微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)-市場失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策

第十二章

市場失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策2022/12/102

第一節(jié)概述:市場機(jī)制與政府職責(zé)

市場機(jī)制前面的理論告訴我們:在市場經(jīng)濟(jì)的活動中，每一個經(jīng)濟(jì)主體在追求自身利益最大化過程中，在市場這只“看不見的手”的引導(dǎo)下通過公平的競爭、平等的交換，從而達(dá)到資源配置達(dá)到最優(yōu)（P=MC）。

政府職責(zé)市場機(jī)制在經(jīng)濟(jì)主體公平競爭、平等交換中能實現(xiàn)資源配置最優(yōu)。公平競爭的市場環(huán)境要由交換雙方以外的第三者——政府維持。政府的首要職責(zé)就在于提供良好的市場環(huán)境：1）保護(hù)私人產(chǎn)權(quán)；2）維護(hù)公平競爭的市場環(huán)境。為此，政府必須是一個“裁判員”，不與民爭利。2022/12/103市場經(jīng)濟(jì)與政府職責(zé)（2）市場機(jī)制不是萬能的。在完全競爭的基本假設(shè)條件不能滿足時，市場機(jī)制的自發(fā)作用無法實現(xiàn)資源配置最優(yōu)(P≠M(fèi)C)

即市場失靈。表現(xiàn)在:1）壟斷的存在；2）外部影響3）公共物品4）不完全信息政府的職責(zé)：糾正市場失靈。另外，即使市場機(jī)制達(dá)到資源配置最優(yōu)，仍有兩個原因需要政府干預(yù)：1）實行收入再分配，防止收入分配兩極分化。2）提供公益品，如教育；防止公害品泛濫，如毒品。2022/12/104第二節(jié)壟斷與低效率2022/12/105

一、圖示:壟斷的低效率

QPQmPmLACLMC=ΣSD(AR)MRQcQcABCEFG2022/12/106壟斷的低效率（1）(與完全競爭比較)競爭行業(yè)的S與D決定行業(yè)的產(chǎn)量為Qc，定價為Pc；壟斷廠商按MR=MC生產(chǎn)Qm，定價為Pm；壟斷廠商與完全競爭行業(yè)比：產(chǎn)量低，定價高，消費(fèi)者要付較高的價格而消費(fèi)較少的商品。達(dá)到長期均衡時，完全競爭廠商采用所有規(guī)模中成本最低的規(guī)模生產(chǎn)；壟斷廠商采用的規(guī)模中不是所有規(guī)模中成本最低的規(guī)模進(jìn)行生產(chǎn)，說明其資源未得到充分利用。2022/12/107壟斷的低效率(2)(與完全競爭比較)完全競爭行業(yè)中，D與S決定市場均衡（P=MC），消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余的總和達(dá)到最大。而壟斷廠商生產(chǎn)的Qm

上，P>MC，消費(fèi)者得到的邊際效用大于生產(chǎn)該產(chǎn)量的MC，這時增加產(chǎn)量仍可以增加消費(fèi)者的效用，但由于生產(chǎn)量不足，社會得不到這些凈利益（效率損失）。壟斷廠商不僅把PPBG的消費(fèi)者剩余轉(zhuǎn)化成它的利潤，還造成EGC的社會福利的浪費(fèi)。壟斷還造成尋租。保持壟斷地位可以獲得超額利潤。尋租即為獲得和維持壟斷地位從而得到壟斷利潤（亦即壟斷租金）的活動。2022/12/108第三節(jié)外部影響(Externality)一、外部影響及其分類1、定義：單個經(jīng)濟(jì)個體的行為對其他人的福利產(chǎn)生了影響，而他又未將這些影響計算在其經(jīng)濟(jì)活動的成本或收益中。當(dāng)人們的經(jīng)濟(jì)行為存在外部影響時，私人成本≠社會成本，私人利益≠社會利益。私人成本——指經(jīng)濟(jì)個體從事某項經(jīng)濟(jì)活動所發(fā)生的成本。社會成本——指從社會角度看，社會從事某項經(jīng)濟(jì)活動所發(fā)生的成本，它包括私人成本和該經(jīng)濟(jì)活動對外部環(huán)境施加的成本。2022/12/1092、分類正外部影響（外部經(jīng)濟(jì)）：私人成本>社會成本，或私人利益<社會利益。包括：消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)，生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)負(fù)外部影響（外部不經(jīng)濟(jì)）：私人成本<社會成本，或私人利益>社會利益；包括：生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)，消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)2022/12/1010二、外部影響對資源配置效率的影響1、外部不經(jīng)濟(jì)某處于完全競爭市場中的鋼廠生產(chǎn)鋼的邊際成本為MCP，它在生產(chǎn)過程中會造成環(huán)境污染，這是它給他人施加的外部成本為MEC，但企業(yè)在生產(chǎn)過程中并不會將這一成本考慮在內(nèi)，而是按P=MCP生產(chǎn)QP。但從社會角度，按P=MCP+EMC的原則生產(chǎn)QS為最優(yōu)。QP>QS。

MCPEMCQP，CPQPQSMCP+EMC負(fù)外部性的私人產(chǎn)量大于社會最優(yōu)產(chǎn)量D（MR）2022/12/10112、正外部性導(dǎo)致市場供給不足某座房子的業(yè)主對優(yōu)美的環(huán)境有需求，他在房子周圍栽種花樹美化了環(huán)境，給自己帶來的收益為MRP（即他自己對美化環(huán)境的D），也給社區(qū)和社會帶來好處，即邊際外在收益MEB，因而業(yè)主美化環(huán)境的邊際社會收益為MSB=MRP+MEB。業(yè)主處于完全競爭的市場中，他每增加1單位美化環(huán)境的邊際成本MFC為常數(shù)。私人美化環(huán)境的最優(yōu)量為QP；社會最優(yōu)量為QS；QP<QS

。

美化環(huán)境水平成本、收益MEBMSB=MRP+MEBMRP=DPMFCQPQS2022/12/1012結(jié)論外部影響的經(jīng)濟(jì)結(jié)果：完全競爭條件下的資源配置偏離帕累托最優(yōu)狀態(tài)。注意：（1）外部影響存在時，私人收益與社會收益、私人成本與社會成本不一致。（2）市場出現(xiàn)失靈。

附：帕累托最優(yōu)狀態(tài)：如果對于某種既定的資源配置狀態(tài)，所有的帕累托改進(jìn)均不存在，即在該狀態(tài)下，任意改變都不可能使至少一個人的狀態(tài)變好而又不使任何人的狀況變壞，則這種資源配置狀態(tài)是帕累托最優(yōu)的。2022/12/1013三、有關(guān)外部影響的政策1、稅收和津貼對產(chǎn)生負(fù)外部性的企業(yè)征收等于其產(chǎn)生的外部邊際成本的稅收(庇古稅)，使企業(yè)將外部成本內(nèi)部化；對正外部性的企業(yè)則給予津貼。2、企業(yè)合并A企業(yè)產(chǎn)生的外部性給B企業(yè)造成影響，AB兩企業(yè)合并可使外部成本內(nèi)部化。3、規(guī)定財產(chǎn)權(quán):即根據(jù)科斯定律解決。2022/12/1014二、外部性問題的解決：

產(chǎn)權(quán)與科斯定理內(nèi)容：只要財產(chǎn)權(quán)是明確的，并且其交易成本為零或者很小，則無論在開始時將財產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場均衡的最終結(jié)果都是有效率的?？扑苟ɡ硖崾玖巳绾芜\(yùn)用市場機(jī)制來處理負(fù)的外部效應(yīng)所造成的市場失靈。2022/12/1015案例假設(shè)一個工廠，它的煙囪冒出的煙塵使得周圍的5戶居民所洗曬的衣服受到污染，由此造成的損失每戶為75元，從而5戶的損失總額為5×75＝375元；再假設(shè)存在著兩種治理方法：（1）在工廠的煙囪上安裝一個除塵器，其費(fèi)用為150元；（2）為每戶居民提供一個烘干機(jī)，使得他們不到外面曬衣服，烘干機(jī)的費(fèi)用為每戶50元，總費(fèi)用為250元。顯然，第一種方案有效率。2022/12/1016假定：工廠與居民的協(xié)商成本及居民間的協(xié)商成本（交易成本）為零或很小。結(jié)果：市場機(jī)制（自由進(jìn)行交易）總可以得到最有效率的結(jié)果（即采取安裝除塵器的辦法）。分析：1）產(chǎn)權(quán)界定給工廠（即工廠有排放煙塵的權(quán)利），那么5戶居民將聯(lián)合起來，共同給工廠安裝一架除塵器，因為除塵器的費(fèi)用為150元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于5臺烘干機(jī)的費(fèi)用，更加低于未安裝除塵器時曬衣服所受到的傷害；

2）如果產(chǎn)權(quán)界定給居民，那么，工廠便會自動安裝除塵器。因為，在居民有權(quán)不受污染的條件下，工廠就有責(zé)任解決污染問題，而在這兩種解決污染的辦法中，安裝除塵器的費(fèi)用較低。結(jié)論：只要交易成本為零或很小，則不論財產(chǎn)權(quán)歸誰，自由的市場機(jī)制總是可以找到最有效率的解決方法，從而達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。2022/12/1017（二）科斯定理

1、流行的表述（法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度）：（1）從效率的角度看，只要法定權(quán)利可以自由交換，那么它們的初始配置便無關(guān)緊要。這一表述表明：保證法律的效率，是一個消除法定權(quán)利自由交換的問題，法律的效率可以通過明確界定法定權(quán)利私人交換契約而得到保證。

2022/12/1018（2）從效率的角度看，只要交換的交易成本為零（或很小，可以忽略不計），權(quán)利的初始配置便無關(guān)緊要；這一表述表明：利用法律可以降低交易成本，通過促進(jìn)法定權(quán)利的交換，而不是通過法定權(quán)利的初始配置更容易實現(xiàn)效率。

2022/12/1019（3）從效率的角度看，只要法定的權(quán)利在完全競爭的市場上交換，那么它們的初始配置便無關(guān)緊要。

這一表述表明：保證法律的效率，實際上是一個保證存在法定權(quán)利交換的完全競爭市場的問題。2022/12/10202、科斯的觀點（制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度）：（1）產(chǎn)權(quán)是重要的；外部效應(yīng)存在的原因，不在于競爭制度的失敗，不在于需要政府管制或征收庇古稅；而在于沒有建立明確的產(chǎn)權(quán)。

2022/12/1021附錄：產(chǎn)權(quán)明晰及配置的重要性例：在合同不完全的情況下：

1、假定有一臺機(jī)器、一位操作經(jīng)理，和一位投資者。

2、有兩種產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)：1）經(jīng)理是機(jī)器的所有者；2）投資者是機(jī)器的所有者，他以等于利潤的報酬雇傭經(jīng)理。問：這兩種產(chǎn)權(quán)安排的結(jié)果一樣嗎？如果不一樣，產(chǎn)權(quán)屬于誰會更好一些？2022/12/1022解：設(shè)收益函數(shù)π＝λB(X)，合同只由一個分配規(guī)則I＝I(π)構(gòu)成，最佳分配由使社會盈余B(X)－X最大化的X’組成。

1）經(jīng)理為所有者，則他可以拿到等于全部利潤的報酬，即I(π)＝π－E（E為進(jìn)入費(fèi)用），也可以拿到所有者的提成利潤（1－λ）B（X），這樣他的總收益是：

R＝λB(X)－E＋（1－λ）B（X）－X最大化的一階條件是

B’（X）＝1最佳水平X＝X’。2022/12/10232）外部投資者取得所有權(quán)，他可以利用這個所有權(quán)以有利于自己的方式使用機(jī)器，比如，向他控制的上游企業(yè)或下游企業(yè)轉(zhuǎn)移利潤，來獲得（1－λ）B（X）。在這種情況下，經(jīng)理將會使下式最大化

MaxI(π)－X＝I（λB(X)）－X

一階條件：I’λB’(X)＝1顯然I’≤1，否則，經(jīng)理就會通過注入資金來擴(kuò)大利潤，因為如果I’>1，那么，π每增加1元，經(jīng)理收入的增加就會超過1元?？梢姡瑢Ρ惹懊娴腂’（X）＝1，表明由外部投資者擁有控制權(quán)不能實現(xiàn)最佳。

2022/12/1024（2）資源的市場配置優(yōu)于政府配置：因為政府配置資源面臨兩大難題：

1）缺乏本應(yīng)由市場決定的收益與成本的量化標(biāo)準(zhǔn)；

2）信息不完全。2022/12/1025（3）法律需要明晰界定產(chǎn)權(quán)。法律體系的目標(biāo)之一就是通過明晰的權(quán)利界定，使權(quán)利能在此基礎(chǔ)上通過市場進(jìn)行轉(zhuǎn)移與重新組合。（3）在交易成本為正時：法律體系將對經(jīng)濟(jì)體系產(chǎn)生重大影響。權(quán)利應(yīng)該配置給那些最富生產(chǎn)性地使用它們的人，以降低交易成本。2022/12/1026總結(jié)：科斯定理的規(guī)范表述：建立法律以消除私人協(xié)議的障礙；科斯定理的實證表述：當(dāng)權(quán)利沖突的雙方能夠一起談判通過合作解決其爭端時，無論法律的基本規(guī)則是什么，他們的行為都是有效的。2022/12/1027第四節(jié)公共物品一、私人物品和公共物品1、私人物品：具有消費(fèi)排他性和競爭性的物品。競爭性：某人消費(fèi)了某個商品，其他人便不能消費(fèi)該產(chǎn)品，即每增加一個消費(fèi)者消費(fèi)該產(chǎn)品，就要以一定的成本生產(chǎn)該產(chǎn)品。非競爭性：任何人增加對某產(chǎn)品的消費(fèi)都不會減少其他人對該物品的消費(fèi)水平；即對于某一數(shù)量的產(chǎn)品生產(chǎn)出來以后，享用該產(chǎn)品的消費(fèi)者人數(shù)增加不會引起產(chǎn)品成本的增加。排他性：指某個消費(fèi)者得到一種產(chǎn)品的消費(fèi)權(quán)后（付費(fèi)后），就可以把其他消費(fèi)者排斥在獲得該產(chǎn)品的利益之外。非排他性：指一旦某種產(chǎn)品生產(chǎn)出來之后就無法有效地他人消費(fèi)（排他成本很高），不管他是否對此付了費(fèi)。2022/12/10282、公共物品公共物品：具有非競爭性的物品。純公共物品：具有非排他性和非競爭性物品。物品按其競爭性和排他性組合分類如下：競爭性非競爭性排他性私人物品準(zhǔn)公共物品，如消防、公路、橋等基礎(chǔ)設(shè)施非排他性公共資源，如空氣、河流、礦藏等純公共物品，如國防，法律，燈塔2022/12/1029二、私人生產(chǎn)純公共物品的低效率（1）由于公共物品具有非競爭性，即享用公共物品的人數(shù)增加不會減少其他人對公共物品的消費(fèi)水平，或者說增加公共物品的消費(fèi)人數(shù)所增加的MC=0，因此按照有效率的定價法則，公共物品的定價應(yīng)為P=MC=0（即增加1個消費(fèi)者所增加的邊際效用=增加一個消費(fèi)者所增加的MC，社會福利大最大），公共物品就不應(yīng)該收費(fèi)。但由追求利潤最大化的私人生產(chǎn)公共物品一定會收費(fèi)，損害了效率。2022/12/1030二、私人生產(chǎn)純公共物品的低效率（2）由于公共物品具有非排他性，使公共物品生產(chǎn)出來后，不能做到有效地排斥不付費(fèi)的人享用公共物品，這就使得每個人有動機(jī)故意隱瞞自己對公共物品的真實需求（假裝自己不需要公共物品)，好讓別人付費(fèi)生產(chǎn)公共物品，自己可以不花費(fèi)任何代價的享用（“搭便車”），其結(jié)果廠商不會生產(chǎn)公共物品（生產(chǎn)的公共物品量低于最優(yōu)公共物品量）。由于上述原因，公共物品應(yīng)由政府向全體納稅人征稅后提供。但政府要解決一個問題：生產(chǎn)多少公共物品是有效率的。2022/12/1031三、私人物品和公共物品的最優(yōu)數(shù)量

1、私人物品：水平加總D曲線：A、B兩個消費(fèi)者在各P下愿意購買的私人物品數(shù)量都不同，將各P下A、B愿意購買的數(shù)量水平加總就形成社會對私人物品的需求D。S曲線：即社會生產(chǎn)私人物品的MC。社會最優(yōu)產(chǎn)量是社會的邊際收益（即MU）等于社會的MC決定的Q0。

DADBD=MUS=MCQ0QAQBQPP2022/12/10322、公共物品：垂直相加D曲線：某一數(shù)量的公共物品生產(chǎn)出來后，A、B兩個消費(fèi)者都可以同時消費(fèi)、得益。因此，A、B二人為同一數(shù)量的公共物品愿意支付的價格就構(gòu)成社會的對公共物品的需求D，它是DA和DB的垂直加總。S曲線：即MC曲線。社會最優(yōu)產(chǎn)量：Q0

QPS=MCD=MUQ0DADBP0PBPA2022/12/10333、決定公共物品的最優(yōu)數(shù)量存在的問題：要決定公共物品的最優(yōu)數(shù)量，必須知道每個消費(fèi)者對公共物品的D曲線（消費(fèi)者對某一數(shù)量的公共物品愿意支付的P）。但如果一個人的實際支付取決于他的回答，那么他就會隱瞞自己的真實需求，假裝自己不需要這種物品以便“搭便車”。因此即使由政府去生產(chǎn)公共物品，政府也無從知道公共物品的最優(yōu)生產(chǎn)數(shù)量?，F(xiàn)實中，公共物品的生產(chǎn)數(shù)量是通過政治程序，即用公共投票（公共選擇）的方式解決的。2022/12/1034四、公共物品和成本—收益分析公共物品的生產(chǎn)和消費(fèi)不能由市場上的個人決策來解決，因此必須由政府來承擔(dān)其提供公共物品的任務(wù)。政府的決策方法：成本——受益分析2022/12/10351、集體選擇的規(guī)則（投票規(guī)則）