政策分析模型和方法

第三章公共政策分析模型與方法節(jié)公共政策分析的模型在公共政策科學(xué)中，模型是公共政策分析的核心，是分析的基礎(chǔ)。公共政策分析的過程就是不斷使用模型的過程。公共政策分析中經(jīng)常使用的模型和方法主要包括：理性模型精英模型團體模型系統(tǒng)模型過程模型制度模型公共選擇模型博弈論模型垃圾桶模型政策分析模型和方法共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第1頁!一、理性模型及其批評者1、廣博理性模型：理性的決策者能夠是始終能夠堅持理性化活動，在決策時能夠遵循利益最大化原則，選擇最優(yōu)方案，謀求自身的最大的社會利益。——”花最少的代價，得到最大的成果“。（p49）要點：（1）一個既定問題 （2）清楚目標(biāo)、價值和要點（3）列出所有備選方案 （4）預(yù)測執(zhí)行該方案后可能產(chǎn)生的后果 （5）比較優(yōu)劣排序（6）正確地選擇最能達到目標(biāo)的備選方案面臨的障礙：決策目標(biāo)不是單一的、明確的；人的理性是有限的；人獲得知識的能力有限；決策者往往存在著價值沖突；決策者受到時間、人力、物力等資源的限制等。政策分析模型和方法共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第2頁!2、有限理性模型：西蒙認為，所謂有限理性，就是缺乏全智全能的理性，就是備受限制的理性。——有限理性的人視為“行政人”。代表人物：西蒙和馬奇要點：（1）存在數(shù)種可以相互取代的行為類別 （2）每類行為都能產(chǎn)生明確的結(jié)果 （3）經(jīng)濟主體行為產(chǎn)生的結(jié)果擁有充分的信息和情報 （4）經(jīng)濟主體擁有一套確定的偏好程序 （5）決策者最終采用一種滿意策略，而不是最優(yōu)策略政策分析模型和方法共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第3頁!3、漸進模型：政策制定所根據(jù)的是過去的經(jīng)驗，經(jīng)過漸進變遷的過程，從而獲得共同一致的政策。它以現(xiàn)行的政策做為基本方案，在與其他新方案相互比較后，制定出對現(xiàn)行政策的修改、增加的新政策。代表人物：林德布洛姆基本內(nèi)容：（1）價值目標(biāo)選擇與所需行動的經(jīng)驗分析這兩者之間是緊密交織在一起 （2）決策者只考慮種種可供選擇方案的一部分 （3）決策者只能對方案可能產(chǎn)生的某些重要后果進行評價 （4）所面臨的問題經(jīng)常被重新鑒定，漸進主義允許對目的—手段和手段—目的進行無限的調(diào)整 （5）考察一個決策的優(yōu)劣，取決于決策者們是否直截了當(dāng)?shù)匾恢峦膺@一決策 （6）從本質(zhì)上來說，是補救性的。 政策分析模型和方法共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第4頁!4、混合掃描模型：試圖將全面理性模型和漸進主義模型的優(yōu)點結(jié)合起來。代表人物：阿米泰·埃茲奧尼基本觀點：認為廣博型模型不具備足夠的現(xiàn)實性，而漸進模型則缺乏創(chuàng)造性。漸進模型廣博型模型混合掃描模型非創(chuàng)造性非現(xiàn)實性政策分析模型和方法共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第5頁!二、精英模型1、精英模型的理論來源：古典精英理論2、基本觀點:（1）社會分化成有權(quán)的少數(shù)人和無權(quán)的多數(shù)人。價值是精英們決定的 （2）少數(shù)處于統(tǒng)治地位的精英們并不是多數(shù)的被統(tǒng)治者的代表。 （3）從非精英向精英的流動過程一定是緩慢而持續(xù)的，以維護社會穩(wěn)定并避免爆發(fā)革命。 （4）在基本的社會制度和價值觀方面，精英集團的看法是一致的，并且致力于維護現(xiàn)存的社會制度。 （5）公共政策所反映的不是大眾的要求，而是精英們的主流價值觀 （6）活躍的精英們很少會受到冷漠的大眾的影響。3、簡要評價：？政策分析模型和方法共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第6頁!三、團體模型1、理論基礎(chǔ)：基本假設(shè)是社會生活中存在著各種有著自身利益的群體或團體。這些團體或群體經(jīng)常會圍繞不同的利益、權(quán)力、價值進行競爭。首要命題是團體間的互動是政治的核心事實。2、基本觀點：權(quán)力是決策過程中個體與其他個體關(guān)系的屬性。權(quán)力關(guān)系并不是永恒的。精英與大眾之間沒有永恒的區(qū)分。領(lǐng)導(dǎo)是流動性的和機動的。社會中有多種多樣的權(quán)力中心和基礎(chǔ)。在利益團體之間存在著大量的競爭。公共政策反映了想和競爭的團體的交易和妥協(xié)。3、特點：各個團體都有權(quán)參與公共政策決定過程。 政府在公共政策制定中處于被動地位。公共政策制定過程的核心是各種公共政策利益期望的平衡。政策分析模型和方法共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第7頁!團體理論模型（2）外加影響公共政策均衡政策變化集團A的影響集團B的影響備選政策位置政策分析模型和方法共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第8頁!系統(tǒng)理論模型政治系統(tǒng)要求支持輸入政策和行動輸出境環(huán)環(huán)境環(huán)境政策分析模型和方法共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第9頁!動態(tài)過程模型決策執(zhí)行政策分析模型和方法共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第10頁!制度根基模型市議會選民副市長市長顧問委員會行政辦公室財政局行政計劃局健康社會福利局政策分析模型和方法共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第11頁!八、博弈論模型——對策論1、理論來源：關(guān)于理性選擇的研究，這種選擇的環(huán)境是兩個或者更多的參與者需要進行選擇，而結(jié)果又取決與每個參與者的選擇。2、主要觀點：抽象的演繹的政策制定模型。3、應(yīng)用：“囚徒困境”

A嫌犯B嫌犯坦白抵賴

坦白-8，-80，-10

抵賴-10，0-1，-1政策分析模型和方法共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第12頁!

斯卡爾菲絲和那庫爾斯該怎么辦呢？他們面臨著兩難的選擇——坦白或抵賴。顯然最好的策略是雙方都抵賴，結(jié)果是大家都只被判一年。但是由于兩人處于隔離的情況下無法串供。所以，按照亞當(dāng)·斯密的理論，每一個人都是從利己的目的出發(fā)，他們選擇坦白交代是最佳策略。因為坦白交代可以期望得到很短的監(jiān)禁———3個月，但前提是同伙抵賴，顯然要比自己抵賴要坐10年牢好。這種策略是損人利己的策略。不僅如此，坦白還有更多的好處。如果對方坦白了而自己抵賴了，那自己就得坐10年牢。太不劃算了！因此，在這種情況下還是應(yīng)該選擇坦白交代，即使兩人同時坦白，至多也只判5年，總比被判10年好吧。所以，兩人合理的選擇是坦白，原本對雙方都有利的策略（抵賴）和結(jié)局（被判1年刑）就不會出現(xiàn)。這樣兩人都選擇坦白的策略以及因此被判5年的結(jié)局被稱為“納什均衡”，也叫非合作均衡。因為，每一方在選擇策略時都沒有“共謀”（串供），他們只是選擇對自己最有利的策略，而不考慮社會福利或任何其他對手的利益。也就是說，這種策略組合由所有局中人（也稱當(dāng)事人、參與者）的最佳策略組合構(gòu)成。沒有人會主動改變自己的策略以便使自己獲得更大利益?！扒敉降膬呻y選擇”有著廣泛而深刻的意義。政策分析模型和方法共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第13頁!

第二節(jié)公共政策分析方法一、定性分析方法人們常常對政策對象作出“是什么”、“不是什么”的定性判斷和“好”、“中”、“差”等價值評價，就是在作定性分析。在政策分析中，定性分析方法，不可或缺，而且是首要的方法。1、行為分析，也稱事實分析。它主要回答是什么，即對涉及政策問題的事物、事件、行為、關(guān)系及相互作用進行觀察、描述、度量、判斷與推理。在行為分析中，尊重客觀事實是最重要的。政策分析模型和方法共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第14頁!3、規(guī)范分析。所要回答的問題是：應(yīng)該是什么？應(yīng)該怎樣做？規(guī)范一般指規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)或尺度。包括科學(xué)規(guī)范、道德規(guī)范、審美規(guī)范、宗教規(guī)范、法律規(guī)范等等。政策的規(guī)范分析就是依據(jù)已經(jīng)形成的規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)分析政策過程的規(guī)范性。4、利益分析。是對政策調(diào)整的社會成員的利益關(guān)系進行分析。在利益關(guān)系中，起根本性作用的是利益矛盾，包括利他性或利己性的矛盾、整體利益與局部利益的矛盾、眼前利益與長遠利益的矛盾。解決各種利益之間的矛盾，實現(xiàn)各種利益的有機結(jié)合。這是公共政策的基本原則，也是政策運行所希望獲得的效果。政策分析模型和方法共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第15頁!二、定量分析方法定量分析是當(dāng)代政策分析的主流。政策分析不能單憑經(jīng)驗、想象、判斷或直覺，在許多情況下，必須有準(zhǔn)確可靠的數(shù)字資料的分析作為依據(jù)。現(xiàn)代政策科學(xué)提高決策的科學(xué)化、合理化和可靠性，從一開始就從運籌學(xué)、系統(tǒng)分析、統(tǒng)計學(xué)、數(shù)學(xué)、計量經(jīng)濟學(xué)等定量學(xué)科中借鑒和發(fā)展出一些適應(yīng)于政策研究領(lǐng)域的新方法和工具。政策分析模型和方法共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第16頁!2、結(jié)構(gòu)分析。是尋求系統(tǒng)合理結(jié)構(gòu)的途徑和方法，其目標(biāo)是找出系統(tǒng)構(gòu)成上的整體性、環(huán)境適應(yīng)性、相關(guān)性和層次性等特征，使系統(tǒng)的組成要素及其相互關(guān)系在分布上達到最優(yōu)結(jié)合和最優(yōu)輸出。3、層次分析。明確問題中所包含的因子及其相互關(guān)系，將各因子劃分為不同的層次，從而形成多層次結(jié)構(gòu)。政策分析模型和方法共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第17頁!四、比較分析方法政策比較分析分為兩類，一類定性比較分析方法，一類是定量比較分析方法。1、定性比較分析，在政策研究意義上的定性比較分析，即對各種政策進行學(xué)術(shù)上和理論上的充分比較以確定最佳決策方案。第二，在政策借鑒意義上的定性比較分析，隨著全球化的發(fā)展，本地本國的政策，越來越需要從一個比較性的坐標(biāo)體系上來定位，這種比較性帶來了明顯的好處，就是便于借鑒他人的成功經(jīng)驗。政策分析模型和方法共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第18頁!常見的定量比較分析法有：直接比較分析法、綜合比較分析法、價值比較分析法等。政策分析模型和方法共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第19頁!圖形：

返回政策分析模型和方法共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第20頁!漸進主義模型19601970198020001990年份以往政策承諾漸進調(diào)適政策政策分析模型和方法共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第21頁!5、規(guī)范最佳模型：是對理性決策模型和漸進主義決策模型的有機綜合。代表人物：葉海卡·德洛爾四項基本假設(shè)三大階段和18個步驟德洛爾認為：最佳決策是一個認同理性、增加理性的過程，人們通過多方面的努力，可以提高政策的理性程度?，F(xiàn)代國家中既要有穩(wěn)定的政策訴求，又要有變革的改革訴求。政策分析模型和方法共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第22頁!精英主義模型一般民眾政治基層結(jié)構(gòu)精英權(quán)力流動政策結(jié)果政策分析模型和方法共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第23頁!利益團體A利益團體B

均衡狀態(tài)壓力壓力要求要求

決策或有利于A決策或有利于B團體理論模型（1）政治影響力與聲望政治影響力與聲望政策分析模型和方法共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第24頁!四、系統(tǒng)模型1、核心概念：政治系統(tǒng)、輸入、環(huán)境、要求、支持、輸出和反饋?；咎攸c：把系統(tǒng)論的理論與方法應(yīng)用于政策科學(xué)的研究，運用系統(tǒng)論的基本原理來分析和解釋政策過程。2、基本觀點：公共政策是政治系統(tǒng)對周圍環(huán)境所提出的要求的反映。政策過程是一個“輸入——轉(zhuǎn)換——輸出”的系統(tǒng)過程。3、簡要評價：優(yōu)點：力圖對政策過程做出科學(xué)說明，把政策過程描述為一個科學(xué)化過程。缺點：⒈并沒有描述政策如何在政治系統(tǒng)中產(chǎn)生，這就存在“黑箱操作”的問題。⒉在這一理論體系中，并沒有體現(xiàn)一定的價值取向。強調(diào)各環(huán)節(jié)的相互作用強調(diào)了環(huán)境對于公共政策制定的重要影響強調(diào)了公共政策制定是一個完整的動態(tài)過程。政策分析模型和方法共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第25頁!五、過程模型過程模型:IPPIATA政策的制定過程是一個決定過程，要經(jīng)過七個程序：⒈收集信息；⒉提出建議；⒊作出規(guī)定，產(chǎn)生相關(guān)文件；⒋行使職權(quán)（“規(guī)定”加上“權(quán)力”，使得規(guī)定具有了合法性）；⒌法律和規(guī)則的運用；⒍對政策的評估；⒎對政策的終止。評價：運用決策理論對政策過程進行解釋，力圖建立科學(xué)的政策理論。但是，在論述政策形成過程的時候，沒有看到政治環(huán)境對于政策制定的作用。

政策分析模型和方法共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第26頁!六、制度模型——公共政策是政府機構(gòu)或體制的產(chǎn)出。這一模型是在傳統(tǒng)政治學(xué)的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。研究方法：法學(xué)的研究方法。這一模型研究政府（大政府，不單指行政機關(guān)，在美國，包括總統(tǒng)為首的行政部門、國會及其下轄的委員會）機構(gòu)以及機構(gòu)的相互關(guān)系在政策制定中的作用：政府機構(gòu)的組織形式、機構(gòu)之間的權(quán)力關(guān)系和政府活動程序。在公共政策的形成問題上，認為：1．公共政策是制度的產(chǎn)物，有怎樣的制度就會有怎樣的公共政策。制度決定公共政策的基本價值取向及其內(nèi)容。2．政府制度決定政府制定公共政策的程序。評價：⒈有助于解釋不同國家政策過程的差別，特別是用來解釋不同政治制度國家間的差別。政治制度決定政策的本質(zhì)差別。⒉研究方法是靜態(tài)的，對于政策的形成過程等動態(tài)問題沒有作出回答，只描述了政策的“合法性”問題，而沒有回答“科學(xué)性”問題。

新制度主義模型：“以集團的特征、傳統(tǒng)、習(xí)慣、慣例等非正式規(guī)則和法律為中心，并把研究重點放在非正式規(guī)則對人的行為及集團生活的影響之上”。政策分析模型和方法共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第27頁!七、公共選擇模型1、主要觀點：用經(jīng)濟學(xué)的方法來研究非市場決策，即公共問題決策。2、簡要評價：政策分析模型和方法共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第28頁!話說有一天，一位富翁在家中被殺，財物被盜。警方在此案的偵破過程中，抓到兩個犯罪嫌疑人，斯卡爾菲絲和那庫爾斯，并從他們的住處搜出被害人家中丟失的財物。但是，他們矢口否認曾殺過人，辯稱是先發(fā)現(xiàn)富翁被殺，然后只是順手牽羊偷了點兒東西。于是警方將兩人隔離，分別關(guān)在不同的房間進行審訊。由地方檢察官分別和每個人單獨談話。檢察官說，“由于你們的偷盜罪已有確鑿的證據(jù)，所以可以判你們一年刑期。但是，我可以和你做個交易。如果你單獨坦白殺人的罪行，我只判你三個月的監(jiān)禁，但你的同伙要被判十年刑。如果你拒不坦白，而被同伙檢舉，那么你就將被判十年刑，他只判三個月的監(jiān)禁。但是，如果你們兩人都坦白交代，那么，你們都要被判5年刑?！闭叻治瞿Ｐ秃头椒ü?7頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第29頁!九、垃圾桶模型1、理論背景2、主要觀點（1）模糊偏好（2）手段與方法不確定（3）流動性的參與者3、簡要評價政策分析模型和方法共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第30頁!2、價值分析。價值分析的基本內(nèi)容是：確認某個目標(biāo)是否值得爭取，采取的手段是否能被接受以及改進系統(tǒng)的結(jié)果是否良好？價值分析大致有兩個方面：一是評價政策自身的價值；二是評價為實現(xiàn)政策目標(biāo)而采取的手段的價值。價值分析中的原則：（1）合規(guī)律性與合目的性相統(tǒng)一的原則。（2）社會選擇和個人選擇相結(jié)合的原則。（3）兼顧與急需的統(tǒng)一原則。（4）擇優(yōu)與代價相統(tǒng)一的原則。政策分析模型和方法共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第31頁!5、可行性分析。在各種可行性分析中，經(jīng)濟可行性、政治可行性和技術(shù)可行性是最重要的。政治可行性是指政策選擇的對象接受的可能性；經(jīng)濟可行性是指可以使用的資源的可能性；技術(shù)可行性是指達到系統(tǒng)的目標(biāo)所需要的手段的可能性。成功的政策要全面考慮這些可行性，并找到它們的最佳結(jié)合點。除上述這些方法之外，政策的定性分析方法還有：情景分析法、合議分析法、德爾菲分析法、博弈分析法和主觀概率預(yù)測分析法等。政策分析模型和方法共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第32頁!定量分析方法廣泛借鑒其他相關(guān)學(xué)科的分析方法，包括運籌學(xué)方法、系統(tǒng)工程法、數(shù)量經(jīng)濟學(xué)方法、統(tǒng)計學(xué)方法等等。三、系統(tǒng)分析方法系統(tǒng)分析方法是一種根據(jù)客觀事物所具有的系統(tǒng)特征，從事物的整體出發(fā)，著眼于整體與部分、結(jié)構(gòu)與層次、結(jié)構(gòu)與功能、系統(tǒng)與環(huán)境等相互聯(lián)系和相互作用，求得優(yōu)化的整體目標(biāo)的現(xiàn)代科學(xué)方法。1、整體分析。從全局出發(fā)，從系統(tǒng)、子系統(tǒng)、單元、要素之間以及它們與周圍環(huán)境之間的相互關(guān)系和相互作用中，探求系統(tǒng)整體的本質(zhì)和規(guī)律，提高整體效應(yīng)，追求整體目標(biāo)的優(yōu)化。政策分析模型和方法共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第33頁!4、相關(guān)分析。要求在政策研究過程，尤其是問題界定、目標(biāo)選擇和方案規(guī)劃中，充分注意到各種問題及問題的各個方面之間、各個目標(biāo)之間、各個方案之間、子目標(biāo)與總目標(biāo)之間的相互關(guān)系，注意政策目標(biāo)和方案與社會、經(jīng)濟和政治環(huán)境之間的相互聯(lián)系和相互作用，考慮各種因素對政策執(zhí)行的效果可能產(chǎn)生的影響，從而設(shè)計出較優(yōu)的政策方案。5、環(huán)境分析。環(huán)境分析包括自然環(huán)境分析、技術(shù)環(huán)境分析、經(jīng)濟環(huán)境分析、政治環(huán)境分析、社會文化環(huán)境分析等。系統(tǒng)分析方法包括大量具體的分析技術(shù)，如線性規(guī)劃法、非線性規(guī)劃法、動態(tài)優(yōu)化法、排隊論、網(wǎng)