ISO14001內(nèi)審員培訓(xùn)教材-課件

熱烈歡迎各位前來參加滙蘭德公司舉辦的ISO14001內(nèi)審員培訓(xùn)女士們、先生們：

1匯蘭德顧問熱烈歡迎各位前來參加滙蘭德公司舉辦的環(huán)境審核術(shù)語定義環(huán)境審核：

客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷特定的環(huán)境活動、事件、狀況、管理體系，或有關(guān)上述事項的信息是否符合審核準則的一個系統(tǒng)化并形成文件的驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報委托方2匯蘭德顧問環(huán)境審核術(shù)語定義環(huán)境審核：2匯蘭德顧問審核(ISO/DIS9000)：為獲得證據(jù)并對其進行客觀地評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。環(huán)境審核術(shù)語定義3匯蘭德顧問審核(ISO/DIS9000)：環(huán)境審核術(shù)語定義3匯蘭德顧問審核準則：與收集的審核證據(jù)相比較的一組方針、程序或要求。（ISO/DIS9000)審核員用來同所收集的關(guān)于主題事項的審核證據(jù)進行比較的方針、慣例、程序和要求(ISO14010)環(huán)境審核術(shù)語定義4匯蘭德顧問審核準則：環(huán)境審核術(shù)語定義4匯蘭德顧問審核證據(jù)(ISO14010)：

關(guān)于事實的可驗證的信息、記錄或陳述。1.審核證據(jù)可以是定性的或定量的，供審核員用來判斷是否符合審核準則。2.審核證據(jù)通常來自面談、文件審閱、對活動與情況的觀察、現(xiàn)有的測量與試驗結(jié)果或?qū)徍朔秶鷥?nèi)的其它方法。環(huán)境審核術(shù)語定義5匯蘭德顧問審核證據(jù)(ISO14010)：環(huán)境審核術(shù)語定義5匯蘭德顧問審核證據(jù)(ISO/DIS9000)經(jīng)驗證的事實陳述或與審核有關(guān)其他的信息的記錄注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的環(huán)境審核術(shù)語定義6匯蘭德顧問審核證據(jù)(ISO/DIS9000)環(huán)境審核術(shù)語定義6匯蘭德顧審核發(fā)現(xiàn)(ISO/DIS9000)：將收集到的審核證據(jù)與審核準則進行比較所得出的評價結(jié)果。環(huán)境審核術(shù)語定義7匯蘭德顧問審核發(fā)現(xiàn)(ISO/DIS9000)：環(huán)境審核術(shù)語定義7匯蘭德審核結(jié)論：審核員關(guān)于審核主題事項的專業(yè)判斷或意見，它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證(ISO14010)在考慮了所有審核發(fā)現(xiàn)以后，由審核組所決定的審核結(jié)果(ISO/DIS9000)環(huán)境審核術(shù)語定義8匯蘭德顧問審核結(jié)論：環(huán)境審核術(shù)語定義8匯蘭德顧問委托方：委托方(ISO14010)委托進行審核的組織審核委托方(ISO/DIS9000)要求審核的個人或組織環(huán)境審核術(shù)語定義9匯蘭德顧問委托方：環(huán)境審核術(shù)語定義9匯蘭德顧問

受審核方：受審核的組織。環(huán)境審核術(shù)語定義10匯蘭德顧問受審核方：環(huán)境審核術(shù)語定義10匯蘭德顧問相關(guān)方：與組織的業(yè)績或成就有利益關(guān)系的個人或團體（ISO/DIS9000)關(guān)注組織的環(huán)境績效或受環(huán)境績效影響的個人或團體（ISO14004)環(huán)境審核術(shù)語定義11匯蘭德顧問相關(guān)方：環(huán)境審核術(shù)語定義11匯蘭德顧問技術(shù)專家：為審核組提供專門知識與技能，但不以審核員身份參加工作的人員(ISO14010)對于被審核的某個特殊的領(lǐng)域，提供專業(yè)知識或經(jīng)驗的人員(ISO/DIS9000)環(huán)境審核術(shù)語定義12匯蘭德顧問技術(shù)專家：環(huán)境審核術(shù)語定義12匯蘭德顧問環(huán)境審核基本特征1.系統(tǒng)性根據(jù)計劃安排按規(guī)定方法進行系統(tǒng)地審核后,對環(huán)境活動/事項作出客觀的評價2.客觀性承擔審核任務(wù)的職能機構(gòu)和審核人員與被審核領(lǐng)域無直接的責任關(guān)系,確?？陀^、公正地獲取審核證據(jù)

13匯蘭德顧問環(huán)境審核基本特征1.系統(tǒng)性13匯蘭德顧問環(huán)境審核基本特征3.符合性根據(jù)審核目的、范圍、準則,驗證環(huán)境活動/事項的符合程度4.文件化無論是審核的方法、步驟,還是審核過程都應(yīng)以文字的形式記錄下來,以充分體現(xiàn)此項工作的嚴謹、客觀、公正

14匯蘭德顧問環(huán)境審核基本特征3.符合性14匯蘭德顧問環(huán)境審核的主要特點1.以保護環(huán)境為最終目的盡管各類環(huán)境審核的目的、內(nèi)容及方法各不相同,但是他們最終目的都是為了減少環(huán)境污染和環(huán)境風險,促進環(huán)境保護與經(jīng)濟的協(xié)調(diào)發(fā)展.2.以抽樣檢查貫穿整個審核過程受時間、空間、條件等諸多因素制約,必然導(dǎo)致審核工作只能采取抽樣的方式進行.15匯蘭德顧問環(huán)境審核的主要特點1.以保護環(huán)境為最終目的15匯蘭德顧問環(huán)境審核的主要特點3.是一個系統(tǒng)化、文件化的評價過程環(huán)境審核是按照系統(tǒng)化、文件化的程序來控制整個過程的一個規(guī)范化活動,其中規(guī)范化的準則、方法及過程都被以文件化的方式記錄下來.4.按規(guī)定的審核準則實施環(huán)境審核任何類型的環(huán)境審核均有規(guī)范化的準則作為依據(jù).16匯蘭德顧問環(huán)境審核的主要特點3.是一個系統(tǒng)化、文件化的評價過程16匯蘭環(huán)境審核的主要特點5.客觀性環(huán)境審核具有鮮明的客觀性、公正性,是一個充分收集證據(jù)并以充分證據(jù)為基礎(chǔ)進行評價判斷的過程,其避免以主觀臆斷作為審核的結(jié)果.17匯蘭德顧問環(huán)境審核的主要特點5.客觀性17匯蘭德顧問1.環(huán)境標志審核：對產(chǎn)品在生產(chǎn)、使用和處理處置過程是否符合特定的環(huán)境保護要求進行分析、評價的活動。產(chǎn)品生命周期分析將成為環(huán)境標志審核的主要支撐工具環(huán)境審核的類型18匯蘭德顧問1.環(huán)境標志審核：環(huán)境審核的類型18匯蘭德顧問2.清潔生產(chǎn)審核：對正在運行的和計劃的企業(yè)生產(chǎn)過程等實行的分析和評估活動,目的是：發(fā)現(xiàn)高物耗、高能耗、高污染的原因提出對策和方案節(jié)能降耗減污染環(huán)境審核的類型19匯蘭德顧問2.清潔生產(chǎn)審核：環(huán)境審核的類型19匯蘭德顧問3.環(huán)境行為符合性審核：對照國家的環(huán)境法律法規(guī)及其他要求評價組織環(huán)境行為符合性的活動。審核的結(jié)果可以為組織制定和實施環(huán)境改進提供依據(jù)環(huán)境審核的類型20匯蘭德顧問3.環(huán)境行為符合性審核：環(huán)境審核的類型20匯蘭德顧問4.應(yīng)負責任審核：對組織的環(huán)境責任進行的評審，目的是確定污染的最終責任者為銀行業(yè)、保險業(yè)提供環(huán)境污染與風險的依據(jù)，確定交易活動中的環(huán)境風險和責任環(huán)境審核的類型21匯蘭德顧問4.應(yīng)負責任審核：環(huán)境審核的類型21匯蘭德顧問5.環(huán)境管理體系審核：客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷一個組織的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系審核準則的一個以文件支持的系統(tǒng)化、驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報管理者環(huán)境審核的類型22匯蘭德顧問5.環(huán)境管理體系審核：環(huán)境審核的類型22匯蘭德顧問環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核的目的:通過審核確定受審核方環(huán)境管理體系與審核準則的符合性判斷受審核方的環(huán)境管理體系是否得到了實施與保持發(fā)現(xiàn)受審核方環(huán)境管理體系中可予改進的領(lǐng)域評估內(nèi)部管理評審是否能夠確保環(huán)境管理體系持續(xù)適用和有效23匯蘭德顧問環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核的目的:23匯蘭德顧問環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核的條件:被審核的環(huán)境管理體系必須是正規(guī)的1)組織應(yīng)建立并運行文件化的環(huán)境管理體系2)組織的環(huán)境管理體系結(jié)構(gòu)清楚、層次分明3)組織的環(huán)境管理體系文件有效并且受控24匯蘭德顧問環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核的條件:24匯蘭德顧問環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核的條件:2.環(huán)境管理體系審核必須是一種正式的活動一般來說,環(huán)境管理體系審核應(yīng)以ISO14001:1996標準為指南,無論是內(nèi)部審核,還是外部審核,均應(yīng)有計劃地、系統(tǒng)地實施.同時應(yīng)保證審核人員的客觀獨立性和具備一定的環(huán)境保護知識及審核能力,以保證對環(huán)境管理體系作出客觀公正的評價.25匯蘭德顧問環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核的條件:25匯蘭德顧問環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核的條件:3.環(huán)境管理體系審核是一種抽樣的過程由于環(huán)境管理體系的運行是一個連續(xù)的過程,而審核活動的時間和人員都是極為有限的,因此,環(huán)境管理體系審核活動只能進行抽樣檢查.26匯蘭德顧問環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核的條件:26匯蘭德顧問環(huán)境管理體系審核準則：1.第一方審核：組織的EMS文件，適用于組織的環(huán)境法律法規(guī)和其他要求為審核準則2.第二方審核:主要以合同或法定的要求為審核準則3.第三方審核:主要以EMS、適用的環(huán)境法律法規(guī)及其他要求、受審核方EMS文件為審核準則環(huán)境管理體系審核27匯蘭德顧問環(huán)境管理體系審核準則：環(huán)境管理體系審核27匯蘭德顧問

環(huán)境管理體系審核的類型:

1.環(huán)境管理體系內(nèi)部審核(第一方審核)由組織內(nèi)部人員進行(需要時,也可以由組織全部或部分委托外部人員來實施).其目的如下:a:驗證環(huán)境管理體系是否持續(xù)滿足規(guī)定的需求并且正常運行b:為第二和第三方審核做準備c:一種重要的管理手段和自我改進的機制,及時發(fā)現(xiàn)問題,采取糾正/預(yù)防措施,使體系不斷完善,不斷改進

環(huán)境管理體系審核28匯蘭德顧問環(huán)境管理體系審核的類型:環(huán)境管理體系審核28匯蘭德顧問環(huán)境管理體系審核

環(huán)境管理體系審核的類型:

2.環(huán)境管理體系外部審核(分第二方審核與第三方審核)

第二方審核由相關(guān)方或其代表進行.其目的如下:1)選擇合適的合作伙伴2)證實合作方持續(xù)滿足規(guī)定要求并且正在進行3)促進合作方改進環(huán)境管理體系

第三方審核由認證機構(gòu)或其委托的審核機構(gòu)進行.其

目的如下:

29匯蘭德顧問環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核的類型:29匯蘭德顧問環(huán)境管理體系審核的類型:1)確定組織環(huán)境管理體系是符合規(guī)定要求2)確定現(xiàn)行的環(huán)境管理體系實現(xiàn)規(guī)定環(huán)境目標的有效性3)為受審核方提供一個改進的機會4)確定受審核的環(huán)境管理體系是否被認證/注冊5)提高企業(yè)聲譽,增強競爭力環(huán)境管理體系審核30匯蘭德顧問環(huán)境管理體系審核的類型:環(huán)境管理體系審核30匯蘭德顧問環(huán)境管理體系審核內(nèi)審和外審的相同點1.都屬于環(huán)境管理體系審核范疇，都要遵循《環(huán)境審核指南》標準ISO14010中規(guī)定的基本原則

2.都是對EMS進行審核，都要以ISO14001標準作為審核依據(jù)3.目的都是檢查EMS與有關(guān)標準的符合程度4.都由獨立于受審核部門之外的審核員來進行5.都按正規(guī)的程序和做法來進行6.審核程序和階段大致相同7.審核員都應(yīng)具備的素質(zhì)基本相同31匯蘭德顧問環(huán)境管理體系審核內(nèi)審和外審的相同點1.都屬于環(huán)境管理體系審環(huán)境管理體系審核內(nèi)審和外審的區(qū)別:

項目內(nèi)審?fù)鈱徫蟹?、審核方和受審核?/p>

不區(qū)分，都是同一組織三方不同審核的主要目的和重點發(fā)現(xiàn)問題，糾正和預(yù)防不合格，改進自身的體系是否批準認證或簽訂合同審核計劃例行審核，一般用分散式審核，月審、年覆蓋集中審核，所有部門和所有要素的現(xiàn)場審核樣本量及深度時間充裕，樣本量較多，審核可以較深時間較短，樣本量及深度相對較小首末次會議不正規(guī)，比較簡短正規(guī)，全面說明，人員介紹、程序、方法、保密等不符合問題分類按性質(zhì)分類，目的在于抓住問題糾正、評價體系改進按嚴重程度分類，目的在于決定是否認證、認可糾正措施重視、可做具體咨詢，糾正措施要跟蹤、分析有效性不能做咨詢，對糾正措施計劃的實施要跟蹤驗證32匯蘭德顧問環(huán)境管理體系審核內(nèi)審和外審的區(qū)別:委托方、審核方和受審核方環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS內(nèi)審功能:1.評價EMS中各項環(huán)境管理活動/事項執(zhí)行狀態(tài)的\符合性;2.評價實施/實現(xiàn)環(huán)境方針、目標、指標、環(huán)境管理方案及預(yù)期環(huán)境績效等的有效性;3.評價滿足環(huán)境法律法規(guī)及其他要求的一致性;4.評價向相關(guān)方提供綠色理念/產(chǎn)品/過程/活動的可信性;5.評價持續(xù)改進或污染預(yù)防的可能性;6.評價獲得第三方認證/保持合格注冊的可能性33匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS內(nèi)審功能:33匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS內(nèi)審功能:1.評價EMS中各項環(huán)境管理活動/事項執(zhí)行狀態(tài)的\符合性;2.評價實施/實現(xiàn)環(huán)境方針、目標、指標、環(huán)境管理方案及預(yù)期環(huán)境績效等的有效性;3.評價滿足環(huán)境法律法規(guī)及其他要求的一致性;4.評價向相關(guān)方提供綠色理念/產(chǎn)品/過程/活動的可信性;5.評價持續(xù)改進或污染預(yù)防的可能性;6.評價獲得第三方認證/保持合格注冊的可能性34匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS內(nèi)審功能:34匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS內(nèi)審步驟: 首次會議

收集審核證據(jù)

審核發(fā)現(xiàn)

末次會議 1.啟動審核2.審核準備3.實施審核4.審核報告及文件留存5.糾正措施及跟蹤驗證6.審核記錄總分析及管理評審審核范圍文件預(yù)審制定審核計劃審核組分配任務(wù)準備工作文件 檢查表

審核記錄表

不符合報告表

會議記錄 開不符合報告審核過程35匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS內(nèi)審步驟: 首次會議 1.環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS內(nèi)審范圍:1.審核應(yīng)覆蓋菹組織EMS的全部管理要素;2.在管理上,審核應(yīng)包括EMS覆蓋的全部部門和職能;3.在場所上,審核應(yīng)覆蓋到EMS所轄范圍;4.審核應(yīng)覆蓋組織EMS所涉及的活動/產(chǎn)品及服務(wù);36匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS內(nèi)審范圍:36匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS文件預(yù)審:1.文件審核的目的1)了解組織的環(huán)境管理體系是否滿足其體系建立的準則及相關(guān)的環(huán)境法律法規(guī)的要求2)體系文件是否具備適用性和可操作性3)為現(xiàn)場審核做準備37匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS文件預(yù)審:37匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS文件預(yù)審:2.文件審核的要求1)判斷組織的體系文件是否覆蓋了其體系建立的準則所適用的全部管理要求2)判斷組織的體系文件結(jié)構(gòu)層次及相應(yīng)關(guān)系是否明確3)判斷組織的實際情況是否與其文件相符4)判斷組織的體系文件是否現(xiàn)行有效,并符合文件控制的要求5)判斷組織對體系文件中所引用的名詞、術(shù)語、縮略語是否作出書面說明38匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS文件預(yù)審:38匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS文件預(yù)審:3.文件審核的對象主要是環(huán)境管理手冊和程序文件以及崗位的作業(yè)指導(dǎo)書等文件.除此以外還應(yīng)審閱一些資料,如:環(huán)評報告、環(huán)境規(guī)劃、環(huán)境監(jiān)測記錄、環(huán)境法律、法規(guī)等.39匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS文件預(yù)審:39匯蘭德顧問文件的審核方法文件內(nèi)容的審核---符合性---系統(tǒng)性---協(xié)調(diào)性文件格式的審核---有效性---統(tǒng)一性

環(huán)境管理體系內(nèi)審40匯蘭德顧問文件的審核方法環(huán)境管理體系內(nèi)審40匯蘭德顧問環(huán)境管理體系手冊審核對照標準逐一審查，不應(yīng)有遺漏手冊與程序應(yīng)有對應(yīng)關(guān)系要素間接口邏輯關(guān)系清楚環(huán)境管理體系內(nèi)審41匯蘭德顧問環(huán)境管理體系手冊審核環(huán)境管理體系內(nèi)審41匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審程序文件審核標準規(guī)定的程序文件每一程序文件的內(nèi)容完整與其它文件協(xié)調(diào)42匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審程序文件審核42匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審文件格式審核有效版本審批文件受控標識發(fā)布日期和版本變更編號一致修改標識文件格式43匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審文件格式審核43匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核計劃:年度審核計劃:通常采用集中審核或滾動審核兩種方式:1)集中審核集中審核是指在一個相對集中的時間內(nèi)(通常在幾天內(nèi)),組織對全部要素和部門進行集中審核.組織一般每年安排1~2次審核,可安排在外審前一個月進行.集中審核具有連續(xù)性、系統(tǒng)性,能綜合地反映體系實施情況,且具有節(jié)省大量人力、物力、時間的特點,缺點是因統(tǒng)一占用時間,可能在人員召集和生產(chǎn)上造成不便.盡管如此,目前眾多企業(yè)都采用這種審核方式44匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核計劃:44匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS年度審核計劃（集中審核）:

123456789101112總經(jīng)理環(huán)境代表生產(chǎn)部動力設(shè)備部營銷部辦公室品管部編制：審核：批準：45匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核計劃:2)滾動審核滾動審核是指組織每月對1個(或幾個)部門(或要素)進行一次審核,逐月開展,每年或半年應(yīng)覆蓋所有部門(或要素)一次.這種方式的特點是審核時間短,且靈活,人員召集方便,缺點是缺乏系統(tǒng)性,難以從深層次發(fā)現(xiàn)問題.46匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核計劃:46匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS年度審核計劃（滾動審核）:

123456789101112總經(jīng)理環(huán)境代表生產(chǎn)部動力設(shè)備部營銷部辦公室品管部編制：審核：批準：47匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核計劃:不論是采用集中式審核還是滾動式審核,均應(yīng)在一個審核周期(1年或半年)覆蓋所有部門和要素.年度審核計劃應(yīng)由最高管理者或管理代表批準實施,必要時可在執(zhí)行過程中按程序要求調(diào)整,調(diào)整后計劃仍需得到批準才能實施.48匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核計劃:48匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核計劃:2.內(nèi)審實施計劃:每次的審核計劃均應(yīng)在年度審核計劃指導(dǎo)下編寫,審核計劃主要包括以下內(nèi)容:a:審核目的;b:審核范圍;c:審核準則;d:審核起止日期;e:審核組成員名單及分組情況;f:審核日程安排及會議安排.49匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核計劃:49匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核計劃:制定內(nèi)審實施計劃注意事項:a:審核員計劃時注意避免審核員來自被審核部門,否則會影響客觀性和公正性;b:每次審核應(yīng)讓審核員輪換審查不同部門,這既有利于審核員了解組織各部門情況,也避免長期審?fù)徊块T可能會有作弊現(xiàn)象;c:審核日期安排上應(yīng)根據(jù)部門的環(huán)境問題嚴重程度合理分配審核時間,問題嚴重的部門要多安排時間審核50匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核計劃:50匯蘭德顧問審核路線可以分為兩種：a)

以部門審核為線路。這種審核路線比較節(jié)省時間，但審核的深度和全面性略欠缺。b)

以標準要求為審核路線。(附后給出了一個審核計劃的實例。)這種審核路線審核比較全面、深入，但比較浪費時間。

一般以部門審核為線路比較常用。

環(huán)境管理體系內(nèi)審

EMS審核計劃:51匯蘭德顧問審核路線可以分為兩種：環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核計環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核計劃（案例1）1.內(nèi)審目的：通過對★★★公司ISO14001環(huán)境管理體系的審核,以評價其對于標準的符合性及運作的有效性2.審核依據(jù):ISO14001:1996標準公司環(huán)境體系文件相關(guān)的法律法規(guī)

52匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核計劃（案環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核計劃（案例1）3.審核范圍：工場及生活區(qū)公司所有相關(guān)職能部門4.審核人員:審核組長:李★★審核組員:張★★,陳★★,王★★,蘇★★

53匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核計劃（案環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核計劃（案例1）5.審核日期：8月20日～8月21日6.首次會議時間:8月20日上午8:30～9:007.末次會議時間:8月21日下午17:00～17:30地點:會議室8.參加人員:內(nèi)審員及公司經(jīng)理以上人員54匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核計劃（案組別時間條款控

制

要

點相關(guān)程序?qū)徍藛T受審核部門第一組9:00~12:004.3.14.3.24.3.34.3.4環(huán)境因素識別及登記 法律與其他要求 目標與指標 環(huán)境管理方案EP-3.1-01EP-3.2-01EP-3.3-01EP-3.4-01各部門 環(huán)境管理部

各部門 各部門13:30~17:00

4.4.34.4.74.4.64.4.44.4.54.5.34.5.4信息交流 應(yīng)急準備和響應(yīng) 分供方控制

環(huán)境管理體系文件 文件管理

記錄

環(huán)境管理體系審核EP-4.3-01EP-4.7-01EP-4.6-13管理手冊

EP-4.5-01EP-5.3-01EP-5.4-01各部門 各部門 各部門

環(huán)境管理部 環(huán)境管理部 各部門 各部門環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核計劃

9.審核日程安排55匯蘭德顧問組別時間條款控制要點相關(guān)程序?qū)徍藛T受審核第二組9:00~12:004.4.14.4.24.5.14.5.24.4.6機構(gòu)和職責 培訓(xùn).意識與能力 監(jiān)測 不合格.糾正與預(yù)防措施 運行控制 各工序化學(xué)品使用及廢棄物管理EP-4.1-01EP-4.2-01EP-5.1-01EP-5.2-01EP-4.6-10EP-4.6-11環(huán)境管理部

各部門 環(huán)境管理部

各部門 各部門 化學(xué)品使用部門13:30~ 17:00環(huán)境影響設(shè)備控制 化學(xué)品倉庫 發(fā)電機房.油庫 廢棄物放置場及處理 泵房.空壓機房 氣體排放控制 新項目.新設(shè)備.新材料. 新工藝控制

管理評審EP-4.6-05相應(yīng)作業(yè)指導(dǎo)文件EP-4.6-06EP-4.6-07EP-4.6-02作業(yè)規(guī)程

EP-4.6-03EP-4.6-04EP-4.6-01EP-4.6-08EP-4.6-09EP-4.6-12EP-4.6-13EP-6.0-01化學(xué)品使用部門廠務(wù)課 總務(wù)課 廠務(wù)課 PWB.SET.廠務(wù)課工程部

各部門環(huán)境管理體系內(nèi)審4.64.4.656匯蘭德顧問9:004.4.1機構(gòu)和職責 EP-4.1-01環(huán)境管理部

EMS審核計劃(案例2)審核目的：評價公司的環(huán)境管理體系是否具備第二階段審核條件為第二階段審核做準備審核范圍：公司名稱：康信瓦通紙品有限公司

產(chǎn)品范圍：瓦通紙包裝制品現(xiàn)場范圍：深圳市福田區(qū)紅葉道2號凱豐工業(yè)城審核準則：a.ISO14001標準b.公司的環(huán)境管理體系文件c.適用的環(huán)境法律法規(guī)及其它要求審核組：審核組長：李xx審核組成員：劉xx

審核日期：1999.12.2審核日程安排：環(huán)境管理體系內(nèi)審57匯蘭德顧問EMS審核計劃(案例2)環(huán)境環(huán)境管理體系內(nèi)審

審核計劃

日期及時間審核內(nèi)容8:30~9:30與管理者代表交談（4.2,4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.1,4.6)9:30~12:00生產(chǎn)現(xiàn)場、動力現(xiàn)場、倉庫及廠內(nèi)區(qū)域（4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,)12:00~13:00午餐13:00~14:00污水處理站（4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,)14:00~17:00環(huán)境管理辦公室（4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.4,4.4.5,4.5.1,4.5.4)17:00~18:00與公司有關(guān)人員交流58匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核組:

審核員的要求:a:精通審核程序、過程和技術(shù);b:有豐富的環(huán)保知識及了解相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求;c:辦事公正、嚴謹;d:口頭和書面表達能力強;e:有較強的交際能力、組織能力、變通能力、傾聽能力等;f:經(jīng)過ISO14001內(nèi)審員的培訓(xùn),并考核合格.59匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核組:59匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核組:

審核組長的職責和活動:

1）審核所有階段的工作均由審核組長全權(quán)負責；2）審核組長應(yīng)確保審核根據(jù)組織的管理者認可的審核范圍和計劃有效地實施與完成；3）與組織的管理者商定審核準則和范圍；4）獲取實現(xiàn)審核目的所需的背景材料，如組織的活動、產(chǎn)品、服務(wù)、工作現(xiàn)場及周圍環(huán)境的具體情況、以前審核的詳情等；60匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核組:60匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核組:

審核組長的職責和活動:

5）組建審核組，在人員的選用上，應(yīng)對可能存在的利害關(guān)系予以考慮，審核組最后組成應(yīng)于環(huán)境管理者代表達成一致；6）根據(jù)ISO14001：1996標準與ISO14011：1996標準指導(dǎo)審核組的活動；7）制定審核計劃；8）將計劃傳達到審核組和管理者及相關(guān)部門負責人；61匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核組:61匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核組:

審核組長的職責和活動:

9）協(xié)調(diào)工作文件和詳細程序的準備，并下達審核組；10）設(shè)法解決審核中出現(xiàn)的問題；11）當審核無法實現(xiàn)時予以確認，并向組織管理者通報原因；12）及時向管理者通報關(guān)于嚴重不符喝的審核發(fā)現(xiàn)；13）在審核規(guī)定時間內(nèi)向組織的管理者清晰地通報審核情況及編寫審核報告62匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核組:62匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核組:

審核員的職責和活動:

1）根據(jù)審核組長的指導(dǎo)，支持審核組長開展工作；2）在審核范圍內(nèi)客觀地、高效地、富于成果地計劃與展開指定的工作；3）充分收集與分析有關(guān)的審核證據(jù)以確定審核發(fā)現(xiàn)，并進而作出關(guān)于環(huán)境管理體系的審核結(jié)論；4）在審核組長指導(dǎo)下準備工作文件；63匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核組:63匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核組:

審核員的職責和活動:

1）將個人發(fā)現(xiàn)形成文件；2）負責不符合糾正措施的驗證；3）保管好與審核有關(guān)部門的文件，如有要求應(yīng)予歸還；4）協(xié)助編寫審核報告；64匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核組:64匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核工作文件:

審核工作文件包括:

1）審核計劃；2）首末次會議簽到表；3）審核檢查表；4）空白不符合報告；5）糾正及驗證措施報告；6）空白內(nèi)審報告。65匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核工作文件:65匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核工作文件:

審核檢查表作用:1.指導(dǎo)審核整個過程的路線圖2.明確審核要點和方法3.確保審核的系統(tǒng)和完整4.減少組員之間不必要的重復(fù)5.保持審核的方向和節(jié)奏6.體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性7.作為審核的記錄檔案

66匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核工作文件:66匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核工作文件:編制審核檢查表準備:1.了解審核的范圍2.確定審核的重點3.確定審核的策略4.文件收集和審查

67匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核工作文件:67匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核工作文件:

編制審核檢查表內(nèi)容:

1.審核的依據(jù)2.審核區(qū)域/部門3.檢查要點4.驗證方法5.抽樣數(shù)6.驗證結(jié)果(記錄)

68匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核工作文件:68匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核工作文件:編制審核檢查表要點:審核要點(查什么)a.根據(jù)標準或體系文件的要求逐項列出審核的內(nèi)容.b.應(yīng)注意邏輯順序.審核方法(怎樣查)a.說明應(yīng)出哪部門、哪個區(qū)域檢查(去哪查)b.說明應(yīng)找那些人來回答問題和證實(找誰查)c.說明應(yīng)查哪些文件資料記錄等證據(jù),包括現(xiàn)場觀察(如何查)69匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核工作文件:69匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核工作文件:編制審核檢查表注意事項:

1.以ISO14001及環(huán)境管理體系文件為依據(jù)2.以部門審核為主時,應(yīng)列出有關(guān)的主要要素的審核內(nèi)容和審核方法3.以要素審核為主時,要說明到哪些部門去查4.注意要素的邏輯順序,明確審核步驟5.抓住重點,抽樣應(yīng)有代表性6.注意可操作性

70匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核工作文件:70匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核工作文件:編制審核檢查表事例:

環(huán)境管理體系要素：4.2編制日期環(huán)境管理體系標準:14001:96審核員序號審核項目審核方式結(jié)果/記錄1組織是否建立了與之活動、產(chǎn)品或服務(wù)相適應(yīng)的環(huán)境方針.查環(huán)境方針是否滿足1、2、3的要求2環(huán)境方針是否由最高管理者參與制定、批準。3環(huán)境方針是否對組織的目標指標提供了框架.4環(huán)境方針采取何種方式被公眾所獲取,采取何種方法使全體員工理解并實施.詢問相關(guān)人員采取何種方法使公眾與員工了解環(huán)境方針.71匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核工作文件:環(huán)境管理體系要環(huán)境管理體系內(nèi)審受審核部門污水處理站編制日期環(huán)境管理體系標準ISO14001:96審核員序號要素審核項目/方式結(jié)果/記錄14.4.1查看文件,與污水處理站站長交談職責與活動的情況。24.3.1查環(huán)境因素或重大環(huán)境因素清單,現(xiàn)場確認環(huán)境重大環(huán)境因素有無遺漏.34.3.2詢問污水處理站管理人員是否清楚有關(guān)的法律法規(guī)與排放標準,查看是否有相應(yīng)的法律法規(guī)？44.3.3查看該站的目標指標文件,目標指標是否實施,效果如何？54.3.4詢問站長制定環(huán)境管理方案,查閱方案的執(zhí)行效果？64.4.2抽查部分人員的培訓(xùn)記錄,了解人員能力及培訓(xùn)情況.詢問部分人員是否了解本崗位的環(huán)境重要性,了解應(yīng)急培訓(xùn).72匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審受審核部門污水處理站編制日期環(huán)境管環(huán)境管理體系內(nèi)審序號要素審核項目/方式記錄64.4.6現(xiàn)場觀察,查看運行記錄,詢問操作程序,確認運行是否按文件規(guī)定操作,與重大環(huán)境因素有關(guān)的運行是否通報承包方等.74.4.7查有無文件規(guī)定,詢問操作人員設(shè)備發(fā)生故障時如何處理？有無應(yīng)急方案？是否經(jīng)過應(yīng)急訓(xùn)練？84.51詢問要對那些環(huán)境因素進行檢測,環(huán)境因素如何檢測？查看文件有無規(guī)定？查看近幾個月的檢測記錄,了解是否有超標排放的情況？抽查檢測儀器是否經(jīng)過校驗,查看校驗記錄.94.5.2查看半年該站的糾正措施報告單,了解糾正措施的實際情況,查閱內(nèi)審報告,內(nèi)審提出的問題是否采取糾正措施,效果如何？針對超標排放的情況的處置或措施是否有效？104.5.3在抽查記錄中,查看記錄填寫是否完整正確？字跡是否清楚？記錄保管是否完好？73匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審序號要素審核項目/方式記錄64.4環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(首次會議):1.介紹審核組成員2.介紹審核目的和范圍3.審核計劃安排的確認4.介紹審核的方法和程序5.問題澄清6.確認末次會議時間7.審查審核組的現(xiàn)場安全條件和應(yīng)急程序

74匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(首次會議):74匯環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):

1.審核方式a:按部門審核(以部門為單位進行審核,對部門涉及EMS各要素的要求進行審核)b:按要素審核(以要素為線索進行審核,對一要素的不同環(huán)節(jié)到各個部門進行審核)c:以環(huán)境因素為線索審核(以重大環(huán)境因素作為審核線索,貫穿全部要素進行審核)

75匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):75匯環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):按部門審核優(yōu)缺點:優(yōu)點:1.審核時間較集中2.審核效率高3.對受審核部門正常的生產(chǎn)經(jīng)營影響較小缺點:1.審核內(nèi)容比較分散2.要素的覆蓋可能不夠全面

76匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):76匯環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):按要素審核優(yōu)缺點:優(yōu)點:1.目標集中2.判斷清晰3.較好地把握體系中各個要素的運行狀況缺點:1.審核效率低2.對受審核部門正常的生產(chǎn)經(jīng)營影響較大(各部門要接受多次審核)

77匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):77匯環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):以環(huán)境因素為線索審核優(yōu)缺點:優(yōu)點:1.將環(huán)境體系的各要素有機地連接起來2.能清晰判斷環(huán)境管理體系的總體評價缺點:1.審核效率低2.要素的覆蓋可能不夠全面

78匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):78匯環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核路線(收集證據(jù)):

記錄實施情況記錄相關(guān)文件實施情況記錄相關(guān)活動相關(guān)文件實施情況記錄部門職責相關(guān)活動相關(guān)文件實施情況記錄相關(guān)活動相關(guān)文件實施情況記錄相關(guān)文件實施情況記錄實施情況記錄記錄79匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核路線(收集證據(jù)):環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):2.審核方法:a:提問與交談法b:查閱文件及記錄法c:現(xiàn)場觀察法80匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):80匯環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):a.提問與交談法:1.封閉式提問可用簡單的“時”或“否”回答;用以獲取專門的信息;有主動權(quán),但信息量小81匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):81匯環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):a.提問與交談法:2.開放式提問答案需要解釋或表達;可獲取較大的信息量;被動性,有時會浪費時間82匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):82匯環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):c.提問與交談法:3.澄清式提問(開放式和封閉式的結(jié)合):用以獲取更多的專門信息或確認已獲得的信息;帶有主觀導(dǎo)向的含義,不能經(jīng)常使用.

83匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):83匯環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):a.提問與交談法:封閉式提問與開放式提問的比較

開放式提問封閉式提問1.你們是如何識別環(huán)境因素的？答案應(yīng):介紹識別環(huán)境因素的方法和過程2.請問這過程產(chǎn)生的污水是用什么方法進行檢測的？答案應(yīng):介紹對這一過程產(chǎn)生的污水的具體檢測要求和方法、頻次、數(shù)據(jù)等.1.你們是否按照程序來識別環(huán)境因素了嗎？答案只能是:是或否.2.這個過程是否進行了檢測？答案只能是:是或否.84匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):開放式環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):a.提問與交談法:審核技巧:1.不同受審核方,不同的話題;2.一次只談一個問題,并將問題搞清后再進入下一項目;3.提問應(yīng)針對性,避免不具體的問題;4.使用開放式提問,并善于傾聽;5.對容易誤解的問題應(yīng)注意進一步確認;6.談話時注意對方的表情與態(tài)度.

85匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):85匯環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):b.查閱文件與記錄法:查閱文件與記錄是現(xiàn)場審核中必須采用的方法.查閱記錄如下:環(huán)境因素識別與評價記錄,法律法規(guī)的獲取與識別記錄,培訓(xùn)記錄,信息交流記錄,文件控制記錄,各運行控制程序所要求的各種記錄,日常檢測、監(jiān)控記錄,不符合、糾正措施記錄,內(nèi)審記錄,管理評審記錄等.86匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):86匯環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):b.查閱文件與記錄法:審核技巧:1.注重程序—文件—計劃等的一致性;2.記錄本身的完整性和可追溯性;3.記錄本身的內(nèi)容不可忽視;4.必要時,與記錄的責任人進行面談.

87匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):87匯環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):c.現(xiàn)場觀察法:

1.可用于判斷組織在實際工作中是否按程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書的要求操作2.判斷有沒有重要的環(huán)境因素被遺漏88匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):88匯環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):c.現(xiàn)場觀察法:審核技巧:1.程序、法規(guī)及其他要求如何,對照現(xiàn)場的實際情況進行比較;2.不要只聽受審核方講,還應(yīng)去看.

89匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):89匯環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):3.取證方法:1)聽:注意傾聽回答的要點,防止走神、或選擇性聽、或過早下結(jié)論等;2)看:觀看實際操作狀態(tài)、標識;環(huán)境績效;人員資格證書;操作規(guī)程;3)查:查對數(shù)據(jù)、圖表、報告和實物等,特別是環(huán)評報告、三同時報告、危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單、當?shù)丨h(huán)保主管部門檢測報告;4)測:抽查驗證環(huán)境指標

90匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):90匯環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):4.審核控制a.審核計劃控制1.準確界定本組織EMS必須覆蓋的范圍2.一般應(yīng)按已確認的審核計劃實施3.有特殊起情況要求改變計劃,可適當考慮4.審核中發(fā)現(xiàn)意外重大問題時,可適度調(diào)整計劃5.發(fā)現(xiàn)一定數(shù)量的重要不符合時,應(yīng)及時通報管理者代表或最高管理者.

91匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):91匯環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):4.審核控制

b.審核活動控制1.預(yù)定的抽樣計劃,確保重大環(huán)境活動不遺漏2.敏銳觀察有明顯、立即性的環(huán)境風險的有關(guān)事項3.正確面對受審核方的各種態(tài)度,并能適應(yīng)4.善于審核發(fā)現(xiàn),并注重對EMS運行的持續(xù)改進能力污染預(yù)防及其控制能力、環(huán)境績效等信息、證據(jù)的收集5.恰當掌握審核深度,并正確調(diào)整在“沒有發(fā)現(xiàn)問題”的情況下的心理狀態(tài)

92匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):92匯環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):4.審核控制c.受審核方各種態(tài)度的控制各種態(tài)度可表現(xiàn)為:1.明確提出自己不足,需求幫助2.陪同人員自愿提供信息3.對立或挑戰(zhàn)的態(tài)度4.采取分散注意力的戰(zhàn)術(shù)5.暴露內(nèi)部矛盾,爭取內(nèi)審員的支持

93匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):93匯環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):4.審核控制d.科學(xué)、客觀、公正性的控制1.隨即抽樣,合理選取樣本2.判斷符合與不符合都必須以客觀事實為基礎(chǔ)3.審核發(fā)現(xiàn)的不符合項要取得受審核方的確認4.開出的不符合項必須有審核準則作為依據(jù)

94匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):94匯環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):4.審核控制e.要從問題的各種表現(xiàn)形式去尋找客觀證據(jù)1.客觀事實較單純時可直接得出不符合2.客觀事實較復(fù)雜時,應(yīng)多方取證3.取證過程要關(guān)注各要素間的邏輯關(guān)系4.依照推理選擇取證路線5.取證時信息要充分

95匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):95匯環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):4.審核控制f.與受審核部門負責人共同確認事實1.事實要得到受審核部門負責人的認同2.受審核部門同意采取糾正措施3.在客觀證據(jù)面前應(yīng)遵守原則4.相持不下時,應(yīng)由管理者代表協(xié)調(diào)

96匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(收集證據(jù)):96匯環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(審核發(fā)現(xiàn)):1.不符合判斷準則

根據(jù)ISO9000:2000標準,對不符合的定義為:沒有滿足要求.在環(huán)境管理體系內(nèi)部審核中,其“要求”是指審核準則.

97匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(審核發(fā)現(xiàn)):97匯環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(審核發(fā)現(xiàn)):一般地,下列情形將會出現(xiàn)不符合:環(huán)境管理體系文件不符合ISO14001標準和/或環(huán)境法律法規(guī)、相關(guān)文件要求環(huán)境管理體系運行不符合環(huán)境管理體系文件規(guī)定環(huán)境活動結(jié)果不符合預(yù)定的環(huán)境方針、目標和指標要求或預(yù)期的環(huán)境績效98匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(審核發(fā)現(xiàn)):98匯環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(審核發(fā)現(xiàn)):2.不符合項的性質(zhì)

通常,可以把不符合項分為“嚴重”和“次要”不符合項兩種:

99匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(審核發(fā)現(xiàn)):99匯環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(審核發(fā)現(xiàn)):嚴重不符合:

1.體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)失效,如:體系中部分要素沒有控制、體系中必須有的要素被遺漏或忽視或體系要素中的主要活動不受控或不能證實.2.體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效3.不符合事實造成嚴重環(huán)境危害,如:重大環(huán)境事故、人員傷亡等

100匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(審核發(fā)現(xiàn)):100環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(審核發(fā)現(xiàn)):次要不符合:

環(huán)境管理體系的運行基本是正常的,各要素及活動健全,但在執(zhí)行過程中存在失誤;或個別員工的差錯造成不符合,可以較迅速得到糾正.次要不符合一般是孤立的、偶然的情況,有可寬裕的程度

101匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(審核發(fā)現(xiàn)):101環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(審核發(fā)現(xiàn)):

不符合報告的內(nèi)容:1.受審核部門及負責人姓名2.審核員姓名3.審核準則4.不符合事實的描述5.不符合類型6.建議采取的糾正措施計劃及完成日期7.糾正措施完成情況及驗證

102匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(審核發(fā)現(xiàn)):102環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(審核發(fā)現(xiàn)):

不符合報告的描述:1.事實的準確觀察（判斷）2.在哪里發(fā)現(xiàn)（地點）3.發(fā)現(xiàn)了什么（事實）4.為什么不合格（原因）5.誰在場（職位）6.采用專業(yè)術(shù)語（正規(guī)）7.利于的改進（幫助）103匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(審核發(fā)現(xiàn)):103環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(審核發(fā)現(xiàn)):

常見不符合事項:4.2環(huán)境方針1.未提供制定和評審目標指標的框架2.未表達改善對象和努力方向3.未作承諾4.對大眾公開方式不明確或未執(zhí)行104匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(審核發(fā)現(xiàn)):104環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(審核發(fā)現(xiàn)):

常見不符合事項:4.3策劃1.環(huán)境因素界定范圍不足2.數(shù)據(jù)資料收集不足3.法規(guī)收集不足4.法規(guī)符合性無具體證據(jù)5.指標制定缺乏基礎(chǔ)6.目標指標制定未反映持續(xù)改善的承諾7.缺少長期目標8.管理方案權(quán)責不清9.管理方案內(nèi)容不明確105匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(審核發(fā)現(xiàn)):105環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(審核發(fā)現(xiàn)):

常見不符合事項:4.4實施與運行1.各級人員不了解職責2.訓(xùn)練計劃缺少全員認知之訓(xùn)練3.專業(yè)技能未依EMS需求制定4.人員對作業(yè)偏離之環(huán)境影響認知不足5.目標指標及相關(guān)法規(guī)未轉(zhuǎn)達6.外部溝通未實施7.未按程序、作業(yè)指導(dǎo)書要求操作8.文件未定期審查9.現(xiàn)場缺少運行控制作業(yè)指導(dǎo)書10.應(yīng)急準備狀況涵蓋不足11.不了解緊急應(yīng)變之職責106匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(審核發(fā)現(xiàn)):106環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(審核發(fā)現(xiàn)):

常見不符合事項:4.5檢查和糾正措施1.缺少監(jiān)測之指導(dǎo)書2.承包商之作業(yè)監(jiān)督未規(guī)定3.未定期評審法規(guī)符合性4.不符合之認定未定義清楚5.記錄缺少簽核人及日期6.審核計劃范圍與時程安排不當7.審核報告未能表達環(huán)境績效107匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(審核發(fā)現(xiàn)):107環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(審核發(fā)現(xiàn)):

常見不符合事項:4.6管理評審1.管理評審項目不足108匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(審核發(fā)現(xiàn)):108環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(審核發(fā)現(xiàn)):

不符合報告審核部門部門負責人審核員審核時間不符合事實描述

審核該部門時發(fā)現(xiàn),該部門未及時把《汽車污染防治管理規(guī)定》通報給相關(guān)方.不符合ISO14001標準的4.4.6(C)條款_______文件要求.不符合分類:嚴重輕微不符合原因分析:

109匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(審核發(fā)現(xiàn)):審核部環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(審核發(fā)現(xiàn)):

不符合報告續(xù)頁糾正及預(yù)防措施:部門負責人:日期:環(huán)境管理者代表:日期:糾正措施完成情況:部門負責人:日期:糾正措施驗證:審核員:日期:110匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審EMS審核實施(審核發(fā)現(xiàn)):續(xù)頁糾環(huán)境管理體系內(nèi)審末次會議:審核組長主持末次會議，會議內(nèi)容包括：感謝各部門的配合或支持；重申本次審核的目的、準則、范圍、日程；報告審核所涉及的部門、場所；對環(huán)境管理體系進行綜合分析；報告所發(fā)現(xiàn)的不符合項及其內(nèi)容；相關(guān)部門采取糾正措施的考慮；宣布審核結(jié)論；有關(guān)部門聲明以及需澄清的事項。111匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審末次會議:111匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審糾正措施:1.糾正措施的制定:對審核中提出的不符合項,責任部門應(yīng)收集資料、分析現(xiàn)狀、調(diào)查原因,進而針對性地制定相應(yīng)的糾正措施.2.糾正措施的實施:即短期計劃及長期計劃.短期計劃的糾正往往是針對直接原因,立即采取措施.長期計劃則往往針對潛在原因采取的預(yù)防措施,防止發(fā)生可能出現(xiàn)的不符合.112匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審糾正措施:112匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審糾正措施:3.糾正措施的跟蹤驗證:

1)受審核部門應(yīng)按期完成糾正措施的實施2)內(nèi)審員應(yīng)按規(guī)定對受審核部門完成糾正措施的情況進行跟蹤驗證3)書面驗證,當受審核部門提交的糾正措施完成效果的證實材料足以證明該糾正措施的有效性時,內(nèi)審員應(yīng)對此進行書面驗證,作出評價結(jié)論113匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審糾正措施:113匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審糾正措施:3.糾正措施的跟蹤驗證注意事項:

1)該糾正措施是否針對了不符合項的原因;2)該糾正措施能否防止類似問題再次發(fā)生;3)該糾正措施是否引起相關(guān)文件的修改,如果有,是否符合文件控制程序;4)該糾正措施是否在規(guī)定期限內(nèi)完成,且可保持.114匯蘭德顧問環(huán)境管理體系內(nèi)審糾正措施:114匯蘭德顧問內(nèi)審報告:

內(nèi)審報告包括內(nèi)容:1.審核目的、范圍、準則、時間;2.審核組成員,受審核部門名稱;3.審核綜述;4.審核發(fā)現(xiàn)(包括文件及現(xiàn)場運行情況);5.不符合項數(shù)量、分布情況;6.審核結(jié)果分析及結(jié)論.環(huán)境管理體系內(nèi)審115匯蘭德顧問內(nèi)審報告:環(huán)境管理體系內(nèi)審115匯蘭德顧問審核記錄:

審核記錄包括內(nèi)容:1.審核計劃;2.審核組長及成員任命書;3.首、末次會議簽到表;4.會議記錄;5.審核員整理簽字后的檢查表、不符合報告;6.審核報告;7.糾正與預(yù)防措施驗證后的有關(guān)材料.環(huán)境管理體系內(nèi)審116匯蘭德顧問審核記錄:環(huán)境管理體系內(nèi)審116匯蘭德顧問案例練習(xí)一分組練習(xí)你作為審核組長,審查石創(chuàng)公司的環(huán)境管理手冊,試說明手冊的符合性.指出不符合之處.并給出審核結(jié)論.117匯蘭德顧問案例練習(xí)一分組練習(xí)117匯蘭德顧問案例練習(xí)二根據(jù)★★★公司的申請資料,編制審核計劃一,三兩組編制以標準要素為審核路線的審核計劃二,四兩組編制以部門為審核路線的審核計劃118匯蘭德顧問案例練習(xí)二根據(jù)★★★公司的申請資料,編制審核計劃118匯蘭德案例練習(xí)三根據(jù)提供的資料,分組編制檢查表第一組針對化學(xué)品庫編制檢查表第二組根據(jù)培訓(xùn)管理程序編制檢查表第三組針對目標和指標要素編制檢查表第四組根據(jù)內(nèi)審程序編制檢查表119匯蘭德顧問案例練習(xí)三根據(jù)提供的資料,分組編制檢查表119匯蘭德顧問

熱烈歡迎各位前來參加滙蘭德公司舉辦的ISO14001內(nèi)審員培訓(xùn)女士們、先生們：

120匯蘭德顧問熱烈歡迎各位前來參加滙蘭德公司舉辦的環(huán)境審核術(shù)語定義環(huán)境審核：

客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷特定的環(huán)境活動、事件、狀況、管理體系，或有關(guān)上述事項的信息是否符合審核準則的一個系統(tǒng)化并形成文件的驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報委托方121匯蘭德顧問環(huán)境審核術(shù)語定義環(huán)境審核：2匯蘭德顧問審核(ISO/DIS9000)：為獲得證據(jù)并對其進行客觀地評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。環(huán)境審核術(shù)語定義122匯蘭德顧問審核(ISO/DIS9000)：環(huán)境審核術(shù)語定義3匯蘭德顧問審核準則：與收集的審核證據(jù)相比較的一組方針、程序或要求。（ISO/DIS9000)審核員用來同所收集的關(guān)于主題事項的審核證據(jù)進行比較的方針、慣例、程序和要求(ISO14010)環(huán)境審核術(shù)語定義123匯蘭德顧問審核準則：環(huán)境審核術(shù)語定義4匯蘭德顧問審核證據(jù)(ISO14010)：

關(guān)于事實的可驗證的信息、記錄或陳述。1.審核證據(jù)可以是定性的或定量的，供審核員用來判斷是否符合審核準則。2.審核證據(jù)通常來自面談、文件審閱、對活動與情況的觀察、現(xiàn)有的測量與試驗結(jié)果或?qū)徍朔秶鷥?nèi)的其它方法。環(huán)境審核術(shù)語定義124匯蘭德顧問審核證據(jù)(ISO14010)：環(huán)境審核術(shù)語定義5匯蘭德顧問審核證據(jù)(ISO/DIS9000)經(jīng)驗證的事實陳述或與審核有關(guān)其他的信息的記錄注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的環(huán)境審核術(shù)語定義125匯蘭德顧問審核證據(jù)(ISO/DIS9000)環(huán)境審核術(shù)語定義6匯蘭德顧審核發(fā)現(xiàn)(ISO/DIS9000)：將收集到的審核證據(jù)與審核準則進行比較所得出的評價結(jié)果。環(huán)境審核術(shù)語定義126匯蘭德顧問審核發(fā)現(xiàn)(ISO/DIS9000)：環(huán)境審核術(shù)語定義7匯蘭德審核結(jié)論：審核員關(guān)于審核主題事項的專業(yè)判斷或意見，它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證(ISO14010)在考慮了所有審核發(fā)現(xiàn)以后，由審核組所決定的審核結(jié)果(ISO/DIS9000)環(huán)境審核術(shù)語定義127匯蘭德顧問審核結(jié)論：環(huán)境審核術(shù)語定義8匯蘭德顧問委托方：委托方(ISO14010)委托進行審核的組織審核委托方(ISO/DIS9000)要求審核的個人或組織環(huán)境審核術(shù)語定義128匯蘭德顧問委托方：環(huán)境審核術(shù)語定義9匯蘭德顧問

受審核方：受審核的組織。環(huán)境審核術(shù)語定義129匯蘭德顧問受審核方：環(huán)境審核術(shù)語定義10匯蘭德顧問相關(guān)方：與組織的業(yè)績或成就有利益關(guān)系的個人或團體（ISO/DIS9000)關(guān)注組織的環(huán)境績效或受環(huán)境績效影響的個人或團體（ISO14004)環(huán)境審核術(shù)語定義130匯蘭德顧問相關(guān)方：環(huán)境審核術(shù)語定