資管業(yè)務(wù)法律框架

信托公司資管業(yè)務(wù)法律框架

資管業(yè)務(wù)法律匯編大全“一法三規(guī)〞中華人民共和國(guó)信托法〔2001-4-28〕信托公司管理方法(2023-3-1)信托公司集合資金信托方案管理方法(2023-2-4)信托公司凈資本管理方法〔2023-8-24〕中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)信托公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)事項(xiàng)的通知(2023-1-27)關(guān)于做好信托公司凈資本監(jiān)管、銀信合作業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)表及信托產(chǎn)品營(yíng)銷等有關(guān)事項(xiàng)的通知〔2023-6-16〕

綜合性法規(guī)

關(guān)于加強(qiáng)信托公司結(jié)構(gòu)化信托業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問題的通知(2023-2-5)關(guān)于信托公司開展工程融資業(yè)務(wù)涉及工程資本金有關(guān)問題的通知【銀監(jiān)發(fā)〔2023〕25號(hào)】(2023-9-3)

信托公司治理指引〔2023-3-1〕關(guān)于支持信托公司創(chuàng)新開展有關(guān)問題的通知(2023-3-25)信托產(chǎn)品登記公示與信托信息披露試行方案(2023-5-20)信托投資公司信息披露管理暫行方法〔2023-1-18〕?關(guān)于信托公司票據(jù)信托業(yè)務(wù)等有關(guān)事項(xiàng)的通知?

2023年2月下旬，銀監(jiān)會(huì)已正式下文禁止票據(jù)信托業(yè)務(wù)。根據(jù)這份名為?關(guān)于信托公司票據(jù)信托業(yè)務(wù)等有關(guān)事項(xiàng)的通知?(下稱?通知?)要求，信托公司不得與商業(yè)銀行開展各種形式的票據(jù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓/受讓業(yè)務(wù)。票據(jù)信托方案：是商業(yè)銀行將已貼現(xiàn)的未到期的銀行承兌票據(jù)，以約定的利率轉(zhuǎn)讓給特定的信托方案，而對(duì)應(yīng)的理財(cái)方案的投資者，作為特定理財(cái)方案的委托人和受益人，獲得相對(duì)應(yīng)的理財(cái)收益率。?關(guān)于加強(qiáng)影子銀行業(yè)務(wù)假設(shè)干問題的通知?【國(guó)辦發(fā)〔2023〕107號(hào)】中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)辦公廳關(guān)于華寶信托投資有限責(zé)任公司與上海巖鑫實(shí)業(yè)投資有限公司信托合同糾紛案所涉有關(guān)信托法規(guī)釋義的批復(fù)〔2023〕

房地產(chǎn)領(lǐng)域法律法規(guī)

關(guān)于信托公司房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提示的通知【銀監(jiān)會(huì)令2023年第5號(hào)】〔2023-11-12〕關(guān)于加強(qiáng)信托公司房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問題的通知【銀監(jiān)辦發(fā)〔2023〕54號(hào)】〔2023-2-11〕國(guó)務(wù)院關(guān)于調(diào)整固定資產(chǎn)投資工程資本金比例的通知【國(guó)發(fā)〔2023〕27號(hào)】(2023-5-25)關(guān)于信托公司開展工程融資業(yè)務(wù)涉及工程資本金有關(guān)問題的通知【銀監(jiān)發(fā)〔2023〕84號(hào)】關(guān)于加強(qiáng)信托公司房地產(chǎn)、證券業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問題的通知【銀監(jiān)辦發(fā)〔2023〕265號(hào)】(2023-10-28)關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)信托投資公司辦理業(yè)務(wù)中與房地產(chǎn)抵押估價(jià)管理有關(guān)問題的通知〔2023-3-1〕

關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)信貸結(jié)構(gòu)調(diào)整促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快開展的指導(dǎo)意見(2023-3-18)

關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)房地產(chǎn)信貸管理的通知〔2023-7-22〕商業(yè)銀行房地產(chǎn)貸款風(fēng)險(xiǎn)管理指引〔2023-8-30〕

股權(quán)投資領(lǐng)域法律法規(guī)

信托公司私人股權(quán)投資信托業(yè)務(wù)操作指引(2023-6-25)

證券、債券領(lǐng)域法律法規(guī)

信托公司參與股指期貨交易業(yè)務(wù)指引〔2023-6-27〕信托公司證券投資信托業(yè)務(wù)操作指引〔2023-2-2〕

關(guān)于信托公司信托產(chǎn)品專用證券賬戶有關(guān)事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)提示的通知〔2023-8-18〕信托公司在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)開立信托專用債券賬戶有關(guān)事項(xiàng)的公告(2023-12-10)關(guān)于加強(qiáng)信托投資公司局部業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提示的通知(2023-8-18)關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)信托投資公司證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)與管理有關(guān)問題的通知〔2023-11-16〕

銀信合作領(lǐng)域法律法規(guī)

銀監(jiān)會(huì)關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)商業(yè)銀行理財(cái)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作有關(guān)問題的通知【銀監(jiān)發(fā)〔2023〕8號(hào)】〔2023-3-25〕銀監(jiān)會(huì)進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)銀信理財(cái)合作業(yè)務(wù)的通知【銀監(jiān)發(fā)〔2023〕7號(hào)】〔2023-1-13〕關(guān)于進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)銀信合作有關(guān)事項(xiàng)的通知【銀監(jiān)發(fā)〔2023〕111號(hào)】〔2023-12-14〕關(guān)于進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的通知【銀監(jiān)發(fā)〔2023〕2號(hào)】〔2023-12-10〕關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)銀信理財(cái)合作業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知【銀監(jiān)發(fā)〔2023〕72號(hào)】〔2023-8-5〕銀行與信托公司業(yè)務(wù)合作指引【銀監(jiān)發(fā)〔2023〕83號(hào)】(2023-12-4)

信貸、理財(cái)領(lǐng)域法律法規(guī)

關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及信貸資產(chǎn)類理財(cái)業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知(2023-12-23)關(guān)于當(dāng)前調(diào)整局部信貸監(jiān)管政策促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)健開展的通知(2023-1-10)信托公司受托境外理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行方法(2023-3-12)

關(guān)于調(diào)整信托公司受托境外理財(cái)業(yè)務(wù)境外投資范圍的通知(2023-7-19)

地方融資平臺(tái)法律法規(guī)

43號(hào)文銀監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)2023年地方政府融資平臺(tái)貸款風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的指導(dǎo)意見【銀監(jiān)發(fā)〔2023〕10號(hào)】〔2023-4-9〕關(guān)于制止地方政府違規(guī)違法融資行為的通知【財(cái)預(yù)[2023]463號(hào)】〔2023-12-31〕國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府融資平臺(tái)公司管理有關(guān)問題的通知【國(guó)發(fā)〔2023〕19號(hào)】〔2023-6-10〕

關(guān)于貫徹?國(guó)務(wù)院加強(qiáng)地方政府融資平臺(tái)公司管理有關(guān)問題的通知相關(guān)事項(xiàng)的通知?【財(cái)預(yù)〔2023〕412號(hào)】〔2023-7-30〕關(guān)于堅(jiān)決制止財(cái)政違規(guī)擔(dān)保想社會(huì)公眾集資行為的通知【財(cái)預(yù)〔2023〕388號(hào)】財(cái)政部關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)地方財(cái)政擔(dān)保行為的通知【財(cái)金〔2023〕7號(hào)】關(guān)于信托公司信政合作業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提示的通知〔2023-4-14〕

相關(guān)機(jī)構(gòu)法律法規(guī)

中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于制定、修改、廢止、不適用局部規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)性文件的公告〔2023-7-3〕工程融資業(yè)務(wù)指引(2023-7-18)地方金融企業(yè)財(cái)務(wù)監(jiān)督管理方法〔2023-6-7〕

關(guān)于金融支持文化產(chǎn)業(yè)振興和開展繁榮的指導(dǎo)意見〔2023-3-19〕非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施方法(2023-8-7)

同業(yè)拆借管理方法〔2023-7-3〕

金融許可證管理方法(2023-12-28)

信托業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)處理

信托業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算方法〔2023-1-5〕

證券公司

“一法兩那么〞?證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理方法??證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)那么??證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)那么?上述規(guī)那么對(duì)證券公司開展資管業(yè)務(wù)放松管制、放寬限制，使其更有利于客戶需求和適應(yīng)市場(chǎng)情況。上述法規(guī)的公布將推動(dòng)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的開展，增強(qiáng)證券公司效勞實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力，并提升其在資管領(lǐng)域的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

綜合法規(guī)?證券法??證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例??證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例?

直接投資業(yè)務(wù)規(guī)那么?證券公司直接投資業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)?首次明確了直投子公司和直投基金可以參與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，為直投子公司和直投基金以可轉(zhuǎn)債或過橋貸款等債權(quán)方式向被投資企業(yè)進(jìn)行投資提供了可能性，為券商直投業(yè)務(wù)提供了更多的操作空間。

企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)規(guī)那么?證券公司企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)試點(diǎn)指引??證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定??深圳證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引?該等規(guī)那么使證券公司的企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)脫離了客戶資產(chǎn)管理范疇，為企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供了明確的法規(guī)依據(jù)。

公募基金業(yè)務(wù)規(guī)那么?證券投資基金法??關(guān)于加強(qiáng)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管的通知??資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定?該等標(biāo)準(zhǔn)使符合一點(diǎn)條件的證券公司辭別大集合業(yè)務(wù)，開始進(jìn)入公募時(shí)代。

托管業(yè)務(wù)規(guī)那么?關(guān)于推進(jìn)證券公司改革開放、創(chuàng)新開展的思路與措施??非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定?該等規(guī)那么鼓勵(lì)證券公司開展資產(chǎn)托管、結(jié)算、代理等業(yè)務(wù)，為專業(yè)投資機(jī)構(gòu)提供后臺(tái)管理增值效勞。

基金公司?證券投資基金法??證券投資基金管理公司管理方法??證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定??證券投資基金銷售管理方法?

其中，?基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)方法??基金管理公司特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)那么??基金管理公司單一客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)那么??關(guān)于實(shí)施〈基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)方法〉有關(guān)問題的規(guī)定?讓基金管理公司可以通過設(shè)立專項(xiàng)資產(chǎn)管理方案投資于現(xiàn)金、銀行存款、股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券、商品期貨及其他金融衍生品等全面資管業(yè)務(wù)，并首次獲準(zhǔn)進(jìn)入股權(quán)投資〔PE〕領(lǐng)域。

期貨公司?期貨公司管理方法??期貨交易管理?xiàng)l例??期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)方法??期貨公司資產(chǎn)管理合同指引??期貨公司單一客戶委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)工作指引??特殊客戶參與期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)統(tǒng)一開戶問題解答〔征求意見稿〕??關(guān)于＜期貨公司資產(chǎn)管理合同指引＞的補(bǔ)充規(guī)定??期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性評(píng)估程序(試行)?允許國(guó)內(nèi)符合一定條件的期貨公司以專戶理財(cái)?shù)姆绞綇氖沦Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，除了能夠投資于商品期貨、金融期貨等金融衍生品外，還可以投資股票、債券、基金、票據(jù)等金融資產(chǎn)。上述變化改變了以前期貨公司倚靠手續(xù)費(fèi)的單一盈利模式，有助于推動(dòng)期貨公司向多元化經(jīng)營(yíng)模式轉(zhuǎn)型，培養(yǎng)未來新的盈利增長(zhǎng)點(diǎn)，也適應(yīng)經(jīng)濟(jì)開展的新需要并滿足市場(chǎng)的需求。保險(xiǎn)方面法律規(guī)定：面?保險(xiǎn)公司管理規(guī)定??保險(xiǎn)資金投資股權(quán)暫行方法?，〔2023年〕?保險(xiǎn)資金委托投資管理暫行方法??關(guān)于保險(xiǎn)資金投資有關(guān)金融產(chǎn)品的通知?中國(guó)保監(jiān)會(huì)公布?保監(jiān)發(fā)〔2023〕101號(hào)?，〔保險(xiǎn)公司可以投資創(chuàng)投基金〕創(chuàng)投基金的管理團(tuán)隊(duì)，累計(jì)管理創(chuàng)投資產(chǎn)的規(guī)模不低于10億元，成功退出的創(chuàng)投工程合計(jì)不少于10個(gè)；單只創(chuàng)投基金的募集規(guī)模不超過5億元，保險(xiǎn)公司投資單只創(chuàng)投基金的余額不超過基金募集規(guī)模的20%等等。?保險(xiǎn)資金參與股指期貨交易規(guī)定??保險(xiǎn)資金參與金融衍生產(chǎn)品交易暫行方法??保險(xiǎn)資金境外投資管理暫行方法實(shí)施細(xì)那么??根底設(shè)施債權(quán)投資方案管理暫行規(guī)定??關(guān)于保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司有關(guān)事項(xiàng)的通知??關(guān)于保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司開展資產(chǎn)管理產(chǎn)品業(yè)務(wù)試點(diǎn)有關(guān)問題的通知??關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)保險(xiǎn)資金運(yùn)用比例監(jiān)管的通知?〔待出臺(tái)〕依據(jù)上述規(guī)那么，符合一定資質(zhì)的保險(xiǎn)公司將保險(xiǎn)資金委托給符合條件的投資管理人，開展定向資產(chǎn)管理、專項(xiàng)資產(chǎn)管理或者特定客戶資產(chǎn)管理等投資業(yè)務(wù)，大大擴(kuò)大了保險(xiǎn)資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)范圍，也為保險(xiǎn)資金與其他非保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的合作提供了依據(jù)。

?資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公