中俄經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展現(xiàn)狀及前景

保密類別編號20080103097武漢大學(xué)珞珈學(xué)院畢業(yè)論文中俄經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展現(xiàn)狀及前景系別：經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)系專業(yè)：國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易年級：08級學(xué)號：姓名：指導(dǎo)教師：武漢大學(xué)珞珈學(xué)院2012年5月18日摘要本文涵蓋的范圍較廣，涉及自然資源、政治、經(jīng)濟(jì)、文化、人才等因素，試圖全面分析中俄兩國經(jīng)貿(mào)關(guān)系的發(fā)展歷史、現(xiàn)狀及趨勢。首先對中俄兩國的經(jīng)貿(mào)關(guān)系從新中國成立至今進(jìn)行具體的闡述，對兩國間的貿(mào)易歷史情況進(jìn)行分階段概述。使用赫克歇爾—俄林理論和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論對中俄間的貿(mào)易進(jìn)行靈活的解釋，然后通過建立我國對俄的進(jìn)出口貿(mào)易模型來量化分析影響中俄貿(mào)易的國民收入、物價、政策和匯率因素，回歸分析得出結(jié)論是兩國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求是推動兩國經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展的主要因素。而后從宏觀角度出發(fā)，對于阻礙中俄貿(mào)易的非經(jīng)濟(jì)因素進(jìn)行了深入分析，并且針對分析的問題分別提出解決方案。對于中俄兩國經(jīng)貿(mào)的發(fā)展戰(zhàn)略和前景也進(jìn)行了具體的闡述，具體戰(zhàn)略有完善邊境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，完善兩國的貿(mào)易政策，建立中俄自由貿(mào)易區(qū)和實現(xiàn)兩國的投資自由化，并分析兩國進(jìn)行貿(mào)易和投資自由化所帶來的正面效應(yīng)，全文把握住了中俄兩國未來的經(jīng)貿(mào)關(guān)系的發(fā)展趨勢，其中對兩國經(jīng)貿(mào)關(guān)系最好的促進(jìn)方式是中俄之間相互投資的自由化。關(guān)鍵詞：中俄經(jīng)貿(mào)貿(mào)易模型經(jīng)貿(mào)前景發(fā)展戰(zhàn)略

Sino-RussianeconomicrelationsandtradedevelopmentstatusandfutureprospectsABSTRACTThisarticlecoversawiderscope,involvingnaturalresource,political,economic,cultural,humanresourcesandotherfactors,attemptacomprehensiveanalysisofthehistory,statusandtrendsofthedevelopmentofSino-Russianeconomicandtraderelations.First,thenewChina,theSino-Russianeconomicandtraderelationssincetheestablishmentofspecificdescription,aphasedoverviewofthehistoryoftradebetweenthetwocountries.UsedH-Otheoryandintra-industrytradetheoryflexibleinterpretationofthetradebetweenChinaandRussiaandthenthroughtheestablishmentofimportandexporttrademodeltoquantifytheanalysisofthenationalincomeoftheSino-Russiantrade,price,policiesandexchangeratefactors,regressionanalysisconcludedthatthetwocountries'economicdevelopmentneedsofthemainfactorstopromotethedevelopmentofbilateraleconomicandtraderelations,condectedin-depthanalysisofthenon-economicfactorsthathindertheSino-Russiantradeandfortheanalysisoftheproposedsolutions.SpecificfortheSino-Russianeconomicandtradedevelopmentstrategyandprospects,specificstrategiestoimproveborderinfrastructureconstruction,improvethetwocountries'tradepolicies,createafreetradezonebetweenChinaandRussiaandmutualinvestmentliberalization,andanalyzethepositiveeffectoftradeandinvestmentliberalizationbetweenthetwocountries,thefulltextgraspthedevelopmenttrendofthefutureeconomicandtraderelationsbetweenChinaandRussia,/,thebestwayistheliberalizationofChinaandRussiahavemutualinvestment.Keywords:Sino-RussianeconomicandtradeTrademodelsTradeandeconomicprospectsdevelopmentstrategy目錄TOC\o"1-3"\h\u第1章：緒論1.1研究背景 11.2研究現(xiàn)狀 11.3研究思路 1第2章：中俄經(jīng)貿(mào)關(guān)系現(xiàn)狀概述2.1前言 12.2中俄經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展現(xiàn)狀 22.3當(dāng)代中俄經(jīng)貿(mào)關(guān)系 3第3章：中俄經(jīng)貿(mào)關(guān)系的因素、理論和數(shù)據(jù)分析3.1赫克歇爾-俄林理論（H-Otheory）┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈73.2產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論（intra-industrytrade） 83.3中俄貿(mào)易與國民收入、物價、政策和匯率的貿(mào)易理論模型 103.4除經(jīng)濟(jì)外主要影響中俄貿(mào)易的因素 12第4章中俄經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展戰(zhàn)略與前景4.1提高資源配置效率和優(yōu)化商品結(jié)構(gòu) 164.2健全通關(guān)機制和創(chuàng)建合理公平的市場經(jīng)濟(jì) 174.3完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè) 184.4建立中俄自由貿(mào)易區(qū) 184.5實現(xiàn)直接投資自由化 194.6中俄自貿(mào)區(qū)前景展望 23總結(jié) 24注釋 25參考文獻(xiàn) 26致謝 27后記 28第1章緒論1.1研究背景中俄是世界上的兩個重量級的政治經(jīng)濟(jì)大國，又擁有長達(dá)4314公里（其中黑龍江省邊境長3038公里，吉林省邊境長212公里，內(nèi)蒙古自治區(qū)邊境長1010公里，新疆維吾爾自治區(qū)邊境長54公里）的邊境線，維護(hù)兩國經(jīng)貿(mào)關(guān)系是鞏固和發(fā)展兩國政治關(guān)系，切實維護(hù)兩國經(jīng)濟(jì)安全的需要，是適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化趨勢的客觀要求，也是實現(xiàn)中國國民經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的重要保證，研究中俄經(jīng)貿(mào)問題對于中國涉及俄市場的個人和企業(yè)都具有重要的理論和實踐意義。1.2研究現(xiàn)狀截至2011年12月份俄羅斯聯(lián)邦的國民生產(chǎn)總值為17576億美元，世界排名第8；同期中國的國民生產(chǎn)總值為52163億美元，世界排名第2，兩國都是世界主要經(jīng)濟(jì)體，單從理論上來看中俄兩國的經(jīng)貿(mào)關(guān)系就應(yīng)十分的密切。在地理位置上中俄兩國不僅相互接壤，而且在意識形態(tài)、文化環(huán)境、風(fēng)俗習(xí)慣（這里是相對于西方國家而言）又有很多共同之處，曾在20世紀(jì)50、60年代在社會主義大陣營下渡過長達(dá)近10年的“蜜月”期，兩國人們之間的感情至今仍然存在，這使得兩國發(fā)展貿(mào)易的條件得天獨厚。在兩國經(jīng)濟(jì)都高速發(fā)展的大背景下，我們對于兩國的經(jīng)貿(mào)發(fā)展前景十分看好。然而其中最大的障礙不是兩國的國民收入水平而是兩國的政治互信程度。新世紀(jì)以來，以胡錦濤為總書記的黨中央一直致力于和平發(fā)展的方針，在外交上采取“韜光養(yǎng)晦”的政策，這對于發(fā)展中俄兩國的政治關(guān)系創(chuàng)造了得天獨厚的條件。2000年俄羅斯的政局穩(wěn)定后，普京政府為適應(yīng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，兩國政府從戰(zhàn)略高度出發(fā)，中國國家主席江澤民和俄羅斯總統(tǒng)普京于2001年7月16日在莫斯科簽署了《中華人民共和國和俄羅斯聯(lián)邦睦鄰友好合作條約》，該條約共25條，有效期為20年。條約總結(jié)了發(fā)展中俄關(guān)系主要方針和原則，將兩國“世代友好、永不為敵”的和平思想和永做好鄰居、好朋友、好伙伴的堅定意愿以法律形式加以確定，為今后兩國的經(jīng)貿(mào)快速發(fā)展鋪平了道路。中俄經(jīng)貿(mào)關(guān)系自本世紀(jì)初以來日益密切，兩國的政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系一再創(chuàng)歷史新高，這種趨勢符合兩國人民的根本利益。雖然100多年前，沙俄的侵略給中國造成了重大的災(zāi)難，使中國的東北和西北共失去了幾百萬平方公里的土地，但是時過境遷，63年前，蘇聯(lián)第一個承認(rèn)新中國，1950年“抗美援朝”中通過滿洲里口岸給中國援助了大量的武器裝備，并且在“一五時期”給中國援建的156個項目中做出來重大貢獻(xiàn)，長春第一汽車制造廠、沈陽飛機制造廠、武漢鋼鐵廠等一大批重工業(yè)項目使新中國的工業(yè)面貌發(fā)生了根本的改變，1957年通車的武漢長江大橋也是俄國人西林設(shè)計，結(jié)束了幾千年來中國有江無橋的歷史。如今歷史的車輪已經(jīng)旋轉(zhuǎn)到2012年，中俄歷史上的紛紛擾擾已經(jīng)被歷史厚重的灰塵所掩蓋，改革開放的重任是以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，在經(jīng)濟(jì)全球化時代，合作和發(fā)展是大趨勢，兩國重新鑄劍為犁、化干戈為玉帛。2010年6月，中國對俄羅斯出口只有122.7億美元，占中國的出口總額3%，出口國別排在10名之后，僅1年后的2011年12月，據(jù)中國海關(guān)統(tǒng)計，中國對俄羅斯出口已達(dá)到389億美元，出口國別以上升至第8位。自1999年以來，雙邊貿(mào)易額連續(xù)13（2009年除外）年保持年均29.3%的增速。據(jù)俄羅斯海關(guān)統(tǒng)計，早在2010年底，俄羅斯的主要進(jìn)口伙伴中，中國就以377.86億美元上升到第1位，超過了進(jìn)口德國的239.68億美元。俄主要出口市場中，對中國的出口由2006年的176億美元（排俄出口市場第6位）上升到2011年的376億美元（排俄出口市場第3位）。中國對俄出口早在2008年就達(dá)到242.8億美元，中國成為俄進(jìn)口第一大來源國。由此可見，中俄經(jīng)貿(mào)關(guān)系已經(jīng)步入正軌。1.3研究思路本文以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，不僅側(cè)重于數(shù)據(jù)分析，而且依據(jù)數(shù)據(jù)分析得出的結(jié)論進(jìn)一步闡明發(fā)展戰(zhàn)略，對中俄經(jīng)貿(mào)發(fā)展的未來趨勢進(jìn)行描述。第2章中俄經(jīng)貿(mào)關(guān)系現(xiàn)狀概述2.1中俄經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展現(xiàn)狀人們對于中俄貿(mào)易的第一印象就是自1991年俄羅斯獨立以來的“倒?fàn)斮Q(mào)易”、“灰色清關(guān)”和“集裝箱市場”①的貿(mào)易方式，在這之前由于政治因素，中俄之間的貿(mào)易量很小，而當(dāng)俄市場放開后又造成了極度無序的狀態(tài)。2006年，俄政府永久關(guān)閉莫斯科切爾基佐夫露天大市場，而通過非法渠道進(jìn)入俄羅斯的商品又無法在正規(guī)的商場和超市中銷售，因此中俄之間的非正規(guī)貿(mào)易隨之走向衰落。中俄貿(mào)易的現(xiàn)狀令人歡欣鼓舞，根據(jù)中國海關(guān)的最新統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截至2011年12月，中俄雙邊貿(mào)易量達(dá)到753億美元，比上年同期增長141.8%，據(jù)俄羅斯海關(guān)統(tǒng)計，截至2011年9月，俄羅斯貨物進(jìn)出口總額為4761.4億美元，中俄雙邊貨物進(jìn)出口額為528.8億美元，占俄方對外貿(mào)易總額的11.09%，其中俄羅斯對中國出口187.8億美元，占俄羅斯出口總額的6.9%；俄羅斯自中國進(jìn)口341.0億美元，占俄羅斯進(jìn)口總額的16.6%.2011年全年中國已成為俄羅斯第三大出口市場和第一大進(jìn)口來源地，從國別來看，中國已是俄第1大貿(mào)易伙伴。2011年俄羅斯主要貿(mào)易伙伴前十位如圖1.1：圖1.1（數(shù)據(jù)來源：中國國家統(tǒng)計局統(tǒng)計國際數(shù)據(jù)年鑒2011）從圖1.1可見,中國對俄羅斯的進(jìn)出口貿(mào)易總額2011年已經(jīng)超過了其傳統(tǒng)的貿(mào)易第1大國德國，中國成為后起之秀也不是偶然，除了兩國經(jīng)濟(jì)的10年來都高速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)互補性強，還與兩國領(lǐng)導(dǎo)人都把努力發(fā)展經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)造一個和平的周邊環(huán)境緊密的聯(lián)系起來的共識有關(guān)。中俄兩國都希望對方成為一個具有巨大市場和投資來源的可靠后方。2006年和2007年，雙方以舉辦“俄羅斯年”和“中國年”為契機，促進(jìn)兩國在政治、經(jīng)濟(jì)、文化、軍事、教育等方面的更深層次的合作。2011年6月17日，國家主席胡錦濤在莫斯科同俄羅斯總統(tǒng)梅德韋杰夫舉行會談，兩國元首發(fā)表《中俄睦鄰友好合作條約》簽署10周年聲明，雙方將繼續(xù)遵循條約確立的原則和精神，致力于發(fā)展平等信任、相互支持、共同繁榮、世代友好的全面戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系。雙方?jīng)Q定：繼續(xù)保持密切高層交往，不斷增進(jìn)互信，相互堅定支持對方選擇的發(fā)展道路，支持對方維護(hù)本國主權(quán)、統(tǒng)一和領(lǐng)土完整，將發(fā)展中俄關(guān)系作為本國外交的優(yōu)先方向之一。對于兩國經(jīng)貿(mào)，兩國元首承諾將雙邊貿(mào)易額在2015年前提升至1000億美元，在2020年前提升至2000億美元。兩國間政府的深化交往為中俄經(jīng)貿(mào)關(guān)系的騰飛鋪平了道路。2.2當(dāng)代中俄經(jīng)貿(mào)關(guān)系2.2.11950年-1959年中俄（中蘇）貿(mào)易在1950-1960近十年間，中俄之間是在社會主義大陣營下兩國關(guān)系最好時期。1949年10月1日新中國成立，第二天蘇聯(lián)政府就宣布承認(rèn)中華人民共和國并建立外交關(guān)系。這對于新中國的人民和政府是一個巨大的鼓舞。1949年底，毛澤東就率領(lǐng)中國代表團(tuán)訪問蘇聯(lián)，并于12月16日簽訂《中蘇友好互助同盟條約》。毛主席的一生沒有去過國外，當(dāng)然除了蘇聯(lián)，中共領(lǐng)導(dǎo)對中蘇關(guān)系的重視程度可見一斑。當(dāng)時新中國滿目瘡痍、百廢待興，但是帝國主義國家對我國進(jìn)行經(jīng)濟(jì)封鎖和軍事威脅。發(fā)展的資金和技術(shù)問題無法解決，蘇聯(lián)伸出援手?！耙晃逵媱潯痹?56個重工業(yè)項目，向我國貸款3億美元，并派專家來華指導(dǎo)。這些工業(yè)基礎(chǔ)從根本上改變了我國的工業(yè)面貌，為我國日后社會主義現(xiàn)代化建設(shè)打下了堅實的基礎(chǔ)。蘇聯(lián)向中國出口機械設(shè)備，如車床、煉鋼高爐、煤炭挖掘機、交通運輸設(shè)備等，解決了新中國急需的工業(yè)基礎(chǔ)設(shè)備，而中國就以輕紡工業(yè)產(chǎn)品、日用消費品、食品等出口蘇聯(lián)，用于償還進(jìn)口的設(shè)備，這也滿足了蘇聯(lián)人民的生活需求。中國的很多商品運到蘇聯(lián)的遠(yuǎn)東比從蘇聯(lián)的西部運到遠(yuǎn)東更為經(jīng)濟(jì)，中蘇兩國的貿(mào)易邁入平等互利共贏的新時代。2.2.21960年-1985年中蘇（中俄）貿(mào)易這一時期主要是由合作轉(zhuǎn)為對抗。1956年蘇共二十大，是兩國關(guān)系的分水嶺，關(guān)系出現(xiàn)裂痕。中蘇關(guān)系公開惡化是蘇聯(lián)于1960年7月撤走在華2861名專家為標(biāo)志。此后在長達(dá)二十多年時間里，中蘇處于敵對狀態(tài)，1969年12月兩國還在黑龍江中的珍寶島發(fā)生了雙方傷亡兩百多人的軍事沖突，此后蘇聯(lián)在中蘇、中蒙邊境的駐軍增至100萬，戰(zhàn)爭的陰云籠罩著兩國。但是，即使是政治上的對抗，兩國仍然存在貿(mào)易，最低的1969年也有約260萬盧布。2.2.31985年-1999年中蘇（中俄）貿(mào)易在這期間經(jīng)歷了蘇聯(lián)解體和俄羅斯聯(lián)邦的出現(xiàn)，這是中俄關(guān)系走向正軌的前奏。中蘇貿(mào)易額從1983年就開始回升，1982年貿(mào)易總額為3.02億美元，1983年就增加到8.32億美元，1984年達(dá)到了13.26億美元。其后一直增長，直到1994年俄出臺限制進(jìn)口的法律前達(dá)到了76.7億美元的頂峰，1994年底貿(mào)易額同期下跌33.9%，為50.8億美元，其中具體分為三個方面：(1)1992-1993，兩國貿(mào)易大幅度上升，只是暫時的因素在起作用，故不能長久。1990年主要加盟共和國俄羅斯選舉出總統(tǒng)——葉利欽，而后葉利欽開始試圖脫離蘇聯(lián)。受此影響，1990年底蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)首次出現(xiàn)負(fù)增長，國民收入下降4%，消費品處于供不應(yīng)求狀態(tài)，95%以上的商品供應(yīng)經(jīng)常短缺。1992年葉利欽政府實行激進(jìn)的“休克療法”，向資本主義私有化轉(zhuǎn)變，大量國有企業(yè)一夜之間被廉價銷售給私人，國有財產(chǎn)損失慘重，這更加劇了經(jīng)濟(jì)的衰退。相比之下，中國通過20年的改革開放后，經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，市場商品供應(yīng)充足，這時有很大一部分人看準(zhǔn)了俄市場、經(jīng)濟(jì)混亂的時機，趁機開拓俄市場。1992-1993兩年對俄貿(mào)易額總共增加2倍多，達(dá)到76億美元。(2)1994年，中國開始實行緊縮的財政和貨幣政策，以擠出經(jīng)濟(jì)泡沫，冷卻過熱的經(jīng)濟(jì)，因此從俄進(jìn)口的生產(chǎn)資料大幅減少。同時，中國開始規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)，實行稅制、匯率和進(jìn)出口等多項改革，使原來在中俄邊界貿(mào)易的成本上升，加上歐美國家也相繼進(jìn)入俄市場，使中國的商品受到?jīng)_擊。1994年俄為扭轉(zhuǎn)貿(mào)易逆差，大幅提高進(jìn)口關(guān)稅，也是中俄貿(mào)易量下降的主要原因之一。(3)由于實行了私有化，資本主義市場經(jīng)濟(jì)觀念深入人心，實際改變著人們行為規(guī)范。中俄的易貨貿(mào)易走向衰落，俄方商人在接到我方貨物后欠款不還普遍化，開展正規(guī)的貿(mào)易條件還不成熟，中國很多外貿(mào)公司陷入困境并開始撤離。一些經(jīng)營體制靈活的公司開始轉(zhuǎn)換貿(mào)易形式，為了規(guī)避風(fēng)險，他們自己在俄注冊公司，自己給自己發(fā)貨，然后自己直接在俄市場上銷售。就這樣，在跨國貿(mào)易的方式走向衰落的時候，跨國直銷興起。1995年，跨國直銷達(dá)到頂峰。莫斯科的跨國直銷的公司最多，莫斯科成了歐洲最大的商品集散地，這里集中了俄西部70%以上的中國商人，以形成許多以零售批發(fā)的中國商城，許多其他國家的商人都來這里進(jìn)貨。在遠(yuǎn)東地區(qū)，阿穆爾州的布拉戈維申斯克和哈巴羅夫斯克的這種貿(mào)易銷售額已達(dá)15億美元左右。俄中部地區(qū)，托木斯克、秋明、葉卡捷琳堡等地都有中國公司。2.2.42000年-至今的中俄貿(mào)易中俄貿(mào)易的分水嶺是1999年葉利欽宣布辭去總統(tǒng)職務(wù)，總理弗拉基米爾·普京出任俄代總統(tǒng)，2000年普京轉(zhuǎn)為正式總統(tǒng)。普京對內(nèi)以“鐵腕”鎮(zhèn)壓車臣分裂份子，努力發(fā)展經(jīng)濟(jì)，對外維護(hù)俄利益，不惜對獨聯(lián)體國家格魯吉亞動武。俄經(jīng)濟(jì)自2000年以來不僅擺脫了近10年來的負(fù)增長，而且增長的幅度之大令人咋舌，如表1.1：表1.1年份20032004200520062007200820092010俄GDP總量（億美元）439255307645980913001166761230714798俄人均收入（美元）261032804470578072509650937010067（數(shù)據(jù)來源：中國國家統(tǒng)計局國際數(shù)據(jù)年鑒）圖1.2：俄宏觀經(jīng)濟(jì)走勢由此可見，俄宏觀經(jīng)濟(jì)形勢總體良好，除了2009年受全球經(jīng)濟(jì)危機影響，GDP由2008年的3.0%增長率變?yōu)?009年7.2%的負(fù)增長外，總體上呈現(xiàn)大幅上升趨勢。這就為歷年中俄貿(mào)易的增長做好了鋪墊，中俄貿(mào)易增長情況如下表表1.2：年份200320042005200620072008200920102011雙邊貿(mào)易額157212291334481568388570765中國從俄進(jìn)口（億美元）97121159176198238118192356中國對俄出口（億美元）6091132158284330270378389（數(shù)據(jù)來源：中國國家統(tǒng)計局國際數(shù)據(jù)年鑒）中俄貿(mào)易量每年（除2009年）都在大幅上升，是由于俄出口到中國的石油、成品油料價格僅2006年就分別上漲36.5%和42.8%，而石油及其制成品占對華出口的50%左右，如果再加上天然氣的份額能達(dá)到貿(mào)易總額的近70%，由于燃料的壟斷性強，又是剛性需求，價格上漲只能接受。由此可見燃料價格的上漲是中俄貿(mào)易總額上漲的主因，而不是兩國優(yōu)化了貿(mào)易結(jié)構(gòu)、增加了產(chǎn)品的附加值和科學(xué)技術(shù)的提高。2003年到2011年中俄貿(mào)易走勢圖如圖1.3：圖1.3（數(shù)據(jù)來源：中國國家統(tǒng)計局國際數(shù)據(jù)年鑒）由圖1.3可見，中國在2006年以后就由貿(mào)易逆差變?yōu)橘Q(mào)易順差，而且在2010年順差達(dá)到186億美元的歷史記錄。俄則利用中國受經(jīng)濟(jì)危機影響較小這一有利時機，積極促進(jìn)對中國的出口，并且在俄政府的指引下大力增加產(chǎn)品的附加值，比如，盡量減少原油的出口而增加成品油的出口；原木的出口也在減少而增加木料的出口。這一系列措施逐漸扭轉(zhuǎn)了貿(mào)易逆差，在2011年底將貿(mào)易逆差縮小到33億美元，但就2012年1月份的數(shù)據(jù)來看，俄還沒有重返貿(mào)易順差地位的趨勢。第3章：中俄經(jīng)貿(mào)關(guān)系的因素、理論和數(shù)據(jù)分析3.1赫克歇爾-俄林理論（H-Otheory）根據(jù)世界銀行的統(tǒng)計，2010年底，中國的GDP總量為5.745萬億美元，而俄羅斯的GDP總量為1.476萬億美元，論經(jīng)濟(jì)總量中國是俄3.89倍，卻說俄屬于資本豐裕的國家呢？因為要素稟賦是相對的概念，是指一國所擁有的生產(chǎn)要素的相對比例。假設(shè)勞動的價格是工資率W，資本的價格是利率R，則中國的要素稟賦為中國的資本價格比上勞動力的價格，即Rc/Wc.俄的要素稟賦為Rr/Wr，由于人口總量的巨大差別，很明顯Rr/Wr＜Rc/Wc，即中國的資本價格高于俄資本價格，而勞動力價格低于俄勞動力價格，因此俄為資本豐裕的國家而中國為勞動豐裕的國家。假設(shè)X為勞動密集型商品，Y為資本密集型商品，所以中國的生產(chǎn)可能性曲線偏向X軸，俄的生產(chǎn)可能性曲線偏向Y軸。由于前提是兩國的需求條件完全相同，所以兩國的消費可能性曲線也完全相同。在封閉條件下，如圖2.1所示，中國的均衡點在Ec，俄的均衡點在Er，圖中虛線線Pc為中國的均衡價格線，虛線Pr為俄的均衡價格線，可見Pa＜Pr,表明中國在X商品上擁有比較優(yōu)勢，俄在Y商品上擁有比較優(yōu)勢。實行開放經(jīng)濟(jì)后，中國將出口價格較低的X商品到俄，從俄進(jìn)口價格相對較低的Ｙ商品。中國出口Ｘ后，供給減少會使Ｘ的價格上漲，進(jìn)口Ｙ后，供給增加會使Ｙ的價格下跌，同理，與中國相反，俄會出現(xiàn)Ｘ跌價，Ｙ漲價，那么，這將生成新的國際均衡價格Ｐw．Pw的斜率介于Pr和Pc之間。形成新價格的原因就是中俄貿(mào)易的發(fā)展產(chǎn)生了兩國的分工，使兩國的生產(chǎn)率都有提高，Pw與無差異曲線形U2成新的均衡點Fc=Fr.U2較U1是更高的無差異曲線，由此可見兩國的社會福利都有提高，圖2.1由于中俄兩國的要素稟賦不同而使生產(chǎn)同質(zhì)商品的成本也不同，據(jù)此赫克歇爾—俄林認(rèn)為每個國家都應(yīng)分工生產(chǎn)并出口該國相對豐裕和便宜的要素密集型商品，進(jìn)口該國相對稀缺和昂貴的要素密集型商品。這就是赫克歇爾—俄林定理（H-O定理）。顯而易見，這種國際分工能使貿(mào)易中俄雙方的社會福利都增加。事實上也是如此，俄在2000年的人均GDP只有4500美元，中國只有2000美元。通過十年的兩國貿(mào)易高速增長后，2011年俄人均GDP已達(dá)到13000美元，中國也達(dá)到了4000美元，雖然國際分工貿(mào)易對于經(jīng)濟(jì)的增長到底有多大的貢獻(xiàn)還不能具體的量化，但是對于國民收入的增長的貢獻(xiàn)是確鑿無疑的。3.2產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論（intra-industrytrade）李嘉圖的相對優(yōu)勢理論和赫克歇爾-俄林理論都只能解釋中俄產(chǎn)業(yè)間（inter-industrytrade）的貿(mào)易，專業(yè)化生產(chǎn)能形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而使商品根據(jù)價格優(yōu)勢，而事實上中俄兩國在進(jìn)口對方某種商品的同時又進(jìn)口同種商品，商品的種類是根據(jù)國際上通用的HS編碼而歸類，下表中我們發(fā)現(xiàn)俄在出口化工產(chǎn)品和機電產(chǎn)品的同時也在向中國進(jìn)口化工和機電產(chǎn)品，而這種現(xiàn)象在相對優(yōu)勢理論和赫克歇爾-俄林理論中是無法得到解釋的。表2.2俄五大類之一化工產(chǎn)品進(jìn)出口商品的國別/地區(qū)構(gòu)成（2010年12月，單位：百萬美元）國家（出口）金額同比占比%國家（進(jìn)口）金額同比占比%中國169431.511德國419426.117.1烏克蘭139134.69.1法國274118.511.2印度1365468.9美國137530.15.6芬蘭132049.98.6意大利1226345.2巴西85414.35.6中國118151.64.8（數(shù)據(jù)來源：中國商務(wù)部網(wǎng)站）表2.3俄五大類之一機電產(chǎn)品進(jìn)出口商品國別/地區(qū)構(gòu)成（2010年12月，單位：百萬美元）國家（出口）金額同比占比%國家（進(jìn)口）金額同比占比%烏克蘭170466.921.1中國1705574.728印度985-25.512.2德國712419.311.7中國91121.711.3歐盟3376-0.45.6哈薩克632-48.97.8意大利320625.75.3德國39839814.5美國29723.54.9（數(shù)據(jù)來源：中國商務(wù)部網(wǎng)站）對此，引進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論。根據(jù)美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家格魯貝爾(H.C.Grubel)和澳大利亞經(jīng)濟(jì)學(xué)家勞埃德(P.J.Leoyd)的研究，他們把產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易分為同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易兩大類。（1）同質(zhì)產(chǎn)品（HomogeneousProducts）。同質(zhì)產(chǎn)品是指產(chǎn)品可以完全相互替代，只是生產(chǎn)的區(qū)位和時間不同。有以下幾種情況：1.大宗原材料的國際貿(mào)易。例如啤酒和黃沙，這類商品的運價占總成本太高，如果要把一車啤酒從5000多公里之外的莫斯科運到海參崴，還不如從中國進(jìn)口青島啤酒。2.產(chǎn)量季節(jié)性差異導(dǎo)致國際貿(mào)易。如俄種植亞麻，可是到11月份和次年的4月份由于天氣太冷，亞麻無法生長，就會從中國進(jìn)口，但是到了夏季，俄大面積種植亞麻導(dǎo)致生產(chǎn)成本很低，中國又從俄進(jìn)口亞麻。（2）差異產(chǎn)品（DifferentiatedProducts）。差異產(chǎn)品是指同類產(chǎn)品在質(zhì)量性能、規(guī)格型號、使用材料、色彩及商標(biāo)上的差別。例如中國生產(chǎn)的機電產(chǎn)品輕巧省電，適合俄中小企業(yè)和家庭使用，而俄生產(chǎn)的機電產(chǎn)品大而笨重，適合中國規(guī)模較大的企業(yè)使用。這種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的根源是消費者偏好的差異。（3）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的測定。20世紀(jì)80年代，已經(jīng)有許多比較完善的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型。一般有三種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)來測定，我選取其中巴拉薩(Balassa)指數(shù)作為衡量中俄化工和機電產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的強度。巴拉薩指數(shù)計算式為：，然后取Ti的絕對值，其中，Xi和Mi分別代表某特定產(chǎn)品的出口額和進(jìn)口額。當(dāng)Xi=Mi時，Ti=0，其經(jīng)濟(jì)含義是該產(chǎn)業(yè)達(dá)到最大化的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。0≤Ti≤1，且Ti越接近0時，這種商品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易越發(fā)達(dá)。根據(jù)上表的數(shù)據(jù)，計算得出中俄化工產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)T=0.1784，中俄機電產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)T=0.8985.可知中俄化工產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度明顯高于機電產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的地企業(yè)主要利益來自于企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。3.3中俄貿(mào)易與國民收入、物價、政策和匯率的貿(mào)易理論模型在上個世紀(jì)70年代末80年代初，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)缀跬瑫r發(fā)表了規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全條件下的國際貿(mào)易論文，他們從不完全競爭的市場結(jié)果出發(fā)，比較合理的解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的原因。格羅斯曼和赫爾普曼在90年代進(jìn)一步論證了在研發(fā)方面處于比較劣勢的國家對比較優(yōu)勢的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系問題進(jìn)行了系統(tǒng)的論證。傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論認(rèn)為，兩國間發(fā)生貿(mào)易的最基本的原因是雙方各自存在的相對比較優(yōu)勢和要素稟賦優(yōu)勢。現(xiàn)代國際貿(mào)易理論告訴我們，規(guī)模經(jīng)濟(jì)、重疊需求、產(chǎn)品生命周期和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易等原因也是引發(fā)國際貿(mào)易的重要原因。這些原因也是中俄兩國間貿(mào)易流動的前提條件。中俄兩國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、要素稟賦都有著很強的互補性，因此中俄貿(mào)易大都屬于基于比較優(yōu)勢而發(fā)生的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，而基于產(chǎn)品生命周期、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易等原因發(fā)生的貿(mào)易所占比重較小，所以，中俄貿(mào)易發(fā)生的根本原因就是比較優(yōu)勢和要素稟賦優(yōu)勢的存在。一般情況下，一國的要素稟賦是很難發(fā)生改變，而制度等因素對于貿(mào)易的影響也是很難在短期內(nèi)得到解決的。為了觀察決定中俄貿(mào)易額的深層次原因所在，我們始終存在的比較優(yōu)勢、短期內(nèi)不會發(fā)生變化的要素稟賦和一般的制度因素視為中俄進(jìn)出口模型的前提假設(shè)。由于考慮的角度不同，再依照3個假設(shè)前提，一般情況下我們估計中俄貿(mào)易額函數(shù)的自變量應(yīng)該是有效需求和價格。（1）對俄的貿(mào)易有效需求的大小是國民收入函數(shù)表示為：D=?(y),D＞0.該式中，D代表有效需求，y是國民總收入，在需求偏好、兩國政治關(guān)系和物價不變的條件下，該函數(shù)為單調(diào)增函數(shù)。（2）在出口商品成本不變和需求不變的情況下，中俄兩國的進(jìn)口商品價格受匯率的影響，表示為：P=?（R），P＞0.該式中P表示進(jìn)口商品價格，R表示匯率。在其他條件不變的前提下，該函數(shù)為單調(diào)增函數(shù)。（3）兩國的貿(mào)易政策也在一定程度上影響著供求，用函數(shù)可表示為：D=?（XM），D＞0.XM表示兩國的進(jìn)出口貿(mào)易政策，有利于中俄兩國的貿(mào)易政策的度量為大，不利的貿(mào)易政策度量為?。?≤XM≤1），在其他條件不變的前提下，該函數(shù)為增函數(shù)。將中國對俄出口額作為因變量，把俄國民總收入、中國出口商品價格、政府貿(mào)易政策和匯率作為自變量來構(gòu)造中國對俄出口函數(shù)（俄從中國進(jìn)口函數(shù)）：Qx=?(YR,PC,XM,R,u)……2.1，對該函數(shù)求一階偏導(dǎo)數(shù)得,QUOTE＞0;QUOTE＞0;QUOTE＞0;QUOTE＞01.1式中，Qx表示中國對俄出口額；YR表示俄國民總收入；Pc表示中國出口商品價格；XM表示兩國政府的貿(mào)易政策；R為以盧布表示的人民幣匯率；u為隨機擾動項。一階偏導(dǎo)數(shù)的符號表示函數(shù)的增減性。1.1式說明，中國對俄的出口額大小取決于俄的國民總收入、中國出口商品價格、以盧布表示的匯率和兩國政府的貿(mào)易政策這4個因素。在其余的3個因素不變的前提下：1.俄國民總收入增加，則中國出口增加，反之則出口減少。2.中國商品價格下降，則出口增加，反之出口減少。3.以盧布表示的匯率上升，則中國出口減少，反之出口增加。4.中俄兩國政府的貿(mào)易政策度量增加則中國的出口增加，反之中國出口減少。但是，隨機擾動項的走勢與中俄兩國的貿(mào)易額的走勢關(guān)系不定。下面把中國從俄進(jìn)口額作為因變量，把中國的國民總收入、俄商品價格、以人民幣表示的匯率和兩國的貿(mào)易政策作為自變量來構(gòu)造中國從俄進(jìn)口函數(shù)（俄對中國出口函數(shù)）：QM=?(Yc,PR,XM,r,u)……2.2，再求一階偏導(dǎo)數(shù)得，QUOTE＞0;QUOTE＞0;QUOTE＞0;QUOTE＞0，2.2式中，QM表示中國國民總收入；PR表示俄商品價格；r為以人民幣表示的盧布匯率；XM為兩國的貿(mào)易政策；u為隨機擾動項。一階偏導(dǎo)數(shù)的符號表示函數(shù)的增減性。u的走勢不定。2.2式說明，中國從俄進(jìn)口額大小取決于中國國民總收入、俄出口商品價格、以人民幣表示的盧布匯率和兩國的貿(mào)易政策4個因素。在其他3個因素不變的前提下：1.中國國民總收入增加，則中國從俄進(jìn)口增加，反之減少。2.俄商品價格增加，中國從俄進(jìn)口減少，反之進(jìn)口增加。3.以人民幣表示的盧布匯率上升，則中國進(jìn)口減少，反之進(jìn)口增加。4.中俄兩國的貿(mào)易政策增量增加則中國進(jìn)口增加，反之進(jìn)口減少。由于中國從俄進(jìn)口額等于俄對中國出口額，因此，該函數(shù)也可以看成俄對中國的出口函數(shù)?，F(xiàn)根據(jù)該函數(shù)，依據(jù)2000～2010年數(shù)據(jù)（中國數(shù)據(jù)源自中國國家統(tǒng)計局及商務(wù)部網(wǎng)站；俄羅斯數(shù)據(jù)源自俄聯(lián)邦國家統(tǒng)計局及俄國家海關(guān)網(wǎng)站），《中俄睦鄰友好合作條約》簽訂后，假設(shè)貿(mào)易政策因素XM為1，達(dá)到最大。再利用Minitab軟件可以得到如下結(jié)果：中國出口額回歸方程Qx=42250.34+173.85Yr–4328.11Pc–7.32R+20.05XM……2.3中國進(jìn)口額回歸方程QM=8733.4Yc–65798.7r+20.56XM……2.4由于俄出口商品的物價指數(shù)與匯率和國民收入存在多重共線性，故剔除俄出口物價。在對中國對俄進(jìn)出口理論函數(shù)進(jìn)行回歸檢驗后，在做兩個方程的雙對數(shù)回歸方程，以便分析各解釋變量的彈性。將2.3取對數(shù)

雙對數(shù)回歸方程的各項系數(shù)表明：在其他3個因素不變的前提下，俄羅斯的國民總收入增加1個單位，中國對俄出口額就同向變動1.422個單位，呈強彈性。中國物價增加1個單位，中國對俄的出口就減少0.455個單位，反向變動，呈弱彈性；以人民幣表示盧布的匯率增加1個單位，中國對俄出口就減少0.165個單位，反向變動，彈性極弱；中國政府貿(mào)易政策每增加1個單位，中國對俄出口就增加0.67個單位，彈性較弱。對2.4取對數(shù)

該雙對數(shù)回歸方程的各系數(shù)表明：在其他2個因素不變的前提下，中國國民總收入增加1個單位，中國從俄進(jìn)口就增加1.985個單位，呈強彈性；以盧布表示的人民幣匯率增加1個單位，中國從俄進(jìn)口額就減少0.19個單位，彈性極弱；俄政府的貿(mào)易政策每增加1個單位，中國從俄進(jìn)口額就增加0.56個單位，呈弱彈性。3.4除經(jīng)濟(jì)外主要影響中俄貿(mào)易的因素3.4.1政策因素在研究中俄經(jīng)貿(mào)關(guān)系的歷史時我們發(fā)現(xiàn)政治因素似乎起著決定性作用，那么俄政府對外貿(mào)易的政策就不可忽視。中俄作為兩個獨立的宏觀調(diào)控能力非常強的主權(quán)國家，兩國相互的貿(mào)易政策具有決定性的影響。長期以來的歷史經(jīng)驗表明，在兩國關(guān)系惡化的情況下發(fā)生大規(guī)模的經(jīng)貿(mào)關(guān)系幾乎是不可能的。俄羅斯對外的貿(mào)易政策總體上來看是堅持對外開放的，不過，其貿(mào)易保護(hù)主義的意識非常強。2010年9月普京表示，由于經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇拉動對汽車消費的增長，俄政府計劃逐步將汽車進(jìn)口關(guān)稅由目前的30%再提升10個百分點，以刺激國際汽車生產(chǎn)商在俄境內(nèi)設(shè)廠，提升俄的汽車產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)能力，如果該政策出臺將對中國的汽車出口造成重大沖擊，因為奇瑞、長城、比亞迪、吉利等汽車制造商向俄出口汽車，2007年曾是俄第1大汽車出口國，近年俄通過提高關(guān)稅使得我國的出口迅速下降，從2007年的10.8萬輛降到2010年的1萬輛。中國企業(yè)對于俄提高汽車的進(jìn)口關(guān)稅已經(jīng)不再感到奇怪，因為自從俄羅斯獨立以來，俄針對中國商品提高關(guān)稅已成為家常便飯，從紡織品到玩具，從汽車到手機，進(jìn)口關(guān)稅都有很大的上升，有些商品還專門針對中國?，F(xiàn)在，俄已是WTO成員國，降低其進(jìn)口關(guān)稅是其義務(wù)，不過這并不妨礙建立非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，如進(jìn)口配額、技術(shù)限制等。為應(yīng)對這些貿(mào)易壁壘，我國政府和企業(yè)應(yīng)積極在WTO框架下與俄政府和企業(yè)展開對話，為了維護(hù)本國的利益應(yīng)該積極應(yīng)訴針對我國商品的反傾銷、反補貼的起訴。除此之外，我國的政府和企業(yè)要加大產(chǎn)品研發(fā)的投入，在用低成本、低附加值對俄競爭的同時要開發(fā)出高技術(shù)、高附加值的產(chǎn)品；企業(yè)應(yīng)與個高校合作，研發(fā)具有市場價值的產(chǎn)品，使俄對我國產(chǎn)生技術(shù)依賴，在新世紀(jì)打贏高新技術(shù)戰(zhàn)。實踐證明，高新技術(shù)的無法替代性是突破貿(mào)易壁壘的法寶，從中可以獲得巨額利潤，然后再用獲得的利潤繼續(xù)對技術(shù)研發(fā)的投入，這不僅可以使我國走在世界尖端技術(shù)的前沿，而且使我國政府和企業(yè)對俄的經(jīng)貿(mào)活動中掌握主動權(quán)。3.4.2自然資源因素中俄的自然環(huán)境的差異是客觀的，中俄兩國在自然資源方面的巨大的互補性十分明顯，就像歐盟與俄羅斯的自然資源的差異一樣。歐盟進(jìn)口的石油中俄羅斯占21%，由于有挪威石油公司、英國石油公司和中東的石油作為其他來源，俄的比重還不是很大，但是天然氣占25%，這就形成了對俄能源的依賴，其中80%是經(jīng)過烏克蘭管道到達(dá)歐盟的。每當(dāng)俄烏在天然氣價格方面產(chǎn)生了分歧，俄方就以“斷氣”相威脅，使得歐盟的天然氣供應(yīng)得不到保障。中國現(xiàn)在似乎也面臨著同樣的問題，中國也越來越依賴俄羅斯的石油。在中國進(jìn)口的商品中，石油及其制品一直是占50%以上的大宗商品。俄方通過管道和鐵路每年向中國輸送大約2000萬噸原油，若不是交通運輸?shù)南拗?，每年可以多?000萬噸。中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展需要大量的石油、天然氣、木材和金屬礦等戰(zhàn)略資源，中國除了煤炭能夠自給外，其他都十分匱乏，每年不得不向世界各地進(jìn)口。中東一直是中國的主要石油來源，澳大利亞是鐵礦的主要來源，考慮到中東國家和澳大利亞、加拿大等國以美國馬首是瞻，因此實行戰(zhàn)略資源進(jìn)口多元化是中國政府的必然選擇。俄羅斯與中國接壤，自然資源豐富，2010年，石油及其制品、木及其制品和化工產(chǎn)品三類產(chǎn)品出口額合計占俄對中國出口總額的77.5%.俄早在2006年時，已探明的石油儲量為82.2億噸，約占世界的14.55%，居世界第8位，年產(chǎn)原油5億噸；探明的天然氣可采儲量為476000億立方米，占世界的27.2%，，年產(chǎn)560億立方米；木材年產(chǎn)量占世界的25%，均居世界首位②。此外，俄還擁有世界上最大的鐵礦儲存地——庫爾斯克地區(qū)。俄羅斯的石油和天然氣開采量早在2004年就已經(jīng)超過了沙特，居世界第一。石油及天然氣的出口使俄羅斯的經(jīng)濟(jì)強勁復(fù)蘇，經(jīng)濟(jì)增長率自2000年來長期保持在6%～7%。由于油價的快速上漲，俄還將不斷擴(kuò)大石油生產(chǎn)和出口規(guī)模。以石油工業(yè)為主的能源工業(yè)是俄國民經(jīng)濟(jì)的中流砥柱，其產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的25%～30%，上繳稅額占國家財政收入的25%～40%，上交外匯占國家外匯收入的30%～40%③.目前，俄羅斯的經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要著眼石油、天然氣的出口，因為能源出口已成為俄羅斯經(jīng)濟(jì)復(fù)興和大國崛起的支柱。資源領(lǐng)域的合作是中俄戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系的重要組成部分，中國需要俄的資源，俄同樣也需要中國這個除歐洲以外的大市場。中俄兩國在資源方面的合作將會促進(jìn)兩國經(jīng)濟(jì)的共同發(fā)展，實現(xiàn)互利共贏，造福兩國人民。隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，中國已經(jīng)成為世界上第二大石油消費國，僅次于美國。中國的鋼鐵產(chǎn)量早就躍居世界第一位，整個俄羅斯、日本和韓國的總和也不過是中國的一個零頭，對于鐵礦的巨大需求可想而知。中國必須樹立“利用俄羅斯資源，建設(shè)現(xiàn)代化國家”的意識。研究俄羅斯國情我們發(fā)現(xiàn)，俄羅斯人的心理十分矛盾，體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)體制變革時期的多民族大國的復(fù)雜性。一方面害怕中國的崛起，另一方面又不得不同中國合作。俄西伯利亞是其經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)，若展開充分合作，利用中國經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的機會，即可改變貧窮落后的面貌，似乎與中國合作是俄唯一的選擇。3.4.3人才環(huán)境因素一國的科技人才素質(zhì)決定一國的科學(xué)技術(shù)水平，而科學(xué)技術(shù)的發(fā)展對一個國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著至關(guān)重要的意義，科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步可以使一個國家的產(chǎn)業(yè)在比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)上創(chuàng)造出新的競爭優(yōu)勢，增加高技術(shù)、高附加值產(chǎn)品的出口，帶動產(chǎn)業(yè)升級，從而實現(xiàn)調(diào)整我國對外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)調(diào)整的戰(zhàn)略目標(biāo)。一般來說，自然資源等要素都是一個國家外生的，當(dāng)外生的要素稟賦不能改變時，一個國家可以通過內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步來改變其對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)。技術(shù)進(jìn)步能彌補要素稟賦的不足，從而影響貿(mào)易的結(jié)構(gòu)和利益。羅默認(rèn)為，決大多數(shù)技術(shù)變化是源于追求利潤最大化的經(jīng)濟(jì)主體因市場刺激而做出的有目的的投資決策產(chǎn)物。技術(shù)的全面增長與人們的資源投入成正比。我國對俄貿(mào)易不能僅僅局限于產(chǎn)品附加值低的輕紡產(chǎn)品、農(nóng)產(chǎn)品和消費型機電產(chǎn)品，因為這些產(chǎn)品的主要優(yōu)勢就是價格，產(chǎn)品替代性強，使俄對于中國的貿(mào)易依賴性低，俄之所以敢于提高紡織品的進(jìn)口關(guān)稅并不是俄真的想自己生產(chǎn)紡織品，他們會從價格更低的獨聯(lián)體國家進(jìn)口。如果中國的產(chǎn)品通過技術(shù)的進(jìn)步，提高產(chǎn)品中資本技術(shù)的比例，優(yōu)化我國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，不僅能使俄加大對我國的貿(mào)易依賴度，而且還能通過產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的規(guī)模優(yōu)勢來與發(fā)達(dá)國家進(jìn)行貿(mào)易，在國際貿(mào)易中獲得更多的貿(mào)易利益。中國似乎已經(jīng)對俄的軍工產(chǎn)品產(chǎn)生了依賴。俄蘇伊赫公司生產(chǎn)的蘇-27戰(zhàn)斗機，中國一次就購買了200架。此外，中國生產(chǎn)某些型號戰(zhàn)斗機的發(fā)動機要從該公司進(jìn)口。中國幾乎占據(jù)了俄羅斯武器出口的1/5份額，根據(jù)現(xiàn)有資料，2003年俄羅斯對中國的武器出口額達(dá)到50多億美元。而在個別年份里對中國的武器出口曾經(jīng)占到俄羅斯向國外提供武器和軍事技術(shù)裝備總量的40%—50%。根據(jù)俄羅斯方面到2004年10月份的綜合估計，中國總共己經(jīng)在俄羅斯購買了大約100億美元的武器和軍事技術(shù)裝備。更準(zhǔn)確的說，在某種程度上俄羅斯成為了中國最大的軍事武器裝備供應(yīng)商。俄羅斯科技水平雖然整體上不如發(fā)達(dá)國家，可是，俄羅斯在航空航天、數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)、醫(yī)學(xué)、音樂、美術(shù)、體育、教育、建筑、石油科技和軍事科研等許多方面領(lǐng)先于我們。在西方發(fā)達(dá)國家對中國的技術(shù)封鎖下，加強與俄高科技領(lǐng)域的合作已經(jīng)成為發(fā)展對俄經(jīng)貿(mào)的一項重要的戰(zhàn)略內(nèi)容，雖然中國希望能得從俄羅斯得到更多自己需要的高科技術(shù)，但是由于高科技術(shù)具有很強的特殊性和壟斷性，并且關(guān)系到俄的經(jīng)濟(jì)安全，因此俄對于高科技術(shù)產(chǎn)品的出口有比較嚴(yán)格的限制。對此，中國的有能力的大企業(yè)應(yīng)該使用高薪聘請或移民等手段去俄挖來所需人才。另外，各大型企業(yè)應(yīng)該要有遠(yuǎn)大的眼光，公費派遣留學(xué)生，去莫斯科大學(xué)和圣彼得堡大學(xué)去學(xué)習(xí)先進(jìn)的科技，這相對于自費留學(xué)生以學(xué)文科為主的習(xí)慣能培養(yǎng)更多工業(yè)和科技企業(yè)所需的人才。無論是向俄學(xué)習(xí)先進(jìn)的科技還是與俄發(fā)展經(jīng)貿(mào)關(guān)系都離不開語言的交流，雖然英語是國際通用語可是大多數(shù)俄羅斯人并不會或會一點英語，遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到自由交流的水平。因此，有志向投身于中俄之間的交往的青年應(yīng)學(xué)好俄語，主動為兩國的經(jīng)濟(jì)技術(shù)交流創(chuàng)造條件。由于50多年前的中蘇斷交和20年前蘇聯(lián)帝國的倒塌，受政治和經(jīng)濟(jì)的雙重影響，現(xiàn)在的中國，俄語屬于小語種，學(xué)習(xí)的人很少，只有少數(shù)大學(xué)設(shè)有俄語專業(yè)，像商貿(mào)俄語、會計俄語和石油俄語專業(yè)的人才更是少之又少。此外，學(xué)習(xí)俄語的人數(shù)在數(shù)量上遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于學(xué)日語、韓語、法語、德語甚至西班牙語。俄國人盲目自大的心態(tài)和中國人對俄語不感興趣在一定程度上制約了兩國經(jīng)濟(jì)技術(shù)的交往。在新世紀(jì)，俄羅斯在普京的帶領(lǐng)下，走上了民族復(fù)興之路，其戰(zhàn)略意圖是使俄重回世界中心。12年來俄羅斯的經(jīng)濟(jì)和軍事的巨大成就使得擁有大國夢的俄羅斯族看到了希望，中俄兩國的關(guān)系也隨著20年前葉利欽的執(zhí)政而得到根本的改善，中俄兩個大國再也不是30、40年前的對抗關(guān)系，而是新的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系、友好鄰邦關(guān)系，隨著兩國的經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展，經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展十分密切。俄在2011年一共對外貿(mào)易額只有5000億美元卻提出到2015年兩國的雙邊貿(mào)易額要達(dá)到1000億美元，俄對中俄經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展的重視程度可見一斑。我國每年與俄在能源、金屬礦和機械產(chǎn)品上的合作資金動輒幾百億美元，2006年4月，全長4000公里的俄羅斯“東西伯利亞—太平洋”石油管道正式開工建設(shè)，該線路設(shè)計年輸油能力為8000萬噸，支線年輸油能力3000萬噸終點在中國境內(nèi)，該工程中方出資300億美元。兩國在經(jīng)濟(jì)方面的密切合作為兩國培養(yǎng)精通兩國市場、法律、文化和語言的人才提供了土壤。眼下，中俄兩國的經(jīng)貿(mào)人才短缺已成事實。由于兩國貿(mào)易人才的短缺，東北和北京的居民就充當(dāng)了“人才”的角色。上世紀(jì)90年代初，由于俄生活日用品短缺，中國的“倒包”貿(mào)易盛行一時。據(jù)當(dāng)時俄《生意人報》報道，1993年上半年中俄“穿梭貿(mào)易”額達(dá)到6.14億美元。到90年代末，莫斯科大學(xué)亞非學(xué)院中國問題專家格利布拉斯估計，中俄“非組織貿(mào)易”為20億～30億美元。中方統(tǒng)計，每年從中國以包機貨運形式進(jìn)入到俄（主要是莫斯科）的產(chǎn)品價值處于15億～20億美元之間。中國人把“倒包”貿(mào)易的實踐者稱為“倒?fàn)敗?，在俄則被稱為“梭子”，他們是邊境地區(qū)居民當(dāng)中的一類特殊人群（大部分是東北和北京人），在很大程度上處于“被侮辱與被損害”的地位。他們絕大部分不會俄語，即使會也是少量的，在俄羅斯受到當(dāng)?shù)厝嘶蛘呷A人黑幫的欺負(fù)有口難言。由于貿(mào)易存在合法性的問題，在中俄國際列車上，他們面臨著不法之徒的打劫勒索；在伯格拉尼奇內(nèi)、烏蘇里斯克和海參崴的火車站，他們面臨著司機、海關(guān)和辦事人員沒完沒了的索要各種雜稅。有時甚至面臨人財兩空。為了使中國人的安全得到保障和使兩國的貿(mào)易向著健康的方向發(fā)展，培養(yǎng)兩國貿(mào)易人才和進(jìn)行正規(guī)貿(mào)易勢在必行。自古以來就有“師夷長技以制夷”的說法，真正的高素質(zhì)經(jīng)貿(mào)人才是在大學(xué)培養(yǎng)出來的，令人欣慰的是自2005年以來，留學(xué)俄羅斯逐漸升溫。例如2010年，莫斯科市大約有兩萬名中國留學(xué)生，其中以莫斯科大學(xué)、普希金語言學(xué)院和友誼大學(xué)等幾個著名大學(xué)最為集中。此外，每年還有近一萬名中國留學(xué)生奔赴俄各高校，如圣彼得堡大學(xué)、伏爾加格勒大學(xué)，盡管與留學(xué)美、日、歐的人數(shù)不可同日而語，是因為俄的經(jīng)濟(jì)還不夠強大，能容納的就業(yè)人數(shù)也少于歐美，但這些留學(xué)生如果學(xué)有所成的話，對于兩國的經(jīng)貿(mào)關(guān)系的發(fā)展也就足夠了。除了派遣留學(xué)生外，國內(nèi)的院校也在向培養(yǎng)中俄貿(mào)易人才努力，如莫斯科大學(xué)和北京大學(xué)聯(lián)合開辦科技專業(yè)語言和商貿(mào)法律專業(yè)。如哈爾濱工業(yè)大學(xué)、浙江大學(xué)等增設(shè)“俄語+技術(shù)+貿(mào)易”、“技術(shù)+俄語+法律”或“法律+俄語+貿(mào)易”等復(fù)合型專業(yè)。中俄兩國互派留學(xué)生和互相合作辦學(xué)不僅促使了兩國的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和文化上的交流，使中國吸收俄羅斯先進(jìn)的教育體制和科學(xué)技術(shù)；使俄吸收中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展經(jīng)驗。在客觀上，這些留學(xué)生回國后成為了兩國的“和平使者”,人們的相互交流加深了兩國人民的理解與信任，這才是中俄兩國人才因素對中俄經(jīng)貿(mào)關(guān)系深化的真正意義所在。第3章中俄經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展戰(zhàn)略及前景3.1提高資源配置效率和優(yōu)化商品結(jié)構(gòu)凱恩斯說過，市場擁有“無形的手”來配置資源是最有效率的，不需要人為干預(yù)?？墒侵卸韮蓢莾蓚€獨立的主權(quán)國家，兩個不同的市場，資源在越過主權(quán)界限時難免會產(chǎn)生市場“失靈”的時候。為了盡量把這種“失靈”降到最低，建立中俄邊境保稅區(qū)是一個很好的方法。保稅區(qū)是一國“國境之內(nèi)，關(guān)境之外”的特殊區(qū)域，四周建立了完善的隔離設(shè)施，有明確的區(qū)域界限。主要功能是發(fā)展出口加工、保稅倉儲和轉(zhuǎn)口貿(mào)易，進(jìn)出保稅區(qū)的貨物，免征關(guān)稅、增值稅和消費稅，涉及進(jìn)出口許可證管理的貨物免領(lǐng)許可證，對于保稅區(qū)企業(yè)自用的進(jìn)口設(shè)備、建筑材料及用于加工的材料免征關(guān)稅和其他稅費，保稅區(qū)企業(yè)可以保留現(xiàn)匯賬戶，實行意愿結(jié)售匯等。從我國現(xiàn)有的15個保稅區(qū)分布看,基本可分為兩種類型:一類是依托港口型保稅區(qū),包括大連、天津港、青島、上海外高橋、張家港、寧波、福州、廣州、汕頭、珠海、廈門象嶼、?？诒６悈^(qū)及海南省洋浦經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū),共13個,其中張家港屬內(nèi)河港型保稅區(qū),其余均為海港型保稅區(qū)；另一類是依托邊境口岸型保稅區(qū),包括深圳的沙頭角保稅區(qū)和福田保稅區(qū),都是依托香港自由港的優(yōu)勢而設(shè)立的。我們可以借鑒國內(nèi)其他保稅區(qū)和經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作區(qū)的模式，結(jié)合地域的優(yōu)勢在中俄邊境建立保稅區(qū)和經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作區(qū)。一方面，通過在中俄邊境建立保稅區(qū)可以利用保稅區(qū)在政策上的優(yōu)惠條件吸引俄羅斯方面與我方建立更加密切的貿(mào)易合作關(guān)系。如‘從境外進(jìn)入保稅區(qū)和從保稅區(qū)運往境外的貨物,免征關(guān)稅和增值稅、消費稅,涉及進(jìn)出口許可證管理的貨物免領(lǐng)許可證’此項優(yōu)惠政策可以減少俄羅斯方面與我方的貿(mào)易風(fēng)險。由于進(jìn)入到保稅區(qū)的商品免征關(guān)稅，俄方可以把過去認(rèn)為風(fēng)險較大的機械設(shè)備運往保稅區(qū)進(jìn)行展示，如果國內(nèi)的經(jīng)銷商或賣主愿意與之進(jìn)行貿(mào)易，那么俄方就可在保稅區(qū)與中方簽訂合同。如果沒有貿(mào)易合作者，俄方則把機械設(shè)備從保稅區(qū)運回本國，離開保稅區(qū)時也免征關(guān)稅。這樣就增加了俄羅斯方面與我方發(fā)生貿(mào)易的積極性和主動性，對中俄兩國的貿(mào)易往來將會產(chǎn)生積極的影響。另一方面，在中俄邊境建立經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作區(qū)可以利用俄羅斯科技發(fā)達(dá)的優(yōu)勢彌補我國總體科學(xué)技術(shù)發(fā)展緩慢的現(xiàn)狀。俄羅斯在很多領(lǐng)域的技術(shù)都很先進(jìn)，如數(shù)學(xué)、理論物理、光學(xué)、無線電物理和天文等領(lǐng)域，在宇宙研究、激光技術(shù)、混合輕質(zhì)合金、磁性材料、生物化學(xué)、地學(xué)、海洋學(xué)等。它的核技術(shù)、航天航空和制導(dǎo)技術(shù)都居世界前列。此外俄羅斯還在不少民用技術(shù)，如大型發(fā)電設(shè)備及制造技術(shù)、復(fù)合材料、晶體材料、冶煉技術(shù)等方面，也占有相當(dāng)?shù)膬?yōu)勢。而我國在這些方面的技術(shù)還比較落后，因此通過在中俄邊境建立經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作區(qū)給中俄兩國的科學(xué)技術(shù)交流將會提供一格很好的平臺，促進(jìn)雙方的科技互動和共同發(fā)展。保稅區(qū)和經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作區(qū)在中國以十分普遍，與自由貿(mào)易區(qū)相比是兩國經(jīng)貿(mào)合作比較初級的階段，雖然中俄幾大互市貿(mào)易區(qū)還沒有達(dá)到保稅區(qū)的級別，但從長期的發(fā)展趨勢來看保稅區(qū)是不可跳躍的階段。3.2健全通關(guān)機制和創(chuàng)建合理公平的市場經(jīng)濟(jì)中俄兩國的通關(guān)通道都存在著效率低下，程序繁瑣等缺點。一方面，俄羅斯通關(guān)手續(xù)非常繁瑣。俄羅斯規(guī)定自中國進(jìn)口的經(jīng)鐵路運往莫斯科及莫斯科州的產(chǎn)品，必須在指定的3個鐵路站收貨并辦理通關(guān)手續(xù)，并且程序繁雜、效率低下，當(dāng)天過關(guān)貨量很少，而且中方放行后在俄方口岸過不了關(guān)又返回的現(xiàn)象時有發(fā)生。俄方通關(guān)效率低有多方面的原因，主要在于:俄方通關(guān)手續(xù)復(fù)雜，有的關(guān)口要經(jīng)過5道檢查；俄方海關(guān)人員素質(zhì)不高，向過關(guān)人員索要財物的現(xiàn)象非常普遍；俄境內(nèi)的通關(guān)設(shè)施落后；俄方鐵路運輸秩序混亂，車皮販子較多，運輸效率低。而且俄方口岸收費遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中方。如每過境一臺10噸車，中方收費是180元人民幣，而俄方則收250元人民幣。另一方面，從我國現(xiàn)在對企業(yè)的授權(quán)制度看，我國的快捷通關(guān)措施的授權(quán)制度還不完善?！吨腥A人民共和國海關(guān)對企業(yè)實施分類管理辦法》并未對規(guī)定的幾種便利措施制定具體的實施細(xì)則，所以海關(guān)在為授權(quán)企業(yè)提供便利措施時擁有較大的自由裁量權(quán)。這使得我國的各個直屬海關(guān)在其管轄的關(guān)區(qū)內(nèi)對便利措施的執(zhí)行采取了不同的標(biāo)準(zhǔn)，這誠然使得便捷措施的執(zhí)行具有了較大的靈活行，但卻造成了對法律的解釋和執(zhí)行的不統(tǒng)一。我國的便捷通關(guān)措施還或多或少的要求海關(guān)在海關(guān)通關(guān)現(xiàn)場對貨物實行監(jiān)管，還不能對授權(quán)進(jìn)出口商的貨物實現(xiàn)提供最大的便利。從我國目前的相關(guān)制度來看，中國海關(guān)在對授權(quán)貿(mào)易商的通關(guān)后審查力度還不夠。另外，中俄兩國存在所謂的“灰色清關(guān)”貿(mào)易對中國商人是不公平的。對于中國商人來說，“灰色清關(guān)”似乎是一個陷阱，清關(guān)公司是在俄海關(guān)合法注冊成立的外貿(mào)物流公司，它與俄海關(guān)極低的通關(guān)效率相比有著通關(guān)效率高和費率低等優(yōu)勢，而中國商人在選擇清關(guān)公司進(jìn)入俄境內(nèi)時又成了“走私”，這種現(xiàn)象的存在的確令人匪夷所思。“灰色清關(guān)”是指國內(nèi)企業(yè)在向俄羅斯出口時，將最后通關(guān)的手續(xù)全部交給俄羅斯清關(guān)公司辦理，由清關(guān)公司負(fù)責(zé)把貨物運到指定的倉庫。這種安排提高了交易的速度，但也使俄羅斯的應(yīng)收稅款流失，俄羅斯有關(guān)部門一再查抄“灰色清關(guān)”貨物，致使中國出口企業(yè)的利益得不到有效維護(hù)，影響了中俄貿(mào)易關(guān)系的持續(xù)健康發(fā)展。滿洲里口岸每年“灰色清關(guān)”出口額高達(dá)60億美元。“灰色清關(guān)”問題是歷史遺留的貿(mào)易通道問題，雖然在俄經(jīng)濟(jì)蕭條日用品供應(yīng)緊張時緩解了俄國內(nèi)日益嚴(yán)重缺乏的物資文化生活的需要，曾一度為兩國政府默許，但大量的貨物并未按國家規(guī)定繳納稅款，致使俄海關(guān)稅收蒙受嚴(yán)重?fù)p失，而經(jīng)過簡易程序通過清關(guān)的貨物仍被俄稅警看作是走私貨，經(jīng)常遭到查封、沒收。對此，中國政府應(yīng)該對俄政府提出交涉，要么把清關(guān)公司和清關(guān)公司所運的中國貨物一并合法化；要么取締清關(guān)公司，使中國貨物進(jìn)入俄境內(nèi)只有一個入口。解決清關(guān)公司問題將為中俄創(chuàng)建公平合理的市場經(jīng)濟(jì)打下基礎(chǔ)。3.3完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)在中俄兩國貿(mào)易的運輸方式中，鐵路聯(lián)運占主導(dǎo)地位。中俄之間相連的鐵路從北到南分別是：卡雷姆斯耶克-后貝加爾斯克-滿洲里、烏蘇里斯克-格羅捷沃克-綏芬河、克拉斯基諾-馬哈林諾-琿春。另外，還有14條通向中國的公路，包括7條由河界輪渡連接起來的公路，14條通過界河運輸?shù)乃下肪€。中俄之間的貿(mào)易主要發(fā)生在黑龍江，可是在長達(dá)4600公里的黑龍江上沒有一座公路橋梁，鐵路橋梁也只有一座。中俄之間的物流不暢一直是兩國貿(mào)易規(guī)模難以擴(kuò)大的主要瓶頸之一。隨著中俄貿(mào)易的不斷升溫，中俄商品、貨物進(jìn)出口量每年都在迅猛增長，以目前的運輸能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)滿足不了運量的增長。據(jù)統(tǒng)計，2010年，黑龍江省擁有對俄開放一類口岸25個，約占全國對俄開放口岸數(shù)的85%；對俄口岸年過貨能力2000萬噸，過客能力400萬人次，在全國居首位。這樣，建立黑龍江公路橋的任務(wù)就顯得十分緊迫。黑龍江大橋早在2005年4月就已經(jīng)規(guī)劃，大橋橋址位于黑河市以東7.5公里長發(fā)屯至俄卡尼庫爾干村之間；主橋設(shè)計全長1079.3米，設(shè)計寬度12.8米，雙車道；通航孔凈高為設(shè)計最高通航水位以上17米；上部為鋼箱連續(xù)梁，下部為重力式墩臺、鉆孔灌注樁基礎(chǔ)；設(shè)計工期20個月；中方引橋205米、引道6.2公里（出口為G202）及口岸聯(lián)檢設(shè)施；俄方上卡尼庫爾干斯基島高路堤1800米、卡尼庫爾干汊流橋221米及口岸聯(lián)檢設(shè)施等。2011年11月20日從黑龍江省交通運輸廳獲悉，“十二五”期間，黑龍江省將開通以哈爾濱為中心，以牡丹江、雙鴨山、鶴崗、齊齊哈爾、黑河和各邊境口岸為節(jié)點，連接俄羅斯濱海邊區(qū)、哈巴羅夫斯克邊區(qū)、猶太自治州、阿穆爾州、外貝加爾邊區(qū)中心城市的五大運輸通道，從而努力實現(xiàn)我省陸海聯(lián)運通道和歐亞運輸走廊的貫通。截至目前，黑龍江省與俄羅斯相鄰的五個邊區(qū)、州全部開通了國際道路客貨運輸，客貨運輸線路已達(dá)57條，開通了38對定期客運班車。其中，客運線路29條、貨運線路28條。特別是近3年來，我省陸續(xù)開通國際道路延伸線路18條，目前延伸線路已達(dá)24條，已經(jīng)基本覆蓋了黑龍江省主要的區(qū)域中心城市。這些基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，極大地促進(jìn)了兩國貿(mào)易的快速發(fā)展，加強基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)已成為中央政府和黑龍江省政府的共識。3.4建立中俄自由貿(mào)易區(qū)自由貿(mào)易區(qū)（FreeTradeZone）是隨著世界經(jīng)濟(jì)全球化、多級化和地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化的不斷深化而建立的，自由貿(mào)易區(qū)又稱自由區(qū)、工商業(yè)自由貿(mào)易區(qū)、出口自由區(qū)、自由關(guān)稅區(qū)、免稅貿(mào)易區(qū)、免稅區(qū)、自由貿(mào)易港、自由市、自由工業(yè)區(qū)、投資促進(jìn)區(qū)及對外貿(mào)易區(qū)等。指兩個或兩個以上的國家通過達(dá)成某種協(xié)定或條約取消相互之間的關(guān)稅和與關(guān)稅具有同等效力的其他措施，在主權(quán)國家或地區(qū)的關(guān)境以外，劃出特定的區(qū)域，準(zhǔn)許外國商品豁免關(guān)稅自由進(jìn)出。實質(zhì)上是采取自由港政策的關(guān)稅隔離區(qū)。狹義僅指提供區(qū)內(nèi)加工出口所需原料等貨物的進(jìn)口豁免關(guān)稅的地區(qū)，類似于出口加工區(qū)。廣義還包括自由港和轉(zhuǎn)口貿(mào)易區(qū)。由此可見自由貿(mào)易區(qū)比WTO更能開放兩國市場，我國與別國建立自由貿(mào)易區(qū)都是與別國政府進(jìn)行談判，然后簽訂自由化協(xié)議，因此我國商務(wù)部將自由貿(mào)易區(qū)定義為：兩個或兩個以上國家或地區(qū)通過簽署協(xié)定，在WTO最惠國待遇基礎(chǔ)上，相互進(jìn)一步開放市場，分階段取消絕大部分貨物的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，在服務(wù)業(yè)領(lǐng)域改善市場準(zhǔn)入條件，實現(xiàn)貿(mào)易和投資的自由化，從而形成涵蓋所有成員全部關(guān)稅領(lǐng)土的“大區(qū)”。基于此，自由貿(mào)易區(qū)在我國被稱作自由貿(mào)易協(xié)定（FreeTradeAgreement）。自由貿(mào)易區(qū)與WTO的最大區(qū)別是，自由貿(mào)易區(qū)不僅僅在貨物貿(mào)易上降低關(guān)稅，而且涉及服務(wù)貿(mào)易、投資、政府采購、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、標(biāo)準(zhǔn)化等更多領(lǐng)域的相互承諾，是一國實施多雙邊合作戰(zhàn)略的手段。到目前為止，世界上比較典型的自由貿(mào)易區(qū)有：北美自由貿(mào)易區(qū)（簡稱NAFTA，包括美國、加拿大、墨西哥）、美洲自由貿(mào)易區(qū)（簡稱FTAA，包括南北美洲34國）、中歐自由貿(mào)易區(qū)（簡稱CEFTA，包括波蘭、匈牙利、捷克、斯洛伐克、斯洛文尼亞、羅馬尼亞和保加利亞）、東盟自由貿(mào)易區(qū)（簡稱AFTA，包括東盟十國）。目前，中國正與五大洲的28個國家和地區(qū)假設(shè)15個自由貿(mào)易區(qū)。其中，已經(jīng)簽署了10個自由貿(mào)易協(xié)定，分別是中國與東盟、新加坡、巴基斯坦、新西蘭、智利、秘魯、哥斯達(dá)黎加自貿(mào)協(xié)定；中國大陸與香港、澳門的更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系安排，以及與臺灣的海峽兩岸經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議。10個自貿(mào)協(xié)定中除與哥斯達(dá)黎加協(xié)定外，其他9個自貿(mào)協(xié)定已經(jīng)開始實施，實施情況良好。正在商建的自由貿(mào)易區(qū)還有5個，分別是中國與海灣合作委員會、澳大利亞、挪威、瑞士、冰島自貿(mào)區(qū)。同時，中國已經(jīng)完成與印度的區(qū)域貿(mào)易安排聯(lián)合研究，與韓國結(jié)束了自貿(mào)區(qū)聯(lián)合研究，正在開展中日韓自貿(mào)區(qū)聯(lián)合研究。此外，中國還加入了《亞太貿(mào)易協(xié)定》。鑒于世界其他國家的自貿(mào)區(qū)和中國已建成的9個自貿(mào)區(qū)運行的良好情況，中國應(yīng)該積極與俄政府進(jìn)行對話，就建立兩國自貿(mào)區(qū)交換意見。俄羅斯已于2011年加入WTO，但其對于開放本國市場并沒有充足的信心，所以中國方面應(yīng)多做俄政府的工作，利用加大對俄投資來促使俄接受中方的國家級自貿(mào)區(qū)的建議。從近幾年的發(fā)展趨勢來看，中俄建立保稅區(qū)和經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)是在中俄邊境互市貿(mào)易區(qū)更高階段的發(fā)展。黑河—布拉戈維申斯克互市貿(mào)易區(qū)是中俄兩國最高級別的貿(mào)易區(qū)，俄羅斯人從布市進(jìn)入黑河不需要簽證，持身份證的個人通過關(guān)口，乘坐黑龍江上的輪渡就可來中國旅購，中國人進(jìn)入布市也不需要簽證，但是要跟隨旅游團(tuán)進(jìn)行旅購。這種比較方便的貿(mào)易區(qū)會被更高級別的自由貿(mào)易區(qū)所取代，只要經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，兩國的邊境區(qū)在一定的范圍內(nèi)人員、資本、商品可達(dá)到自由流動的水平，不過要發(fā)展到這一階段至少需要20年時間。3.5實現(xiàn)直接投資自由化相對于中俄經(jīng)貿(mào)的發(fā)展速度而言，兩國直接投資合作卻發(fā)展緩慢，其主要原因是兩國在直接投資方面存在較多的壁壘。實現(xiàn)中俄直接投資自由化不僅可以優(yōu)化配置生產(chǎn)要素，而且可以帶動中俄經(jīng)貿(mào)的快速發(fā)展，在促進(jìn)中俄科技的進(jìn)步，增加雙方就業(yè)，增加市場活力等方面也十分有利。為此，中俄各級政府、大型企業(yè)和民間資本要共同努力。2009年發(fā)生世界性經(jīng)濟(jì)危機，受此影響，我國近3萬億美元的外匯儲備大幅縮水，繼續(xù)把巨額的美元外匯拿在手里顯然不是明智的選擇，對此將外匯儲備配合我國政府“走出去”的戰(zhàn)略，進(jìn)行海外直接投資從而轉(zhuǎn)換為實物資產(chǎn)是最好的選擇。中俄經(jīng)貿(mào)合作不僅有著良好的政治基礎(chǔ)和地緣優(yōu)勢，而且兩國的要素稟賦差異大，投資前景廣闊。中俄直接投資自由化不僅可以加速生產(chǎn)要素在兩國間自由流動，實現(xiàn)兩國科技、資源和勞務(wù)的互補，還能促進(jìn)投資貿(mào)易，優(yōu)化雙方貿(mào)易結(jié)構(gòu)，增加兩國的就業(yè)，推動兩國經(jīng)濟(jì)快速增長。兩國在2009年5月共同簽署了《俄羅斯和中國政府鼓勵和保護(hù)相互投資的協(xié)定》，雖然從國家層面到真正的民間實現(xiàn)投資便利化還有很長一段路要走，但是在法律層面上保護(hù)了投資是投資便利化的第一步，也是最大的一步。下面來討論中俄實現(xiàn)投資便利化后給雙方帶來的影響。（1）直接投資的貿(mào)易效應(yīng)中俄雙方的直接投資最明顯的就是貿(mào)易效應(yīng)。貿(mào)易效應(yīng)有兩個方面：一方面，產(chǎn)生了貿(mào)易替代效應(yīng)。比如中國奇瑞汽車在俄伏爾加格勒直接建立工廠，年產(chǎn)量可達(dá)1萬輛，在俄生產(chǎn)的這1萬輛就減少了從中國進(jìn)口的奇瑞汽車。另一方面，產(chǎn)生了貿(mào)易增長效應(yīng)。例如中國在俄直接購置鐵礦產(chǎn)地，這樣很顯然就會減少從澳大利亞進(jìn)口鐵礦而改為從俄進(jìn)口。根據(jù)幾十年來國際直接投資和跨國公司的運作上來看，貿(mào)易增長效應(yīng)遠(yuǎn)大于貿(mào)易替代效應(yīng)，這是由于貿(mào)易替代效應(yīng)將該國原本落后的產(chǎn)業(yè)發(fā)展起來了，對于母國來說就會產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。近幾年來，俄政府為了鼓勵出口創(chuàng)匯，大幅提高進(jìn)口關(guān)稅，降低出口關(guān)稅。加上受經(jīng)濟(jì)危機影響，俄貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，把中國很多有競爭力的產(chǎn)品排除在優(yōu)惠名單之外，除此之外，俄還設(shè)置了進(jìn)口配額、進(jìn)口許可證、反傾銷和技術(shù)性貿(mào)易壁壘，這對于中俄的貿(mào)易產(chǎn)生了一定的消極影響。通過對俄直接投資，不僅使中國企業(yè)繞過了俄貿(mào)易壁壘，還縮短了產(chǎn)品的運輸路程。中國對俄出口的商品以紡織品、鞋帽和機電產(chǎn)品為主，而中國對俄的直接投資主要集中在農(nóng)業(yè)、房地產(chǎn)、采礦、商務(wù)服務(wù)和能源等方面；而俄對中國的直接投資主要集中在工業(yè)制造業(yè)和商務(wù)方面。這種相互投資的交叉性很小，有利于擴(kuò)大雙方的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易規(guī)模。（2）直接投資的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)技術(shù)進(jìn)步是對外直接投資的效應(yīng)之一，中俄兩國也不例外。這種效應(yīng)主要反映在兩個方面。一方面，中國企業(yè)的直接投資帶去了中國國內(nèi)在該行業(yè)的最新技術(shù)，這會給俄羅斯的同行增加競爭壓力，俄企業(yè)為了保住他們在俄市場中的份額會努力提高技術(shù)水平，更新機器設(shè)備，以增加企業(yè)的“超額利潤”。中國企業(yè)也不會固步自封，在與俄市場的競爭中也會提高技術(shù)水平，這樣的趕超會形成良性循環(huán)。另一方面，俄擁有大批的科技人才，科技研發(fā)的成果很多，但是由于俄經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和科技成果轉(zhuǎn)化機制，使很多科研成果都在“沉睡”。中國企業(yè)在俄直接投資，帶去了科研必需的資金，這樣既可以得到中國企業(yè)所需的技術(shù)，還使俄科研機構(gòu)得到足夠資金可以繼續(xù)進(jìn)行研發(fā)。（3）直接投資與優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)依據(jù)我國改革開放30多年來的經(jīng)驗可知，歐美日等發(fā)達(dá)國家對我國的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不僅帶來了資金和技術(shù)，還使我國從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐怨I(yè)生產(chǎn)為主，使我國在鋼鐵、機械制造、機電和服務(wù)業(yè)都有較大的發(fā)展，有的行業(yè)已經(jīng)達(dá)到世界領(lǐng)先水平。俄羅斯由于各種主觀和客觀的原因，使得輕工業(yè)發(fā)展及其滯后。而在俄所急缺的輕工業(yè)及其產(chǎn)品在中國以發(fā)展成為“夕陽產(chǎn)業(yè)”，我國的服裝、家電、食品加工等行業(yè)國內(nèi)市場已經(jīng)飽和，競爭十分激烈，產(chǎn)品嚴(yán)重過剩。在這種情況下，中國企業(yè)應(yīng)該將一部分產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到俄羅斯，這樣既有利于緩解我國的產(chǎn)能過剩，還能促進(jìn)俄輕工業(yè)的發(fā)展。這種性質(zhì)的投資趨勢已經(jīng)形成。2006年，廣東TCL集團(tuán)有限公司與莫斯科紅寶石電視機廠簽訂關(guān)于彩電散件組裝協(xié)議。同年底，TCL公司與俄量子電視機廠簽訂有關(guān)彩電組裝協(xié)議。2007年，江蘇春蘭集團(tuán)與俄國有企業(yè)機械制造廠能源公司簽訂關(guān)于合作生產(chǎn)空調(diào)的協(xié)議，雙方共同投資建設(shè)年產(chǎn)20萬臺產(chǎn)能的工廠，該項目總投資2000萬美元。春蘭空調(diào)設(shè)計工藝、制造技術(shù)和尖端設(shè)備等作為投入，目的是使俄能源公司的空調(diào)組裝生產(chǎn)能力得到迅速擴(kuò)張，以利雙方共同開發(fā)俄羅斯及獨聯(lián)體的空調(diào)市場。同時還將合作進(jìn)行其他家電的生產(chǎn)制造及其市場開發(fā)。春蘭公司已對多家前蘇聯(lián)、東歐地區(qū)的公司進(jìn)行過考察，最后確定資金、技術(shù)實力雄厚的俄能源公司作為合作伙伴。雙方除了合建空調(diào)生產(chǎn)廠外，還將對在高新技術(shù)能源及動力機械等方面的合作進(jìn)行探討。（4）直接投資與資源利用效應(yīng)眾所周知，我國的資源總量雖然在世界排名靠前，但是人均資源占有量卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于世界平均水平。另外，我國近幾十年來的發(fā)展以資源消耗為代價，有些地方的地資源所剩無幾，例如大慶油田已經(jīng)進(jìn)入減產(chǎn)期，估計20年內(nèi)油田將會枯竭。我國的自然資源現(xiàn)在除了煤炭能自給外，其余全部需要進(jìn)口。而與我國僅一江之隔的俄羅斯卻因資源相對過剩而“苦惱”，大量的油田和各種金屬礦因為缺乏資金而無人開采。俄石油和天然氣產(chǎn)量早就位居全球第一，可是管道線路陳舊和運力不足。在資源利用方面，中俄兩國領(lǐng)導(dǎo)人早就看出兩國廣闊的合作前景，早在2001年中國石油集團(tuán)公司就與俄尤科斯石油公司簽訂了“安大線”合同，2006年又商定了“西伯利亞—太平洋”石油運輸線路。這些合同的簽訂，解決了俄開發(fā)資源資金不足的問題，中方的幾百億美元的投入也對其線路的運量有很大的提升，每年通過管道可向中國輸油3000萬噸。根據(jù)2006年3月達(dá)成的《關(guān)于在中國、俄羅斯成立合資企業(yè)深化石油合作的基本原則協(xié)議》，中俄將會建立石油合資企業(yè)，在俄境內(nèi)從事石油勘探和開發(fā)活動，在中國境內(nèi)開展石油加工和銷售業(yè)務(wù)。早在1999年，雙方就簽訂了管道建設(shè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證總協(xié)議。2006年3月，俄總統(tǒng)普京訪華，兩國元首簽訂了《中國石油天然氣集團(tuán)公司與俄天然氣工業(yè)股份有限公司關(guān)于從俄向中國供應(yīng)天然氣的諒解備忘錄》，該協(xié)議計劃通過新建管道從西西伯利亞氣田連接到中國新疆“西氣東輸”工程的西起始端克拉瑪依市，從2010年起每年向中國輸送天然氣200～300億立方米，到2020年年輸送量達(dá)到400億立方米。正是由于資源的互補性強和兩國展開的自然資源方面的合作使得自2000年以來，中國自俄進(jìn)口的商品主要以石油及其制品、天然氣、貴重金屬及其制品、原木和紙漿制品為主，這些資源性商品占中國進(jìn)口總額的70%，估計這種進(jìn)口結(jié)構(gòu)在短期內(nèi)不會得到改變，因為中國的工業(yè)化進(jìn)程還未完成，資源的需求量在未來20年內(nèi)會有增無減，中國在2011年對俄資源性商品的進(jìn)口總額已達(dá)到245億美元，這些外匯源源不斷的流向俄中央銀行，通過十年的積累，俄中央銀行的外匯儲備已達(dá)到一萬多億美元，在世界排名第三，次于中國和日本。這些外匯用于改善俄人民的生活水平和加強國防，而中國也得到了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略性資源，中國的資源直接投資使兩國達(dá)到了雙贏。（5）直接投資與就業(yè)效應(yīng)中國對俄直接投資最明顯的影響就是增加就業(yè)。無論是中國還是俄羅斯，就業(yè)都得到了增加。俄羅斯雖然勞動力短缺，但是同樣也存在失業(yè)問題，其失業(yè)率2006—2010年平均為6%，略高于同期中國登記失業(yè)率5.2%，降低失業(yè)率同樣也是俄政府面臨的問題之一。中俄目前為止最大的直接投資項目“波羅的海明珠”耗資近4億美元，主要是為了建立商城和住宅，目前已開工建設(shè)。中方會派一部分技術(shù)工人參與建設(shè)，但是大部分的工人還是從當(dāng)?shù)卣偌?，因為派普通工或臨時工人去俄至少從經(jīng)濟(jì)角度來看是不明智的。在面積1000萬平方公里的西伯利亞，總?cè)丝谥挥?00萬，俄國人雖然比較勤勞，但是與中國人相比還差一些，這樣，中國大量的農(nóng)民到西伯利亞務(wù)農(nóng)。根據(jù)俄聯(lián)邦2009年的人口普查，由于很多中國人都沒有合法的俄戶籍，初步估計在西伯利亞有華人約20～30萬，還有相當(dāng)一部分華人來俄年限較久，已于當(dāng)?shù)囟砹_斯人通婚、生子，那些華人的后代又加入了俄聯(lián)邦國籍。這樣中國勞動力的轉(zhuǎn)移既減輕了中國就業(yè)壓力，同時也增加了俄人口數(shù)量，2011年俄人口出生率達(dá)到10.2‰，接近蘇聯(lián)二戰(zhàn)后生于高峰期16‰，同時，據(jù)俄《真理報》報道，由于普京政府實行了一系列禁酒和增加醫(yī)療、最低生活保障等惠民措施，2011年俄死亡率較10年前下降了6‰，穩(wěn)住了人口數(shù)量下滑趨勢，人口數(shù)量基本穩(wěn)定在1.42億左右，隨著俄經(jīng)濟(jì)的快速增長，俄人口有增長的趨勢。這樣，增加潛在的就業(yè)顯得十分必要。中國在俄直接投資最成功的企業(yè)要數(shù)華為，早在1993年，華為就進(jìn)入了俄市場，當(dāng)時俄羅斯政治動蕩，經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重下滑，很少有企業(yè)看好俄市場。華為以其驚人的遠(yuǎn)見，在基本無競爭對手的情況下，迅速占領(lǐng)了大量的市場份額，到2010年，華為的手機等通訊產(chǎn)品在俄市場占有率名列第一。華為在俄的研發(fā)和銷售基本上雇傭當(dāng)?shù)毓と?，而產(chǎn)品的生產(chǎn)又出自中國的工廠，其業(yè)務(wù)巨大發(fā)展的同時也為兩國的就業(yè)做出了重大貢獻(xiàn)。3.6中俄自貿(mào)區(qū)前景展望自由貿(mào)易區(qū)屬于區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的第2層組織形式，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化按照經(jīng)濟(jì)由弱到強的融合程度分為6層，分別是：優(yōu)惠貿(mào)易安排；自由貿(mào)易區(qū)；關(guān)稅同