微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)-市場(chǎng)失靈和微觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策

第十二章

市場(chǎng)失靈和微觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策2022/12/102

第一節(jié)概述:市場(chǎng)機(jī)制與政府職責(zé)

市場(chǎng)機(jī)制前面的理論告訴我們:在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的活動(dòng)中，每一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體在追求自身利益最大化過(guò)程中，在市場(chǎng)這只“看不見(jiàn)的手”的引導(dǎo)下通過(guò)公平的競(jìng)爭(zhēng)、平等的交換，從而達(dá)到資源配置達(dá)到最優(yōu)（P=MC）。

政府職責(zé)市場(chǎng)機(jī)制在經(jīng)濟(jì)主體公平競(jìng)爭(zhēng)、平等交換中能實(shí)現(xiàn)資源配置最優(yōu)。公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境要由交換雙方以外的第三者——政府維持。政府的首要職責(zé)就在于提供良好的市場(chǎng)環(huán)境：1）保護(hù)私人產(chǎn)權(quán)；2）維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。為此，政府必須是一個(gè)“裁判員”，不與民爭(zhēng)利。2022/12/103市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與政府職責(zé)（2）市場(chǎng)機(jī)制不是萬(wàn)能的。在完全競(jìng)爭(zhēng)的基本假設(shè)條件不能滿(mǎn)足時(shí)，市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)作用無(wú)法實(shí)現(xiàn)資源配置最優(yōu)(P≠M(fèi)C)

即市場(chǎng)失靈。表現(xiàn)在:1）壟斷的存在；2）外部影響3）公共物品4）不完全信息政府的職責(zé)：糾正市場(chǎng)失靈。另外，即使市場(chǎng)機(jī)制達(dá)到資源配置最優(yōu)，仍有兩個(gè)原因需要政府干預(yù)：1）實(shí)行收入再分配，防止收入分配兩極分化。2）提供公益品，如教育；防止公害品泛濫，如毒品。2022/12/104第二節(jié)壟斷與低效率2022/12/105

一、圖示:壟斷的低效率

QPQmPmLACLMC=ΣSD(AR)MRQcQcABCEFG2022/12/106壟斷的低效率（1）(與完全競(jìng)爭(zhēng)比較)競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)的S與D決定行業(yè)的產(chǎn)量為Qc，定價(jià)為Pc；壟斷廠(chǎng)商按MR=MC生產(chǎn)Qm，定價(jià)為Pm；壟斷廠(chǎng)商與完全競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)比：產(chǎn)量低，定價(jià)高，消費(fèi)者要付較高的價(jià)格而消費(fèi)較少的商品。達(dá)到長(zhǎng)期均衡時(shí)，完全競(jìng)爭(zhēng)廠(chǎng)商采用所有規(guī)模中成本最低的規(guī)模生產(chǎn)；壟斷廠(chǎng)商采用的規(guī)模中不是所有規(guī)模中成本最低的規(guī)模進(jìn)行生產(chǎn)，說(shuō)明其資源未得到充分利用。2022/12/107壟斷的低效率(2)(與完全競(jìng)爭(zhēng)比較)完全競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)中，D與S決定市場(chǎng)均衡（P=MC），消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余的總和達(dá)到最大。而壟斷廠(chǎng)商生產(chǎn)的Qm

上，P>MC，消費(fèi)者得到的邊際效用大于生產(chǎn)該產(chǎn)量的MC，這時(shí)增加產(chǎn)量仍可以增加消費(fèi)者的效用，但由于生產(chǎn)量不足，社會(huì)得不到這些凈利益（效率損失）。壟斷廠(chǎng)商不僅把PPBG的消費(fèi)者剩余轉(zhuǎn)化成它的利潤(rùn)，還造成EGC的社會(huì)福利的浪費(fèi)。壟斷還造成尋租。保持壟斷地位可以獲得超額利潤(rùn)。尋租即為獲得和維持壟斷地位從而得到壟斷利潤(rùn)（亦即壟斷租金）的活動(dòng)。2022/12/108第三節(jié)外部影響(Externality)一、外部影響及其分類(lèi)1、定義：?jiǎn)蝹€(gè)經(jīng)濟(jì)個(gè)體的行為對(duì)其他人的福利產(chǎn)生了影響，而他又未將這些影響計(jì)算在其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的成本或收益中。當(dāng)人們的經(jīng)濟(jì)行為存在外部影響時(shí)，私人成本≠社會(huì)成本，私人利益≠社會(huì)利益。私人成本——指經(jīng)濟(jì)個(gè)體從事某項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所發(fā)生的成本。社會(huì)成本——指從社會(huì)角度看，社會(huì)從事某項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所發(fā)生的成本，它包括私人成本和該經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)外部環(huán)境施加的成本。2022/12/1092、分類(lèi)正外部影響（外部經(jīng)濟(jì)）：私人成本>社會(huì)成本，或私人利益<社會(huì)利益。包括：消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)，生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)負(fù)外部影響（外部不經(jīng)濟(jì)）：私人成本<社會(huì)成本，或私人利益>社會(huì)利益；包括：生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)，消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)2022/12/1010二、外部影響對(duì)資源配置效率的影響1、外部不經(jīng)濟(jì)某處于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中的鋼廠(chǎng)生產(chǎn)鋼的邊際成本為MCP，它在生產(chǎn)過(guò)程中會(huì)造成環(huán)境污染，這是它給他人施加的外部成本為MEC，但企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中并不會(huì)將這一成本考慮在內(nèi)，而是按P=MCP生產(chǎn)QP。但從社會(huì)角度，按P=MCP+EMC的原則生產(chǎn)QS為最優(yōu)。QP>QS。

MCPEMCQP，CPQPQSMCP+EMC負(fù)外部性的私人產(chǎn)量大于社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量D（MR）2022/12/10112、正外部性導(dǎo)致市場(chǎng)供給不足某座房子的業(yè)主對(duì)優(yōu)美的環(huán)境有需求，他在房子周?chē)苑N花樹(shù)美化了環(huán)境，給自己帶來(lái)的收益為MRP（即他自己對(duì)美化環(huán)境的D），也給社區(qū)和社會(huì)帶來(lái)好處，即邊際外在收益MEB，因而業(yè)主美化環(huán)境的邊際社會(huì)收益為MSB=MRP+MEB。業(yè)主處于完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，他每增加1單位美化環(huán)境的邊際成本MFC為常數(shù)。私人美化環(huán)境的最優(yōu)量為QP；社會(huì)最優(yōu)量為QS；QP<QS

。

美化環(huán)境水平成本、收益MEBMSB=MRP+MEBMRP=DPMFCQPQS2022/12/1012結(jié)論外部影響的經(jīng)濟(jì)結(jié)果：完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的資源配置偏離帕累托最優(yōu)狀態(tài)。注意：（1）外部影響存在時(shí)，私人收益與社會(huì)收益、私人成本與社會(huì)成本不一致。（2）市場(chǎng)出現(xiàn)失靈。

附：帕累托最優(yōu)狀態(tài)：如果對(duì)于某種既定的資源配置狀態(tài)，所有的帕累托改進(jìn)均不存在，即在該狀態(tài)下，任意改變都不可能使至少一個(gè)人的狀態(tài)變好而又不使任何人的狀況變壞，則這種資源配置狀態(tài)是帕累托最優(yōu)的。2022/12/1013三、有關(guān)外部影響的政策1、稅收和津貼對(duì)產(chǎn)生負(fù)外部性的企業(yè)征收等于其產(chǎn)生的外部邊際成本的稅收(庇古稅)，使企業(yè)將外部成本內(nèi)部化；對(duì)正外部性的企業(yè)則給予津貼。2、企業(yè)合并A企業(yè)產(chǎn)生的外部性給B企業(yè)造成影響，AB兩企業(yè)合并可使外部成本內(nèi)部化。3、規(guī)定財(cái)產(chǎn)權(quán):即根據(jù)科斯定律解決。2022/12/1014二、外部性問(wèn)題的解決：

產(chǎn)權(quán)與科斯定理內(nèi)容：只要財(cái)產(chǎn)權(quán)是明確的，并且其交易成本為零或者很小，則無(wú)論在開(kāi)始時(shí)將財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰(shuí)，市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有效率的?？扑苟ɡ硖崾玖巳绾芜\(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制來(lái)處理負(fù)的外部效應(yīng)所造成的市場(chǎng)失靈。2022/12/1015案例假設(shè)一個(gè)工廠(chǎng)，它的煙囪冒出的煙塵使得周?chē)?戶(hù)居民所洗曬的衣服受到污染，由此造成的損失每戶(hù)為75元，從而5戶(hù)的損失總額為5×75＝375元；再假設(shè)存在著兩種治理方法：（1）在工廠(chǎng)的煙囪上安裝一個(gè)除塵器，其費(fèi)用為150元；（2）為每戶(hù)居民提供一個(gè)烘干機(jī)，使得他們不到外面曬衣服，烘干機(jī)的費(fèi)用為每戶(hù)50元，總費(fèi)用為250元。顯然，第一種方案有效率。2022/12/1016假定：工廠(chǎng)與居民的協(xié)商成本及居民間的協(xié)商成本（交易成本）為零或很小。結(jié)果：市場(chǎng)機(jī)制（自由進(jìn)行交易）總可以得到最有效率的結(jié)果（即采取安裝除塵器的辦法）。分析：1）產(chǎn)權(quán)界定給工廠(chǎng)（即工廠(chǎng)有排放煙塵的權(quán)利），那么5戶(hù)居民將聯(lián)合起來(lái)，共同給工廠(chǎng)安裝一架除塵器，因?yàn)槌龎m器的費(fèi)用為150元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于5臺(tái)烘干機(jī)的費(fèi)用，更加低于未安裝除塵器時(shí)曬衣服所受到的傷害；

2）如果產(chǎn)權(quán)界定給居民，那么，工廠(chǎng)便會(huì)自動(dòng)安裝除塵器。因?yàn)椋诰用裼袡?quán)不受污染的條件下，工廠(chǎng)就有責(zé)任解決污染問(wèn)題，而在這兩種解決污染的辦法中，安裝除塵器的費(fèi)用較低。結(jié)論：只要交易成本為零或很小，則不論財(cái)產(chǎn)權(quán)歸誰(shuí)，自由的市場(chǎng)機(jī)制總是可以找到最有效率的解決方法，從而達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。2022/12/1017（二）科斯定理

1、流行的表述（法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度）：（1）從效率的角度看，只要法定權(quán)利可以自由交換，那么它們的初始配置便無(wú)關(guān)緊要。這一表述表明：保證法律的效率，是一個(gè)消除法定權(quán)利自由交換的問(wèn)題，法律的效率可以通過(guò)明確界定法定權(quán)利私人交換契約而得到保證。

2022/12/1018（2）從效率的角度看，只要交換的交易成本為零（或很小，可以忽略不計(jì)），權(quán)利的初始配置便無(wú)關(guān)緊要；這一表述表明：利用法律可以降低交易成本，通過(guò)促進(jìn)法定權(quán)利的交換，而不是通過(guò)法定權(quán)利的初始配置更容易實(shí)現(xiàn)效率。

2022/12/1019（3）從效率的角度看，只要法定的權(quán)利在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上交換，那么它們的初始配置便無(wú)關(guān)緊要。

這一表述表明：保證法律的效率，實(shí)際上是一個(gè)保證存在法定權(quán)利交換的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的問(wèn)題。2022/12/10202、科斯的觀(guān)點(diǎn)（制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度）：（1）產(chǎn)權(quán)是重要的；外部效應(yīng)存在的原因，不在于競(jìng)爭(zhēng)制度的失敗，不在于需要政府管制或征收庇古稅；而在于沒(méi)有建立明確的產(chǎn)權(quán)。

2022/12/1021附錄：產(chǎn)權(quán)明晰及配置的重要性例：在合同不完全的情況下：

1、假定有一臺(tái)機(jī)器、一位操作經(jīng)理，和一位投資者。

2、有兩種產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)：1）經(jīng)理是機(jī)器的所有者；2）投資者是機(jī)器的所有者，他以等于利潤(rùn)的報(bào)酬雇傭經(jīng)理。問(wèn)：這兩種產(chǎn)權(quán)安排的結(jié)果一樣嗎？如果不一樣，產(chǎn)權(quán)屬于誰(shuí)會(huì)更好一些？2022/12/1022解：設(shè)收益函數(shù)π＝λB(X)，合同只由一個(gè)分配規(guī)則I＝I(π)構(gòu)成，最佳分配由使社會(huì)盈余B(X)－X最大化的X’組成。

1）經(jīng)理為所有者，則他可以拿到等于全部利潤(rùn)的報(bào)酬，即I(π)＝π－E（E為進(jìn)入費(fèi)用），也可以拿到所有者的提成利潤(rùn)（1－λ）B（X），這樣他的總收益是：

R＝λB(X)－E＋（1－λ）B（X）－X最大化的一階條件是

B’（X）＝1最佳水平X＝X’。2022/12/10232）外部投資者取得所有權(quán)，他可以利用這個(gè)所有權(quán)以有利于自己的方式使用機(jī)器，比如，向他控制的上游企業(yè)或下游企業(yè)轉(zhuǎn)移利潤(rùn)，來(lái)獲得（1－λ）B（X）。在這種情況下，經(jīng)理將會(huì)使下式最大化

MaxI(π)－X＝I（λB(X)）－X

一階條件：I’λB’(X)＝1顯然I’≤1，否則，經(jīng)理就會(huì)通過(guò)注入資金來(lái)擴(kuò)大利潤(rùn)，因?yàn)槿绻鸌’>1，那么，π每增加1元，經(jīng)理收入的增加就會(huì)超過(guò)1元。可見(jiàn)，對(duì)比前面的B’（X）＝1，表明由外部投資者擁有控制權(quán)不能實(shí)現(xiàn)最佳。

2022/12/1024（2）資源的市場(chǎng)配置優(yōu)于政府配置：因?yàn)檎渲觅Y源面臨兩大難題：

1）缺乏本應(yīng)由市場(chǎng)決定的收益與成本的量化標(biāo)準(zhǔn)；

2）信息不完全。2022/12/1025（3）法律需要明晰界定產(chǎn)權(quán)。法律體系的目標(biāo)之一就是通過(guò)明晰的權(quán)利界定，使權(quán)利能在此基礎(chǔ)上通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)行轉(zhuǎn)移與重新組合。（3）在交易成本為正時(shí)：法律體系將對(duì)經(jīng)濟(jì)體系產(chǎn)生重大影響。權(quán)利應(yīng)該配置給那些最富生產(chǎn)性地使用它們的人，以降低交易成本。2022/12/1026總結(jié)：科斯定理的規(guī)范表述：建立法律以消除私人協(xié)議的障礙；科斯定理的實(shí)證表述：當(dāng)權(quán)利沖突的雙方能夠一起談判通過(guò)合作解決其爭(zhēng)端時(shí)，無(wú)論法律的基本規(guī)則是什么，他們的行為都是有效的。2022/12/1027第四節(jié)公共物品一、私人物品和公共物品1、私人物品：具有消費(fèi)排他性和競(jìng)爭(zhēng)性的物品。競(jìng)爭(zhēng)性：某人消費(fèi)了某個(gè)商品，其他人便不能消費(fèi)該產(chǎn)品，即每增加一個(gè)消費(fèi)者消費(fèi)該產(chǎn)品，就要以一定的成本生產(chǎn)該產(chǎn)品。非競(jìng)爭(zhēng)性：任何人增加對(duì)某產(chǎn)品的消費(fèi)都不會(huì)減少其他人對(duì)該物品的消費(fèi)水平；即對(duì)于某一數(shù)量的產(chǎn)品生產(chǎn)出來(lái)以后，享用該產(chǎn)品的消費(fèi)者人數(shù)增加不會(huì)引起產(chǎn)品成本的增加。排他性：指某個(gè)消費(fèi)者得到一種產(chǎn)品的消費(fèi)權(quán)后（付費(fèi)后），就可以把其他消費(fèi)者排斥在獲得該產(chǎn)品的利益之外。非排他性：指一旦某種產(chǎn)品生產(chǎn)出來(lái)之后就無(wú)法有效地他人消費(fèi)（排他成本很高），不管他是否對(duì)此付了費(fèi)。2022/12/10282、公共物品公共物品：具有非競(jìng)爭(zhēng)性的物品。純公共物品：具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性物品。物品按其競(jìng)爭(zhēng)性和排他性組合分類(lèi)如下：競(jìng)爭(zhēng)性非競(jìng)爭(zhēng)性排他性私人物品準(zhǔn)公共物品，如消防、公路、橋等基礎(chǔ)設(shè)施非排他性公共資源，如空氣、河流、礦藏等純公共物品，如國(guó)防，法律，燈塔2022/12/1029二、私人生產(chǎn)純公共物品的低效率（1）由于公共物品具有非競(jìng)爭(zhēng)性，即享用公共物品的人數(shù)增加不會(huì)減少其他人對(duì)公共物品的消費(fèi)水平，或者說(shuō)增加公共物品的消費(fèi)人數(shù)所增加的MC=0，因此按照有效率的定價(jià)法則，公共物品的定價(jià)應(yīng)為P=MC=0（即增加1個(gè)消費(fèi)者所增加的邊際效用=增加一個(gè)消費(fèi)者所增加的MC，社會(huì)福利大最大），公共物品就不應(yīng)該收費(fèi)。但由追求利潤(rùn)最大化的私人生產(chǎn)公共物品一定會(huì)收費(fèi)，損害了效率。2022/12/1030二、私人生產(chǎn)純公共物品的低效率（2）由于公共物品具有非排他性，使公共物品生產(chǎn)出來(lái)后，不能做到有效地排斥不付費(fèi)的人享用公共物品，這就使得每個(gè)人有動(dòng)機(jī)故意隱瞞自己對(duì)公共物品的真實(shí)需求（假裝自己不需要公共物品)，好讓別人付費(fèi)生產(chǎn)公共物品，自己可以不花費(fèi)任何代價(jià)的享用（“搭便車(chē)”），其結(jié)果廠(chǎng)商不會(huì)生產(chǎn)公共物品（生產(chǎn)的公共物品量低于最優(yōu)公共物品量）。由于上述原因，公共物品應(yīng)由政府向全體納稅人征稅后提供。但政府要解決一個(gè)問(wèn)題：生產(chǎn)多少公共物品是有效率的。2022/12/1031三、私人物品和公共物品的最優(yōu)數(shù)量

1、私人物品：水平加總D曲線(xiàn)：A、B兩個(gè)消費(fèi)者在各P下愿意購(gòu)買(mǎi)的私人物品數(shù)量都不同，將各P下A、B愿意購(gòu)買(mǎi)的數(shù)量水平加總就形成社會(huì)對(duì)私人物品的需求D。S曲線(xiàn)：即社會(huì)生產(chǎn)私人物品的MC。社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量是社會(huì)的邊際收益（即MU）等于社會(huì)的MC決定的Q0。

DADBD=MUS=MCQ0QAQBQPP2022/12/10322、公共物品：垂直相加D曲線(xiàn)：某一數(shù)量的公共物品生產(chǎn)出來(lái)后，A、B兩個(gè)消費(fèi)者都可以同時(shí)消費(fèi)、得益。因此，A、B二人為同一數(shù)量的公共物品愿意支付的價(jià)格就構(gòu)成社會(huì)的對(duì)公共物品的需求D，它是DA和DB的垂直加總。S曲線(xiàn)：即MC曲線(xiàn)。社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量：Q0

QPS=MCD=MUQ0DADBP0PBPA2022/12/10333、決定公共物品的最優(yōu)數(shù)量存在的問(wèn)題：要決定公共物品的最優(yōu)數(shù)量，必須知道每個(gè)消費(fèi)者對(duì)公共物品的D曲線(xiàn)（消費(fèi)者對(duì)某一數(shù)量的公共物品愿意支付的P）。但如果一個(gè)人的實(shí)際支付取決于他的回答，那么他就會(huì)隱瞞自己的真實(shí)需求，假裝自己不需要這種物品以便“搭便車(chē)”。因此即使由政府去生產(chǎn)公共物品，政府也無(wú)從知道公共物品的最優(yōu)生產(chǎn)數(shù)量。現(xiàn)實(shí)中，公共物品的生產(chǎn)數(shù)量是通過(guò)政治程序，即用公共投票（公共選擇）的方式解決的。2022/12/1034四、公共物品和成本—收益分析公共物品的生產(chǎn)和消費(fèi)不能由市場(chǎng)上的個(gè)人決策來(lái)解決，因此必須由政府來(lái)承擔(dān)其提供公共物品的任務(wù)。政府的決策方法：成本——受益分析2022/12/10351、集體選擇的規(guī)則（投票規(guī)則）