期貨法律習(xí)題

《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》練習(xí).期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（ABCD）A期貨公司凈資本B凈資本與凈資產(chǎn)的比例C流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例D負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例.期貨公司應(yīng)當(dāng)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（AD）A凈資本不得低于人民幣1500萬(wàn)元B凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的5%C凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50%D流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%.期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（C）A50%B100%C150%D200%.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，&考&試大$凈資本不得低于人民幣（B）元。A2000萬(wàn)B3000萬(wàn)C5000萬(wàn)D1億.從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（C）元。A2000萬(wàn)B3500萬(wàn)BB2C4500萬(wàn)D5000萬(wàn).從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬(wàn)元。（F）.期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（C）個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表.A2B5C7D14.期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送季度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（F）.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（F）.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（B）年。A3B5C10D15.期貨公司應(yīng)當(dāng)每年向公司全體董事提交書面報(bào)告，&考&試大$說(shuō)明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。（F）.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)（B）的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。A10%B20%C25%D30%.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（C）個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。A1C3D6.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，&考&試大$中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查（F）.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括以下哪些表（ABCD）A風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表B凈資本計(jì)算表C資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表D客戶權(quán)益變動(dòng)表.期貨公司的負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債，是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債和客戶權(quán)益。（F）.重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生（B）以上變化的業(yè)務(wù)。A5%B10%C15%D20%《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》練習(xí)期貨從業(yè)人員職業(yè)行為準(zhǔn)則是（C）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A期貨交易所B期貨公司C期貨業(yè)協(xié)會(huì)D證監(jiān)會(huì)2.貨從業(yè)人員嚴(yán)禁從事（ABCD）A操作期貨交易價(jià)格B欺詐投資者C內(nèi)幕交易D協(xié)助或協(xié)同他人進(jìn)行違法違規(guī)活動(dòng)3.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守秘密，包括（AD）A國(guó)家秘密B有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的C期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查的D投資者的商業(yè)秘密《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》練習(xí)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格方面

①建立金字塔形會(huì)員結(jié)構(gòu)②確定金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格標(biāo)準(zhǔn)《辦法》主要考慮了三類指標(biāo)：一是期貨公司自身的資金實(shí)力和控股股東實(shí)力二是期貨公司治理和經(jīng)營(yíng)情況三是合規(guī)指標(biāo)2.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算規(guī)則方面3.取得期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。（F）4.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議，協(xié)議包括（ABCD）A保證金標(biāo)準(zhǔn)B結(jié)算流程C違約責(zé)任D爭(zhēng)議處理方式5.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對(duì)非結(jié)算會(huì)員的指令采取必要的限制措施。（T）6.非結(jié)算會(huì)員的客戶出入金，只能通過(guò)非結(jié)算會(huì)員的期貨保證金賬戶辦理。（T）7.面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行（D）。A每日結(jié)算制度B保證金制度C現(xiàn)金交割制度D當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度8.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金.（F）9.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金的情形包括（ABCD）A依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金；B收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金；C收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用；D雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。10.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。（F）《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》練習(xí)制定的指導(dǎo)思想：①是隔離和控制期貨風(fēng)險(xiǎn)，防范風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)；②是確保投資者保證金安全，方便投資者交易；③是擇優(yōu)試點(diǎn)，平穩(wěn)起步，逐步積累經(jīng)驗(yàn)。主要內(nèi)容（一）介紹業(yè)務(wù)的范圍和責(zé)任（二）賬戶和資金（三）證券公司的準(zhǔn)入條件（四）期貨公司委托證券公司的要求（五）證券公司與期貨公司的業(yè)務(wù)合作與獨(dú)立（六）業(yè)務(wù)規(guī)則（七）監(jiān)督管理

.（C）對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理。A證券業(yè)協(xié)會(huì)B期貨業(yè)協(xié)會(huì)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D國(guó)務(wù)院證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件（BCD）A申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；B已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度C具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（D）個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)A3B4C5D6.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（ABCD）A介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書B凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明C關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說(shuō)明D客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說(shuō)明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起（C）個(gè)工作日內(nèi)，％考*試大％作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A10B15C20

D30.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，提供的服務(wù)包括（ABD）A協(xié)助辦理開戶手續(xù)B提供期貨行情信息、交易設(shè)施C提供融資或者擔(dān)保D中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù).證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、提供期貨行情信息、交易設(shè)施.（F）.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明（ABCD）A介紹業(yè)務(wù)的范圍B介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則C客戶投訴的接待處理方式D違約責(zé)任.證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶承擔(dān)。（T）.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（C）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A3B4C5D6.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，％考*試大％不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。（T）.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)。（T）.證券公司不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。（T）.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以進(jìn)行期貨交易。（F）.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)（ABC）

A建立完備的協(xié)助開戶制度B對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查C向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)D向客戶提供融資或者擔(dān)保.（C）照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。A證券業(yè)協(xié)會(huì)B期貨業(yè)協(xié)會(huì)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D國(guó)務(wù)院期貨公司管理辦法》練習(xí)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件包括（ABC）A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元B.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人C具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人D.具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于5人2.設(shè)立期貨公司，其注冊(cè)資本的最低限額為人民幣（B）萬(wàn)元。A．1200B．3000C．4000D．18003.關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（C）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元B.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人C.具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于5人D.具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。4.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)字期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。（F）5.期貨公司營(yíng)業(yè)部的許可證由中國(guó)證監(jiān)會(huì)當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)進(jìn)行印制。（F）6.期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（D）日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。A10B15C20D307.期貨公司建議并完善公司治理的原則包括（BCD）A審慎B明晰職責(zé)C強(qiáng)化制衡

D加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理8.期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人不得超越期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。（T）9.期貨公司不得向股東做出最低收益承諾，但需要根據(jù)相關(guān)規(guī)定向股東做分紅的保證。（F）10.期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以依規(guī)定適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。（F）11.期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人有權(quán)直接任免期貨公司的高級(jí)管理人員。（F）12.期貨公司的股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開（）次會(huì)議A1B2C3D5答案：A13.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。答案：T14.所有的期貨公司都應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。答案：F15.期貨公司的總經(jīng)理可以兼任獨(dú)立董事。答案：F16.期貨公司必須按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)。答案：F17.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立的部門包括（ABCD）A董事會(huì)B風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位C合規(guī)審查部門或者崗位D監(jiān)事會(huì)或者崗位18.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照其營(yíng)業(yè)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。（F）19.期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部。（T）20.期貨公司不得將營(yíng)業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理，但可以與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部。（F）21.期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程。（F）22.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻羰找?。（F）23.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻衾鎯?yōu)先。（T）24.下列屬于不得以本人或者他人名義從事期貨交易的人員的是（）A無(wú)民事行為能力人或者限制民事行為能力人B期貨公司的工作人員及其配偶C未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人D會(huì)計(jì)事務(wù)所的工作人員及其配偶答案：ABC25.期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼。答案：F26.有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（D）年A5B10C15D2027.交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（D）年A5B10C15D2028.期貨公司不可以委托任何其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)。(F)29.期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。答案：T30.客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)在任何情形下，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。答案：F31.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有，只有期貨公司才有權(quán)運(yùn)用。答案：F32.客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。答案：T33.期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案。(F)34.期貨公司可以自由選擇期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。(F)35.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)。(T)36.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)。(T)37.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用客戶保證金繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金。(F)38.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪作他用。39.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付.(T)40.下列屬于期貨公司對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見的人員的是()A期貨公司的董事B高級(jí)管理人員C法定代表人D財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人答案：ABD41.下列屬于期貨公司對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見的人員的是()A期貨公司的董事B高級(jí)管理人員C法定代表人D財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人答案：CD42.下列屬于向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料的人員或機(jī)構(gòu)的是()A期貨公司及其董事、監(jiān)事B期貨公司的高級(jí)管理人員C期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人D為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)答案：ABCD43.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查時(shí)，有權(quán)采取的措施包括()A詢問(wèn)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明B查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料C查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶D檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)答案：ABCD44.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司()％以上股權(quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。A2B3C5D10答案：C45.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處（）萬(wàn)元以下罰款。A2B3C5D10答案：B46.期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有下列（）行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證A發(fā)布虛假?gòu)V告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B未按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理C違反規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，損害客戶合法權(quán)益D不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息答案：BC47.香港、澳門服務(wù)提供者參股期貨公司的，適用其相應(yīng)地區(qū)期貨監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定。答案：F：《期貨交易所管理辦法》練習(xí)期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（ACD）。A制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則B監(jiān)管期貨公司發(fā)布市場(chǎng)信息C查處違規(guī)行為D監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)2.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料包括（ABCD）。A申請(qǐng)書B章程和交易規(guī)則草案C期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃D擬加入會(huì)員或者股東名單3.期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明（）事項(xiàng)A注冊(cè)資本及其構(gòu)成B組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則C基本業(yè)務(wù)制度D章程修改程序答案：ABCD4.期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。答案：F5.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)A3B5C10D15答案：C6.期貨交易所為了提高交易效率，可以自行設(shè)立分所。答案：F7.理事會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。答案：F8.期貨交易所的會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)包括（）A決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本B審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況C任免高經(jīng)管理人員D選舉和更換會(huì)員理事答案：ABD9.理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。答案：T10.理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。答案：T11.出現(xiàn)下列（）情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議B1／2以上理事聯(lián)名提議C1／3以上理事聯(lián)名提議D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提議答案：AC：《期貨交易管理?xiàng)l例》練習(xí)期貨交易應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)進(jìn)行。A期貨交易所B國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所C期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部D證券交易所答案：AB2.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（D）任免。A期貨交易所B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C國(guó)務(wù)院D中國(guó)證監(jiān)會(huì)3.期貨交易所會(huì)員必須是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人。答案：F4.結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。答案：T5.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A3B5C6D12答案：A6.下列屬于期貨交易所履行的職責(zé)的是（ABCD）A提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)B設(shè)計(jì)合約，安排合約上市C照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理D國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)7.期貨交易所一律不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。（F）8.期貨交易所如果從事信托投資、股票投資等業(yè)務(wù)，須經(jīng)過(guò)（D）批準(zhǔn)A國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D國(guó)務(wù)院9.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列（）風(fēng)險(xiǎn)管理制度A當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度B持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度C風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度D保證金制度答案：ABCD10.期貨市場(chǎng)的異常情況，是指是指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價(jià)格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。答案：T11.期貨交易所辦理下列事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)（ACD）A制定或者修改章程、交易規(guī)則B聘請(qǐng)獨(dú)立董事C合并、分立或者解散D變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所12.設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)具備的條件有（ABD）。A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施C.注冊(cè)資本金在5000萬(wàn)元以上D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度13.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可依規(guī)定提高期貨公司的注冊(cè)資本最低限額。（T）14.在設(shè)立期貨公司時(shí)，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，其中貨幣出資比例不得低于（D）A10％B20％C55％D85％15.期貨公司的注冊(cè)資本可不是實(shí)繳資本，但需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（F）16.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A3B6C8D12答案：B17.期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。答案：T18.期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由（）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。A中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C國(guó)務(wù)期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D國(guó)務(wù)院答案：C19.經(jīng)法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的允許，期貨公司可以從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)。答案：T20.期貨公司允許從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。答案：F21.期貨公司可以為其股東提供融資，但不得對(duì)外擔(dān)保。答案：F22.當(dāng)期貨公司辦理下列(ACD)事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)A變更法定代表人B變更5%以上的股權(quán)C變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所D設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)23.當(dāng)期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)存在以下(ACD)情形時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)A營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷B成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)6個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)C主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)D開業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上24.期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法將客戶的保證金和其他資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到其他期貨公司。答案：F25.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告大戶名單、交易情況。答案：F26.從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得(D)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。A國(guó)務(wù)院B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》練習(xí).因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。(T).期貨糾紛案件由(B)管轄。A最高人民法院B中級(jí)人民法院C當(dāng)?shù)胤ㄔ篋期貨交易所.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，%考*試大%由(C)承擔(dān)。A從業(yè)人員B期貨交易所C期貨公司D會(huì)員.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的(C)A50%B60%C80%D100%.客戶下達(dá)的交易指令不完整的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由（B）承擔(dān)賠償責(zé)任.A期貨交易所B期貨公司C客戶D客戶和期貨公司.客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效。（T）.客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易。（T）.客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有開平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉(cāng)交易。（T）.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任。（T）.期貨公司對(duì)期貨交易所