政策執(zhí)行課件

Whattodiscuss?（引論）公共政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，不僅需要制定出科學(xué)、合理的公共政策，而且也有賴于有效的公共政策執(zhí)行（PublicPolicyImplementation）。從公共政策研究的過程視角來看，一項(xiàng)公共政策制定出來以后，接下來的工作就是要實(shí)施和執(zhí)行所制定的公共政策。有了好的公共政策，并不必然意味著該項(xiàng)公共政策就一定能夠得到很好的執(zhí)行，并實(shí)現(xiàn)政策效果。公共政策的執(zhí)行是一個(gè)重要的、相對獨(dú)立的階段，其運(yùn)行狀況受到多種因素的影響和制約。

第六章政策執(zhí)行Whattodiscuss?（引論）公共政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，1本章架構(gòu)一、政策執(zhí)行概述二、政策執(zhí)行的模型及研究取向三、政策執(zhí)行的過程和手段四、政策有效執(zhí)行的條件及其未來發(fā)展趨勢五、中國政策執(zhí)行的經(jīng)驗(yàn)本章架構(gòu)一、政策執(zhí)行概述2第一節(jié)政策執(zhí)行概述一、執(zhí)行研究的興起過程：政策科學(xué)早期的研究視角多集中于政策制定，認(rèn)為政策科學(xué)就是研究政策制定的學(xué)問。如德洛爾對政策科學(xué)的界定。1973年，美國學(xué)者艾倫·維爾達(dá)夫斯基（A.Wildavsky）和杰弗里·普瑞斯曼（J.L.Pressman）合作撰寫了《執(zhí)行：聯(lián)邦政府的期望在奧克蘭市落空》（Implementation:HowGreatExpectationinWashingtonAreDashedinOakland）一書，引起了人們對政策執(zhí)行問題的廣泛關(guān)注。

第一節(jié)政策執(zhí)行概述一、執(zhí)行研究的興起過程：3《執(zhí)行：聯(lián)邦政府的期望在奧克蘭市落空》他們考察分析了美國加州奧克蘭市的一個(gè)公共政策案例。在那里，政府資助了兩個(gè)建筑工程項(xiàng)目，并且希望借此為生活條件低下的人創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會。但是，這項(xiàng)公共政策方案根本就沒有得到很好的落實(shí)。他們通過研究指出，問題并不在于對公共政策方案的內(nèi)容有政治上的爭議，也并非由于資金不足，而是因?yàn)楣舱邎?zhí)行不力。因此，他們認(rèn)為，要使政策科學(xué)從理論的科學(xué)成為行動的科學(xué)，就必須研究政策執(zhí)行問題，以便在政策制定與政策執(zhí)行之間架起橋梁。

此后，西方尤其是美國公共政策研究領(lǐng)域出現(xiàn)了一場研究政策執(zhí)行的熱潮，形成了聲勢浩大的“執(zhí)行運(yùn)動”（Implementationmovement）.《執(zhí)行：聯(lián)邦政府的期望在奧克蘭市落空》他們考察分析了美國加州4政策執(zhí)行研究興起的原因：理論上完善的需要，實(shí)踐上對諸多完美的政策規(guī)劃卻失敗的解釋。我國公共政策執(zhí)行研究的現(xiàn)狀：由于特殊的歷史條件因素，我國自20世紀(jì)90年代才開始出現(xiàn)關(guān)于執(zhí)行問題的研究；執(zhí)行研究對于轉(zhuǎn)型期的我國有重要的現(xiàn)實(shí)意義；目前我國對執(zhí)行的研究呈兩大特點(diǎn)：一是研究此類問題的專家和文章越來越多，二是執(zhí)行問題的研究有很強(qiáng)的實(shí)踐性，呈結(jié)構(gòu)性不完善政策執(zhí)行研究興起的原因：5二、政策執(zhí)行的含義Wildavsky’sdefinitionofimplementationImplementationmeansinteractionbetweensettingofgoalsandactionsgearedtoachievethem,andtheabilitytoforgesubsequentlinksinthecausalchainsoastoobtainthedesiredresults.J.L.PressmanandA.Wildavski,Implementation:HowGreatExpectationinWashingtonAreDashedinOakland.Berkeley:UniversityofCaliforniaPress,1973.P.xv二、政策執(zhí)行的含義Wildavsky’sdefinitio6Jones’definitionByimplementationwemeanthoseactivitiesdirectedtowardputtingaprogramintoeffect.Threesetsofactivities,inparticular,aresignificant:(1)Interpretation—thetranslationofprogramlanguageintoacceptableandfeasibledirectories;(2)Organization—theestablishmentofunitsandmethodsforputtingaprogramintoeffect;(3)Application—theroutineprovisionofservice,payments,orotheragreed-uponprogramobjectivesorinstruments.

Jones’definitionByimplementa7ABriefConclusion公共政策執(zhí)行是一個(gè)動態(tài)過程，它是指公共政策執(zhí)行者通過建立組織機(jī)構(gòu)，運(yùn)用各種政策資源，采取解釋、宣傳、實(shí)驗(yàn)、實(shí)施、協(xié)調(diào)與監(jiān)控等各種行動，將公共政策由觀念形態(tài)轉(zhuǎn)化為實(shí)際效果，從而實(shí)現(xiàn)公共政策目標(biāo)的活動過程。張金馬：公共政策分析—概念·過程·方法ABriefConclusion公共政策執(zhí)行是一個(gè)動態(tài)過8三、政策執(zhí)行的主要特點(diǎn)（P133）目標(biāo)的針對性對象的有限性執(zhí)行過程的動態(tài)性執(zhí)行影響廣泛性執(zhí)行的強(qiáng)制性階段性和連續(xù)性目標(biāo)一致性與手段創(chuàng)新性三、政策執(zhí)行的主要特點(diǎn)（P133）目標(biāo)的針對性9四、執(zhí)行的原則和意義（P135）原則：嚴(yán)肅性原則、創(chuàng)造性原則、協(xié)調(diào)性原則、反饋性原則意義：1．公共政策執(zhí)行是實(shí)現(xiàn)公共政策目標(biāo)的中心環(huán)節(jié)

2．公共政策執(zhí)行是檢驗(yàn)和評估公共政策正確與否的唯一標(biāo)準(zhǔn)

3．公共政策執(zhí)行的效果是后繼公共政策制定的重要依據(jù)

四、執(zhí)行的原則和意義（P135）原則：嚴(yán)肅性原則、創(chuàng)造性原則10我國社會轉(zhuǎn)型期公共政策執(zhí)行的原則性和靈活性分析所謂政策執(zhí)行的原則性，是指執(zhí)行政策必須遵循政策的精深實(shí)質(zhì)，保證政策的統(tǒng)一性、嚴(yán)肅性和權(quán)威性，嚴(yán)格按照政策規(guī)定的要求去做，全面地、不折不扣地實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)。所謂政策靈活性，是指在不違背政策原則精神和保持政策方向的前提下，堅(jiān)持從實(shí)際出發(fā)，采取靈活多樣的方式方法，因時(shí)因地制宜，使政策目標(biāo)得以真正實(shí)現(xiàn)。為何要堅(jiān)持靈活性原則？首先，公共政策總是針對特定的政策問題，具有連續(xù)性和階性；其次，政策可分中央政策和地方政策，也有不同的部門政策；再次，任何政策的制定都不可能一蹴而就，有一個(gè)完善和發(fā)展的過程；最后，我國處于轉(zhuǎn)型時(shí)期，許多事情處于探索階段。我國社會轉(zhuǎn)型期公共政策執(zhí)行的原則性和靈活性分析所謂政策執(zhí)行的11如何做到原則性靈活性統(tǒng)一？——政策變通及其形式（P154）求神似，去形似不求神似，只求形似既不求神似，也不求形似“上有政策，下有對策”現(xiàn)象剖析（P156）1、表現(xiàn)形式：“你有政策，我有對策”－－替代式執(zhí)行“曲解政策，為我所用”－－選擇性執(zhí)行“陽奉陰違，拒不執(zhí)行”－－象征性執(zhí)行“搞土政策，自行其是”－－附加式執(zhí)行如何做到原則性靈活性統(tǒng)一？——政策變通及其形式（P154）122、成因政策執(zhí)行組織的影響中央與地方利益關(guān)系考慮和安排的缺失政策本身的缺陷（政策缺乏科學(xué)性、政出多門、政策多變）政策執(zhí)行人員及其職責(zé)的缺失3、治理提高政策制定的科學(xué)性和有效性提高政策執(zhí)行人員素質(zhì)落實(shí)執(zhí)行過程中的責(zé)任問題提高政策認(rèn)同感完善公共部門考核機(jī)制2、成因13五、影響公共政策執(zhí)行的主要因素1、公共政策問題的特性2、公共政策本身的因素3、公共政策執(zhí)行的資源4、公共政策溝通和協(xié)調(diào)5、執(zhí)行組織機(jī)構(gòu)6、環(huán)境因素五、影響公共政策執(zhí)行的主要因素14第二節(jié)

政策執(zhí)行的理論模型與研究取向

一、政策執(zhí)行研究的基本理論（TheoriesonPolicyImplementation）ActiontheoryOrganizationtheoryCause-consequencetheoryManagementtheoryExchangetheorySystemtheory第二節(jié)

政策執(zhí)行的理論模型與研究取向

一、政15行動學(xué)派(Actiontheory)行動學(xué)派認(rèn)為，公共政策執(zhí)行就是一定的機(jī)關(guān)或人員為了實(shí)現(xiàn)既定的公共政策目標(biāo)而采取的各種行動。這一學(xué)派的代表人物有查爾斯·瓊斯（CharlesO.Jones）、G·C·愛德華茲（GeorgeC.EdwardsⅢ）和霍恩（CarlE.VanHorn）。組織學(xué)派(Organizationtheory)組織學(xué)派認(rèn)為，公共政策之所以能夠被有效地執(zhí)行，組織是其中關(guān)鍵的因素。因?yàn)?，任何公共政策都是由一定的組織來執(zhí)行的。沒有一定的組織作為依托，沒有一定程度上的組織化的努力，任何政策目標(biāo)都只能停留在政策構(gòu)想的階段。行動學(xué)派(Actiontheory)行動學(xué)派認(rèn)為，公共政策16二、公共政策執(zhí)行的理論模型20世紀(jì)70年代中期以后，政策研究者紛紛從各種不同的角度來研究影響公共政策執(zhí)行的因素，建立了若干政策執(zhí)行的理論模型，以期幫助人們更有效地了解問題、發(fā)現(xiàn)問題和解決問題。這種理論模型主要有以下幾種：二、公共政策執(zhí)行的理論模型20世紀(jì)70年代中期以后，政策研究17ThomasB.Smith:theprocessmodel

Smith,T.B.Thepolicyimplementationprocess.PolicySciences4:197-209

①idealpolicy②implementationagency③targetgroup④environmentalfactorsThomasB.Smith:theprocessm18TheProcessModelThomasB.Smithdescribedhisprocessmodelofpolicyimplementationlikethis:政策制定過程建制反饋政策緊張?zhí)幚韴?zhí)行機(jī)構(gòu)理想化的政策目標(biāo)群體環(huán)境因素TheProcessModelThomasB.Smi19MutualAdaptationModelIn1976,McLaughlin,inherarticle"ImplementationasMutualAdaptation:ChangeInClassroomOrganizations",putforwardtheMutualAdaptationModelofpublicpolicyimplementation.

政策執(zhí)行者受影響者政策相互調(diào)適部分調(diào)適政策反饋環(huán)境因素MutualAdaptationModelIn197620ReinandRabinovitz:循環(huán)模式

In1978,MartinReinandFrancineRabinovitzdevelopedthetheoryofcirculationonimplementation.Threestages:◆綱領(lǐng)發(fā)展階段◆資源分配階段◆監(jiān)督階段Threeprinciples:◆合法原則◆理性官僚原則◆共識原則ReinandRabinovitz:循環(huán)模式In1921循環(huán)模式擬定綱領(lǐng)分配資源1.目標(biāo)顯著性2.程序復(fù)雜性3.可利用資源的性質(zhì)與層次環(huán)境條件Implementationprinciples:◆合法原則◆理性官僚原則◆共識原則監(jiān)督過程循環(huán)模式擬定綱領(lǐng)分配資源1.目標(biāo)顯著性2.程序復(fù)22DonaldVanMeterandCarlVanHorn

SystemModel米特與霍恩在《政策執(zhí)行過程：一個(gè)概念性的架構(gòu)》一文中指出，在政策決定與政策效果這一轉(zhuǎn)變過程之間存在許多影響二者的變量－－既有系統(tǒng)本身的因素，也有系統(tǒng)環(huán)境的因素。具體來說，在政策執(zhí)行過程中有六組變量，其互動狀況會影響政策執(zhí)行效果：（1）政策標(biāo)準(zhǔn)與目標(biāo)；（2）政策資源；（3）組織間溝通與強(qiáng)制活動；（4）執(zhí)行機(jī)構(gòu)特性；（5）社經(jīng)和政治環(huán)境；（6）執(zhí)行人員的意向。DonaldVanMeterandCarlVan23SystemModel標(biāo)準(zhǔn)與目標(biāo)資源政策執(zhí)行人員的意向組織間溝通與強(qiáng)制活動執(zhí)行機(jī)構(gòu)特性社經(jīng)和政治環(huán)境SystemModel標(biāo)準(zhǔn)與目標(biāo)資源政策執(zhí)行人員的24三、執(zhí)行研究的途徑1、自上而下的執(zhí)行途徑（top-bottom）2、自下而上的執(zhí)行途徑（bottom-top）四、我國政策執(zhí)行研究的取向1、執(zhí)行主體的中梗阻現(xiàn)象2、執(zhí)行阻滯現(xiàn)象3、政治資源流失4、價(jià)值理性和工具理性沖突三、執(zhí)行研究的途徑1、自上而下的執(zhí)行途徑（top-botto25第三節(jié)政策執(zhí)行的過程和手段公共政策執(zhí)行是一個(gè)復(fù)雜的過程，其中包含了一些基本的環(huán)節(jié)和重要的功能活動。這些活動的完成必須依靠一些必要的執(zhí)行手段。研究公共政策執(zhí)行過程，就必須要深入研究公共政策執(zhí)行的各基本環(huán)節(jié)和公共政策執(zhí)行的手段從宏觀上說，政策執(zhí)行包括三大階段：一是執(zhí)行的準(zhǔn)備階段，二是政策實(shí)施階段，三是執(zhí)行總結(jié)階段。我們這里總體上把這一過程分解為以下環(huán)節(jié)：第三節(jié)政策執(zhí)行的過程和手段公共政策執(zhí)行是一個(gè)復(fù)雜的過程，其26公共政策執(zhí)行的主要環(huán)節(jié)（Implementationprocess）政策宣傳

概念：按照瓊斯的觀點(diǎn)，政策宣傳是一種解釋行為。作用和目的；原則；對內(nèi)宣傳和對外宣傳；加強(qiáng)政策宣傳效果的舉措。政策分解（執(zhí)行計(jì)劃）

執(zhí)行計(jì)劃的必要性；執(zhí)行計(jì)劃具體包括四個(gè)方面內(nèi)容：分解政策目標(biāo)、調(diào)配組織力量、具體執(zhí)行步驟安排、準(zhǔn)備防范措施。執(zhí)行計(jì)劃制定原則：可行、合法、全面、合理、一致、靈活。公共政策執(zhí)行的主要環(huán)節(jié)（Implementationpr27物質(zhì)準(zhǔn)備

“錢不是萬能的，但是…”具體包括：經(jīng)費(fèi)及其基本設(shè)備、信息資源、權(quán)威資源組織準(zhǔn)備

“政策執(zhí)行包含了經(jīng)立法機(jī)構(gòu)立法將要付諸實(shí)施的全部活動這些活動包括設(shè)立新的組織—部委、辦事機(jī)構(gòu)、辦公署等，或者在現(xiàn)有的組織中加入新的職能。這些組織的職能是把法律轉(zhuǎn)化為可執(zhí)行的規(guī)則和規(guī)章制度”（戴伊：理解公共政策）執(zhí)行機(jī)構(gòu)的確立

選人用人必要的規(guī)章制度物質(zhì)準(zhǔn)備28政策實(shí)驗(yàn)

選擇實(shí)驗(yàn)對象、設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)方案、組織實(shí)驗(yàn)實(shí)施、總結(jié)實(shí)驗(yàn)成果案例：我國農(nóng)村稅費(fèi)改革試點(diǎn)工作（陳貴棣：中國農(nóng)民調(diào)查）全面實(shí)施執(zhí)行協(xié)調(diào)

指調(diào)整協(xié)同公共政策執(zhí)行的各種要素，使他們之間相互配合、相互協(xié)作，將各政策執(zhí)行機(jī)構(gòu)和人員的工作統(tǒng)一于實(shí)現(xiàn)共同政策目標(biāo)的整體工作之中，以保證整個(gè)政策執(zhí)行活動的有條不紊和井然有序，最終順利、高效地實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)。包括政策之間的協(xié)調(diào)和執(zhí)行主體之間的協(xié)調(diào)公共政策執(zhí)行協(xié)調(diào)的根本保障—完善的目標(biāo)責(zé)任制公共政策執(zhí)行協(xié)調(diào)的前提—信息溝通公共政策執(zhí)行協(xié)調(diào)的著眼點(diǎn)—利益調(diào)節(jié)政策實(shí)驗(yàn)29公共政策執(zhí)行過程中的協(xié)調(diào)機(jī)制政策之間協(xié)調(diào)；執(zhí)行機(jī)構(gòu)內(nèi)部協(xié)調(diào)；執(zhí)行機(jī)構(gòu)之間協(xié)調(diào)執(zhí)行機(jī)構(gòu)與其他機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)；執(zhí)行機(jī)構(gòu)和目標(biāo)群體之間協(xié)調(diào)此外，政策的執(zhí)行過程還需與政策系統(tǒng)所處的外部環(huán)境之間進(jìn)行協(xié)調(diào)（史密斯：過程模型）公共政策執(zhí)行過程中協(xié)調(diào)的主要方式通過確定共同目標(biāo)來達(dá)到協(xié)調(diào)一致通過采取恰當(dāng)策略實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)一致通過組織機(jī)構(gòu)的層級節(jié)制系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)一致通過制定、執(zhí)行工作計(jì)劃實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)一致通過加強(qiáng)法規(guī)建設(shè)實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)一致通過有效的信息溝通實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)一致公共政策執(zhí)行過程中的協(xié)調(diào)機(jī)制30政策執(zhí)行基本手段

Policyimplementationapproaches公共政策執(zhí)行手段是指政策執(zhí)行機(jī)關(guān)及其執(zhí)行者為完成一定政策任務(wù)，達(dá)到一定政策目標(biāo)，而采取的各種措施和方法。政策執(zhí)行活動的復(fù)雜性決定了政策執(zhí)行手段的多樣性。概括起來，主要有以下幾類：行政手段Administrativeapproach法律手段Lawapproach經(jīng)濟(jì)手段Economicapproach思想誘導(dǎo)手段Ideologicalapproach高科技手段政策執(zhí)行基本手段

Policyimplementation31第四節(jié)公共政策有效執(zhí)行的條件及其未來發(fā)展趨勢

公共政策有效執(zhí)行的條件一、高質(zhì)量的公共政策1、公共性追求2、穩(wěn)定性追求3、合理性追求4、明晰性追求5、協(xié)調(diào)性追求6、公平性追求二、執(zhí)行的資源1、財(cái)物資源2、人力資源3、信息資源4、權(quán)威資源5、制度資源三、政策有效執(zhí)行的策略和手段1、執(zhí)行原則的把握—原則性和靈活性的平衡2、執(zhí)行手段的選擇—合理運(yùn)用，注重效率第四節(jié)公共政策有效執(zhí)行的條件及其未來發(fā)展趨勢

公32四、配合的目標(biāo)群體1、影響目標(biāo)群體對政策判斷的因素：利益、認(rèn)識水平等2、贏得目標(biāo)群體支持的對策：政策分配的利益要合理、要進(jìn)行廣泛的政策宣傳五、執(zhí)行中的溝通和協(xié)調(diào)六、適宜的執(zhí)行環(huán)境

七、執(zhí)行中的偏差及其矯正四、配合的目標(biāo)群體33第五節(jié)公共政策有效執(zhí)行的發(fā)展趨勢一、公共政策執(zhí)行全的相對集中實(shí)行有限集權(quán)模式有效處理中央地方關(guān)系對執(zhí)行自由裁量權(quán)的控制二、完善執(zhí)行系統(tǒng)的運(yùn)行機(jī)制1、利益平衡機(jī)制2、民主參與機(jī)制3、溝通協(xié)調(diào)機(jī)制4、執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制5、政治社會化機(jī)制6、激勵(lì)機(jī)制7、責(zé)任追究機(jī)制第五節(jié)公共政策有效執(zhí)行的發(fā)展趨勢一、公共政策執(zhí)行全34三、公共政策執(zhí)行參與機(jī)制的構(gòu)建1、意識覺醒2、人事參與3、社區(qū)自治4、政務(wù)公開四、完善公共政策執(zhí)行環(huán)境思考：中國公共政策執(zhí)行基本經(jīng)驗(yàn)及不足三、公共政策執(zhí)行參與機(jī)制的構(gòu)建35Whattodiscuss?（引論）公共政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，不僅需要制定出科學(xué)、合理的公共政策，而且也有賴于有效的公共政策執(zhí)行（PublicPolicyImplementation）。從公共政策研究的過程視角來看，一項(xiàng)公共政策制定出來以后，接下來的工作就是要實(shí)施和執(zhí)行所制定的公共政策。有了好的公共政策，并不必然意味著該項(xiàng)公共政策就一定能夠得到很好的執(zhí)行，并實(shí)現(xiàn)政策效果。公共政策的執(zhí)行是一個(gè)重要的、相對獨(dú)立的階段，其運(yùn)行狀況受到多種因素的影響和制約。

第六章政策執(zhí)行Whattodiscuss?（引論）公共政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，36本章架構(gòu)一、政策執(zhí)行概述二、政策執(zhí)行的模型及研究取向三、政策執(zhí)行的過程和手段四、政策有效執(zhí)行的條件及其未來發(fā)展趨勢五、中國政策執(zhí)行的經(jīng)驗(yàn)本章架構(gòu)一、政策執(zhí)行概述37第一節(jié)政策執(zhí)行概述一、執(zhí)行研究的興起過程：政策科學(xué)早期的研究視角多集中于政策制定，認(rèn)為政策科學(xué)就是研究政策制定的學(xué)問。如德洛爾對政策科學(xué)的界定。1973年，美國學(xué)者艾倫·維爾達(dá)夫斯基（A.Wildavsky）和杰弗里·普瑞斯曼（J.L.Pressman）合作撰寫了《執(zhí)行：聯(lián)邦政府的期望在奧克蘭市落空》（Implementation:HowGreatExpectationinWashingtonAreDashedinOakland）一書，引起了人們對政策執(zhí)行問題的廣泛關(guān)注。

第一節(jié)政策執(zhí)行概述一、執(zhí)行研究的興起過程：38《執(zhí)行：聯(lián)邦政府的期望在奧克蘭市落空》他們考察分析了美國加州奧克蘭市的一個(gè)公共政策案例。在那里，政府資助了兩個(gè)建筑工程項(xiàng)目，并且希望借此為生活條件低下的人創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會。但是，這項(xiàng)公共政策方案根本就沒有得到很好的落實(shí)。他們通過研究指出，問題并不在于對公共政策方案的內(nèi)容有政治上的爭議，也并非由于資金不足，而是因?yàn)楣舱邎?zhí)行不力。因此，他們認(rèn)為，要使政策科學(xué)從理論的科學(xué)成為行動的科學(xué)，就必須研究政策執(zhí)行問題，以便在政策制定與政策執(zhí)行之間架起橋梁。

此后，西方尤其是美國公共政策研究領(lǐng)域出現(xiàn)了一場研究政策執(zhí)行的熱潮，形成了聲勢浩大的“執(zhí)行運(yùn)動”（Implementationmovement）.《執(zhí)行：聯(lián)邦政府的期望在奧克蘭市落空》他們考察分析了美國加州39政策執(zhí)行研究興起的原因：理論上完善的需要，實(shí)踐上對諸多完美的政策規(guī)劃卻失敗的解釋。我國公共政策執(zhí)行研究的現(xiàn)狀：由于特殊的歷史條件因素，我國自20世紀(jì)90年代才開始出現(xiàn)關(guān)于執(zhí)行問題的研究；執(zhí)行研究對于轉(zhuǎn)型期的我國有重要的現(xiàn)實(shí)意義；目前我國對執(zhí)行的研究呈兩大特點(diǎn)：一是研究此類問題的專家和文章越來越多，二是執(zhí)行問題的研究有很強(qiáng)的實(shí)踐性，呈結(jié)構(gòu)性不完善政策執(zhí)行研究興起的原因：40二、政策執(zhí)行的含義Wildavsky’sdefinitionofimplementationImplementationmeansinteractionbetweensettingofgoalsandactionsgearedtoachievethem,andtheabilitytoforgesubsequentlinksinthecausalchainsoastoobtainthedesiredresults.J.L.PressmanandA.Wildavski,Implementation:HowGreatExpectationinWashingtonAreDashedinOakland.Berkeley:UniversityofCaliforniaPress,1973.P.xv二、政策執(zhí)行的含義Wildavsky’sdefinitio41Jones’definitionByimplementationwemeanthoseactivitiesdirectedtowardputtingaprogramintoeffect.Threesetsofactivities,inparticular,aresignificant:(1)Interpretation—thetranslationofprogramlanguageintoacceptableandfeasibledirectories;(2)Organization—theestablishmentofunitsandmethodsforputtingaprogramintoeffect;(3)Application—theroutineprovisionofservice,payments,orotheragreed-uponprogramobjectivesorinstruments.

Jones’definitionByimplementa42ABriefConclusion公共政策執(zhí)行是一個(gè)動態(tài)過程，它是指公共政策執(zhí)行者通過建立組織機(jī)構(gòu)，運(yùn)用各種政策資源，采取解釋、宣傳、實(shí)驗(yàn)、實(shí)施、協(xié)調(diào)與監(jiān)控等各種行動，將公共政策由觀念形態(tài)轉(zhuǎn)化為實(shí)際效果，從而實(shí)現(xiàn)公共政策目標(biāo)的活動過程。張金馬：公共政策分析—概念·過程·方法ABriefConclusion公共政策執(zhí)行是一個(gè)動態(tài)過43三、政策執(zhí)行的主要特點(diǎn)（P133）目標(biāo)的針對性對象的有限性執(zhí)行過程的動態(tài)性執(zhí)行影響廣泛性執(zhí)行的強(qiáng)制性階段性和連續(xù)性目標(biāo)一致性與手段創(chuàng)新性三、政策執(zhí)行的主要特點(diǎn)（P133）目標(biāo)的針對性44四、執(zhí)行的原則和意義（P135）原則：嚴(yán)肅性原則、創(chuàng)造性原則、協(xié)調(diào)性原則、反饋性原則意義：1．公共政策執(zhí)行是實(shí)現(xiàn)公共政策目標(biāo)的中心環(huán)節(jié)

2．公共政策執(zhí)行是檢驗(yàn)和評估公共政策正確與否的唯一標(biāo)準(zhǔn)

3．公共政策執(zhí)行的效果是后繼公共政策制定的重要依據(jù)

四、執(zhí)行的原則和意義（P135）原則：嚴(yán)肅性原則、創(chuàng)造性原則45我國社會轉(zhuǎn)型期公共政策執(zhí)行的原則性和靈活性分析所謂政策執(zhí)行的原則性，是指執(zhí)行政策必須遵循政策的精深實(shí)質(zhì)，保證政策的統(tǒng)一性、嚴(yán)肅性和權(quán)威性，嚴(yán)格按照政策規(guī)定的要求去做，全面地、不折不扣地實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)。所謂政策靈活性，是指在不違背政策原則精神和保持政策方向的前提下，堅(jiān)持從實(shí)際出發(fā)，采取靈活多樣的方式方法，因時(shí)因地制宜，使政策目標(biāo)得以真正實(shí)現(xiàn)。為何要堅(jiān)持靈活性原則？首先，公共政策總是針對特定的政策問題，具有連續(xù)性和階性；其次，政策可分中央政策和地方政策，也有不同的部門政策；再次，任何政策的制定都不可能一蹴而就，有一個(gè)完善和發(fā)展的過程；最后，我國處于轉(zhuǎn)型時(shí)期，許多事情處于探索階段。我國社會轉(zhuǎn)型期公共政策執(zhí)行的原則性和靈活性分析所謂政策執(zhí)行的46如何做到原則性靈活性統(tǒng)一？——政策變通及其形式（P154）求神似，去形似不求神似，只求形似既不求神似，也不求形似“上有政策，下有對策”現(xiàn)象剖析（P156）1、表現(xiàn)形式：“你有政策，我有對策”－－替代式執(zhí)行“曲解政策，為我所用”－－選擇性執(zhí)行“陽奉陰違，拒不執(zhí)行”－－象征性執(zhí)行“搞土政策，自行其是”－－附加式執(zhí)行如何做到原則性靈活性統(tǒng)一？——政策變通及其形式（P154）472、成因政策執(zhí)行組織的影響中央與地方利益關(guān)系考慮和安排的缺失政策本身的缺陷（政策缺乏科學(xué)性、政出多門、政策多變）政策執(zhí)行人員及其職責(zé)的缺失3、治理提高政策制定的科學(xué)性和有效性提高政策執(zhí)行人員素質(zhì)落實(shí)執(zhí)行過程中的責(zé)任問題提高政策認(rèn)同感完善公共部門考核機(jī)制2、成因48五、影響公共政策執(zhí)行的主要因素1、公共政策問題的特性2、公共政策本身的因素3、公共政策執(zhí)行的資源4、公共政策溝通和協(xié)調(diào)5、執(zhí)行組織機(jī)構(gòu)6、環(huán)境因素五、影響公共政策執(zhí)行的主要因素49第二節(jié)

政策執(zhí)行的理論模型與研究取向

一、政策執(zhí)行研究的基本理論（TheoriesonPolicyImplementation）ActiontheoryOrganizationtheoryCause-consequencetheoryManagementtheoryExchangetheorySystemtheory第二節(jié)

政策執(zhí)行的理論模型與研究取向

一、政50行動學(xué)派(Actiontheory)行動學(xué)派認(rèn)為，公共政策執(zhí)行就是一定的機(jī)關(guān)或人員為了實(shí)現(xiàn)既定的公共政策目標(biāo)而采取的各種行動。這一學(xué)派的代表人物有查爾斯·瓊斯（CharlesO.Jones）、G·C·愛德華茲（GeorgeC.EdwardsⅢ）和霍恩（CarlE.VanHorn）。組織學(xué)派(Organizationtheory)組織學(xué)派認(rèn)為，公共政策之所以能夠被有效地執(zhí)行，組織是其中關(guān)鍵的因素。因?yàn)?，任何公共政策都是由一定的組織來執(zhí)行的。沒有一定的組織作為依托，沒有一定程度上的組織化的努力，任何政策目標(biāo)都只能停留在政策構(gòu)想的階段。行動學(xué)派(Actiontheory)行動學(xué)派認(rèn)為，公共政策51二、公共政策執(zhí)行的理論模型20世紀(jì)70年代中期以后，政策研究者紛紛從各種不同的角度來研究影響公共政策執(zhí)行的因素，建立了若干政策執(zhí)行的理論模型，以期幫助人們更有效地了解問題、發(fā)現(xiàn)問題和解決問題。這種理論模型主要有以下幾種：二、公共政策執(zhí)行的理論模型20世紀(jì)70年代中期以后，政策研究52ThomasB.Smith:theprocessmodel

Smith,T.B.Thepolicyimplementationprocess.PolicySciences4:197-209

①idealpolicy②implementationagency③targetgroup④environmentalfactorsThomasB.Smith:theprocessm53TheProcessModelThomasB.Smithdescribedhisprocessmodelofpolicyimplementationlikethis:政策制定過程建制反饋政策緊張?zhí)幚韴?zhí)行機(jī)構(gòu)理想化的政策目標(biāo)群體環(huán)境因素TheProcessModelThomasB.Smi54MutualAdaptationModelIn1976,McLaughlin,inherarticle"ImplementationasMutualAdaptation:ChangeInClassroomOrganizations",putforwardtheMutualAdaptationModelofpublicpolicyimplementation.

政策執(zhí)行者受影響者政策相互調(diào)適部分調(diào)適政策反饋環(huán)境因素MutualAdaptationModelIn197655ReinandRabinovitz:循環(huán)模式

In1978,MartinReinandFrancineRabinovitzdevelopedthetheoryofcirculationonimplementation.Threestages:◆綱領(lǐng)發(fā)展階段◆資源分配階段◆監(jiān)督階段Threeprinciples:◆合法原則◆理性官僚原則◆共識原則ReinandRabinovitz:循環(huán)模式In1956循環(huán)模式擬定綱領(lǐng)分配資源1.目標(biāo)顯著性2.程序復(fù)雜性3.可利用資源的性質(zhì)與層次環(huán)境條件Implementationprinciples:◆合法原則◆理性官僚原則◆共識原則監(jiān)督過程循環(huán)模式擬定綱領(lǐng)分配資源1.目標(biāo)顯著性2.程序復(fù)57DonaldVanMeterandCarlVanHorn

SystemModel米特與霍恩在《政策執(zhí)行過程：一個(gè)概念性的架構(gòu)》一文中指出，在政策決定與政策效果這一轉(zhuǎn)變過程之間存在許多影響二者的變量－－既有系統(tǒng)本身的因素，也有系統(tǒng)環(huán)境的因素。具體來說，在政策執(zhí)行過程中有六組變量，其互動狀況會影響政策執(zhí)行效果：（1）政策標(biāo)準(zhǔn)與目標(biāo)；（2）政策資源；（3）組織間溝通與強(qiáng)制活動；（4）執(zhí)行機(jī)構(gòu)特性；（5）社經(jīng)和政治環(huán)境；（6）執(zhí)行人員的意向。DonaldVanMeterandCarlVan58SystemModel標(biāo)準(zhǔn)與目標(biāo)資源政策執(zhí)行人員的意向組織間溝通與強(qiáng)制活動執(zhí)行機(jī)構(gòu)特性社經(jīng)和政治環(huán)境SystemModel標(biāo)準(zhǔn)與目標(biāo)資源政策執(zhí)行人員的59三、執(zhí)行研究的途徑1、自上而下的執(zhí)行途徑（top-bottom）2、自下而上的執(zhí)行途徑（bottom-top）四、我國政策執(zhí)行研究的取向1、執(zhí)行主體的中梗阻現(xiàn)象2、執(zhí)行阻滯現(xiàn)象3、政治資源流失4、價(jià)值理性和工具理性沖突三、執(zhí)行研究的途徑1、自上而下的執(zhí)行途徑（top-botto60第三節(jié)政策執(zhí)行的過程和手段公共政策執(zhí)行是一個(gè)復(fù)雜的過程，其中包含了一些基本的環(huán)節(jié)和重要的功能活動。這些活動的完成必須依靠一些必要的執(zhí)行手段。研究公共政策執(zhí)行過程，就必須要深入研究公共政策執(zhí)行的各基本環(huán)節(jié)和公共政策執(zhí)行的手段從宏觀上說，政策執(zhí)行包括三大階段：一是執(zhí)行的準(zhǔn)備階段，二是政策實(shí)施階段，三是執(zhí)行總結(jié)階段。我們這里總體上把這一過程分解為以下環(huán)節(jié)：第三節(jié)政策執(zhí)行的過程和手段公共政策執(zhí)行是一個(gè)復(fù)雜的過程，其61公共政策執(zhí)行的主要環(huán)節(jié)（Implementationprocess）政策宣傳

概念：按照瓊斯的觀點(diǎn)，政策宣傳是一種解釋行為。作用和目的；原則；對內(nèi)宣傳和對外宣傳；加強(qiáng)政策宣傳效果的舉措。政策分解（執(zhí)行計(jì)劃）

執(zhí)行計(jì)劃的必要性；執(zhí)行計(jì)劃具體包括四個(gè)方面內(nèi)容：分解政策目標(biāo)、調(diào)配組織力量、具體執(zhí)行步驟安排、準(zhǔn)備防范措施。執(zhí)行計(jì)劃制定原則：可行、合法、全面、合理、一致、靈活。公共政策執(zhí)行的主要環(huán)節(jié)（Implementationpr62物質(zhì)準(zhǔn)備

“錢不是萬能的，但是…”具體包括：經(jīng)費(fèi)及其基本設(shè)備、信息資源、權(quán)威資源組織準(zhǔn)備

“政策執(zhí)行包含了經(jīng)立法機(jī)構(gòu)立法將要付諸實(shí)施的全部活動這些活動包括設(shè)立新的組織—部委、辦事機(jī)構(gòu)、辦公署等，或者在現(xiàn)有的組織中加入新的職能。這些組