修改-社會主義經(jīng)濟(jì)理論

社會主義經(jīng)濟(jì)理論

授課教師：蔣雅文聯(lián)系方式：yawenjiang@126.co/p>

重農(nóng)學(xué)派魁奈1758重商主義17世紀(jì)和18世紀(jì)亞當(dāng)·斯密1776大衛(wèi)·李嘉圖1817T·R·馬爾薩斯1798J·S·穆勒1848J·M·凱恩斯1936瓦爾拉斯，馬歇爾，費(fèi)雪，1880-1910馬克思1867，列寧1917前蘇聯(lián)和東歐中國轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)圖譜

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要思想來源古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的先驅(qū)：威廉·配第（1623-1687）布阿吉爾貝爾（1646-1714）

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)立：亞當(dāng)·斯密（1723-1790）

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展：李嘉圖（1772-1823）古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的異化：馬爾薩斯（1766-1834）薩伊（1767-1832）古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的破產(chǎn)：詹姆斯·穆勒（1773-1836）麥克庫洛赫（1789-1864）大一統(tǒng)者：約翰·穆勒（1806-1873）古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的反對派：經(jīng)濟(jì)浪漫主義：西斯蒙第（1773-1842)德國舊歷史學(xué)派：李斯特（1789-1846)空想社會主義

第一章資本主義經(jīng)濟(jì)制度的演化1.1從自由競爭資本主義向壟斷資本主義的轉(zhuǎn)變1.1.1產(chǎn)業(yè)革命和資本主義制度的確立

產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生及其主要標(biāo)志

產(chǎn)業(yè)革命是資本主義發(fā)展史上的一個(gè)重要階段，是從工場手工業(yè)發(fā)展到大機(jī)器生產(chǎn)的一次飛躍。產(chǎn)業(yè)革命以蒸汽機(jī)等新技術(shù)的發(fā)明創(chuàng)造和機(jī)器的廣泛使用為主要標(biāo)志。從1733年機(jī)械師凱伊發(fā)明飛梭，到詹姆士·瓦特研制成改良的蒸汽機(jī)，使紡織工業(yè)發(fā)生技術(shù)革命，隨后促使冶金、采礦、機(jī)械制造、交通運(yùn)輸?shù)纫幌盗泄I(yè)部門采用新技術(shù)，大量使用機(jī)器和蒸汽動(dòng)力（圖片1蒸汽機(jī)車）。到了19世紀(jì)上半期，大約經(jīng)過一百余年，英國率先完成了產(chǎn)業(yè)革命，大機(jī)器生產(chǎn)基本上取代了工場手工業(yè)。接著，法國和美國等資本主義國家也先后完成了產(chǎn)業(yè)革命。最早的蒸汽機(jī)車產(chǎn)業(yè)革命的作用產(chǎn)業(yè)革命表現(xiàn)為以蒸汽動(dòng)力使用為核心的一系列工業(yè)技術(shù)創(chuàng)造和機(jī)器的廣泛使用，對資本主義生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的發(fā)展以及資本主義經(jīng)濟(jì)制度的最終確立發(fā)揮了關(guān)鍵性作用。首先，促進(jìn)了當(dāng)時(shí)社會生產(chǎn)的迅速發(fā)展“珍妮機(jī)”

（圖片2珍尼紡紗機(jī)）發(fā)明前一年，英國加工的棉花不過380萬鎊，到1789年就達(dá)到了3240萬磅。1740年，英國的生鐵產(chǎn)量僅有1.7萬多噸，1800年就增至25萬噸。1700年，英國的煤產(chǎn)量為260萬噸，1795年達(dá)到1000萬噸，生產(chǎn)力迅速發(fā)展的英法等資本主義國家在全世界的范圍內(nèi)尋求商品市場，強(qiáng)占原料產(chǎn)地，到處建立殖民地，造成當(dāng)?shù)氐呢毨?，使亞、非、拉、美國家從屬于西方。殖民地為宗主國提供原料和市場，英國則成了“世界的工廠”。在中世紀(jì)曾默默無聞的西方崛起了。針對產(chǎn)業(yè)革命所創(chuàng)造的生產(chǎn)力，馬克思在《共產(chǎn)黨宣言》中評價(jià)道：“資產(chǎn)階級在它的不到一百年的階級統(tǒng)治中的創(chuàng)造的生產(chǎn)力，比過去一切世代創(chuàng)造的全部生產(chǎn)力還要多，還要大。自然力的征服，機(jī)器的采用，化學(xué)在工業(yè)與農(nóng)業(yè)中的應(yīng)用，輪船的行駛，鐵路的通行，電報(bào)的使用，整個(gè)整個(gè)大陸的開墾，河川的通航，仿佛用法術(shù)從地下呼喚出來的大量人口——過去哪個(gè)世紀(jì)能夠料想到有這樣的生產(chǎn)力潛伏在社會勞動(dòng)里呢?”（馬克思和恩格斯：《共產(chǎn)黨宣言》，《馬克思恩格斯選集》，第一卷，第256頁，人民出版社）。珍尼機(jī)其次，產(chǎn)業(yè)革命引起社會生產(chǎn)關(guān)系的深刻變化。這種變化的最重要的后果是：工廠制度使工人變成局部機(jī)器的一部分，使工人必須依賴于整個(gè)工廠和資本家；同時(shí)，它排擠了小資產(chǎn)階級和中間階段，使居民中的差別主要分為兩個(gè)階級——無產(chǎn)階級與資產(chǎn)階級——之間的對立，其他階級幾乎都被吞并或消滅了。資本主義經(jīng)濟(jì)制度的基本特征

隨著產(chǎn)業(yè)革命的完成，資本主義經(jīng)濟(jì)制度最終確立起來。資本主義經(jīng)濟(jì)制度的基本特征是：1、生產(chǎn)資料歸資本家私人所有，并按著有利于實(shí)現(xiàn)資本價(jià)值增值的方式去運(yùn)營2、實(shí)行雇傭勞動(dòng)制度，勞動(dòng)者在不占有生產(chǎn)資料而有人身自由的條件下，在一定期間把勞動(dòng)力使用權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給資本家及其經(jīng)營者，獲得相當(dāng)于其勞動(dòng)力價(jià)值的工資；3、資本家憑借資本所有權(quán)無償占有雇傭勞動(dòng)者剩余勞動(dòng)創(chuàng)造的剩余價(jià)值，并在資本家階級中奉行等量資本獲得等量利潤的按資分配原則。自由競爭資本主義階段的特點(diǎn)資本主義經(jīng)濟(jì)制度的發(fā)展經(jīng)歷兩個(gè)階段：自由競爭資本主義階段和壟斷資本主義階段。資本主義經(jīng)濟(jì)制度確立伊始，自由競爭占居統(tǒng)治地位。自由競爭是商品生產(chǎn)經(jīng)營者之間為爭奪有利的生產(chǎn)和銷售條件進(jìn)行的不受限制的競爭。這個(gè)階段的特點(diǎn)是：首先，資本積聚與資本集中程度較低，資本家生產(chǎn)經(jīng)營的規(guī)模不大，占有資本較少。企業(yè)組織形式以單個(gè)資本構(gòu)成的單人業(yè)主制為主。其次，資本主義企業(yè)之間的關(guān)系以自由競爭為基準(zhǔn)。由于大中小資本積聚水平差別不大，使生產(chǎn)要素能在不同部門和企業(yè)間自由轉(zhuǎn)移，企業(yè)之間維持著自由的競爭關(guān)系；第三，銀行資本的積聚、集中力量較弱，對經(jīng)濟(jì)生活缺乏支配力，僅僅是充當(dāng)借貸雙方的信用中介；第四，社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，主要靠市場價(jià)格這只“看不見的手”來調(diào)節(jié)，資產(chǎn)階級國家政府奉行“管的最少的政府是最好的政府”的原則，甘為“守夜人”。1.1.2第二次產(chǎn)業(yè)革命和生產(chǎn)集中引起壟斷第二次產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生及其主要標(biāo)志第二次產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生于十九世紀(jì)70年代，以電、電機(jī)和內(nèi)燃機(jī)的發(fā)明與應(yīng)用為主要標(biāo)志，使主要資本主義國家的重工業(yè)比重第一次超過輕紡工業(yè)，成為重工業(yè)為主導(dǎo)的工業(yè)化國家。第二次產(chǎn)業(yè)革命的特點(diǎn)（1）自然科學(xué)的新發(fā)現(xiàn)迅速應(yīng)用于工業(yè)。第一次產(chǎn)業(yè)革命時(shí)期技術(shù)發(fā)明極少由科學(xué)家做出，多半是由技師們完成的。1870年以后，自然科學(xué)研究成為大工業(yè)生產(chǎn)的一個(gè)組成部分，1876年左右美國和歐洲開始建立工業(yè)研究實(shí)驗(yàn)室。（2）電力的發(fā)明與應(yīng)用，以強(qiáng)大的推動(dòng)力不僅加快機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)的速度，而且?guī)?dòng)了數(shù)量更多的工作機(jī)體系，使之成為巨大規(guī)模的集體勞動(dòng)使用的工具體系（圖片3電）。（3）第二次工業(yè)革命使得重化工業(yè)取代輕紡工業(yè)成為社會生產(chǎn)中具有支配力的部門，在工業(yè)生產(chǎn)中居主導(dǎo)地位。重化工業(yè)部門企業(yè)生產(chǎn)社會化水平高，必須具備較大的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，才能獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)，因此，往往需要巨額資本。而單個(gè)私人資本對此又無能為力。在競爭和信用杠桿的作用下，企業(yè)通過股份公司以及企業(yè)購并推動(dòng)了主要重化工業(yè)部門的資本集中和生產(chǎn)集中。發(fā)電廠馬克思曾評論道：“假如必須等待積累去使某些單個(gè)資本增長到能夠修鐵路的程度，那么恐怕直到今天世界上還沒有鐵路。但是，集中通過股份公司轉(zhuǎn)瞬之間就把這件事完成了。”(馬克思：《資本論》第1卷，第688頁)。股份公司作為資本主義企業(yè)財(cái)產(chǎn)組織形式的逐漸推廣，一方面壯大了大資本的實(shí)力，使其更容易吞并中、小資本；另一方面，也為大資本兼并中小資本及大資本與大資本、中小資本與中小資本之間的企業(yè)購并（M&A）提供了最簡便的形式，即通過股份參與、控制的辦法實(shí)現(xiàn)不同資本主義企業(yè)之間的聯(lián)合，形成更大的企業(yè)。英國最早的鐵路企業(yè)購并的類型在第二次世界大戰(zhàn)以前，多家資本主義企業(yè)聯(lián)合為一家企業(yè)的兼并或合并方式主要有：(1)橫向兼并或合并的一體化，即同一部門內(nèi)部生產(chǎn)同類產(chǎn)品或不同部門生產(chǎn)互不關(guān)聯(lián)的產(chǎn)品的若干個(gè)企業(yè)合并成更大的一體化企業(yè)，其目的在于通過橫向合并迅速提高生產(chǎn)和經(jīng)營規(guī)模及范圍；(2)縱向兼并或合并的垂直一體化，即不同部門在職能上聯(lián)系密切，市場交易頻繁的資本主義企業(yè)，為了節(jié)省市場交易成本，逐步把過去的市場分工與交換關(guān)系內(nèi)在于一家企業(yè)之中，組成垂直一體化企業(yè)，一企業(yè)內(nèi)部的管理協(xié)調(diào)替代市場協(xié)調(diào)，以提高運(yùn)營效率與效益，成為“另一只看得見的手”。橫向一體化在自由競爭階段就已經(jīng)出現(xiàn)，在第二次產(chǎn)業(yè)革命中進(jìn)一步發(fā)展，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)而采取縱向一體化戰(zhàn)略。在第二次產(chǎn)業(yè)革命中新崛的企業(yè)則更多地采取了縱向一體化的兼合或合并策略。企業(yè)合并或兼并現(xiàn)象在經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)期異常頻繁。

“另一只看得見的手”的含義“另一只看得見的手”在這里是就微觀管理角度而言的。美國著名的企業(yè)史學(xué)家小艾爾弗雷德·錢德勒在其名著《看得見的手——美國企業(yè)的管理革命》一書中指出，該書“要探討的主題是：現(xiàn)代工商業(yè)在協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和分配資源方面已取代了亞當(dāng)·斯密的所謂市場力量的無形的手。市場依舊是對商品和服務(wù)的需求的創(chuàng)造者，然而現(xiàn)代工商企業(yè)已接管了協(xié)調(diào)流經(jīng)現(xiàn)有生產(chǎn)和分配過程的產(chǎn)品流量的功能，以及為未來的生產(chǎn)和分配分派資金和人員的功能?！薄傲硪恢豢吹靡姷氖帧钡某霈F(xiàn)，是由于技術(shù)創(chuàng)新、人口增長及人均收入的增加導(dǎo)致了更為復(fù)雜的生產(chǎn)和分配過程，原有市場機(jī)制不再能有效地協(xié)調(diào)這些流量，從而導(dǎo)致了以經(jīng)理隊(duì)伍迅速崛起為特征的企業(yè)管理革命。其分析角度僅限于公司內(nèi)部組織生產(chǎn)和經(jīng)營活動(dòng)，并不涉及宏觀調(diào)控的內(nèi)容。（參見《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)大詞典》/經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1998.12第380頁）壟斷的概念生產(chǎn)集中發(fā)展到一定階段必然引起壟斷。所謂壟斷，是指少數(shù)資本主義企業(yè)憑借其控制的巨額資本、足夠的生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模和市場份額，通過協(xié)定、同盟、聯(lián)合、參股等方法，操縱與控制一個(gè)或幾個(gè)部門的商品生產(chǎn)和流通，以獲取高額利潤。壟斷的類型壟斷從總體上可以區(qū)分為完全壟斷和寡頭壟斷兩種類型。完全壟斷是指一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門的生產(chǎn)或流通完全由一家資本主義企業(yè)支配和控制的情形。這種情況在資本主義現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)中幾乎是不存在的。只是在某些公共生產(chǎn)部門，如電話、自來水、電力、煤氣等，由于技術(shù)的限制，一家企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營比多家企業(yè)競爭性地供給更有效率，才形成獨(dú)家經(jīng)營的局面。這種情形被稱之為自然壟斷，并且是限制在一個(gè)地方或城市的范圍之內(nèi)的。寡頭壟斷是壟斷的常態(tài)。所謂寡頭壟斷是指少數(shù)資本主義大企業(yè)根據(jù)各自的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，通過公開或非公開的勾結(jié)，對一個(gè)部門乃至若干個(gè)部門生產(chǎn)和流通進(jìn)行控制，以謀求高額利潤。生產(chǎn)集中與壟斷的可能性及

必要性企業(yè)組織形式調(diào)整及與之伴生的生產(chǎn)集中使資本主義企業(yè)不斷發(fā)展和壯大，為壟斷提供了可能性與必要性：

首先，生產(chǎn)日益集中使壟斷成為可能。在資本主義自由競爭階段，單個(gè)資本規(guī)模很小，生產(chǎn)和流通主要分散于大量的生產(chǎn)經(jīng)營職能單一中小企業(yè)，受市場自發(fā)力量調(diào)節(jié)，競爭激烈，彼此間難以達(dá)成限制競爭的協(xié)定。由于單個(gè)企業(yè)的產(chǎn)量和市場份額微不足道，既使某些企業(yè)實(shí)現(xiàn)了聯(lián)合或達(dá)成某種默契，也難以達(dá)到操縱市場的程度。而當(dāng)時(shí)工業(yè)技術(shù)發(fā)展也沒有提供這種必要性。隨著電力及其應(yīng)用引發(fā)的資本主義企業(yè)組織創(chuàng)新以及與之伴生的資本集中、生產(chǎn)集中，大企業(yè)主導(dǎo)生產(chǎn)和流通的時(shí)代的到來，社會生產(chǎn)越來越集中于少數(shù)大企業(yè)手中。在一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門中，少數(shù)大企業(yè)的生產(chǎn)和銷售已經(jīng)占據(jù)了絕對優(yōu)勢的份額。這使得少數(shù)資本主義大企業(yè)有可能超越單個(gè)企業(yè)組織的局限，在一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門或若干個(gè)相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門之間進(jìn)行更高層次的組織協(xié)調(diào)，如通過公開或非公開合約限制過度競爭，通過聯(lián)合、互相參股組成企業(yè)集團(tuán)等都變得更加容易。其次，生產(chǎn)集中也使壟斷具有必要性和必然性。⑴生產(chǎn)集中，使資本主義企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，大企業(yè)的生產(chǎn)能力迅速膨漲。而在一定時(shí)期的特定市場上，需求總是有限的。如果資本主義企業(yè)仍遵循自由競爭的規(guī)律各自開足馬力進(jìn)行生產(chǎn)，勢必導(dǎo)致生產(chǎn)過剩，利潤減少，也造成資源使用的損失與浪費(fèi)。為了保持與擴(kuò)大利潤，大企業(yè)間有必要結(jié)成壟斷組織，瓜分市場份額，以調(diào)節(jié)生產(chǎn)。⑵生產(chǎn)集中使大企業(yè)規(guī)模巨大，資本雄厚，產(chǎn)品及企業(yè)形象在公眾中有一定地位，這對中小企業(yè)進(jìn)入大企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營領(lǐng)域構(gòu)成較高的進(jìn)入壁壘，自由競爭受到限制，逐步形成少數(shù)大企業(yè)寡頭壟斷的格局；⑶少數(shù)大企業(yè)之間勢均力敵，為了避免過度競爭造成兩敗俱傷的災(zāi)難性后果，必然尋求某種妥協(xié)，達(dá)成壟斷協(xié)定。壟斷組織的主要形式(1)短期價(jià)格協(xié)定，這是最簡單的形式；(2)卡特爾(Cartal)，是生產(chǎn)同類商品的企業(yè)，為了獲取高額利潤，在劃分市場、規(guī)定商品產(chǎn)量和商品價(jià)格等方面達(dá)成協(xié)議的一種組織形式。參加卡特爾組織的企業(yè)在生產(chǎn)和銷售上保持經(jīng)營的獨(dú)立性，只是根據(jù)協(xié)定劃分銷售市場，確定產(chǎn)量及規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)價(jià)格；(3)辛迪加(Syndicat)，是同一生產(chǎn)部門的少數(shù)大企業(yè)為了獲取高額利潤，訂立共同銷售產(chǎn)品和購買原材料的協(xié)定而形成的同盟組織。參加辛迪加的企業(yè)已失去經(jīng)營流通業(yè)務(wù)的獨(dú)立性，只保留了生產(chǎn)經(jīng)營上的獨(dú)立性；(4)托拉斯(Trust)，是生產(chǎn)同類產(chǎn)品或生產(chǎn)上有密切聯(lián)系的企業(yè)，為了控制商品生產(chǎn)、原料產(chǎn)地、銷售市場和投資范圍，以獲取高額利潤的企業(yè)聯(lián)合組織。參加托拉斯的企業(yè)，完全喪失了生產(chǎn)和流通中的經(jīng)營獨(dú)立性，各家企業(yè)組成一家龐大的企業(yè)，由理事會統(tǒng)一經(jīng)營管理，各個(gè)企業(yè)的資本家成為托拉斯的股東，按股份獲取經(jīng)濟(jì)利益；(5)康采恩(Konzarn)，又稱財(cái)團(tuán)，是在金融上以某個(gè)最大資本家集團(tuán)為基礎(chǔ)的生產(chǎn)、流通、運(yùn)輸、保險(xiǎn)、銀行企業(yè)的聯(lián)合組織。參加康采恩的企業(yè)只保持著形式的獨(dú)立。壟斷利潤壟斷利潤是壟斷資本家憑借經(jīng)濟(jì)上的壟斷地位而長期獲得的大于并包括壟斷企業(yè)本身生產(chǎn)的剩余價(jià)值在內(nèi)的高額利潤。對于壟斷與壟斷利潤的關(guān)系，西方學(xué)者通過研究高度生產(chǎn)集中部門(視為壟斷部門)或市場份額比較大的企業(yè)(視為壟斷企業(yè))與利潤率的相關(guān)程度，證明了壟斷利潤的存在。從50年代初到70年代中期，西方國家發(fā)表了一系列這類研究文獻(xiàn)，到1974年至少有54項(xiàng)研究成果。在54項(xiàng)研究中有46項(xiàng)提供了集中與利潤正相關(guān)關(guān)系，其中36項(xiàng)研究提供了集中與高額利潤較高程度的相關(guān)性的證明。(L·W·威斯：“集中——利潤聯(lián)系與反托拉斯”，《工業(yè)集中新的研究》(1974年英文版)，第201—227頁。)壟斷利潤的來源由于進(jìn)入壟斷資本主義階段以后，資本等生產(chǎn)要素在不同產(chǎn)業(yè)部門之間的自由轉(zhuǎn)移受到壟斷造成的一系列進(jìn)入壁壘與退出壁壘的限制，在自由競爭資本主義階段充分發(fā)揮作用的利潤率平均化規(guī)律難以發(fā)揮作用。所以，從理論上講，壟斷利潤中不包括平均利潤，不是超過平均利潤以上的超額利潤，而是壟斷資本憑借壟斷地位，特別是通過壟斷價(jià)格的形式獲得的包括剩余價(jià)值在內(nèi)的高額利潤。壟斷利潤的基本來源是壟斷企業(yè)中雇傭工人剩余勞動(dòng)創(chuàng)造的剩余價(jià)值。除此之外還包括利用壟斷價(jià)格等壟斷組織行為占有的非壟斷企業(yè)雇傭工人創(chuàng)造的一部分剩余價(jià)值、普通消費(fèi)者工資收入以及不發(fā)達(dá)國家勞動(dòng)者創(chuàng)造的一部分的剩余價(jià)值。壟斷價(jià)格壟斷價(jià)格是指壟斷組織依靠自己在經(jīng)濟(jì)上的壟斷地位所制訂的能夠帶來壟斷利潤的價(jià)格。壟斷價(jià)格由商品的成本價(jià)格加上壟斷利潤構(gòu)成。壟斷價(jià)格的類型首先，是壟斷高價(jià)，既壟斷組織在出售商品時(shí)所制訂的高于商品價(jià)值的壟斷價(jià)格；其次，是壟斷低價(jià)，即壟斷組織在購買和傾銷商品時(shí)所制訂的低于商品價(jià)值的壟斷價(jià)格。壟斷低價(jià)包括兩種情況：一是壟斷組織在向非壟斷企業(yè)、小生產(chǎn)者和欠發(fā)達(dá)國家購買商品時(shí)，憑借自己的壟斷地位把價(jià)格壓低到商品價(jià)值或生產(chǎn)價(jià)格以下；二是壟斷組織為了擠占競爭對手的市場份額和處理過剩、滯銷商品，實(shí)行低價(jià)傾銷政策。一旦上述目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，再從提高商品售價(jià)中挽回過去的損失。就壟斷價(jià)格而言，不論是壟斷高價(jià)，還是壟斷低價(jià)都不會使社會商品價(jià)格總額與商品價(jià)值總額背離，即壟斷價(jià)格不能增加或減少社會商品價(jià)值總量，只是使價(jià)值和剩余價(jià)值發(fā)生有利于壟斷資本家的分配。壟斷價(jià)格的制約因素壟斷價(jià)格的制訂與壟斷組織的壟斷地位有關(guān)，但并不是隨意的，而要受一系列因素的制約：⑴商品需求的制約。如果商品價(jià)格訂得太高，消費(fèi)者因收入水平有限，就會尋求低價(jià)的替代商品，從而迫使高價(jià)商品的價(jià)格下降；⑵商品供給的制約。商品供給過多超過需求同樣會引起商品價(jià)格下跌，這正是壟斷企業(yè)在制訂壟斷高價(jià)必須限制產(chǎn)量的原因。同時(shí)，為了不使高價(jià)成為誘致新資本進(jìn)入壟斷組織已進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)展開競爭，壟斷價(jià)格也要訂在能夠成功阻止其它資本進(jìn)入的適當(dāng)高度。這在西方被稱之為“進(jìn)入阻止價(jià)格”。⑶產(chǎn)品成本的制約。過高的價(jià)格必然會導(dǎo)致產(chǎn)品銷售量與產(chǎn)品產(chǎn)量的相應(yīng)減少，引起設(shè)備利用率下降和產(chǎn)品成本上升，最終使利潤減少。

壟斷企業(yè)在制訂壟斷高價(jià)時(shí)必須在價(jià)格和產(chǎn)量之間進(jìn)行權(quán)衡，使之符合長期利潤最大化目標(biāo)。任何企業(yè)都要考慮市場容量，不能任意提高壟斷價(jià)格。制定壟斷價(jià)格的方法(1)“領(lǐng)先價(jià)格制”，即由產(chǎn)業(yè)部門中最大的壟斷企業(yè)，先規(guī)定出扣除納稅后要求達(dá)到的高額利潤率，再根據(jù)這個(gè)利潤率計(jì)算生產(chǎn)費(fèi)用和利潤，然后規(guī)定商品的價(jià)格。其他企業(yè)跟隨最大壟斷企業(yè)來制訂商品價(jià)格。(2)“目標(biāo)價(jià)格制”，是指壟斷企業(yè)根據(jù)預(yù)定投資利潤率指標(biāo)對其產(chǎn)品進(jìn)行訂價(jià)。這種按定價(jià)目標(biāo)制訂的壟斷價(jià)格，叫做目標(biāo)價(jià)格。目標(biāo)價(jià)格等于成本價(jià)格加按預(yù)定投資利潤率計(jì)算的利潤。不同壟斷企業(yè)或同一壟斷企業(yè)在不同的時(shí)期不斷調(diào)整訂價(jià)目標(biāo)。(3)“完全成本訂價(jià)制”，即壟斷企業(yè)按照產(chǎn)品特點(diǎn)，再根據(jù)市場需求情況制訂銷售額指標(biāo)，再在這一指標(biāo)上分?jǐn)偣潭ǔ杀荆由夏繕?biāo)利潤與管理支出，制訂商品的銷售價(jià)格。(4)“

產(chǎn)品生命周期定價(jià)制”，即按產(chǎn)品初生、全盛、衰老三個(gè)不同階段的市場情況制定不同的價(jià)格。如在產(chǎn)品初生期，利用新產(chǎn)品上市需求彈性小的特點(diǎn)，采取高價(jià)政策，然后再降價(jià)，以占領(lǐng)與穩(wěn)固市場；在新產(chǎn)品上市階段，有的則采取低價(jià)政策，先占領(lǐng)市場，待市場穩(wěn)固后再陸續(xù)提高價(jià)格。壟斷資本主義發(fā)端于十九世紀(jì)末至二十世紀(jì)初，到第二次世界大戰(zhàn)以前，壟斷資本主義代替自由競爭資本主義已完全形成。（背景資料1帝國主義）1．1．3戰(zhàn)后新技術(shù)革命和現(xiàn)代資本主義●戰(zhàn)后新技術(shù)革命的發(fā)生20世紀(jì)40年代至60年代，在西方主要發(fā)達(dá)資本主義國家及世界范圍內(nèi)，發(fā)生了以電子計(jì)算機(jī)的廣泛使用為核心，涉及原子能、宇航、新材料、生物技術(shù)、海洋工程等領(lǐng)域新的科技革命，或稱第三次科技革命。世界上第一臺核反應(yīng)堆新技術(shù)革命的特點(diǎn)第一，新的科技革命以群體形式出現(xiàn)，涌現(xiàn)出一批新技術(shù)群或新產(chǎn)業(yè)群。

原子能的開發(fā)與運(yùn)用促進(jìn)新材料及電子計(jì)算機(jī)的開發(fā)與應(yīng)用，為新興工業(yè)部門發(fā)展提供基礎(chǔ)，并為空間技術(shù)、海洋開發(fā)與生物工程的發(fā)展創(chuàng)造條件。反過來，新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展又可以為新材料發(fā)展提供新的對象，為電子計(jì)算機(jī)的發(fā)展提供新的載體。新科技革命不再是單獨(dú)的某項(xiàng)技術(shù)的應(yīng)用和逐步擴(kuò)散，而是以電子計(jì)算機(jī)為核心的新技術(shù)或新產(chǎn)業(yè)的群體。世界上第一臺電子計(jì)算機(jī)1946年賓夕法尼亞大學(xué)研制的“埃尼阿克”（ENIAC）計(jì)算機(jī)第二，自然科學(xué)與技術(shù)的關(guān)系更加密切。

新的科技革命直接是自然科學(xué)應(yīng)用的結(jié)果，并且科學(xué)技術(shù)應(yīng)用的周期大為縮短。如蒸汽機(jī)從發(fā)明到應(yīng)用的間隔時(shí)間大約為80年，電動(dòng)機(jī)為65年，電話為50年，真空管為33年，飛機(jī)為20年，晶體管為3年，而激光器僅為一年。第三，新科技革命不同以往的兩次產(chǎn)業(yè)革命僅僅局限于一、兩個(gè)部門，而是全面應(yīng)用于工業(yè)、農(nóng)業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)等國民經(jīng)濟(jì)各部門。

從國家分布上看，新科技革命首先由美國開始，迅速擴(kuò)展到西歐、日本乃至全世界，極大地促進(jìn)戰(zhàn)后世界經(jīng)濟(jì)的“一體化”。壟斷資本主義的新現(xiàn)象首先，生產(chǎn)集中進(jìn)一步發(fā)展，生產(chǎn)集中的形式及私人壟斷組織的形式發(fā)生了新的變化。第二，金融資本統(tǒng)治進(jìn)一步強(qiáng)化。

私人壟斷組織的跨部門多樣化經(jīng)營，進(jìn)一步擴(kuò)大了金融資本在國民經(jīng)濟(jì)中的統(tǒng)治范圍?；旌下?lián)合公司不僅控制著重要的銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)，而且控制許多不同產(chǎn)業(yè)部門的很多大公司。混合聯(lián)合公司的發(fā)展，使資本與生產(chǎn)進(jìn)一步集中在少數(shù)最大壟斷公司手中，極大地加強(qiáng)了金融寡頭的實(shí)力，阻礙著新的大壟斷組織的出現(xiàn)，壯大了壟斷財(cái)團(tuán)的實(shí)力。在許多國家，一些戰(zhàn)前形成的壟斷財(cái)團(tuán)戰(zhàn)后進(jìn)一步發(fā)展，至今仍然主宰國民經(jīng)濟(jì)，如美國的摩根財(cái)團(tuán)、洛克菲勒財(cái)團(tuán)，日本的三菱集團(tuán)、三井集團(tuán)等等。第三，資本輸出的新變化和跨國公司的發(fā)展。

二戰(zhàn)以后，隨著資本與生產(chǎn)集中的進(jìn)一步強(qiáng)化，主要資本主義國家的資本輸出也增長迅速。據(jù)統(tǒng)計(jì)，各主要資本主義國家1910年的資本輸出量為440——480億美元，1938年為528億美元，1949年為510億美元，而到1975年則增加到6000多億美元。與戰(zhàn)前相比，資本輸出發(fā)生了一系列新的變化。1．2國家壟斷資本主義1．2．1壟斷資本主義發(fā)展為國家壟斷資本主義的必然性

私人壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系的局限性戰(zhàn)后，新科技革命使強(qiáng)大的原子能轉(zhuǎn)化為電能，推動(dòng)著合成材料制成的高效、精密的巨大機(jī)器體系，電子計(jì)算機(jī)和激光技術(shù)使整個(gè)生產(chǎn)過程處于自動(dòng)控制的龐大體系之中，促進(jìn)生產(chǎn)社會化程度空前提高。而戰(zhàn)前以私人壟斷資本為主體的資本主義生產(chǎn)關(guān)系則開始表現(xiàn)出種種不適應(yīng)。這主要表現(xiàn)在：

第一，私人壟斷資本生產(chǎn)盲目擴(kuò)大與社會需求相對減少的矛盾導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)的頻繁暴發(fā)。私人壟斷資本主義的發(fā)展使生產(chǎn)和資本更進(jìn)一步地集中于少數(shù)大資本，使資本主義的生產(chǎn)能力急劇擴(kuò)張。由于國際市場和國內(nèi)市場在一定時(shí)期總是有限的。在嚴(yán)重的市場約束面前，一方面，私人壟斷資本之間競爭激烈，另一方面私人壟斷資本對市場的替代以及在國際、國內(nèi)市場上的協(xié)調(diào)越來越困難，不得不求助于國家干預(yù)。資產(chǎn)階級國家政府對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的干預(yù)作為一只“看得見的手”顯得越來越必要。第二，隨著新技術(shù)革命逐步推進(jìn)，主要發(fā)達(dá)資本主義國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換加快，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡日益嚴(yán)重，衰退產(chǎn)業(yè)逐步退出和落后地區(qū)的發(fā)展亟待資本投入。但私人壟斷資本唯利是圖的本性與這種客觀需要尖銳對立，需要資本主義國家政府出面協(xié)調(diào)與解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的結(jié)構(gòu)性矛盾。第三，社會化大生產(chǎn)發(fā)展要求巨額資本用于發(fā)展公共基礎(chǔ)設(shè)施，為資本主義社會的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供共同條件。但是，公共基礎(chǔ)設(shè)施生產(chǎn)與供給中明顯的“外部性”與私人壟斷資本的動(dòng)機(jī)存在尖銳對立，公共基礎(chǔ)設(shè)投資巨額資本需求與私人壟斷資本積累的有限性也存在著矛盾，從而需要資本主義國家政府增大投資。第四，隨著社會化大生產(chǎn)的發(fā)展，科學(xué)研究也逐步社會化了。特別是涉及到一些高新技術(shù)的研究與開發(fā)，不僅需要多部門、多領(lǐng)域的科學(xué)家及工程技術(shù)人員協(xié)調(diào)配合，而且投資額度高，風(fēng)險(xiǎn)巨大。這與私人壟斷資本的屬性也構(gòu)成了尖銳的矛盾，需要資本主義國家對社會化科學(xué)研究進(jìn)行組織協(xié)調(diào)和增加投入。國家壟斷資本主義的產(chǎn)生隨著新科技革命引發(fā)的資本主義生產(chǎn)關(guān)系調(diào)整，資本主義國家政府進(jìn)一步同壟斷資本主義結(jié)合起來，私人壟斷資本主義逐步過渡到國家壟斷資本主義。國家壟斷資本主義是資產(chǎn)階級國家同壟斷資本相結(jié)合的資本主義。國家壟斷資本主義并不是戰(zhàn)后產(chǎn)生的新現(xiàn)象，早在19世紀(jì)末到20世紀(jì)初私人壟斷資本主義產(chǎn)生初期就已經(jīng)存在了。馬克思在分析資本主義生產(chǎn)方式本身范圍內(nèi)自行揚(yáng)棄的矛盾時(shí)，曾經(jīng)預(yù)示：“在一定部門中造成了壟斷，因而要求國家的干涉?！保R克思：《資本論》第3卷，第496頁。）但直到第二次世界大戰(zhàn)以前，國家壟斷資本只作為壟斷資本主義的一個(gè)成分。“帝國主義戰(zhàn)爭大大加速和加劇了壟斷資本主義變?yōu)閲覊艛噘Y本主義的過程。”（列寧：《國家與革命》，《列寧選集》第3卷，第171頁。）特別是30年代大危機(jī)以后及第二次世界大戰(zhàn)期間，主要資本主義國家出于戰(zhàn)爭需要及反危機(jī)的目的，曾經(jīng)極大地強(qiáng)化國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，但都具有暫時(shí)的性質(zhì)。1．2．2國家壟斷資本主義的基本形式國家壟斷資本主義作為資產(chǎn)階級國家與壟斷資本相結(jié)合的資本主義，不是國家作為上層建筑發(fā)揮作用，而是作為總壟斷資本家代表，直接掌握國有壟斷資本，在參與社會資本再生產(chǎn)過程中，與私人壟斷資本結(jié)合。因此，國家壟斷資本主義是國家在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)范圍內(nèi)，作為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)組成部分，與私人壟斷資本結(jié)合。

國家壟斷資本主義的主要形式：第一，國有壟斷資本，即由資產(chǎn)階級國家直接經(jīng)營與掌握的資本。其形成途徑有兩個(gè)：一是國家利用財(cái)政手段投資建立國有制企業(yè)，主要分布于一些投資數(shù)量大、資本周轉(zhuǎn)時(shí)間長、利潤率比較低，但又是社會資本再生產(chǎn)所不可缺少，而私人壟斷資本沒有能力并且不愿意投資的產(chǎn)業(yè)部門；二是私人壟斷資本企業(yè)的國有化，即國家用高價(jià)收買或其他補(bǔ)償辦法，把一些私人壟斷資本創(chuàng)辦的企業(yè)收歸國有。戰(zhàn)后初期，英、法、意、奧等國，都對電力、煤炭、城市煤氣、鐵路運(yùn)輸、航空、郵政、電訊等公共生產(chǎn)服務(wù)部門及傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)部門實(shí)行國有化。第二，國有壟斷資本與私人壟斷資本在企業(yè)范圍的結(jié)合，其組織形式是國私合營的股份公司。這種結(jié)合主要有三種途徑：⑴國有壟斷資本以參與制方式與私人壟斷資本合辦企業(yè)；⑵國家與私人壟斷資本共同投資創(chuàng)辦新的企業(yè)；⑶吸收私人壟斷資本加入國家或地方政府創(chuàng)辦的企業(yè)。在合資的股份公司中，以國有資本的股份為參照，可以分成兩大類：一類國家掌握股票控制權(quán)的企業(yè)；另一類是國家不掌握股票控制權(quán)的企業(yè)。第三，國家壟斷資本與私人壟斷資本在社會范圍內(nèi)的結(jié)合，即以私人壟斷資本為主體，而國家壟斷資本參與調(diào)節(jié)的結(jié)合方式，主要是：⑴在剩余價(jià)值生產(chǎn)方面的結(jié)合，包括國家通過向私人壟斷資本出售國有企業(yè)或國有資產(chǎn)，對私人壟斷資本企業(yè)給予補(bǔ)貼，提供資助及提供優(yōu)惠貸款等方式，直接為私人壟斷資本企業(yè)提供生產(chǎn)所需的固定資本與流動(dòng)資本；還包括通過國家對科學(xué)研究、基礎(chǔ)設(shè)施、教育及社會保險(xiǎn)、保障，為私人壟斷資本企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造良好外部條件及提供高素質(zhì)的勞動(dòng)力；⑵在剩余價(jià)值實(shí)現(xiàn)方面的結(jié)合。在國內(nèi)，國家作為商品和勞務(wù)的采購者，向私人壟斷組織大量定貨，提供穩(wěn)定市場；在國際上，國家通過國有壟斷資本輸出為私人壟斷資本企業(yè)開辟國際市場，促進(jìn)其商品輸出。⑶在剩余價(jià)值分配中的結(jié)合，即在剩余價(jià)值的分配中，私人企業(yè)通過上繳稅收形式把剩余價(jià)值或額利潤轉(zhuǎn)到國家手中，國家再通過財(cái)政渠道進(jìn)行國民收入的再分配，以各種形式保證私人壟斷資本的利益。國家壟斷資本主義的經(jīng)濟(jì)干預(yù)和宏觀調(diào)控政策

國家壟斷資本主義不僅表現(xiàn)在資產(chǎn)階級國家從經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)范圍的層面與壟斷資本結(jié)合，而且憑借各種經(jīng)濟(jì)干預(yù)與宏觀調(diào)控政策對社會經(jīng)濟(jì)實(shí)行全面調(diào)節(jié)。這些政策主要包括兩個(gè)大的方面：一是微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)政策，即對國民經(jīng)濟(jì)中某些產(chǎn)業(yè)部門中的企業(yè)乃至全社會所有企業(yè)，在進(jìn)入和退出市場的資格、產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量及價(jià)格、企業(yè)與企業(yè)之間的壟斷與競爭關(guān)系等等，進(jìn)行一系規(guī)范與制約，具體表現(xiàn)為以反壟斷為核心的一系列規(guī)則。西方把這種政府對企業(yè)的直接干預(yù)稱之為管制或規(guī)制。二是宏觀調(diào)控政策(1)國家借助于國有經(jīng)濟(jì)，以巨大的資本供應(yīng)者和大量商品的供應(yīng)者及采購者的身份參與社會經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，在與私人壟斷資本的結(jié)合中，直接調(diào)節(jié)社會再生產(chǎn)過程中的各種比例關(guān)系；(2)資產(chǎn)階級國家政府通過財(cái)政政策、貨幣政策、收入分配政策、產(chǎn)業(yè)政策等總量及結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)政策，間接調(diào)節(jié)社會再生產(chǎn)過程中局部比例與宏觀比例。直接調(diào)節(jié)與間接調(diào)節(jié)相輔相承：一方面，國家掌握的國有資本越多，即直接調(diào)節(jié)能力越強(qiáng)，其作為上層建筑直接或間接干預(yù)經(jīng)濟(jì)的力量就越大；另一方面，國家作為上層建筑干預(yù)、調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的力量越大，就越能夠集中和增大國有壟斷資本。國家壟斷資本主義的本質(zhì)國家壟斷資本主義并沒有替代私人壟斷資本主義，而是在私人壟斷資本主義的基礎(chǔ)上國家日益與壟斷資本相結(jié)合，并在這種結(jié)合的基礎(chǔ)上，國家作為“總資本家”（恩格斯；《反杜林論》，《馬克思恩格斯選集》第3卷，第318頁），為壟斷資本獲取高額利潤創(chuàng)造更有利的條件。這就是國家壟斷資本主義的實(shí)質(zhì)。1、國家壟斷資本主義在一定程度上促進(jìn)了資本主義社會生產(chǎn)力的發(fā)展。是壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系的自我發(fā)展，是在資本主義生產(chǎn)方式的范圍內(nèi)對資本主義生產(chǎn)關(guān)系的局部調(diào)整，使之適應(yīng)生產(chǎn)高度社會化和新科技革命發(fā)展的客觀需要。所以，國家壟斷資本主義在一定程度上促進(jìn)了資本主義社會生產(chǎn)力的發(fā)展。戰(zhàn)后20年，主要資本主義國家經(jīng)濟(jì)均經(jīng)歷了一個(gè)高速平穩(wěn)增長的時(shí)期。國家壟斷資本主義的作用2、國家壟斷資本主義的發(fā)展過程也表明，它正在越來越對資本主義的經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生阻礙作用。由于國家壟斷資本主義的經(jīng)濟(jì)力量主要來源于稅收，國家壟斷資本主義的發(fā)展意味著國民稅負(fù)越來越重，有支付能力的消費(fèi)需求相對減少，進(jìn)一步激化了生產(chǎn)相對過剩的矛盾，經(jīng)濟(jì)危機(jī)頻繁，周期縮短。同時(shí)，為了刺激經(jīng)濟(jì)增長，資本主義國家政府往往通過擴(kuò)大政府開支，采取松的財(cái)政與貨幣政策，造成長期的通貨膨脹，而支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展的購買力大多數(shù)是靠預(yù)支未來的購買力，使得進(jìn)入70年代以后，資本主義世界經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了“停滯膨脹”的局面，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯、緩慢，并伴之以通貨膨脹。另外，國家借助于發(fā)行公債來增加財(cái)政收入，并支持私人信貸膨脹，以刺激投資和消費(fèi)需求，其結(jié)果是形成了公、私債臺高筑，引發(fā)財(cái)政金融危機(jī)。而國有企業(yè)經(jīng)營管理不善，效率低下，造成嚴(yán)重虧損，也成為國家財(cái)政的包袱。1．2．3

資本主義國有制的性質(zhì)

資本主義國有制的性質(zhì)國有制是歷史上國家出現(xiàn)以后就存在的一種所有制形式，但在不同社會具有不同性質(zhì)。資本主義國有制是資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系中資產(chǎn)階級國家作為資本家代表的“總資本家”所有制形式，是國家通過財(cái)政手段集中進(jìn)行國民收入再分配，并分別采取國有獨(dú)資、國有資本與私人壟斷資本合股經(jīng)營等方式形成的國有壟斷資本?，F(xiàn)代資本主義國家的國有制經(jīng)濟(jì)從形式上看似乎取得一種“公有制”外貌，資產(chǎn)階級學(xué)者也宣揚(yáng)他們的國有制是代表全社會利益的。實(shí)際上，國有制的性質(zhì)取決于國家的階級性質(zhì)。就國有制及各種實(shí)現(xiàn)形式而言，反映了高度社會化大生產(chǎn)及國家調(diào)控經(jīng)濟(jì)的客觀需要，但國家不同的階級性質(zhì)又決定國有制的不同性質(zhì)?，F(xiàn)代資本主義國家本質(zhì)上是壟斷資本家進(jìn)行階級統(tǒng)治的工具。國有經(jīng)濟(jì)的存在并不會改變這一性質(zhì)，相反會使這一性質(zhì)得到加強(qiáng)。恩格斯曾寫道：“無論轉(zhuǎn)化為股份公司，還是轉(zhuǎn)化為國家財(cái)產(chǎn)，都沒有消除生產(chǎn)力的資本屬性”，“現(xiàn)代國家，不管它的形式如何，本質(zhì)上都是資本主義的機(jī)器，資本家的國家，理想的總資本家。它愈是成為真正的總資本家，愈是剝削更多的公民。工人仍是雇傭勞動(dòng)者，無產(chǎn)者。資本沒有消滅，反而被推到了頂點(diǎn)”。（恩格斯：《反杜林論》?！恶R克思恩格斯選集》第3卷，第318頁。）資本主義國有制經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是壟斷資本加強(qiáng)統(tǒng)治而在經(jīng)濟(jì)上采取的國家與壟斷資本結(jié)合的經(jīng)濟(jì)形式，是國家壟斷資本主義的主要表現(xiàn)。資本主義國有制的形成途徑⑴國家收購私人壟斷資本企業(yè)使之國有化；⑵國家直接投資興辦新的國有企業(yè)；⑶國有資本與私人壟斷資本合資組成股份公司股本總額中的國有資本部分。資本主義國有制產(chǎn)生、發(fā)展的主要原因首先是資本主義社會化大生產(chǎn)發(fā)展的必然結(jié)果。從單個(gè)私人資本，通過股份公司形式實(shí)現(xiàn)資本社會化并在此基礎(chǔ)上形成私人壟斷資本，在私人壟斷資本發(fā)展基礎(chǔ)上形成國家壟斷資本，產(chǎn)生資本主義國有制經(jīng)濟(jì)，反映了資本主義社會生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系矛盾運(yùn)動(dòng)引致的資本組織形式的變遷。在新技術(shù)革命時(shí)代，在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中，某些大的私人壟斷資本在資本積聚與集中的規(guī)模及抵御市場風(fēng)險(xiǎn)的能力等方面可能是適應(yīng)的，但多數(shù)壟斷組織則表現(xiàn)得無能為力。放任市場調(diào)節(jié)，等待私人壟斷資本發(fā)展達(dá)到可以自主發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的程度，必將使一個(gè)國家在科技、軍事的競爭中處于十分不利的地位。在這種情況下，由國家出面，利用財(cái)政手段直接投資創(chuàng)辦高科技企業(yè)就顯得特別必要。第二，資本主義國有制經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生與發(fā)展可以彌補(bǔ)市場調(diào)節(jié)不足，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供共同條件，以加強(qiáng)國家調(diào)控能力的需要。在社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，某些公共生產(chǎn)與服務(wù)部門及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)工業(yè)部門投資數(shù)量大、周期長、利潤低，在市場調(diào)節(jié)下，私人壟斷不愿或無力興辦，但卻是保證社會再生產(chǎn)正常進(jìn)行所不可缺少的。所以，往往采取國家所有制，成為國家壟斷資本主義的最初形式。另外，在新科技革命的條件下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換加快，在某些衰退產(chǎn)業(yè)中，私人壟斷資本企業(yè)技術(shù)落后、虧損嚴(yán)重，在市場上缺乏競爭力，資本退出碰到極大障礙。在基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)工業(yè)部門及衰退產(chǎn)業(yè)實(shí)行國有化，為私人壟斷資本發(fā)展創(chuàng)造有利的條件，同時(shí)也有利于打破私人企業(yè)壟斷，便于政府迅速、直接地干預(yù)企業(yè)，增強(qiáng)政府調(diào)控經(jīng)濟(jì)的能力。第三，戰(zhàn)后西方國有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展還與克服經(jīng)濟(jì)危機(jī)、穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)的需要有關(guān)。英國1945—1949年第一次國有化浪潮以及1974年的第二次國有化浪潮都是與經(jīng)濟(jì)危機(jī)聯(lián)系在一起的。政府通過國有化，建立和發(fā)展國有企業(yè)，既可以擴(kuò)大就業(yè)，解決大量工人失業(yè)問題，又可以增加投資，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展，達(dá)到穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)的目的。資本主義國有經(jīng)濟(jì)的作用從西方國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史看，國有制經(jīng)濟(jì)的作用表現(xiàn)在兩個(gè)方面：1、它有利于促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，有利于私人壟斷資本獲得高額利潤，成為國家調(diào)控經(jīng)濟(jì)的重要力量；2、由于國有企業(yè)的存在與發(fā)展是以巨大的財(cái)政支出為前提的，對國家財(cái)政是一個(gè)巨大的負(fù)擔(dān)。同時(shí)，由于資本主義國有制企業(yè)是在政府行政機(jī)構(gòu)的支配下運(yùn)營的，造成一系列決策失誤、損失浪費(fèi)。而財(cái)政補(bǔ)貼的存在也使國有企業(yè)內(nèi)無動(dòng)力，外無壓力，效率低下，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了消極影響。國有經(jīng)濟(jì)民營化正是在這一背景下出現(xiàn)的。國有經(jīng)濟(jì)民營化

進(jìn)入20世紀(jì)世紀(jì)80年代，為了緩解財(cái)政困難，擺脫滯脹困境，同時(shí)由于新技術(shù)革命使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生進(jìn)一步變化，原來國有企業(yè)集中的一些行業(yè)或部門地位下降，也要求企業(yè)能靈活應(yīng)變市場，而國有企業(yè)很難適應(yīng)這種要求，所以許多發(fā)達(dá)資本主義國家都出現(xiàn)了國有經(jīng)濟(jì)民營化(或非國有化)的浪潮。由于所謂民營化是通過三種形式，即出售部分股權(quán)給民間、準(zhǔn)許民間參與過去國家投資獨(dú)家經(jīng)營的部門(如航空公司)、出售經(jīng)營權(quán)給民間(如筑路與管醫(yī)院)等來展開的，國有經(jīng)濟(jì)有的是從一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門中退出了，有的則通過參股、控股、授權(quán)經(jīng)營等新的形式來發(fā)揮作用。民營化并沒有使資本主義國有經(jīng)濟(jì)退出歷史舞臺，而是以新的形式出現(xiàn)。這反映了國有經(jīng)濟(jì)作為一種穩(wěn)定與調(diào)控經(jīng)濟(jì)的重要手段在資本主義經(jīng)濟(jì)中仍有其必要性。1．3資本主義經(jīng)濟(jì)制度的歷史過渡性1．3．1

資本主義的基本矛盾資本主義的基本矛盾資本主義的基本矛盾是生產(chǎn)社會化與資本主義私人占有形式之間的矛盾。這一矛盾是剩余價(jià)值生產(chǎn)與資本積累的結(jié)果，又在資本積累過程中日趨尖銳化。資本積累強(qiáng)化資本主義私有制資本主義經(jīng)濟(jì)制度是建立在資本原始積累時(shí)期對小生產(chǎn)者的暴力掠奪和貨幣財(cái)富的積累上的。資本主義生產(chǎn)方式確立以后，這種剝奪并沒有結(jié)束，而是采取了新的形式，即不僅剝奪工人，占有剩余價(jià)值，并不斷進(jìn)行剩余價(jià)值的資本化，而且在資本積聚的基礎(chǔ)上，通過資本集中的兼并和聯(lián)合，大資本剝奪中小資本。從而，進(jìn)一步加速與擴(kuò)大了資本積累，使財(cái)富越來越集中到少數(shù)資本家手中。資本積累日益強(qiáng)化了資本主義私有制度。資本積累的增長使資本主義生產(chǎn)日益社會化主要表現(xiàn)在：一、生產(chǎn)資料的集中與勞動(dòng)的社會化。資本主義企業(yè)把個(gè)人分散使用的生產(chǎn)資料逐步結(jié)合成勞動(dòng)者共同使用的生產(chǎn)資料，生產(chǎn)本身也從一系列個(gè)人行為變成一系列社會行為，即集體勞動(dòng)。產(chǎn)品也從個(gè)人勞動(dòng)的產(chǎn)品變成許多人共同勞動(dòng)的社會產(chǎn)品。二、社會分工與生產(chǎn)專業(yè)化的發(fā)展使社會上不同部門和企業(yè)之間聯(lián)系日益緊密，原來比較分散的生產(chǎn)過程日益聯(lián)結(jié)為不可分割的社會生產(chǎn)。三、狹小的地方市場匯合成統(tǒng)一的國內(nèi)市場，并進(jìn)一步發(fā)展成世界市場。資本主義基本矛盾與經(jīng)濟(jì)危機(jī)生產(chǎn)社會化同資本主義私有制尖銳對立。主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是生產(chǎn)社會化要求生產(chǎn)資料和勞動(dòng)成果歸社會占有，但資本主義社會的生產(chǎn)資料和勞動(dòng)成果卻被資本家占有，進(jìn)一步表現(xiàn)為資本主義企業(yè)生產(chǎn)的組織性與整個(gè)社會生產(chǎn)的無政府狀態(tài)的矛盾；二是資本主義生產(chǎn)無限增長的趨勢同勞動(dòng)人民購買力相對縮小的矛盾。這些矛盾的發(fā)展必然會導(dǎo)致生產(chǎn)相對過剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，使資本主義經(jīng)濟(jì)在周期性的波動(dòng)中增長。1．3．2資本主義經(jīng)濟(jì)制度的根本缺陷根據(jù)馬克思、恩格斯對他們所生活的自由競爭時(shí)代的資本主義的深刻揭露和批判，資本主義經(jīng)濟(jì)制度根本缺陷主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：第一，在生產(chǎn)資料所有制上，實(shí)行生產(chǎn)資料的資本家私有制。這決定了資本主義生產(chǎn)過程中人與人之間的地位是極其不平等的。勞動(dòng)臣服和隸屬于資本。雇傭工人與資本家在生產(chǎn)領(lǐng)域是尖銳對立的。第