ISO14000基礎理念與常見缺失課件

ISO14001基礎理念與常見缺失

貝爾國際驗證機構大中國西南地區(qū)總經理李建德博士ISO14001基礎理念與常見缺失貝爾國1ISO14000的精神連貫經營管理與環(huán)境保護企業(yè)的環(huán)保責任與管理道德的提升落實防治污染的要求建立客觀公正的環(huán)保評估標準強化國際間的貿易共識ISO14000的精神連貫經營管理與環(huán)境保護2ISO14000的效益鞏固企業(yè)的社會地位與競爭優(yōu)勢建立企業(yè)與鄰近社區(qū)良好關係提升國際形象強化幹部環(huán)境管理理念與涵養(yǎng)減少資源浪費提高經營績效ISO14000的效益鞏固企業(yè)的社會地位與競爭優(yōu)勢3ISO14000與經營策略

永續(xù)經營

保護自然資源

經濟建設與發(fā)展

環(huán)境包容能力全球經濟共同體法規(guī)管制貿易自由化污染防治公開競爭資發(fā)性環(huán)境管理關稅/非關稅障礙綠色設計標準一致化環(huán)境自覺績效公開化

ISO14000與經營策略4ISO14000架構認知4.2環(huán)境政策P:4.3規(guī)劃D:4.4實施與運作C:4.5檢查與矯正措施A:4.6管理審查ISO14000架構認知4.2環(huán)境政策5持續(xù)改善之環(huán)境管理圖先期審查環(huán)境政策環(huán)境目標,標的與方案管理審查實施運作及管制

監(jiān)督與量策持續(xù)改善之環(huán)境管理圖先期審查6環(huán)境管理之基礎高階承諾環(huán)境考量面產業(yè)別/作業(yè)別與衝擊廠址歷史條件相關法規(guī)要求相關法規(guī)登錄相關許可/證書/證明利益團體關心議題相關數據與污染排放資料

先期審查環(huán)境管理之基礎高階承諾7政策與承諾高階承諾溝通宣導遵循相關法規(guī)推行

污染防治環(huán)境改善方向持續(xù)改善目標與標的環(huán)境政策政策與承諾高階承諾8規(guī)劃(Plan)先期審查

環(huán)境考量面與衝擊訂定目標與標的相關法規(guī)登錄

相關數據與污染環(huán)境管理方案排放資料

顯著性評估準則作業(yè)管制評估並紀錄重大環(huán)境考量面與衝擊規(guī)劃(Plan)先期審查評估並9執(zhí)行(Do)責任/訓練紀錄重大環(huán)境考量面減輕環(huán)境衝擊管理方案文件化環(huán)境績效改善作業(yè)管制節(jié)流緊急應變溝通實施與運作執(zhí)行(Do)責任/訓練10檢查(Check)監(jiān)督不符合與矯正措施量測符合性文件/紀錄節(jié)流稽核改善重大環(huán)境考量面與衝擊的管理檢查(Check)監(jiān)督11行動(Action)績效報告修訂政策不符合事項有效之矯正行動製程與原料變更有效之預防行動經營方針改善持續(xù)改善稽核結果修訂目標與標的管理審查行動(Action)績效報告12執(zhí)行ISO14001之程序執(zhí)行之準備先期評估環(huán)境管理審查環(huán)境政策內部環(huán)境稽核訂定目標環(huán)境手冊訂定標的環(huán)境程序書管理紀錄管理方案工作說明書執(zhí)行ISO14001之程序13ISO9001v.s.ISO14001

品質管理要素環(huán)境管理要素預防(Prevention)辨識(Identification)紀錄(Record)評估(Evaluation)矯正(Correction)管制(Control)追縱(Verification)監(jiān)督(Monitoring)管制(Control)審查(Review)ISO9001v.s.ISO14001品質管理要素14ISO9001v.s.ISO14001先期審查符合法令溝通緊急應變組織權責採購文件紀錄製程不合格品檢測矯正預防儀挍教育訓練儲運內部稽核識別與追溯檢測狀態(tài)統(tǒng)計技術ISO9001v.s.ISO14001先期審查組織權15ISO9001v.s.ISO14001InputOutputWaste能量不滅:Input=Output+WasteOutput:要的東西ISO90001Waste:不要的東西ISO14001ProcessISO9001v.s.ISO14001Input16

ISO14001一般常見之缺失ISO14000基礎理念與常見缺失課件174.2環(huán)境政策不能反映其作業(yè)活動及環(huán)境衝擊與環(huán)境目標與標的無法對應未承諾持續(xù)改善或污染防治員工不了解環(huán)境政策之內涵無對外溝通管道4.2環(huán)境政策184.3.1環(huán)境考量面環(huán)境考量面未對環(huán)境所造成之衝擊來考量重大環(huán)境考量面/衝擊的辨識不完整間接影響未辨識辨識的過程與結果不合理與事實不符無足夠之數據,資料或證據來支持辨識的合理性對名詞定義不清楚4.3.1環(huán)境考量面194.3.2法令規(guī)章其其他要求事項未取得與環(huán)境考量面相關之法規(guī)未建立取得相關法規(guī)之管道及程序與緊急應變相關法規(guī)未辨識,如消防法

4.3.2法令規(guī)章其其他要求事項204.3.3目標與標的所建立之目標與標的與其重大環(huán)境考量面無關與政策無法對應(不一致)所建立之目標與標的無法支持持續(xù)改善污染預防或承諾所訂定之標的無法被量測或追縱未依內容執(zhí)行所建立之目標與標的4.3.3目標與標的所建立之目標與標的與其重大環(huán)境考量面無關214.3.4環(huán)境管理方案環(huán)境管理方案無改善之方法及時間表相關改善的權責未清楚定義無法達成政策,目標及標的之要求與分包商相關之環(huán)境管理方案未說明如何與採購作業(yè)評鑑之連結性未考慮執(zhí)行方案隻相關控制與監(jiān)督機制進度落後或無法達成未被發(fā)覺4.3.4環(huán)境管理方案環(huán)境管理方案無改善之方法及時間表224.4.1架構與責任為指派環(huán)境管理代表執(zhí)行相關環(huán)境目標,標的或管理方案之權責未清楚分派4.4.1架構與責任為指派環(huán)境管理代表234.4.2訓練,認知與能力為有效鑑別訓練需求訓練計畫未有效執(zhí)行認知訓練未徹底執(zhí)行僅將部分環(huán)境政策與員工溝通缺乏訓練導致操作錯誤或不符合相關規(guī)定4.4.2訓練,認知與能力為有效鑑別訓練需求244.4.3溝通環(huán)境政策並無具體對外溝通之過程與做法與外部相關利益團體之重大環(huán)境考量面並未對外部溝通且紀錄相關紀錄4.4.3溝通環(huán)境政策並無具體對外溝通之過程與做法254.4.5文件管制部分文件未經適切審核即頒布使用外來文件未妥善管制且無更新的機制過期之參考文件未明確識別文件變更未能有效管制4.4.5文件管制部分文件未經適切審核即頒布使用264.4.6作業(yè)管制部分單位(如倉庫)未執(zhí)行相關之環(huán)境管理系統(tǒng)廢棄物的處理:1)程序中未規(guī)範如何處置2)處理之資料未依法規(guī)要求歸檔3)委託之清除廠商未具資格廢油處理未符合法規(guī)要求重要之防治設備未訂定工作說明書冷卻水塔之維護及水電消耗控制未執(zhí)行相關規(guī)定4.4.6作業(yè)管制部分單位(如倉庫)未執(zhí)行相關之環(huán)境管理系統(tǒng)274.4.7緊急事件準備與應變緊急應變程序不完全不清楚重大意外與緊急狀況及其危害與衝擊未訂定防止意外發(fā)生的對策未包括環(huán)境除污計畫未定期測試與演習無詳細應變計畫,而無法評估其有效性緊急發(fā)電機無法啟動4.4.7緊急事件準備與應變緊急應變程序不完全284.5.1監(jiān)督與量測無證據顯示有定期評估與相關法規(guī)之符合性部分設備或儀器未校正/檢驗部分設備或儀器之檢查標準不適當部分環(huán)境污染指標未建立並量測4.5.1監(jiān)督與量測無證據顯示有定期評估與相關法規(guī)之符合性294.5.2不符合,矯正及預防措施未執(zhí)行相關之矯正及預防措施空氣污染防治監(jiān)測系統(tǒng)失效消防馬達電池失效不清楚符合與不符合之界定準則4.5.2不符合,矯正及預防措施未執(zhí)行相關之矯正及預防措施304.5.3紀錄未適當保存與維護相關紀錄紀錄遺失保存期限未符合法規(guī)要求紀錄未有適當的識別方式4.5.3紀錄未適當保存與維護相關紀錄314.5.4環(huán)境管理系統(tǒng)內部稽核內審人員執(zhí)行稽核缺乏專業(yè)性,公正性及獨立性稽核計畫未涵蓋EMS所有要項稽核頻率未有效調整4.5.4環(huán)境管理系統(tǒng)內部稽核內審人員執(zhí)行稽核缺乏專業(yè)性,公324.6管理審查高階主管位參與並主持審查會議管理審查之議題未明確規(guī)範會議未提供作為討論之證據未確實檢討政策,目標及標的之達成績效並決議應有之修訂4.6管理審查高階主管位參與並主持審查會議33ISO14001基礎理念與常見缺失

貝爾國際驗證機構大中國西南地區(qū)總經理李建德博士ISO14001基礎理念與常見缺失貝爾國34ISO14000的精神連貫經營管理與環(huán)境保護企業(yè)的環(huán)保責任與管理道德的提升落實防治污染的要求建立客觀公正的環(huán)保評估標準強化國際間的貿易共識ISO14000的精神連貫經營管理與環(huán)境保護35ISO14000的效益鞏固企業(yè)的社會地位與競爭優(yōu)勢建立企業(yè)與鄰近社區(qū)良好關係提升國際形象強化幹部環(huán)境管理理念與涵養(yǎng)減少資源浪費提高經營績效ISO14000的效益鞏固企業(yè)的社會地位與競爭優(yōu)勢36ISO14000與經營策略

永續(xù)經營

保護自然資源

經濟建設與發(fā)展

環(huán)境包容能力全球經濟共同體法規(guī)管制貿易自由化污染防治公開競爭資發(fā)性環(huán)境管理關稅/非關稅障礙綠色設計標準一致化環(huán)境自覺績效公開化

ISO14000與經營策略37ISO14000架構認知4.2環(huán)境政策P:4.3規(guī)劃D:4.4實施與運作C:4.5檢查與矯正措施A:4.6管理審查ISO14000架構認知4.2環(huán)境政策38持續(xù)改善之環(huán)境管理圖先期審查環(huán)境政策環(huán)境目標,標的與方案管理審查實施運作及管制

監(jiān)督與量策持續(xù)改善之環(huán)境管理圖先期審查39環(huán)境管理之基礎高階承諾環(huán)境考量面產業(yè)別/作業(yè)別與衝擊廠址歷史條件相關法規(guī)要求相關法規(guī)登錄相關許可/證書/證明利益團體關心議題相關數據與污染排放資料

先期審查環(huán)境管理之基礎高階承諾40政策與承諾高階承諾溝通宣導遵循相關法規(guī)推行

污染防治環(huán)境改善方向持續(xù)改善目標與標的環(huán)境政策政策與承諾高階承諾41規(guī)劃(Plan)先期審查

環(huán)境考量面與衝擊訂定目標與標的相關法規(guī)登錄

相關數據與污染環(huán)境管理方案排放資料

顯著性評估準則作業(yè)管制評估並紀錄重大環(huán)境考量面與衝擊規(guī)劃(Plan)先期審查評估並42執(zhí)行(Do)責任/訓練紀錄重大環(huán)境考量面減輕環(huán)境衝擊管理方案文件化環(huán)境績效改善作業(yè)管制節(jié)流緊急應變溝通實施與運作執(zhí)行(Do)責任/訓練43檢查(Check)監(jiān)督不符合與矯正措施量測符合性文件/紀錄節(jié)流稽核改善重大環(huán)境考量面與衝擊的管理檢查(Check)監(jiān)督44行動(Action)績效報告修訂政策不符合事項有效之矯正行動製程與原料變更有效之預防行動經營方針改善持續(xù)改善稽核結果修訂目標與標的管理審查行動(Action)績效報告45執(zhí)行ISO14001之程序執(zhí)行之準備先期評估環(huán)境管理審查環(huán)境政策內部環(huán)境稽核訂定目標環(huán)境手冊訂定標的環(huán)境程序書管理紀錄管理方案工作說明書執(zhí)行ISO14001之程序46ISO9001v.s.ISO14001

品質管理要素環(huán)境管理要素預防(Prevention)辨識(Identification)紀錄(Record)評估(Evaluation)矯正(Correction)管制(Control)追縱(Verification)監(jiān)督(Monitoring)管制(Control)審查(Review)ISO9001v.s.ISO14001品質管理要素47ISO9001v.s.ISO14001先期審查符合法令溝通緊急應變組織權責採購文件紀錄製程不合格品檢測矯正預防儀挍教育訓練儲運內部稽核識別與追溯檢測狀態(tài)統(tǒng)計技術ISO9001v.s.ISO14001先期審查組織權48ISO9001v.s.ISO14001InputOutputWaste能量不滅:Input=Output+WasteOutput:要的東西ISO90001Waste:不要的東西ISO14001ProcessISO9001v.s.ISO14001Input49

ISO14001一般常見之缺失ISO14000基礎理念與常見缺失課件504.2環(huán)境政策不能反映其作業(yè)活動及環(huán)境衝擊與環(huán)境目標與標的無法對應未承諾持續(xù)改善或污染防治員工不了解環(huán)境政策之內涵無對外溝通管道4.2環(huán)境政策514.3.1環(huán)境考量面環(huán)境考量面未對環(huán)境所造成之衝擊來考量重大環(huán)境考量面/衝擊的辨識不完整間接影響未辨識辨識的過程與結果不合理與事實不符無足夠之數據,資料或證據來支持辨識的合理性對名詞定義不清楚4.3.1環(huán)境考量面524.3.2法令規(guī)章其其他要求事項未取得與環(huán)境考量面相關之法規(guī)未建立取得相關法規(guī)之管道及程序與緊急應變相關法規(guī)未辨識,如消防法

4.3.2法令規(guī)章其其他要求事項534.3.3目標與標的所建立之目標與標的與其重大環(huán)境考量面無關與政策無法對應(不一致)所建立之目標與標的無法支持持續(xù)改善污染預防或承諾所訂定之標的無法被量測或追縱未依內容執(zhí)行所建立之目標與標的4.3.3目標與標的所建立之目標與標的與其重大環(huán)境考量面無關544.3.4環(huán)境管理方案環(huán)境管理方案無改善之方法及時間表相關改善的權責未清楚定義無法達成政策,目標及標的之要求與分包商相關之環(huán)境管理方案未說明如何與採購作業(yè)評鑑之連結性未考慮執(zhí)行方案隻相關控制與監(jiān)督機制進度落後或無法達成未被發(fā)覺4.3.4環(huán)境管理方案環(huán)境管理方案無改善之方法及時間表554.4.1架構與責任為指派環(huán)境管理代表執(zhí)行相關環(huán)境目標,標的或管理方案之權責未清楚分派4.4.1架構與責任為指派環(huán)境管理代表564.4.2訓練,認知與能力為有效鑑別訓練需求訓練計畫未有效執(zhí)行認知訓練未徹底執(zhí)行僅將部分環(huán)境政策