2020年電子設備管理規(guī)定

為規(guī)范丹東銀行（以下簡稱“本行”）電子設備的使用、維護、維修的管理，使設備管理工作科學化、規(guī)范化，保證設備的正常運行，滿足本行業(yè)務不斷發(fā)展的需要，特制定本規(guī)定。2范圍2.1本規(guī)定明確了本行電子設備的采購、使用、維護、維修和報廢等內容和要求。2.2本規(guī)定適用于本行電子設備的管理。3術語與定義電子設備是指本行使用的設備、設施以及建設、管理信息系統(tǒng)必須的其他輔助設備、設施，包括但不僅限于各類計算機、打印設備、網(wǎng)絡設備、供電設備、存儲設備、監(jiān)控、報警設備等。4職責與權限4.1相關單位負責各類設備的使用、日常管理、故障中報，負責超過保修期設備的維修工作。4.2綜合辦公室4.2.1負責電子設備的米購、驗收、發(fā)放。4.2.2負責設備的安裝、調試、維護檢查、服務支持、信息安全以及保修期內的設備維修工作。4.3科技開發(fā)部負責網(wǎng)絡設備和線路的安裝、調試和維護工作。4.4主管行領導負責采購報告的審批。5政策定期檢查，及時發(fā)現(xiàn)，及時維修，科學維護，確保設備正常運行。電子設備管理流程圖相關部門綜合辦公室科技開發(fā)部主管行領導7風險控制要點詳情見風險庫。8內容與要求8.1采購8.1.1中請各相關部門根據(jù)其業(yè)務發(fā)展需要申請各類設備時，應向綜合辦公室提出書面中請。8.1.2編制報告綜合辦公室根據(jù)情況編制采購報告，經(jīng)綜合辦公室負責人審核后報主管行領導進行審批。審批主管行領導應及時對采購報告進行審批，簽署意見。8.1.4采購綜合辦公室根據(jù)審批意見，完成采購。8.1.5驗收綜合辦公室、科技開發(fā)部應對采購的產品進行嚴格、認真的驗收確保不會發(fā)生質量問題。8.1.6入庫保管8.1.6.1綜合辦公室應加強設備庫存管理。新設備到貨經(jīng)驗收合格后，由設備管理人員進行入庫處理。8.1.6.2綜合辦公室應加強存放管理，保證庫存設備處于正常可用狀態(tài)。8.1.6.3對收回的設備，綜合辦公室設備管理人員應認真進行檢查、進行維護處理，對存在故障的及時進行維修，對無法維修的應及時進行報廢申請。8.1.6.4綜合辦公室設備管理人員應每季度對所有設備進行一次清查、核對，確保數(shù)量準確，如不符合要求要查明原因及時更正。8.1.6.5綜合辦公室設備管理人員應對設備進行分類保存，做到賬、物一致，保持倉庫清潔整齊，注意通風、防潮、防火、防盜、防爆工作。8.1.6.6綜合辦公室設備管理人員應保證各類設備的隨機附件，技術資料齊全。8.1.6.7業(yè)務部門因臨時需要借用設備，應注明使用期限。對超過借用期限時，綜合辦公室設備管理人員需及時催收。8.2領用8.2.1中請各部門根據(jù)審批情況領用或臨時借用設備時，需填寫申請資料，由其負責人簽字后送綜合辦公室。8.2.2審查綜合辦公室負責人負責對各部門提交的領用申請進行審查。8.2.3發(fā)放綜合辦公室負責人審查簽字后，綜合辦公室設備管理人員辦理發(fā)放手續(xù)、發(fā)放設備，綜合辦公室發(fā)放的設備可能是新設備也可能是舊設備，但必須保證設備可正常使用。8.2.4安裝、調試綜合辦公室相關人員按照有關規(guī)定進行設備安裝、調試。完成后由使用人員進行簽收。8.2.5簽收8.2.6接受培訓安裝完成后，使用人員應接受綜合辦公室安裝人員或其他管理人員提供的相關培訓，講明使用中注意事項。8.2.7使用8.2.7.1設備使用人員應嚴格按照有關使用手冊操作執(zhí)行，確保設備的正常使用。8.2.7.2使用人員應愛護設備，定時進行清潔，保證設備完好。8.2.7.3使用人員應及時更換各類耗材，避免超負荷使用，降低設備使用壽命。8.2.7.4使用人員發(fā)現(xiàn)設備出現(xiàn)異常情況，應立即向綜合辦公室進行故障中報，及時進行處理。8.2.7.5應嚴格按操作順序開、關各類設備。8.2.7.6嚴禁私自拆卸、移動、搬遷、更換各類設備。8.2.7.7嚴禁私自安裝、卸載各類軟件，禁止非操作員使用設備，禁止在專用設備上進行其它與工作無關操作。8.2.7.8因個人使用不當、故意行為造成的設備損失的應由責任人進行賠償。8.2.7.9未經(jīng)許可，任何人不得更換和拆卸設備配件，不得轉借和出租設備給其他單位或個人。對擅自更換和拆卸設備配件、出租和出借設備的，要追究當事人責任，對造成損失的，要進行賠償。8.2.7.10因工作需要對設備進行搬遷、重新安裝等，使用人員應向綜合辦公室提出申請，由綜合辦公室安排進行。8.2.8維護8.2.8.1使用人員負責設備的日常清潔工作，保證設備及周邊運行環(huán)境良好，及時更換耗材。8.2.8.2綜合辦公室設備管理人員應定期對設備進行檢查、維護、更換易損部件，排除隱患。8.2.8.3綜合辦公室設備管理人員應定期對設備信息安全進行檢查，保證設備正常運行。8.2.8.4綜合辦公室應組織安排人員每年對全行進行一次全面的維護檢查，對重要設備每季度進行一次維護檢查。8.2.8.5對專用設備（如小型機、存儲設備、高端網(wǎng)絡設備等）按照有關具體維護管理辦法執(zhí)行。8.3維修8.3.1中請設備保修期內，分、支行使用人員發(fā)現(xiàn)故障后應立即向綜合辦公室進行故障中報。申報時應準確描述故障現(xiàn)象、環(huán)境情況以及影響程度。設備保修期外，分、支行可聯(lián)系總行綜合辦公室指定的三家經(jīng)銷商自行維修。8.3.2核查綜合辦公室維修人員應及時進行故障檢查，對簡單故障及時進行處理。對無法處理的故障或需要進行專門修理的，應立即向綜合辦公室負責人報告。8.3.3處理8.3.3.1綜合辦公室所管轄的設備維修管理工作統(tǒng)一由綜合辦公室負責。8.3.3.2綜合辦公室負責人確定維修方式，并安排人員落實維修工作。1）行內自修：由綜合辦公室維護人員對設備進行修理。2）外部人員上門修理：a）對本行人員不能修改的、或已購買維修服務的，維修人員上門進行修理，維修應在綜合辦公室專門人員陪同下進行；b）修理過程中，維修人員不得查看、拷貝、帶走任何信息資料；c）維修人員進入重要場所需按照有關規(guī)定辦理相關手續(xù)方能開展修理工作；d）所有更換配件須由綜合辦公室人員進行檢查后，確保不會給本行帶來影響或損失的，方能由維修人員帶走；e）各類已損壞的存儲介質（如磁盤盤片、本行專用存儲芯片等）必須交回綜合辦公室進行統(tǒng)一銷毀，任何人不得帶走。3）送修a）對本行不能修理的，或需要送回廠商、專門維修機構進行修理的設備，應由綜合辦公室專業(yè)人員進行檢查后，報經(jīng)綜合辦公室負責人審批同意后方能送修；b）所有設備送修時，必須卸下存儲設備或部件，所有存放有本行信息的設備或部件不得離開本行。硬盤等介質不得送修；c）所有送修設備必須將其配置參數(shù)清除后方能送修；d）送修時必須辦理嚴格的交接手續(xù)；e）送修完成，收回的設備必須由綜合辦公室專業(yè)人員進行全面檢查后，保證不會對本行造成任何影響和損失的，方能投入使用。4）服務外包：對各類設備可采用服務外包方式進行修理，修理過程要嚴格執(zhí)行以上規(guī)定。8.3.3.3綜合辦公室負責人應根據(jù)實際情況確定是否采用備用設備替換，若需使用備用設備，應由綜合辦公室人員領取并安裝備用設備。原設備修理好后，綜合辦公室應及時收回備用設備。8.3.3.4綜合辦公室維護人員進行設備維修后，應填制《設備維修工作單》并交由設備使用部門簽署意見。8.3.3.5在維修過程中要加強信息數(shù)據(jù)備份、保管工作，防止數(shù)據(jù)丟失、防止信息泄露。若因人為過失造成損失或不良影響，應追究當事人的責任。8.4報廢8.4.1中請對符合以下情況的設備可以提出報廢申請。8.4.1.1折舊年限已到并已提足折舊，并且其主要功能喪失、退化、零部件損耗或一次性恢復其原有功能的再投入超過其重置價值的1/3以上的；8.4.1.2因超強度使用、自然損耗等原因造成其性能老化、事故頻發(fā)（有運行記錄或相關技術鑒定）而無法正常使用，恢復其原有功能或達到目標功能需要的投入占其重置價值的1/3以上的；8.4.1.3因不可抗力（如自然災害、城市規(guī)劃）或人為事故等因素導致的固定資產毀損、拆遷，恢復其原有功能的再投入超出同類資產重置價值的1/2以上的；8.4.1.4長期閑置不用，在可預見的未來不會再使用，且已無轉讓價值的；8.4.1.5由于技術進步等原因，已不可使用的；8.4.1.6國家規(guī)定必須報廢的并經(jīng)綜合辦公室確認其可以報廢的。技術鑒定綜合辦公室專門人員（如有必要請科技開發(fā)部人員合作）負責對擬報廢設備進行技術鑒定，符合報廢條件填寫報廢申請。審批綜合辦公室專門人員填制報廢申請后，交綜合辦公室負責人進行審批，必要時報主管行領導（或專門機構或部門）審批，審批通過后，由綜合辦公室進行實物報廢處理。實施報廢進行報廢處理。8.4.4.1綜合辦公室組織相關人員對全部報廢設備進行清理檢查后，8.4.4.2報廢處理包括:進行報廢處理。a）由回收綜合辦公室收購；b）綜合辦公室牽頭會同風險管理部、安全保衛(wèi)部、科技開發(fā)部、審計部相關人員對報廢設備直接做銷毀處理。c）綜合辦公室對銷毀的設備建立嚴格的銷毀處理檔案。資料歸檔相關人員應全面搜集計算機及其外圍設備的相關資料以及在設備故障處理過程中形成的各種記錄和資料進行歸檔管理。9檢查與監(jiān)督9.1綜合辦公室負責對本文件的可操作性、適宜性進行日常監(jiān)督與檢查，必要時對文件進行更改，確保文件適用，具體執(zhí)行《文件控制程序》。9.2審計部對該文件的執(zhí)行情況，相關登記簿登記的完整性等進行集中檢查、督促整改。9.3合規(guī)管理部負責每年一次對該規(guī)章制度的合規(guī)性進行審查，并督促整改。10支持性文件10.1外部合規(guī)文件10.1.1中華人民共和國產品質量法10.2內部合規(guī)文件10.2.1文件控制程序10.2.2科技檔案管理規(guī)定11支持性記錄

11.1計算機系統(tǒng)設備檢查表11.2電子設備驗收清單12附錄DDB-QC-ZH-310-01DDB-QC-ZH-310-02DDB-QC