《交易》第章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

第六章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主講人：鐘小林1第六章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)第一節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及業(yè)務(wù)資格第二節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求第三節(jié)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)第四節(jié)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)第五節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為與風(fēng)險(xiǎn)控制第六節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任2《證券交易》第一節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及業(yè)務(wù)資格一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類（一）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義3《證券交易》（二）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類1.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃3.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)4《證券交易》二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格5《證券交易》第二節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則二、證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定三、客戶資產(chǎn)托管6《證券交易》第三節(jié)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則二、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范7《證券交易》三、定向資產(chǎn)管理合同四、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶所持有證券的權(quán)利與義務(wù)五、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制8《證券交易》第四節(jié)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范二、設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序9《證券交易》三、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書四、集合資產(chǎn)管理合同五、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司及客戶的權(quán)利與義務(wù)10《證券交易》第五節(jié)資資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)的禁止止行為與與風(fēng)險(xiǎn)控控制一、證券券公司開(kāi)開(kāi)展資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)所禁禁止的行行為二、資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)及其其控制11《證券交易易》（一）資資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)12《證券交易易》（二）資資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的控控制13《證券交易易》第六節(jié)資資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)的監(jiān)管管和法律律