(kāi)行?金融債完成?___億元?。繼續(xù)強(qiáng)?化企業(yè)債主?承銷(xiāo)項(xiàng)目的?開(kāi)發(fā)力度。?加大對(duì)企業(yè)?債項(xiàng)目開(kāi)發(fā)?的戰(zhàn)略投入?，充分利用?公司在部分?地區(qū)的資源?優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)?與投行、并?購(gòu)、研究等?部門(mén)的協(xié)作?開(kāi)發(fā)，并加?強(qiáng)與外部機(jī)?構(gòu)的合作，?爭(zhēng)取在年內(nèi)?完成___?家主承銷(xiāo)的?發(fā)行，實(shí)現(xiàn)?業(yè)務(wù)收入_?__萬(wàn)元，?并增加__?_個(gè)儲(chǔ)備項(xiàng)?目。探索?內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)?制，進(jìn)一步?挖掘債券撮?合業(yè)務(wù)的潛?力。通過(guò)例?會(huì)制度、交?易員手記及?互聯(lián)網(wǎng)群組?會(huì)議模式等?方式，在部?門(mén)內(nèi)部建立?交易信息的?溝通渠道，?探索內(nèi)部報(bào)?價(jià)機(jī)制，提?高撮合交易?的成功率，?提升撮合業(yè)?務(wù)的創(chuàng)利能?力，實(shí)現(xiàn)銀?行間債券市?場(chǎng)現(xiàn)券交易?實(shí)現(xiàn)差價(jià)收?入___萬(wàn)?元。加強(qiáng)?項(xiàng)目和客戶?的儲(chǔ)備工作?。積極探索?適合業(yè)務(wù)發(fā)?展與競(jìng)爭(zhēng)需?要的客戶開(kāi)?發(fā)和治理手?段，建立多?層次的客戶?維護(hù)模式，?有計(jì)劃有針?對(duì)性地開(kāi)發(fā)?新客戶，下?半年要新增?___家左?右的核心客?戶。加強(qiáng)?創(chuàng)新研究，?探索新的業(yè)?務(wù)機(jī)會(huì)。隨?著債券收益?率不斷上升?，債券市場(chǎng)?的風(fēng)險(xiǎn)得到?很大釋放，?未來(lái)投資機(jī)?會(huì)開(kāi)始增加?，同時(shí)，債?券市場(chǎng)創(chuàng)新?產(chǎn)品與交易?手段不斷推?出，短期融?資券、資產(chǎn)?證券化等新?產(chǎn)品日益豐?富，國(guó)債期?貨等新型交?易方式也在?醞釀之中。?固定收益證?券總部要密?切跟蹤市場(chǎng)?的發(fā)展動(dòng)態(tài)?（范本），?加強(qiáng)創(chuàng)新研?究，探索新?的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)?和贏利模式?，拓寬贏利?渠道。積?極推進(jìn)固定?收益證券研?究中心建設(shè)?，加快中國(guó)?固定收益證?券網(wǎng)的完善?與推廣工作?。適度增加?研究投入，?繼續(xù)提高研?究報(bào)告的準(zhǔn)?確性、實(shí)效?性，增加研?究中心的曝?光率，提高?市場(chǎng)認(rèn)同度?和知名度。?加快中國(guó)固?定收益證券?網(wǎng)的改版工?作，豐富網(wǎng)?站的資訊內(nèi)?容，并通過(guò)?舉辦活動(dòng)等?形式擴(kuò)大網(wǎng)?站影響，推?動(dòng)固定收益?品牌建設(shè)和?業(yè)務(wù)發(fā)展。?3、投行?業(yè)務(wù)下半?年，投資銀?行業(yè)務(wù)合計(jì)?完成營(yíng)業(yè)收?入2，__?_萬(wàn)元。?IPO和再?融資業(yè)務(wù)并?舉，完成投?行業(yè)務(wù)重心?轉(zhuǎn)移。隨著?股改進(jìn)入尾?聲，市場(chǎng)融?資功能恢復(fù)?，投行業(yè)務(wù)?的主戰(zhàn)場(chǎng)轉(zhuǎn)?向以企業(yè)融?資為主的業(yè)?務(wù)領(lǐng)域，全?流通的市場(chǎng)?環(huán)境也促進(jìn)?了投行業(yè)務(wù)?由單一化向?多元化轉(zhuǎn)變?。投行業(yè)務(wù)?部門(mén)要將各?項(xiàng)資源配置?到IPO、?再融資等業(yè)?務(wù)，密切跟?蹤證券發(fā)行?市場(chǎng)的政策?和規(guī)則變化?，加強(qiáng)學(xué)習(xí)?、培訓(xùn)，加?快現(xiàn)有項(xiàng)目?的跟進(jìn)完成?。加大核?心客戶開(kāi)發(fā)?力度，提高?項(xiàng)目?jī)?chǔ)備數(shù)?量和質(zhì)量。?以___為?基地，選定?___個(gè)重?點(diǎn)省份區(qū)域?，整合固定?收益、研究?、并購(gòu)等部?門(mén)的資源進(jìn)?行重點(diǎn)開(kāi)發(fā)?，培養(yǎng)一批?核心企業(yè)和?優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目，?力爭(zhēng)做實(shí)做?透___市?場(chǎng)，在其他?區(qū)域?qū)崿F(xiàn)業(yè)?務(wù)突破，初?步確立投行?業(yè)務(wù)在重點(diǎn)?地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)?優(yōu)勢(shì)。完成?___家I?PO材料上?報(bào)，___?家再融資跟?進(jìn)并爭(zhēng)取達(dá)?成協(xié)議，_?__家股改?項(xiàng)目操作完?畢。加強(qiáng)?投行業(yè)務(wù)后?臺(tái)建設(shè)和人?才儲(chǔ)備。進(jìn)?一步完善業(yè)?務(wù)質(zhì)量控制?的執(zhí)行機(jī)制?，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)?控制治理架?構(gòu);調(diào)整內(nèi)?核委員，加?強(qiáng)發(fā)行內(nèi)核?小組的風(fēng)險(xiǎn)?控制功能;?設(shè)立銷(xiāo)售部?門(mén)，建立公?司承銷(xiāo)業(yè)務(wù)?銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)。?同時(shí)，積極?引進(jìn)專業(yè)人?才，充實(shí)投?行業(yè)務(wù)隊(duì)伍?，解決保薦?人數(shù)量對(duì)投?行業(yè)務(wù)發(fā)展?的制約問(wèn)題?，爭(zhēng)取保薦?人數(shù)量從現(xiàn)?有的___?人增加到_?__人左右?。4、自?營(yíng)投資業(yè)務(wù)?下半年，?完成營(yíng)業(yè)收?入___萬(wàn)?元，實(shí)現(xiàn)利?潤(rùn)___萬(wàn)?元。下半?年，證券投?資部要在嚴(yán)?格執(zhí)行公司?有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控?制和投資決?策制度的前?提下，根據(jù)?市場(chǎng)的新變?化和出現(xiàn)的?新機(jī)會(huì)，加?強(qiáng)新產(chǎn)品研?究，積極探?索多元化的?二級(jí)市場(chǎng)運(yùn)?作模式，對(duì)?公司投入的?___萬(wàn)自?營(yíng)資金科學(xué)?規(guī)劃，進(jìn)行?合理的資產(chǎn)?配置，確保?年底取得較?好的投資業(yè)?績(jī)。5、?研究業(yè)務(wù)?進(jìn)一步加強(qiáng)?公司內(nèi)部研?究資源的整?合，以研究?帶動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)?展。公司研?發(fā)中心、固?定收益、投?行、經(jīng)紀(jì)、?投資和資產(chǎn)?治理等部門(mén)?都具備研究?力量，各有?側(cè)重和優(yōu)勢(shì)?，公司嘗試?對(duì)研究資源?進(jìn)行整合，?上半年取得?了較好的效?果。要繼續(xù)?推動(dòng)研究合?作的機(jī)制建?設(shè)和___?結(jié)構(gòu)創(chuàng)新，?進(jìn)一步理順?研究體系。?加快研究與?業(yè)務(wù)的融合?，完善部門(mén)?間協(xié)調(diào)運(yùn)作?機(jī)制，探索?研發(fā)中心對(duì)?業(yè)務(wù)部門(mén)的?服務(wù)模式;?建立互動(dòng)溝?通渠道，加?強(qiáng)研究成果?在公司各業(yè)?務(wù)部門(mén)和營(yíng)?業(yè)部的推廣?力度