加強(qiáng)新形勢(shì)下科研項(xiàng)目的全過(guò)程管理

加強(qiáng)新形勢(shì)下科研項(xiàng)目的全過(guò)程管理侯祚勇【期刊名稱】《《科技與創(chuàng)新》》【年(卷)，期】2018(000)018【總頁(yè)數(shù)】3頁(yè)(P98-100)【關(guān)鍵詞】科研項(xiàng)目;全過(guò)程管理;管理機(jī)制;協(xié)調(diào)機(jī)制【作者】侯祚勇【作者單位】武漢大學(xué)湖北武漢430072【正文語(yǔ)種】中文【中圖分類】G644《國(guó)務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔2014〕11號(hào))提出，通過(guò)深化改革，加快建立適應(yīng)科技創(chuàng)新規(guī)律、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、職責(zé)清晰、科學(xué)規(guī)范、公開(kāi)透明、監(jiān)管有力的科研項(xiàng)目和資金管理機(jī)制，使科研項(xiàng)目和資金配置更加聚焦國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展重大需求，基礎(chǔ)前沿研究、戰(zhàn)略高技術(shù)研究、社會(huì)公益研究和重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究顯著加強(qiáng)，財(cái)政資金使用效益明顯提升，科研人員的積極性和創(chuàng)造性充分發(fā)揮，科技對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的支撐引領(lǐng)作用不斷增強(qiáng)，為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提供有力保障。隨后，國(guó)家進(jìn)行了一系列科技管理體制機(jī)制的改革，包括國(guó)家科技計(jì)劃體系重構(gòu)、部門管理的權(quán)責(zé)調(diào)整、科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)管的強(qiáng)化、〃放管服”改革落地等重大改革政策的出臺(tái)，這些措施必將對(duì)我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施和創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)產(chǎn)生重要而深遠(yuǎn)的影響。同時(shí)，對(duì)廣大項(xiàng)目依托單位提出了新的更高的要求，科研項(xiàng)目的管理和實(shí)施面臨許多新的機(jī)遇與挑戰(zhàn)。科研項(xiàng)目是科研活動(dòng)的基本單元，是國(guó)家科技計(jì)劃改革的重要載體。科研項(xiàng)目全過(guò)程管理在實(shí)踐中通常包括項(xiàng)目申請(qǐng)、立項(xiàng)、實(shí)施、結(jié)題驗(yàn)收等全過(guò)程管理。在新的國(guó)家科技計(jì)劃強(qiáng)調(diào)面向國(guó)家重大需求，全鏈條設(shè)計(jì)、一體化實(shí)施的新形勢(shì)下，廣義的科研項(xiàng)目全過(guò)程管理還應(yīng)關(guān)注結(jié)題以后的成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)。科研項(xiàng)目過(guò)程管理是當(dāng)前科研項(xiàng)目管理的薄弱環(huán)節(jié)，更是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)節(jié)點(diǎn)［1］。因此，研究新形勢(shì)下依托單位科研項(xiàng)目過(guò)程管理存在的問(wèn)題與對(duì)策，對(duì)于加強(qiáng)科研項(xiàng)目管理、圓滿完成國(guó)家科研任務(wù)、實(shí)現(xiàn)改革預(yù)期目標(biāo)具有重要的意義。長(zhǎng)期以來(lái)，眾多科研單位高度重視科研項(xiàng)目的申請(qǐng)和立項(xiàng)工作，廣泛動(dòng)員、重點(diǎn)組織、層層攻關(guān)，大力爭(zhēng)取科技項(xiàng)目與經(jīng)費(fèi)，不斷擴(kuò)大科研規(guī)模，以此來(lái)顯示單位的科研實(shí)力和影響，〃以項(xiàng)目為龍頭”的科技理念根深蒂固。然而，科研項(xiàng)目一旦獲批立項(xiàng)，后續(xù)管理及科研過(guò)程的質(zhì)量控制卻沒(méi)有跟上，主要體現(xiàn)在管理人員的數(shù)量不夠、素質(zhì)不高；管理制度和激勵(lì)機(jī)制不健全；對(duì)國(guó)家政策學(xué)習(xí)不夠、理解不深、執(zhí)行不到位；合作單位之間交流配合不緊密、信息共享不充分；研究目標(biāo)就低不就高；重成果數(shù)量而輕成果質(zhì)量等。這些現(xiàn)象嚴(yán)重制約項(xiàng)目依托單位高質(zhì)量、高水平完成國(guó)家科研任務(wù)，影響國(guó)家改革預(yù)期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。近年來(lái)，國(guó)家相關(guān)部門進(jìn)一步加強(qiáng)科研項(xiàng)目的目標(biāo)任務(wù)和結(jié)題驗(yàn)收的管理，上述問(wèn)題雖有改善，但并未從根本上得到解決?？蒲许?xiàng)目與經(jīng)費(fèi)是一個(gè)有機(jī)的整體，經(jīng)費(fèi)支撐項(xiàng)目研究工作，項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)經(jīng)費(fèi)投入的預(yù)期目標(biāo)和效益，二者相輔相成、缺一不可。但從管理的流程和權(quán)責(zé)來(lái)看，二者又是分開(kāi)的，分屬不同的管理部門和機(jī)構(gòu)，對(duì)項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，注重科研任務(wù)和目標(biāo)的完成，對(duì)經(jīng)費(fèi)而言，要求的是使用規(guī)范?？蒲腥藛T在某一學(xué)科、領(lǐng)域或方向上是專家，但對(duì)財(cái)務(wù)政策、財(cái)務(wù)知識(shí)以及經(jīng)費(fèi)使用技巧方面的了解和經(jīng)驗(yàn)大多非常有限，所以他（她）們往往只關(guān)注研究工作，而忽略了經(jīng)費(fèi)管理，等到項(xiàng)目結(jié)題作經(jīng)費(fèi)審計(jì)的時(shí)候，不可避免會(huì)出現(xiàn)許多問(wèn)題。比如超范圍開(kāi)支、超預(yù)算支出、混收混支、隨意轉(zhuǎn)撥經(jīng)費(fèi)等，更嚴(yán)重的甚至出現(xiàn)違紀(jì)違法的情況。這些現(xiàn)象的存在，從另一個(gè)層面也暴露出項(xiàng)目依托單位管理培訓(xùn)不到位、管理制度不健全以及監(jiān)管缺失等問(wèn)題?？蒲许?xiàng)目過(guò)程管理是一個(gè)系統(tǒng)工程，對(duì)項(xiàng)目依托單位而言，包括科技、財(cái)務(wù)、人力資源、固定資產(chǎn)、后勤保障、紀(jì)檢監(jiān)察和審計(jì)等部門。所以科研項(xiàng)目管理絕不僅是科技管理部門一家的職責(zé)，而應(yīng)是眾多與科技相關(guān)的管理部門共同承擔(dān)對(duì)項(xiàng)目組的管理和服務(wù)職能，支撐、保障科研項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的順利推進(jìn)。然而現(xiàn)實(shí)情況是許多項(xiàng)目依托單位缺乏法人層面統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的制度與機(jī)制，科技管理部門作為項(xiàng)目依托單位的專責(zé)部門，承擔(dān)了大量科技管理任務(wù)，但其他相關(guān)管理部門協(xié)調(diào)配合的主動(dòng)性不夠、積極性不高，嚴(yán)重者甚至出現(xiàn)部門壁壘、消極怠工的情況。比如經(jīng)費(fèi)報(bào)銷、設(shè)備購(gòu)置等一直是科研項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的老大難問(wèn)題，科研、財(cái)務(wù)管理〃兩張皮”的問(wèn)題仍然不同程度的普遍存在。〃放管服”改革距真正落地還有較大差距?？蒲许?xiàng)目的結(jié)題和驗(yàn)收受到計(jì)劃主管部門、項(xiàng)目依托單位和課題組的普遍重視。因?yàn)榻Y(jié)題和驗(yàn)收意味著目標(biāo)任務(wù)的完成與階段性資助的結(jié)束，〃標(biāo)志性成果”的產(chǎn)生同時(shí)也意味著資助與受資助的各方履行職責(zé)的〃到位”。因此，眾多獲資助的科研項(xiàng)目，少有不能通過(guò)結(jié)題和驗(yàn)收的情況。如前所述，廣義的科研項(xiàng)目全過(guò)程管理還應(yīng)關(guān)注成果的應(yīng)用轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)。但目前對(duì)于科研項(xiàng)目主管部門來(lái)說(shuō)，結(jié)題驗(yàn)收以后的成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化并沒(méi)有納入考核范圍和評(píng)價(jià)視野。雖然國(guó)家高度重視科技成果轉(zhuǎn)化工作，但項(xiàng)目、成果、產(chǎn)業(yè)作為不同的管理業(yè)務(wù)分屬不同的管理部門或機(jī)構(gòu)，分工細(xì)化但銜接不夠，存在〃脫節(jié)”的問(wèn)題?？蒲袉挝缓驼n題組因?yàn)榇嬖谠S多眾所周知的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題而致成果轉(zhuǎn)化困難重重?？茖W(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力。國(guó)家大量科研經(jīng)費(fèi)投入止于科研項(xiàng)目的“結(jié)題和驗(yàn)收”，如果最終不能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，將是非常令人痛心的事情?？蒲许?xiàng)目的全過(guò)程管理是圓滿完成國(guó)家科研目標(biāo)任務(wù)的重要保障。根據(jù)現(xiàn)狀，項(xiàng)目依托單位加強(qiáng)和完善科研項(xiàng)目全過(guò)程管理，除了繼續(xù)做好項(xiàng)目的申請(qǐng)和立項(xiàng)工作外，應(yīng)該重點(diǎn)加強(qiáng)科研項(xiàng)目的中后期管理，即從科研項(xiàng)目立項(xiàng)開(kāi)始到項(xiàng)目的結(jié)題驗(yàn)收的整個(gè)過(guò)程管理。具體要做到：①深入領(lǐng)會(huì)國(guó)家科技計(jì)劃改革的新精神，根據(jù)項(xiàng)目管理辦法和項(xiàng)目主管部門的要求，結(jié)合單位實(shí)際建立健全科研項(xiàng)目全過(guò)程管理的規(guī)章制度，做到管理工作有章可循、有法可依；②突出重點(diǎn)，組織好、把握住項(xiàng)目啟動(dòng)、年度進(jìn)展、中期評(píng)估、結(jié)題驗(yàn)收等重要節(jié)點(diǎn)，對(duì)重點(diǎn)重大項(xiàng)目進(jìn)行定期或不定期檢查、抽查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)解決；③加強(qiáng)對(duì)科研過(guò)程的質(zhì)量控制，規(guī)范對(duì)科研原始記錄的管理，確?？蒲袛?shù)據(jù)的真實(shí)和科研誠(chéng)信；④加強(qiáng)對(duì)合作單位的管理，改革后的國(guó)家科技計(jì)劃強(qiáng)調(diào)全鏈條設(shè)計(jì)、一體化實(shí)施，國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、科技重大專項(xiàng)等面向國(guó)家重大需求，資助的項(xiàng)目往往體量很大，參與單位眾多，對(duì)項(xiàng)目管理帶來(lái)很大困難，項(xiàng)目依托單位需要根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際通過(guò)成立項(xiàng)目管理辦公室、簽訂任務(wù)合同、聘請(qǐng)項(xiàng)目和財(cái)務(wù)助理、建立交流平臺(tái)、定期舉辦會(huì)議等多種方式加強(qiáng)與項(xiàng)目合作單位之間的聯(lián)系，以項(xiàng)目為核心建立項(xiàng)目依托單位、課題承擔(dān)單位和課題參加單位共同支持、目標(biāo)明確的協(xié)同創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，共同努力完成好國(guó)家重大科技任務(wù)。加強(qiáng)項(xiàng)目全過(guò)程管理要牢固樹(shù)立為項(xiàng)目組和廣大科研人員服務(wù)的意識(shí)，重點(diǎn)是協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中存在的困難和問(wèn)題，盡可能不給項(xiàng)目組增加額外的負(fù)擔(dān)。否則，加強(qiáng)管理的效果就會(huì)適得其反?？蒲薪?jīng)費(fèi)是公款，理應(yīng)得到有效監(jiān)管。進(jìn)一步完善科研經(jīng)費(fèi)使用管理的監(jiān)督，是管好用好科研經(jīng)費(fèi)的重要條件，也是科研項(xiàng)目過(guò)程管理的重要內(nèi)容。如前所述，項(xiàng)目與經(jīng)費(fèi)是相輔相成的一個(gè)有機(jī)整體，科研經(jīng)費(fèi)與科研任務(wù)匹配，在科研項(xiàng)目層面達(dá)到統(tǒng)一，所以管理項(xiàng)目就包含管理經(jīng)費(fèi)，那種把科研項(xiàng)目和科研經(jīng)費(fèi)割裂開(kāi)來(lái)的想法和做法都是錯(cuò)誤的。建立在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的經(jīng)費(fèi)管理使用監(jiān)督機(jī)制，具體做到:①建立對(duì)科研人員的培訓(xùn)機(jī)制，包括熟悉科研經(jīng)費(fèi)管理辦法、掌握相關(guān)財(cái)務(wù)政策和財(cái)務(wù)知識(shí)，守法需先懂法；②建立對(duì)科研人員的教育機(jī)制，引導(dǎo)科研人員樹(shù)立正確的人生觀、價(jià)值觀，合理、合規(guī)、合法使用科研經(jīng)費(fèi)，充分發(fā)揮國(guó)家科研投入的效益；③建立對(duì)違規(guī)違法人員的懲戒機(jī)制，對(duì)少數(shù)踩踏〃紅線”的人員和科研經(jīng)費(fèi)貪腐事件，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，絕不姑息，形成不能腐、不敢腐的氛圍。建立和完善科研工作相關(guān)部門的協(xié)調(diào)機(jī)制是〃放管服”改革政策落地的重要舉措?！胺殴芊备母锸欠竦轿?，一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)是看它能否為群眾生活及辦事增便利［2］。項(xiàng)目依托單位應(yīng)該建立以科技管理部門為主體，財(cái)務(wù)、人事、資產(chǎn)及審計(jì)監(jiān)督等部門聯(lián)動(dòng)、協(xié)同的管理機(jī)制，共同負(fù)責(zé)把科研項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程管理好，確保項(xiàng)目研究任務(wù)的完成和科研經(jīng)費(fèi)使用的規(guī)范。根據(jù)國(guó)家〃放管服”改革的精神，各部門要做到：①簡(jiǎn)政放權(quán)，充分發(fā)揮項(xiàng)目組的積極性、創(chuàng)造性，課題負(fù)責(zé)人能管好的事情，管理部門就不要插手太多、太深，盡量減少項(xiàng)目組寫報(bào)告、受檢查、跑審批的事項(xiàng)和時(shí)間；②公正監(jiān)管，各部門要公開(kāi)管理事項(xiàng)、管理程序和辦事規(guī)則，主動(dòng)接受科研人員的監(jiān)督；③強(qiáng)化管理服務(wù)意識(shí)，改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量，提高辦事效率，真正為項(xiàng)目組解決項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中遇到的困難和問(wèn)題，讓課題組及遵守制度又心情愉快地開(kāi)展工作，堅(jiān)決杜絕為科研人員〃設(shè)門檻”、“卡脖子”的現(xiàn)象；④加強(qiáng)不同管理部門之間的協(xié)同，消除部門之間的壁壘，在管理干部和管理部門之間積極推行〃首問(wèn)負(fù)責(zé)”、〃一站式服務(wù)”和〃限時(shí)、限地辦結(jié)”等制度，不推諉、不拖延?？茖W(xué)，是沒(méi)有止境的前沿，所以科學(xué)研究具有階段性。任何一個(gè)科研項(xiàng)目的結(jié)題和驗(yàn)收，所取得的成果都是階段性的。國(guó)家科技投入的最終目標(biāo)是要服務(wù)國(guó)家需求，促進(jìn)科技、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展。因此，科研項(xiàng)目主管部門、項(xiàng)目依托單位對(duì)項(xiàng)目的管理不能止于項(xiàng)目的“結(jié)題和驗(yàn)收”，應(yīng)該關(guān)注項(xiàng)目成果的應(yīng)用、推廣、升級(jí)及效益等情況，加強(qiáng)與科技成果管理等部門的對(duì)接，構(gòu)建科研項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收后一定時(shí)限的后評(píng)估體系，建立起有效的項(xiàng)目過(guò)程管理延伸機(jī)制。國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)管理科學(xué)部1998年開(kāi)始，對(duì)資助項(xiàng)目進(jìn)行后評(píng)估的實(shí)踐，開(kāi)創(chuàng)了我國(guó)科研項(xiàng)目過(guò)程延伸管理的先河，為科研項(xiàng)目后評(píng)估管理積累了一定的經(jīng)驗(yàn)。盡管課題質(zhì)量完成的好壞主要取決于研究者的嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)風(fēng)、研究方法、投入的時(shí)間以及選題的意義等諸多因素，但從資助項(xiàng)目的宏觀分析，探討對(duì)后評(píng)估成績(jī)可能的影響因素，仍會(huì)對(duì)基金管理部門的科學(xué)管理提供有益的借鑒［3］。因此，通過(guò)后評(píng)估管理可以反饋指導(dǎo)、修正和完善前期的項(xiàng)目過(guò)程管理。同時(shí)，更重要的意義應(yīng)該在于通過(guò)后評(píng)估制度的建立，項(xiàng)目主管部門和項(xiàng)目依托單位可以更好把握、指導(dǎo)項(xiàng)目成果的后期走向，促進(jìn)項(xiàng)目研究成果的應(yīng)用轉(zhuǎn)化，充分發(fā)揮國(guó)家科技投入的效益。新一輪國(guó)家科技計(jì)劃和科研經(jīng)費(fèi)制度改革為我國(guó)科技發(fā)展帶來(lái)了新的活力。然而傳統(tǒng)的科研項(xiàng)目管理模式存在重申請(qǐng)輕管理、重研究輕經(jīng)費(fèi)、部門協(xié)調(diào)不到位、后續(xù)轉(zhuǎn)化不連續(xù)等問(wèn)題。在新的科技計(jì)劃項(xiàng)目管理過(guò)程中，項(xiàng)目主管部門和項(xiàng)目依托單位應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化管理服務(wù)意識(shí)，建立和完善科研項(xiàng)目全過(guò)程管理的服務(wù)、監(jiān)督、協(xié)調(diào)與延伸機(jī)制，為項(xiàng)目組