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文檔簡介

反洗錢培訓(xùn)考試

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1.對于目前所建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在業(yè)務(wù)關(guān)系建立后的（）內(nèi)完成風(fēng)險(xiǎn)等級劃分工作。

A.5個(gè)工作日

B.15日

C.10個(gè)工作日

D.10日

2.數(shù)字人民幣賬戶交易對手眾多、遍布多個(gè)地區(qū)，交易時(shí)間呈（）不間斷或是多集中于夜間交易、交易頻繁。。

A.6小時(shí)

B.8小時(shí)

C.24小時(shí)

D.48小時(shí)

3.高風(fēng)險(xiǎn)客戶的重新評定期限不超過（）。

A.一年

B.三個(gè)月

C.半年

D.兩年

1.按照客戶身份識別強(qiáng)度，個(gè)人錢包分為（）。

A.一類

B.二類

C.三類

D.四類

2.系統(tǒng)初評可分為（）。

A.綜合評定法

B.系統(tǒng)分級法

C.直接評定法

D.人工評定法

3.金融機(jī)構(gòu)除核對身份證件或者其他身份證明文件外，可以采取（）識別或者重新識別客戶身份。（）

A.要求客戶補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件

B.回訪客戶

C.實(shí)地查訪

D.向公安、工商等部門核實(shí)

1.數(shù)字人民幣是中國人民銀行發(fā)行的數(shù)字形式的法定貨幣，由包括中國郵政儲蓄銀行在內(nèi)的指定運(yùn)營機(jī)構(gòu)參與運(yùn)營，與實(shí)物人民幣等價(jià)。

對

錯(cuò)

2.開通數(shù)字人民幣錢包發(fā)生試探交易后、頻繁發(fā)生大額資金進(jìn)出，金額均呈現(xiàn)整百、整千、整萬特點(diǎn)，或交易金額呈現(xiàn)接近單筆限額及單日限額等特征。（）

A、正確

B、錯(cuò)誤

3.營業(yè)部各部門應(yīng)當(dāng)在各自業(yè)務(wù)條線及職責(zé)范圍內(nèi)履行有關(guān)反洗錢工作職責(zé)，指定專人負(fù)責(zé)處理反洗錢事務(wù)，并向合規(guī)經(jīng)理報(bào)備人員名單及變更情況。（）

A、正確

B、錯(cuò)誤

4.進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)客戶日常人工復(fù)評僅需要結(jié)合

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