大學(xué)科研成果管理與實施轉(zhuǎn)化暫行辦法

大學(xué)科研成果管理與實施轉(zhuǎn)化暫行辦法第一章總則第一條為了促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)及西部大開發(fā)的需要；進(jìn)一步加強(qiáng)我校科研成果的管理，充分調(diào)動廣大教師與科研人員的積極性；加快我?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化，使我?？蒲谐晒墓芾韺崿F(xiàn)科學(xué)化和規(guī)范化。根據(jù)國家科技部及有關(guān)部門科研成果管理精神，結(jié)合我校實際情況,特制定本辦法。第二條本辦法所稱的科研成果包括⑴人文與社會科學(xué)研究成果；（2）軟科學(xué)與管理科學(xué)研究成果；（3）基礎(chǔ)性研究成果；（4）應(yīng)用技術(shù)研究成果。第三條科研成果的表現(xiàn)形式主要為動（植）物新品種、新產(chǎn)品和新配方、技術(shù)路線、圖紙設(shè)計、職務(wù)發(fā)明的專利成果及科學(xué)研究派生出的一切技術(shù)資料（包括正式登記、鑒定的科研成果）。第四條在我校立項或在職人員利用學(xué)校條件（包括圖書情報資料及實驗場所等）完成的科研成果，屬于職務(wù)成果。學(xué)校享有持有權(quán)、使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)或其它處分權(quán)。第五條完成科研成果的個人，享有在有關(guān)文件或成果上署名的權(quán)利、取得榮譽(yù)證書或申請科技成果獎勵的權(quán)利、依法維護(hù)自己的人身和財產(chǎn)權(quán)利。第六條科研處是我?？蒲谐晒芾淼穆毮懿块T，負(fù)責(zé)我?？蒲谐晒蔫b定、登記、報獎以及專利技術(shù)的申報和植物新品種保護(hù)和申請等有關(guān)管理業(yè)務(wù)。產(chǎn)業(yè)處是我?？蒲谐晒D(zhuǎn)化管理的職能部門，負(fù)責(zé)我?？蒲谐晒霓D(zhuǎn)化與實施、科研成果的轉(zhuǎn)讓與對外技術(shù)服務(wù)等有關(guān)管理業(yè)務(wù)。第二章科研成果的鑒定第七條凡列入學(xué)?？蒲杏媱澋恼n題，包括上級部門下達(dá)課題、橫向課題及自選課題，課題任務(wù)結(jié)束后必須按時提交結(jié)題報告，并按要求做好有關(guān)項目的驗收工作，對于取得重大階段性或最終研究成果的應(yīng)進(jìn)行成果鑒定。科研處根據(jù)有關(guān)科研成果鑒定法規(guī)，對符合鑒定條件的科研成果及時組織鑒定。第八條科研成果的鑒定，應(yīng)當(dāng)堅持實事求是、科學(xué)民主、客觀公正、嚴(yán)格把關(guān)的原則，要勤儉節(jié)約、講求實效。凡弄虛作假、偽造、抄襲等違反職業(yè)道德的行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)、核實，將視情節(jié)輕重予以嚴(yán)肅處理。第九條科研成果的鑒定按成果的性質(zhì)和類別一般采取檢測鑒定、會議鑒定和函審鑒定三種鑒定形式。科研成果鑒定所采取的形式，由課題主持人根據(jù)成果的具體情況提出申請，經(jīng)科研處審核后報請有關(guān)部門審批進(jìn)行鑒定。第十條在我?？蒲刑幜㈨椀?，屬于下列情況之一者可視同已通過鑒定：⑴經(jīng)技術(shù)合同登記機(jī)關(guān)登記的技術(shù)項目，已按合同約定驗收合格，在生產(chǎn)實踐中應(yīng)用后取得社會經(jīng)濟(jì)效益，并由應(yīng)用單位出具證明的；（2）中國專利局授予發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)計專利的專利項目，實施后取得經(jīng)濟(jì)效益，并由實施單位出具證明的。第十一條科研成果鑒定委員會由7—11名同行專家組成,鑒定委員由課題組按有關(guān)要求提名，其中本校同行專家不超過2名，鑒定委員需是中級（含中級）職稱以上，且高級職稱應(yīng)占70%以上。經(jīng)?？蒲刑幫夂髨笾鞴懿块T批準(zhǔn)。第十二條科研成果鑒定所發(fā)生的一切費用從課題經(jīng)費中支出。鑒定委員會專家的差旅和評審費等按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十三條科研成果鑒定程序（一）申請：凡需組織鑒定的科研成果，由課題組提出申請，同時準(zhǔn)備全套資料（包括：計劃任務(wù)書或合同書、研究報告、工作報告、技術(shù)性能測試或分析檢驗報告、實驗報告、應(yīng)用報告、樣機(jī)或模型、標(biāo)本、科研經(jīng)費結(jié)算表、查新報告、科研成果鑒定證書、鑒定申請書等（一式四份）送科研處審查。如屬中試產(chǎn)品鑒定，還需包括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)編制說明、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、三廢治理、科研費用結(jié)算、經(jīng)濟(jì)效益分析和推廣應(yīng)用建議等。（二）審批：科研處收到申請報告及有關(guān)資料后，應(yīng)進(jìn)行認(rèn)真審查，并就下面問題提出意見：（1）是否同意鑒定及其理由；（2）資料是否完整；（3）完成人員排序是否嚴(yán)格按合同執(zhí)行，有無爭議；（4）鑒定經(jīng)費預(yù)算是否合理，來源是否可靠；（5）其它有關(guān)事項。對不同意鑒定的應(yīng)及時將全套材料退回申請人，并說明其理由；對同意鑒定的將《科技成果鑒定申請書》及有關(guān)材料一并上報主管部門審批，經(jīng)批準(zhǔn)后方可組織鑒定，確定鑒定時間、形式和鑒定委員等，未經(jīng)批準(zhǔn)的鑒定無效。（三）鑒定：鑒定申請經(jīng)批準(zhǔn)后，由科研處按批復(fù)上的鑒定委員會委員名單發(fā)邀請函，任何單位和個人不得私自邀請專家和其他人員參加鑒定會?？蒲行庐a(chǎn)品技術(shù)鑒定可以同標(biāo)準(zhǔn)管理部門的新產(chǎn)品投產(chǎn)鑒定合并召開，先進(jìn)行技術(shù)鑒定,待技術(shù)鑒定通過后，接著進(jìn)行投產(chǎn)鑒定。（四）簽發(fā)鑒定證書：通過成果鑒定的項目，及時將資料交主持鑒定單位和組織鑒定單位蓋章，主管部門簽發(fā)鑒定證書。第十四條課題完成鑒定后必須及時向校檔案管理部門辦理科研資料歸檔手續(xù)。第三章科研成果登記第十五條科研成果登記（一）凡通過鑒定的科研成果，由科研處統(tǒng)一向有關(guān)部門申請成果登記。（二）科研處成果登記范圍：包括通過各種形式鑒定的成果、視同鑒定的成果、經(jīng)省級（含省級）以上審定的品種、獲得專利的成果、獲得各類各級獎勵的成果等。成果登記時,項目人需填寫《成果登記表》和成果簡介。第四章科研成果報獎第十六條報獎的科技成果必須具備以下條件：（一）本年度申報獎勵的項目，必須是上年度已鑒定或視同鑒定的科研成果。（二）申報省級成果獎必須是上一年度已作省級成果登記并具有省級登記號的成果。第十七條報獎必須提交的材料：（一）成果申報書（推薦書）（二）技術(shù)鑒定證書（三）計劃任務(wù)書或?qū)ｍ椇贤瑫ㄋ模┕ぷ鲌蟾?、研究報告和技術(shù)資料（五）查新報告（六）應(yīng)用證明（七）其它規(guī)定的材料。第十八條報獎材料要求：（一）申報書中完成單位和完成人員均應(yīng)按貢獻(xiàn)大小順序排列。（二）應(yīng)用證明除完成單位出具外，一般應(yīng)有三個以上單位按規(guī)定格式出具成果應(yīng)用證明，并加蓋單位財務(wù)專用章。（三）申報國家發(fā)明獎，應(yīng)持有國家科技部指定單位新穎性檢索的查新報告。（四）幾個單位共同完成的項目，應(yīng)在申報書上聯(lián)合簽字蓋章。第五章科研成果獎金分配第十九條科研成果獎金分配按實際貢獻(xiàn)大小、多勞多得的原則進(jìn)行分配，不搞平均主義。第二十條獲省級或國家級成果獎勵的項目，成果獎金分配按1：1：8分配,即管理部門10%、院（系、所、部）10%、課題組80%。課題直接完成人員的獎金分配額度不能低于獎金總額的70%。第六章專利管理第二十一條凡符合《專利法》和《專利實施細(xì)則》的發(fā)明創(chuàng)造，均可申請專利。專利分為發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)計專利。第二十二條申請專利的程序（一）科研處承擔(dān)我校專利管理的職責(zé)。我校職工及在校學(xué)生凡需申請專利者，應(yīng)先到科研處建檔備案，并提交完整的申請文件副本。（二）?？蒲刑幗y(tǒng)一代理申請和辦理委托代理手續(xù)。第二十三條專利申請費用從課題經(jīng)費中支付，專利授權(quán)后的經(jīng)費可以從專利實施后的收入中支出。第二十四條任何個人不得將職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造占為已有，并私自申請非職務(wù)專利。凡我校職工申請非職務(wù)專利時，需經(jīng)所在單位和科研處審查，報經(jīng)校領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，方可辦理申請手續(xù)。未經(jīng)校領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，任何單位或個人不得為發(fā)明人出具非職務(wù)發(fā)明的證明。第二十五條專利的轉(zhuǎn)讓和實施應(yīng)按有關(guān)規(guī)定辦理。第二十六條職務(wù)發(fā)明專利權(quán)歸國家所有，學(xué)校持有，任何個人不得私自轉(zhuǎn)讓職務(wù)發(fā)明專利或私自許可他人轉(zhuǎn)化實施。第二十七條職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造取得專利權(quán)后，學(xué)校按照專利法及其實施細(xì)則的規(guī)定，對發(fā)明人或設(shè)計人給予獎勵。第七章植物新品種保護(hù)權(quán)的申請第二十八條凡符合國家植物新品種保護(hù)條例要求的都必須申請植物新品種保護(hù)權(quán)。第二十九條獲得植物新品種保護(hù)權(quán)的，其權(quán)利受法律保護(hù)，并享有新品種使用權(quán)、銷售權(quán)和獲利權(quán)。第三十條申請植物新品種保護(hù)權(quán)的范圍包括：（1）已培育成的植物新品種。（2）經(jīng)過開發(fā)、創(chuàng)造的優(yōu)良種質(zhì)資源、親本、自交系和能用于未來育種工作的所有材料。第三十一條申請程序品種權(quán)人按要求填寫申請并提供所需全部材料，經(jīng)科研處審核后統(tǒng)一辦理委托代理手續(xù)。第三十二條植物新品種保護(hù)權(quán)的申請費用及有關(guān)費用從課題經(jīng)費中支出。第八章科技成果轉(zhuǎn)化及對外技術(shù)服務(wù)第三十三條我?？萍汲晒D(zhuǎn)化及對外技術(shù)有償服務(wù)均由產(chǎn)業(yè)處具體負(fù)責(zé)。其職責(zé)包括：代表校長簽訂有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢服務(wù)等技術(shù)經(jīng)濟(jì)合同；技術(shù)成果價格評估、知識產(chǎn)權(quán)、專利權(quán)權(quán)益確定；技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓及技術(shù)服務(wù)收入分配等。第三十四條本校集體、職工以贏利為目的使用屬于本校知識產(chǎn)權(quán)范圍內(nèi)的動植物新品種、新產(chǎn)品、中試產(chǎn)品、新配方、新技術(shù)時，須經(jīng)產(chǎn)業(yè)處批準(zhǔn)，并按要求簽訂有關(guān)合同。第三十五條科研成果轉(zhuǎn)讓和有償技術(shù)服務(wù)的分配既要充分體現(xiàn)“按勞分配”的原則，又要考慮學(xué)校整體發(fā)展，還應(yīng)能調(diào)動部門和個人的積極性。具體分配辦法按下列原則執(zhí)行：.科研成果、專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓純收益分配：交學(xué)校25%（其中管理部門5%）、所在單位25%、課題組50%。.以科研成果、專利、專有技術(shù)對外入股時，技術(shù)股本的分配：學(xué)校占35%—55%、所在單位占25%、技術(shù)持有人可占20%—40%（“關(guān)于貫徹《關(guān)于深化科技體制改革、加快科技產(chǎn)業(yè)化的決定》的意見”），按期股對待，參加聯(lián)營企業(yè)的分紅。從學(xué)校所占技術(shù)股分紅中提取10%作為學(xué)校管理部門的管理費用。.對外技術(shù)服務(wù)純收益分配：交學(xué)校15%（其中管理部門5%）、所在單位15%、課題組70%。第三十六條對于在科技成果轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)過程中，做出較大貢獻(xiàn)的單位或個人，產(chǎn)業(yè)處將視情況提請學(xué)校對主持人、發(fā)明人、中介人給以獎勵，并頒發(fā)有關(guān)證書。晉升技術(shù)職務(wù)時，有別于從事科研工作的人員，主