公共經(jīng)濟(jì)學(xué)全冊(cè)配套完整課件5

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)全冊(cè)配套完整課件5公共經(jīng)濟(jì)學(xué)課程介紹參考教材：高培勇《公共經(jīng)濟(jì)學(xué)》，人民大學(xué)出版社考核形式：

閉卷考試？開卷考試？

課程論文？課堂紀(jì)律：考勤（

5次，允許請(qǐng)假）+課題練習(xí)（3次）

成績(jī)構(gòu)成：考勤、課堂練習(xí)（30）+課后作業(yè)（20）+期末考核（50）？什么是“公共經(jīng)濟(jì)學(xué)”？案例一：燈塔，私人供給vs政府供給

在經(jīng)濟(jì)學(xué)家的圈子里，提起“科斯的燈塔”或者“燈塔經(jīng)濟(jì)學(xué)”可謂無人不知、無人不曉?！盁羲痹诮?jīng)濟(jì)學(xué)里是公共物品的代名詞，關(guān)于燈塔的故事也就成為公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典故事。

燈塔是船只安全航行的一種必要設(shè)施。作為早期的海上強(qiáng)國(guó)之一，英國(guó)的燈塔制度是發(fā)展最早、最完善的。早期的英國(guó)，燈塔設(shè)施的建造和燈塔服務(wù)，與別的產(chǎn)品一樣，也是由私人提供的。

為了滿足航海者對(duì)燈塔服務(wù)的需要，一些臨海人家出錢建設(shè)了燈塔，然后根據(jù)過往船只的大小和次數(shù)向船只收費(fèi)，以此獲取維護(hù)燈塔設(shè)施的日常開支的費(fèi)用（維護(hù)燈塔的費(fèi)用和人員費(fèi)用），并獲取投資收益。

幾個(gè)小案例案例一：燈塔，私人供給vs政府供給

建造燈塔的人后來發(fā)現(xiàn)，有些船只總是想方設(shè)法逃避繳納燈塔使用費(fèi)。他們或者繞過收費(fèi)站逃避付費(fèi)，或者干脆就宣稱沒有享用燈塔的服務(wù)，拒絕交費(fèi)。這種現(xiàn)象擴(kuò)散開來，自覺交費(fèi)的船只越來越少，以致燈塔經(jīng)營(yíng)者入不敷出。

于是，燈塔經(jīng)營(yíng)者專門建立了一支隊(duì)伍，配備了專門的裝備來監(jiān)督和核查過往船只的交費(fèi)情況。這樣一來，雖然燈塔的收入有所增加，但支出也增加了，燈塔經(jīng)營(yíng)還是入不敷出。經(jīng)營(yíng)者被迫再次提高收費(fèi)，然而收費(fèi)的提高促使更多船只試圖逃避付費(fèi)，而雇用更多人員監(jiān)督收費(fèi)又會(huì)使成本進(jìn)一步上升。如此這般。私人燈塔制度終于維持不下去了，沒人愿意再出錢建造燈塔。但是燈塔對(duì)于船只安全航行的必要性并未改變，航海者還是需要燈塔這種服務(wù)。最后，只能由英國(guó)臨海的各個(gè)地方政府出資興建和維護(hù)燈塔的運(yùn)營(yíng)。

幾個(gè)小案例幾個(gè)小案例案例一：燈塔，私人供給vs政府供給思考：為什么私人燈塔制度最后維持不下去？分析：（1）維持不下去的經(jīng)濟(jì)含義是？——市場(chǎng)失靈（2）燈塔有何特殊性？——公共物品（非排他性、非競(jìng)爭(zhēng)性）

（3）公共物品應(yīng)該由誰提供——政府案例二：政府失靈？鐵路部門市場(chǎng)化改革

2013年3月14日，中國(guó)政府網(wǎng)發(fā)布了《國(guó)務(wù)院關(guān)于組建中國(guó)鐵路總公司有關(guān)問題的批復(fù)》，鐵路局改革也引起了社會(huì)的廣泛關(guān)注。國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案將鐵道部職能一分為三：一部分企業(yè)職能剝離出來，成立中國(guó)鐵路總公司；一部分屬于綜合性管理職能和綜合交通運(yùn)輸體系有關(guān)的部分職能劃給交通運(yùn)輸部；一部分安全生產(chǎn)監(jiān)管的職能，由新設(shè)立的國(guó)家鐵路局(副部級(jí)機(jī)構(gòu))管理，國(guó)家鐵路局由交通運(yùn)輸部管理。政企分開的改革在中國(guó)鐵路史上具有里程碑的意義。

幾個(gè)小案例幾個(gè)小案例案例二：政府失靈？鐵路部門市場(chǎng)化改革

中國(guó)鐵路部門改革必要性：1.負(fù)債過重

鐵道部財(cái)務(wù)報(bào)告顯示，截至2012年第三季度，鐵道部總資產(chǎn)人民幣43044億元，總負(fù)債為26607億元，資產(chǎn)負(fù)債率為61.81%。有業(yè)內(nèi)人士表示，鐵道部2.6萬億元的債務(wù)如何解決，是改革的關(guān)鍵問題之一。2.鐵路運(yùn)能緊張難以滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求

鐵路網(wǎng)整體能力不足。我國(guó)鐵路運(yùn)輸密度為世界之最，主要干線能力十分緊張，季節(jié)性運(yùn)能緊張。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，再也不像計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代一樣，政府再?zèng)]有那么大的財(cái)力來支撐鐵道的建設(shè)。所以市場(chǎng)化改革是解決運(yùn)能緊張的一個(gè)必要選擇。幾個(gè)小案例案例二：政府失靈？鐵路部門市場(chǎng)化改革思考：中國(guó)鐵路部門改革意味著什么？分析要點(diǎn)：第一，鐵路不是公共物品？——雙重屬性

第二，雙重屬性下的物品如何供給？——市場(chǎng)供給，政府補(bǔ)貼第三，政府與市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制差別在哪？——公平VS效率

緒論第一節(jié)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象第二節(jié)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展第三節(jié)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科性質(zhì)第一節(jié)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象一、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念公共經(jīng)濟(jì)學(xué)（PublicFinance）又稱公共部門的經(jīng)濟(jì)學(xué)（PublicSectorEconomics），是以公共部門經(jīng)濟(jì)活動(dòng)為研究對(duì)象的學(xué)科。主要特點(diǎn)：以市場(chǎng)機(jī)制和政府機(jī)制都有缺陷為理論前提，以公共產(chǎn)品的需求和供給為核心內(nèi)容，以私人經(jīng)濟(jì)運(yùn)行法則與公共決策過程相結(jié)合為基本方法。二、公共部門的界定（1）政府部門（GovernmentSector）：通過政治程序建立的，在特定區(qū)域內(nèi)行使立法權(quán)、司法權(quán)和行政權(quán)的實(shí)體。狹義的政府僅指中央政府，包括所有中央政府的各個(gè)部處等行政機(jī)構(gòu)及中央政府的其他機(jī)構(gòu)和組織。廣義的政府指一國(guó)所有的政府部門，包括中央政府、州（?。┗虻貐^(qū)政府等地方政府。政府部門擁有憲法賦予的適用于全體公民的強(qiáng)制性權(quán)力，它的主要職責(zé)是向全體社會(huì)成員提供純公共產(chǎn)品，如法律、治安、秩序等，不直接從事產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售，所有經(jīng)費(fèi)完全來自預(yù)算撥款。中央和地方支出責(zé)任劃分的基本框架內(nèi)容責(zé)任歸宿理由國(guó)防外交國(guó)際貿(mào)易金融與貨幣政策管制地區(qū)間貿(mào)易對(duì)個(gè)人的福利補(bǔ)貼失業(yè)保險(xiǎn)全國(guó)性交通環(huán)境保護(hù)對(duì)工業(yè)、農(nóng)業(yè)、科研的支持教育地區(qū)性交通衛(wèi)生公共住宅供水、下水道、垃圾警察消防公園、娛樂設(shè)施中央中央中央中央中央中央、地方中央、地方中央、地方地方、中央地方、中央地方、中央地方地方地方地方地方地方地方全國(guó)性公共產(chǎn)品或服務(wù)全國(guó)性公共產(chǎn)品或服務(wù)全國(guó)性公共產(chǎn)品或服務(wù)全國(guó)性公共產(chǎn)品或服務(wù)全國(guó)性公共產(chǎn)品或服務(wù)收入再分配、地區(qū)性服務(wù)收入再分配、地區(qū)性服務(wù)全國(guó)性服務(wù)、外部效應(yīng)地區(qū)性服務(wù)、外部效應(yīng)

地區(qū)性服務(wù)、外部效應(yīng)地區(qū)性服務(wù)、外部效應(yīng)地區(qū)性服務(wù)地區(qū)性服務(wù)地區(qū)性服務(wù)地區(qū)性服務(wù)地區(qū)性服務(wù)地區(qū)性服務(wù)

地區(qū)性服務(wù)資料來源：引自馬駿：《論轉(zhuǎn)移支付》，中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社1998年版，第138—139頁。14（2）公共事業(yè)部門（PublicUtilitySector）：產(chǎn)權(quán)歸政府所有并依靠預(yù)算撥款維持其運(yùn)轉(zhuǎn)的單位總和，如公立的學(xué)校、醫(yī)院和研究所等。公共事業(yè)部門也提供一部分純公共產(chǎn)品，如義務(wù)教育、防疫等，但主要提供部分準(zhǔn)公共產(chǎn)品，如高等教育、公園等。（3）公共企業(yè)部門(Enterprise):產(chǎn)權(quán)歸政府所有或受政府控制的企業(yè)總和，如政府所屬的供水、供電、供氣系統(tǒng)等。公共企業(yè)一般局限于壟斷行業(yè)，由政府官員或政府任命的代理人經(jīng)營(yíng)，經(jīng)營(yíng)的目標(biāo)受政府控制和影響，其產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格也由政府制定。三、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究任務(wù)⒈基本任務(wù)是提出經(jīng)濟(jì)政策的理論，分析一種政策可能產(chǎn)生的正面效應(yīng)和負(fù)面效應(yīng)。不是直接確定具體的政策。

研究經(jīng)濟(jì)政策理論涉及的政策目標(biāo)：⑴效率——資源配置的效率，含勞動(dòng)效率，⑵公平——收入分配的平等；⑶增長(zhǎng)——國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值；⑷穩(wěn)定——經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)要避免和克服因宏觀經(jīng)濟(jì)失衡而造成的經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定。以上目標(biāo)通常不可同時(shí)兼得，只可能兼顧。16三、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究任務(wù)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的“公共”性，決定了它特別關(guān)注的政策目標(biāo)，是更重視公平、穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)安全。但這些目標(biāo)是建立在由市場(chǎng)調(diào)節(jié)來實(shí)現(xiàn)的效率、增長(zhǎng)目標(biāo)基礎(chǔ)上的；而且，政府在干預(yù)經(jīng)濟(jì)時(shí)本身也有效率問題。17三、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究任務(wù)⒉公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究政府如何為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)提供公共服務(wù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行面對(duì)一系列的公共問題，公共經(jīng)濟(jì)實(shí)際上是為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)提供公共服務(wù)，提供外部條件，以克服、彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈。當(dāng)然，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論也指出，公共部門在參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)會(huì)產(chǎn)生政府失靈，為此，有必要對(duì)非市場(chǎng)決策的可能性與局限性加以分析，即對(duì)公共選擇問題進(jìn)行研究。總之，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)就是要在其中尋找政府干預(yù)和市場(chǎng)調(diào)解之間的最佳結(jié)合點(diǎn)，將兩者失靈降到最低限度。18三、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究任務(wù)⒊公共經(jīng)濟(jì)學(xué)也研究公共決策這里的公共決策不是指在不同的決策之間選擇，而是在不同的選擇原則之間進(jìn)行選擇。19第二節(jié)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展一、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的淵源：公共財(cái)政學(xué)1892年，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家巴斯塔布爾第一次以《公共財(cái)政學(xué)》為書名出版了財(cái)政學(xué)專著，標(biāo)志著國(guó)家財(cái)政學(xué)向公共財(cái)政學(xué)的轉(zhuǎn)變。第二節(jié)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展二、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展（一）起步

1959年,美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬斯格雷夫(R.A.Musgrave)《財(cái)政學(xué)原理：公共經(jīng)濟(jì)研究》（TheTheoryofPublicFinance:AstudyonPublicEconomics）中首次引入公共經(jīng)濟(jì)這一概念。“的確，我一開始就不愿把本書看做是對(duì)財(cái)政理論的研究，從很大程度上說，問題不是財(cái)政問題，而是資源利用和收入分配問題……因此，最好把本書看成是對(duì)公共經(jīng)濟(jì)的考察。”1964年，瑟奇·克里斯多芬·科爾姆《公共經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)——國(guó)家經(jīng)濟(jì)作用理論概述》首次使用公共經(jīng)濟(jì)學(xué)為書名。第二節(jié)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展二、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展（二）發(fā)展1965年列夫·約翰森《公共經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書出版。該書一開始就界定了公共部門范圍，指出公共部門是由政府及其機(jī)構(gòu)，政府直接擁有的企業(yè)、參股公司以及國(guó)家銀行所組成。該書還分析了公共部門與其他部門的區(qū)別和差異，為公共經(jīng)濟(jì)概念的最終確立和完善，作出了較大的貢獻(xiàn)。這三本著作標(biāo)志著公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的初步確立。此后，大多數(shù)著名的經(jīng)濟(jì)家如費(fèi)爾德斯坦、斯蒂格利茨、阿特金森、杰克遜等紛紛將著述中的公共財(cái)政學(xué)改稱為公共經(jīng)濟(jì)學(xué)或公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)。1966年，在阿特金森的主持下，誕生了以“公共經(jīng)濟(jì)學(xué)”命名的學(xué)會(huì)和期刊，并定期舉行會(huì)議，標(biāo)志著這一學(xué)科走向了成熟。20世紀(jì)80年代，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)理論被西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界廣為接受。90年代引入我國(guó)。

第三節(jié)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科性質(zhì)一、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與財(cái)政學(xué)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)所依據(jù)的經(jīng)濟(jì)理論、研究范圍、內(nèi)容、方法等與傳統(tǒng)財(cái)政學(xué)相比都有實(shí)質(zhì)性的變化。⒈財(cái)政學(xué)是在亞當(dāng)·斯密的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。財(cái)政學(xué)在充分肯定市場(chǎng)能夠最優(yōu)配置資源和政府應(yīng)該最少干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本理念下，主要研究政府財(cái)政收支本身的問題，特別是研究同國(guó)家財(cái)政收入活動(dòng)相關(guān)的一系列問題。一、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與財(cái)政學(xué)⒉20世紀(jì)初期以來逐漸形成和成熟的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)，為財(cái)政學(xué)擴(kuò)展到公共經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了理論基礎(chǔ)和研究方法。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅要研究財(cái)政收支問題，更為重要的是要研究財(cái)政收支活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響，即財(cái)政收支活動(dòng)對(duì)全部資源配置活動(dòng)的效率和社會(huì)福利變化的影響。正如馬斯格雷夫所說，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)就是研究政府所從事的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主要后果及其與社會(huì)目標(biāo)的關(guān)系。⒊公共經(jīng)濟(jì)學(xué)采用了比財(cái)政學(xué)更新的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析方法，既注重實(shí)證分析方法，又注重規(guī)范分析方法。實(shí)證分析主要用于考察公共經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范圍和各種經(jīng)濟(jì)政策的結(jié)果；規(guī)范分析則用于評(píng)價(jià)各種將要付諸實(shí)施的公共經(jīng)濟(jì)決策。二、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)⒈福利經(jīng)濟(jì)學(xué)是關(guān)于社會(huì)福利和個(gè)人分配最大化的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支。它在理論上主要探討了三個(gè)問題：公共利益、公平分配、社會(huì)福利。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，要增加社會(huì)福利，首先就要使資源配置達(dá)到最優(yōu)化，從而實(shí)現(xiàn)全社會(huì)財(cái)富的增加；而政府作為分配機(jī)制的制定者，總要干預(yù)資源的分配和再分配。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本任務(wù)就是要評(píng)估各種資源的配置和分配方式，它為政府的經(jīng)濟(jì)行為提供了理論依據(jù)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

⒉福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的帕累托最優(yōu)原則(ParetoOptimum)已成為公共經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的重要原則。三、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)政治學(xué)主要研究國(guó)家的基本理論和制度，比如國(guó)家的起源、構(gòu)成要素、體制，國(guó)家的政治原則、政治權(quán)利、政治權(quán)力、政治制度等。公共部門的經(jīng)濟(jì)行為既是經(jīng)濟(jì)問題，也是政治問題?，F(xiàn)實(shí)中公共經(jīng)濟(jì)行為也是政治權(quán)力反映下的政治過程。為了規(guī)范政府的經(jīng)濟(jì)行為，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)引入了政治學(xué)中的公共產(chǎn)品理論和公共選擇理論。現(xiàn)代政治學(xué)也越來越重視經(jīng)濟(jì)分析方法的運(yùn)用。四、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)連接點(diǎn)：第一，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究了價(jià)格管理、消費(fèi)與生產(chǎn)調(diào)節(jié)、收入分配平均化等政府的直接經(jīng)濟(jì)行為——公共經(jīng)濟(jì)學(xué)就是研究政府的經(jīng)濟(jì)行為的。第二，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)把政府本身也看成是一個(gè)單個(gè)經(jīng)濟(jì)單位，對(duì)其經(jīng)濟(jì)行為是否最大化進(jìn)行分析。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些主要分析工具，如個(gè)量分析、成本收益分析、均衡理論、邊際效應(yīng)理論等也在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)中廣泛應(yīng)用。五、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)以整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)為研究對(duì)象，通過研究國(guó)民經(jīng)濟(jì)中各有關(guān)總量的決定及其變化來說明如何充分利用資源。包括國(guó)民收入決定理論，就業(yè)與通貨膨脹理論，開放經(jīng)濟(jì)理論，經(jīng)濟(jì)周期與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，宏觀經(jīng)濟(jì)政策等等。現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，在微觀層面上起主要作用的是價(jià)格，而在宏觀層面上，價(jià)格調(diào)節(jié)受限，主要依靠代表全民意志的政府來調(diào)節(jié)。因此，宏觀經(jīng)濟(jì)行為在很大程度上表現(xiàn)為政府的經(jīng)濟(jì)行為，這也是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的內(nèi)容。同學(xué)們對(duì)本課程的建議？公共經(jīng)濟(jì)學(xué)2015年9月教材：高培勇主編《公共經(jīng)濟(jì)學(xué)（第三版）》中國(guó)人民大學(xué)出版社參考書：楊志勇張馨主編《公共經(jīng)濟(jì)學(xué)（第三版）》清華大學(xué)出版社鄒帆主編《公共經(jīng)濟(jì)學(xué)》中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)出版社（美）霍爾庫姆著《公共經(jīng)濟(jì)學(xué)：政府在國(guó)家經(jīng)濟(jì)中的作用》中國(guó)人民大學(xué)出版社30閱讀：中國(guó)歷年國(guó)防支出31建國(guó)初期到文革之前：軍費(fèi)比例總體下降

1949年高達(dá)中央政府財(cái)政支出的60％，1950年高達(dá)45%，實(shí)際軍費(fèi)支出最后還超支21.8%。

1960年的軍費(fèi)為58億元，降到GDP的3.5%和國(guó)家財(cái)政支出的8%。

32“文革”期間軍費(fèi)膨脹

60年代中蘇關(guān)系惡化，越南戰(zhàn)爭(zhēng)又步步升級(jí)，中國(guó)的軍費(fèi)開支在經(jīng)濟(jì)極端困難的1961年以后反而一路飆升，在60年代末至70年代前期都占國(guó)家財(cái)政支出的20%左右。

文革時(shí)期，國(guó)防經(jīng)費(fèi)占GDP比例很穩(wěn)定，一直保持在4.65～6.5%之間。3380-90年代軍費(fèi)開支萎縮

1978年末召開的十一屆三中全會(huì)，中國(guó)國(guó)防建設(shè)也強(qiáng)調(diào)以現(xiàn)代化建設(shè)為中心。當(dāng)時(shí)的國(guó)防指導(dǎo)思想是“國(guó)防建設(shè)要服從經(jīng)濟(jì)建設(shè)”。

1997年軍費(fèi)支出數(shù)為813億人民幣，占GDP的1.03%,其比例為新中國(guó)歷史上的最低點(diǎn)。34新世紀(jì)中國(guó)軍費(fèi)“補(bǔ)償性發(fā)展”

1999年開始，軍費(fèi)開始逐年增加，每年保持增長(zhǎng)12～20％的增幅。

2013年，中國(guó)國(guó)防預(yù)算總額為7202億。35資源配置效率：含義與條件1市場(chǎng)失靈：社會(huì)公共需要2公共財(cái)政的職能3第一章公共部門的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)

36WhatisthePublicSector?ResourcesallocatedthroughgovernmentU.S.governmentallocatesabout1/3ofnation’sresources37中國(guó)財(cái)政支出占GDP比重38中國(guó)財(cái)政支出規(guī)模占GDP比重發(fā)展趨勢(shì)391.1資源配置效率：含義與條件1.1.1效率的含義：帕累托效率對(duì)資源配置效率含義的最嚴(yán)謹(jǐn)?shù)慕忉?，是由意大利?jīng)濟(jì)學(xué)家維爾弗雷多·帕累托（VilfredoPareto，1848—1923）做出的。401.1.1效率的含義：帕累托效率如果社會(huì)資源的配置已經(jīng)達(dá)到這樣一種狀態(tài)，即任何重新調(diào)整都不可能在不使其他任何人境況變壞的情況下，而使任何一人的境況更好，那么，這種資源配置的狀況就是最佳的，也就是具有效率的；否則就說明資源配置的狀況不是最佳的，也就是缺乏效率的。這就是著名的帕累托效率準(zhǔn)則。1.1資源配置效率：含義與條件

411.1.2效率的實(shí)現(xiàn)條件：MSB=MSC社會(huì)總效益一種物品或服務(wù)的社會(huì)總效益（totalsocialbenefit，TSB）是指人們從消費(fèi)一定量的該種物品或服務(wù)中所得到的總的滿足程度。一種物品或服務(wù)的社會(huì)邊際效益（marginalsocialbenefit，MSB）則是指人們對(duì)該種物品或服務(wù)的消費(fèi)量每增加一個(gè)單位所增加的滿足程度。社會(huì)邊際效益1.1資源配置效率：含義與條件

42社會(huì)總成本一種物品或服務(wù)的社會(huì)總成本（totalsocialcost，TSC）指的是為生產(chǎn)一定量的物品或服務(wù)所需消耗的全部資源的價(jià)值。社會(huì)邊際成本一種物品或服務(wù)的社會(huì)邊際成本（marginalsocialcost，MSC）則指的是每增加一個(gè)單位該種物品或服務(wù)的生產(chǎn)量所需增加的資源消耗的價(jià)值。1.1.2效率的實(shí)現(xiàn)條件：MSB=MSC1.1資源配置效率：含義與條件

431.1.2效率的實(shí)現(xiàn)條件：MSB=MSC圖1-1（a）1.1資源配置效率：含義與條件441.1.2效率的實(shí)現(xiàn)條件：MSB=MSC圖1-1（b）1.1資源配置效率：含義與條件

451.1.2效率的實(shí)現(xiàn)條件：MSB=MSCMSB=MSC實(shí)現(xiàn)資源配置效率最大化即帕累托效率的條件是：配置在每一種物品或服務(wù)或勞務(wù)上的資源的社會(huì)邊際效益均等于其社會(huì)邊際成本。1.1資源配置效率：含義與條件

461.1.2效率的實(shí)現(xiàn)條件：MSB=MSC結(jié)論

一種具有效率的經(jīng)濟(jì)制度，可使其全社會(huì)的資源配置滿足這樣一種條件，即每一種物品和服務(wù)的社會(huì)邊際效益均等于其社會(huì)邊際成本。1.1資源配置效率：含義與條件

471.2.1完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的資源配置2所有的生產(chǎn)資源都為私人所有1沒有任何購(gòu)買者或銷售者能夠單獨(dú)操縱價(jià)格購(gòu)買者和銷售者都可享有充分的信息資源可充分流動(dòng)并且可無任何阻礙地流向任何使用者3451.2市場(chǎng)失靈：社會(huì)公共需要

所有的交易都在市場(chǎng)上發(fā)生，并且每一市場(chǎng)都有眾多的購(gòu)買者和銷售者；481.2.1完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的資源配置

消費(fèi)者購(gòu)買行為生產(chǎn)者銷售行為P＝MPB＝MSB

（1—2）

P＝MPC＝MSC

（1—3）P＝MPB=MPC=MSB=MSC

（1—4）當(dāng)（1—4）式的條件在所有的市場(chǎng)上和通過市場(chǎng)進(jìn)行交易的物品或服務(wù)上都得到了滿足時(shí)，完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制可以通過供求雙方的自發(fā)調(diào)節(jié)，而使資源配置達(dá)到最佳狀態(tài)。1.2市場(chǎng)失靈：社會(huì)公共需要491.2.2市場(chǎng)機(jī)制的失靈(1)：(公共物品或服務(wù))價(jià)格信號(hào)并非總是能充分地反映社會(huì)邊際效益和社會(huì)邊際成本。典型例子：公共物品或服務(wù)。市場(chǎng)失靈的原因效用的非可分割性消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性受益的非排他性1.2市場(chǎng)失靈：社會(huì)公共需要501.2.3市場(chǎng)機(jī)制的失靈(2)：收入分配不公效率公平由市場(chǎng)決定的居民收入初次分配不公平1.2市場(chǎng)失靈：社會(huì)公共需要

511.2.4市場(chǎng)機(jī)制的失靈(3)：穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)發(fā)展市場(chǎng)機(jī)制在實(shí)現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)方面失靈1.2市場(chǎng)失靈：社會(huì)公共需要52宏觀經(jīng)濟(jì)四個(gè)目標(biāo)不能同時(shí)滿足1.2.5小結(jié)：政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范圍相對(duì)于私人個(gè)別需要而言的。它指的是社會(huì)作為一個(gè)整體或以整個(gè)社會(huì)為單位而提出的需要。社會(huì)公共需要整體性集中性強(qiáng)制性1.2市場(chǎng)失靈：社會(huì)公共需要53政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)范圍生產(chǎn)或提供公共產(chǎn)品或服務(wù)調(diào)節(jié)收入分配促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展1.2市場(chǎng)失靈：社會(huì)公共需要54專欄1—1“大政府、小政府”——美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的政府作用資料來源：《美國(guó)自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)》，見http：///pdf17/ts059037.htm。1.2市場(chǎng)失靈：社會(huì)公共需要551.3.1資源配置職能

公共物品或服務(wù)的存在外部效應(yīng)的存在不完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)的存在資源配置職能1.3公共財(cái)政的職能

561.3.2調(diào)節(jié)收入分配職能政府擁有強(qiáng)制征稅的權(quán)力稅制設(shè)計(jì)的巧妙安排各種類型轉(zhuǎn)移性支出公共財(cái)政作為再分配工具的條件1.3公共財(cái)政的職能

571.3.3促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展職能維持總供求的大體制通過制度性安排，使財(cái)政發(fā)揮某種“自動(dòng)”的穩(wěn)定作用促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展職能1.3公共財(cái)政的職能

58資源配置職能本章小結(jié)1.經(jīng)濟(jì)學(xué)家以帕累托效率準(zhǔn)則來評(píng)判資源配置狀況。2.資源配置效率的實(shí)現(xiàn)條件可運(yùn)用邊際分析的方法直接給出，即社會(huì)邊際效益等于社會(huì)邊際成本。3.政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的必要性是同市場(chǎng)失靈和社會(huì)公共需要相聯(lián)系的。4.在以市場(chǎng)機(jī)制為資源配置主要方式的經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，公共財(cái)政的職能范圍是以“市場(chǎng)失靈”為標(biāo)準(zhǔn)，從糾正和克服市場(chǎng)失靈現(xiàn)象出發(fā)加以界定的。59資源配置職能關(guān)鍵術(shù)語公共經(jīng)濟(jì)公共財(cái)政帕累托效率社會(huì)邊際效益社會(huì)邊際成本公共物品或服務(wù)外部效應(yīng)社會(huì)公共需要公共地悲劇免費(fèi)搭車者公共財(cái)政職能資源配置職能調(diào)節(jié)收入分配職能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展職能60資源配置職能1.什么是社會(huì)公共需要?2.政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范圍是如何界定的？3.公共財(cái)政要擔(dān)負(fù)哪些職能？4.簡(jiǎn)要解釋MSB=MSC的含義。復(fù)習(xí)思考題61外部效應(yīng)：分類和事例1外部效應(yīng)與資源配置效率2外部效應(yīng)內(nèi)部化：政府的矯正措施3第二章外部效應(yīng)

62廣東明晰排污權(quán)有償使用及交易試點(diǎn)2014.4.8廣東省環(huán)保廳發(fā)布《廣東省排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)管理辦法》，二氧化硫和化學(xué)需氧量作為試點(diǎn)因子將納入全省排污權(quán)有償使用和交易范圍，涵蓋900余家排污單位。

2013年12月18日，廣東省排污權(quán)交易試點(diǎn)正式啟動(dòng)。為進(jìn)一步推動(dòng)排污權(quán)有償使用和交易，省環(huán)保廳、財(cái)政廳聯(lián)合印發(fā)《廣東省排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)管理辦法》(下稱《辦法》)，將二氧化硫、化學(xué)需氧量、氨氮和氮氧化物納入征收范圍，試點(diǎn)期間主要正對(duì)二氧化硫和化學(xué)需氧量。

632.1.1外部效應(yīng)的分類方法

外部效應(yīng)就是未在價(jià)格中得以反映的經(jīng)濟(jì)交易成本或效益。2.1外部效應(yīng)：分類和事例

642.1.1外部效應(yīng)的分類方法按照外部效應(yīng)的影響范圍分：消費(fèi)的外部效應(yīng)——一個(gè)消費(fèi)者的消費(fèi)行為直接影響了另一經(jīng)濟(jì)行為人生產(chǎn)或消費(fèi)的可能性。如吸煙、噪音、鮮花。生產(chǎn)的外部效應(yīng)——廠商的生產(chǎn)行為影響了其他人的福利。如廢水、果樹使養(yǎng)蜂業(yè)而受益。2.1外部效應(yīng)：分類和事例65按外部效應(yīng)影響的“好與壞”分：正的外部效應(yīng)也稱外部效益或外部經(jīng)濟(jì)。指對(duì)交易雙方之外的第三者所帶來的未在價(jià)格中得到反映的經(jīng)濟(jì)效益(benefits)。

MSB=MPB+MEB負(fù)的外部效應(yīng)會(huì)造成私人成本和社會(huì)成本、私人收益和社會(huì)收益的差異。

MSC=MEC+MPC662.2.1負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率負(fù)的外部效應(yīng)的最關(guān)鍵問題，就是帶有負(fù)的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的價(jià)格，不能充分反映用于生產(chǎn)或提供該種物品或服務(wù)的社會(huì)邊際成本。2.2外部效應(yīng)與資源配置效率672.2.1負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率2.2外部效應(yīng)與資源配置效率682.2.1負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率MSC=MPC+MEC=MSBMPC+MEC=MSC

在存在負(fù)的外部效應(yīng)時(shí)，該種物品（或服務(wù)）的生產(chǎn)和銷售將會(huì)呈現(xiàn)過多狀態(tài)。2.2外部效應(yīng)與資源配置效率692.2.2正的外部效應(yīng)與資源配置效率正的外部效應(yīng)的最關(guān)鍵問題，就是帶有正的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的價(jià)格，不能充分反映該種物品或服務(wù)所能帶來的社會(huì)邊際效益。2.2外部效應(yīng)與資源配置效率702.2.2正的外部效應(yīng)與資源配置效率2.2外部效應(yīng)與資源配置效率712.2.2正的外部效應(yīng)與資源配置效率

在存在正的外部效應(yīng)時(shí)，該種物品（或服務(wù)）的生產(chǎn)和銷售將會(huì)呈現(xiàn)不足狀態(tài)。MPB+MEB=MSBMPB+MEB=MDB=MSC2.2外部效應(yīng)與資源配置效率722.2.3正的外部效應(yīng):外部邊際效益遞減的情況

在存在外部邊際效益遞減的正的外部效應(yīng)時(shí)，市場(chǎng)機(jī)制作用下的產(chǎn)量水平并非總是缺乏效率的。只有在處于較低的產(chǎn)量水平（在這一水平下，MEB＞0）的條件下，市場(chǎng)機(jī)制才會(huì)在實(shí)現(xiàn)資源配置的效率方面發(fā)生失靈。2.2外部效應(yīng)與資源配置效率73專欄2—1當(dāng)火車駛過農(nóng)田的時(shí)候資料來源：張五常：《賣桔者言》，成都，四川人民出版社，1988。2.2外部效應(yīng)與資源配置效率742.3.1外部效應(yīng)的內(nèi)在化1矯正性的稅收實(shí)現(xiàn)負(fù)的外部效應(yīng)的內(nèi)在化2矯正性的財(cái)政補(bǔ)貼實(shí)現(xiàn)正的外部效應(yīng)內(nèi)在化2.3外部效應(yīng)的內(nèi)在化：政府的矯正措施7576772.3.2矯正性的稅收與負(fù)的外部效應(yīng)的內(nèi)在化著眼點(diǎn)操作辦法突出特征私人邊際成本的調(diào)整對(duì)帶有負(fù)的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)征收相當(dāng)于其外部邊際成本大小的稅收其數(shù)額同外部邊際成本相等2.3外部效應(yīng)的內(nèi)在化：政府的矯正措施78著眼點(diǎn)操作辦法私人邊際效益的調(diào)整對(duì)帶有正的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的消費(fèi)者，按照該種物品或服務(wù)的外部邊際效益的大小發(fā)放財(cái)政補(bǔ)貼其數(shù)額與外部邊際效益相等2.3.3矯正性的財(cái)政補(bǔ)貼與正的外部效應(yīng)的內(nèi)在化突出特征2.3外部效應(yīng)的內(nèi)在化：政府的矯正措施79專欄2—2我國(guó)首例異地二氧化硫排污權(quán)買賣成交資料來源：《我國(guó)首筆異地排污權(quán)交易成交污染并非可買賣》，載《江南時(shí)報(bào)》，20030103。2.3外部效應(yīng)的內(nèi)在化：政府的矯正措施80本章小結(jié)1、外部效應(yīng)指的是某些企業(yè)或居民的經(jīng)濟(jì)行為影響了其他企業(yè)或居民，卻沒有為之承擔(dān)應(yīng)有的成本費(fèi)用或沒有因此獲得應(yīng)有的報(bào)酬的現(xiàn)象。2、對(duì)外部效應(yīng)可從不同的角度來分類，但最基本的還是依外部效應(yīng)所帶來的后果分類，將外部效應(yīng)區(qū)分為正的外部效應(yīng)和負(fù)的外部效應(yīng)。3、在存在外部效應(yīng)的情況下，私人的邊際效益與成本會(huì)同社會(huì)的邊際效益與成本發(fā)生偏離，由此會(huì)導(dǎo)致資源配置的扭曲。4、可以用外部效應(yīng)的內(nèi)在化來解釋政府對(duì)外部效應(yīng)的矯正措施。

政府通常在公共財(cái)政上采取兩類措施：矯正性的稅收和矯正性的財(cái)政補(bǔ)貼。81關(guān)鍵術(shù)語外部效應(yīng)負(fù)的外部效應(yīng)正的外部效應(yīng)外部效益外部成本外部效應(yīng)的內(nèi)在化矯正性的稅收矯正性的財(cái)政補(bǔ)貼821.什么是外部效應(yīng)？2.舉例說明負(fù)的外部效應(yīng)與正的外部效應(yīng)對(duì)資源配置效率的影響。3.矯正性的稅收和矯正性的財(cái)政補(bǔ)貼的作用機(jī)制是怎樣的？復(fù)習(xí)思考題83第三章公共物品與服務(wù)資源配置職能純粹的公共物品或服務(wù)1純粹的公共物品與純粹的私人物品：需求分析2純粹公共物品的配置效率3混合物品或服務(wù)5林達(dá)爾均衡和免費(fèi)搭車者484資源配置職能3.1.1公共物品與私人物品：特性的比較Contents公共物品?

效用的非可分割性?

消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性?受益的非排他性私人物品

效用的可分割性

消費(fèi)的競(jìng)爭(zhēng)性受益的排他性3.1純粹的公共物品或服務(wù)853.1.1公共物品與私人物品：特性的比較純粹公共物品或服務(wù)指的是那種向全體社會(huì)成員共同提供的且在消費(fèi)上不具競(jìng)爭(zhēng)性、受益上不具排他性的物品或服務(wù)。純粹私人物品或服務(wù)指的是那種只向?yàn)槠涓犊畹钠髽I(yè)或居民提供的，且在消費(fèi)上具有競(jìng)爭(zhēng)性，并很容易將未為其付款的企業(yè)或居民排除在受益范圍之外的物品或服務(wù)。3.1純粹的公共物品或服務(wù)

863.1.2一個(gè)典型的事例：饅頭與供暖3.1純粹的公共物品或服務(wù)87資源配置職能3.1.3判定公共物品的步驟883.2.1對(duì)純粹的私人物品的需求：水平相加圖3-3對(duì)私人物品或服務(wù)的需求3.2純粹的公共物品與純粹的私人物品：需求分析

89資源配置職能3.2.2對(duì)純粹的公共物品的需求：垂直相加圖3-4對(duì)純粹公共物品或服務(wù)的需求3.2純粹的公共物品與純粹的私人物品：

需求分析

90資源配置職能因此也可將純粹的公共物品或服務(wù)定義為，其生產(chǎn)會(huì)給所有社會(huì)成員帶來正的外部效應(yīng)（外部效益）的物品或服務(wù)。再定義3.3純粹公共物品的配置效率91資源配置職能3.3純粹公共物品的配置效率3.3.2一個(gè)數(shù)字的例子保安的數(shù)量1位2位3位4位MBa300250200150MBb250200150100MBc20015010050750600450300單位：元表3-1

由三個(gè)消費(fèi)者所組成的小社區(qū)從安全保障中獲得的邊際效益92資源配置職能3.3.2一個(gè)數(shù)字的例子圖3-5純粹的公共物品或服務(wù)的最佳產(chǎn)量3.3純粹公共物品的配置效率93資源配置職能3.4.1一種公共物品的供給方式：自愿捐獻(xiàn)與成本分擔(dān)所有成員分擔(dān)成本

雇用一名保安

雇用三名保安雇用兩名保安在成員人數(shù)較少的社會(huì)中，通過自愿捐獻(xiàn)和成本分擔(dān)的合作方式，有可能使得公共物品或服務(wù)的供給量達(dá)到最佳水平。3.4林達(dá)爾均衡和免費(fèi)搭車者943.4.2林達(dá)爾均衡條件與免費(fèi)搭車者的出現(xiàn)

林達(dá)爾均衡定義假設(shè)前提3.4林達(dá)爾均衡和免費(fèi)搭車者953.4.2林達(dá)爾均衡條件與免費(fèi)搭車者的出現(xiàn)只有在人數(shù)非常少的群體中，才是有可能存在的。一個(gè)社會(huì)的成員越多，人們免費(fèi)搭車的欲望就越強(qiáng)烈。假設(shè)前提3.4林達(dá)爾均衡和免費(fèi)搭車者963.4.3公共財(cái)政——免費(fèi)搭車者問題的解決雙擊添加標(biāo)題文字政府部門以征稅方式取得收入將征稅收入轉(zhuǎn)用于公共物品或服務(wù)的供給3.4林達(dá)爾均衡和免費(fèi)搭車者97專欄3—1一個(gè)“公共地悲劇”的現(xiàn)實(shí)版本資料來源：丁銘：《草原生靈的悲歌——大雪災(zāi)后內(nèi)蒙重訪記》，載《新民晚報(bào)》，20010413。3.4林達(dá)爾均衡和免費(fèi)搭車者98雙擊添加標(biāo)題文字3.5.1混合物品的概念擁擠性的公共物品公共資源3.5混合物品或服務(wù)99準(zhǔn)公共物品3.5.2混合物品的供給私人部門通過市場(chǎng)提供政府部門直接提供政府部門給予補(bǔ)助，私人部門通過市場(chǎng)提供混合物品或服務(wù)3.5混合物品或服務(wù)100雙擊添加標(biāo)題文字本章小結(jié)1、公共物品或服務(wù)的特性是效用的非可分割性、消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性和受益的非排他性。2、純粹的公共物品或服務(wù)的需求同純粹的私人物品或服務(wù)的需求顯著不同。前者表現(xiàn)為垂直相加，后者表現(xiàn)為水平相加。3、純粹的公共物品或服務(wù)的配置效率在這樣一點(diǎn)實(shí)現(xiàn)，即其私人邊際效益的總和（社會(huì)邊際效益）恰好等于其社會(huì)邊際成本，即MSB=∑MB=MSC。4、如果每一社會(huì)成員自愿捐獻(xiàn)的資金數(shù)額與其所獲得的公共物品或服務(wù)的邊際效益相等，公共物品或服務(wù)的供給量便可以達(dá)到具有效率的最佳水平，這被稱作林達(dá)爾均衡。5、現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，許多物品或服務(wù)居于純粹的公共物品或服務(wù)與純粹的私人物品或服務(wù)之間，被稱作混合物品或服務(wù)。101雙擊添加標(biāo)題文字關(guān)鍵術(shù)語公共物品或服務(wù)私人物品或服務(wù)效用的非可分割性消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性受益的非排他性純粹的公共物品或服務(wù)純粹的私人物品或服務(wù)林達(dá)爾均衡免費(fèi)搭車者混合物品或服務(wù)102雙擊添加標(biāo)題文字1.相對(duì)于私人物品或服務(wù)來說，公共物品或服務(wù)具有哪些特性？2.什么是純粹的公共物品或服務(wù)？什么是純粹的私人物品或服務(wù)？二者有哪些區(qū)別？3.如何實(shí)現(xiàn)純粹的公共物品或服務(wù)的配置效率？4.什么是林達(dá)爾均衡？5.什么叫免費(fèi)搭車者？如何解決免費(fèi)搭車者問題？6.什么是混合物品或服務(wù)？混合物品或服務(wù)是怎樣供給的？復(fù)習(xí)思考題103案例12002年冬天的一個(gè)早晨，某市110指揮中心接到一個(gè)電話，對(duì)方說，他是一個(gè)工人，因前一天晚上加班太累了，不想起床，但肚子餓了，指揮中心能否派一輛警車幫他代買一份早點(diǎn)，并送到他家門口?？紤]到公安部門曾經(jīng)許愿：有事找110，有困難找警察。該市110指揮中心最后還是幫這位工人代買了一份早點(diǎn)。此時(shí)經(jīng)媒體披露后，市民議論紛紛。有人認(rèn)為，這件事情體現(xiàn)出警察與人民之間的深厚感情；也有人說，警察這樣做是不務(wù)正業(yè)。104閱讀分享春秋時(shí)期，魯國(guó)法律規(guī)定：如果魯國(guó)人在外國(guó)看見同胞被賣為奴婢，只要他們肯出錢把人贖回來，那么回到魯國(guó)后，就可以從國(guó)庫領(lǐng)取報(bào)酬和獎(jiǎng)金。這道法律執(zhí)行了很多年，很多流落他鄉(xiāng)的魯國(guó)人因此得救，得以重返故國(guó)。（此法律算是善法吧？）后來，孔子的一個(gè)學(xué)生，叫子貢，很有錢。他從國(guó)外贖回來了魯國(guó)人，但卻拒絕了國(guó)家的報(bào)酬和獎(jiǎng)金，因?yàn)樗哉J(rèn)為不需要這筆錢，情愿為國(guó)分擔(dān)贖人地負(fù)累?？鬃訁s批評(píng)他，說：“子貢做錯(cuò)了。從今以后，魯國(guó)人將不會(huì)從別國(guó)贖回奴仆了?！?/p>

孔子的另一個(gè)學(xué)生，叫子路，救了一個(gè)落水者。落水者送了一頭牛給子路作為報(bào)答，子路接受了?？鬃訁s稱贊說：“從此以后，魯國(guó)人必定會(huì)去就落水者?！?/p>

105第四章公共選擇理論第一節(jié)多數(shù)規(guī)則下的公共物品的供給第二節(jié)投票結(jié)果的唯一性和循環(huán)性第三節(jié)投票交易第四節(jié)政治行為的分析14:26:35107小測(cè)驗(yàn)：公共防疫應(yīng)急決策假設(shè)正在為預(yù)防一種流行病的爆發(fā)作準(zhǔn)備，預(yù)計(jì)這種病會(huì)使600人死亡。為盡可能遏制消極結(jié)果，現(xiàn)在設(shè)計(jì)出AB兩個(gè)方案可供選擇，在兩種不同的描述方式下大家需要進(jìn)行決策。14:26:35108第一種描述方法：有AB兩個(gè)方案，采用A方案，可以救200人；采用B方案，有1/3的可能救600人，2/3的可能一個(gè)也救不活。請(qǐng)你選擇：A方案（）；B方案（）。14:26:35109第二種描述方法：有AB兩個(gè)方案，采用A方案，會(huì)使400人死亡；而B方案有1/3的可能性無人死亡，有2/3的可能性600人全部死亡。請(qǐng)你選擇：A方案（）；B方案（）。14:26:35110第一種描述下，人們更加愿意選擇A；第二種描述下，人們更加愿意選擇B思考：采用不同的描述方法，人們的選擇會(huì)前后一致嗎？本案例中兩種不同的表述方式改變的僅僅是參照點(diǎn)：一個(gè)以死亡為參照點(diǎn)，另一個(gè)以存活作為參照點(diǎn)。公共選擇的理論特點(diǎn)公共選擇：對(duì)非市場(chǎng)決策的經(jīng)濟(jì)研究公共選擇理論不在于研究選擇的好壞，而是研究作為集體的國(guó)民為什么選擇這樣而不是選擇那樣。沒有價(jià)值觀念的判斷，而是對(duì)普遍規(guī)律的總結(jié)。第一節(jié)多數(shù)規(guī)則下的公共物品的供給一、簡(jiǎn)單多數(shù)規(guī)則公共選擇通常是根據(jù)既定的規(guī)則并通過許多人的政治交互作用而做出的，就公共物品供給數(shù)量和融資方式達(dá)成協(xié)議最常用的規(guī)則——簡(jiǎn)單多數(shù)規(guī)則(半數(shù)以上支持)幾個(gè)核心概念：第一節(jié)多數(shù)規(guī)則下的公共物品的供給二、政治均衡PoliticalEquilibrium若一個(gè)社會(huì)的人們根據(jù)既定的規(guī)則，就一種或多種公共物品的供給量以及相應(yīng)的稅收份額的分配達(dá)成了協(xié)議，就取得了所謂的政治均衡。稅收份額taxshares—事先公布的社會(huì)成員必須承擔(dān)的稅收數(shù)額如果ti代表i投票者必須承擔(dān)的某種純粹公共物品或者服務(wù)的單位成本的份額，則∑ti=平均成本稅收份額的大小決定于公共物品的生產(chǎn)成本在形式上，公共選擇的決策是通過投票而作出的。對(duì)一個(gè)人來說，最偏好的結(jié)果是公共物品數(shù)量達(dá)到這樣的水平——他所須承擔(dān)的t等于該物品對(duì)他的MB啟示：投票的結(jié)果一方面取決于稅收份額的分布狀況，另一方面也取決于公共物品的效益分布。第一節(jié)多數(shù)規(guī)則下的公共物品的供給三、投票與決策圖1投票者最偏好的政治均衡每單位產(chǎn)量的稅收稅收t產(chǎn)量O第一節(jié)多數(shù)規(guī)則下的公共物品的供給ZMBQ四、政治均衡的決定因素第一節(jié)多數(shù)規(guī)則下的公共物品的供給公共選擇的規(guī)則公共物品或服務(wù)的平均成本和邊際成本投票者獲得與提案有關(guān)的成本和效益的信息的難易程度稅收份額在投票者之間的分布狀況公共物品或服務(wù)的效益在投票者之間的分布狀況五、多數(shù)規(guī)則下的政治均衡：一個(gè)模型假定投票者就某種公共物品的產(chǎn)量作出抉擇，該物品平均成本AC既定，稅收份額已公布，每人繳納同樣稅收ti=AC/n。事例：7個(gè)投票者就保安雇用數(shù)量的提案進(jìn)行投票第一節(jié)多數(shù)規(guī)則下的公共物品的供給雇傭保安數(shù)量1位2位3位4位5位6位7位投票者A贊成反對(duì)反對(duì)反對(duì)反對(duì)反對(duì)反對(duì)B贊成贊成反對(duì)反對(duì)反對(duì)反對(duì)反對(duì)C贊成贊成贊成反對(duì)反對(duì)反對(duì)反對(duì)M贊成贊成贊成贊成反對(duì)反對(duì)反對(duì)F贊成贊成贊成贊成贊成反對(duì)反對(duì)G贊成贊成贊成贊成贊成贊成反對(duì)H贊成贊成贊成贊成贊成贊成贊成投票結(jié)果通過通過通過通過否決否決否決第一節(jié)多數(shù)規(guī)則下的公共物品的供給六、中間投票者中間投票者：其最偏好的結(jié)果處于所有投票者最偏好的結(jié)果的中間狀態(tài)中間投票者定理Medianvoterrule：若所有投票者對(duì)公共物品的邊際效益曲線均呈向右下方傾斜狀態(tài)，那么中間投票者最偏好的公共物品的產(chǎn)量，就是簡(jiǎn)單多數(shù)規(guī)則下的政治均衡。中間投票者定理啟示第一節(jié)多數(shù)規(guī)則下的公共物品的供給多數(shù)規(guī)則下的反映中間投票者意愿的提案最終獲勝。當(dāng)有兩種以上的方案可供選擇時(shí)，多數(shù)規(guī)則并不能保證51%的投票者將獲得他們最偏好的結(jié)果，實(shí)際上只有中間投票者獲得最偏好結(jié)果。多數(shù)規(guī)則所保證的是，所有投票者最偏好的結(jié)果和最終達(dá)成的政治均衡偏離度最小。任一政黨或政治家要想贏得極大量選票，必須使自己的競(jìng)選方案符合中間投票者的意愿。事例第二節(jié)投票結(jié)果的唯一性和循環(huán)性3人組成的小社會(huì)就每年燃放煙花次數(shù)進(jìn)行表決每燃放一次煙花費(fèi)用為200元三人必須承擔(dān)稅收份額為：

tA=100元，tB=75元，tC=25元面臨選擇：每年燃放1次(方案1）、2次（方案2）、3次（方案3）規(guī)則：根據(jù)簡(jiǎn)單多數(shù)決定另外，三個(gè)人的偏好如下：A：方案3>方案2>方案1B：方案1>方案3>方案2C：方案2>方案1>方案3第二節(jié)投票結(jié)果的唯一性和循環(huán)性人們的偏好結(jié)構(gòu)有單峰和多峰之別單峰偏好意味著人們最理想的結(jié)果只有一個(gè)多峰偏好意味著人們最理想的結(jié)果不止一個(gè)一、單峰偏好與多峰偏好二、配對(duì)投票：循環(huán)現(xiàn)象的出現(xiàn)當(dāng)有三個(gè)或更多方案?jìng)溥x時(shí)，就其中任意兩個(gè)方案進(jìn)行投票，就是“配對(duì)投票”。事例：燃放煙花第二節(jié)投票結(jié)果的唯一性和循環(huán)性A：方案3>方案2>方案1B：方案1>方案3>方案2C：方案2>方案1>方案3結(jié)論：燃放3次最優(yōu)？第一輪投票每年燃放1次每年燃放2次A√B√C√得票數(shù)12第二輪投票每年燃放2次每年燃放3次A√B√C√得票數(shù)12A：方案3>方案2>方案1B：方案1>方案3>方案2C：方案2>方案1>方案3結(jié)論：燃放1次最優(yōu)？第二輪投票每年燃放3次每年燃放1次A√B√C√得票數(shù)12第一輪投票每年燃放2次每年燃放3次A√B√C√得票數(shù)12A：方案3>方案2>方案1B：方案1>方案3>方案2C：方案2>方案1>方案3結(jié)論：燃放2次最優(yōu)？第一輪投票每年燃放3次每年燃放1次A√B√C√得票數(shù)12第二輪投票每年燃放1次每年燃放2次A√B√C√得票數(shù)12配對(duì)投票結(jié)果：循環(huán)現(xiàn)象出現(xiàn)第二節(jié)投票結(jié)果的唯一性和循環(huán)性按照所進(jìn)行的配對(duì)投票中的次序不同，三種可以選擇的提案都可以在簡(jiǎn)單多數(shù)下獲勝——“循環(huán)性”。投票結(jié)果具有不確定性，政治均衡亦不存在了。原因是多峰偏好的存在新的事例：投票者B→投票者B’A：方案3>方案2>方案1B：方案1>方案2>方案3C：方案2>方案1>方案3單峰與多峰下投票小結(jié)第二節(jié)投票結(jié)果的唯一性和循環(huán)性若所有投票者的偏好都呈單峰形，多數(shù)規(guī)則下的投票結(jié)果就是惟一的，不會(huì)出現(xiàn)循環(huán)。如果多數(shù)規(guī)則下的投票結(jié)果出現(xiàn)了循環(huán)，那就說明至少有一個(gè)投票者的偏好是多峰的。只要所有投票者的偏好都是單峰形的，結(jié)果唯一：中間偏好峰即反映中間投票者最偏好的結(jié)果的提案獲勝。只要所有投票者的偏好都是單峰形的，那么不論稅收份額如何，中間投票者定理成立。三、多峰偏好的存在第二節(jié)投票結(jié)果的唯一性和循環(huán)性一般情況下較少存在多峰偏好的情況，因?yàn)椋憾喾迤猛参锲返倪呺H效益的遞減趨勢(shì)相矛盾邊際效益遞減規(guī)律——任何物品或服務(wù)的邊際效益都是隨其數(shù)量的增加而減少。純粹公共物品或服務(wù)的邊際效益遞減，意味著投票者的偏好是單峰的存在的問題第二節(jié)

投票結(jié)果的唯一性和循環(huán)性邊際效益遞減和單峰偏好的一致性，并不能完全排除多峰偏好的存在。事例：人們對(duì)公立學(xué)校預(yù)算提案投票（用足投票）一、互投贊成票第三節(jié)投票交易投票者必須同時(shí)就兩個(gè)或兩個(gè)以上的提案投票既有投票者贊成的，也有其反對(duì)的投票者對(duì)提案具有不同的偏好程度，愿意就那些與其關(guān)系重大的問題進(jìn)行投票交易事例：就兩項(xiàng)提案投票，一項(xiàng)可給石油生產(chǎn)者帶來利益，另一項(xiàng)可給食品生產(chǎn)者帶來利益本節(jié)關(guān)注投票者必須同時(shí)就兩個(gè)或多個(gè)方案進(jìn)行投票的情況投票交易第三節(jié)

投票交易只有在與提案有關(guān)的效益和損失不對(duì)稱的情況下才會(huì)發(fā)生；若互抵則沒有此動(dòng)機(jī)。好處：大大增加了某些提案在多數(shù)規(guī)則下獲得通過的可能性。二、隱含的投票交易第三節(jié)

投票交易隱含的投票交易：Implicitlogrolling當(dāng)分別代表不同利益集團(tuán)的兩個(gè)或更多的議題被組合在一起，讓投票者就此進(jìn)行投票，隱含的投票交易就會(huì)發(fā)生。事例：兩個(gè)本來不相關(guān)的議題——對(duì)紡織品進(jìn)口限額和新型轟炸機(jī)的研制被放在同一項(xiàng)提案中隱含的投票交易第三節(jié)投票交易每一特殊利益集團(tuán)是否對(duì)組合性的包括一攬子項(xiàng)目的提案投贊成票，取決于其對(duì)這些項(xiàng)目的相對(duì)偏好程度。若獲得的效益＞遭受的損失，即可帶來正的凈效益條件下，投贊成票，進(jìn)行隱含的投票交易。三、投票交易與效率第三節(jié)投票交易事例：三個(gè)公民組成的社會(huì)就兩項(xiàng)提案投票安全保障——保安雇用——MC=AC=300元社會(huì)娛樂——煙花燃放——MC=AC=300元每一投票者必須為每一單位的公共物品承擔(dān)100元的稅收簡(jiǎn)單多數(shù)原則無投票交易結(jié)果就焰火燃放和保安雇傭兩項(xiàng)提案分別投票，無投票交易，簡(jiǎn)單多數(shù)規(guī)則下的結(jié)果是——既不提供社會(huì)娛樂，也不提供安全保障存在投票交易將兩項(xiàng)提案合二為一A和C雙雙投贊成票原不可能單獨(dú)表決通過的方案，放在一起表決時(shí)卻通過了第三節(jié)投票交易一、投票還是不投票：投票者第四節(jié)政治行為的分析投票者投票與否，取決于兩個(gè)因素：

——參加投票的效益和成本

——投票對(duì)公共選擇產(chǎn)生影響的可能性一般而言，比較的是：行使公民權(quán)所帶來的滿足和利益，和不投票所面臨的社會(huì)壓力，或者是法律義務(wù)在凈收益大于零的情況下，大多數(shù)人會(huì)投票。二、選票極大化：政治家（政黨）第四節(jié)政治行為的分析在有關(guān)政府的作用和其他問題上意見一致或相似的人們，組合成一個(gè)勢(shì)力集團(tuán)——政黨在多數(shù)規(guī)則下，一個(gè)政黨在選票極大化上獲得成功，便贏得選舉；選票極大化是多黨制社會(huì)中成功獲得政治權(quán)力的先決條件。途徑：競(jìng)選方案設(shè)法向符合中間投票者意愿的結(jié)果傾斜三、公共權(quán)力極大化：政府部門（官員）第四節(jié)政治行為的分析政府機(jī)構(gòu)提供公共物品區(qū)別于私人部門提供私人物品追求公共權(quán)力極大化→預(yù)算規(guī)模的極大化→公共物品供給量過剩→資源浪費(fèi)四、特殊利益集團(tuán)：一股不可忽視的力量第四節(jié)政治行為的分析謀求增加對(duì)其成員有利的政府支出的院外活動(dòng)區(qū)別于政黨手段——對(duì)政府官員、投票者施加壓力或影響問題——以其他人的境況因此而變壞為前提關(guān)于投票的小故事某大學(xué)新建了一棟住宅樓，有兩居室、三居室和四居室各20套，其中兩居室和三居室按照職稱、職務(wù)、工齡和家庭人口等項(xiàng)打分，然后按積分多少分配；四居室由學(xué)校分房特批小組特批給教學(xué)、科研骨干，不按職稱、職務(wù)、工齡和家庭人口排隊(duì)。特批小組的特批程序是，首是提名—哪些人算作教學(xué)科研骨干。給這個(gè)程序規(guī)定的規(guī)則是，在特批小組會(huì)上，如果有1人提名，2人以上附和，即可認(rèn)定被提名人為獲得特批四居室的候選人。按照這個(gè)規(guī)則確定的候選人有36人。然后是無記名投票，按照得票多少在這36名候選人中選出20人。最后的結(jié)果是，這20名幸運(yùn)者中，17人是院、系負(fù)責(zé)人，3人是沒有行政職務(wù)的教授。在這3位教授中，一位是全國(guó)政協(xié)委員，一位是回國(guó)不久的洋博士。另一位是不久前卸任的學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)。結(jié)果是否合理？這里的選擇程序和規(guī)則是合理的、公正的，但是選擇的結(jié)果卻是不公平的。因?yàn)樵谶@20名幸運(yùn)者中，有行政職務(wù)的人和沒有行政職務(wù)的人的比例是嚴(yán)重失衡的。雖然院、系負(fù)責(zé)人也都是教學(xué)科研骨干，他們有資格獲得四居室。但是，這里的問題是，從數(shù)量比例上看，全校沒有行政職務(wù)的教學(xué)科研骨干要比有行政職務(wù)的教學(xué)科研骨干多得多，按比例推算，沒有行政職務(wù)的教學(xué)科研骨干應(yīng)該在這20名中占多數(shù)。一方面可能是存在信息不對(duì)稱的問題另一方面，選舉人組織結(jié)構(gòu)可能存在問題——互投贊成票、特殊利益集團(tuán)等等期中作業(yè)：選取與“公共經(jīng)濟(jì)學(xué)”相關(guān)的話題，自擬題目，寫一篇結(jié)構(gòu)完整、格式規(guī)范的學(xué)術(shù)論文。上交時(shí)間：15周周二（12月15日）公共支出的結(jié)構(gòu)1公共支出的經(jīng)濟(jì)影響：消耗性支出2公共支出的經(jīng)濟(jì)影響：轉(zhuǎn)移性支出3公共支出模型：關(guān)于公共支出增長(zhǎng)現(xiàn)象的解釋4第五章公共支出1505.1.1公共支出：理論分類公共支出（publicexpenditures），亦稱財(cái)政支出或政府支出，系指政府為履行其職能而支出的一切費(fèi)用的總和。5.1公共支出的結(jié)構(gòu)1515.1.1公共支出：理論分類轉(zhuǎn)移性支出消耗性支出性質(zhì)預(yù)防性支出目的創(chuàng)造性支出5.1公共支出的結(jié)構(gòu)152不可控制性支出可控制性支出可控性5.1.1公共支出：理論分類一般利益支出受益范圍特殊利益支出5.1公共支出的結(jié)構(gòu)1535.1.2公共支出：預(yù)算分類預(yù)算分類其他支出國(guó)防支出外交事務(wù)支出行政管理支出經(jīng)濟(jì)建設(shè)支出社會(huì)文教支出政府債務(wù)支出保護(hù)環(huán)境和自然資源支出5.1公共支出的結(jié)構(gòu)154專欄5—1中國(guó)政府支出的分類資料來源：高培勇主編：《人大代表政府預(yù)算知識(shí)200題（修訂版）》，北京，中國(guó)民主法制出版社，2008。5.1公共支出的結(jié)構(gòu)155156社會(huì)消耗性支出社會(huì)消耗性支出是國(guó)家執(zhí)行政治職能和社會(huì)職能的保證，而且提供行政管理和社會(huì)服務(wù)是政府合法性的基礎(chǔ)，也是政府取得公民支持和承認(rèn)的前提。主要包括國(guó)防支出、行政管理支出、教育支出、文化支出、科學(xué)研究支出以及衛(wèi)生保健支出等一、國(guó)防黃油社會(huì)生產(chǎn)可能性曲線大炮0圖5-1大炮與黃油之間的權(quán)衡社會(huì)無差異曲線大炮EhEC黃油社會(huì)生產(chǎn)可能性曲線0圖5-2國(guó)防預(yù)算合理規(guī)模的均衡分析和平EP冷戰(zhàn)熱戰(zhàn)158二、行政管理支出（一）行政管理支出的內(nèi)涵行政管理支出是財(cái)政用于國(guó)家各級(jí)權(quán)力機(jī)關(guān)、行政管理機(jī)關(guān)和外事機(jī)構(gòu)行使其職能所需的費(fèi)用支出。行政管理支出屬于非生產(chǎn)性支出，主要是用于社會(huì)消耗性的支出。解決市場(chǎng)失靈問題促進(jìn)社會(huì)公平提供純粹的公共物品：國(guó)防法律與秩序財(cái)產(chǎn)所有權(quán)宏觀經(jīng)濟(jì)管理公共醫(yī)療衛(wèi)生保護(hù)窮人：反貧困計(jì)劃消除殘病解決外部效應(yīng)：基礎(chǔ)教育環(huán)境保護(hù)規(guī)范壟斷企業(yè)：公用事業(yè)法規(guī)反壟斷政策克服信息不完整問題：保險(xiǎn)（醫(yī)療衛(wèi)生、壽命、養(yǎng)老金）金融法規(guī)消費(fèi)者保護(hù)提供社會(huì)保險(xiǎn)：再分配性養(yǎng)老金家庭津貼失業(yè)保險(xiǎn)協(xié)調(diào)私人活動(dòng)：促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展集中各種舉措再分配：資產(chǎn)再分配小職能中型職能積極職能160三、教育支出教育完全可以由個(gè)人或私人部門來提供1.額外地為一個(gè)兒童提供教育的邊際成本并不很低2.對(duì)受教育者收取費(fèi)用并不困難161公共部門必須在為全社會(huì)提供教育服務(wù)方面起著主要作用教育具有很強(qiáng)的正的外部效應(yīng)，在教育中尤其是高等教育中的資本市場(chǎng)并不發(fā)達(dá)和信息不對(duì)稱等市場(chǎng)失靈現(xiàn)象的存在，政府從收入的再分配角度考慮等162（一）教育支出的內(nèi)涵教育支出是指政府通過公共預(yù)算安排的用于人力資源開發(fā)的投資性支出。163（二）教育支出的提供方式（1）基礎(chǔ)教育具有很強(qiáng)的外溢效益，是典型的公共產(chǎn)品（2）高等教育、中等教育、職業(yè)教育等屬于非義務(wù)教育，在某種程度上類似于私人產(chǎn)品，具有一定的排他性和競(jìng)爭(zhēng)性。164（三）教育支出中公平與效率的權(quán)衡公平C最大教育A補(bǔ)償性教育效率0B均等教育圖5-3教育支出中公平與效率的權(quán)衡選擇165四、基礎(chǔ)設(shè)施支出（一）基礎(chǔ)設(shè)施支出的內(nèi)涵狹義的基礎(chǔ)設(shè)施，是指經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)的公共設(shè)施，包括基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)工業(yè)，主要有交通運(yùn)輸、機(jī)場(chǎng)、港口、橋梁、通信、水利和城市供排水、供氣、供電等設(shè)施。廣義的基礎(chǔ)設(shè)施，還包括提供無形產(chǎn)品或服務(wù)的科學(xué)、文化、教育、衛(wèi)生等部門。從經(jīng)濟(jì)性質(zhì)看，基礎(chǔ)設(shè)施可以分為兩種一種是公共產(chǎn)品，必須由公共部門承擔(dān)。（農(nóng)村公路、城市街道、水利設(shè)施）另一種基礎(chǔ)設(shè)施是混合產(chǎn)品，在消費(fèi)過程中具有排他性和一定范圍內(nèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性。這類產(chǎn)品既可以通過政府來提供，也可以通過市場(chǎng)來提供，究竟采用哪一種方式，這取決于這兩種提供方式的效率比較。（電信業(yè)務(wù)的長(zhǎng)話服務(wù)）167公共部門安排基礎(chǔ)設(shè)施投資的目的

維護(hù)公共利益的需要反壟斷的需要（二）基礎(chǔ)設(shè)施投資的提供方式

（1）政府投資，免費(fèi)提供。

（2）政府出資，非企業(yè)經(jīng)營(yíng)。.（3）政府投資，商業(yè)經(jīng)營(yíng)。（4）財(cái)政投融資。（5）出讓基礎(chǔ)設(shè)施專營(yíng)權(quán)（BOT）“建設(shè)——經(jīng)營(yíng)——轉(zhuǎn)讓”。（6）民間機(jī)構(gòu)投資和經(jīng)營(yíng)，政府監(jiān)管。關(guān)系國(guó)計(jì)民生的重大項(xiàng)目維護(hù)國(guó)家安全的項(xiàng)目具有明顯的非排他性或很高的排他成本，單項(xiàng)投資不大，數(shù)量眾多的項(xiàng)目169轉(zhuǎn)移性支出轉(zhuǎn)移性支出則是政府為實(shí)現(xiàn)其對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的調(diào)控職能，轉(zhuǎn)移給各受益主體并由他們最終實(shí)現(xiàn)的支出。這是一種單方面的無償支付，政府不能從中獲得相等代價(jià)的補(bǔ)償，只是允當(dāng)中介人，在私人部門之間進(jìn)行資源的再分配。社會(huì)保障支出財(cái)政補(bǔ)貼支出債務(wù)利息支出等。

170一、社會(huì)保障支出（一）社會(huì)保障支出的內(nèi)涵社會(huì)保障支出是指國(guó)家為城鄉(xiāng)居民在年老、疾病、待業(yè)、災(zāi)害或喪失勞動(dòng)能力時(shí)，以集中或分散的形式，提供的必不可少的基本生活保障而準(zhǔn)備的后備資金。171（二）社會(huì)保障支出的內(nèi)容1.社會(huì)保險(xiǎn)社會(huì)保險(xiǎn)是指國(guó)家根據(jù)法律，強(qiáng)制由勞動(dòng)者、企業(yè)、政府三方共同籌集基金，在勞動(dòng)者及其家屬生、老、病、殘、失業(yè)時(shí)給予的物質(zhì)幫助。社會(huì)保險(xiǎn)是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定時(shí)期的產(chǎn)物，是社會(huì)保障的一種重要形式，是最基本的社會(huì)保障項(xiàng)目，是現(xiàn)代社會(huì)保障的核心內(nèi)容。172一、社會(huì)保障支出（一）社會(huì)保障支出的內(nèi)涵社會(huì)保障支出是指國(guó)家為城鄉(xiāng)居民在年老、疾病、待業(yè)、災(zāi)害或喪失勞動(dòng)能力時(shí)，以集中或分散的形式，提供的必不可少的基本生活保障而準(zhǔn)備的后備資金。173（二）社會(huì)保障支出的內(nèi)容1.社會(huì)保險(xiǎn)社會(huì)保險(xiǎn)是指國(guó)家根據(jù)法律，強(qiáng)制由勞動(dòng)者、企業(yè)、政府三方共同籌集基金，在勞動(dòng)者及其家屬生、老、病、殘、失業(yè)時(shí)給予的物質(zhì)幫助。社會(huì)保險(xiǎn)是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定時(shí)期的產(chǎn)物，是社會(huì)保障的一種重要形式，是最基本的社會(huì)保障項(xiàng)目，是現(xiàn)代社會(huì)保障的核心內(nèi)容。174社會(huì)保險(xiǎn)的主要內(nèi)容有①養(yǎng)老保險(xiǎn)②失業(yè)保險(xiǎn)③醫(yī)療保險(xiǎn)④傷殘保險(xiǎn)⑤工傷保險(xiǎn)⑥生育和疾病保險(xiǎn)⑦喪葬和遺屬保險(xiǎn)1752.社會(huì)救濟(jì)社會(huì)救濟(jì)是指公民在其收入低于貧困線以下或因自然災(zāi)害、發(fā)生其他不幸事故生活困難時(shí)，國(guó)家和社會(huì)按照法定的標(biāo)準(zhǔn)，向其提供滿足最低生活需求的一種幫助。

社會(huì)救濟(jì)項(xiàng)目一般包括：自然災(zāi)害救濟(jì)失業(yè)救濟(jì)孤寡病殘救濟(jì)城鄉(xiāng)困難戶救濟(jì)。1763.社會(huì)福利社會(huì)福利是指由國(guó)家和社會(huì)為立法或政策范圍內(nèi)的所有公民普遍提供的旨在保證一定的生活水平和盡可能提高生活質(zhì)量的資金和服務(wù)的一種社會(huì)保障形式。社會(huì)福利的主要內(nèi)容：殘疾人福利社會(huì)福利院其他社會(huì)福利設(shè)施及服務(wù)。目的：是為了改善公民生活，提高公民的生活質(zhì)量。1774.優(yōu)撫安置優(yōu)撫安置是國(guó)家和社會(huì)按照規(guī)定對(duì)法定的優(yōu)撫對(duì)象提供確保一定生活水平的資金和服務(wù)的帶有褒揚(yáng)和優(yōu)待撫恤性質(zhì)的特殊的社會(huì)保障項(xiàng)目。178（二）社會(huì)保障基金來源（1）政府財(cái)政撥款。（2）受保者及其雇主繳納。（3）社會(huì)保障基金的投資收入。（4）社會(huì)募捐。5.2.1消耗性支出對(duì)流通領(lǐng)域的影響消費(fèi)需求投資需求政府消耗性需求政府的消耗性支出社會(huì)總需求的形成5.2公共支出的經(jīng)濟(jì)影響：消耗性支出1795.2.2消耗性支出對(duì)生產(chǎn)領(lǐng)域的影響消耗性支出減少消耗性支出增加對(duì)生產(chǎn)領(lǐng)域的影響5.2公共支出的經(jīng)濟(jì)影響：消耗性支出1805.2.3消耗性支出對(duì)分配領(lǐng)域的影響數(shù)量上的增減結(jié)構(gòu)上的變化對(duì)分配領(lǐng)域的影響5.2公共支出的經(jīng)濟(jì)影響：消耗性支出1815.3.1轉(zhuǎn)移性支出對(duì)流通領(lǐng)域的影響流通領(lǐng)域消費(fèi)需求投資需求5.3公共支出的經(jīng)濟(jì)影響：轉(zhuǎn)移性支出182對(duì)象居民：可支配性收入企業(yè)：投資支出和居民可支配收入5.3.1轉(zhuǎn)移性支出對(duì)流通領(lǐng)域的影響5.3公共支出的經(jīng)濟(jì)影響：轉(zhuǎn)移性支出1835.3.2轉(zhuǎn)移性支出對(duì)生產(chǎn)領(lǐng)域的影響影響是直接的企業(yè)生產(chǎn)補(bǔ)貼通過對(duì)一些在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占有重要地位的企業(yè)給予支持，幫助其克服生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的各種困難影響是間接的它是通過受補(bǔ)貼的居民將所受領(lǐng)的補(bǔ)貼用于購(gòu)買物品或服務(wù)實(shí)現(xiàn)的。居民企業(yè)5.3公共支出的經(jīng)濟(jì)影響：轉(zhuǎn)移性支出1845.3.3轉(zhuǎn)移性支出對(duì)分配領(lǐng)域的影響

以居民為對(duì)象的轉(zhuǎn)移性支出，實(shí)質(zhì)上是在GDP已經(jīng)完成了初次分配的基礎(chǔ)上進(jìn)行的再分配。以企業(yè)為對(duì)象的轉(zhuǎn)移性支出，其資金來源當(dāng)然也是政府的稅收收入，而稅收收入又是政府取自各納稅人在GDP初次分配中所分得的收入。5.3公共支出的經(jīng)濟(jì)影響：轉(zhuǎn)移性支出

1855.4.1政府活動(dòng)擴(kuò)張法則OfflineBusiness?

OnlineBusiness????瓦格納瓦格納得出結(jié)論：政府活動(dòng)不斷擴(kuò)張所帶來的公共支出的不斷增長(zhǎng)，是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)客觀規(guī)律。5.4公共支出模型：

關(guān)于公共支出增長(zhǎng)現(xiàn)象的解釋1865.4.2公共收入增長(zhǎng)引致說皮考克和魏斯曼皮考克和魏斯曼將公共支出增長(zhǎng)的因素歸結(jié)為兩種：一是內(nèi)在因素；二是外在因素。據(jù)此，皮考克和魏斯曼得出的結(jié)論是：公共收入和公共支出總是同步增長(zhǎng)的。5.4公共支出模型：

關(guān)于公共支出增長(zhǎng)現(xiàn)象的解釋1875.4.3公共支出增長(zhǎng)的發(fā)展模型馬斯格雷夫和羅斯托馬斯格雷夫和羅斯托傾向于用經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論來解釋公共支出增長(zhǎng)的原因。（1）經(jīng)濟(jì)發(fā)展的早期階段（2）中期階段（3）成熟階段馬斯格雷夫和羅斯托的模型，實(shí)際上是關(guān)于公共支出的結(jié)構(gòu)在長(zhǎng)時(shí)期中的變化模型，這也正是其被稱作公共支出增長(zhǎng)的發(fā)展模型的原因所在。5.4公共支出模型：

關(guān)于公共支出增長(zhǎng)現(xiàn)象的解釋1885.4.4非均衡增長(zhǎng)模型鮑莫爾鮑莫爾對(duì)公共支出增長(zhǎng)原因的解釋，是從公共部門平均勞動(dòng)生產(chǎn)率偏低的現(xiàn)象入手的。結(jié)論：生產(chǎn)率偏低的政府部門的規(guī)模必然越來越大，負(fù)擔(dān)越來越重。5.4公共支出模型：

關(guān)于公共支出增長(zhǎng)現(xiàn)象的解釋189本章小結(jié)1.公共支出指的是政府為履行其職能而支出的一切費(fèi)用的總和，也就是政府行為的成本。2.對(duì)公共支出可從不同的角度進(jìn)行分類。3.消耗性支出對(duì)流通、生產(chǎn)和分配領(lǐng)域均有影響。4.轉(zhuǎn)移性支出對(duì)流通、生產(chǎn)和分配領(lǐng)域均有影響。5.對(duì)于公共支出增長(zhǎng)現(xiàn)象的理論解釋，主要有四種：一是瓦格納的政府活動(dòng)擴(kuò)張法則；二是皮考克和魏斯曼的公共收入增長(zhǎng)引致說；三是馬斯格雷夫和羅斯托的公共支出增長(zhǎng)的發(fā)展模型；四是鮑莫爾的非均衡增長(zhǎng)模型。190關(guān)鍵術(shù)語消耗性支出轉(zhuǎn)移性支出預(yù)防性支出創(chuàng)造性支出可控制性支出不可控制性支出一般利益支出特殊利益支出政府活動(dòng)擴(kuò)張法則公共收入增長(zhǎng)引致說公共支出增長(zhǎng)的發(fā)展模型非均衡增長(zhǎng)模型191公共經(jīng)濟(jì)學(xué)（第三版）21世紀(jì)公共管理系列教材復(fù)習(xí)思考題1.公共支出在理論上和預(yù)算上分別應(yīng)做怎樣的分類？2.消耗性支出對(duì)流通、生產(chǎn)和分配領(lǐng)域的影響是怎樣的？3.轉(zhuǎn)移性支出對(duì)流通、生產(chǎn)和分配領(lǐng)域的影響是怎樣的？4.簡(jiǎn)要解釋公共支出不斷增長(zhǎng)的現(xiàn)象。192謝謝！193第六章公共預(yù)算：決策及其經(jīng)濟(jì)分析第一節(jié)幾個(gè)相關(guān)概念第二節(jié)公共預(yù)算決策程序第三節(jié)公共預(yù)算決策：機(jī)會(huì)成本分析第四節(jié)公共預(yù)算決策的經(jīng)濟(jì)分析：成本—收益分析第一節(jié)幾個(gè)相關(guān)的概念一、公共預(yù)算公共預(yù)算指的是政府部門在每一個(gè)財(cái)政年度的全部公共收支結(jié)構(gòu)一覽表，簡(jiǎn)言之，是政府部門的公共收支計(jì)劃。功能：——反映和規(guī)定政府部門的活動(dòng)范圍、方向和重點(diǎn)——監(jiān)督政府收支運(yùn)作的途徑和窗口——控制公共支出規(guī)模的有效手段二、預(yù)算年度第一節(jié)幾個(gè)相關(guān)的概念亦稱財(cái)政年度編制和執(zhí)行預(yù)算所應(yīng)依據(jù)的法定時(shí)限，是預(yù)算收支起訖的有效期限兩種預(yù)算年度：歷年制、跨年制決定因素：

——每年公共收入的旺季

——每年立法機(jī)關(guān)召開會(huì)議的日期三、公共預(yù)算的分類第一節(jié)幾個(gè)相關(guān)的概念分類依據(jù)：公共預(yù)算的形式——計(jì)劃表格的安排公共預(yù)算的內(nèi)容——計(jì)劃指標(biāo)的確定公共預(yù)算按形式分類

——計(jì)劃表格的安排第一節(jié)幾個(gè)相關(guān)的概念單式預(yù)算——公共收支計(jì)劃通過一個(gè)統(tǒng)一的計(jì)劃表格來反映復(fù)式預(yù)算——公共收支計(jì)劃通過兩個(gè)或兩個(gè)以上的計(jì)劃表格來反映公共預(yù)算按內(nèi)容分類

——計(jì)劃指標(biāo)的確定第一節(jié)幾個(gè)相關(guān)的概念增量預(yù)算——公共收支計(jì)劃指標(biāo)在以前預(yù)算年度的基礎(chǔ)上，按新的預(yù)算年度的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況加以調(diào)整之后確定零基預(yù)算——公共收支計(jì)劃指標(biāo)的確定，只以新的預(yù)算年度的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展情況為依據(jù)，不考慮以前的公共收支狀況四、公共預(yù)算的原則第一節(jié)幾個(gè)相關(guān)的概念公共預(yù)算必須具有完整性公共預(yù)算必須具有統(tǒng)一性公共預(yù)算必須具有年度性公共預(yù)算必須具有可靠性公共預(yù)算必須具有公開性一、編制和提出第二節(jié)公共預(yù)算決策程序聯(lián)邦支出預(yù)算的編制——行政管理和預(yù)算局聯(lián)邦收入預(yù)算的編制——財(cái)政部二、審議和批準(zhǔn)以兩院的預(yù)算委員會(huì)為主，向國(guó)會(huì)提出兩次決議，經(jīng)過批準(zhǔn)完成立法手續(xù)。第二節(jié)公共預(yù)算決策程序三、執(zhí)行第二節(jié)公共預(yù)算決策程序收支預(yù)算的執(zhí)行——執(zhí)行收入預(yù)算——執(zhí)行支出預(yù)算授權(quán)額和支出額銀行代理國(guó)庫制度四、執(zhí)行的監(jiān)督第二節(jié)公共預(yù)算決策程序美國(guó)聯(lián)邦預(yù)算的監(jiān)督：財(cái)政監(jiān)督——總統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)，財(cái)政機(jī)關(guān)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督——國(guó)會(huì)及其專門機(jī)關(guān)（總會(huì)計(jì)署）進(jìn)行第三節(jié)公共預(yù)算決策：機(jī)會(huì)成本分析公共預(yù)算決策的經(jīng)濟(jì)分析：宏觀角度：就整體的預(yù)算決策對(duì)社會(huì)資源配置的影響進(jìn)行分析——采用機(jī)會(huì)成本分析法。微觀角度：就某一項(xiàng)目或方案的公共預(yù)算決策對(duì)社會(huì)資源配置的影響進(jìn)行分析——采用成本—效益分析法。一、機(jī)會(huì)成本分析的含義第三節(jié)公共預(yù)算決策：機(jī)會(huì)成本分析以預(yù)算資金的社會(huì)機(jī)會(huì)成本作為評(píng)價(jià)公共預(yù)算決策效率的依據(jù)。預(yù)算資金的機(jī)會(huì)成本——一筆資金由非政府部門轉(zhuǎn)移到公共部門而導(dǎo)致的非政府部門的效益損失。如果一筆特定的資金交由公共部門使用所能達(dá)到的效益，大于留在非政府部門使用所能達(dá)到的效益，這筆資金的公共預(yù)算決策是具有效率的。二、進(jìn)一步的說明：

資源在公共物品和私人物品之間的配置第三節(jié)公共預(yù)算決策：機(jī)會(huì)成本分析邊際效益邊際效益MN00D’ABB’CC’DA’公共物品私人物品圖6-1資源在公共物品和私人物品之間的配置一、成本—效益分析的含義第四節(jié)公共預(yù)算決策的經(jīng)濟(jì)分析：成本—效益分析從微觀的角度，對(duì)某一項(xiàng)目或方案的公預(yù)算決策對(duì)社會(huì)資源配置的影響進(jìn)行的分析。把公共預(yù)算資金的作用劃分為若干項(xiàng)目或方案，分別就每個(gè)項(xiàng)目或方案核算其效益和成本。對(duì)不同項(xiàng)目和不同方案之間進(jìn)行比較，確定其優(yōu)先采用的次序，并摒棄那些社會(huì)邊際成本超過社會(huì)邊際效益的項(xiàng)目或方案。二、成本—效益分析的步驟計(jì)算各個(gè)項(xiàng)目或方案的效益和成本計(jì)算各個(gè)項(xiàng)目或方案的效益和成本的比率確定各個(gè)項(xiàng)目或方案的優(yōu)劣次序進(jìn)行各個(gè)項(xiàng)目或方案的抉擇和決策第四節(jié)公共預(yù)算決策的經(jīng)濟(jì)分析：成本—效益分析Page210例防洪工程的成本—效益分析項(xiàng)目方案收益B成本CB-CB/CB-C/C次序A14000020000200002.01.02A21950015000450001.30.34A3120001000020001.20.25A412500500075002.51.51A54500030000150001.50.53A6125001250001.006A72700030000-30000.9-0.17三、時(shí)間因素的考慮：貼現(xiàn)成本—效