修改-社會主義經濟理論

社會主義經濟理論

授課教師：蔣雅文聯(lián)系方式：yawenjiang@126.co/p>

重農學派魁奈1758重商主義17世紀和18世紀亞當·斯密1776大衛(wèi)·李嘉圖1817T·R·馬爾薩斯1798J·S·穆勒1848J·M·凱恩斯1936瓦爾拉斯，馬歇爾，費雪，1880-1910馬克思1867，列寧1917前蘇聯(lián)和東歐中國轉軌經濟學現代主流經濟學經濟學圖譜

古典經濟學是馬克思主義政治經濟學的主要思想來源古典經濟學的先驅：威廉·配第（1623-1687）布阿吉爾貝爾（1646-1714）

古典經濟學的創(chuàng)立：亞當·斯密（1723-1790）

古典經濟學的發(fā)展：李嘉圖（1772-1823）古典經濟學的異化：馬爾薩斯（1766-1834）薩伊（1767-1832）古典經濟學的破產：詹姆斯·穆勒（1773-1836）麥克庫洛赫（1789-1864）大一統(tǒng)者：約翰·穆勒（1806-1873）古典經濟學的反對派：經濟浪漫主義：西斯蒙第（1773-1842)德國舊歷史學派：李斯特（1789-1846)空想社會主義

第一章資本主義經濟制度的演化1.1從自由競爭資本主義向壟斷資本主義的轉變1.1.1產業(yè)革命和資本主義制度的確立

產業(yè)革命的發(fā)生及其主要標志

產業(yè)革命是資本主義發(fā)展史上的一個重要階段，是從工場手工業(yè)發(fā)展到大機器生產的一次飛躍。產業(yè)革命以蒸汽機等新技術的發(fā)明創(chuàng)造和機器的廣泛使用為主要標志。從1733年機械師凱伊發(fā)明飛梭，到詹姆士·瓦特研制成改良的蒸汽機，使紡織工業(yè)發(fā)生技術革命，隨后促使冶金、采礦、機械制造、交通運輸等一系列工業(yè)部門采用新技術，大量使用機器和蒸汽動力（圖片1蒸汽機車）。到了19世紀上半期，大約經過一百余年，英國率先完成了產業(yè)革命，大機器生產基本上取代了工場手工業(yè)。接著，法國和美國等資本主義國家也先后完成了產業(yè)革命。最早的蒸汽機車產業(yè)革命的作用產業(yè)革命表現為以蒸汽動力使用為核心的一系列工業(yè)技術創(chuàng)造和機器的廣泛使用，對資本主義生產力與生產關系的發(fā)展以及資本主義經濟制度的最終確立發(fā)揮了關鍵性作用。首先，促進了當時社會生產的迅速發(fā)展“珍妮機”

（圖片2珍尼紡紗機）發(fā)明前一年，英國加工的棉花不過380萬鎊，到1789年就達到了3240萬磅。1740年，英國的生鐵產量僅有1.7萬多噸，1800年就增至25萬噸。1700年，英國的煤產量為260萬噸，1795年達到1000萬噸，生產力迅速發(fā)展的英法等資本主義國家在全世界的范圍內尋求商品市場，強占原料產地，到處建立殖民地，造成當地的貧困，使亞、非、拉、美國家從屬于西方。殖民地為宗主國提供原料和市場，英國則成了“世界的工廠”。在中世紀曾默默無聞的西方崛起了。針對產業(yè)革命所創(chuàng)造的生產力，馬克思在《共產黨宣言》中評價道：“資產階級在它的不到一百年的階級統(tǒng)治中的創(chuàng)造的生產力，比過去一切世代創(chuàng)造的全部生產力還要多，還要大。自然力的征服，機器的采用，化學在工業(yè)與農業(yè)中的應用，輪船的行駛，鐵路的通行，電報的使用，整個整個大陸的開墾，河川的通航，仿佛用法術從地下呼喚出來的大量人口——過去哪個世紀能夠料想到有這樣的生產力潛伏在社會勞動里呢?”（馬克思和恩格斯：《共產黨宣言》，《馬克思恩格斯選集》，第一卷，第256頁，人民出版社）。珍尼機其次，產業(yè)革命引起社會生產關系的深刻變化。這種變化的最重要的后果是：工廠制度使工人變成局部機器的一部分，使工人必須依賴于整個工廠和資本家；同時，它排擠了小資產階級和中間階段，使居民中的差別主要分為兩個階級——無產階級與資產階級——之間的對立，其他階級幾乎都被吞并或消滅了。資本主義經濟制度的基本特征

隨著產業(yè)革命的完成，資本主義經濟制度最終確立起來。資本主義經濟制度的基本特征是：1、生產資料歸資本家私人所有，并按著有利于實現資本價值增值的方式去運營2、實行雇傭勞動制度，勞動者在不占有生產資料而有人身自由的條件下，在一定期間把勞動力使用權有償轉讓給資本家及其經營者，獲得相當于其勞動力價值的工資；3、資本家憑借資本所有權無償占有雇傭勞動者剩余勞動創(chuàng)造的剩余價值，并在資本家階級中奉行等量資本獲得等量利潤的按資分配原則。自由競爭資本主義階段的特點資本主義經濟制度的發(fā)展經歷兩個階段：自由競爭資本主義階段和壟斷資本主義階段。資本主義經濟制度確立伊始，自由競爭占居統(tǒng)治地位。自由競爭是商品生產經營者之間為爭奪有利的生產和銷售條件進行的不受限制的競爭。這個階段的特點是：首先，資本積聚與資本集中程度較低，資本家生產經營的規(guī)模不大，占有資本較少。企業(yè)組織形式以單個資本構成的單人業(yè)主制為主。其次，資本主義企業(yè)之間的關系以自由競爭為基準。由于大中小資本積聚水平差別不大，使生產要素能在不同部門和企業(yè)間自由轉移，企業(yè)之間維持著自由的競爭關系；第三，銀行資本的積聚、集中力量較弱，對經濟生活缺乏支配力，僅僅是充當借貸雙方的信用中介；第四，社會經濟運行中，主要靠市場價格這只“看不見的手”來調節(jié)，資產階級國家政府奉行“管的最少的政府是最好的政府”的原則，甘為“守夜人”。1.1.2第二次產業(yè)革命和生產集中引起壟斷第二次產業(yè)革命的發(fā)生及其主要標志第二次產業(yè)革命發(fā)生于十九世紀70年代，以電、電機和內燃機的發(fā)明與應用為主要標志，使主要資本主義國家的重工業(yè)比重第一次超過輕紡工業(yè)，成為重工業(yè)為主導的工業(yè)化國家。第二次產業(yè)革命的特點（1）自然科學的新發(fā)現迅速應用于工業(yè)。第一次產業(yè)革命時期技術發(fā)明極少由科學家做出，多半是由技師們完成的。1870年以后，自然科學研究成為大工業(yè)生產的一個組成部分，1876年左右美國和歐洲開始建立工業(yè)研究實驗室。（2）電力的發(fā)明與應用，以強大的推動力不僅加快機器運轉的速度，而且?guī)恿藬盗扛嗟墓ぷ鳈C體系，使之成為巨大規(guī)模的集體勞動使用的工具體系（圖片3電）。（3）第二次工業(yè)革命使得重化工業(yè)取代輕紡工業(yè)成為社會生產中具有支配力的部門，在工業(yè)生產中居主導地位。重化工業(yè)部門企業(yè)生產社會化水平高，必須具備較大的經濟規(guī)模，才能獲得規(guī)模經濟，因此，往往需要巨額資本。而單個私人資本對此又無能為力。在競爭和信用杠桿的作用下，企業(yè)通過股份公司以及企業(yè)購并推動了主要重化工業(yè)部門的資本集中和生產集中。發(fā)電廠馬克思曾評論道：“假如必須等待積累去使某些單個資本增長到能夠修鐵路的程度，那么恐怕直到今天世界上還沒有鐵路。但是，集中通過股份公司轉瞬之間就把這件事完成了?！?馬克思：《資本論》第1卷，第688頁)。股份公司作為資本主義企業(yè)財產組織形式的逐漸推廣，一方面壯大了大資本的實力，使其更容易吞并中、小資本；另一方面，也為大資本兼并中小資本及大資本與大資本、中小資本與中小資本之間的企業(yè)購并（M&A）提供了最簡便的形式，即通過股份參與、控制的辦法實現不同資本主義企業(yè)之間的聯(lián)合，形成更大的企業(yè)。英國最早的鐵路企業(yè)購并的類型在第二次世界大戰(zhàn)以前，多家資本主義企業(yè)聯(lián)合為一家企業(yè)的兼并或合并方式主要有：(1)橫向兼并或合并的一體化，即同一部門內部生產同類產品或不同部門生產互不關聯(lián)的產品的若干個企業(yè)合并成更大的一體化企業(yè)，其目的在于通過橫向合并迅速提高生產和經營規(guī)模及范圍；(2)縱向兼并或合并的垂直一體化，即不同部門在職能上聯(lián)系密切，市場交易頻繁的資本主義企業(yè)，為了節(jié)省市場交易成本，逐步把過去的市場分工與交換關系內在于一家企業(yè)之中，組成垂直一體化企業(yè)，一企業(yè)內部的管理協(xié)調替代市場協(xié)調，以提高運營效率與效益，成為“另一只看得見的手”。橫向一體化在自由競爭階段就已經出現，在第二次產業(yè)革命中進一步發(fā)展，并在此基礎上進而采取縱向一體化戰(zhàn)略。在第二次產業(yè)革命中新崛的企業(yè)則更多地采取了縱向一體化的兼合或合并策略。企業(yè)合并或兼并現象在經濟蕭條時期異常頻繁。

“另一只看得見的手”的含義“另一只看得見的手”在這里是就微觀管理角度而言的。美國著名的企業(yè)史學家小艾爾弗雷德·錢德勒在其名著《看得見的手——美國企業(yè)的管理革命》一書中指出，該書“要探討的主題是：現代工商業(yè)在協(xié)調經濟活動和分配資源方面已取代了亞當·斯密的所謂市場力量的無形的手。市場依舊是對商品和服務的需求的創(chuàng)造者，然而現代工商企業(yè)已接管了協(xié)調流經現有生產和分配過程的產品流量的功能，以及為未來的生產和分配分派資金和人員的功能?！薄傲硪恢豢吹靡姷氖帧钡某霈F，是由于技術創(chuàng)新、人口增長及人均收入的增加導致了更為復雜的生產和分配過程，原有市場機制不再能有效地協(xié)調這些流量，從而導致了以經理隊伍迅速崛起為特征的企業(yè)管理革命。其分析角度僅限于公司內部組織生產和經營活動，并不涉及宏觀調控的內容。（參見《政治經濟學大詞典》/經濟科學出版社，1998.12第380頁）壟斷的概念生產集中發(fā)展到一定階段必然引起壟斷。所謂壟斷，是指少數資本主義企業(yè)憑借其控制的巨額資本、足夠的生產經營規(guī)模和市場份額，通過協(xié)定、同盟、聯(lián)合、參股等方法，操縱與控制一個或幾個部門的商品生產和流通，以獲取高額利潤。壟斷的類型壟斷從總體上可以區(qū)分為完全壟斷和寡頭壟斷兩種類型。完全壟斷是指一個產業(yè)部門的生產或流通完全由一家資本主義企業(yè)支配和控制的情形。這種情況在資本主義現實經濟運動中幾乎是不存在的。只是在某些公共生產部門，如電話、自來水、電力、煤氣等，由于技術的限制，一家企業(yè)進行生產經營比多家企業(yè)競爭性地供給更有效率，才形成獨家經營的局面。這種情形被稱之為自然壟斷，并且是限制在一個地方或城市的范圍之內的。寡頭壟斷是壟斷的常態(tài)。所謂寡頭壟斷是指少數資本主義大企業(yè)根據各自的經濟實力，通過公開或非公開的勾結，對一個部門乃至若干個部門生產和流通進行控制，以謀求高額利潤。生產集中與壟斷的可能性及

必要性企業(yè)組織形式調整及與之伴生的生產集中使資本主義企業(yè)不斷發(fā)展和壯大，為壟斷提供了可能性與必要性：

首先，生產日益集中使壟斷成為可能。在資本主義自由競爭階段，單個資本規(guī)模很小，生產和流通主要分散于大量的生產經營職能單一中小企業(yè)，受市場自發(fā)力量調節(jié)，競爭激烈，彼此間難以達成限制競爭的協(xié)定。由于單個企業(yè)的產量和市場份額微不足道，既使某些企業(yè)實現了聯(lián)合或達成某種默契，也難以達到操縱市場的程度。而當時工業(yè)技術發(fā)展也沒有提供這種必要性。隨著電力及其應用引發(fā)的資本主義企業(yè)組織創(chuàng)新以及與之伴生的資本集中、生產集中，大企業(yè)主導生產和流通的時代的到來，社會生產越來越集中于少數大企業(yè)手中。在一個產業(yè)部門中，少數大企業(yè)的生產和銷售已經占據了絕對優(yōu)勢的份額。這使得少數資本主義大企業(yè)有可能超越單個企業(yè)組織的局限，在一個產業(yè)部門或若干個相關產業(yè)部門之間進行更高層次的組織協(xié)調，如通過公開或非公開合約限制過度競爭，通過聯(lián)合、互相參股組成企業(yè)集團等都變得更加容易。其次，生產集中也使壟斷具有必要性和必然性。⑴生產集中，使資本主義企業(yè)規(guī)模擴大，大企業(yè)的生產能力迅速膨漲。而在一定時期的特定市場上，需求總是有限的。如果資本主義企業(yè)仍遵循自由競爭的規(guī)律各自開足馬力進行生產，勢必導致生產過剩，利潤減少，也造成資源使用的損失與浪費。為了保持與擴大利潤，大企業(yè)間有必要結成壟斷組織，瓜分市場份額，以調節(jié)生產。⑵生產集中使大企業(yè)規(guī)模巨大，資本雄厚，產品及企業(yè)形象在公眾中有一定地位，這對中小企業(yè)進入大企業(yè)的生產經營領域構成較高的進入壁壘，自由競爭受到限制，逐步形成少數大企業(yè)寡頭壟斷的格局；⑶少數大企業(yè)之間勢均力敵，為了避免過度競爭造成兩敗俱傷的災難性后果，必然尋求某種妥協(xié)，達成壟斷協(xié)定。壟斷組織的主要形式(1)短期價格協(xié)定，這是最簡單的形式；(2)卡特爾(Cartal)，是生產同類商品的企業(yè)，為了獲取高額利潤，在劃分市場、規(guī)定商品產量和商品價格等方面達成協(xié)議的一種組織形式。參加卡特爾組織的企業(yè)在生產和銷售上保持經營的獨立性，只是根據協(xié)定劃分銷售市場，確定產量及規(guī)定標準價格；(3)辛迪加(Syndicat)，是同一生產部門的少數大企業(yè)為了獲取高額利潤，訂立共同銷售產品和購買原材料的協(xié)定而形成的同盟組織。參加辛迪加的企業(yè)已失去經營流通業(yè)務的獨立性，只保留了生產經營上的獨立性；(4)托拉斯(Trust)，是生產同類產品或生產上有密切聯(lián)系的企業(yè)，為了控制商品生產、原料產地、銷售市場和投資范圍，以獲取高額利潤的企業(yè)聯(lián)合組織。參加托拉斯的企業(yè)，完全喪失了生產和流通中的經營獨立性，各家企業(yè)組成一家龐大的企業(yè)，由理事會統(tǒng)一經營管理，各個企業(yè)的資本家成為托拉斯的股東，按股份獲取經濟利益；(5)康采恩(Konzarn)，又稱財團，是在金融上以某個最大資本家集團為基礎的生產、流通、運輸、保險、銀行企業(yè)的聯(lián)合組織。參加康采恩的企業(yè)只保持著形式的獨立。壟斷利潤壟斷利潤是壟斷資本家憑借經濟上的壟斷地位而長期獲得的大于并包括壟斷企業(yè)本身生產的剩余價值在內的高額利潤。對于壟斷與壟斷利潤的關系，西方學者通過研究高度生產集中部門(視為壟斷部門)或市場份額比較大的企業(yè)(視為壟斷企業(yè))與利潤率的相關程度，證明了壟斷利潤的存在。從50年代初到70年代中期，西方國家發(fā)表了一系列這類研究文獻，到1974年至少有54項研究成果。在54項研究中有46項提供了集中與利潤正相關關系，其中36項研究提供了集中與高額利潤較高程度的相關性的證明。(L·W·威斯：“集中——利潤聯(lián)系與反托拉斯”，《工業(yè)集中新的研究》(1974年英文版)，第201—227頁。)壟斷利潤的來源由于進入壟斷資本主義階段以后，資本等生產要素在不同產業(yè)部門之間的自由轉移受到壟斷造成的一系列進入壁壘與退出壁壘的限制，在自由競爭資本主義階段充分發(fā)揮作用的利潤率平均化規(guī)律難以發(fā)揮作用。所以，從理論上講，壟斷利潤中不包括平均利潤，不是超過平均利潤以上的超額利潤，而是壟斷資本憑借壟斷地位，特別是通過壟斷價格的形式獲得的包括剩余價值在內的高額利潤。壟斷利潤的基本來源是壟斷企業(yè)中雇傭工人剩余勞動創(chuàng)造的剩余價值。除此之外還包括利用壟斷價格等壟斷組織行為占有的非壟斷企業(yè)雇傭工人創(chuàng)造的一部分剩余價值、普通消費者工資收入以及不發(fā)達國家勞動者創(chuàng)造的一部分的剩余價值。壟斷價格壟斷價格是指壟斷組織依靠自己在經濟上的壟斷地位所制訂的能夠帶來壟斷利潤的價格。壟斷價格由商品的成本價格加上壟斷利潤構成。壟斷價格的類型首先，是壟斷高價，既壟斷組織在出售商品時所制訂的高于商品價值的壟斷價格；其次，是壟斷低價，即壟斷組織在購買和傾銷商品時所制訂的低于商品價值的壟斷價格。壟斷低價包括兩種情況：一是壟斷組織在向非壟斷企業(yè)、小生產者和欠發(fā)達國家購買商品時，憑借自己的壟斷地位把價格壓低到商品價值或生產價格以下；二是壟斷組織為了擠占競爭對手的市場份額和處理過剩、滯銷商品，實行低價傾銷政策。一旦上述目標實現，再從提高商品售價中挽回過去的損失。就壟斷價格而言，不論是壟斷高價，還是壟斷低價都不會使社會商品價格總額與商品價值總額背離，即壟斷價格不能增加或減少社會商品價值總量，只是使價值和剩余價值發(fā)生有利于壟斷資本家的分配。壟斷價格的制約因素壟斷價格的制訂與壟斷組織的壟斷地位有關，但并不是隨意的，而要受一系列因素的制約：⑴商品需求的制約。如果商品價格訂得太高，消費者因收入水平有限，就會尋求低價的替代商品，從而迫使高價商品的價格下降；⑵商品供給的制約。商品供給過多超過需求同樣會引起商品價格下跌，這正是壟斷企業(yè)在制訂壟斷高價必須限制產量的原因。同時，為了不使高價成為誘致新資本進入壟斷組織已進入的產業(yè)展開競爭，壟斷價格也要訂在能夠成功阻止其它資本進入的適當高度。這在西方被稱之為“進入阻止價格”。⑶產品成本的制約。過高的價格必然會導致產品銷售量與產品產量的相應減少，引起設備利用率下降和產品成本上升，最終使利潤減少。

壟斷企業(yè)在制訂壟斷高價時必須在價格和產量之間進行權衡，使之符合長期利潤最大化目標。任何企業(yè)都要考慮市場容量，不能任意提高壟斷價格。制定壟斷價格的方法(1)“領先價格制”，即由產業(yè)部門中最大的壟斷企業(yè)，先規(guī)定出扣除納稅后要求達到的高額利潤率，再根據這個利潤率計算生產費用和利潤，然后規(guī)定商品的價格。其他企業(yè)跟隨最大壟斷企業(yè)來制訂商品價格。(2)“目標價格制”，是指壟斷企業(yè)根據預定投資利潤率指標對其產品進行訂價。這種按定價目標制訂的壟斷價格，叫做目標價格。目標價格等于成本價格加按預定投資利潤率計算的利潤。不同壟斷企業(yè)或同一壟斷企業(yè)在不同的時期不斷調整訂價目標。(3)“完全成本訂價制”，即壟斷企業(yè)按照產品特點，再根據市場需求情況制訂銷售額指標，再在這一指標上分攤固定成本，加上目標利潤與管理支出，制訂商品的銷售價格。(4)“

產品生命周期定價制”，即按產品初生、全盛、衰老三個不同階段的市場情況制定不同的價格。如在產品初生期，利用新產品上市需求彈性小的特點，采取高價政策，然后再降價，以占領與穩(wěn)固市場；在新產品上市階段，有的則采取低價政策，先占領市場，待市場穩(wěn)固后再陸續(xù)提高價格。壟斷資本主義發(fā)端于十九世紀末至二十世紀初，到第二次世界大戰(zhàn)以前，壟斷資本主義代替自由競爭資本主義已完全形成。（背景資料1帝國主義）1．1．3戰(zhàn)后新技術革命和現代資本主義●戰(zhàn)后新技術革命的發(fā)生20世紀40年代至60年代，在西方主要發(fā)達資本主義國家及世界范圍內，發(fā)生了以電子計算機的廣泛使用為核心，涉及原子能、宇航、新材料、生物技術、海洋工程等領域新的科技革命，或稱第三次科技革命。世界上第一臺核反應堆新技術革命的特點第一，新的科技革命以群體形式出現，涌現出一批新技術群或新產業(yè)群。

原子能的開發(fā)與運用促進新材料及電子計算機的開發(fā)與應用，為新興工業(yè)部門發(fā)展提供基礎，并為空間技術、海洋開發(fā)與生物工程的發(fā)展創(chuàng)造條件。反過來，新興產業(yè)的發(fā)展又可以為新材料發(fā)展提供新的對象，為電子計算機的發(fā)展提供新的載體。新科技革命不再是單獨的某項技術的應用和逐步擴散，而是以電子計算機為核心的新技術或新產業(yè)的群體。世界上第一臺電子計算機1946年賓夕法尼亞大學研制的“埃尼阿克”（ENIAC）計算機第二，自然科學與技術的關系更加密切。

新的科技革命直接是自然科學應用的結果，并且科學技術應用的周期大為縮短。如蒸汽機從發(fā)明到應用的間隔時間大約為80年，電動機為65年，電話為50年，真空管為33年，飛機為20年，晶體管為3年，而激光器僅為一年。第三，新科技革命不同以往的兩次產業(yè)革命僅僅局限于一、兩個部門，而是全面應用于工業(yè)、農業(yè)、交通運輸業(yè)等國民經濟各部門。

從國家分布上看，新科技革命首先由美國開始，迅速擴展到西歐、日本乃至全世界，極大地促進戰(zhàn)后世界經濟的“一體化”。壟斷資本主義的新現象首先，生產集中進一步發(fā)展，生產集中的形式及私人壟斷組織的形式發(fā)生了新的變化。第二，金融資本統(tǒng)治進一步強化。

私人壟斷組織的跨部門多樣化經營，進一步擴大了金融資本在國民經濟中的統(tǒng)治范圍?；旌下?lián)合公司不僅控制著重要的銀行、保險公司等金融機構，而且控制許多不同產業(yè)部門的很多大公司。混合聯(lián)合公司的發(fā)展，使資本與生產進一步集中在少數最大壟斷公司手中，極大地加強了金融寡頭的實力，阻礙著新的大壟斷組織的出現，壯大了壟斷財團的實力。在許多國家，一些戰(zhàn)前形成的壟斷財團戰(zhàn)后進一步發(fā)展，至今仍然主宰國民經濟，如美國的摩根財團、洛克菲勒財團，日本的三菱集團、三井集團等等。第三，資本輸出的新變化和跨國公司的發(fā)展。

二戰(zhàn)以后，隨著資本與生產集中的進一步強化，主要資本主義國家的資本輸出也增長迅速。據統(tǒng)計，各主要資本主義國家1910年的資本輸出量為440——480億美元，1938年為528億美元，1949年為510億美元，而到1975年則增加到6000多億美元。與戰(zhàn)前相比，資本輸出發(fā)生了一系列新的變化。1．2國家壟斷資本主義1．2．1壟斷資本主義發(fā)展為國家壟斷資本主義的必然性

私人壟斷資本主義生產關系的局限性戰(zhàn)后，新科技革命使強大的原子能轉化為電能，推動著合成材料制成的高效、精密的巨大機器體系，電子計算機和激光技術使整個生產過程處于自動控制的龐大體系之中，促進生產社會化程度空前提高。而戰(zhàn)前以私人壟斷資本為主體的資本主義生產關系則開始表現出種種不適應。這主要表現在：

第一，私人壟斷資本生產盲目擴大與社會需求相對減少的矛盾導致經濟危機的頻繁暴發(fā)。私人壟斷資本主義的發(fā)展使生產和資本更進一步地集中于少數大資本，使資本主義的生產能力急劇擴張。由于國際市場和國內市場在一定時期總是有限的。在嚴重的市場約束面前，一方面，私人壟斷資本之間競爭激烈，另一方面私人壟斷資本對市場的替代以及在國際、國內市場上的協(xié)調越來越困難，不得不求助于國家干預。資產階級國家政府對經濟運行的干預作為一只“看得見的手”顯得越來越必要。第二，隨著新技術革命逐步推進，主要發(fā)達資本主義國家產業(yè)結構轉換加快，地區(qū)經濟發(fā)展不平衡日益嚴重，衰退產業(yè)逐步退出和落后地區(qū)的發(fā)展亟待資本投入。但私人壟斷資本唯利是圖的本性與這種客觀需要尖銳對立，需要資本主義國家政府出面協(xié)調與解決經濟發(fā)展中的結構性矛盾。第三，社會化大生產發(fā)展要求巨額資本用于發(fā)展公共基礎設施，為資本主義社會的經濟發(fā)展提供共同條件。但是，公共基礎設施生產與供給中明顯的“外部性”與私人壟斷資本的動機存在尖銳對立，公共基礎設投資巨額資本需求與私人壟斷資本積累的有限性也存在著矛盾，從而需要資本主義國家政府增大投資。第四，隨著社會化大生產的發(fā)展，科學研究也逐步社會化了。特別是涉及到一些高新技術的研究與開發(fā)，不僅需要多部門、多領域的科學家及工程技術人員協(xié)調配合，而且投資額度高，風險巨大。這與私人壟斷資本的屬性也構成了尖銳的矛盾，需要資本主義國家對社會化科學研究進行組織協(xié)調和增加投入。國家壟斷資本主義的產生隨著新科技革命引發(fā)的資本主義生產關系調整，資本主義國家政府進一步同壟斷資本主義結合起來，私人壟斷資本主義逐步過渡到國家壟斷資本主義。國家壟斷資本主義是資產階級國家同壟斷資本相結合的資本主義。國家壟斷資本主義并不是戰(zhàn)后產生的新現象，早在19世紀末到20世紀初私人壟斷資本主義產生初期就已經存在了。馬克思在分析資本主義生產方式本身范圍內自行揚棄的矛盾時，曾經預示：“在一定部門中造成了壟斷，因而要求國家的干涉?！保R克思：《資本論》第3卷，第496頁。）但直到第二次世界大戰(zhàn)以前，國家壟斷資本只作為壟斷資本主義的一個成分?！暗蹏髁x戰(zhàn)爭大大加速和加劇了壟斷資本主義變?yōu)閲覊艛噘Y本主義的過程?！保袑帲骸秶遗c革命》，《列寧選集》第3卷，第171頁。）特別是30年代大危機以后及第二次世界大戰(zhàn)期間，主要資本主義國家出于戰(zhàn)爭需要及反危機的目的，曾經極大地強化國家對經濟的干預，但都具有暫時的性質。1．2．2國家壟斷資本主義的基本形式國家壟斷資本主義作為資產階級國家與壟斷資本相結合的資本主義，不是國家作為上層建筑發(fā)揮作用，而是作為總壟斷資本家代表，直接掌握國有壟斷資本，在參與社會資本再生產過程中，與私人壟斷資本結合。因此，國家壟斷資本主義是國家在經濟基礎范圍內，作為經濟基礎組成部分，與私人壟斷資本結合。

國家壟斷資本主義的主要形式：第一，國有壟斷資本，即由資產階級國家直接經營與掌握的資本。其形成途徑有兩個：一是國家利用財政手段投資建立國有制企業(yè)，主要分布于一些投資數量大、資本周轉時間長、利潤率比較低，但又是社會資本再生產所不可缺少，而私人壟斷資本沒有能力并且不愿意投資的產業(yè)部門；二是私人壟斷資本企業(yè)的國有化，即國家用高價收買或其他補償辦法，把一些私人壟斷資本創(chuàng)辦的企業(yè)收歸國有。戰(zhàn)后初期，英、法、意、奧等國，都對電力、煤炭、城市煤氣、鐵路運輸、航空、郵政、電訊等公共生產服務部門及傳統(tǒng)產業(yè)部門實行國有化。第二，國有壟斷資本與私人壟斷資本在企業(yè)范圍的結合，其組織形式是國私合營的股份公司。這種結合主要有三種途徑：⑴國有壟斷資本以參與制方式與私人壟斷資本合辦企業(yè)；⑵國家與私人壟斷資本共同投資創(chuàng)辦新的企業(yè)；⑶吸收私人壟斷資本加入國家或地方政府創(chuàng)辦的企業(yè)。在合資的股份公司中，以國有資本的股份為參照，可以分成兩大類：一類國家掌握股票控制權的企業(yè)；另一類是國家不掌握股票控制權的企業(yè)。第三，國家壟斷資本與私人壟斷資本在社會范圍內的結合，即以私人壟斷資本為主體，而國家壟斷資本參與調節(jié)的結合方式，主要是：⑴在剩余價值生產方面的結合，包括國家通過向私人壟斷資本出售國有企業(yè)或國有資產，對私人壟斷資本企業(yè)給予補貼，提供資助及提供優(yōu)惠貸款等方式，直接為私人壟斷資本企業(yè)提供生產所需的固定資本與流動資本；還包括通過國家對科學研究、基礎設施、教育及社會保險、保障，為私人壟斷資本企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造良好外部條件及提供高素質的勞動力；⑵在剩余價值實現方面的結合。在國內，國家作為商品和勞務的采購者，向私人壟斷組織大量定貨，提供穩(wěn)定市場；在國際上，國家通過國有壟斷資本輸出為私人壟斷資本企業(yè)開辟國際市場，促進其商品輸出。⑶在剩余價值分配中的結合，即在剩余價值的分配中，私人企業(yè)通過上繳稅收形式把剩余價值或額利潤轉到國家手中，國家再通過財政渠道進行國民收入的再分配，以各種形式保證私人壟斷資本的利益。國家壟斷資本主義的經濟干預和宏觀調控政策

國家壟斷資本主義不僅表現在資產階級國家從經濟基礎范圍的層面與壟斷資本結合，而且憑借各種經濟干預與宏觀調控政策對社會經濟實行全面調節(jié)。這些政策主要包括兩個大的方面：一是微觀經濟干預政策，即對國民經濟中某些產業(yè)部門中的企業(yè)乃至全社會所有企業(yè)，在進入和退出市場的資格、產品和服務的質量及價格、企業(yè)與企業(yè)之間的壟斷與競爭關系等等，進行一系規(guī)范與制約，具體表現為以反壟斷為核心的一系列規(guī)則。西方把這種政府對企業(yè)的直接干預稱之為管制或規(guī)制。二是宏觀調控政策(1)國家借助于國有經濟，以巨大的資本供應者和大量商品的供應者及采購者的身份參與社會經濟活動，在與私人壟斷資本的結合中，直接調節(jié)社會再生產過程中的各種比例關系；(2)資產階級國家政府通過財政政策、貨幣政策、收入分配政策、產業(yè)政策等總量及結構調節(jié)政策，間接調節(jié)社會再生產過程中局部比例與宏觀比例。直接調節(jié)與間接調節(jié)相輔相承：一方面，國家掌握的國有資本越多，即直接調節(jié)能力越強，其作為上層建筑直接或間接干預經濟的力量就越大；另一方面，國家作為上層建筑干預、調節(jié)經濟的力量越大，就越能夠集中和增大國有壟斷資本。國家壟斷資本主義的本質國家壟斷資本主義并沒有替代私人壟斷資本主義，而是在私人壟斷資本主義的基礎上國家日益與壟斷資本相結合，并在這種結合的基礎上，國家作為“總資本家”（恩格斯；《反杜林論》，《馬克思恩格斯選集》第3卷，第318頁），為壟斷資本獲取高額利潤創(chuàng)造更有利的條件。這就是國家壟斷資本主義的實質。1、國家壟斷資本主義在一定程度上促進了資本主義社會生產力的發(fā)展。是壟斷資本主義生產關系的自我發(fā)展，是在資本主義生產方式的范圍內對資本主義生產關系的局部調整，使之適應生產高度社會化和新科技革命發(fā)展的客觀需要。所以，國家壟斷資本主義在一定程度上促進了資本主義社會生產力的發(fā)展。戰(zhàn)后20年，主要資本主義國家經濟均經歷了一個高速平穩(wěn)增長的時期。國家壟斷資本主義的作用2、國家壟斷資本主義的發(fā)展過程也表明，它正在越來越對資本主義的經濟發(fā)展產生阻礙作用。由于國家壟斷資本主義的經濟力量主要來源于稅收，國家壟斷資本主義的發(fā)展意味著國民稅負越來越重，有支付能力的消費需求相對減少，進一步激化了生產相對過剩的矛盾，經濟危機頻繁，周期縮短。同時，為了刺激經濟增長，資本主義國家政府往往通過擴大政府開支，采取松的財政與貨幣政策，造成長期的通貨膨脹，而支持經濟發(fā)展的購買力大多數是靠預支未來的購買力，使得進入70年代以后，資本主義世界經濟出現了“停滯膨脹”的局面，即經濟發(fā)展停滯、緩慢，并伴之以通貨膨脹。另外，國家借助于發(fā)行公債來增加財政收入，并支持私人信貸膨脹，以刺激投資和消費需求，其結果是形成了公、私債臺高筑，引發(fā)財政金融危機。而國有企業(yè)經營管理不善，效率低下，造成嚴重虧損，也成為國家財政的包袱。1．2．3

資本主義國有制的性質

資本主義國有制的性質國有制是歷史上國家出現以后就存在的一種所有制形式，但在不同社會具有不同性質。資本主義國有制是資本主義經濟關系中資產階級國家作為資本家代表的“總資本家”所有制形式，是國家通過財政手段集中進行國民收入再分配，并分別采取國有獨資、國有資本與私人壟斷資本合股經營等方式形成的國有壟斷資本?，F代資本主義國家的國有制經濟從形式上看似乎取得一種“公有制”外貌，資產階級學者也宣揚他們的國有制是代表全社會利益的。實際上，國有制的性質取決于國家的階級性質。就國有制及各種實現形式而言，反映了高度社會化大生產及國家調控經濟的客觀需要，但國家不同的階級性質又決定國有制的不同性質。現代資本主義國家本質上是壟斷資本家進行階級統(tǒng)治的工具。國有經濟的存在并不會改變這一性質，相反會使這一性質得到加強。恩格斯曾寫道：“無論轉化為股份公司，還是轉化為國家財產，都沒有消除生產力的資本屬性”，“現代國家，不管它的形式如何，本質上都是資本主義的機器，資本家的國家，理想的總資本家。它愈是成為真正的總資本家，愈是剝削更多的公民。工人仍是雇傭勞動者，無產者。資本沒有消滅，反而被推到了頂點”。（恩格斯：《反杜林論》?！恶R克思恩格斯選集》第3卷，第318頁。）資本主義國有制經濟本質上是壟斷資本加強統(tǒng)治而在經濟上采取的國家與壟斷資本結合的經濟形式，是國家壟斷資本主義的主要表現。資本主義國有制的形成途徑⑴國家收購私人壟斷資本企業(yè)使之國有化；⑵國家直接投資興辦新的國有企業(yè)；⑶國有資本與私人壟斷資本合資組成股份公司股本總額中的國有資本部分。資本主義國有制產生、發(fā)展的主要原因首先是資本主義社會化大生產發(fā)展的必然結果。從單個私人資本，通過股份公司形式實現資本社會化并在此基礎上形成私人壟斷資本，在私人壟斷資本發(fā)展基礎上形成國家壟斷資本，產生資本主義國有制經濟，反映了資本主義社會生產力與生產關系矛盾運動引致的資本組織形式的變遷。在新技術革命時代，在高新技術產業(yè)發(fā)展過程中，某些大的私人壟斷資本在資本積聚與集中的規(guī)模及抵御市場風險的能力等方面可能是適應的，但多數壟斷組織則表現得無能為力。放任市場調節(jié)，等待私人壟斷資本發(fā)展達到可以自主發(fā)展高新技術產業(yè)的程度，必將使一個國家在科技、軍事的競爭中處于十分不利的地位。在這種情況下，由國家出面，利用財政手段直接投資創(chuàng)辦高科技企業(yè)就顯得特別必要。第二，資本主義國有制經濟的產生與發(fā)展可以彌補市場調節(jié)不足，為經濟發(fā)展提供共同條件，以加強國家調控能力的需要。在社會經濟發(fā)展中，某些公共生產與服務部門及經濟發(fā)展的基礎設施、基礎工業(yè)部門投資數量大、周期長、利潤低，在市場調節(jié)下，私人壟斷不愿或無力興辦，但卻是保證社會再生產正常進行所不可缺少的。所以，往往采取國家所有制，成為國家壟斷資本主義的最初形式。另外，在新科技革命的條件下，產業(yè)結構轉換加快，在某些衰退產業(yè)中，私人壟斷資本企業(yè)技術落后、虧損嚴重，在市場上缺乏競爭力，資本退出碰到極大障礙。在基礎設施、基礎工業(yè)部門及衰退產業(yè)實行國有化，為私人壟斷資本發(fā)展創(chuàng)造有利的條件，同時也有利于打破私人企業(yè)壟斷，便于政府迅速、直接地干預企業(yè)，增強政府調控經濟的能力。第三，戰(zhàn)后西方國有制經濟的發(fā)展還與克服經濟危機、穩(wěn)定經濟的需要有關。英國1945—1949年第一次國有化浪潮以及1974年的第二次國有化浪潮都是與經濟危機聯(lián)系在一起的。政府通過國有化，建立和發(fā)展國有企業(yè)，既可以擴大就業(yè)，解決大量工人失業(yè)問題，又可以增加投資，刺激經濟發(fā)展，達到穩(wěn)定經濟的目的。資本主義國有經濟的作用從西方國有經濟發(fā)展的歷史看，國有制經濟的作用表現在兩個方面：1、它有利于促進技術進步，有利于產業(yè)結構和地區(qū)經濟結構調整，有利于私人壟斷資本獲得高額利潤，成為國家調控經濟的重要力量；2、由于國有企業(yè)的存在與發(fā)展是以巨大的財政支出為前提的，對國家財政是一個巨大的負擔。同時，由于資本主義國有制企業(yè)是在政府行政機構的支配下運營的，造成一系列決策失誤、損失浪費。而財政補貼的存在也使國有企業(yè)內無動力，外無壓力，效率低下，對經濟發(fā)展產生了消極影響。國有經濟民營化正是在這一背景下出現的。國有經濟民營化

進入20世紀世紀80年代，為了緩解財政困難，擺脫滯脹困境，同時由于新技術革命使產業(yè)結構發(fā)生進一步變化，原來國有企業(yè)集中的一些行業(yè)或部門地位下降，也要求企業(yè)能靈活應變市場，而國有企業(yè)很難適應這種要求，所以許多發(fā)達資本主義國家都出現了國有經濟民營化(或非國有化)的浪潮。由于所謂民營化是通過三種形式，即出售部分股權給民間、準許民間參與過去國家投資獨家經營的部門(如航空公司)、出售經營權給民間(如筑路與管醫(yī)院)等來展開的，國有經濟有的是從一個產業(yè)部門中退出了，有的則通過參股、控股、授權經營等新的形式來發(fā)揮作用。民營化并沒有使資本主義國有經濟退出歷史舞臺，而是以新的形式出現。這反映了國有經濟作為一種穩(wěn)定與調控經濟的重要手段在資本主義經濟中仍有其必要性。1．3資本主義經濟制度的歷史過渡性1．3．1

資本主義的基本矛盾資本主義的基本矛盾資本主義的基本矛盾是生產社會化與資本主義私人占有形式之間的矛盾。這一矛盾是剩余價值生產與資本積累的結果，又在資本積累過程中日趨尖銳化。資本積累強化資本主義私有制資本主義經濟制度是建立在資本原始積累時期對小生產者的暴力掠奪和貨幣財富的積累上的。資本主義生產方式確立以后，這種剝奪并沒有結束，而是采取了新的形式，即不僅剝奪工人，占有剩余價值，并不斷進行剩余價值的資本化，而且在資本積聚的基礎上，通過資本集中的兼并和聯(lián)合，大資本剝奪中小資本。從而，進一步加速與擴大了資本積累，使財富越來越集中到少數資本家手中。資本積累日益強化了資本主義私有制度。資本積累的增長使資本主義生產日益社會化主要表現在：一、生產資料的集中與勞動的社會化。資本主義企業(yè)把個人分散使用的生產資料逐步結合成勞動者共同使用的生產資料，生產本身也從一系列個人行為變成一系列社會行為，即集體勞動。產品也從個人勞動的產品變成許多人共同勞動的社會產品。二、社會分工與生產專業(yè)化的發(fā)展使社會上不同部門和企業(yè)之間聯(lián)系日益緊密，原來比較分散的生產過程日益聯(lián)結為不可分割的社會生產。三、狹小的地方市場匯合成統(tǒng)一的國內市場，并進一步發(fā)展成世界市場。資本主義基本矛盾與經濟危機生產社會化同資本主義私有制尖銳對立。主要表現在兩個方面：一是生產社會化要求生產資料和勞動成果歸社會占有，但資本主義社會的生產資料和勞動成果卻被資本家占有，進一步表現為資本主義企業(yè)生產的組織性與整個社會生產的無政府狀態(tài)的矛盾；二是資本主義生產無限增長的趨勢同勞動人民購買力相對縮小的矛盾。這些矛盾的發(fā)展必然會導致生產相對過剩的經濟危機，使資本主義經濟在周期性的波動中增長。1．3．2資本主義經濟制度的根本缺陷根據馬克思、恩格斯對他們所生活的自由競爭時代的資本主義的深刻揭露和批判，資本主義經濟制度根本缺陷主要表現在以下三個方面：第一，在生產資料所有制上，實行生產資料的資本家私有制。這決定了資本主義生產過程中人與人之間的地位是極其不平等的。勞動臣服和隸屬于資本。雇傭工人與資本家在生產領域是尖銳對立的。第