證券業(yè)從業(yè)人員資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題匯編七

證券業(yè)從業(yè)人員資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題匯編七1[單選題]（江南博哥）當(dāng)可疑交易明顯涉嫌洗錢(qián)、恐怖融資等犯罪活動(dòng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告的同時(shí)，以電子形式或書(shū)面形式向(??)或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢(qián)調(diào)查。A.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.所在地中國(guó)人民銀行C.注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司大額交易和可疑交易報(bào)告制度。

證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告的同時(shí)，以電子形式或書(shū)面形式向所在地中國(guó)人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢(qián)調(diào)查:1.明顯涉嫌洗錢(qián)、恐怖融資等犯罪活動(dòng)的。2.嚴(yán)重危害國(guó)家安全或者影響社會(huì)穩(wěn)定的。3.其他情節(jié)嚴(yán)重或者情況緊急的情形。2[單選題]上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額()的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)的原因并向股東和社會(huì)公眾道歉。A.90％B.80％C.60％D.50％正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額80％的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)的原因并向股東和社會(huì)公眾道歉。利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)50％的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。3[單選題]發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送(??)，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。A.年度報(bào)告B.半年度報(bào)告C.月度報(bào)告D.臨時(shí)報(bào)告正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料的報(bào)送的有關(guān)規(guī)定，上述事項(xiàng)屬于突發(fā)性事件，因此報(bào)送的報(bào)告為臨時(shí)報(bào)告。4[單選題]按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司有以下(??)情形時(shí)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1／4。A.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1／6B.證券公司有連任6年以上的獨(dú)立董事C.總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)由同一人擔(dān)任D.董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1／4的情形。證券公司有以下情形之一的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1／4：

(1)董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任；

(2)內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1／5以上；

(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。5[單選題](??)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查。A.中國(guó)人民銀行B.財(cái)政部C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券(股票類)發(fā)行與承銷(xiāo)的監(jiān)管措施。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查。6[單選題]關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的基本原則，下列說(shuō)法不正確的是(??)。A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響B(tài).經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告可以對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出一定形式的保證C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門(mén)、人員或者特定對(duì)象D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的基本原則。包括獨(dú)立性、客觀性、公平性和審慎原則。本題答案依次是獨(dú)立性、公平性和審慎性的表達(dá)。7[單選題]按照《證券發(fā)行市場(chǎng)保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)(??)次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。A.3B.4C.5D.6正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：根據(jù)《證券發(fā)行市場(chǎng)保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人或者保薦業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)5次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)資格3個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人或者保薦業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人。8[單選題]發(fā)行人可以就(??)事項(xiàng)聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)。A.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市B.上市公司并購(gòu)重組C.重大資產(chǎn)重組D.破產(chǎn)清算正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券(股票)發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。發(fā)行人申請(qǐng)從事下列發(fā)行事項(xiàng)，依法采取承銷(xiāo)方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司(即保薦機(jī)構(gòu))履行保薦職責(zé):(1)首次公開(kāi)發(fā)行股票;(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;(3)公開(kāi)發(fā)行存托憑證;(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。9[單選題]證券業(yè)從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類別或其他重要登記信息發(fā)生變化的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起(??)工作日內(nèi)辦理變更登記。A.5個(gè)B.7個(gè)C.10個(gè)D.12個(gè)正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券業(yè)從業(yè)人員的登記程序。

從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類別或其他重要登記信息發(fā)生變化的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起7個(gè)工作日內(nèi)辦理變更登記。10[單選題]下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(??)。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶C.證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。保存期限不得少于20年正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于20年。

投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券公司申請(qǐng)?jiān)谧C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶。11[單選題]未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，向社會(huì)不特定對(duì)象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對(duì)象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計(jì)超過(guò)()人的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”。A.100B.150C.200D.300正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第六條規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，向社會(huì)不特定對(duì)象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對(duì)象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計(jì)超過(guò)200人的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”。12[單選題]下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(??)。A.證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制B.董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種C.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)為自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)D.自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作只能由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)。投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)，董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會(huì)決議的形式進(jìn)行落實(shí)，自營(yíng)業(yè)務(wù)具體投資運(yùn)作管理由董事會(huì)授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定。

投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、技資事項(xiàng)和投資品種等。

13[單選題]關(guān)于對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的理解錯(cuò)誤的有(??)。A.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的C.個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬(wàn)元的D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到50萬(wàn)元以上正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第二十八條的規(guī)定：

①個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在20萬(wàn)元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在100萬(wàn)元以上的;②個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款150戶以上的;③個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬(wàn)元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬(wàn)元以上的;④造成惡劣社會(huì)影響的;⑤其他擾亂金融秩序情節(jié)嚴(yán)重的情形；14[單選題]《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)和變更業(yè)務(wù)范圍事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別自受理申請(qǐng)之日起(??)內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.20日；1個(gè)月B.60日；1個(gè)月C.20日；2個(gè)月D.40日；2個(gè)月正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條的規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。期貨公司辦理下列事項(xiàng)時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定：

(1)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；

(2)變更業(yè)務(wù)范圍；

(3)變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

(4)新增持有5％以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；

(5)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

上述第(3)項(xiàng)、第(5)項(xiàng)所列事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定;上述所列其他事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。15[單選題]《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限為(??)，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為(??)。A.3年；5年B.3年；6年C.2年；3年D.2年；5年正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》的誠(chéng)信信息期限。

《證券期貸市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。16[單選題]下列關(guān)于私募基金登記備案的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(??)。A.私募基金管理人報(bào)送的登記申請(qǐng)材料不完備的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正B.經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷(xiāo)基金管理人登記C.私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)D.私募基金管理人報(bào)送的登記申請(qǐng)材料不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正正確答案：B參考解析：私募基金管理人報(bào)送的登記申請(qǐng)材料不完備或不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正，AD正確。私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)，C正確。經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷(xiāo)基金管理人登記。B錯(cuò)誤。17[單選題]公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額(??)的罰款。A.5％以上10％以下B.5％以上15％以下C.10％以上15％以下D.15％以上20％以下正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查公司抽逃出資的法律責(zé)任。公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5％以上15％以下的罰款。18[單選題]有限責(zé)任公司在對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。2個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，不能遵照下列哪個(gè)選項(xiàng)來(lái)分配()。A.協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)B.公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定C.公司章程沒(méi)有規(guī)定的，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)D.協(xié)商確定各自的購(gòu)買(mǎi)比例正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓。有限責(zé)任公司在對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。2個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買(mǎi)比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。選項(xiàng)C說(shuō)法錯(cuò)誤。19[單選題]證券公司應(yīng)當(dāng)在（）層面建立洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估制度，定期和不定期地開(kāi)展洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。A.子公司B.營(yíng)業(yè)部C.分公司D.總部正確答案：D參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在總部層面建立洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估制度，定期和不定期地開(kāi)展洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。20[單選題]證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于(??)個(gè)月。A.3B.6C.7D.10正確答案：B參考解析：證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月。21[單選題]實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)未達(dá)到預(yù)測(cè)金額(??)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)上市公司、相關(guān)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。A.20％B.30％C.50％D.60％正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)在實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)未達(dá)到預(yù)測(cè)金額的50%時(shí)，可以對(duì)上市公司、相關(guān)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。22[單選題]經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前()個(gè)工作日披露募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行公告。A.3B.5C.7D.10正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查金融債券發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的有關(guān)規(guī)定。經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前3個(gè)工作日披露募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行公告。23[單選題]下列有關(guān)國(guó)家強(qiáng)制力保障法律實(shí)施的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(??)。A.法是由國(guó)家制定或認(rèn)可并由國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施的B.任何違法行為，都將受到國(guó)家強(qiáng)制力的制裁C.國(guó)家強(qiáng)制力是保障法實(shí)施的唯一手段D.法與其他社會(huì)規(guī)范相區(qū)別的重要標(biāo)志是法律具有強(qiáng)制性正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：國(guó)家強(qiáng)制力是保障法實(shí)施的最后手段，但不是唯一手段。法的實(shí)施還有社會(huì)輿論、道德觀念等因素的力量來(lái)保障。24[單選題]證券公司泄露內(nèi)幕信息，明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)，(??)。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).沒(méi)收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.沒(méi)收違法所得并處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰金正確答案：C參考解析：《證券法》25[單選題]根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職(含試用期)之日起(??)工作日內(nèi)，通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過(guò)的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。A.5個(gè)B.7個(gè)C.10個(gè)D.12個(gè)正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券業(yè)從業(yè)人員的登記程序。

根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職(含試用期)之日起7個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過(guò)的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。登記信息完備的，協(xié)會(huì)在登記后生成唯一登記編號(hào)。26[單選題]有限責(zé)任公司和股份有限公司的主要區(qū)別不包括()。A.有限責(zé)任公司中，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司中，股東對(duì)公司承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任B.股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東不得超過(guò)50人；股份有限公司股東人數(shù)無(wú)上限C.股份流動(dòng)性上，有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見(jiàn)；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷、自由D.股份有限公司可以公開(kāi)發(fā)行股份募集資金；有限責(zé)任公司不可正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查有限責(zé)任公司和股份有限公司的區(qū)別。有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，股份有限公司的股東其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，二者都是有限責(zé)任，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。27[單選題]關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件，下列說(shuō)法不正確的是(??)。A.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員B.同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業(yè)條件的專職人員C.其高級(jí)管理人員中，至少有2名符合證券投資咨詢從業(yè)條件規(guī)定的人員D.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)管理。

單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業(yè)條件的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名符合規(guī)定的證券投資咨詢從業(yè)條件;100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本;

28[單選題]下列關(guān)于傭金管理的表述錯(cuò)誤的是(??)。A.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場(chǎng)所的不同而有所差異B.證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金可以低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等C.證券交易的收費(fèi)必須合理，并公開(kāi)收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法D.證券公司應(yīng)當(dāng)公示對(duì)應(yīng)類別的投資者具體證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)，證券公司實(shí)際收取的證券交易傭金應(yīng)當(dāng)與公示標(biāo)準(zhǔn)一致正確答案：B參考解析：證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等）不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。29[單選題]下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(??)。A.公開(kāi)發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，供公眾查閱B.主承銷(xiāo)商是信息披露的第一責(zé)任人C.主承銷(xiāo)商必須誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查D.中介機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件資料進(jìn)行核查和驗(yàn)證，確保其出具的專業(yè)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查企業(yè)債券發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人是信息披露的第一責(zé)任人。選項(xiàng)B錯(cuò)誤。

公開(kāi)發(fā)行公司債券的發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將披露的信息刊登在其債券交易場(chǎng)所的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，同時(shí)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，供公眾查閱。

發(fā)行人是信息披露的第一責(zé)任人，主承銷(xiāo)商必須誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查。金融債券的發(fā)行應(yīng)遵循公平、公正、誠(chéng)信、自律的原則，金融債券發(fā)行人及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)充分披露有關(guān)信息，并提示投資風(fēng)險(xiǎn)。

30[單選題]債務(wù)融資工具在()登記、托管、結(jié)算。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。債務(wù)融資工具在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算。31[單選題]企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在()注冊(cè)。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)。32[單選題]按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，(??)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。A.監(jiān)事會(huì)B.經(jīng)理層C.董事會(huì)D.各業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)和子公司正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。證券公司董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。33[單選題]下列選項(xiàng)錯(cuò)誤的是()。A.擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開(kāi)發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商或者財(cái)務(wù)顧問(wèn)，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告B.擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商或者財(cái)務(wù)顧問(wèn)，自確定并公告公開(kāi)發(fā)行價(jià)格之日起20日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告C.擔(dān)任上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)，在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的合規(guī)部門(mén)將該上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司承銷(xiāo)保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目，撰寫(xiě)投資價(jià)值研究報(bào)告或者提供行業(yè)研究支持的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部跨越隔離墻審批程序正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查信息隔離墻機(jī)制。選項(xiàng)B的時(shí)間應(yīng)該為10日內(nèi)。34[單選題]()屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)主要的投資對(duì)象。A.已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券B.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券C.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券D.已經(jīng)和依法可以在銀行間市場(chǎng)交易的證券正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍。已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券是證券自營(yíng)業(yè)務(wù)主要的投資對(duì)象。35[單選題]關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人不得開(kāi)展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)的描述中，正確的是(??)。A.控股占比5％以下的小股東可以開(kāi)展同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)B.控股股東的關(guān)聯(lián)方有義務(wù)采取有效措施防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)C.控股股東應(yīng)當(dāng)采取有效措施監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：證券公司的控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)。證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益。36[單選題]按照《證券發(fā)行市場(chǎng)保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可(??)個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。A.3B.6C.9D.12正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。

保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

37[單選題]金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列不符合要求的規(guī)定是(??)。A.對(duì)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算B.不得開(kāi)展或者參與具有滾動(dòng)發(fā)行的資金池業(yè)務(wù)C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強(qiáng)對(duì)期限錯(cuò)配的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其收益權(quán)的，應(yīng)當(dāng)為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到對(duì)每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算，不得開(kāi)展或者參與具有滾動(dòng)發(fā)行、集合運(yùn)作、分離定價(jià)特征的資金池業(yè)務(wù)。38[單選題]證券公司申請(qǐng)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向(??)提交申請(qǐng)材料A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.證券交易所正確答案：C參考解析：證券公司申請(qǐng)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料39[單選題]下列有關(guān)公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.公司以營(yíng)利為目的B.公司以其全部資產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任C.我國(guó)《公司法》主要適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司D.公司股東對(duì)公司承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查公司的定義。公司是指以營(yíng)利為目的，由1個(gè)股東單獨(dú)投資組建或者特定人數(shù)的股東聯(lián)合投資組建，股東以其投資額為限對(duì)公司負(fù)責(zé)，公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任的企業(yè)法人，選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤。40[單選題]按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第四十條的規(guī)定，關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)予立案追訴的理解正確的是()。A.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到10萬(wàn)元的，應(yīng)予立案追訴B.擅自運(yùn)用客戶信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額未達(dá)到30萬(wàn)元的，不予立案追訴C.擅自運(yùn)用客戶資金數(shù)額未達(dá)到30萬(wàn)元，但擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金的，應(yīng)予立案追訴D.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到20萬(wàn)元的，應(yīng)予立案追訴正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第四十條的規(guī)定。背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

(1)擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)在30萬(wàn)元以上的；

(2)雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的；

(3)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。41[單選題]按照《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處(??)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處(??)年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。42[單選題]證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處(??)的罰款。A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。43[單選題]中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷(xiāo)過(guò)程實(shí)施(??)，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷(xiāo)商暫?；蛑兄拱l(fā)行，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理。A.事前監(jiān)管B.事前事中監(jiān)管C.事中事后監(jiān)管D.事后監(jiān)管正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券(股票類)發(fā)行與承銷(xiāo)的監(jiān)管措施。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷(xiāo)過(guò)程實(shí)施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷(xiāo)商暫?；蛑兄拱l(fā)行，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理。44[單選題]()主要為企業(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制、并購(gòu)、資產(chǎn)重組等活動(dòng)提供方案設(shè)計(jì)、交易估值、提出專業(yè)意見(jiàn)等專業(yè)服務(wù)。A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)B.業(yè)務(wù)顧問(wèn)C.投資顧問(wèn)D.資產(chǎn)管理顧問(wèn)正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查財(cái)務(wù)顧問(wèn)的基本概念。45[單選題]證券公司董事會(huì)每年至少召開(kāi)()次會(huì)議。A.1B.2C.3D.4正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：證券公司董事會(huì)每年至少召開(kāi)2次會(huì)議。46[單選題]獲得批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)業(yè)務(wù)范圍變更登記，向(??)申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。A.證券行業(yè)協(xié)會(huì)B.證券交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司業(yè)務(wù)范圍變更的申請(qǐng)。

獲得批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)業(yè)務(wù)范圍變更登記，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。47[單選題]一家公司發(fā)行股票、債券進(jìn)行籌資，下列哪項(xiàng)行為構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪(??)。A.行為人在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或編造重大虛假內(nèi)容，但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券B.行為人因過(guò)失制作了虛假招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券C.行為人制作了虛假的招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并達(dá)到數(shù)量巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)D.行為人制作了虛假招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查對(duì)欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪構(gòu)成的理解與掌握。

行為人制作虛假的招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，即達(dá)到"數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的才構(gòu)成犯罪48[單選題]基金管理人的股東、實(shí)際控制人未按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得(??)罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查《證券投資基金法》第二十三條及第一百二十四條的規(guī)定?；鸸芾砣说墓蓶|、實(shí)際控制人未按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。49[單選題]經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買(mǎi)相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)該確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者；若不是，業(yè)務(wù)人員應(yīng)(??)。A.進(jìn)行書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)示警后，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的，向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)B.拒絕向其銷(xiāo)售或提供高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)C.直接向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)D.不予理睬正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其承受能力的產(chǎn)品時(shí)的職責(zé)。50[單選題]證券公司設(shè)董事會(huì)的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過(guò)董事人數(shù)的(??)。A.1／2B.1／3C.1／4D.1／5正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：證券公司設(shè)董事會(huì)的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過(guò)董事人數(shù)的1／2。51[單選題]根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為(??)。

①替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移

②與客戶約定分享投資收益

③向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

④為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：選項(xiàng)①②④屬于根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，屬于證券經(jīng)紀(jì)人不得有的行為；選項(xiàng)③向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息，屬于規(guī)定的業(yè)務(wù)。52[單選題]保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件以及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作(??)。

①督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度

②督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度

③督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見(jiàn)

④持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶儲(chǔ)蓄、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)

⑤持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)，并發(fā)表意見(jiàn)A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容。

保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息、披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作:①督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度;②督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度;③督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見(jiàn);④持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲(chǔ)、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng);⑤持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)，井發(fā)表意見(jiàn);⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作；53[單選題]客戶向證券公司申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)，并根據(jù)證券公司營(yíng)業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書(shū)面申請(qǐng)材料(??)。

①有效身份證明文件

②融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表

③客戶財(cái)務(wù)狀況證明

④擔(dān)保品證明A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)材料。除選項(xiàng)①②③④外，還包括客戶已開(kāi)設(shè)相關(guān)賬戶的基本信息等。

客戶向證券公司申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)，并應(yīng)根據(jù)證券公司營(yíng)業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書(shū)面申請(qǐng)材料，一般包括有效身份證明文件、融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、客戶已開(kāi)設(shè)相關(guān)賬戶的基本信息、客戶財(cái)務(wù)狀況證明、擔(dān)保品證明等相關(guān)材料。54[單選題]以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系錯(cuò)誤的有(??)。

①由部門(mén)負(fù)責(zé)人確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模

②業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)確定對(duì)具體客戶的授信額度

③業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)確定單一客戶的授信額度

④分支機(jī)構(gòu)可自行決定客戶的開(kāi)戶、保證金收取A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系。由董事會(huì)確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)確定對(duì)具體客戶的授信額度。業(yè)務(wù)決策部門(mén)確定單一客戶的授信額度。分支機(jī)構(gòu)不可自行決定客戶的開(kāi)戶、保證金收取。55[單選題]融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有()。

①合法合規(guī)性原則

②集中管理原則

③業(yè)務(wù)隔離原則

④了解客戶原則A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。正確選項(xiàng)是D。56[單選題]下列有關(guān)科創(chuàng)板證券出借業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有(??)。

①戰(zhàn)略投資者在承諾的持有期限內(nèi)，不得通過(guò)與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行約定申報(bào)、與其他主體合謀等方式，鎖定配售股票收益、實(shí)施利益輸送或者謀取其他不當(dāng)利益

②通過(guò)約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板證券出借的，證券出借期限可在1天到182天的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定

③科創(chuàng)板證券出借的標(biāo)的證券范圍，與上海證券交易所公布的可融券賣(mài)出的科創(chuàng)板標(biāo)的范圍不同

④上海證券交易所對(duì)科創(chuàng)板證券出借約定申報(bào)進(jìn)行實(shí)時(shí)撮合成交，生成成交數(shù)據(jù)，并對(duì)證券金融公司和出借人的賬戶可交易余額進(jìn)行實(shí)時(shí)調(diào)整A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查科創(chuàng)板證券出借業(yè)務(wù)的主要規(guī)則?？苿?chuàng)板證券出借的標(biāo)的證券范圍，與上海證券交易所公布的可融券賣(mài)出的科創(chuàng)板標(biāo)的范圍一致，選項(xiàng)③錯(cuò)誤。57[單選題]下列有關(guān)合伙企業(yè)清算的說(shuō)法，正確的有()。

①清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告

②清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報(bào)紙上公告

③債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起30日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起60日內(nèi)，向清算人申報(bào)債權(quán)

④債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起30日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報(bào)債權(quán)A.①③B.①④C.②③D.②④正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查合伙企業(yè)清算程序。清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報(bào)紙上公告；債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起30日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報(bào)債權(quán)。選項(xiàng)D正確。58[單選題]經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。其中，證券公司有如下情形的，獨(dú)立董事不得少于董事人數(shù)的1／4()。

①董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人負(fù)責(zé)

②內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1／5以上

③內(nèi)部監(jiān)事人員占監(jiān)事人數(shù)的1／3以上

④董事長(zhǎng)在監(jiān)事會(huì)中任職A.①②B.①②③C.①③④D.②③正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。其中，證券公司有如下情形的，獨(dú)立董事不得少于董事人數(shù)的1／4；董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人負(fù)責(zé)；內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1／5以上；中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。59[單選題]對(duì)于融資融券業(yè)務(wù)客戶的征信調(diào)查包括()。

①客戶基本情況

②財(cái)產(chǎn)與收入狀況

③證券投資經(jīng)驗(yàn)及風(fēng)險(xiǎn)偏好

④誠(chéng)信合規(guī)記錄A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的征信調(diào)查，除選項(xiàng)①②③④外，還包括融資融券需求。60[單選題]按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范有(??)。

①遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定

②恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市

③持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)

④保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范，參考《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》。61[單選題]下列各項(xiàng)中，()屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)。

①《證券法》

②《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

③《證券登記結(jié)算管理辦法》

④《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》A.①②B.①④C.②③D.①③正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查考生對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)法律、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件的識(shí)別。本題中，《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)，《證券登記結(jié)算管理辦法》《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》屬于部門(mén)規(guī)章。62[單選題]下列證券發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的有關(guān)規(guī)定，說(shuō)法正確的有(??)。

①?發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)

②首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)刊登后，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商不可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介

③發(fā)行人和承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

④發(fā)行人披露的招股意向書(shū)除不含發(fā)行價(jià)格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說(shuō)明書(shū)一致，并與招股說(shuō)明書(shū)具有同等法律效力A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④正確答案：C參考解析：證券發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的有關(guān)規(guī)定：

發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)。

發(fā)行人和承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)刊登后，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。

發(fā)行人披露的招股意向書(shū)除不含發(fā)行價(jià)格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說(shuō)明書(shū)一致，并與招股說(shuō)明書(shū)具有同等法律效力。

63[單選題]證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括(??)。

①經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

②融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

③投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

④受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

⑤證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

⑥證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制A.①③④⑤B.②③④⑤C.①③④⑥D(zhuǎn).②④⑤⑥正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。64[單選題]下列說(shuō)法正確的有(??)。

①發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在披露發(fā)行市盈率時(shí)，應(yīng)同時(shí)披露發(fā)行市盈率的計(jì)算方式

②在進(jìn)行行業(yè)市盈率比較分析時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)上市公司行業(yè)分類指引中制定的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)確定發(fā)行人行業(yè)歸屬，并分析說(shuō)明行業(yè)歸屬的依據(jù)

③存在多個(gè)市盈率口徑時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分列示可供選擇的比較基準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)按照審慎、充分提示風(fēng)險(xiǎn)的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率

④發(fā)行人可以同時(shí)披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點(diǎn)的估值指標(biāo)A.①②④B.①②③④C.①②D.①②③正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券(股票類)發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在披露發(fā)行市盈率時(shí)，應(yīng)同時(shí)披露發(fā)行市盈率的計(jì)算方式。在進(jìn)行行業(yè)市盈率比較分析時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)上市公司行業(yè)分類指引中制定的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)確定發(fā)行人行業(yè)歸屬，并分析說(shuō)明行業(yè)歸屬的依據(jù)。存在多個(gè)市盈率口徑時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分列示可供選擇的比較基準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)按照審慎、充分提示風(fēng)險(xiǎn)的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率。發(fā)行人還可以同時(shí)披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點(diǎn)的估值指標(biāo)。65[單選題]按照《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，各類證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在證券期貨業(yè)務(wù)中不得()。

①廉潔從業(yè)

②向客戶輸送不正當(dāng)利益

③謀取不正當(dāng)利益

④干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券期貨監(jiān)督管理A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券市場(chǎng)廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定。66[單選題]發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合以下要求()。

①事先履行所在經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的審批程序

②不得向報(bào)告相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員、特定客戶泄露未來(lái)一段時(shí)間的非客戶服務(wù)性質(zhì)的獨(dú)立調(diào)研計(jì)劃

③上市公司調(diào)研紀(jì)要可以對(duì)外發(fā)布

④證券研究報(bào)告質(zhì)量控制、合規(guī)審查A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查調(diào)研活動(dòng)管理制度，上市公司調(diào)研紀(jì)要僅供內(nèi)部存檔或撰寫(xiě)研究報(bào)告使用，不得對(duì)外發(fā)布或提供給客戶。67[單選題]下列關(guān)于科創(chuàng)板的說(shuō)法，正確的有(??)。

①科創(chuàng)板主要服務(wù)于符合國(guó)家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)

②科創(chuàng)板的具體行業(yè)范圍由上海證券交易所發(fā)布并適時(shí)更新

③個(gè)人投資者可直接申請(qǐng)開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限

④投資者僅需向其委托的證券公司申請(qǐng)，在已有滬市A股證券賬戶上開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限即可，無(wú)須在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立新的證券賬戶A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：2019年3月上海證券交易所發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，明確投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件：(1)個(gè)人投資者申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬(wàn)元，并且參與證券交易24個(gè)月以上；(2)符合法律法規(guī)及上海證券交易所規(guī)定的機(jī)構(gòu)投資者，可直接申請(qǐng)開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限。68[單選題]證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布(??)。

①轉(zhuǎn)融資余額

②轉(zhuǎn)融券余額

③轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)

④轉(zhuǎn)融通費(fèi)率A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的公布信息，選項(xiàng)①②③④均正確。

證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布轉(zhuǎn)融資余額、轉(zhuǎn)融券余額、轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)及轉(zhuǎn)融通費(fèi)率。69[單選題]期貨公司可以從事的業(yè)務(wù)包括(??)。

①股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

②自營(yíng)業(yè)務(wù)

③做市業(yè)務(wù)

④與股票期權(quán)備兌開(kāi)倉(cāng)以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查股票期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)②③為證券公司可以從事的業(yè)務(wù)。

證券公司可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)，期貨公司可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、與股票期權(quán)備兌開(kāi)倉(cāng)以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

70[單選題]證券法法律體系的組成包括：

①法律：包括《證券法》和《公司法》

②行政法規(guī)

③部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件

④證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等制定的自律性規(guī)則A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：考察證券法法律體系。

我國(guó)證券法法律體系主要由下列法律法規(guī)及規(guī)則組成:1.法律2.行政法規(guī)3.部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件

4.證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等制定的自律性規(guī)則

71[單選題]證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議內(nèi)容包括(??)。

①當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

②證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式

③爭(zhēng)議或者糾紛解決方式

④終止或者解除協(xié)議的條件和方式A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議環(huán)節(jié)的規(guī)范要求，選項(xiàng)①②③④均正確。72[單選題]以下(??)是證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。

①保守客戶秘密

②履行法定信息披露義務(wù)

③完善客戶溝通、投訴處理機(jī)制

④不得挪用、侵占客戶資金

⑤不得開(kāi)展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)

⑥履行公司財(cái)務(wù)報(bào)告披露義務(wù)A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。不得開(kāi)展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)是證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。73[單選題]股票采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括(??)。

①公司名稱

②股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)

③股票的編號(hào)

④公司成立日期

⑤各股東所持股份數(shù)A.①②④⑤B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查股票的形式和記載。股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng)：公司名稱；公司成立日期；股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)；股票的編號(hào)。各股東所持股份數(shù)屬于公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)。74[單選題]除財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法定代表人或者其授權(quán)代表人之外，應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)上簽名的還有(??)，并加蓋財(cái)務(wù)顧問(wèn)單位公章。

①部門(mén)負(fù)責(zé)人

②內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

③財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人

④項(xiàng)目協(xié)辦人A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人簽章及報(bào)告制度。

財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法定代表人或者其授權(quán)代表人、部門(mén)負(fù)責(zé)人、內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)上簽名，并加蓋財(cái)務(wù)顧問(wèn)單位公章。75[單選題]《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱“合格投資者”，應(yīng)該符合(??)。

①具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)

②經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)

③經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人

④社會(huì)保障基金、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金、慈善基金等社會(huì)公益基金A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查合格投資者的條件資質(zhì)，選項(xiàng)①②③④均正確。76[單選題]公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，證券交易所可以終止其公司債券上市交易()。

①公司解散或者宣告破產(chǎn)的

②發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，且自期限內(nèi)未能消除的

③未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)且后果嚴(yán)重的

④公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，且在期限內(nèi)未能消除的

⑤公司有重大違法行為且后果嚴(yán)重的A.①③④B.①②③④⑤C.②③④⑤D.①②③④正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查本題考查債券交易終止的情形。公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易：

(1)公司有重大違法行為且后果嚴(yán)重的；

(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，且在期限內(nèi)未能消除的；

(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，且自期限內(nèi)未能消除的；

(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)且后果嚴(yán)重的；

(5)公司最近2年連續(xù)虧損，且在期限內(nèi)未能消除的；

(6)公司解散或者宣告破產(chǎn)的。77[單選題]下列關(guān)于證券公司開(kāi)展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法正確的有(??)。

①投資者應(yīng)當(dāng)在證券公司、期貨公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)辦理股票期權(quán)交易開(kāi)戶手續(xù)，并書(shū)面簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

②不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金不能參與股票期權(quán)交易

③證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行信息隔離制度

④保證金以現(xiàn)金、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)可的證券方式交納A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司開(kāi)展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則。不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金只能以套期保值為目的，參與股票期權(quán)交易。78[單選題]金融資產(chǎn)符合(??)的，可按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則以攤余成本進(jìn)行計(jì)量。

①資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期

②資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)暫不具備活躍交易市場(chǎng)，或者在活躍市場(chǎng)中沒(méi)有報(bào)價(jià)，也不能采用估值技術(shù)可靠計(jì)量公允價(jià)值

③資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)具備活躍交易市場(chǎng)

④資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)在活躍市場(chǎng)中有報(bào)價(jià)A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：金融資產(chǎn)的攤余成本計(jì)量原則。金融資產(chǎn)符合以下條件之一的，可按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則以攤余成本進(jìn)行計(jì)量：資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期；資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)暫不具備活躍交易市場(chǎng)，或者在活躍市場(chǎng)中沒(méi)有報(bào)價(jià)，也不能采用估值技術(shù)可靠計(jì)量公允價(jià)值。選項(xiàng)①②正確。79[單選題]基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義，主要體現(xiàn)在(??)。

①有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全

②有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益

③有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率

④有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義。主要體現(xiàn)在：有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性；有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全；有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益；有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率。80[單選題]標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足以下條件()。

①等分化，可交易

②信息披露充分，集中登記，獨(dú)立托管

③公允定價(jià)，流動(dòng)性機(jī)制完善

④在銀行間市場(chǎng)、證券交易所市場(chǎng)等經(jīng)國(guó)務(wù)院同意設(shè)立的交易場(chǎng)所交易A.①②B.①②③C.①②③④D.②③④正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查標(biāo)準(zhǔn)化債券類資產(chǎn)的相關(guān)知識(shí)。81[單選題]證券、期貨交易內(nèi)幕的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或賣(mài)出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，相應(yīng)處罰辦法有()。

①?zèng)]收違法所得，處違法所得1倍以上5倍以下罰金

②沒(méi)收違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

③情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

④情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金A.①③B.①②③④C.①④D.③④正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司違規(guī)使用內(nèi)幕消息的法律責(zé)任。情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。82[單選題]證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有以下(??)行為。

①挪用客戶資產(chǎn)

②向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

③以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶

④將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開(kāi)操作A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為。選項(xiàng)④應(yīng)該是禁止將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。83[單選題]證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料，同時(shí)抄報(bào)住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)()。

①融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)

②股東會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議

③融資融券業(yè)務(wù)方案

④負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)的程序要求，選項(xiàng)①②③④均屬于證券公司申請(qǐng)融資融券資格時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的材料。84[單選題]下列說(shuō)法正確的有()。

①非金融企業(yè)債務(wù)融資工具是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券

②企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)

③債務(wù)融資工具在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心登記、托管、結(jié)算

④中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。債務(wù)融資工具在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算。85[單選題]根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列哪些選項(xiàng)符合除名退伙情形(??)。

①未履行出資義務(wù)

②執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為

③因故意或重大過(guò)失給合伙企業(yè)造成損失

④合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行A.①②③B.②③④C.①②③④D.①③④正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查《合伙企業(yè)法》有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第四十九條的規(guī)定，合伙人由下列情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意可以決議將其除名：(1)未履行出資義務(wù)；(2)因故意或者重大過(guò)失給合伙企業(yè)造成損失；(3)執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為；(4)發(fā)生合伙協(xié)議約定的事由。合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行屬于當(dāng)然退伙的情形。86[單選題]以下屬于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的有(??)。

①承銷(xiāo)與保薦

②上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)

③公司債券受托管理

④受托投資管理

⑤非上市公司推薦

⑥資產(chǎn)證券化A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。受托投資管理業(yè)務(wù)不屬于投資銀行類業(yè)務(wù)。87[單選題]下列屬于證券投資顧問(wèn)禁止行為的有(??)。

①以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

②向客戶提供建議服務(wù)

③向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息

④以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券投資顧問(wèn)的禁止行為。向客戶提供適當(dāng)?shù)慕ㄗh服務(wù)屬于證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。88[單選題]按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指()。

①證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員

②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員

③基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員

④購(gòu)買(mǎi)證券的個(gè)人投資者A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍。按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，是指證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括：相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員；基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，含相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員；基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，含相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員；證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的其他人員。89[單選題]《證券法》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為作出了具體規(guī)定，以下正確的是(??)。

①?gòu)臉I(yè)人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力

②從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有客戶，不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

③從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易或交易量，為客戶謀取利益

④從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：B參考解析：《證券法》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為作出了具體規(guī)定:

1.從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受并配合證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

2.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。

3.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。

4.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。

5.從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。

6.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有客戶，不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。

7.機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。

8.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。

9.證券從業(yè)人員不得從事禁止的活動(dòng)。

10.禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的行為。

11.從業(yè)人員應(yīng)主動(dòng)倡導(dǎo)理性成熟的投資理念，堅(jiān)持長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資導(dǎo)向，自覺(jué)弘揚(yáng)行業(yè)文化，加強(qiáng)自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為，履行社會(huì)責(zé)任，遵守社會(huì)公德，服務(wù)社會(huì)和投資者。90[單選題]證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解證券公司的()等，并以書(shū)面和電子的方式予以記錄和保存。

①基本情況