基金從業(yè)資格考試數(shù)字大全(年份期限時(shí)間比例等)高頻考點(diǎn)歸納匯總(十類(lèi))

基金從業(yè)資格考試數(shù)字大全(年份+期限+時(shí)間+比例等)

年月日

家投資基金：淄博基金，1

1997《證券投資基金管理暫行辦法》發(fā)布，此前的基金叫：老基金

時(shí)限類(lèi)

證監(jiān)會(huì)收到驗(yàn)資報(bào)告及備案材料后書(shū)面確認(rèn)備案完成、基金合同生效：3

登記材料齊備后，基金業(yè)協(xié)會(huì)私募辦結(jié)登記：20

證監(jiān)會(huì)受理基金公司變更股東、控制人：60

證監(jiān)會(huì)受理基金募集申請(qǐng)后：6

基金宣傳材料發(fā)布后：5

基金主要法人股東凈資產(chǎn)：2

基金主要自然人股東金融資產(chǎn)：3000

5%以上基金非主要法人股東凈資產(chǎn)：5000

5%以上基金非主要自然人股東金融資產(chǎn)：1000

條件：2

境外托管人條件：10

境外投顧條件：5

之最類(lèi)

門(mén)檻類(lèi)：基金從業(yè)資格考試必考內(nèi)容之：門(mén)檻類(lèi)，最小規(guī)模、認(rèn)購(gòu)門(mén)檻、不得超過(guò)……開(kāi)放式基金最小規(guī)模：2

認(rèn)購(gòu)門(mén)檻：1000

申贖門(mén)檻：30

基金凈值計(jì)算錯(cuò)誤報(bào)告門(mén)檻：0.25%基金凈值計(jì)算錯(cuò)誤報(bào)告并公告門(mén)檻：0.5%合資基金公司外資持股：49%以下合資基金公司港資持股：50%以上可

股傭金起點(diǎn)：5

持個(gè)股限制：10%以下分級(jí)基金合并募集認(rèn)申購(gòu)門(mén)檻：5

股無(wú)過(guò)戶(hù)費(fèi)，有結(jié)算費(fèi)：0.05%，不超

紐交所石油期貨最小交易單位：1000

芝加哥小麥最小交易單位：5000

認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)額+認(rèn)購(gòu)利息)/份額面值贖回總額=贖回?cái)?shù)量*份額凈值贖回費(fèi)用=贖回總額*贖回費(fèi)率折溢價(jià)率=(二級(jí)市場(chǎng)價(jià)-份額凈值)/份額凈值

份額折算比例=(基金資產(chǎn)凈值/基金總份額)/(指數(shù)收盤(pán)值*1%或

折算后份額=原持有份額*

除權(quán)除息價(jià)=(前收盤(pán)價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)*股份變動(dòng)比例)/(1+股份變動(dòng)比例)標(biāo)的證券除權(quán)除息后權(quán)證行權(quán)價(jià)=原行權(quán)價(jià)*標(biāo)的證券除權(quán)除息價(jià)/標(biāo)的證券除權(quán)除息前標(biāo)的證券除權(quán)后權(quán)證行權(quán)比例=原行權(quán)比例*標(biāo)的證券除權(quán)前價(jià)/標(biāo)的證券除權(quán)價(jià)基金管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)=(前一日基金資產(chǎn)凈值*年費(fèi)率)/當(dāng)年實(shí)際天數(shù)保本基金風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資額=放大倍數(shù)*安全墊=放大倍數(shù)*(投資組合現(xiàn)時(shí)凈值-價(jià)值底線)權(quán)益乘數(shù)(杠桿比率)=總資產(chǎn)/所有者權(quán)益負(fù)債權(quán)益比(產(chǎn)權(quán)比率)=負(fù)債/所有者權(quán)益修正久期=久期/(1+到期收益率)修正久期衡量市場(chǎng)利率變動(dòng)時(shí)，債券價(jià)格的變動(dòng)：△P/P=-Dmod△y維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+市值)/(融資買(mǎi)入額+融券賣(mài)出數(shù)量*市價(jià)+利息費(fèi)用)貝塔系數(shù)：βp=ρp，m*(σp/σm)基金股票換手率=(期間基金股票交易量/2)/期間基金平均資產(chǎn)凈值12ni 1.股票型基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不超過(guò)

1.5%;債券型基金在

1%以下;貨幣市場(chǎng)基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)

0。2.我國(guó)基金交易傭金不得高于成交金額的

3.開(kāi)放式基金的贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后余額不得低于贖回費(fèi)總額的

4.股票型和混合型基金贖回費(fèi)歸基金財(cái)產(chǎn)的比例：

0.75%，贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn);

0.5%，將不低于贖回費(fèi)總額

0.5%，將不低于贖回費(fèi)總額

5.貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)和贖回費(fèi)率為

0，從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提比例不高于25%的銷(xiāo)售服務(wù)6.申購(gòu)和贖回基金份額時(shí)券商可按

0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。7.單個(gè)開(kāi)放日基金贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的

10%時(shí)為巨額贖回。8.基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額

9.代表基金份額

10%以上的持有人有權(quán)自行召集。10.當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過(guò)

0.5%時(shí)，

分?jǐn)?shù)類(lèi)1.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)有代表

2.基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)作出決定，應(yīng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決

3.法定規(guī)定基金年度報(bào)告應(yīng)經(jīng)

數(shù)字類(lèi)1.截至

2.股票基金凈值的計(jì)算每天只進(jìn)行

4.截至

5.聯(lián)接基金申購(gòu)

6.封閉式基金和封閉式基金的交易時(shí)間：周一至周五7.基金買(mǎi)入申報(bào)數(shù)量為

8.我國(guó)

10.基金年度報(bào)告披露的持有人信息包括上市基金前

11.電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站連接形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括為時(shí)至少

⑩百分比

80%以上投資于股票的為股票基金。2.基金資產(chǎn)

80%以上投資于債券的為債券基金。3.80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的為基金中的基金。4.偏股型基金中股票的配置比例為

50%-70%，債券的配置比例為

20%-40%。5.股債平衡型基金股票與債券的配置比例為

40%-60%。

10%。8.累計(jì)市值占市場(chǎng)總市值

20%以下的公司為小盤(pán)股，累計(jì)市值占市場(chǎng)總市值

50%以上9.一般本金保證比例為

100%，但也有低于或高于

100%的情況。10.基金管理公司的主要股東是持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于

25%的股東。11.基金管理公司變更持有

5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或變更其他重12.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的

50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的13.封閉式基金募集的基金份額總額需達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的

80%以上。14.封閉式基金的價(jià)格跌漲幅比例為

定認(rèn)購(gòu)費(fèi)金額，較少考察)認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值

1.8%，基金份額面值為

凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)=30000/(1+1.8%)=29469.55(元)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額=30000-29469.55=530.45(元)認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值=(29469.55+5)/1=29474.55(份)注意：(1)當(dāng)基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格>基金份額凈值時(shí)，為溢價(jià)交易，對(duì)應(yīng)的是溢價(jià)率;(2)當(dāng)基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格<基金份額凈值時(shí)，為折價(jià)交易，對(duì)應(yīng)的是折價(jià)率。

2：封閉式基金的折價(jià)率反映了基金份額凈值與其二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系，當(dāng)市場(chǎng)

折(溢)價(jià)率=(二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格-基金份額凈值)/基金份額凈值×100%=(二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格/基金份額凈值-1)×100%，折價(jià)率=(1.14-1.20)/1.20×100%=-5%申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額-固定金額

凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/(1+申購(gòu)費(fèi)率)=10000/(1+1.5%)=9852.22(元)申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額=10000-9852.22=147.78(元)申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值=9852.22/1.025=9611.92(份)

4：某投資者贖回上市開(kāi)放式基金

0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為

贖回費(fèi)用=贖回總額×贖回費(fèi)率=10250×0.5%=51.25(元)(凈)贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用=10250-51.25=10198.75(元)

表示折算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值;Y

表示折算前