非關(guān)稅壁壘課件

11第十章非關(guān)稅壁壘（Non-tariffbarriers,NTBs)非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)與作用非關(guān)稅壁壘的主要種類非關(guān)稅壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)非關(guān)稅壁壘與關(guān)稅壁壘的比較2第十章非關(guān)稅壁壘（Non-tariffbarrier第一節(jié)非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)與作用一、非關(guān)稅壁壘的含義及其發(fā)展歷史非關(guān)稅壁壘是指除關(guān)稅措施以外的一切限制進(jìn)口的措施。在WTO規(guī)則體系中，主要包括進(jìn)口配額、自動(dòng)出口限制、技術(shù)性貿(mào)易壁壘、反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施等。早在資本主義發(fā)展初期，就已出現(xiàn)非關(guān)稅壁壘，到20世紀(jì)的30年代，由于世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)，各資本主義國(guó)家為了緩和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的矛盾，對(duì)進(jìn)口的限制變本加厲，普遍建立起關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘體系。

3第一節(jié)非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)與作用一、非關(guān)稅壁壘的含義及其發(fā)展二戰(zhàn)結(jié)束后成立的“關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定”促成各成員國(guó)不斷下調(diào)關(guān)稅，關(guān)稅作為政府干預(yù)貿(mào)易的工具作用不斷下降。自20世紀(jì)70年代以來(lái)，非關(guān)稅壁壘成為貿(mào)易保護(hù)的主要手段，形成與WTO宗旨相悖的、處于總協(xié)定法律原則和規(guī)定的邊緣或之外的歧視性貿(mào)易措施，從而成為“灰色區(qū)域措施(greyareameasures)”，在一定程度上構(gòu)成了對(duì)國(guó)際貿(mào)易體系的威脅。據(jù)GATT統(tǒng)計(jì)，20世紀(jì)90年代初世界上使用的非關(guān)稅壁壘措施多達(dá)3000多種。WTO成立以來(lái)，在降低非關(guān)稅措施方面作了不少工作，取得了不小成績(jī)。4二戰(zhàn)結(jié)束后成立的“關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定”促成各成員國(guó)不斷下調(diào)關(guān)稅二、非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)1、更靈活的針對(duì)性。關(guān)稅稅率制定須通過(guò)立法程序，并具有一定的連續(xù)性，調(diào)整或更改稅率的隨意性有限，且直接受到WTO的約束，因而關(guān)稅壁壘的靈活性很弱。而非關(guān)稅壁壘的制定和實(shí)施走行政立法程序，變更、調(diào)整轉(zhuǎn)換迅速簡(jiǎn)單，伸縮性大，在限制進(jìn)口方面表現(xiàn)出更大的靈活性和時(shí)效性。5二、非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)52、更顯著的有效性。關(guān)稅壁壘是通過(guò)征收高額關(guān)稅，提高進(jìn)口商品的成本和價(jià)格，削弱其競(jìng)爭(zhēng)能力，間接地達(dá)到限制進(jìn)口的目的。但如果出口國(guó)采用各種辦法降低成本和價(jià)格，關(guān)稅就較難起到限制商品進(jìn)口的作用。但非關(guān)稅壁壘，如技術(shù)性壁壘措施，往往使得不合標(biāo)準(zhǔn)的商品無(wú)法進(jìn)口；進(jìn)口配額等預(yù)先規(guī)定進(jìn)口的數(shù)量和金額，超過(guò)限額就禁止進(jìn)口等。所以，非關(guān)稅手段在限制進(jìn)口方面更直接、更嚴(yán)厲、更顯著，因而也更有效。62、更顯著的有效性。關(guān)稅壁壘是通過(guò)征收高額關(guān)稅，提高進(jìn)口商品3、更合理的隱蔽性。關(guān)稅限制進(jìn)口的惟一途徑就是提高關(guān)稅稅率，而稅率的變動(dòng)按WTO透明度規(guī)則的要求須以法令形式公布，毫無(wú)隱蔽可言。非關(guān)稅措施往往不公開，或規(guī)定極為煩瑣的標(biāo)準(zhǔn)和手續(xù)，且它既能以正常的海關(guān)檢驗(yàn)的名義出現(xiàn)，又可以借用進(jìn)口國(guó)的有關(guān)行政規(guī)定和法令條例，從而使之更易于巧妙地隱蔽在具體的執(zhí)行過(guò)程中。再者以保護(hù)資源環(huán)境和動(dòng)植物及人類健康為目標(biāo)，關(guān)注生態(tài)可持續(xù)發(fā)展的理念，均可以被社會(huì)各界認(rèn)可和接受，具有明確的合理性與合法性，因而也就更具有隱蔽性。73、更合理的隱蔽性。關(guān)稅限制進(jìn)口的惟一途徑就是提高關(guān)稅稅率，4、更直接的歧視性。各國(guó)單一的關(guān)稅稅則同等程度地限制所有國(guó)家的進(jìn)口。而非關(guān)稅壁壘則可針對(duì)某個(gè)國(guó)家的某種商品采取相應(yīng)的限制性措施。如1989年歐共體宣布禁止進(jìn)口含有荷爾蒙的牛肉這一做法，就是針對(duì)美國(guó)作出的。2001年日本限制大蔥、鮮香菇、藺草席的進(jìn)口，表面上是針對(duì)商品而不針對(duì)國(guó)家，但由于這三種商品的進(jìn)口主要來(lái)自中國(guó)，因此，其實(shí)質(zhì)是針對(duì)中國(guó)，中國(guó)相應(yīng)地列舉了一些報(bào)復(fù)措施。84、更直接的歧視性。各國(guó)單一的關(guān)稅稅則同等程度地限制所有國(guó)家5、內(nèi)容的廣泛性。關(guān)稅保護(hù)只涉及產(chǎn)品的銷售成本，而非關(guān)稅措施涉及的范圍十分廣泛。如綠色貿(mào)易壁壘措施，不但包括初級(jí)產(chǎn)品，且涉及所有的中間產(chǎn)品和工業(yè)制成品；不僅涉及資源環(huán)境，且涉及動(dòng)植物與人類健康；不僅包括商品生產(chǎn)、銷售，且涉及生產(chǎn)方法與過(guò)程；不僅涉及法律法規(guī)，且涉及產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)；不僅涉及產(chǎn)品內(nèi)在品質(zhì)，且涉及產(chǎn)品的外觀包裝等。95、內(nèi)容的廣泛性。關(guān)稅保護(hù)只涉及產(chǎn)品的銷售成本，而非關(guān)稅措施三、非關(guān)稅壁壘的作用（一）西方發(fā)達(dá)國(guó)家使用作為防御性武器限制外國(guó)商品進(jìn)口，用以保護(hù)國(guó)內(nèi)陷入結(jié)構(gòu)性危機(jī)的生產(chǎn)部門，或者保障國(guó)內(nèi)壟斷資產(chǎn)階級(jí)能獲得高額利潤(rùn)；在國(guó)際貿(mào)易談判中用作砝碼，逼迫對(duì)方妥協(xié)讓步，以爭(zhēng)奪國(guó)際市場(chǎng)；用作對(duì)其他國(guó)家實(shí)行貿(mào)易歧視的手段，甚至作為實(shí)現(xiàn)政治與經(jīng)濟(jì)利益的手段。10三、非關(guān)稅壁壘的作用10（二）發(fā)展中國(guó)家使用限制非必需品進(jìn)口，節(jié)省外匯；限制外國(guó)進(jìn)口口的強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)力，以保護(hù)民族工業(yè)和幼稚工業(yè)；發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)，以擺脫發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的控制和剝削。11（二）發(fā)展中國(guó)家使用11表10-1EvolutionofNTBusebybroadcategory(Source:SpecialtabulationbasedonUNCTADTradeAnalysisandInformationSystem(TRAINS)TCMcodeTCMdescription1994(%)2004(%)1TariffMeasures(TRQ.etc)5.80.33Pricecontrolmeasures7.11.84Financemeasures2.01.5417Refundabledepositforsensitiveproductscategories0.65Automaticlicensingmeasures2.81.76Quantitycontrolmeasures49.234.8617Priorauthorizationforsensitiveproductcategories18.117.1627Quotasforsensitiveproductcategories0.20.2637Prohibitionforsensitiveproductcategories2.56.812表10-1EvolutionofNTBuseby續(xù)表10-1TCMcodeTCMdescription1994(%)2004(%)7Monoplisticmeasures1.31.58Technicalmeasures31.958.5Non-coremeasures5+617+627+637+855.384.8Coremeasures1+3+4+6+7-(617+627+637)44.715.2Numberofcountries5297TotalNumberofobservations9770654507813續(xù)表10-1TCMcodeTCMdescription1表10-2aTypesofNTBSappliedbyregion(1994)TCMcodeTCMdescriptionWorld(%)Developed(%)DevelopingAfricaAmericaAsiaC.E.Europe1Tariffmeasures5.80.00.70.03Pricecontrolmeasures0.04Financemeasures2.00.07.70.0417Refundabledepositforsensitiveproductscategories0.00.10.00.00.00.00.05Automaticlicensingmeasures0.00.03.70.06Quantitycontrolmeasures49.245.853.162.514表10-2aTypesofNTBSappliedb續(xù)前表TCMcodeTCMdescriptionWorld(%)Developed(%)Developing（%）AfricaAmericaAsiaC.E.Europe617Priorauthorizationforsensitiveproductcategories18.14.725.911.240.914.27.1627Quotasforsensitiveproductcategories0.00.00.00.0637Prohibitionforsensitiveproductcategories0.07Monoplisticmeasures0.08Technicalmeasures31.921.934.419.748.623.590.1Non-coremeasures5+417+617+627+637+855.434.165.031.592.245.997.1Coremeasures1+3+4+6+7-(417+617+627+637)44.665.935.068.57.854.12.915續(xù)前表TCMcodeTCMdescriptionWorl表10-2bTypesofNTBsappliedbyregion(2004)TCMcodeTCMdescriptionWorld(%)Developed(%)Developing（%）AfricaAmericaAsiaC.E.Europe1Tariffmeasures0.00.00.10.13Pricecontrolmeasures0.04Financemeasures3.82.00.00.0417Refundabledepositforsensitiveproductscategories3.80.00.00.05Automaticlicensingmeasures0.36Quantitycontrolmeasures34.834.735.232.031.343.616.516表10-2bTypesofNTBsapplied續(xù)前表TCMcodeTCMdescriptionWorld（%）Developed（%）Developing（%）AfricaAmericaAsiaC.E.Europe617Priorauthorizationforsensitiveproductcategories17.116.717.210.521.314.013.5627Quotasforsensitiveproductcategories0.40.00.50.0637Prohibitionforsensitiveproductcategories6.81.08.30.07Monoplisticmeasures0.08Technicalmeasures58.550.058.660.463.948.483.1Non-coremeasures5+417+617+627+637+884.875.095.395.091.874.296.9Coremeasures1+3+4+6+7-(417+617+627+637)15.223.514.715.017續(xù)前表TCMcodeTCMdescriptionWorl表10-3NTBcategoriesmostfrequentlyreportedbytheOECDsurveysNTBcategoriesNo.ofsurveys(outof12):WhichcoverthecategoryWhichshowthecategoryamongthe5mostreportedTechnicalmeasures1010Internaltaxesorcharges86Customsrulesandprocedures77Competition-relatedrestrictionsonmarketaccess75Quantitativeimportrestrictions73Proceduresandadministration(general)73Publicprocurementpractices7218表10-3NTBcategoriesmostfreq續(xù)前表NTBcategoriesNo.ofsurveys(outof12):WhichcoverthecategoryWhichshowthecategoryamongthe5mostreportedSubsidiesandrelatedgovernmentsupports72Investmentrestrictionsorrequirements63Transportregulationsorcosts63Restrictionsofservices(general)53Restrictionsonmobilityofbusinesspeopleorlabour41Tradedefenceinstruments(ADs,CVDs,safeguards)41Localmarketingregulations2119續(xù)前表NTBcategoriesNo.ofsurveys第二節(jié)非關(guān)稅壁壘的主要種類非關(guān)稅壁壘范圍寬泛，形式多樣，名目繁多，根據(jù)歐美等主要WTO成員貿(mào)易壁壘調(diào)查的實(shí)踐，主要可以分為以下13類：通關(guān)環(huán)節(jié)壁壘；對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品歧視性地征收國(guó)內(nèi)稅費(fèi)；進(jìn)口禁令；進(jìn)口許可證；技術(shù)性貿(mào)易壁壘；動(dòng)植物檢驗(yàn)檢疫措施；貿(mào)易救濟(jì)措施（即包括對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品實(shí)施的反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施）；政府采購(gòu)中對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的歧視；出口補(bǔ)貼；補(bǔ)貼；與貿(mào)易有關(guān)的投資措施；服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)準(zhǔn)入及經(jīng)營(yíng)方面的壁壘；與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。根據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)易與發(fā)展會(huì)議的資料，將非關(guān)稅壁壘措施劃分為核心和非核心措施兩類。見表10-1。20第二節(jié)非關(guān)稅壁壘的主要種類非關(guān)稅壁壘范圍寬泛，形式多樣，一、進(jìn)口配額(importquotas)

又稱進(jìn)口限額，是一國(guó)政府對(duì)一定時(shí)期內(nèi)（通常為一年）進(jìn)口的某些商品的數(shù)量或金額加以直接限制。在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)的貨物可以進(jìn)口，超過(guò)配額不準(zhǔn)進(jìn)口，或者征收較高關(guān)稅后才能進(jìn)口。它是限制進(jìn)口數(shù)量的重要手段之一。分為絕對(duì)配額和關(guān)稅配額兩種形式。21一、進(jìn)口配額(importquotas)21㈠絕對(duì)配額（absolutequotas)在一定時(shí)期內(nèi)，對(duì)某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額規(guī)定一個(gè)最高額數(shù)，達(dá)到額數(shù)后就不準(zhǔn)進(jìn)口。1、全球配額(globalquotas;unallocatedquotas)特點(diǎn)：不分國(guó)別和地區(qū)，難以貫徹國(guó)別政策2、國(guó)別配額(countryquotas)自主配額（單方面配額）(autonomousquotas;unilateralquotas)協(xié)議配額（雙邊配額）(agreementquotas;bilateralquotas)3、進(jìn)口商配額(importerquotas)22㈠絕對(duì)配額（absolutequotas)22(globalquota)它規(guī)定該國(guó)對(duì)某種商品在一定時(shí)間內(nèi)的進(jìn)口數(shù)量或金額。它適用于來(lái)自任何一國(guó)的商品進(jìn)口。全球配額國(guó)別配額(selectivequota)即進(jìn)口國(guó)對(duì)來(lái)自不同國(guó)家的進(jìn)口商品，規(guī)定不同的進(jìn)口限額。進(jìn)口配額23(globalquota)全球配額(selectiveq㈡關(guān)稅配額(tariffquotas)：即對(duì)商品進(jìn)口的絕對(duì)數(shù)額不加限制，而對(duì)在一定時(shí)期內(nèi)，在規(guī)定配額以內(nèi)的進(jìn)口商品，給予低稅、減稅或免稅待遇，對(duì)超過(guò)配額的進(jìn)口商品則征收較高的關(guān)稅，或征收附加稅甚至罰款。㈢絕對(duì)配額與關(guān)稅配額的異同同：以配額形式出現(xiàn)，可能通過(guò)提供、擴(kuò)大或縮小配額向貿(mào)易對(duì)方施加壓力，使之成為貿(mào)易歧視的手段之一；異：絕對(duì)配額有最高進(jìn)口額度，超出額度則不準(zhǔn)進(jìn)口；關(guān)稅配額在超出額度后仍可進(jìn)口，超出部分須加征高關(guān)稅。24㈡關(guān)稅配額(tariffquotas)：即對(duì)商品進(jìn)口的絕對(duì)（四）我國(guó)出口商品如何使用好配額制度1、盡量爭(zhēng)取更多的配額，并加強(qiáng)配額的管理和分配；2、用好用足配額（留用配額、預(yù)借配額、挪用配額）：面對(duì)有金額限制的配額就要在金額范圍內(nèi)爭(zhēng)取增加出口數(shù)量；而面對(duì)有數(shù)量限制的配額，則要在數(shù)量范圍內(nèi)盡量多出口檔次高、附加值高的產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化。25（四）我國(guó)出口商品如何使用好配額制度25小國(guó)情形下的配額效應(yīng)圖示分析自由貿(mào)易時(shí)國(guó)內(nèi)（外）價(jià)格為Pw，加入進(jìn)口限額Q3Q4后價(jià)格上漲為Pq。生產(chǎn)者剩余增加a，消費(fèi)者剩余減少（a+b+c+d），凈福利效應(yīng)=a-(a+b+c+d)=-(b+c+d)。26小國(guó)情形下的配額效應(yīng)圖示分析自由貿(mào)易時(shí)國(guó)內(nèi)（外）價(jià)格為Pw，

第三節(jié)出口補(bǔ)貼

出口補(bǔ)貼：指一國(guó)政府為鼓勵(lì)某種商品的出口，對(duì)該商品的出口所給予的直接補(bǔ)助或間接補(bǔ)助。

27第三節(jié)出口補(bǔ)貼

出口補(bǔ)貼：指一國(guó)政府為鼓勵(lì)某種商品的出第四節(jié)傾銷與反傾銷

傾銷（dumping）：是在不同國(guó)家市場(chǎng)間進(jìn)行的一種價(jià)格歧視行為。它是指出口商以低于本國(guó)國(guó)內(nèi)價(jià)格或成本向國(guó)外銷售商品的行為。

確定出口商是否傾銷的標(biāo)準(zhǔn)：該產(chǎn)品是否以低于本國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格或成本在國(guó)外市場(chǎng)上傾銷商品。28第四節(jié)傾銷與反傾銷

傾銷（dumping）：是在不同國(guó)家一、傾銷的類型（一）持續(xù)性傾銷（persistentdumping）29一、傾銷的類型（一）持續(xù)性傾銷（per

指為了排除市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，出口商暫時(shí)以較低的價(jià)格向國(guó)外市場(chǎng)銷售商品，一旦達(dá)到目的，獲取壟斷地位后企業(yè)又會(huì)重新提高價(jià)格，以獲取壟斷性的超額利潤(rùn)。掠奪性傾銷通常被視為一種“不公平貿(mào)易”行為。（二）掠奪性傾銷(predatorydumping)30（二）掠奪性傾銷(predatorydumpi二、反傾銷與反傾銷稅

傾銷使進(jìn)口國(guó)同類企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的發(fā)展面臨著嚴(yán)重的壓力，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者會(huì)要求政府采取反傾銷政策措施。反傾銷的一般做法是：征收反傾銷稅。

反傾銷稅的影響。31二、反傾銷與反傾銷稅

31美國(guó)貿(mào)易代表辦公室2011年9月20日發(fā)布公告，將中國(guó)對(duì)美國(guó)產(chǎn)白羽肉雞采取的反傾銷、反補(bǔ)貼“雙反”措施訴諸世貿(mào)組織。公告聲稱，美方認(rèn)為中國(guó)對(duì)美國(guó)產(chǎn)白羽肉雞采取的“雙反”措施不符世貿(mào)組織相關(guān)協(xié)定，并對(duì)美國(guó)30萬(wàn)個(gè)農(nóng)業(yè)崗位造成威脅。按照世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決程序，預(yù)計(jì)中美雙方隨后將就此案展開為期60天的雙邊磋商。

32美國(guó)貿(mào)易代表辦公室2011年9月20日發(fā)布公告，將中國(guó)對(duì)美國(guó)2009年9月，中國(guó)商務(wù)部對(duì)美國(guó)產(chǎn)白羽肉雞發(fā)起反傾銷、反補(bǔ)貼“雙反”調(diào)查，這是中國(guó)對(duì)美發(fā)起的首例“雙反”調(diào)查。2010年8月與9月，中國(guó)商務(wù)部先后認(rèn)定美國(guó)產(chǎn)白羽肉雞存在補(bǔ)貼和傾銷行為，令中國(guó)國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)受到實(shí)質(zhì)損害，故終裁對(duì)美國(guó)產(chǎn)白羽肉雞征收4%至30.3%的反補(bǔ)貼稅與50.3%至105.4%的反傾銷稅，期限均為5年。332009年9月，中國(guó)商務(wù)部對(duì)美國(guó)產(chǎn)白羽肉雞發(fā)起反傾銷、反補(bǔ)貼據(jù)統(tǒng)計(jì)，2008年和2009年上半年，中國(guó)從美進(jìn)口白羽肉雞數(shù)量分別為58.43萬(wàn)噸和30.56萬(wàn)噸，占中國(guó)該類產(chǎn)品進(jìn)口總量的73%和89%；美國(guó)貿(mào)易代表辦公室的公告稱，“雙反”措施實(shí)行后，美國(guó)對(duì)華白羽肉雞出口量下降90%。按照世貿(mào)程序，如果爭(zhēng)端一方在10天內(nèi)對(duì)磋商置之不理或爭(zhēng)端雙方在60天內(nèi)磋商無(wú)果，接下來(lái)起訴方有權(quán)要求世貿(mào)組織成立專家組，對(duì)爭(zhēng)端案件進(jìn)行調(diào)查，以幫助世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)作出裁決。34據(jù)統(tǒng)計(jì)，2008年和2009年上半年，中國(guó)從美進(jìn)口白羽肉雞數(shù)表10-4美國(guó)進(jìn)口配額的實(shí)例進(jìn)口的商品配額數(shù)量（千克/年）濃縮牛奶（澳大利亞）91625濃縮牛奶（丹麥）605092脫水牛奶（德國(guó)）9997脫水牛奶（荷蘭）548393藍(lán)紋奶酪（阿根廷）2000藍(lán)紋奶酪（智利）80000切達(dá)奶酪（新西蘭）8200000意大利奶酪（波蘭）1325000意大利奶酪（羅馬尼亞）500000瑞士奶酪（瑞士）1850000資料來(lái)源：U.S.InternationaltradeCommission,TariffSchedulesoftheUnitedStates,Washington,DC,GovernmentPrintingOffice,2000.35表10-4美國(guó)進(jìn)口配額的實(shí)例進(jìn)口的商品配額數(shù)量（千克/圖10-1進(jìn)口配額的效應(yīng)PQXP1P0SQ1Q3Q2Q4E圖1進(jìn)口配額的效應(yīng)分析D三、進(jìn)口配額的效應(yīng)分析——小國(guó)的局部均衡分析進(jìn)口配額1.進(jìn)口配額的價(jià)格效應(yīng)自由貿(mào)易時(shí)：國(guó)內(nèi)價(jià)格=世界價(jià)格P0國(guó)內(nèi)生產(chǎn)OQ1國(guó)內(nèi)消費(fèi)OQ2進(jìn)口Q1Q2實(shí)施進(jìn)口配額后假定限額為Q3Q4國(guó)內(nèi)價(jià)格P1國(guó)內(nèi)生產(chǎn)OQ3國(guó)內(nèi)消費(fèi)OQ4實(shí)施配額與關(guān)稅的區(qū)別OP236圖10-1進(jìn)口配額的效應(yīng)PQXP1P0SQ1Q3Q2Q4E生產(chǎn)者福利的變化PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Ea圖1進(jìn)口配額的效應(yīng)分析D進(jìn)口配額2.進(jìn)口配額的生產(chǎn)效應(yīng)自由貿(mào)易時(shí)：生產(chǎn)者剩余OAC實(shí)施進(jìn)口配額后：生產(chǎn)者剩余OGJ生產(chǎn)者剩余增加a國(guó)內(nèi)生產(chǎn)量增加Q1Q3實(shí)施配額與關(guān)稅的區(qū)別OACGJP2Q537生產(chǎn)者福利的變化PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Ea圖1進(jìn)口PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd圖1進(jìn)口配額的效應(yīng)分析D進(jìn)口配額3.進(jìn)口配額的消費(fèi)效應(yīng)自由貿(mào)易時(shí)：消費(fèi)者剩余ABR實(shí)施進(jìn)口配額后：消費(fèi)者剩余GHR消費(fèi)者剩余減少a+b+c+d國(guó)內(nèi)消費(fèi)量減少：Q4Q2實(shí)施配額與關(guān)稅的區(qū)別OACGJP2BRHQ638PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd圖1進(jìn)口配額的效應(yīng)PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd圖1進(jìn)口配額的效應(yīng)分析D進(jìn)口配額4.進(jìn)口配額的進(jìn)口效應(yīng)P0價(jià)格下，進(jìn)口量為Q1Q2P2價(jià)格下，進(jìn)口量為Q5Q6實(shí)施進(jìn)口配額Q3Q4該進(jìn)口量與自由貿(mào)易條件下進(jìn)口量的差額即為進(jìn)口配額的進(jìn)口效應(yīng)。OACGJP2Q5BRHQ639PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd圖1進(jìn)口配額的效應(yīng)PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd圖1進(jìn)口配額的效應(yīng)分析D進(jìn)口配額5.進(jìn)口配額的收入分配效應(yīng)實(shí)施配額后消費(fèi)者剩余減少了a+b+c+d生產(chǎn)者剩余增加了a凈福利=-(a+b+c+d)+a=-(b+c+d)C部分此時(shí)稱為配額收益（quotarevenue）或配額租金（quotarent），它的去向視政府分配配額的方式而定。OACGJP2Q5BRHQ6C部分也損失了嗎？40PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd圖1進(jìn)口配額的效應(yīng)進(jìn)口配額發(fā)放與租金歸屬

發(fā)放對(duì)象發(fā)放方式租金歸屬進(jìn)口國(guó)政府本國(guó)公司＝＞外國(guó)公司＝＞無(wú)償拍賣拍賣無(wú)償＝＞本國(guó)公司＝＞本國(guó)政府、本國(guó)公司＝＞外國(guó)公司＝＞外國(guó)政府、外國(guó)公司租金歸屬41進(jìn)口配額發(fā)放與租金歸屬發(fā)放對(duì)象發(fā)放方進(jìn)口配額的分配方式競(jìng)爭(zhēng)性拍賣是由政府公開宣布在一定的時(shí)間、地點(diǎn)，拍賣進(jìn)口一定量的商品許可證，并把進(jìn)口許可證賣給出價(jià)最高的進(jìn)口商(或國(guó)外出口商)的做法。按固定比例優(yōu)惠發(fā)放是由政府按照實(shí)行配額前各個(gè)進(jìn)口商的進(jìn)口額在總進(jìn)口額中所占比例免費(fèi)發(fā)放進(jìn)口配額的做法。按申請(qǐng)程序發(fā)放是指在一定時(shí)期內(nèi)，政府根據(jù)進(jìn)口商品申請(qǐng)書遞交的先后順序來(lái)分配最終產(chǎn)品的進(jìn)口數(shù)量；若是進(jìn)口原材料或中間產(chǎn)品，則根據(jù)等待著加工的閑置生產(chǎn)能力的大小來(lái)發(fā)放進(jìn)口配額。由出口國(guó)發(fā)放國(guó)別配額出口國(guó)“自愿”出口限制42進(jìn)口配額的分配方式競(jìng)爭(zhēng)性拍賣是由政府公開宣布在一定的時(shí)間、地PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd圖1進(jìn)口配額的效應(yīng)分析D進(jìn)口配額6.進(jìn)口配額的成本和收益凈福利=-(a+b+c+d)+a=-(b+c+d)其中：a為配額的再分配效應(yīng)，c為配額帶來(lái)的租金（其歸屬權(quán)取決于政府如何分配進(jìn)口配額），b+d為配額導(dǎo)致的福利凈損失。OACGJP2Q5BRHQ643PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd圖1進(jìn)口配額的效應(yīng)總結(jié)：進(jìn)口配額對(duì)一國(guó)消費(fèi)量、生產(chǎn)量、貿(mào)易量和收入分配的影響進(jìn)口配額的消費(fèi)效應(yīng)：由配額帶來(lái)的國(guó)內(nèi)消費(fèi)的減少，即：且：隨著世界市場(chǎng)價(jià)格下降，配額減少消費(fèi)量的作用反之亦然。進(jìn)口配額的生產(chǎn)效應(yīng)：由配額導(dǎo)致的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的增加，即：且：隨著世界市場(chǎng)價(jià)格下降，配額減少生產(chǎn)量的作用反之亦然。OQ2-OQ4;Q4Q2OQ3-OQ1;Q1Q3增強(qiáng)增強(qiáng)44總結(jié)：進(jìn)口配額對(duì)一國(guó)消費(fèi)量、生產(chǎn)量、貿(mào)易量和收入分配的影響進(jìn)

總結(jié)：進(jìn)口配額對(duì)一國(guó)消費(fèi)量、生產(chǎn)量、貿(mào)易量和收入分配的影響進(jìn)口配額的進(jìn)口效應(yīng)：實(shí)施的配額與自由貿(mào)易條件下進(jìn)口量的差額的變化；即：進(jìn)口效應(yīng)會(huì)隨著世界市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)而變動(dòng)隨著世界市場(chǎng)價(jià)格下降，配額的進(jìn)口效應(yīng)反之亦然。進(jìn)口配額的收入分配效應(yīng)：配額租金c的分配由政府分配配額的方式?jīng)Q定。增強(qiáng)45

總結(jié)：進(jìn)口配額對(duì)一國(guó)消費(fèi)量、生產(chǎn)量、貿(mào)易量和收入分配進(jìn)口配額導(dǎo)致一國(guó)消費(fèi)者剩余減少：

a+b+c+d;進(jìn)口配額導(dǎo)致一國(guó)生產(chǎn)者剩余增加：

a;進(jìn)口配額導(dǎo)致一國(guó)福利凈損失：

b+c+d或者b+d。總結(jié)：進(jìn)口配額對(duì)一國(guó)消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余的影響總結(jié)46進(jìn)口配額導(dǎo)致一國(guó)消費(fèi)者剩余減少：總結(jié)：進(jìn)口配額對(duì)一國(guó)消費(fèi)者剩三、進(jìn)口配額與關(guān)稅的比較1.對(duì)需求變化的反應(yīng)不同。2.進(jìn)口配額將進(jìn)口限定到一個(gè)確定的水平，而進(jìn)口關(guān)稅的貿(mào)易效果則不確定。

3.進(jìn)口配額涉及進(jìn)口配額的發(fā)放，而關(guān)稅則沒有。進(jìn)口配額與關(guān)稅的比較47三、進(jìn)口配額與關(guān)稅的比較1.2.進(jìn)口配額將進(jìn)口限定到一個(gè)確國(guó)內(nèi)需求增加時(shí)關(guān)稅和進(jìn)口配額的不同影響TPWPtSPWPPPCHNPCHN’DD’SD’DS1S2D2D1S1S2S3D2D1D3AC

DABDCFG(a)關(guān)稅保護(hù)(b)配額保護(hù)QQ圖2關(guān)稅和進(jìn)口配額效應(yīng)的比較進(jìn)口配額和關(guān)稅48國(guó)內(nèi)需求增加時(shí)關(guān)稅和進(jìn)口配額的不同影響TPWPtSPW

表10-4國(guó)內(nèi)需求增加時(shí)進(jìn)口配額和關(guān)稅的政策效果比較影響關(guān)稅進(jìn)口配額進(jìn)口量國(guó)內(nèi)價(jià)格國(guó)內(nèi)產(chǎn)量國(guó)內(nèi)消費(fèi)增加不變不變?cè)黾硬蛔兩仙黾釉黾?9表10-4國(guó)內(nèi)需求增加時(shí)進(jìn)口配額和關(guān)稅的政策效果比較影美國(guó)蔗糖的進(jìn)口配額盡管美國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)達(dá)，但食糖產(chǎn)業(yè)并不占優(yōu)，政府一直通過(guò)配額制度使國(guó)內(nèi)食糖價(jià)格保持在高于世界價(jià)格的目標(biāo)水平。2002年美國(guó)未加工蔗糖價(jià)格為每磅0.21美元，而在國(guó)際市場(chǎng)上，未加工蔗糖價(jià)格每磅只有0.08美元。美國(guó)的蔗糖政策，使得其消費(fèi)者在不知不覺中為美國(guó)國(guó)內(nèi)蔗糖廠商買單。一包蔗糖多少錢？50美國(guó)蔗糖的進(jìn)口配額盡管美國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)達(dá)，但食糖產(chǎn)業(yè)并不占優(yōu)，政府美國(guó)的蔗糖政策制定于1934年的大蕭條時(shí)期，當(dāng)時(shí)美國(guó)甘蔗豐收，導(dǎo)致蔗糖價(jià)格嚴(yán)重下降，美國(guó)政府因此通過(guò)了蔗糖法，制定蔗糖最低價(jià)格，來(lái)穩(wěn)定蔗糖價(jià)格，這個(gè)法案一直延續(xù)至今。在這種制度下，國(guó)內(nèi)蔗糖生產(chǎn)者面對(duì)的價(jià)格高于自由市場(chǎng)價(jià)格，兩個(gè)價(jià)格之間的差額就是美國(guó)政府的價(jià)差補(bǔ)貼。如果蔗糖的市場(chǎng)價(jià)格下降，政府的差價(jià)補(bǔ)貼就會(huì)提高。為使蔗糖的市場(chǎng)價(jià)格與支持價(jià)格相近，從而盡量減少差價(jià)補(bǔ)貼，美國(guó)政府長(zhǎng)期以來(lái)一直依靠進(jìn)口關(guān)稅和配額。美國(guó)蔗糖的進(jìn)口配額51美國(guó)的蔗糖政策制定于1934年的大蕭條時(shí)期，當(dāng)時(shí)美國(guó)甘蔗豐收1982年世界市場(chǎng)蔗糖供給嚴(yán)重過(guò)剩，價(jià)格由1980年的41美分下降到1982年的6美分，低于每磅17美分的支持價(jià)格，所以支持價(jià)格所耗費(fèi)的額外成本高達(dá)8億美元；采取提高關(guān)稅的措施不足以保護(hù)美國(guó)種植者免受國(guó)外廉價(jià)蔗糖的打擊，因?yàn)榘凑彰绹?guó)關(guān)稅準(zhǔn)則規(guī)定，進(jìn)口關(guān)稅不得超過(guò)世界蔗糖價(jià)格的50%；521982年世界市場(chǎng)蔗糖供給嚴(yán)重過(guò)剩，價(jià)格由1980年的41美1982年，美國(guó)公布一項(xiàng)進(jìn)口配額制度，向24個(gè)國(guó)家逐個(gè)分配固定的進(jìn)口指標(biāo)，實(shí)施配額的目的是通過(guò)減少蔗糖供給提高美國(guó)蔗糖的交易價(jià)格。蔗糖的產(chǎn)值只占美國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)值的1％，種植甘蔗的農(nóng)場(chǎng)也只占所有美國(guó)農(nóng)場(chǎng)的0.5％，蔗糖行業(yè)只雇傭了大約6萬(wàn)名工人，僅占美國(guó)勞動(dòng)力的0.04％。研究還發(fā)現(xiàn)，美國(guó)蔗糖業(yè)每年因?yàn)檎崽潜Ｗo(hù)政策而多掙得近10億美元，但是為了維持蔗糖政策，美國(guó)的消費(fèi)者不得不為此多支付20億美元。531982年，美國(guó)公布一項(xiàng)進(jìn)口配額制度，向24個(gè)國(guó)家逐個(gè)分配固雖然消費(fèi)者損失20億美元，但是因?yàn)橄M(fèi)者人數(shù)眾多，美國(guó)人每人每年為蔗糖政策支付8美元，因此，消費(fèi)者沒有任何激勵(lì)向政府游說(shuō)廢除蔗糖政策，每個(gè)消費(fèi)者都是搭便車者。而生產(chǎn)者則由于人數(shù)少，每個(gè)廠家從蔗糖政策中獲益匪淺，因此都受到激勵(lì)去游說(shuō)政府保持蔗糖政策，限制國(guó)外蔗糖的進(jìn)口。另外，蔗糖廠家區(qū)域分布比較集中，美國(guó)超過(guò)1/4的甘蔗農(nóng)場(chǎng)是在佛羅里達(dá)州，而佛羅里達(dá)州又是美國(guó)兩黨必爭(zhēng)之州。因此蔗糖廠家對(duì)美國(guó)政黨的捐款會(huì)起到舉足輕重的作用。例如，佛羅里達(dá)州最大的蔗糖農(nóng)場(chǎng)由一對(duì)兄弟控制，2004年美國(guó)大選，兄長(zhǎng)捐了20萬(wàn)美元給布什，而弟弟則是民主黨的大金主。54雖然消費(fèi)者損失20億美元，但是因?yàn)橄M(fèi)者人數(shù)眾多，美國(guó)人每人請(qǐng)依據(jù)以下數(shù)據(jù)畫圖并分析此配額的福利效應(yīng)。1.1983年，包括到美國(guó)運(yùn)費(fèi)在內(nèi)的世界蔗糖價(jià)格為每磅15美分，關(guān)稅為每磅2.8美分，此價(jià)格時(shí)美國(guó)將進(jìn)口506萬(wàn)噸，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)400萬(wàn)噸。2.配額制度下，美國(guó)蔗糖進(jìn)口減至298萬(wàn)噸，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)提高到602萬(wàn)噸，供給稀缺使國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格由每磅17.8美分上升到21.8美分。美國(guó)蔗糖的進(jìn)口配額55請(qǐng)依據(jù)以下數(shù)據(jù)畫圖并分析此配額的福利效應(yīng)。美國(guó)蔗糖的進(jìn)口配額P蔗糖的產(chǎn)量百萬(wàn)噸21.817.8S46.029.069Eabcd圖3美國(guó)蔗糖進(jìn)口配額的效應(yīng)分析D進(jìn)口配額OACGJH美國(guó)蔗糖的進(jìn)口配額效應(yīng)消費(fèi)者剩余減少3.612億美元生產(chǎn)者剩余增加2.004億美元配額收入效應(yīng)為1.192億美元且大部分由外國(guó)出口商獲得。蔗糖配額政策的福利凈損失3.612+1.192-2.004=2.8億美元56P蔗糖的產(chǎn)量21.817.8S46.029.069Eabcd當(dāng)蔗糖與不少于65%的其它糖料或調(diào)味品摻在一起時(shí)，美國(guó)政府就不認(rèn)為它是蔗糖，也就不受配額管制。一些人在加拿大設(shè)廠生產(chǎn)高糖含量的薄煎餅，然后運(yùn)到美國(guó)境內(nèi)加水溶化過(guò)濾將糖取出，這部分糖賣給企業(yè)制作酒精。美國(guó)對(duì)薄煎餅既沒有關(guān)稅，又沒有進(jìn)口配額，有些人因此而發(fā)了大財(cái)。在蔗糖配額實(shí)施的前一年，即1981年，進(jìn)口到美國(guó)的混合蔗糖只有300噸，而到了1982年，這一數(shù)量猛增至1.3萬(wàn)噸，1983年，約7.5萬(wàn)噸的混合蔗糖以各種方式流進(jìn)了美國(guó)生產(chǎn)的軟飲料、冰淇淋和糖果棒中。美國(guó)蔗糖的進(jìn)口配額漏洞57當(dāng)蔗糖與不少于65%的其它糖料或調(diào)味品摻在一起時(shí)，美國(guó)政府就研究美國(guó)制糖業(yè)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家相信，即使實(shí)行自由貿(mào)易，大部分美國(guó)食糖生產(chǎn)者仍將生存下來(lái)，只有2000-3000人可能失業(yè)。長(zhǎng)期以來(lái)美國(guó)食糖業(yè)形成了一個(gè)根深蒂固的利益集團(tuán)。從1900年以來(lái)，美國(guó)食糖利益集團(tuán)向美國(guó)民主黨和共和黨政要捐款達(dá)2000萬(wàn)美元。結(jié)果，對(duì)美國(guó)食糖的保護(hù)一直持續(xù)到現(xiàn)在，該利益集團(tuán)還想方設(shè)法將食糖的談判置于任何自由貿(mào)易區(qū)談判之外?！締?wèn)題：美國(guó)沒有取消進(jìn)口配額制度的原因？】58研究美國(guó)制糖業(yè)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家相信，即使實(shí)行自由貿(mào)易，大部分美國(guó)食在一項(xiàng)研究中，估算了不同的食糖配額、關(guān)稅以及價(jià)格支持的成本，發(fā)現(xiàn)美國(guó)為保護(hù)食糖業(yè)就業(yè)而失去的工作更多。實(shí)際上，美國(guó)商務(wù)部的研究顯示，在食糖業(yè)每保住一份工作，在糖果業(yè)就失去三份工作。保護(hù)美國(guó)食糖業(yè)是一個(gè)典型的被少數(shù)利益集團(tuán)所推動(dòng)的政策，他們組織嚴(yán)密，不停地在媒體、國(guó)會(huì)、大選中游說(shuō)，而“沉默的大多數(shù)”，即美國(guó)的廣大消費(fèi)者，成為這一政策的受害者。59在一項(xiàng)研究中，估算了不同的食糖配額、關(guān)稅以及價(jià)格支持的成本，二、“自動(dòng)”出口配額(voluntary/autonomousexportquotas)又稱自動(dòng)出口限制（“voluntary”

exportrestrains)，或“自愿”出口配額，是指出口國(guó)家或地區(qū)在進(jìn)口國(guó)的要求和壓力下，自動(dòng)規(guī)定某一時(shí)期內(nèi)（一般為3-5年）某些商品對(duì)該國(guó)的出口限額。在該限額內(nèi)自行控制出口，超過(guò)限額即禁止出口。是典型的“灰色區(qū)域措施”之一。自動(dòng)出口配額制度與進(jìn)口配額制度的區(qū)別表現(xiàn)：從配額的控制方面看，進(jìn)口配額更有效；從配額表現(xiàn)形式看，非自愿性；從配額的影響范圍看，明顯的選擇性；從配額適用時(shí)限看，出口配額制較長(zhǎng)。60二、“自動(dòng)”出口配額(voluntary/autonomou1、非協(xié)定的“自動(dòng)”出口配額出口國(guó)政府雖未受到國(guó)際協(xié)定的約束，但在進(jìn)口國(guó)壓力下，自動(dòng)單方面規(guī)定對(duì)有關(guān)國(guó)家的出口限額。2、協(xié)定的“自動(dòng)”出口配額進(jìn)出口雙方通過(guò)談判簽訂簽訂“自限協(xié)定”(self-restrictionagreement)，或“有秩序銷售協(xié)定”(orderlymarkedingagreement)規(guī)定一定時(shí)期內(nèi)某些商品的出口限額。611、非協(xié)定的“自動(dòng)”出口配額61附錄1“自動(dòng)”出口限制為什么會(huì)成為較流行的貿(mào)易保護(hù)措施？由于GATT締約方的多邊談判已大大降低關(guān)稅，而傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘措施（如進(jìn)出口數(shù)量限制、海關(guān)估價(jià)制度、進(jìn)出口許可證制度等）也在多邊談判的基礎(chǔ)上達(dá)成協(xié)議，它們的使用必然受到國(guó)際社會(huì)的監(jiān)督。因此，要更有力地限制進(jìn)口，必須轉(zhuǎn)向其他措施?！白詣?dòng)”出口限制協(xié)議一般由兩國(guó)政府部門采取不公開或半公開的方式私下達(dá)成，透明度很低。由于這種出口限制是“自愿”的，其法律地位不明確，處在不合法與合法之間的模糊區(qū)域，是“灰色區(qū)域措施”。由于國(guó)際貿(mào)易中不斷出現(xiàn)反補(bǔ)貼、反傾銷指控，作為出口國(guó)，采用“自動(dòng)”出口限制措施來(lái)解決爭(zhēng)端比其他方法在經(jīng)濟(jì)上有利，且能不傷和氣，繼續(xù)發(fā)展與進(jìn)口國(guó)的經(jīng)貿(mào)關(guān)系。62附錄1“自動(dòng)”出口限制為什么會(huì)成為較流行的貿(mào)易保護(hù)措施？從進(jìn)口國(guó)的角度看，選擇“自動(dòng)”出口限制比提高關(guān)稅或?qū)嵤┡漕~制度能更好地避開GATT的規(guī)則，依自己的意愿針對(duì)某個(gè)國(guó)家采取限制措施，而不涉及出口同類產(chǎn)品的其他國(guó)家，不必?fù)?dān)心受到這些國(guó)家的報(bào)復(fù)而使本國(guó)的出口受到損害。正因如此，“自動(dòng)”出口限制作為灰色區(qū)域措施的一種主要形式而迅速蔓延。63從進(jìn)口國(guó)的角度看，選擇“自動(dòng)”出口限制比提高關(guān)稅或?qū)嵤┡漕~制三、進(jìn)口許可證制(importlicensesystem)定義：是指一國(guó)政府規(guī)定某些商品的進(jìn)口必須申領(lǐng)許可證，否則一律不準(zhǔn)進(jìn)口的制度。它實(shí)際上是進(jìn)口國(guó)管理其進(jìn)口貿(mào)易和控制進(jìn)口的一種行政管理措施與直接干預(yù)。類別：（一）按進(jìn)口許可證與進(jìn)口配額的關(guān)系分①有定額的進(jìn)口許可證②無(wú)定額的進(jìn)口許可證64三、進(jìn)口許可證制(importlicensesystem（二）按進(jìn)口商品的許可程度分①公開一般許可證(opengenerallicense,OGL)②特種商品進(jìn)口許可證(specificlicense,SL)WTO《進(jìn)口許可程序協(xié)議》規(guī)定，簽字國(guó)必須承擔(dān)簡(jiǎn)化許可證程序的義務(wù)，確保進(jìn)口許可證本身不會(huì)構(gòu)成對(duì)進(jìn)口的限制，并保證進(jìn)口許可證的實(shí)施具有透明性、公正性和平等性。該協(xié)議對(duì)所有WTO成員都具有約束力，是通行的進(jìn)口許可證國(guó)際規(guī)則。65（二）按進(jìn)口商品的許可程度分65四、外匯管制(foreignexchangecontrol)定義：也稱外匯管理，是指一國(guó)政府通過(guò)法令對(duì)國(guó)際結(jié)算和外匯買賣加以限制，以平衡國(guó)際收支和維持本國(guó)貨幣匯價(jià)的一種制度。種類：1、數(shù)量性外匯管制2、成本性外匯管制3、混合性貿(mào)易外匯管制4、利潤(rùn)匯出限制我國(guó)的匯率制度：以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的、單一的、有管理的浮動(dòng)匯率制度。66四、外匯管制(foreignexchangecontro67676868表10-42007年下至2008年初美元兌人民幣匯率走勢(shì)圖69表10-42007年下至2008年初美元兌人民幣匯率走勢(shì)圖表10-52007下半年至2008初英鎊兌人民幣匯率走勢(shì)圖70表10-52007下半年至2008初英鎊兌人民幣匯率走勢(shì)表10-62007下半年至2008初日元兌人民幣匯率走勢(shì)圖71表10-62007下半年至2008初日元兌人民幣匯率走勢(shì)五、進(jìn)口押金制六、最低限價(jià)制和禁止進(jìn)口七、國(guó)內(nèi)稅八、進(jìn)出口的國(guó)家壟斷九、歧視性政府采購(gòu)政策十、海關(guān)程序72五、進(jìn)口押金制72十一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘(technicalbarrierstotrade,TBT)（一）涵義和種類涵義：是指一國(guó)或區(qū)域以維護(hù)國(guó)家或地區(qū)安全、保障人民健康、保護(hù)動(dòng)植物健康和安全、保護(hù)環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量等為理由，制定一些復(fù)雜、苛刻且經(jīng)常變化的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生檢疫以及商品包裝和標(biāo)簽規(guī)定等措施，從而提高產(chǎn)品的技術(shù)要求，增加進(jìn)口的難度，最終達(dá)到限制外國(guó)商品進(jìn)入，保護(hù)市場(chǎng)的目的。種類包括：1、技術(shù)法規(guī)：是規(guī)定產(chǎn)品特性或與其有關(guān)的加工與生產(chǎn)方法，包括適用的管理?xiàng)l款并強(qiáng)制執(zhí)行的文件。73十一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘(technicalbarriers2、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：是經(jīng)公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的、一種自愿的非強(qiáng)制性的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。3、合格評(píng)定程序：是指任何用于直接或間接確定產(chǎn)品是否符合技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)要求的程序。它包括產(chǎn)品認(rèn)證和體系認(rèn)證：產(chǎn)品認(rèn)證主要指產(chǎn)品符合技術(shù)規(guī)定或標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；體系認(rèn)證是指確認(rèn)生產(chǎn)或管理體系符合相關(guān)規(guī)定。當(dāng)代最流行的國(guó)際體系認(rèn)證有ISO9000質(zhì)量管理體系認(rèn)證和ISO14000環(huán)境管理體系認(rèn)證。742、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：是經(jīng)公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的、一種自愿的非強(qiáng)制性的產(chǎn)品標(biāo)西方發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘主要有以下三個(gè)方面：嚴(yán)格繁雜的技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；嚴(yán)格的衛(wèi)生檢疫制度；嚴(yán)格的商品包裝和標(biāo)簽的規(guī)定75西方發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘主要有以下三個(gè)方面：75（二）技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特征廣泛性隱蔽性合理性動(dòng)態(tài)性復(fù)雜性爭(zhēng)議性76（二）技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特征廣泛性761、廣泛性。不但包括初級(jí)產(chǎn)品，中間產(chǎn)品和工業(yè)制成品，而且涵蓋了產(chǎn)品的整個(gè)生命周期，從研究開發(fā)、生產(chǎn)、加工、包裝、運(yùn)輸、銷售到消費(fèi)，并已從有形商品擴(kuò)展到金融信息等服務(wù)貿(mào)易及環(huán)境保護(hù)等各個(gè)領(lǐng)域，涉及法律、法令、規(guī)定、要求、程序等各個(gè)方面。盡管要求采取技術(shù)貿(mào)易壁壘應(yīng)盡量減少對(duì)貿(mào)易的影響，但一般來(lái)說(shuō)，其程度較之于關(guān)稅和一般非關(guān)稅壁壘要大得多，而且一些技術(shù)貿(mào)易壁壘容易產(chǎn)生連鎖反應(yīng)。771、廣泛性。不但包括初級(jí)產(chǎn)品，中間產(chǎn)品和工業(yè)制成品，而且涵蓋2、隱蔽性。技術(shù)貿(mào)易壁壘在理論上對(duì)所有國(guó)家一視同仁，沒有限定在某一國(guó)家，從而避免了進(jìn)口配額、進(jìn)口許可證等非關(guān)稅措施額度在分配中存在的明顯的不合理和歧視性問(wèn)題；且涉及面廣、內(nèi)容復(fù)雜、形式靈活多變，使出口國(guó)、出口商難以適應(yīng)，其限制進(jìn)口的目的是通過(guò)間接途徑達(dá)到的；技術(shù)貿(mào)易壁壘還廣泛地利用安全、衛(wèi)生及環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)作為限制進(jìn)口的武器，很容易把人們的視線從貿(mào)易保護(hù)轉(zhuǎn)移到人類健康和環(huán)境保護(hù)上，從而具有更強(qiáng)的隱蔽性。782、隱蔽性。技術(shù)貿(mào)易壁壘在理論上對(duì)所有國(guó)家一視同仁，沒有限定3、合理性。設(shè)立技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及檢驗(yàn)程序，主要是為了保護(hù)國(guó)家安全及消費(fèi)者利益，因而有其合理的一面。WTO有關(guān)技術(shù)貿(mào)易壁壘的協(xié)議并不否認(rèn)各國(guó)技術(shù)貿(mào)易壁壘存在的合理性和必要性，只是要求技術(shù)貿(mào)易壁壘不應(yīng)妨礙正常的國(guó)際貿(mào)易，不得具有歧視性。793、合理性。設(shè)立技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及檢驗(yàn)程序，主要是為了保護(hù)國(guó)家4、動(dòng)態(tài)性。隨著技術(shù)的進(jìn)步和生產(chǎn)水平的提高，各國(guó)對(duì)環(huán)境保護(hù)日益重視，消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品安全要求不斷提高，技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)也必然要隨之新陳代謝。不斷發(fā)展的技術(shù)多樣化為靈活運(yùn)用技術(shù)貿(mào)易壁壘提供了條件，技術(shù)貿(mào)易壁壘也較其他貿(mào)易壁壘更容易實(shí)施。804、動(dòng)態(tài)性。隨著技術(shù)的進(jìn)步和生產(chǎn)水平的提高，各國(guó)對(duì)環(huán)境保護(hù)日5、復(fù)雜性。技術(shù)貿(mào)易壁壘因其涉及的技術(shù)和適用范圍的廣泛性，使其比配額、許可證等其他非關(guān)稅壁壘更為復(fù)雜，而WTO允許各國(guó)根據(jù)自身特點(diǎn)如地理及消費(fèi)習(xí)慣等制定與別人不同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。因此，要證明技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是否妨礙正常的國(guó)際貿(mào)易并不容易。815、復(fù)雜性。技術(shù)貿(mào)易壁壘因其涉及的技術(shù)和適用范圍的廣泛性，使6、爭(zhēng)議性。各國(guó)采取的技術(shù)貿(mào)易壁壘措施經(jīng)常變化，且各國(guó)差異較大，使發(fā)展中國(guó)家的出口廠家難以適應(yīng)。比如法國(guó)規(guī)定服裝含毛率只需達(dá)到85％以上就可以算作純毛服裝了；而比利時(shí)的規(guī)定含毛率必須達(dá)到97%。826、爭(zhēng)議性。各國(guó)采取的技術(shù)貿(mào)易壁壘措施經(jīng)常變化，且各國(guó)差異較附錄2我國(guó)成為技術(shù)性貿(mào)易壁壘受害國(guó)的主要原因1、貿(mào)易地理方向過(guò)于集中我國(guó)貿(mào)易方向主要集中于美、日、歐盟這三個(gè)技術(shù)貿(mào)易壁壘的發(fā)源地。目前，美、日、歐盟是我國(guó)最大的三個(gè)貿(mào)易伙伴，據(jù)統(tǒng)計(jì)，包括經(jīng)香港的轉(zhuǎn)口貿(mào)易在內(nèi)，我國(guó)出口商品近75%銷往美、日、歐盟等國(guó)家或地區(qū)，而這三大經(jīng)濟(jì)體也是實(shí)施技術(shù)貿(mào)易壁壘的積極倡導(dǎo)者，絕大多數(shù)技術(shù)貿(mào)易壁壘措施發(fā)源于這三大經(jīng)濟(jì)體。產(chǎn)品出口的地理方向決定了我國(guó)將不得不直面技術(shù)貿(mào)易壁壘不斷增加的威脅。83附錄2我國(guó)成為技術(shù)性貿(mào)易壁壘受害國(guó)的主要原因1、貿(mào)易地理2、我國(guó)出口產(chǎn)業(yè)的弱質(zhì)性我國(guó)科技水平落后于發(fā)達(dá)國(guó)家，由此導(dǎo)致我國(guó)出口產(chǎn)品的技術(shù)含量低以及質(zhì)量落后。據(jù)專家估計(jì)，我國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量實(shí)際水平落后于發(fā)達(dá)國(guó)家10～20年，體現(xiàn)在出口商品結(jié)構(gòu)上，附加值低的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品和資本密集型出口占主導(dǎo)地位，而附加值高的技術(shù)資本密集型產(chǎn)品出口仍然占次要地位。隨著全球質(zhì)量水平和檔次的不斷提高，我國(guó)出口產(chǎn)品的技術(shù)性門檻也隨之提高。僅就德國(guó)為例，目前應(yīng)用的工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)約有15800種，大多數(shù)等同于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，而我國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)約有70-80%低于國(guó)際和國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)，而且我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)體系混亂，有國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，數(shù)目多而水平低下，使企業(yè)產(chǎn)品出口不暢。842、我國(guó)出口產(chǎn)業(yè)的弱質(zhì)性843、我國(guó)長(zhǎng)期游離于多邊貿(mào)易體系之外由于我國(guó)被長(zhǎng)期排除在WTO主持的多邊貿(mào)易體制之外，使得我們難以應(yīng)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘限制。一方面缺乏充分、穩(wěn)定、確切的信息來(lái)源，另一方面我國(guó)還不熟悉WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制并以此來(lái)解決歧視性的、不合理的技術(shù)限制。4、我國(guó)對(duì)技術(shù)貿(mào)易壁壘的重視不夠我國(guó)宏觀管理層次上存在巨大的漏洞，對(duì)國(guó)際通用的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)管理措施知之甚少，對(duì)主要貿(mào)易對(duì)象國(guó)的技術(shù)手段缺乏了解，不能對(duì)我國(guó)出口企業(yè)在宏觀上予以指導(dǎo)；再加上技術(shù)貿(mào)易壁壘本身的不透明性，使我國(guó)出口在缺乏宏觀層次上的指導(dǎo)方面面臨更大的困難。853、我國(guó)長(zhǎng)期游離于多邊貿(mào)易體系之外85第三節(jié)非關(guān)稅壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)一、進(jìn)口配額制的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)根據(jù)教材圖10-1的分析，在自由貿(mào)易條件下，該小國(guó)面對(duì)的商品X的世界價(jià)格為Px1，在這一價(jià)格水平下，其國(guó)內(nèi)需求量為AB，生產(chǎn)量為AC，進(jìn)口數(shù)量為BC。假設(shè)該國(guó)發(fā)放進(jìn)口配額Qm(=JH)，由于配額有限形成了經(jīng)濟(jì)租金，為國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者提供了生產(chǎn)補(bǔ)貼，從而使國(guó)內(nèi)生產(chǎn)量擴(kuò)大到GJ，價(jià)格上漲至Px2。在此價(jià)格水平上，該國(guó)國(guó)內(nèi)消費(fèi)減少至GH，進(jìn)口量則被限制為JH，即配額數(shù)。86第三節(jié)非關(guān)稅壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)一、進(jìn)口配額制的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)86這樣，配額的消費(fèi)效應(yīng)（即國(guó)內(nèi)消費(fèi)量的減少）損失了□AGHB，生產(chǎn)效應(yīng)（國(guó)內(nèi)廠商得到保護(hù)增加的產(chǎn)量）為□AGJC，配額收益（如果通過(guò)拍賣轉(zhuǎn)化為政府的財(cái)政收入）為□MJHN，則配額限制的利益和代價(jià)為：△JMC和△HNB的社會(huì)福利凈損失，其中，△JMC為國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者低效率地?cái)U(kuò)大生產(chǎn)所致的社會(huì)福利損失，△HNB為國(guó)內(nèi)價(jià)格提高因而扭曲消費(fèi)所致的社會(huì)福利損失。若實(shí)行配額的國(guó)家為大國(guó)，則配額的經(jīng)濟(jì)影響除包括上述小國(guó)實(shí)行配額的各種效應(yīng)外，還有貿(mào)易條件效應(yīng)，即其貿(mào)易條件得到改善。87這樣，配額的消費(fèi)效應(yīng)（即國(guó)內(nèi)消費(fèi)量的減少）損失了□AGHB，二、配額效應(yīng)與關(guān)稅效應(yīng)的異同在需求沒有變化的情況下，如果配額使進(jìn)口商品提價(jià)的幅度與進(jìn)口關(guān)稅相同（等效關(guān)稅），則進(jìn)口配額的效果就相當(dāng)于征收一個(gè)“隱含的”進(jìn)口關(guān)稅，它們所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)在數(shù)量上基本一致。但二者仍有明顯區(qū)別：首先，關(guān)稅只是改變市場(chǎng)機(jī)制的作用，而配額則完全替代了市場(chǎng)機(jī)制。

88二、配額效應(yīng)與關(guān)稅效應(yīng)的異同88其次，進(jìn)口關(guān)稅是通過(guò)提高價(jià)格保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，不能完全隔絕來(lái)自國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，從而限制了生產(chǎn)者對(duì)本國(guó)市場(chǎng)的控制權(quán)利，生產(chǎn)者不可能無(wú)限制地或任意地抬高價(jià)格。第三，進(jìn)口關(guān)稅的限制效應(yīng)是不確定的，從而對(duì)生產(chǎn)者提供的保護(hù)作用往往難以達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。第四，進(jìn)口配額與進(jìn)口關(guān)稅在管理方法上有明顯差異。89其次，進(jìn)口關(guān)稅是通過(guò)提高價(jià)格保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，不能完全隔絕來(lái)自國(guó)二、“自動(dòng)”出口限制的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)三、匯率調(diào)節(jié)進(jìn)口的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)匯率政策有三種類型：一是匯價(jià)高估：指的是高估本國(guó)貨幣價(jià)值。二是匯價(jià)低估：是低估本國(guó)貨幣價(jià)值，有意識(shí)地使本國(guó)貨幣對(duì)外幣貶值。三是采用均衡匯率：是由市場(chǎng)供求關(guān)系決定的匯率。90二、“自動(dòng)”出口限制的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)90配額分配方式差異的效果1、進(jìn)口國(guó)公開拍賣配額如果進(jìn)口國(guó)在市場(chǎng)上公開拍賣配額，則配額的價(jià)格將在競(jìng)爭(zhēng)中升Px1Px2，其結(jié)果是數(shù)量為Qm的配額以Px1Px2價(jià)賣出，□MJHN作為進(jìn)口國(guó)公開拍賣配額的收入歸政府所有。這時(shí)配額和關(guān)稅的效果完全相同。91配額分配方式差異的效果1、進(jìn)口國(guó)公開拍賣配額912、進(jìn)口國(guó)按固定參數(shù)分配配額指進(jìn)口國(guó)參照進(jìn)口商一年或幾年前的實(shí)際進(jìn)口額，按照一個(gè)固定的比例分配配額額度。由于進(jìn)口商免費(fèi)得到配額，而擁有配額就意味著以國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)口后可以加價(jià)銷售，獲取配額收益，所以這種配額分配方法實(shí)際上是把□MJHN所代表的收益轉(zhuǎn)移給各個(gè)進(jìn)口商，而政府并未增加任何收入。另外，對(duì)進(jìn)口商而言，收益的大小不需要靠實(shí)力競(jìng)爭(zhēng)，而只需看政府分配配額的多少。922、進(jìn)口國(guó)按固定參數(shù)分配配額923、進(jìn)口國(guó)要求進(jìn)口商按一定的程序申請(qǐng)配額，由政府審批來(lái)發(fā)放配額。由于申請(qǐng)的審批權(quán)完全掌握在部分政府官員手中，審批的透明度差。為了得到配額，國(guó)內(nèi)進(jìn)口商把大量的時(shí)間和精力花費(fèi)在繁雜的手續(xù)和長(zhǎng)時(shí)間的等待上。另一種得到配額的方法就是送禮的方法賄賂分配配額的官員。因此，這實(shí)際上就是政府官員拍賣配額。只是這種拍賣與公開拍賣不同，拍賣收入不是歸政府而是歸政府官員個(gè)人所有。933、進(jìn)口國(guó)要求進(jìn)口商按一定的程序申請(qǐng)配額，由政府審批來(lái)發(fā)放配在這種情況下，進(jìn)口商與政府官員共同瓜分配額□MJHN，且官員受賄越多，他在□MJHN中所占的比例就越多。假如官員不受賄，完全按正常手續(xù)審批配額，則配額□MJHN完全歸申請(qǐng)到配額的進(jìn)口商所有。但進(jìn)口商為此花費(fèi)大量手續(xù)上的成本和精力（行政成本），卻沒有創(chuàng)造出任何社會(huì)效益，因而造成了浪費(fèi)。94在這種情況下，進(jìn)口商與政府官員共同瓜分配額□MJHN，且官員上述三種配額分配方式中，第一種公開拍賣配額方式最公正，效果也與關(guān)稅完全相同。而第三種方式會(huì)產(chǎn)生尋租現(xiàn)象，引起政府官員腐化，從而產(chǎn)生社會(huì)問(wèn)題。然而這種方式卻是在采用其所長(zhǎng)進(jìn)口配額制的國(guó)家里最常見的配額分配方式。95上述三種配額分配方式中，第一種公開拍賣配額方式最公正，效果也上述結(jié)論的條件為該商品的國(guó)際市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，存在無(wú)數(shù)個(gè)出口商。如果該商品的國(guó)際市場(chǎng)是壟斷市場(chǎng)，即進(jìn)口商除了從壟斷出口商處進(jìn)口外不能從其他來(lái)源進(jìn)口，則出口商便可憑借其壟斷地位，抬高出口價(jià)格，從而分享到部分配額利益。若出口商能把出口價(jià)格抬高到Px2，則配額利益全部歸出口商所有。96上述結(jié)論的條件為該商品的國(guó)際市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，存在無(wú)數(shù)個(gè)通過(guò)以上分析得知，與關(guān)稅相比，進(jìn)口配額可能給本國(guó)的經(jīng)濟(jì)福利造成更大的損失，也更容易導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)效率的損失，且其分配機(jī)制還易于在政府官員中滋長(zhǎng)腐敗習(xí)氣，因而進(jìn)口配額是一種劣于關(guān)稅的貿(mào)易保護(hù)措施。但是，作為一種純粹的行政干預(yù)手段，在進(jìn)口限制方面進(jìn)口配額比關(guān)稅手段更準(zhǔn)確、更有效。在達(dá)成目標(biāo)上效果更佳，但成本（福利、效率）更大。廣大發(fā)展中國(guó)家則仍把進(jìn)口配額制作為貿(mào)易政府的重要手段。97通過(guò)以上分析得知，與關(guān)稅相比，進(jìn)口配額可能給本國(guó)的經(jīng)濟(jì)福利造表10-7進(jìn)口配額與關(guān)稅政策效果比較國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求增加國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求減少配額關(guān)稅配額關(guān)稅進(jìn)口量國(guó)內(nèi)價(jià)格國(guó)內(nèi)生產(chǎn)國(guó)內(nèi)消費(fèi)政府收益或配額租金相對(duì)自由式貿(mào)易的損失不變上升增加增加增加增加增加不變不變?cè)黾釉黾硬蛔儾蛔兿陆禍p少減少減少減少減少不變不變減少減少不變98表10-7進(jìn)口配額與關(guān)稅政策效果比較國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求增加國(guó)內(nèi)第四節(jié)非關(guān)稅壁壘與關(guān)稅壁壘的比較非關(guān)稅壁壘的缺點(diǎn)：進(jìn)口配額等作為一種純粹行政干預(yù)手段，更加同市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制相背離，從而容易導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)效率的損失其分配機(jī)制易于在政府官員中滋長(zhǎng)腐敗習(xí)氣，并助長(zhǎng)進(jìn)出口商中間的壟斷傾向在通貨膨脹時(shí)期，它會(huì)對(duì)通貨膨脹起推波助瀾的作用99第四節(jié)非關(guān)稅壁壘與關(guān)稅壁壘的比較非關(guān)稅壁壘的缺點(diǎn)：99在需求上升的情況下，與進(jìn)口關(guān)稅相比，盡管可以更多地保護(hù)本國(guó)的進(jìn)口替代工業(yè)，但可能比進(jìn)口關(guān)稅給消費(fèi)者帶來(lái)更大的利益損失。因此，就增進(jìn)效率和福利而言，進(jìn)口配額一類的非關(guān)稅壁壘是一種劣于關(guān)稅的貿(mào)易保護(hù)措施。100在需求上升的情況下，與進(jìn)口關(guān)稅相比，盡管可以更多地保護(hù)本國(guó)的進(jìn)口配額制的優(yōu)點(diǎn)：作為一種行政手段，它可以明確無(wú)誤地將進(jìn)口量確定在限額規(guī)定的水平上，即使面對(duì)一些進(jìn)口商品在任何正常關(guān)稅水平上都會(huì)充分進(jìn)口的局面，也能發(fā)揮十分有效的限制作用。同時(shí)，在經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)期，進(jìn)口配額一類手段還是防止外國(guó)利用擴(kuò)大出口，轉(zhuǎn)嫁經(jīng)濟(jì)危機(jī)的有力武器。不需經(jīng)過(guò)立法程序，而是由行政當(dāng)局及時(shí)作出，因而可以有力地對(duì)付國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的突發(fā)事件，并且成為比關(guān)稅更有力的貿(mào)易談判工具和進(jìn)行報(bào)復(fù)的武器。101進(jìn)口配額制的優(yōu)點(diǎn)：101限額不需像關(guān)稅一樣承擔(dān)著給不同國(guó)家同等待遇的義務(wù)，而可以實(shí)行貿(mào)易歧視政策，向各國(guó)提供不同的貿(mào)易待遇。限額旨在消除競(jìng)爭(zhēng)，完全容不得一點(diǎn)貿(mào)易自由的成分，不像關(guān)稅一樣多少還允許某些競(jìng)爭(zhēng)的存在。因此，限額一類措施比關(guān)稅更靈活，更具歧視性，打擊進(jìn)口的力度也更強(qiáng)。總之，它能比關(guān)稅起到更強(qiáng)烈更有效的限制作用。102限額不需像關(guān)稅一樣承擔(dān)著給不同國(guó)家同等待遇的義務(wù)，而可以實(shí)行1031第十章非關(guān)稅壁壘（Non-tariffbarriers,NTBs)非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)與作用非關(guān)稅壁壘的主要種類非關(guān)稅壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)非關(guān)稅壁壘與關(guān)稅壁壘的比較104第十章非關(guān)稅壁壘（Non-tariffbarrier第一節(jié)非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)與作用一、非關(guān)稅壁壘的含義及其發(fā)展歷史非關(guān)稅壁壘是指除關(guān)稅措施以外的一切限制進(jìn)口的措施。在WTO規(guī)則體系中，主要包括進(jìn)口配額、自動(dòng)出口限制、技術(shù)性貿(mào)易壁壘、反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施等。早在資本主義發(fā)展初期，就已出現(xiàn)非關(guān)稅壁壘，到20世紀(jì)的30年代，由于世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)，各資本主義國(guó)家為了緩和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的矛盾，對(duì)進(jìn)口的限制變本加厲，普遍建立起關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘體系。

105第一節(jié)非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)與作用一、非關(guān)稅壁壘的含義及其發(fā)展二戰(zhàn)結(jié)束后成立的“關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定”促成各成員國(guó)不斷下調(diào)關(guān)稅，關(guān)稅作為政府干預(yù)貿(mào)易的工具作用不斷下降。自20世紀(jì)70年代以來(lái)，非關(guān)稅壁壘成為貿(mào)易保護(hù)的主要手段，形成與WTO宗旨相悖的、處于總協(xié)定法律原則和規(guī)定的邊緣或之外的歧視性貿(mào)易措施，從而成為“灰色區(qū)域措施(greyareameasures)”，在一定程度上構(gòu)成了對(duì)國(guó)際貿(mào)易體系的威脅。據(jù)GATT統(tǒng)計(jì)，20世紀(jì)90年代初世界上使用的非關(guān)稅壁壘措施多達(dá)3000多種。WTO成立以來(lái)，在降低非關(guān)稅措施方面作了不少工作，取得了不小成績(jī)。106二戰(zhàn)結(jié)束后成立的“關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定”促成各成員國(guó)不斷下調(diào)關(guān)稅二、非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)1、更靈活的針對(duì)性。關(guān)稅稅率制定須通過(guò)立法程序，并具有一定的連續(xù)性，調(diào)整或更改稅率的隨意性有限，且直接受到WTO的約束，因而關(guān)稅壁壘的靈活性很弱。而非關(guān)稅壁壘的制定和實(shí)施走行政立法程序，變更、調(diào)整轉(zhuǎn)換迅速簡(jiǎn)單，伸縮性大，在限制進(jìn)口方面表現(xiàn)出更大的靈活性和時(shí)效性。107二、非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)52、更顯著的有效性。關(guān)稅壁壘是通過(guò)征收高額關(guān)稅，提高進(jìn)口商品的成本和價(jià)格，削弱其競(jìng)爭(zhēng)能力，間接地達(dá)到限制進(jìn)口的目的。但如果出口國(guó)采用各種辦法降低成本和價(jià)格，關(guān)稅就較難起到限制商品進(jìn)口的作用。但非關(guān)稅壁壘，如技術(shù)性壁壘措施，往往使得不合標(biāo)準(zhǔn)的商品無(wú)法進(jìn)口；進(jìn)口配額等預(yù)先規(guī)定進(jìn)口的數(shù)量和金額，超過(guò)限額就禁止進(jìn)口等。所以，非關(guān)稅手段在限制進(jìn)口方面更直接、更嚴(yán)厲、更顯著，因而也更有效。1082、更顯著的有效性。關(guān)稅壁壘是通過(guò)征收高額關(guān)稅，提高進(jìn)口商品3、更合理的隱蔽性。關(guān)稅限制進(jìn)口的惟一途徑就是提高關(guān)稅稅率，而稅率的變動(dòng)按WTO透明度規(guī)則的要求須以法令形式公布，毫無(wú)隱蔽可言。非關(guān)稅措施往往不公開，或規(guī)定極為煩瑣的標(biāo)準(zhǔn)和手續(xù)，且它既能以正常的海關(guān)檢驗(yàn)的名義出現(xiàn)，又可以借用進(jìn)口國(guó)的有關(guān)行政規(guī)定和法令條例，從而使之更易于巧妙地隱蔽在具體的執(zhí)行過(guò)程中。再者以保護(hù)資源環(huán)境和動(dòng)植物及人類健康為目標(biāo)，關(guān)注生態(tài)可持續(xù)發(fā)展的理念，均可以被社會(huì)各界認(rèn)可和接受，具有明確的合理性與合法性，因而也就更具有隱蔽性。1093、更合理的隱蔽性。關(guān)稅限制進(jìn)口的惟一途徑就是提高關(guān)稅稅率，4、更直接的歧視性。各國(guó)單一的關(guān)稅稅則同等程度地限制所有國(guó)家的進(jìn)口。而非關(guān)稅壁壘則可針對(duì)某個(gè)國(guó)家的某種商品采取相應(yīng)的限制性措施。如1989年歐共體宣布禁止進(jìn)口含有荷爾蒙的牛肉這一做法，就是針對(duì)美國(guó)作出的。2001年日本限制大蔥、鮮香菇、藺草席的進(jìn)口，表面上是針對(duì)商品而不針對(duì)國(guó)家，但由于這三種商品的進(jìn)口主要來(lái)自中國(guó)，因此，其實(shí)質(zhì)是針對(duì)中國(guó)，中國(guó)相應(yīng)地列舉了一些報(bào)復(fù)措施。1104、更直接的歧視性。各國(guó)單一的關(guān)稅稅則同等程度地限制所有國(guó)家5、內(nèi)容的廣泛性。關(guān)稅保護(hù)只涉及產(chǎn)品的銷售成本，而非關(guān)稅措施涉及的范圍十分廣泛。如綠色貿(mào)易壁壘措施，不但包括初級(jí)產(chǎn)品，且涉及所有的中間產(chǎn)品和工業(yè)制成品；不僅涉及資源環(huán)境，且涉及動(dòng)植物與人類健康；不僅包括商品生產(chǎn)、銷售，且涉及生產(chǎn)方法與過(guò)程；不僅涉及法律法規(guī)，且涉及產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)；不僅涉及產(chǎn)品內(nèi)在品質(zhì)，且涉及產(chǎn)品的外觀包裝等。1115、內(nèi)容的廣泛性。關(guān)稅保護(hù)只涉及產(chǎn)品的銷售成本，而非關(guān)稅措施三、非關(guān)稅壁壘的作用（一）西方發(fā)達(dá)國(guó)家使用作為防御性武器限制外國(guó)商品進(jìn)口，用以保護(hù)國(guó)內(nèi)陷入結(jié)構(gòu)性危機(jī)的生產(chǎn)部門，或者保障國(guó)內(nèi)壟斷資產(chǎn)階級(jí)能獲得高額利潤(rùn)；在國(guó)際貿(mào)易談判中用作砝碼，逼迫對(duì)方妥協(xié)讓步，以爭(zhēng)奪國(guó)際市場(chǎng)；用作對(duì)其他國(guó)家實(shí)行貿(mào)易歧視的手段，甚至作為實(shí)現(xiàn)政治與經(jīng)濟(jì)利益的手段。112三、非關(guān)稅壁壘的作用10（二）發(fā)展中國(guó)家使用限制非必需品進(jìn)口，節(jié)省外匯；限制外國(guó)進(jìn)口口的強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)力，以保護(hù)民族工業(yè)和幼稚工業(yè)；發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)，以擺脫發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的控制和剝削。113（二）發(fā)展中國(guó)家使用11表10-1EvolutionofNTBusebybroadcategory(Source:SpecialtabulationbasedonUNCTADTradeAnalysisandInformationSystem(TRAINS)TCMcodeTCMdescription1994(%)2004(%)1TariffMeasures(TRQ.etc)5.80.33Pricecontrolmeasures7.11.84Financemeasures2.01.5417Refundabledepositforsensitiveproductscategories0.65Automaticlicensingmeasures2.81.76Quantitycontrolmeasures49.234.8617Priorauthorizationforsensitiveproductcategories18.117.1627Quotasforsensitiveproductcategories0.20.2637Prohibitionforsensitiveproductcategories2.56.8114表10-1EvolutionofNTBuseby續(xù)表10-1TCMcodeTCMdescription1994(%)2004(%)7Monoplisticmeasures1.31.58Technicalmeasures31.958.5Non-coremeasures5+617+627+637+855.384.8Coremeasures1+3+4+6+7-(617+627+637)44.715.2Numberofcountries5297TotalNumberofobservations97706545078115續(xù)表10-1TCMcodeTCMdescription1表10-2aTypesofNTBSappliedbyregion(1994)TCMcodeTCMdescriptionWorld(%)Developed(%)DevelopingAfricaAmericaAsiaC.E.Europe1Tariffmeasures5.80.00.70.03Pricecontrolmeasures0.04Financemeasures2.00.07.70.0417Refundabledepositforsensitiveproductscategories0.00.10.00.00.00.00.05Automaticlicensingmeasures0.00.03.70.06Quantitycontrolmeasures49.245.853.162.5116表10-2aTypesofNTBSappliedb續(xù)前表TCMcodeTCMdescriptionWorld(%)Developed(%)Developing（%）AfricaAmericaAsiaC.E.Europe617Priorauthorizationforsensitiveproductcategories18.14.725.911.240.914.27.1627Quotasforsensitiveproductcategories0.00.00.00.0637Prohibitionforsensitiveproductcategories0.07Monoplisticmeasures0.08Technicalmeasures31.921.934.419.748.623.590.1Non-coremeasures5+417+617+627+637+855.434.165.031.592.245.997.1Coremeasures1+3+4+6+7-(417+617+627+637)44.665.935.068.57.854.12.9117續(xù)前表TCMcodeTCMdescriptionWorl表10-2bTypesofNTBsappliedbyregion(2004)TCMcodeTCMdescriptionWorld(%)Developed(%)Developing（%）AfricaAmericaAsiaC.E.Europe1Tariffmeasures0.00.00.10.13Pricecontrolmeasures0.04Financemeasures3.82.00.00.0417Refundabledepositforsensitiveproductscategories