公共政策學(xué)-政策分析的理論、方法和技術(shù)重點(diǎn)解析

WOR格式《公共政策學(xué)--政策分析的理論、方法和技術(shù)》陳振明公共政策學(xué)：一個(gè)綜合運(yùn)用各種知識(shí)和方法來(lái)研究政策系統(tǒng)和政策過(guò)程，探求公共政策的實(shí)質(zhì)、原因和結(jié)果的學(xué)科，其目的是提供政策相關(guān)知識(shí)，改善公共決策系統(tǒng)，提高公共政策質(zhì)量。第一章緒論第一節(jié) 公共政策、政策系統(tǒng)和政策過(guò)程1、公共政策 ★★★公共政策：國(guó)家（政府）、執(zhí)政黨及其他政治團(tuán)體在特定時(shí)期為實(shí)現(xiàn)一定的社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)和文化目標(biāo)所采取的政治行動(dòng)或所規(guī)定的行為準(zhǔn)則，它是一系列謀略、法令、措施、辦法、方法、條例等的總稱。2、政策系統(tǒng) ★★★★（1）政策系統(tǒng)：由政策主體、政策客體及其政策環(huán)境相互作用而構(gòu)成的社會(huì)政治系統(tǒng)。政策主體：指直接或間接參與政策制定、執(zhí)行、評(píng)估和監(jiān)控的個(gè)人、團(tuán)體或組織。一般包括立法機(jī)關(guān)、 行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、政黨、利益團(tuán)體、思想庫(kù)、大眾傳媒和公民。政策客體：指政策所發(fā)生作用的對(duì)象，包括政策所處理的社會(huì)問(wèn)題（事）和政策所發(fā)生作用的社會(huì)成員（人） 。政策環(huán)境：指影響政策產(chǎn)生、存在和發(fā)展的一切因素的總和。包括自然環(huán)境和社會(huì)環(huán)境，社會(huì)環(huán)境涵蓋了社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況、體制或制度條件、政治文化和國(guó)際環(huán)境。-1-專業(yè)資料整理WOR格式政策系統(tǒng)的劃分：信息子系統(tǒng)：由掌握信息技術(shù)的專門(mén)人才所組成，從事信息的收集、整理、儲(chǔ)存和傳遞等活動(dòng)，為公共決策提供信息資料。咨詢子系統(tǒng)：由思想庫(kù)以及各種專家、學(xué)者所組成，為公共決策提供方案或其他咨詢服務(wù)。決斷子系統(tǒng)：由擁有決策權(quán)力的高層領(lǐng)導(dǎo)者所組成，領(lǐng)導(dǎo)公共決策活動(dòng)的全過(guò)程。執(zhí)行子系統(tǒng)：由政策執(zhí)行組織及其人員特別是政府行政機(jī)關(guān)和行政人員所構(gòu)成，將政策方案轉(zhuǎn)換成政策效果。監(jiān)控子系統(tǒng)：體制內(nèi)和體制外的有關(guān)部門(mén)、單位和個(gè)人所組成的一個(gè)子系統(tǒng)，相對(duì)獨(dú)立于其他子系統(tǒng)之外。我國(guó)公共政策系統(tǒng)運(yùn)行的優(yōu)化公共決策的科學(xué)化：決策科學(xué)化是現(xiàn)代公共決策的主導(dǎo)，指決策者及其參與者充分利用現(xiàn)代化科學(xué)技術(shù)、知識(shí)及方法，特別是公共決策的理論和方法來(lái)進(jìn)行決策，并采用科學(xué)合理的基礎(chǔ)程序進(jìn)行決策。建立完善的基礎(chǔ)系統(tǒng)，提高決策參與人員的素質(zhì)，按照科學(xué)的決策原則進(jìn)行決策。公共決策的民主化：決策民主化是現(xiàn)代公共決策的基礎(chǔ)，指必須保障廣大人民群眾和各種社會(huì)團(tuán)體以及政策研究組織能夠充分參與公共決策的過(guò)程，在政策中反映廣大人民群眾的根本利益和要求，在決策系統(tǒng)及其運(yùn)行中，形成民主的體制、程序及氛圍。公共決策的法制化：決策法制化是現(xiàn)代公共決策的保證，指通過(guò)-2-專業(yè)資料整理WOR格式憲法和法律來(lái)規(guī)定和約束決策主體的行為、決策體制和決策過(guò)程，特別是通過(guò)法律來(lái)保障廣大人民群眾參與公共決策的民主權(quán)利，并使黨政機(jī)關(guān)及領(lǐng)導(dǎo)者的決策權(quán)力受到法律和人名群眾的監(jiān)督。3、政策過(guò)程 ★★★★（1）政策過(guò)程：本質(zhì)上是一種政治過(guò)程，是政策主體、政策客體及其與政策環(huán)境的相互聯(lián)系和相互作用，使得政策系統(tǒng)呈現(xiàn)一個(gè)動(dòng)態(tài)的運(yùn)行過(guò)程。（2）政策過(guò)程的階段途徑：認(rèn)為政策系統(tǒng)的運(yùn)行表現(xiàn)為各個(gè)階段或者環(huán)節(jié)，或者說(shuō)是由一系列的功能活動(dòng)所組成的過(guò)程。將政策過(guò)程分為若干階段加以分別研究，并在每一階段討論影響政策過(guò)程的各種基本因素。階段途徑的成就：簡(jiǎn)化了復(fù)雜的政策過(guò)程，將復(fù)雜的政策過(guò)程還原成若干階段分別研究；②帶來(lái)眾多關(guān)于政策過(guò)程各階段研究的成果，加深人們對(duì)政策過(guò)程的認(rèn)識(shí)，豐富了政策科學(xué)理論；③為了解現(xiàn)實(shí)政策運(yùn)行提供概念框架，應(yīng)用于實(shí)踐中。階段途徑的局限：將復(fù)雜的政策過(guò)程還原成若干階段分別研究，用線性觀點(diǎn)看待各階段關(guān)系，被看做一種時(shí)間上的前后相續(xù)過(guò)程；②沒(méi)有深入探究政策過(guò)程中的因果關(guān)系，對(duì)政策過(guò)程解釋不充分也難以進(jìn)行預(yù)言；-3-專業(yè)資料整理WOR格式③對(duì)政策實(shí)踐了解片面、應(yīng)用有限。第二節(jié) 公共政策學(xué)的范式1、公共政策學(xué)的興起 ★★★（1）政策科學(xué)研究的新變化和新趨勢(shì) ：①政策科學(xué)作為一門(mén)統(tǒng)一的社會(huì)科學(xué)的范式受到作為一門(mén)應(yīng)用性社會(huì)科學(xué)的政策科學(xué)范式的挑戰(zhàn)。②公共政策研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)途徑地位越來(lái)越突出。③政策科學(xué)學(xué)科在不斷分化，形成新理論。④政策研究視野進(jìn)一步拓寬。（2）公共政策學(xué)興起的背景（三大基本原因） ：①人類在當(dāng)代所面臨的社會(huì)問(wèn)題越來(lái)越復(fù)雜以及人們對(duì)政府解決問(wèn)題能力和表現(xiàn)的不滿。②當(dāng)代自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)已經(jīng)發(fā)展出一些可以改善政策系統(tǒng)和提高政策質(zhì)量的理論和方法，越來(lái)越多的社會(huì)科學(xué)日益把注意力轉(zhuǎn)向與公共政策相關(guān)問(wèn)題的研究。③思想庫(kù)的成熟及其在公共決策中的地位和作用的日益突出。2、公共政策學(xué)的“范式”特征 ★★★★公共政策學(xué)是一個(gè)跨學(xué)科的、應(yīng)用性的研究領(lǐng)域。公共政策分析既是方法論，又是藝術(shù)。公共政策分析涉及的是從問(wèn)題發(fā)現(xiàn)到問(wèn)題解決的整個(gè)政策過(guò)程。公共政策分析不僅是描述的，而且是規(guī)范的。3、公共政策學(xué)的研究途徑 ★★★★-4-專業(yè)資料整理WOR格式（1）政治學(xué)研究途徑：系統(tǒng)理論：從系統(tǒng)論的角度來(lái)研究公共政策問(wèn)題，將公共政策看作對(duì)周圍環(huán)境所提出的要求的反應(yīng)。過(guò)程理論：將政策看作一種政治行為或政治行動(dòng)，通過(guò)政治與政策的關(guān)系對(duì)政策的政治行為進(jìn)行階段性或程序化研究。團(tuán)體理論：將公共政策看作利益集團(tuán)之間相互作用、相互斗爭(zhēng)以及彼此協(xié)商、定約和妥協(xié)的產(chǎn)物。精英理論：認(rèn)為政策反映的是精英的偏好、價(jià)值觀和利益，而不是群眾的要求，政策的變化或完善實(shí)際上是精英們的價(jià)值觀變化的結(jié)果。制度理論：將政策看作政府機(jī)構(gòu)或體制的產(chǎn)出。（2）經(jīng)濟(jì)學(xué)研究途徑：福利經(jīng)濟(jì)學(xué)：認(rèn)為應(yīng)該通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制，依靠個(gè)人做出大部分的社會(huì)決策，但是強(qiáng)調(diào)在市場(chǎng)失靈的情況下，必須依靠政府來(lái)彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制的不足。公共選擇理論：將經(jīng)濟(jì)人假說(shuō)、交換范式和方法論個(gè)人主義應(yīng)用到政治和公共政策領(lǐng)域。假定：政治行動(dòng)者個(gè)人都被自利的動(dòng)機(jī)所引導(dǎo)而選擇一項(xiàng)對(duì)其最有利的行動(dòng)方案。新制度主義：強(qiáng)調(diào)制度在政治生活中的決定性作用。（3）馬克思主義觀點(diǎn)：馬克思主義為公共政策研究提供了一整套系統(tǒng)的理論和方法論，公共政策分析的馬克思主義途徑典型的體現(xiàn)在階級(jí)分析上。-5-專業(yè)資料整理WOR格式第三節(jié) 公共政策學(xué)的意義1、政策分析的職業(yè)化 ★★★政策分析職業(yè)化：指在政府部門(mén)、研究機(jī)構(gòu)、咨詢公司、大專院校中從事專門(mén)的政策分析或政策研究活動(dòng)。政策分析職業(yè)化的基本因素 ：①必須有專門(mén)的教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目。在工作描述中，必須有某種表示這種職業(yè)的工作。③必須有從事這一職業(yè)的人自己的組織或?qū)I(yè)行會(huì)。④必須有一個(gè)明確的或被認(rèn)可的職業(yè)倫理規(guī)范。我國(guó)政策分析職業(yè)化表現(xiàn) ：①有大量從事實(shí)際政策分析職業(yè)的人員。②政策分析教育已開(kāi)始步入正軌。③全國(guó)性的政策分析或政策科學(xué)的研究組織已出現(xiàn)。④已出現(xiàn)專門(mén)的政策研究專刊，政策分析文章逐步增多，學(xué)術(shù)活動(dòng)日益活躍，學(xué)術(shù)研究和應(yīng)用開(kāi)發(fā)取得顯著成果。2、研究公共政策學(xué)的現(xiàn)實(shí)意義 ★★★提高我國(guó)決策科學(xué)化民主化的迫切需要。促進(jìn)我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的迫切需要。深化我國(guó)政治體制及行政體制改革，加強(qiáng)我國(guó)政治文明建設(shè)的迫切需要。第二章 政策分析的基本框架第一節(jié) 政策分析的不同模式、理論和方法論-6-專業(yè)資料整理WOR格式1、政策分析的基本模式 ★★★★★全面理性模式：指決策者能夠依據(jù)完整而綜合全面的資料作出合理性的決策。全面理性模式的要點(diǎn)：①?zèng)Q策者面對(duì)一個(gè)既定的問(wèn)題；②理性人首先應(yīng)該清楚自己的目標(biāo)、價(jià)值或要點(diǎn)然后予以排列優(yōu)先順序；能夠列出所有達(dá)成其目標(biāo)的備選方案；④調(diào)查每個(gè)備選方案所有可能的結(jié)果；⑤比較每個(gè)備選方案的可能結(jié)果；⑥選擇最能達(dá)成目標(biāo)的備選方案。全面理性模式的局限性：①在決策制定中，決策者往往不是面對(duì)一個(gè)既定的問(wèn)題，而是需要根據(jù)一些現(xiàn)象的表征去探查問(wèn)題的所在，這往往是一件相當(dāng)困難的是事情。在決策制定中， 目標(biāo)、價(jià)值的排列往往因目標(biāo)不清晰及價(jià)值沖突，使得決策者猶豫不決。要列出所有達(dá)成目標(biāo)指?jìng)溥x方案及每個(gè)方案的所有可能后果，在人類能力有所限制、環(huán)境不確定影響及時(shí)間成本限制的情況下也難以做到。有限理性模式：決策者在決策過(guò)程中對(duì)備選方案的選擇，所追求的不是最優(yōu)方案，而是次優(yōu)或令人滿意的方案。-7-專業(yè)資料整理WOR格式漸進(jìn)模式：政策制定所根據(jù)的是過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)過(guò)漸進(jìn)變遷的過(guò)程，從而獲得共同一致的政策。它以現(xiàn)行的政策作為基本方案，在與其他新方案相互比較后，制定出對(duì)現(xiàn)行政策的修改、增加的新政策。漸進(jìn)模式的基本內(nèi)容：目的或目標(biāo)的選擇，對(duì)為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所采取的行動(dòng)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析，兩者是相互交織，密不可分的關(guān)系。②決策者只考慮解決問(wèn)題的種種可供選擇方案的一部分，這些方案與現(xiàn)行政策只有量上或程度上的差異。③對(duì)每一可供選擇方案來(lái)說(shuō)，決策者只能對(duì)其可能產(chǎn)生某些“重要后果”進(jìn)行評(píng)價(jià)。④決策者所面臨的問(wèn)題經(jīng)常被重新鑒定，漸進(jìn)主義允許對(duì)目的一手段和手段一目的進(jìn)行無(wú)限的調(diào)整，從而使解決問(wèn)題的“正確方法”并不是唯一的。⑤考察一個(gè)決策的優(yōu)略，并不要求各種各樣的分析者一致認(rèn)為決策是否達(dá)成既成目標(biāo)的最有效手段，而是看他們是否直截了當(dāng)同意決策。⑥漸進(jìn)的決策形成，從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)是補(bǔ)救性的，更多的是為了改革當(dāng)今的具體的社會(huì)弊病，而不是為了未來(lái)的社會(huì)目漸進(jìn)模式的優(yōu)點(diǎn)： 比較符合政策分析的實(shí)際，承認(rèn)政策制定者缺少時(shí)間、信息和其他資源；通過(guò)漸進(jìn)方式作出的是有限的、注重實(shí)效并易于接受的決策或政策。-8-專業(yè)資料整理WOR格式漸進(jìn)模式的弊端： 傾向于保守主義，安于現(xiàn)狀和忽視社會(huì)變革尤其是革命；注重目前短期目標(biāo)，忽視長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)；不適應(yīng)于政治性和戰(zhàn)略性決策。（4） 混合掃描模式：漸進(jìn)主義與理性主義相結(jié)合的產(chǎn)物，決策者能用來(lái)實(shí)施他們決策的力量越大，進(jìn)行越多的掃描是現(xiàn)實(shí)的；而掃描的范圍越廣，決策也就越有意義。（5） 最優(yōu)化模式：是在批評(píng)全面理性模式和漸進(jìn)模式并吸收這兩種因素的基礎(chǔ)上提出的，認(rèn)為全面理性模式的要求過(guò)于理想化，在現(xiàn)實(shí)世界中難以達(dá)到，而漸進(jìn)主義模式雖然更貼近實(shí)際，更適應(yīng)于人類的本性和理性上更加成熟，但也有著很大的局限性。第二節(jié)政策分析的構(gòu)成因素1、政策分析的基本任務(wù)及程序 ★★★幫助決策者確定政策目標(biāo)；找出達(dá)成目標(biāo)的各種可能的辦法；分析每個(gè)備選方案的各種可能的結(jié)果；依一定的標(biāo)準(zhǔn)排列各種備選方案的順序。2、政策分析的構(gòu)成因素 ★★★★問(wèn)題：政策分析者所要分析、研究或處理的對(duì)象。目標(biāo)：決策者憑借決策手段所要取得或達(dá)成的東西。備選方案：決策者用來(lái)達(dá)成目標(biāo)的選擇或手段。效果：備選方案作為取得目標(biāo)的手段產(chǎn)生的一系列與備選方案相聯(lián)系的結(jié)果。-9-專業(yè)資料整理WOR格式標(biāo)準(zhǔn)：用來(lái)衡量各種備選方案達(dá)成目標(biāo)的程度。模型：一系列關(guān)于世界及其過(guò)程的概括或假定，一個(gè)關(guān)于實(shí)在的簡(jiǎn)化了的圖像。政治可行性：指在符合解決問(wèn)題的限度內(nèi)。第三節(jié) 政策分析的程序1、政策分析過(guò)程的基本步驟 ★★★★★問(wèn)題界定：政策分析的起點(diǎn)，消除不相關(guān)的信息資料，抓住焦點(diǎn)或關(guān)鍵因素，明確界定問(wèn)題。標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立：為了比較、測(cè)量和選擇備選方案，必須設(shè)立相關(guān)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。方案搜尋：盡可能考慮備選方案的廣泛范圍。決策者自身是一個(gè)重要的資源，政策過(guò)程其他參與者的思想也很重要，還可以借鑒別的地方解決類似問(wèn)題的辦法。結(jié)果預(yù)測(cè)：通過(guò)預(yù)測(cè)，我們可以獲得有關(guān)政策方案的前景及結(jié)果信息，加深對(duì)政策問(wèn)題、目標(biāo)和方案的認(rèn)識(shí)。方案抉擇：要根據(jù)預(yù)測(cè)的結(jié)果，對(duì)備選方案加以比較分析，并做出抉擇。政策執(zhí)行與監(jiān)測(cè)：政策執(zhí)行是將政策理想變化現(xiàn)實(shí)的過(guò)程。政策監(jiān)測(cè)是為了保證政策能夠的得到貫徹實(shí)施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正偏差。⑦結(jié)果評(píng)估 ：是依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)政策的效益、效率及價(jià)值進(jìn)行判斷的一種評(píng)價(jià)行為。政策變遷：決策者通過(guò)政策評(píng)估及監(jiān)測(cè)，在獲得政策執(zhí)行及政策-10-專業(yè)資料整理WOR格式結(jié)果的信息之后， 必須對(duì)政策去向做出判斷和選擇： 是維持、延續(xù)、調(diào)整這項(xiàng)政策，還是終止該政策。第三章 問(wèn)題界定第一節(jié) 政策問(wèn)題的性質(zhì)1、政策問(wèn)題的概述 ★★★政策問(wèn)題：是一種由相當(dāng)數(shù)量的社會(huì)成員感覺(jué)到的與人的利益、價(jià)值和要求相聯(lián)系的，并由團(tuán)體活動(dòng)所界定的，以及為政府所認(rèn)可，認(rèn)為必須加以解決的社會(huì)問(wèn)題。具有相互依賴性、主觀性、人工性和動(dòng)態(tài)性。第三節(jié)問(wèn)題界定的方法1、 邊界分析 ★★★邊界分析：是問(wèn)題界定的一個(gè)重要方法，由三步構(gòu)成：飽和抽樣：通過(guò)一個(gè)多階段的過(guò)程來(lái)獲得有關(guān)利益相關(guān)者的飽和抽樣。問(wèn)題陳述的啟發(fā)：具體說(shuō)明這些問(wèn)題表述的證據(jù)可以從面談或電話交談中獲得，并可以從飽和抽樣階段中的相關(guān)者那里獲得所需的文件。邊界估計(jì)：估計(jì)元問(wèn)題的邊界。2、類別分析 ★★類別分析：是一種澄清概念的技術(shù)，這些概念用來(lái)界定問(wèn)題情景，并對(duì)其進(jìn)行分類。包括邏輯劃分和邏輯歸類。3、層次分析 ★★★-11-專業(yè)資料整理WOR格式層次分析：是一種查明問(wèn)題情境的可能原因的技術(shù)。幫助分析者分清三種原因 ：可能的原因：指那些不管多么遙遠(yuǎn)都可能使一種特定的問(wèn)題情景出現(xiàn)的事件或行動(dòng)。似真的原因：是根據(jù)科學(xué)研究或直接的經(jīng)驗(yàn)而被認(rèn)為是對(duì)一種問(wèn)題情景是出現(xiàn)產(chǎn)生重要影響的那些原因。行動(dòng)的原因：指受政策制定者的控制和操縱的原因。4、 綜攝法★★綜攝法：是一種促進(jìn)對(duì)類似問(wèn)題認(rèn)識(shí)的方法。表示對(duì)類似性的廣泛研究，幫助分析者在構(gòu)造政策問(wèn)題時(shí)創(chuàng)造性的運(yùn)用類比方法，依賴于構(gòu)造適當(dāng)類別的個(gè)別分析者和群體。包括個(gè)人類比、直接類比、符號(hào)類比和幻想類比。5、頭腦風(fēng)暴法 ★★★頭腦風(fēng)暴法：是一種產(chǎn)生某些有助于查明和概念化問(wèn)題情境的思想、目標(biāo)和戰(zhàn)略的方法。頭腦風(fēng)暴法的簡(jiǎn)單程序 ：頭腦風(fēng)暴小組應(yīng)根據(jù)被研究問(wèn)題的性質(zhì)來(lái)組成，所選擇的成員應(yīng)是那些對(duì)特定問(wèn)題有特別知識(shí)的人。思想的產(chǎn)生和思想的評(píng)估應(yīng)嚴(yán)格分開(kāi)。在思想產(chǎn)生的階段，頭腦風(fēng)暴法活動(dòng)的氣氛應(yīng)盡量地保持開(kāi)放和隨意性。僅當(dāng)在思想產(chǎn)生階段中所有產(chǎn)生的思想已經(jīng)窮盡時(shí)，才開(kāi)始進(jìn)入-12-專業(yè)資料整理WOR格式思想評(píng)估階段。在思想評(píng)估階段結(jié)束時(shí)，小組應(yīng)優(yōu)化有關(guān)思想，形成一個(gè)包含問(wèn)題的概念及其潛在解決辦法的建議。TOC\o"1-5"\h\z6、 多視角分析 ★★多視角分析：是一種系統(tǒng)地采取對(duì)問(wèn)題情景的個(gè)人的、組織的和技術(shù)的視角，以獲得關(guān)于問(wèn)題及其解決辦法的真知灼見(jiàn)的辦法。7、假設(shè)分析 ★★假設(shè)分析：是一種旨在取得有關(guān)政策問(wèn)題的沖突著的創(chuàng)造性綜合的一種技術(shù)。&論證圖示 ★★論證圖示：構(gòu)造政策爭(zhēng)論因素重要性和似真性的圖畫(huà)。9、問(wèn)題文件法 ★★問(wèn)題文件法：是由計(jì)劃--規(guī)劃--預(yù)算系統(tǒng)在州和地方財(cái)政項(xiàng)目的應(yīng)用而形成的一種界定問(wèn)題的綜合性方法。第四章 目標(biāo)、指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)第一節(jié) 政策目標(biāo)1、 政策目標(biāo)的概念 ★★★★政策目標(biāo)：是決策者憑借決策手段所要取得的東西，是政策的出發(fā)點(diǎn)和歸宿，制約著公共決策及政策分析的全過(guò)程。2、澄清目標(biāo)的重要性 ★★★★★在多數(shù)場(chǎng)合，決策者并不清楚所要達(dá)到的目標(biāo)或目的，他們往往以一般的方式如抽象的語(yǔ)言來(lái)陳述目標(biāo)。-13-專業(yè)資料整理

WOR格式在許多決策場(chǎng)合，目標(biāo)是多方面的，甚至彼此相沖突。當(dāng)決策者規(guī)劃其目標(biāo)時(shí)，目標(biāo)隱含著決策者所要采取的行動(dòng)過(guò)程。為了給方案的選擇提供合理的基礎(chǔ)，必須首先弄清楚要達(dá)到什么樣的目的。3、澄清目標(biāo)的困難★★★★★（1）價(jià)值因素：①政策目標(biāo)以特定的價(jià)值判斷作為先決條件，這種對(duì)價(jià)值因素的蘊(yùn)涵使得目標(biāo)的認(rèn)定相當(dāng)困難。②價(jià)值觀或價(jià)值判斷取決于個(gè)人或集團(tuán)在社會(huì)中的經(jīng)濟(jì)、政治地位、利益、倫理道德、傳統(tǒng)與歷史等因素，因而主要是一種主觀判斷。③社會(huì)上的個(gè)人、 團(tuán)體、階層或階級(jí)存在著不同甚至沖突的價(jià)值觀，并引起政策目標(biāo)上的沖突與爭(zhēng)論。（2）政治原因：①?zèng)Q策者存在政治上的考慮，會(huì)把目標(biāo)故意弄的模糊或不明確陳述出目標(biāo)。②利益團(tuán)體的存在及對(duì)公共政策施加影響增加了目標(biāo)認(rèn)定困難。（3）目標(biāo)的多重性及沖突在縱向上是多層次的?！铩铩铩镌跈M向上是多方面的?！铩铩铩?、澄清和確定目標(biāo)的途徑和方法-14-專業(yè)資料整理WOR格式（1）價(jià)值分析和政治分析 ：①價(jià)值判斷構(gòu)成政策目標(biāo)的基本前提或依據(jù)，為澄清目標(biāo)作價(jià)值分析，主要解決目標(biāo)反映誰(shuí)的價(jià)值觀，目標(biāo)相似群體的利益等問(wèn)題。②考慮影響政策目標(biāo)的政治因素，尤其是決策者的政治立場(chǎng)和政治需要以及利益集團(tuán)對(duì)政策目標(biāo)的影響。（2）處理多重的和沖突的目標(biāo) ：努力尋找一個(gè)能取得共識(shí)的更高一級(jí)或一般性的目標(biāo)。最優(yōu)化途徑：在目標(biāo)之間確立一個(gè)相對(duì)價(jià)值和交易的系統(tǒng)。然后確定目標(biāo)的偏好順序和優(yōu)化序列。最后除最重要的目標(biāo)外，在最低限度上的目標(biāo)達(dá)成共識(shí)的基礎(chǔ)上，將其目標(biāo)轉(zhuǎn)換為約束或限制?！傲钊藵M意”的途徑 ：如果不能調(diào)和目標(biāo)之間的沖突，放棄找到最好的解決方案，而確定各種目標(biāo)的最低約束，若在這些目標(biāo)上達(dá)成共識(shí)的話，那么將會(huì)是足夠好的，然后尋找一種至少能超過(guò)這種約束的解決方案。（3）目標(biāo)最優(yōu)化的方法和技術(shù) ：實(shí)質(zhì)上是在各種目標(biāo)和各種限制條件之間尋求一個(gè)合理的妥協(xié)問(wèn)題。包括化多為少法、 重排次序法、分層列序法、直接求非劣解法和層次分析法。第二節(jié)政策指標(biāo)1、政策指標(biāo)的含義 ★★★政策指標(biāo)：是政策目標(biāo)的具體化， 是衡量政策目標(biāo)的量或質(zhì)的尺度，是對(duì)政策目標(biāo)的具體說(shuō)明。包括經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、政治指標(biāo)、社會(huì)指標(biāo)和綜合指標(biāo)。-15-專業(yè)資料整理WOR格式第三節(jié) 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)1、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的概念 ★★★評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)：也稱績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)或決策標(biāo)準(zhǔn)，是我們用來(lái)比較各種選備方案的尺度，即用來(lái)指導(dǎo)我們決策的東西。第五章 備選方案第一節(jié) 備選方案的必要性與來(lái)源1、備選方案的定義 ★★★備選方案：指決策者解決政策問(wèn)題的行動(dòng)過(guò)程的選擇，或是達(dá)成政策目標(biāo)的可供利用的手段、措施或辦法。2、備選方案的來(lái)源 ★★★★由政策問(wèn)題的性質(zhì)以及政策目標(biāo)所派生；現(xiàn)有的政策；從別人或別處處理相同問(wèn)題的經(jīng)驗(yàn)中得到借鑒；特殊政策案例的啟示；類似問(wèn)題的類比或推廣；向?qū)＜艺?qǐng)教；根據(jù)權(quán)威的要求；從政策參與者的價(jià)值觀及信念、法律的規(guī)定和科技知識(shí)中進(jìn)行推導(dǎo)。第二節(jié)備選方案產(chǎn)生的步驟與方法1、備選方案產(chǎn)生的三個(gè)步驟 ★★★分析者力求查明備選方案的廣泛范圍，這屬于搜尋與發(fā)現(xiàn)的工-16-專業(yè)資料整理WOR格式作；對(duì)新發(fā)現(xiàn)的備選方案加以提煉、修改、組合、重構(gòu)或模式化，這屬于設(shè)計(jì)與創(chuàng)造的工作；對(duì)于創(chuàng)造或設(shè)計(jì)出的備選方案加以初步的檢驗(yàn)、評(píng)估，只保留數(shù)個(gè)可供進(jìn)一步分析、 預(yù)測(cè)和評(píng)估的備選方案， 這一步屬于篩選工作。2、若干應(yīng)注意的事項(xiàng) ★★★★不要過(guò)分依賴于過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)；不要急于批評(píng)別人的意見(jiàn)，不讓好主意溜掉；避免過(guò)早鎖定問(wèn)題定義；避免過(guò)早形成偏好；防止未經(jīng)評(píng)估而排除備選方案；注意當(dāng)條件發(fā)生變化時(shí)，重新考慮以前被排除了的備選方案。第六章 未來(lái)預(yù)測(cè)第一節(jié)未來(lái)預(yù)測(cè)概述1、預(yù)測(cè)的概念、類型與意義 ★★★預(yù)測(cè)：是一種程序或方法，它依據(jù)先前政策分析的各階段所掌握的關(guān)于政策問(wèn)題、目標(biāo)和方案的信息或知識(shí)、對(duì)政策的未來(lái)前景做出估計(jì)、推測(cè)或判斷。2、預(yù)測(cè)的過(guò)程或程序 ★★★預(yù)測(cè)目標(biāo)，分析其所處的環(huán)境；搜集與整理數(shù)據(jù)，編制假想腳本；選擇預(yù)測(cè)方法，建構(gòu)預(yù)測(cè)模型；-17-專業(yè)資料整理WOR格式總結(jié)預(yù)測(cè)結(jié)果，編寫(xiě)預(yù)測(cè)報(bào)告。第二節(jié) 外推預(yù)測(cè)1、外推預(yù)測(cè)的概述 ★★★外推預(yù)測(cè)：借助外推預(yù)測(cè)的方法及技術(shù)，根據(jù)現(xiàn)在和歷史的數(shù)據(jù)，作出關(guān)于未來(lái)社會(huì)狀況的推斷，即把現(xiàn)在的發(fā)展趨勢(shì)外推到未來(lái)。2、外推預(yù)測(cè)的方法 ★★古典時(shí)間序列分析方法：將預(yù)測(cè)目標(biāo)的歷史數(shù)據(jù)按照時(shí)間的順序排列成為時(shí)間序列，然后分析它隨時(shí)間的變化趨勢(shì)，外推預(yù)測(cè)目標(biāo)的未來(lái)值。回歸分析：是對(duì)具有相關(guān)關(guān)系的變量進(jìn)行估計(jì)或預(yù)測(cè)的一種分析方法。第三節(jié) 理論預(yù)測(cè)1、理論預(yù)測(cè)的概念 ★★理論預(yù)測(cè)：根據(jù)理論假定以及現(xiàn)在和歷史的數(shù)據(jù)對(duì)外來(lái)社會(huì)狀況作出判斷，其假定是過(guò)去出現(xiàn)的東西將在未來(lái)重現(xiàn)或可能在未來(lái)發(fā)生，根據(jù)各種理論中所包含的因果關(guān)系進(jìn)行預(yù)測(cè)。第四節(jié) 直覺(jué)預(yù)測(cè)1、直覺(jué)預(yù)測(cè)的定義 ★★直覺(jué)預(yù)測(cè)：所依據(jù)的是判斷、直覺(jué)、靈感、洞察力，其過(guò)程是回溯過(guò)程。即分析者從一個(gè)猜測(cè)的事態(tài)出發(fā)，然后尋找支持這一猜測(cè)的數(shù)據(jù)和假定。2、直覺(jué)預(yù)測(cè)的方法 ★★★-18-專業(yè)資料整理WOR格式（1） 德?tīng)柗萍夹g(shù)：是一種獲得、交換和發(fā)展關(guān)于未來(lái)時(shí)間的靈通信息的直覺(jué)預(yù)測(cè)程序。德?tīng)柗萍夹g(shù)的征詢過(guò)程：指示討論的問(wèn)題，專家們提出各種附加的意見(jiàn)、項(xiàng)目和方案等；②指示專家組對(duì)所預(yù)測(cè)的問(wèn)題的理解和看法；③信息的多次反饋，以求得專家意見(jiàn)的收斂；④做出最終評(píng)價(jià)，即取得較為一致的預(yù)測(cè)結(jié)果。（2） 交互影響分析：通過(guò)考慮事件的相互作用來(lái)預(yù)測(cè)事件發(fā)生的概率?；蛘哒f(shuō)，它根據(jù)相關(guān)事件出現(xiàn)或不出現(xiàn)來(lái)做出未來(lái)事件出現(xiàn)概率的直覺(jué)判斷。（3）情景描述法：把研究對(duì)象分為主題和環(huán)境，通過(guò)對(duì)環(huán)境的研究，識(shí)別影響主題發(fā)展的外部因素，模擬外部因素可能發(fā)生的各種交叉情景，以預(yù)測(cè)主題發(fā)展的各種可能前景。第七章方案比較和擇優(yōu)第一節(jié)方案比較的內(nèi)容1、 技術(shù)可行性的比較 ★★★技術(shù)可行性標(biāo)準(zhǔn)從技術(shù)角度測(cè)量備選方案或項(xiàng)目的結(jié)果能否達(dá)成預(yù)期目標(biāo)。一是現(xiàn)有技術(shù)或方法能否使得目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)成為可能；二是備選方案能在多大程度上實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)。技術(shù)可行性的一個(gè)主要標(biāo)準(zhǔn)是有效性或效能。有效性標(biāo)準(zhǔn)的焦點(diǎn)是被提出的方案或項(xiàng)目能否取得預(yù)期效果。有效性測(cè)量首先要弄清楚并確定我們所要測(cè)量的東西，分析的目的是幫助決策者取得目-19-專業(yè)資料整理WOR格式標(biāo)，良好的有效性測(cè)量必須密切反映目標(biāo)，選取的尺度或替代者應(yīng)與政策目標(biāo)緊密相關(guān)。2、 經(jīng)濟(jì)可行性的比較 ★★★經(jīng)濟(jì)可行性既指一項(xiàng)政策方案的執(zhí)行能獲得財(cái)經(jīng)資源的充分支持，又指方案或項(xiàng)目的執(zhí)行能取得令人滿意的效率或效益，主要測(cè)量方案或項(xiàng)目的成本和收益。從經(jīng)濟(jì)可行性方面考慮，某項(xiàng)政策方案或項(xiàng)目，只有利益超過(guò)成本或至少利益等于成本時(shí)，才是經(jīng)濟(jì)上可行的。經(jīng)濟(jì)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)中，有形與無(wú)形標(biāo)準(zhǔn)、可貨幣化和不可貨幣化標(biāo)準(zhǔn)以及直接與間接的成本一收益標(biāo)準(zhǔn)非常重要。經(jīng)濟(jì)可行性的兩個(gè)基本方法：成本一效益分析、成本一效能分析。3、 政治可行性的比較 ★★★（1）鄧恩、帕頓和沙維奇將政治可行性分為 ：可接受性：指確定一項(xiàng)政策是否可以被政治過(guò)程中的行為者接受，又指明確委托人和其他行為者是否愿意接受新政策。適當(dāng)性：政策目標(biāo)與共同體或社會(huì)的價(jià)值觀是否相協(xié)調(diào)?；貞?yīng)性：涉及目標(biāo)集團(tuán)對(duì)政策或規(guī)劃是否符合其需求認(rèn)識(shí)。合法性：分析開(kāi)始時(shí)應(yīng)該考慮現(xiàn)行法律、規(guī)章和章程對(duì)方案設(shè)計(jì)工作的影響。公正性：涉及政策收益在利益相關(guān)集團(tuán)中是如何分配的。（2） 馬杰認(rèn)為：一個(gè)方案或建議是可行的，僅當(dāng)它滿足所有相關(guān)的約束或限制。-20-專業(yè)資料整理WOR格式政治約束：指的是政治資源的約束，它是由政治資源可利用性引起的對(duì)政策可能性的限制。分配約束：表示在受政策影響的個(gè)人和群體中分配利益和成本是必須考慮的限制。制度約束：政策制定者選擇自由總是受一系列政治制度和決策規(guī)范的限制。4、 行政可行性的比較 ★★★行政可行性標(biāo)準(zhǔn)首先要把一項(xiàng)政策轉(zhuǎn)變成具體的項(xiàng)目或行動(dòng)過(guò)程，權(quán)威很重要。其次，一項(xiàng)方案在行政上可行，必須有來(lái)自上面或下面的制度或體制承諾。再次，一項(xiàng)方案在行政上可行，要求執(zhí)行者具備足夠的領(lǐng)導(dǎo)或管理能力、經(jīng)驗(yàn)和技巧，具備必要的財(cái)政資源支持。最后，方案可行與否與他能否取得其他組織配合以及目標(biāo)群體的配合或服從有關(guān)。此外，一定的財(cái)力、物力資源也很重要。5、方案抉擇應(yīng)注意的事項(xiàng) ★★★★不要期望找到一種絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的或完美的政策備選方案。不要把一項(xiàng)偏好的政策和一些“虛擬的”或“稻草人”式的備選方案對(duì)立起來(lái)。在根據(jù)所有目標(biāo)評(píng)價(jià)完所有的備選方案之前，不要有一個(gè)“特別喜歡”的備選方案。確保備選方案互相排斥。備選方案應(yīng)提供真正的選擇。應(yīng)避免“廚房水池”式的備選方案。-21-專業(yè)資料整理WOR格式備選方案應(yīng)當(dāng)與可獲得的資源一致。記住政策備選方案是具體的行動(dòng)集。第二節(jié) 方案比較的方法1、成本--效益分析 ★★★成本一效益分析方法：以技術(shù)合理決策的概念為基礎(chǔ)，以貨幣價(jià)值為測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)，目的在于根據(jù)經(jīng)濟(jì)價(jià)值來(lái)確定政策方案是否可行。成本-效益分析的步驟：①首先規(guī)定誰(shuí)將為政策和項(xiàng)目投資，誰(shuí)將從中受益。②目標(biāo)確定后，必須把輸入和輸出冠以貨幣價(jià)值。大多數(shù)的成本--效益分析要對(duì)一段時(shí)間之后的費(fèi)用和效益“打折扣”計(jì)算成本--效益率。成本--效益分析的技術(shù)：貼現(xiàn)的方法：指考慮貨幣時(shí)間價(jià)值的分析評(píng)價(jià)方法，將不同的實(shí)點(diǎn)成本、收益按一定的貼現(xiàn)率換算成同一時(shí)點(diǎn)的成本、收益進(jìn)行計(jì)算。非貼現(xiàn)的方法：不考慮時(shí)間價(jià)值，把不同時(shí)間的貨幣收支看成是等效的成本--效益分析的作用：有助于糾正那些只顧需要，不顧成本的傾向；有助于糾正那種只考慮成本，不管效益如何的傾向成本--效益分析的局限：-22-專業(yè)資料整理WOR格式以貨幣為尺度并不能對(duì)許多政府領(lǐng)域的效益進(jìn)行適當(dāng)?shù)姆治觯恍б鏀U(kuò)散的很廣泛而且有一部分屬于非經(jīng)濟(jì)性質(zhì)；關(guān)于公共決策的成本和效益的結(jié)論只是近似而已。2、成本--效能分析 ★★★成本一效能分析方法：根據(jù)方案或項(xiàng)目的預(yù)期結(jié)果的成本和效能，來(lái)評(píng)估每種方案或項(xiàng)目的效果。成本一效能分析的特征 ：避開(kāi)用貨幣形式計(jì)量收益的問(wèn)題；集中體現(xiàn)了技術(shù)理性；很少依靠市場(chǎng)價(jià)格，很少依賴私營(yíng)部門(mén)利潤(rùn)最大化的邏輯；適于分析外部性和無(wú)形的成本與收益；解決固定成本與固定收益問(wèn)題。成本一效能分的步驟：確定決策目標(biāo)；以貨幣為統(tǒng)一尺度，分別計(jì)算各備選方案收益問(wèn)題費(fèi)用并予以加總；按費(fèi)用的高低順序排序，供決策者選擇。成本一效能分的優(yōu)勢(shì)：易于應(yīng)用，善于處理集體或準(zhǔn)集體物品，適于分析外部性和無(wú)形成本。成本一效能分的局限性 ：不易與社會(huì)總體福利問(wèn)題掛鉤。它對(duì)成本--效能衡量局限于特定的項(xiàng)目、區(qū)域或目標(biāo)群體，也不能用于衡量社會(huì)成員感受的總體滿意度以計(jì)算凈收入收益。-23-專業(yè)資料整理WOR格式3、風(fēng)險(xiǎn)--效益分析 ★★★風(fēng)險(xiǎn)--效益分析方法：基本目的是選擇一種方案，把相關(guān)社區(qū)受影響的人群期待中的效益的總量減去風(fēng)險(xiǎn)的總量和水平后得到最高的數(shù)量?jī)r(jià)值。風(fēng)險(xiǎn)--效益分析的步驟：辨認(rèn)危害過(guò)程；有毒物質(zhì)泄漏對(duì)人體的影響評(píng)估；對(duì)劑量反應(yīng)的模型設(shè)計(jì)；對(duì)整體風(fēng)險(xiǎn)的特征概括。第三節(jié) 方案抉擇1、決策方式 ★★★★（1）全體一致規(guī)則：指所有投票人都對(duì)某項(xiàng)表決的方案投贊成票，一致同意的規(guī)則。全體一致規(guī)則的特征：一票否決：決策人形式上都平等地享有決策權(quán)，任何一個(gè)否決行動(dòng)，對(duì)決策方案能否最終通過(guò)有決定性意義。帕累托最優(yōu)：所有決策人都能通過(guò)自己的投票行為獲得收益。全體一致規(guī)則的缺占：八、、 ?成本過(guò)高：要求社會(huì)成員尋求共同滿意選擇， 需要消費(fèi)大量時(shí)間；鼓勵(lì)“策略行為”：每個(gè)人享有決策權(quán)，鼓勵(lì)了人們運(yùn)用“策略行為”來(lái)爭(zhēng)取自己所偏好的方案勝出。第一，討價(jià)還價(jià)：人們?yōu)榱诉_(dá)到彼此都滿意，互不損害對(duì)方利益的-24-專業(yè)資料整理WOR格式最優(yōu)方案而進(jìn)行討價(jià)還價(jià)；第二，棄權(quán)：不可不避免“搭便車”現(xiàn)象，不能真實(shí)反映投票人的意愿。過(guò)半數(shù)規(guī)則：指對(duì)一項(xiàng)表決方案，需要超過(guò)二分之一的投票人贊同方能通過(guò)的規(guī)則。過(guò)半數(shù)規(guī)則的特征：決策效率高：決策過(guò)程中不需要人人都投贊成票，只要有超過(guò)半數(shù)的贊成票，就可通過(guò)。少數(shù)服從多數(shù)：占少數(shù)的反對(duì)者必須服從占多數(shù)的支持者所作出的選擇。過(guò)半數(shù)規(guī)則的缺點(diǎn)：多數(shù)剝削少數(shù)：把多數(shù)人意愿強(qiáng)加給少數(shù)人，最終決策結(jié)果體現(xiàn)的是多數(shù)人的利益;決策結(jié)果未必可靠：結(jié)果的政策取向更加偏離大眾利益；③“投票悖論”：不同投票次序會(huì)產(chǎn)生不同的結(jié)果，各種方案都有可能通過(guò)。2、投票悖論 ★★★★孔多塞悖論：在多數(shù)票規(guī)則下，可能沒(méi)有穩(wěn)定一致的均衡結(jié)果，而是在各種選擇中循環(huán)的現(xiàn)象阿羅悖論：不可能存在一種社會(huì)選擇機(jī)制，能夠使個(gè)人偏好通過(guò)多數(shù)票規(guī)則轉(zhuǎn)換成社會(huì)偏好。第八章政策執(zhí)行與監(jiān)測(cè)-25-專業(yè)資料整理WOR格式第一節(jié) 政策執(zhí)行的基本理論1、政策執(zhí)行的定義 ★★★政策執(zhí)行：是政策執(zhí)行者通過(guò)建立組織機(jī)構(gòu)，運(yùn)用各種政策資源，采用解釋、宣傳、實(shí)驗(yàn)、實(shí)施、協(xié)調(diào)與監(jiān)測(cè)等各種行動(dòng)，將政策觀念形態(tài)的內(nèi)容轉(zhuǎn)化為實(shí)際效果，從而實(shí)現(xiàn)既定政策目標(biāo)的活動(dòng)過(guò)程。2、 政策執(zhí)行的若干理論模式 ★★（1） 過(guò)程模式：政策執(zhí)行過(guò)程涉及重大因素：理想化的政策：即合理、正確的政策。執(zhí)行機(jī)構(gòu)：指政府機(jī)構(gòu)中負(fù)責(zé)政策執(zhí)行的單位。目標(biāo)群體：即政策對(duì)象，政策的直接影響者。環(huán)境因素：指政治、經(jīng)濟(jì)、文化等環(huán)境中那些影響政策執(zhí)行的和受政策執(zhí)行影響的因素。（2） 互動(dòng)理論模式：認(rèn)為政策執(zhí)行過(guò)程是執(zhí)行組織和受影響者之間就目標(biāo)手段作用相互調(diào)適的互動(dòng)過(guò)程，政策執(zhí)行的有效與否取決于二者相互調(diào)適的程度。（3） 博弈模式：以近代政治學(xué)中博弈的概念觀察執(zhí)行過(guò)程中相關(guān)參與者就政策目標(biāo)的達(dá)成所做的談判、評(píng)價(jià)與妥協(xié)的互動(dòng)情形。（4） 循環(huán)模式：認(rèn)為政策執(zhí)行過(guò)程是綱領(lǐng)發(fā)展階段、資源分配階段和監(jiān)督階段的相互循環(huán)。（5） 系統(tǒng)理論：米德與霍恩提供了一個(gè)系統(tǒng)模型說(shuō)明執(zhí)行過(guò)程中影響到政策產(chǎn)生的相關(guān)因素。-26-專業(yè)資料整理WOR格式（6）綜合模式：認(rèn)為影響政策執(zhí)行各個(gè)階段的因素，最主要可分為三大類：政策問(wèn)題的可辦性、政策本身的規(guī)則能力和政策本身以外的變數(shù)。3、影響政策有效執(zhí)行的諸因素 ★★★★★（1） 政策問(wèn)題的特性：①政策執(zhí)行的有效與否和所要解決的政策問(wèn)題的類型和性質(zhì)密切相關(guān)。政策所要規(guī)范的目標(biāo)團(tuán)體的行為具有多樣性。③政策問(wèn)題所涉及的目標(biāo)團(tuán)體人數(shù)的影響政策執(zhí)行的效果。④政策問(wèn)題需要目標(biāo)團(tuán)體行為調(diào)適量的大小，也影響到政策執(zhí)行的效果。（2） 政策本身的因素：政策的正確性：是政策有效執(zhí)行的根本前提。政策的具體明確性：是政策執(zhí)行有效的關(guān)鍵所在，是政策執(zhí)行者行動(dòng)的依據(jù)，也是對(duì)政策執(zhí)行進(jìn)行評(píng)估和控制的基礎(chǔ)。政策資源的充足性：政策方案要涉及政策資源的具體規(guī)定。（3） 政策以外的因素：目標(biāo)團(tuán)體：政策能否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，在很大程度上取決于目標(biāo)團(tuán)體的態(tài)度。執(zhí)行人員的素質(zhì)和工作態(tài)度 ：執(zhí)行者對(duì)政策的認(rèn)同，對(duì)政策執(zhí)行行為的投入、創(chuàng)新精神、對(duì)工作的負(fù)責(zé)、較高的政策水平和管理水平是政策得以有效執(zhí)行的重要條件所在。-27-專業(yè)資料整理WOR格式執(zhí)行機(jī)構(gòu)組織之間的溝通與協(xié)調(diào) ：有效溝通是政策執(zhí)行成功的重要條件之一，協(xié)調(diào)也是保證政策有效執(zhí)行的條件之一。政策環(huán)境：任何一項(xiàng)政策的執(zhí)行都要受所處社會(huì)環(huán)境的影響和制約。第二節(jié) 政策執(zhí)行中的工具選擇1、政策工具的含義 ★★★政策工具：又稱政府工具，是政府治理的手段和途徑，是政策目標(biāo)與結(jié)果之間的橋梁。2、政策工具的研究途徑 ★★★★工具主義：認(rèn)為工具的屬性本身就構(gòu)造了政策過(guò)程，即工具使用及其效果的好壞是由政策工具的特性預(yù)先決定了的。這種途徑假定，人們可以通過(guò)對(duì)各種工具進(jìn)行逐一的經(jīng)驗(yàn)研究從而形成對(duì)各種工具及其應(yīng)用的解釋；而且經(jīng)過(guò)一定時(shí)間的研究，可望形成一整套理論以及確定有關(guān)工具的各項(xiàng)原則。過(guò)程主義：強(qiáng)調(diào)的是工具發(fā)展的重復(fù)性過(guò)程， 而不是工具的特征。恰當(dāng)?shù)墓ぞ呤且环N在動(dòng)態(tài)適應(yīng)過(guò)程中的試探性解決辦法。權(quán)變主義：試圖通過(guò)同時(shí)考察工具本身的特性和工具的應(yīng)用背景來(lái)解釋工具的應(yīng)用過(guò)程。建構(gòu)主義：認(rèn)為要了解特定工具被采用的脈絡(luò)背景的特殊性，就必須了解到這些工具的主觀意義。3、政策工具的選擇 ★★★★★（1）政策目標(biāo)：是政策制定者希望通過(guò)政策實(shí)施所達(dá)到的效果。-28-專業(yè)資料整理WOR格式政策目標(biāo)為政策工具規(guī)定了方向，為判斷政策工具的有效性提供了評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。（2） 工具的特征：每種工具都有其自身優(yōu)缺點(diǎn)。不同工具有其不同的使用范圍，被用于解決不同的問(wèn)題，運(yùn)用于不同組織環(huán)境。（3）工具應(yīng)用的背景因素 ：執(zhí)行組織：在選擇政策工具時(shí)，執(zhí)行組織會(huì)積極考慮工具的實(shí)施會(huì)對(duì)執(zhí)行組織產(chǎn)生正面的或負(fù)面的影響。目標(biāo)團(tuán)體：政策工具的實(shí)施對(duì)目標(biāo)團(tuán)體有直接影響，而不同政策工具會(huì)對(duì)目標(biāo)團(tuán)體產(chǎn)生不同影響。其他工具：工具并不是孤立的發(fā)揮作用的，不同工具間會(huì)相互關(guān)聯(lián)，相互影響，甚至相互沖突。政策領(lǐng)域的其他因素：如環(huán)境變化等。（4） 以前的工具選擇：政策工具的選擇受到先前工具選擇的限制，建構(gòu)主義對(duì)這一影響因素的論述最為充分。（5） 意識(shí)形態(tài)：意識(shí)形態(tài)是一個(gè)信仰體系，不同意識(shí)形態(tài)傾向于使用不同的政策工具。第三節(jié)政策執(zhí)行中的監(jiān)測(cè)1、政策監(jiān)測(cè)的定義 ★★★政策監(jiān)測(cè)：是用來(lái)提供公共政策的原因和結(jié)果信息的一種分析程序，或者說(shuō)是測(cè)量和記錄政策運(yùn)作信息的一類分析方法，其目的在于說(shuō)明和解釋政策執(zhí)行情況以及評(píng)估其政策效果，以保證政策的有效執(zhí)行，促進(jìn)既定政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。-29-專業(yè)資料整理WOR格式第九章 結(jié)果評(píng)估第一節(jié) 政策評(píng)估的概述TOC\o"1-5"\h\z1、政策評(píng)估的概念 ★★★政策評(píng)估：是依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)政策的效益、效率及價(jià)值進(jìn)行判斷的一種評(píng)價(jià)行為，目的在于取得有關(guān)這些方面的信息，作為決定政策變化、政策改進(jìn)和制定新政策的依據(jù)。2、政策效果 ★★政策效果：政策執(zhí)行后對(duì)客體及環(huán)境所產(chǎn)生的影響和效果。內(nèi)容包括：政策預(yù)定目標(biāo)的完成程度；政策的非預(yù)期影響；政府行動(dòng)引起的環(huán)境變化；政策的直接成本和間接成本。3、政策評(píng)估的意義 ★★★是檢驗(yàn)政策的效益、效率和效果的基本途徑。是決定政策去向的重要依據(jù)。是合理配置資源的有效手段。是公共決策科學(xué)化、民主化的必由之路。4、政策評(píng)估面臨的困難 ★★★政策評(píng)估的不確定性。政策效果的不確定性。政策資源的混合和政策行為的重疊。政策行動(dòng)與環(huán)境改變之間的因果關(guān)系不易確定。評(píng)估信息和評(píng)估經(jīng)費(fèi)缺乏。有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的抵制。-30-專業(yè)資料整理WOR格式第二節(jié) 政策評(píng)估的過(guò)程和模式1、政策評(píng)估的過(guò)程 ★★★★（1）準(zhǔn)備階段：政策評(píng)估在實(shí)施以前必須進(jìn)行周密的組織準(zhǔn)備工作，組織準(zhǔn)備比較充分，才能保證評(píng)估工作有計(jì)劃、按步驟展開(kāi)實(shí)施，避免評(píng)估工作的盲目性。組織準(zhǔn)備階段的主要任務(wù)包括 ：確定評(píng)估的對(duì)象：實(shí)質(zhì)上是指解決什么的問(wèn)題。制定評(píng)估方案：評(píng)估方案是指評(píng)估實(shí)施的依據(jù)和內(nèi)容，評(píng)估方案設(shè)計(jì)的合理程度直接關(guān)系到評(píng)估質(zhì)量高低和評(píng)估活動(dòng)的成敗。挑選和培訓(xùn)人員：評(píng)估人員自身素質(zhì)和理論水平影響評(píng)估質(zhì)量，必須選擇適當(dāng)?shù)脑u(píng)估人員，具有較高的理論分析水平和實(shí)踐能力。（2）實(shí)施階段：關(guān)鍵是一些具體的調(diào)查方法和評(píng)估方法的應(yīng)用。①利用各種調(diào)查手段，全面收集政策制定、政策執(zhí)行、政策影響和政策效益等方面的信息。綜合分析政策信息。綜合運(yùn)用適合的評(píng)估方法，對(duì)政策進(jìn)行評(píng)估，得出評(píng)估結(jié)論。（3）結(jié)束階段：處理評(píng)估結(jié)果，撰寫(xiě)評(píng)估報(bào)告。①自我檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)分析評(píng)估信息得出的結(jié)果的可行度和有效度。②讓評(píng)估結(jié)論與政策設(shè)計(jì)者、決策者、執(zhí)行者和參與者會(huì)面，以便發(fā)揮評(píng)估的診斷、監(jiān)督、反饋、完善和總結(jié)評(píng)估。③要注意妥善處理決策者和評(píng)估者的分歧，實(shí)現(xiàn)決策者和評(píng)估者最大限度的協(xié)調(diào)。-31-專業(yè)資料整理WOR格式3、政策失敗的一般原因 ★★★政策投入不夠：資金短缺，執(zhí)行不力。政策實(shí)施過(guò)程中想要獲得成功，必須投入相應(yīng)的人力、物力和財(cái)力。目標(biāo)團(tuán)體不配合：目標(biāo)團(tuán)體的態(tài)度對(duì)政策的有效實(shí)行起重要作用。政策本身的問(wèn)題：政策在目標(biāo)、內(nèi)容和管理上彼此沖突；有些問(wèn)題紛繁復(fù)雜，解決難度大；政策超前或滯后。解決某些問(wèn)題的代價(jià)大于利益 ：有些問(wèn)題徹底解決代價(jià)高，難以執(zhí)行相關(guān)政策。外在因素的干擾：隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，不斷出現(xiàn)新的問(wèn)題，政府需要注意和關(guān)注這些問(wèn)題。第三節(jié) 政策評(píng)估的方法1、前后對(duì)比法 ★★前后對(duì)比法：是將政策執(zhí)行前后的有關(guān)情況進(jìn)行對(duì)比，從中測(cè)度出政策效果及價(jià)值的一種定量分析法。2、實(shí)驗(yàn)和準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)?zāi)Ｐ?★★★（1） 實(shí)驗(yàn)?zāi)Ｐ停▽?shí)驗(yàn)評(píng)估）：社會(huì)實(shí)驗(yàn)是系統(tǒng)控制政策行為的過(guò)程，社會(huì)實(shí)驗(yàn)往往要故意放大一個(gè)小的精心挑選的項(xiàng)目組內(nèi)的不同類型政策行為之間的差別，并在向未測(cè)試項(xiàng)目做大規(guī)模投資之前估計(jì)他們的后果。從某種程度上講，它可以獲得關(guān)于政策結(jié)果變化源頭問(wèn)題的近乎準(zhǔn)確的答案。（2）準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)?zāi)Ｐ停?zhǔn)實(shí)驗(yàn)評(píng)估） ：實(shí)驗(yàn)方案的有效性在根本上是由-32-專業(yè)資料整理WOR格式評(píng)估組控制實(shí)驗(yàn)背景的能力來(lái)決定的。3、影子控制法 ★★★專家判斷法：通常是通過(guò)請(qǐng)專家訪問(wèn)政策或項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)測(cè)量該政策或項(xiàng)目，專家非正式地搜集數(shù)據(jù)并提供判斷意見(jiàn)。管理者判斷法：政策執(zhí)行人員自行對(duì)政策的影響和實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的進(jìn)展情況進(jìn)行評(píng)估參與者判斷法：由政策參與或政策對(duì)象通過(guò)親身感受和了解對(duì)政策及其效果予以評(píng)定的方法。第十章 政策變遷第一節(jié) 政策調(diào)整1、政策