國際貿(mào)易理論講義

國際貿(mào)易理論姚志勇

主講上篇

國際微觀經(jīng)濟學(xué)

第一章國際貿(mào)易理論及其發(fā)展

國際貿(mào)易理論是國際經(jīng)濟學(xué)的一個重要組成部分，是開放經(jīng)濟條件下的微觀經(jīng)濟學(xué)

國際貿(mào)易理論主要研究商品和服務(wù)在各國之間的交換，研究國際交換的原因、模式和結(jié)果，以及相關(guān)的政策。

人類的物質(zhì)文明是建立在分工和交易基礎(chǔ)之上的。

亞當(dāng)·斯密（１７２３－１７９０）是古典自由主義貿(mào)易理論的奠基人，他在1776年發(fā)表了《國富論》。

1、勞動因業(yè)專而日技；2、由一種工作轉(zhuǎn)到另一種工作，通常需損失不少時間，有了分工就可以免除這種損失；

3、許多簡化勞動和縮減勞動的機械的發(fā)明是一個人能做許多人的工作，而這種發(fā)明成為可能，也是分工的結(jié)果。

分工的前提是必須要有交易，或則說貿(mào)易和交換。一系列的交換關(guān)系就是市場,以交換為主導(dǎo)的經(jīng)濟就是市場經(jīng)濟。

隨著人類歷史的進(jìn)步，市場的容量，范圍，深度和結(jié)構(gòu)伴隨著人

類社會的演進(jìn)在不斷地擴張。

分工和交換是同一事物的兩面。

1、國際貿(mào)易可以互通有無。2、國際貿(mào)易有利于分工，不僅是國內(nèi)分工，而且包括國際分工。

3、貿(mào)易可以為產(chǎn)品提供更廣闊的市場，有利于實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟。

4、貿(mào)易可以彌補國內(nèi)人才的缺陷，資金的短缺。伴隨著貿(mào)易可以學(xué)習(xí)別國的經(jīng)驗，別國的管理。

所以說，國際貿(mào)易是一國經(jīng)濟增長的發(fā)動機。

偉大的經(jīng)濟學(xué)家：當(dāng)·斯密、李嘉圖、里昂惕夫、薩繆爾森、斯托爾帕、雷布金斯基、瓊斯、巴格瓦蒂等本講結(jié)束

國際貿(mào)易理論第二講

國際貿(mào)易理論主要研究商品和服務(wù)在各國之間的交換，研究國際交換的原因、模式和結(jié)果，以及相關(guān)的政策。

國際貿(mào)易理論的研究范圍也包括生產(chǎn)要素的國際流動和技術(shù)知識的國際傳遞。

國際貿(mào)易理論的發(fā)展是以人類社會政治、經(jīng)濟發(fā)展的基本脈絡(luò)為基礎(chǔ)的。

國際貿(mào)易理論和思潮多種多樣，人們對其有多種多樣的稱謂和劃分，例如：重商主義、重農(nóng)主義、古典自由主義、新古典自由主義、新貿(mào)易理論、現(xiàn)實主義、經(jīng)濟民族主義、結(jié)構(gòu)主義、馬克思主義等等。

種種的理論或思潮不外乎兩類：自由主義貿(mào)易理論和保護主義貿(mào)易理論。

第一節(jié)

古典保護（干預(yù)）主義國際貿(mào)易理論古典保護主義國際貿(mào)易理論的主要思潮除了１５－１７世紀(jì)的重商主義（以托馬斯·孟等人為代表）之外，還有１８世紀(jì)末到１９世紀(jì)中期的漢密爾頓和李斯特的學(xué)說

一、古典重商主義國際貿(mào)易理論重商主義的共同特點在于：（１）將金銀貨幣看做財富的惟一形態(tài)，強調(diào)國家經(jīng)濟活動的目的就是獲取更多的金銀；

（２）國家應(yīng)當(dāng)運用關(guān)稅等手段限制商品的輸入，鼓勵商品的輸出，以保護國內(nèi)的工業(yè)；

（３）主張少買多賣的原則，大量吸收國外貨幣，穩(wěn)定本國幣值，增強國家實力。

二、漢密爾頓的國際貿(mào)易理論亞歷山大·漢密爾頓（１７５７－１８０４）的理論主要集中在其“制造業(yè)優(yōu)先”和保護關(guān)稅學(xué)說中。

漢密爾頓認(rèn)為，制造業(yè)在國民經(jīng)濟發(fā)展中具有特殊地位。第一是可以生產(chǎn)更多的機器設(shè)備供各行各業(yè)使用，提高整個國家的機械化水平，促進(jìn)社會分工的發(fā)展；

第二是可以吸納大批工人就業(yè)，吸引更多的移民，從而加速美國的國土開發(fā)；

第三是為各種事業(yè)的開發(fā)提供更多的機會，使個人才能得到充分發(fā)揮；

第四是自我消化大量農(nóng)業(yè)原料和生活必需品，保證農(nóng)產(chǎn)品的銷路和穩(wěn)定農(nóng)產(chǎn)品價格，刺激農(nóng)業(yè)的發(fā)展。

他所主張的保護措施包括：（１）向私營工業(yè)發(fā)放政府信用貸款，為其提供發(fā)展資金；（２）實行保護關(guān)稅制度，保護國內(nèi)新興工業(yè)；

（３）限制重要原料的出口，鼓勵極端必需的原料進(jìn)口；（４）對必需品工業(yè)予以補貼，對各類工業(yè)進(jìn)行獎勵；

（５）限制改良機器的輸出；（６）建立聯(lián)邦檢查制度，保證和提高制成品的質(zhì)量。

三、李斯特的國際貿(mào)易理論弗里德里?！だ钏固兀ǎ保罚福梗保福矗叮┦窃诘聡蕴幱谡紊戏至选⒔?jīng)濟上落后的時代提出其國際貿(mào)易理論的。

李斯特的國際貿(mào)易理論主要包括：（1）生產(chǎn)力理論。李斯特認(rèn)為，與一個國家財富本身的增長相比，生產(chǎn)財富之能力的增長更為重要。

（2）國內(nèi)自由貿(mào)易和國際自由貿(mào)易說。李斯特將自由貿(mào)易區(qū)分為國內(nèi)自由貿(mào)易和國際自由貿(mào)易，兩者性質(zhì)和作用完全不同。

（3）經(jīng)濟發(fā)展階段論與保護貿(mào)易說。

（4）保護關(guān)稅說。李斯特批判了古典自由主義認(rèn)為保護關(guān)稅違反自然秩序的說法，認(rèn)為保護關(guān)稅制度來源于國家要求獨立、強盛的自然努力，是戰(zhàn)爭和優(yōu)勢工業(yè)國家實行敵對性法則的必然結(jié)果。

（5）幼稚產(chǎn)業(yè)保護論。實行保護關(guān)稅制度，并不是對所有的工業(yè)部門都進(jìn)行保護，而是主要保護“幼稚產(chǎn)業(yè)“，即目前尚很弱小，但有發(fā)展前途的工業(yè)。

一、古典自由主義國際貿(mào)易理論自由主義國際貿(mào)易理論產(chǎn)生于產(chǎn)業(yè)革命初期的英國，早期的主要代表人物是亞當(dāng)·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖以及約翰·穆勒。

這些利益包括：互通有無，實現(xiàn)價值的轉(zhuǎn)換，從而滿足消費者的欲望；增加一國勞動和土地年產(chǎn)物的交換價值（或一國居民年收入）；通過出口來增加居民的就業(yè)和收入；為國內(nèi)消費不了的產(chǎn)品開辟市場。

１、

國際分工和絕對（成本）優(yōu)勢理論亞當(dāng)·斯密（１７２３－１７９０）是古典自由主義貿(mào)易理論的奠基人，他在《國富論》中批判了重商主義的貿(mào)易差額論，提出了以絕對優(yōu)勢理論為核心的自由主義貿(mào)易理論。

斯密認(rèn)為，一個國家增加其財富的途徑有二：一是提高勞動生產(chǎn)率，二是增加勞動人數(shù)。

國際貿(mào)易的產(chǎn)生就在于各國家間因生產(chǎn)條件的不同而形成的生產(chǎn)成本的差異。

本講結(jié)束國際貿(mào)易理論第三講

國際貿(mào)易理論及其發(fā)展

斯密的絕對優(yōu)勢理論存在一個致命的弱點，即無法解釋那些不具備絕對成本優(yōu)勢的國家如何在國際貿(mào)易中獲益。

2、

比較優(yōu)勢理論李嘉圖在亞當(dāng)·斯密絕對優(yōu)勢理論的基礎(chǔ)上，以“比較優(yōu)勢理論”論證了國際貿(mào)易的普遍性，說明了在產(chǎn)品生產(chǎn)上處于絕對劣勢地位的國家也可以參與國際貿(mào)易，獲得貿(mào)易利益，解決了斯密理論的不足。二、新古典自由主義國際貿(mào)易理論新古典國際貿(mào)易理論的典型代表是赫克歇爾（Ｅｌｉ

Ｈｅｃｋｓｃｈｅｒ，１８７９－１９５２）和俄林（Ｂ．Ｏｈｌｉｎ，１８９９－１９７９）。赫克歇爾在１９１９年就提出了以要素稟賦論取代李嘉圖的勞動成本論，作為比較優(yōu)勢理論的基礎(chǔ)。

１、

要素稟賦理論赫克歇爾和俄林對李嘉圖的生產(chǎn)成本理論進(jìn)行了批判，認(rèn)為他將勞動作為生產(chǎn)的惟一要素，將各國耗費在同一商品身上的勞動看作是同質(zhì)的，并將此作為進(jìn)行勞動成本比較的基礎(chǔ)，這是錯誤的。導(dǎo)致生產(chǎn)成本差異的不僅僅是勞動，還包括其他多種要素，如土地、資本和其他資源。

四、

新貿(mào)易理論新貿(mào)易理論是主流經(jīng)濟學(xué)貿(mào)易理論在新形式下的發(fā)展，與其說是對以往古典和新古典理論的替代，毋寧說是補充。

１、

規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易學(xué)說該學(xué)說是70年代末發(fā)展起來的，主要貢獻(xiàn)者是美國經(jīng)濟學(xué)家保羅·克魯格曼。這一理論以企業(yè)生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟和世界市場的不完全競爭為基礎(chǔ)來解釋戰(zhàn)后工業(yè)國之間、相同產(chǎn)業(yè)之間的迅速增長的貿(mào)易。

（2）貿(mào)易、技術(shù)與經(jīng)濟增長80年代末和90年代初以來，國際貿(mào)易理論的研究主要圍繞貿(mào)易與技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟增長的關(guān)系。

綜上所述，我們可以看到自由主義國際貿(mào)易理論的一些共同點：第一，國際貿(mào)易具有互利性，各國均可通過貿(mào)易而獲得貿(mào)易利益。

第二，貿(mào)易利益是國際分工的基礎(chǔ)，因此各國應(yīng)建立相互合作的

經(jīng)濟關(guān)系。

第三，貿(mào)易越發(fā)展，貿(mào)易利益就越充分，因此各國均應(yīng)采取對外開放政策，實行自由貿(mào)易，政府不應(yīng)加以干涉的限制。

第四，國際貿(mào)易利益的分配對小國和落后國家更有利。因為貿(mào)易利益產(chǎn)生于國際價格與貿(mào)易當(dāng)事國國內(nèi)價格的差異，價格比例差異越大則貿(mào)易利益越大。

國際貿(mào)易的基本運行機制和規(guī)律就是：市場――價格――資源配置。

第三節(jié)結(jié)構(gòu)主義國際貿(mào)易學(xué)說結(jié)構(gòu)主義國際貿(mào)易學(xué)說包括傳統(tǒng)馬克思主義、列寧主義的國際貿(mào)易學(xué)說和現(xiàn)代結(jié)構(gòu)主義國際貿(mào)易理論。

一、馬克思、恩格斯的國際貿(mào)易學(xué)說

三、現(xiàn)代結(jié)構(gòu)主義國際貿(mào)易理論現(xiàn)代結(jié)構(gòu)主義國際貿(mào)易理論又稱現(xiàn)代馬克思主義國際貿(mào)易理論，包括西方馬克思主義和第三世界激進(jìn)派國際貿(mào)易理論，主要代表人物包括：沃勒斯坦、阿瑟·劉易斯、Ａ·伊曼紐爾、普雷維什、多斯桑托斯、阿明等人。

（１）

國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)論（中心――外圍說）該學(xué)說出現(xiàn)于６０年代，主要以拉美國家經(jīng)濟發(fā)展經(jīng)驗為依據(jù)，旨在說明發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展遲緩的原因，強調(diào)發(fā)展中國家在同發(fā)達(dá)國家的交往中處于不利地位。

根據(jù)依附理論，一個國家是否處于依附地位，最好的衡量辦法就是看貿(mào)易在其經(jīng)濟中的重要性、性質(zhì)和外國投資水平。

（2）

國際貿(mào)易條件論自由主義貿(mào)易理論認(rèn)為，每個國

家無論窮富均可以從國際貿(mào)易中

獲利，因此貿(mào)易是經(jīng)濟增長的引擎。

但是，結(jié)構(gòu)主義國際貿(mào)易理論則認(rèn)為，發(fā)展中國家在國際貿(mào)易中的條件是不斷惡化的，從而使絕大部分的貿(mào)易利益為發(fā)達(dá)國家所占有。

（3）不等價交換論

（4）

保護主義貿(mào)易政策大多數(shù)結(jié)構(gòu)主義國際貿(mào)易理論學(xué)者都主張發(fā)展中國家在其經(jīng)濟發(fā)展過程中應(yīng)當(dāng)實行貿(mào)易保護主義政策，即主張努力實現(xiàn)自給自足、實行進(jìn)口替代、保護民族工業(yè)、爭取改革國際經(jīng)濟舊秩序。

普雷維什認(rèn)為，要打破中心――外圍的國際貿(mào)易化的格局，外圍國家就必須實行工業(yè)化，獨立自主的發(fā)展自己的民族工業(yè)。

本講結(jié)束

國際貿(mào)易理論第四講

第四節(jié)

當(dāng)代國際政治經(jīng)濟學(xué)的國際貿(mào)易學(xué)說

國際政治經(jīng)濟學(xué)作為一種從政治與經(jīng)濟的結(jié)合上探討當(dāng)代國際政治經(jīng)濟問題的理論學(xué)說。

最主要的區(qū)別就在于國際政治經(jīng)濟學(xué)的理論所關(guān)注的重心并不在于國際貿(mào)易的純理論和政策本身，而是國際貿(mào)易與國家間關(guān)系，既包括經(jīng)濟關(guān)系又包括政治關(guān)系的相互影響。

一、

現(xiàn)實主義或新重商主義學(xué)說現(xiàn)實主義或新重商主義國際貿(mào)易學(xué)說繼承了傳統(tǒng)重商主義的理論思想，并將其應(yīng)用于戰(zhàn)后國際政治經(jīng)濟的現(xiàn)實，其主要代表人物是斯蒂芬·克拉斯納、羅伯特·吉爾平和蘇姍·斯特蘭奇等人。

克拉斯納以國際政治結(jié)構(gòu)對國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)的決定作用作為其分析的起點。

吉爾平主要是從美國霸權(quán)地位的衰落及其對國際貿(mào)易體制的影響來闡述新保護主義的合理性。

蘇珊·斯特蘭奇沒有就貿(mào)易論貿(mào)易，在她看來，傳統(tǒng)重商主義、自由主義和結(jié)構(gòu)主義理論的缺陷就在于孤立地解釋和處理貿(mào)易問題，沒有考慮到權(quán)力結(jié)構(gòu)對國家間貿(mào)易關(guān)系的影響。

二

、新現(xiàn)實主義或新自由主義學(xué)說新現(xiàn)實主義或新自由主義國際貿(mào)易學(xué)說繼承了自由主義國際貿(mào)易理論。其主要代表人物是布魯諾·弗雷、羅伯特·基歐漢、約瑟夫·奈等人，其學(xué)說的主要內(nèi)容是論證世界自由貿(mào)易體制的政治作用及其運作機制。

布魯諾·弗雷是自由貿(mào)易的推崇者，他強調(diào)自由貿(mào)易能導(dǎo)致最有效的資源分配和最大限度地增加國家的經(jīng)濟福利。

羅伯特·基歐漢主要是以他的“國際合作機制”理論，圍繞多邊國際貿(mào)易體制而展開他的論證。

雖然新保護主義的出現(xiàn)是一個現(xiàn)實，而且保護主義總是存在的，但這并不能否定自由貿(mào)易體制的優(yōu)越性和它在國際合作機制中的優(yōu)勢地位。

思考題：在上述各種理論和思潮中，你比較贊賞哪一（幾）種，為什么？你認(rèn)為哪幾種與實踐有沖突，在推理上不合理，為什么？學(xué)完國際貿(mào)易理論后，請你再回來回答這一問題。

點評：重商主義認(rèn)為：（１）將金銀貨幣看做財富的惟一形態(tài)；（２）國家持續(xù)的實行貿(mào)易順差，鼓勵商品的輸出。這種理論可稱之為：守財奴理論

1、一個國家的財富指的是這一國家的國民生產(chǎn)總值。2、一個國家刻意持續(xù)的維持貿(mào)易順差，并不能代表什么！

本講結(jié)束國際貿(mào)易理論第五講

第二章

比較優(yōu)勢與國際貿(mào)易：李嘉圖—克魯格曼模型引言我們想要回答的問題是：（1）世界各國為什么進(jìn)行對外貿(mào)易？（whytrade?）（2）世界各國怎樣進(jìn)行貿(mào)易(howtotrade)？

回答前一個問題是想指出什么是貿(mào)易基礎(chǔ)(basisfortrade)以及什么是貿(mào)易收益(gainsfromtrade)？后一個問題是要探討什么是貿(mào)易模式(patternoftrade)？也就是說，對每個國家而言，哪些商品在國際貿(mào)易中被用來交易？每個國家都出口或進(jìn)口何種商品？運用比較優(yōu)勢原理，李嘉圖解釋了貿(mào)易基礎(chǔ)、貿(mào)易收益和貿(mào)易模式。比較優(yōu)勢學(xué)說是最重要的經(jīng)濟理論之一，是國際貿(mào)易理論的基石。

第一節(jié)

絕對優(yōu)勢和比較優(yōu)勢

一、管制下的貿(mào)易：重商主義（mercantilism）

簡言之，重商主義者認(rèn)為國家富強的方法應(yīng)當(dāng)是盡量使出口大于進(jìn)口。二、絕對優(yōu)勢原理(lawofabsoluteadvantage)亞當(dāng)·斯密在1776年出版的《國富論》中，提出了絕對優(yōu)勢理論，闡明了貿(mào)易雙方如何在貿(mào)易中獲利。

所謂絕對優(yōu)勢是：一國（人）生產(chǎn)1單位的某種商品所使用的資源少于另一國（人）同類商品的生產(chǎn)。第一、在沒有貿(mào)易的條件下，葡萄牙和英國需要生產(chǎn)兩種產(chǎn)品滿足國內(nèi)的需要。

第二、貿(mào)易雙方可以用本國效率高成本低的產(chǎn)品去換取本國效率低成本高的產(chǎn)品，從而都能從貿(mào)易中獲利。

亞當(dāng)·斯密主張自由貿(mào)易，反對國家對外貿(mào)的干預(yù)。

三、比較優(yōu)勢原理（lawofcomparativeadvantage）

比較優(yōu)勢理論是大衛(wèi)李嘉圖在1817年出版的《政治經(jīng)濟學(xué)和賦稅原理》一書中提出來的。

所謂比較優(yōu)勢，即一國生產(chǎn)一單位某種產(chǎn)品的機會成本（用其他產(chǎn)品來衡量）低于另一國。

PRIVATE

布（1單位）酒（1單位）

葡萄牙

2小時

1小時

英

國

3小時

6小時

表2-2

比較優(yōu)勢

第二、貿(mào)易雙方相互交換本國具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，使得彼此的可消費物品增加，從而提高了人民的福利水平。

假設(shè)一個律師打字速度是其秘書的兩倍，那么律師在法律和打字上相對秘書均有絕對優(yōu)勢。那么他是不是自己又當(dāng)律師又自己打字呢？

比較優(yōu)勢原理的例外比較優(yōu)勢原理有一個不是很常見的例外，那就是當(dāng)一國在兩種商品上的絕對劣勢與另一國的相同。

本講結(jié)束

國際貿(mào)易理論第六講第二節(jié)

李嘉圖--克魯格曼模型

李嘉圖的比較優(yōu)勢理論無疑抓住了真理的內(nèi)核，但他在書中的表述有一定的局限性。比如，他只從供給一方分析貿(mào)易能使雙方獲利，然而供給和需求如同剪刀的兩半，缺一不可。

保羅·克魯格曼運用現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的概念和方法，對于比較優(yōu)勢理論不僅從供給方，而且從需求方進(jìn)行了全面的分析和論述。

一、單一要素經(jīng)濟令A(yù)LW和ALC分別為本國生產(chǎn)酒和布的單位產(chǎn)品勞動投入，L為本國的全部資源，即勞動總供給。相應(yīng)地，A*LW和A*LC分別為外國生產(chǎn)酒和布的單位產(chǎn)品勞動投入，L*為外國的勞動總供給。

第二節(jié)商品的價格一、價格的換算。FOB+F+I=CFR+I=CIFI=保險金額X保險費率

保險金額=CIFX投保加成

（一般加成為10%）含傭價=凈價/（1-傭金率）

例：中國A公司出口報價每箱100美元，CIFC5倫敦，對方改報FOBC5上海，以知每箱運費為10美元，保險費率為0.5%。問此時該怎樣改報？含傭價—>凈價CIF—>FOB—>FOBC5（CIFC5表示CIF含傭價，傭金率為5%）

（FOBC5同上）二、作價方法

1、固定作價，它包含了四個方面的內(nèi)容：計量單位、計價貨幣、金額和貿(mào)易術(shù)語。

固定作價的缺點是：不能反映價格與匯率的變動。

2、非固定作價，有時也叫“活價”。

3、滑動作價，它的計算公式是：P=P0（A+BW/W0+CM/M0）

A：是管理費用在價格中所占的比例

B：工資成本在價格中所占的比例

C：原材料成本在價格中所占的比例3、滑動作價，它的計算公式是：P=P0（A+BW/W0+CM/M0）W：交貨時的工資標(biāo)準(zhǔn)W0：訂立合同時的工資標(biāo)準(zhǔn)M：交貨物價價格指數(shù)M0：訂立合同時的物價價格指數(shù)P：訂立合同時的物品價格P0：實際中合同的物品價格

例、西屋公司向各家承諾1975—1988年將提供8—10/磅美元的60000噸的鈾，1975年的1月1號鈾的價格上升到30美元/磅，而存貨只有14000噸。

但最后法院判決：它沒有滿足“不可能諾言”的情況。三、外貿(mào)效益的核算指標(biāo)

1、出口商品盈虧率出口商品盈虧率=（出口銷售的總收入-出口總成本）/出口總成本

2、出口換匯成本

出口換匯成本=出口總成本/出口銷售凈收入

上面是人民幣，下面是外匯。

3、出口創(chuàng)匯率

出口創(chuàng)匯率=[（成品出口的收入-原材料成本）/原材料成本]X100%

如果是進(jìn)口原材料應(yīng)該用CIF計價。進(jìn)口合同鼓勵采用FOB；出口合同鼓勵采用CIF。本講結(jié)束國際貿(mào)易理論政策與實務(wù)第七講第三章國際貨物運輸?shù)谝还?jié)運輸方式一、海洋運輸，（它的定義及特點的具體內(nèi)容請看教材P50）它可分為兩類：

1、班輪運輸，它的特點歸納起來就是“固定”兩字（它的定義及特點的具體內(nèi)容請看教材P52）。

（1）、班輪運費，它分為兩個部分，即基本運費和附加運費（具體內(nèi)容請看教材P52-P53）。

例、我國出口一批貨物，原報價為35美元/箱，CFR利物浦，對方要求改換為FOB上海，已知貨物的體積是45X40X25立方厘米，重量是35公斤/箱，每運費噸的基本運費是120W/M，附加費是燃料費20%，港口擁擠費是10%。那么該如何改報？怎樣計算運費？

思路是：CFR-運費運費=0.045X120X（1+20%+10%）

（2）、調(diào)整班輪運費的國際公約，在世界上主要有三個：

1）、《海洋規(guī)則》，它是世界上影響最大的公約，它調(diào)整托運人與承運人的關(guān)系。

A、承運人最低限度的責(zé)任主要有兩點：

a、在開航前和開航時應(yīng)謹(jǐn)慎處理以提供適航船舶；

b、承運人應(yīng)當(dāng)適當(dāng)?shù)暮椭?jǐn)慎的裝載、積載、運送、保管、照料和卸載所承運貨物的義務(wù)，即有“管貨”的義務(wù)。

B、承運人的責(zé)任期間，簡單地說就是“鉤至鉤”原則。

C、承運人的免責(zé)，歸納起來主要有以下幾條：

a、船長、船員或承運人的雇傭人在駕駛或管理船舶中的疏忽行為或不履行職責(zé)，承運人是不承擔(dān)責(zé)任的，即他對管船的過失是不承擔(dān)責(zé)任的。

b、貨物本身固有的原因。

c、天災(zāi)人禍。d、救助。

2）、《維斯比規(guī)則》，它是1977年生效的。雖然它在一定程度上平衡了承運人與托運人的利益關(guān)系，但它還是偏袒《海牙規(guī)則》的精神。也補充了“喜馬拉雅條款”，它不僅適用承運人的免則，也適用托運人的免則。

3）、《漢堡規(guī)則》，它是1978年正式通過的，1992年11月就生效了。它取消了承運人的不完全責(zé)任，并卻要承擔(dān)推定過失。

2、租船運輸，主要有兩類：期租和程租。

期租和程租的區(qū)別是：

（1）它們計算運費的基礎(chǔ)不同，期租按照租船的時間來計費；程租按照租船的路程來計費。

（2）船方和租方承擔(dān)的費用是不同的。

本講結(jié)束國際貿(mào)易理論政策與實務(wù)第八講

2、租船運輸，主要有兩類：期租和程租。

期租和程租的區(qū)別是：

（1）它們計算運費的基礎(chǔ)不同，期租按照租船的時間來計費；程租按照租船的路程來計費。

（2）船方和租方承擔(dān)的費用是不同的。

滯期費：Demurrage，裝船人由于沒有按期完成裝船任務(wù)，而延緩船舶周轉(zhuǎn)，因此必須支付給船方一定的賠償。

速遣費：Dispatchmoney，裝船方提前完成了裝船任務(wù)，從而加速船舶周轉(zhuǎn)，因此船方要給他一定的獎勵。有兩份合同：

一份是租船合同，它約束著買方和租船公司；

一份是買賣合同，它約束著買方和賣方。

例、這是一份FOB合同，在租船合同中規(guī)定，每天要裝400公噸的貨，如果延期一天罰款500美元，提前一天獎勵250美元；這是一個滯期速遣條款，這一批貨一共是1000公噸的貨。

在買賣合同中規(guī)定，每天要裝500公噸的貨，如果延期一天罰款600美元，提前一天獎勵300美元。

如果22天零6個小時完成裝船任務(wù)，結(jié)果會怎樣？

按照租船合同，它應(yīng)得到速遣費，應(yīng)該是船方給買方。

在買賣合同，它應(yīng)得到滯期費，應(yīng)該是賣方支付給買方。

一般來說在買賣合同和租船合同當(dāng)中滯期費和速遣費要保持一致。

3）航次期租（TCT），它的目的是完成某一航次的運輸，它的運費是按完成次航次的時間來計算。

4）光船租船，它在我國的海上法當(dāng)中沒有被列入租船運輸。船長、船員都由租方來解決。二、集裝箱運輸

集裝箱運輸是1966年正式生效的，關(guān)于它的優(yōu)點有六項，請見教材P55。

集裝箱運輸?shù)男g(shù)語

FCL：FullContainerLoad,整箱裝

LCL：LessThanContainerLoad,拼箱裝

整箱裝與拼箱裝的區(qū)別：主要在于發(fā)貨人，如果集裝箱里貨物的發(fā)貨人是一個托運人就叫整箱裝，如果有兩個以上的人就是拼箱裝。

要達(dá)到整箱裝的條件是容積的75%，重量的95%。

CY/CY：ContainerYard，集裝箱堆場

CFS:ContainerFreightStation,集裝運輸站

CFS/CFS：集裝運輸站到集裝運輸站

20’、40’即兩種集裝箱的符號三、國際多式聯(lián)運

構(gòu)成國際多式聯(lián)運有六條條件，具體內(nèi)容請見教材P56。四、OCP（OverlandCommonPoints路上公共點）運輸

凡是采用美國西海岸航運公司的船舶，經(jīng)由美國西海岸港口，并往OCP地區(qū)的運輸都可以享受運費的優(yōu)惠。第二節(jié)運輸單據(jù)

著重介紹海運提單，其它的陸運和空運的單據(jù)請大家看教材。一、提單的性質(zhì)和作用，它主要有三個：

1、提單是運輸合同的證明。一、提單的性質(zhì)和作用，它主要有三個：

1、提單是運輸合同的證明。

它只是針對承運人和托運人。

2、提單是貨物的收據(jù)，一般來說簽發(fā)的提單有兩類：

1）已裝船B/L、備運B/L

2）清潔B/L、不清潔B/L

承運人加注了貨物的外表不良或存在缺陷的批語，這樣的提單叫不清潔B/L。

3、提單是承運人憑以交付貨物的，具有物權(quán)特性的憑證。它是提單最重要的性質(zhì)。本講結(jié)束國際貿(mào)易理論政策與實務(wù)第九講

3、提單是承運人憑以交付貨物的，具有物權(quán)特性的憑證。它是提單最重要的性質(zhì)。

例：一份CIF合同，甲方賣一批貨物給丙方，此貨物值10萬元，但甲欠乙10萬元。問警方是否有權(quán)利查封這批貨物？

警方有權(quán)利查封這批貨物，因為此貨物的提單還沒有提交給銀行。

提單按收貨人的抬頭分為記名提單和不記名提單，還有提示提單。

記名提單：在收貨人這一欄上記錄了象XXX名稱的提單。它原則上是在中國和美國都是不能轉(zhuǎn)讓的，但是在臺灣和韓國是可以轉(zhuǎn)讓的。它一般使用于貴重的物品、展品或援助的物品。

不記名提單：指在收貨人這一欄上記錄為空白或只填有Bearer的提單。它僅憑提單交付就可以轉(zhuǎn)讓。

指示提單：指在收貨人這一欄上填有Toorder或ToOrderof（憑指示或憑某人的指示）的提單，它需要憑背書提交。

只有在連續(xù)背書的情況下提單的轉(zhuǎn)讓才是合法的。當(dāng)然可以空白背書，它是受法律保護的。

案例分析，具體內(nèi)容聽老師分析。

二、特殊類型的提單，我們主要介紹三種類型：

1、倒簽提單

2、預(yù)借提單

3、過期提單

1、倒簽提單：如在合同中規(guī)定交貨時期在3月1號，但裝貨日期為3月5號。為了履行合同，經(jīng)商量后，將裝貨日期改為3月1號，這就叫倒簽提單。

2、預(yù)借提單：如合同規(guī)定在3月1號交貨，但當(dāng)天賣方?jīng)]有備齊貨物，但他跟船公司商量好，由船公司仍按3月號給他簽發(fā)提單。

3、過期提單，它有兩種類型：

1）提單簽發(fā)以后21天內(nèi)你還沒有交給銀行，這樣的提單銀行有權(quán)利拒收。

2）貨物比提單先到，一般在合同里規(guī)定StaleB/L是可接收的。（常用于近海運輸）三、提單制度面臨的困境以及出路

1、解決速度的問題，它解決的辦法有：

1）憑保函提貨，但它不受法律保護的。

2）可以開兩份正本提單，一份拿到銀行去辦理結(jié)款手續(xù)，一份由船長代交給收貨人。3）異地簽單

4）電子提單，托運人的貨物資料變成數(shù)字信息傳給承運人的計算機里，承運人給托運人一個密碼，托運憑密碼控制路途中的貨物，如托運人想把貨物轉(zhuǎn)交給A，承運人就設(shè)一個新的密碼，A根據(jù)密碼提貨。

聯(lián)合國在1991年推出了海運單，用它取代了提單，只要憑身份來提貨。第三節(jié)

裝運條款

分批裝運和轉(zhuǎn)運，按照500號的規(guī)定，除非合同和信用證另有約定，是可以分批裝運和轉(zhuǎn)運的。

第二要注意的是：概念的理解。請聽老師分析。

第三要注意的是：具體的請聽老師的案例分析。第四章

國際貨物的保險不須記錄，請聽老師講。

可保利益原則：在貨物發(fā)生損失時，被保險人對此貨物具有可保利益。

利益轉(zhuǎn)讓原則：即保險利益和保險單是可以轉(zhuǎn)讓的。

補償原則：保險公司對保險人的賠償不能超過保險金額。保險金額=CIFX投保加成本講結(jié)束

國際貿(mào)易理論政策與實務(wù)第十講

第四章國際貨物運輸保險（海運）

第一節(jié)保障范圍

一風(fēng)險：分為海上風(fēng)險和外來風(fēng)險。

海上風(fēng)險分為：自然災(zāi)害和意外事故。

外來風(fēng)險分為：一般外來風(fēng)險和特殊風(fēng)險。

二損失：分為全部損失和部分損失。

全部損失分為：實際全損和推定全損。

部分損失分為：共同海損和單獨海損。

共同海損：是指在海運途中，船、貨遭遇共同危險,為了解除這一共同威脅,維護船貨的共同安全,或使航程得以繼續(xù)完成,由船方有意識地合理地采取救難措施而造成的某些特殊犧牲或支出的特殊費用.

構(gòu)成共同海損的要件:1必須確實遭遇危險.2措施必須是自動有意識地采取,而且是合理的.3危險必須是危脅到船貨的共同安全.4危險是屬于非常情況下的損失,且費用必須是額外的和有效果的.

單獨海損:是指僅涉及船舶或貨物所有人單方面的利益的未達(dá)全損的損失.

共同海損和單獨海損的方要區(qū)別是:

1單獨海損是承保風(fēng)險直接導(dǎo)致的損失,而共同海損則不是承保風(fēng)險所直接導(dǎo)致的損失,而是為了解除船貨共同危險而人為造成的損失.

共同海損和單獨海損的方要區(qū)別是:

2承擔(dān)損失的責(zé)任不同.單獨海損的損失由受損方自行承擔(dān),而共同海損的損失則由各受益方按照受益大小的比例共同分?jǐn)?

分?jǐn)傆袃蓚€規(guī)則:

<1974年約克_安特衛(wèi)普規(guī)則>和<1975年北京理算規(guī)則>.

三費用:分為施救費用.救助費用.單獨費用.額外費用.

施救費用:是指被保險貨物在遭受承保范圍內(nèi)的災(zāi)害事故時,被保險人或其代理人或受讓人為避免和減少損失而采取了各種搶救或防護措施所支出的合理費用.

救助費用:是指被保險貨物遭遇承保范圍內(nèi)的災(zāi)害事故時,經(jīng)由第三人采取自動救助行動而獲救,這種救助費用應(yīng)由船貨比例分擔(dān),被保險人負(fù)擔(dān)的這項費用,保險人均須給予賠償.

保險公司的除外責(zé)任規(guī)定不予承保的損失或費用包括:

1被保險人的故意行為或過失所造成的損失.2屬于發(fā)貨人責(zé)任所引起的損失.3在保險責(zé)任開始前,被保險貨物已存在的品質(zhì)不良或數(shù)量短差所造成的損失.4被保險貨物的自然損耗,本質(zhì)缺陷,特征以及市場價格跌落,運輸延遲所引起的損失和費用.

一CIC(chinaInsuranceclause)

(一)基本險別:

1平安險別FPA(FreeFrom

particularAverage)平安險的責(zé)任范圍（見教材第70頁）平安險:是指海上風(fēng)險造成的損失和費用扣除自然災(zāi)害造成的單獨海損.

2水漬險WPA(withParticularAverage)

水漬險的責(zé)任范圍,除了上面平安險的各項責(zé)任外,還包括貨物在貨物在運輸過程中因惡劣氣候,雷電海嘯,地震,洪水等自然災(zāi)害造成的部分損失.

3一切險AR(AllRisks)

一切險的責(zé)任范圍,除了包括平安險和水漬險的所有責(zé)任外,還包括貨物在運輸過程中因一般外來原因所造成的被保險貨物的全部或部分損失.

(二)附加險:

1一般附加險:是指