法律法規(guī)合規(guī)性評(píng)價(jià)課件

要素

法律法規(guī)、合規(guī)性評(píng)價(jià)要素

法律法規(guī)、合規(guī)性評(píng)價(jià)1課程內(nèi)容1、要素管理內(nèi)容2、法律法規(guī)管理的范圍3、法律法規(guī)管理的環(huán)節(jié)4、項(xiàng)目部需重點(diǎn)關(guān)注的管理內(nèi)容5、記錄課程內(nèi)容1、要素管理內(nèi)容2一、要素管理內(nèi)容法律法規(guī)：法律法規(guī)的獲取、識(shí)別、評(píng)價(jià)及信息傳遞合規(guī)性評(píng)價(jià)：建立程序，定期評(píng)價(jià)識(shí)別的法律法規(guī)遵守情況一、要素管理內(nèi)容法律法規(guī)：法律法規(guī)的獲取、識(shí)別、評(píng)價(jià)及信息傳3二、法律法規(guī)管理的范圍法律法規(guī)管理辦法本辦法適用于公司所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)涉及到的法律法規(guī)，企業(yè)內(nèi)部文件管理不列入本辦法管理范疇。二、法律法規(guī)管理的范圍法律法規(guī)管理辦法4三、法律法規(guī)管理的環(huán)節(jié)法律法規(guī)的獲取與收集法律法規(guī)的識(shí)別與評(píng)價(jià)法律法規(guī)的信息傳遞法律法規(guī)的評(píng)審更新三、法律法規(guī)管理的環(huán)節(jié)法律法規(guī)的獲取與收集5四、項(xiàng)目部重點(diǎn)關(guān)注的管理內(nèi)容法律法規(guī)的獲取與收集主要工作內(nèi)容工作標(biāo)準(zhǔn)工作方法工作發(fā)生頻度交付物主要負(fù)責(zé)部門主要負(fù)責(zé)崗位相關(guān)崗位法律法規(guī)的獲取與收集獲取前期策劃明確法律法規(guī)（含地方性法律法規(guī)）獲取范圍、渠道、頻次、責(zé)任部門調(diào)研整理獲取前期法律法規(guī)獲取范圍、渠道、職責(zé)表總經(jīng)理辦公室文書總經(jīng)理辦公室主任組織獲取定期通知需獲取文件的部門，監(jiān)督其獲取MIS發(fā)聯(lián)系單項(xiàng)目入廠1月內(nèi)通知項(xiàng)目部綜合部文書綜合部長(zhǎng)獲知法律法規(guī)變動(dòng)信息后隨時(shí)通知需獲取文件的部門，監(jiān)督其獲取獲知法律法規(guī)變動(dòng)信息后獲取文件與獲取渠道單位聯(lián)系，獲取當(dāng)年新發(fā)布的文件及清單（應(yīng)盡量獲取電子版文件，并需確認(rèn)其有效性）電話、發(fā)函、網(wǎng)絡(luò)收集、訪問(wèn)項(xiàng)目入廠1月內(nèi)；獲知法律法規(guī)變動(dòng)信息后新獲取及變動(dòng)法律法規(guī)匯總表、文件項(xiàng)目部各部門兼職文件管理人員項(xiàng)目各部門長(zhǎng)津外項(xiàng)目只獲取當(dāng)?shù)氐牡胤叫苑煞ㄒ?guī)；天津的法律法規(guī)由總部各部門獲取檢驗(yàn)獲取結(jié)果檢驗(yàn)各部門獲取的文件范圍、渠道全面分析項(xiàng)目入廠1月內(nèi)（獲取文件后）新獲取及變動(dòng)法律法規(guī)問(wèn)題改進(jìn)表項(xiàng)目部綜合部文書綜合部長(zhǎng)問(wèn)題改進(jìn)徹底改進(jìn)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題再次獲取項(xiàng)目入廠1月內(nèi)（發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后）新獲取及變動(dòng)法律法規(guī)問(wèn)題改進(jìn)表項(xiàng)目部各部門兼職文件管理人員項(xiàng)目各部門長(zhǎng)四、項(xiàng)目部重點(diǎn)關(guān)注的管理內(nèi)容法律法規(guī)的獲取與收集主要工作內(nèi)容6五、記錄法律法規(guī)獲取渠道、范圍、職責(zé)表新獲取法律法規(guī)匯總表新獲取法律法規(guī)問(wèn)題改進(jìn)表五、記錄法律法規(guī)獲取渠道、范圍、職責(zé)表7要素

文件控制要素

文件控制8課程內(nèi)容1、要素管理內(nèi)容2、文件控制范圍3、文件控制制度支撐4、收文處理流程5、發(fā)文處理流程6、文件格式說(shuō)明課程內(nèi)容1、要素管理內(nèi)容9一、要素管理內(nèi)容文件控制：建立公司內(nèi)部文件的關(guān)聯(lián)性關(guān)系，公司各崗位員工能及時(shí)獲取適用的文件、法規(guī)版本一、要素管理內(nèi)容10二、文件控制范圍

類別法律行政法規(guī)地方性法規(guī)規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范規(guī)程管理手冊(cè)令決定通知通報(bào)報(bào)告請(qǐng)示批復(fù)函會(huì)議紀(jì)要其它技術(shù)文件其它管理文件

名稱###法###(條例、規(guī)定、辦法)###條例###規(guī)定、辦法、程序###標(biāo)準(zhǔn)###規(guī)范###規(guī)程###管理手冊(cè)##令關(guān)于##的決定關(guān)于##的通知關(guān)于##的通報(bào)關(guān)于##的報(bào)告關(guān)于##的請(qǐng)示關(guān)于##的批復(fù)關(guān)于##的函(##)會(huì)議紀(jì)要施工組織設(shè)計(jì)、施工方案、作業(yè)指導(dǎo)書、圖紙、設(shè)計(jì)文件、說(shuō)明書計(jì)劃、工作委托、法人委托、合同等1國(guó)家(CHN)

2地方(DF)

3行業(yè)(HY)

4相關(guān)方(XGF)

5公司(TEPC)

二、文件控制范圍類別法律行政法規(guī)地方性法規(guī)規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范規(guī)程11三、文件控制制度支撐1、文件控制管理辦法（2008第一版）2、文件格式規(guī)定(2008第一版)3、文件控制相關(guān)記錄錄入規(guī)定(2008第一版)4、文件編碼規(guī)定（2008第一版）依據(jù)的制度有哪些？三、文件控制制度支撐依據(jù)的制度有哪些？12四、收文處理流程五、發(fā)文處理流程四、收文處理流程五、發(fā)文處理流程13六、文件格式說(shuō)明文件格式變化

標(biāo)準(zhǔn)類文件格式程序規(guī)定（辦法）類六、文件格式說(shuō)明文件格式變化14謝謝大家！謝謝大家！15要素

法律法規(guī)、合規(guī)性評(píng)價(jià)要素

法律法規(guī)、合規(guī)性評(píng)價(jià)16課程內(nèi)容1、要素管理內(nèi)容2、法律法規(guī)管理的范圍3、法律法規(guī)管理的環(huán)節(jié)4、項(xiàng)目部需重點(diǎn)關(guān)注的管理內(nèi)容5、記錄課程內(nèi)容1、要素管理內(nèi)容17一、要素管理內(nèi)容法律法規(guī)：法律法規(guī)的獲取、識(shí)別、評(píng)價(jià)及信息傳遞合規(guī)性評(píng)價(jià)：建立程序，定期評(píng)價(jià)識(shí)別的法律法規(guī)遵守情況一、要素管理內(nèi)容法律法規(guī)：法律法規(guī)的獲取、識(shí)別、評(píng)價(jià)及信息傳18二、法律法規(guī)管理的范圍法律法規(guī)管理辦法本辦法適用于公司所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)涉及到的法律法規(guī)，企業(yè)內(nèi)部文件管理不列入本辦法管理范疇。二、法律法規(guī)管理的范圍法律法規(guī)管理辦法19三、法律法規(guī)管理的環(huán)節(jié)法律法規(guī)的獲取與收集法律法規(guī)的識(shí)別與評(píng)價(jià)法律法規(guī)的信息傳遞法律法規(guī)的評(píng)審更新三、法律法規(guī)管理的環(huán)節(jié)法律法規(guī)的獲取與收集20四、項(xiàng)目部重點(diǎn)關(guān)注的管理內(nèi)容法律法規(guī)的獲取與收集主要工作內(nèi)容工作標(biāo)準(zhǔn)工作方法工作發(fā)生頻度交付物主要負(fù)責(zé)部門主要負(fù)責(zé)崗位相關(guān)崗位法律法規(guī)的獲取與收集獲取前期策劃明確法律法規(guī)（含地方性法律法規(guī)）獲取范圍、渠道、頻次、責(zé)任部門調(diào)研整理獲取前期法律法規(guī)獲取范圍、渠道、職責(zé)表總經(jīng)理辦公室文書總經(jīng)理辦公室主任組織獲取定期通知需獲取文件的部門，監(jiān)督其獲取MIS發(fā)聯(lián)系單項(xiàng)目入廠1月內(nèi)通知項(xiàng)目部綜合部文書綜合部長(zhǎng)獲知法律法規(guī)變動(dòng)信息后隨時(shí)通知需獲取文件的部門，監(jiān)督其獲取獲知法律法規(guī)變動(dòng)信息后獲取文件與獲取渠道單位聯(lián)系，獲取當(dāng)年新發(fā)布的文件及清單（應(yīng)盡量獲取電子版文件，并需確認(rèn)其有效性）電話、發(fā)函、網(wǎng)絡(luò)收集、訪問(wèn)項(xiàng)目入廠1月內(nèi)；獲知法律法規(guī)變動(dòng)信息后新獲取及變動(dòng)法律法規(guī)匯總表、文件項(xiàng)目部各部門兼職文件管理人員項(xiàng)目各部門長(zhǎng)津外項(xiàng)目只獲取當(dāng)?shù)氐牡胤叫苑煞ㄒ?guī)；天津的法律法規(guī)由總部各部門獲取檢驗(yàn)獲取結(jié)果檢驗(yàn)各部門獲取的文件范圍、渠道全面分析項(xiàng)目入廠1月內(nèi)（獲取文件后）新獲取及變動(dòng)法律法規(guī)問(wèn)題改進(jìn)表項(xiàng)目部綜合部文書綜合部長(zhǎng)問(wèn)題改進(jìn)徹底改進(jìn)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題再次獲取項(xiàng)目入廠1月內(nèi)（發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后）新獲取及變動(dòng)法律法規(guī)問(wèn)題改進(jìn)表項(xiàng)目部各部門兼職文件管理人員項(xiàng)目各部門長(zhǎng)四、項(xiàng)目部重點(diǎn)關(guān)注的管理內(nèi)容法律法規(guī)的獲取與收集主要工作內(nèi)容21五、記錄法律法規(guī)獲取渠道、范圍、職責(zé)表新獲取法律法規(guī)匯總表新獲取法律法規(guī)問(wèn)題改進(jìn)表五、記錄法律法規(guī)獲取渠道、范圍、職責(zé)表22要素

文件控制要素

文件控制23課程內(nèi)容1、要素管理內(nèi)容2、文件控制范圍3、文件控制制度支撐4、收文處理流程5、發(fā)文處理流程6、文件格式說(shuō)明課程內(nèi)容1、要素管理內(nèi)容24一、要素管理內(nèi)容文件控制：建立公司內(nèi)部文件的關(guān)聯(lián)性關(guān)系，公司各崗位員工能及時(shí)獲取適用的文件、法規(guī)版本一、要素管理內(nèi)容25二、文件控制范圍

類別法律行政法規(guī)地方性法規(guī)規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范規(guī)程管理手冊(cè)令決定通知通報(bào)報(bào)告請(qǐng)示批復(fù)函會(huì)議紀(jì)要其它技術(shù)文件其它管理文件

名稱###法###(條例、規(guī)定、辦法)###條例###規(guī)定、辦法、程序###標(biāo)準(zhǔn)###規(guī)范###規(guī)程###管理手冊(cè)##令關(guān)于##的決定關(guān)于##的通知關(guān)于##的通報(bào)關(guān)于##的報(bào)告關(guān)于##的請(qǐng)示關(guān)于##的批復(fù)關(guān)于##的函(##)會(huì)議紀(jì)要施工組織設(shè)計(jì)、施工方案、作業(yè)指導(dǎo)書、圖紙、設(shè)計(jì)文件、說(shuō)明書計(jì)劃、工作委托、法人委托、合同等1國(guó)家(CHN)

2地方(DF)

3行業(yè)(HY)

4相關(guān)方(XGF)

5公司(TEPC)

二、文件控制范圍類別法律行政法規(guī)地方性法規(guī)規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范規(guī)程26三、文件控制制度支撐1、文件控制管理辦法（2008第一版）2、文件格式規(guī)定(2008第一