期貨法規(guī)往年真題2

期貨從業(yè)人員考試試卷（法律法規(guī)部分）（往年考卷，僅供參考）本試卷完全是以往的真實(shí)考卷，用于自己進(jìn)行最后的綜合考試測(cè)評(píng)。使用說(shuō)明：1.備份原件；2.進(jìn)行答題測(cè)試，并最好按時(shí)完成；3.保存；4.全選；5.選工具一字體一顏色一選自動(dòng)（黑色）這樣就可以出現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)答案了，你可以看看自己是否可以過(guò)關(guān)。這是我特意做的，嘻嘻，別笑話呀！單選題題干：客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（ 3）。A:不承擔(dān)責(zé)任B:承擔(dān)次要賠償責(zé)任 ?.；「?二??C:承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過(guò)80% ； 11D:全部承擔(dān)賠償責(zé)任題干：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（1）施行2003年7月1日2003年7月10日2003年6月31日2003年7月31日題干：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（3 ）制度A:配額 I）B:依法征稅C:許可證D：審核題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開(kāi)戶資料應(yīng)至少保留（4）3年5年10年20年題干：（2）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)C:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D：期貨交易所參考答案6.

題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ 2）A：與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)B(niǎo)：任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C:挪用客戶保證金D：向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)參考答案題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司因（3）情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。A：營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)B:股東大會(huì)決定解散C：破產(chǎn)D：因合并或者分立需要解散參考答案題干：直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（ 4）oA：自然人B:國(guó)有企業(yè)C:投機(jī)客戶D：期貨交易所會(huì)員 「參考答案題干：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（A：客戶代表B:公司的交易部經(jīng)理題干：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（A：客戶代表B:公司的交易部經(jīng)理C:公司的運(yùn)作部經(jīng)理D：出市代表參考答案題干：我國(guó)的期貨交易必須在（1A：期貨交易所B：商品交易市場(chǎng)C：商品產(chǎn)地D：買賣雙方約定的場(chǎng)所參考答案x\ }r-- ;題干：我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（A：自然人B:事業(yè)單位C:境內(nèi)企業(yè)法人D:境外企業(yè)法人參考答案題干：對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、處罰，由（2 ）決定。A:國(guó)家工商行政管理局B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)C：中國(guó)人民銀行D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)4）進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。）內(nèi)進(jìn)行。期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政參考答案題干：在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（ 2）管理。A:監(jiān)督B：自律C：市場(chǎng)D:計(jì)劃參考答案題干：在我國(guó)，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)（A:理事會(huì)B：董事會(huì)C:會(huì)員大會(huì)D：職工代表大會(huì)參考答案般情況下每年絹. 1fzerl?般情況下每年絹. 1fzerl?.二 ?I]A：董事會(huì)B:理事會(huì)C:總經(jīng)理D:理事長(zhǎng)參考答案題干：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（ 3）主持。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì) ,jB:理事長(zhǎng)C:總經(jīng)理d：會(huì)員代表 '|i參考答案）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書(shū)面）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書(shū)面A：交易完成15日 ；B:交易完成30日C:收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天D:期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間參考答案1）內(nèi)向中國(guó)證1）內(nèi)向中國(guó)證3天3個(gè)工作日C：一周D:一個(gè)月參考答案題干：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由（3）支付。

A:期貨經(jīng)紀(jì)公司B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)D:期貨經(jīng)紀(jì)公司股東參考答案題干：期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（3）。A:暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月B：撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)C:撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)D:公開(kāi)通報(bào)批評(píng)參考答案題干：我國(guó)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（ 1 ）起施行。2003年7月1日2003年9月1日2003年10月1日2004年1月1日參考答案題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是（ 4）A:身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章B:學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件并加蓋推薦公司公章C:《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》 一D:人事部門(mén)的鑒定材料參考答案題干：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理資格人員的考察談話必須有（A:錄音記錄B:錄像記錄C:書(shū)面記錄D:五人以上參與 ,參考答案X\ }r-- f題干：持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定的本企業(yè)的套期保值計(jì)劃，須報(bào)（1 ）備案。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)B:上級(jí)主管部門(mén)C:期貨交易所D:國(guó)務(wù)院參考答案題干：每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口， 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后,到A:B:C:到A:B:C:國(guó)務(wù)院上級(jí)主管部門(mén)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D：國(guó)家外匯管理局參考答案題干：每年初，為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開(kāi)據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)額度登記確認(rèn)函》的部門(mén)是（4 ）oA:中國(guó)證監(jiān)會(huì)B：國(guó)家商務(wù)部C:該企業(yè)開(kāi)立相關(guān)帳戶的銀行D：國(guó)家外匯管理局參考答案題干：投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，對(duì)上述文件的真實(shí)有效性，應(yīng)由（2 ）承擔(dān)責(zé)任。A:投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司B：投資者C：投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同D：期貨交易所參考答案題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有（ 2）位具有期貨，證券，基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。3251參考答案題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司（1）,是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的稱A:B:C:D:工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、 措施和方法的總內(nèi)部控制制度?.稱A:B:C:D:題干：根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位（2）的前提下應(yīng)力求精簡(jiǎn)，盡量減少經(jīng)營(yíng)運(yùn)作成本。A:相互制約B:相對(duì)獨(dú)立C：齊全完備D：分工負(fù)責(zé)參考答案題干：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是（1）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部D：期貨交易所題干：（2 ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范A：《期貨高管人員任職資格管理辦法》B:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》C:《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》D:《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》題干：審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（1）為標(biāo)準(zhǔn)A：期貨交易所規(guī)定的保證金比例B:期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例C：客戶實(shí)際交納的保證金D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例題干：期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，由（ 3）進(jìn)行處理A：所在地期貨交易所 「J；：B：期貨業(yè)協(xié)會(huì)C:所在機(jī)構(gòu)D:證監(jiān)會(huì)規(guī)定的機(jī)構(gòu)題干：期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失， 期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（1）。A：百分之六十 |||B:百分之八十C:百分之二十D:百分之四十題干：我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（ 3）日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。5;1010;2015;307;14題干：期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（4 ）備案A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B：本交易所會(huì)員大會(huì)C：本交易所理事會(huì)D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)2 ）審批。2 ）審批。A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B：期貨交易所C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)D：期貨交易所會(huì)員大會(huì)參考答案題干：我國(guó)期貨交易所作為市場(chǎng)主體之一其性質(zhì)是（A:非盈利企業(yè)法人B:非盈利民間團(tuán)體C:官方機(jī)構(gòu)D：按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織參考答案題干：在我國(guó)，期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是（A:企業(yè)法人B：自然人C：會(huì)員D:國(guó)有企業(yè)參考答案題干：以下期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)中，被我國(guó)法律明令禁止的形式有（ 3）。A:營(yíng)業(yè)部形式B:分公司形式 ,jC:合作經(jīng)營(yíng)的營(yíng)業(yè)部D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他分支機(jī)構(gòu)形式參考答案題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是（3）。A：服務(wù)周到B:技能熟練C：誠(chéng)實(shí)信用D:小心謹(jǐn)慎參考答案題干：下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說(shuō)法，正確的有（ 3）。A：高級(jí)管理人員離開(kāi)推薦公司后，其高管任職資格仍有效B:高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起 3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告C:經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案D:期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行參考答案題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營(yíng)利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款（3）。1萬(wàn)以上3萬(wàn)以上1-3萬(wàn)3萬(wàn)以下題干：境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存（5 ）年。123D:5題干：持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由（ 4 ）在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識(shí)并加蓋年檢戳記。A：國(guó)務(wù)院B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D:國(guó)家外匯管理局題干：企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（3）批準(zhǔn)。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)B：國(guó)務(wù)院C:商務(wù)部D:國(guó)家外匯管理局題干：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（4）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A:公開(kāi)、公平、公證B:公平、公證、公信C:公正、公開(kāi)、公信；D:公開(kāi)、公平、公正題干：提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為不包括（ 3）A：采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大B：在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C：以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶D：開(kāi)發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系參考答案題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、 （1）、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財(cái)務(wù)核對(duì)相符原則。A:程序化B:系列化C:保密化.參考答案題干：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。參考答案題干：在我國(guó)，設(shè)立期貨交易所必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。參考答案題干：期貨交易所的所得收益可以分配給會(huì)員，以作為會(huì)員的投資回報(bào)。參考答案題干：一個(gè)交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù)6年作為該交易所的當(dāng)然理事。參考答案題干：某具相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)，對(duì)某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)稽核。所發(fā)生的費(fèi)用由中國(guó)證監(jiān)會(huì)支付。題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員離開(kāi)推薦公司后，其高級(jí)管理人員任職資格仍然有效。參考答案在簽定了一個(gè)6在簽定了一個(gè)6個(gè)月的現(xiàn)貨商品進(jìn)口合同后,參考答案題干：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有期貨違法嫌疑的單位和個(gè)人有權(quán)進(jìn)行詢問(wèn)、調(diào)查；對(duì)有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金跡象的，可以予以凍結(jié)。參考答案題干：為提供最佳服務(wù)并發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)鼓勵(lì)客戶對(duì)職業(yè)資格優(yōu)良的期貨經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行全權(quán)委托。參考答案題干：期貨糾紛案件中，當(dāng)期貨公司為債務(wù)人，人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金。參考答案不定項(xiàng)選擇題中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，以對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行提示（A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)為維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序而認(rèn)為確有必要時(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可B:公司從業(yè)人員有五人以上有過(guò)違規(guī)等不良行為記錄C：其客戶涉嫌違反國(guó)家法律法規(guī)的行為D:公司出現(xiàn)重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)參考答案題干：某客戶在期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為其服務(wù)的經(jīng)紀(jì)人見(jiàn)價(jià)格上漲，根據(jù)自己對(duì)行情的判斷，欲建議客戶平倉(cāng)。但一時(shí)無(wú)法聯(lián)系上該客戶，眼見(jiàn)時(shí)機(jī)將失，該經(jīng)紀(jì)人果斷替客戶下指令平倉(cāng)。以下說(shuō)法正確的是（ ）。A:經(jīng)紀(jì)人事后應(yīng)馬上要求客戶對(duì)交易指令予以追認(rèn)B：由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對(duì)交易指令予以追認(rèn)C：由于該指令使客戶盈利，可以在一個(gè)星期內(nèi)要求對(duì)交易指令予以追認(rèn)D:經(jīng)紀(jì)人擅自做主，其所下指令應(yīng)予撤消題干：彭某是甲期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。甲期貨公司指派彭某為范某提供交易服務(wù)。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和彭某都沒(méi)有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給彭某，而彭某并沒(méi)有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了范某的損失。乙公司對(duì)此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。在本案中，（ ）應(yīng)承擔(dān)該損失。A：甲期貨公司B:乙期貨公司c：彭某 ;'D:彭某和乙期貨公司題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)的，應(yīng)（ ）。A：責(zé)令改正，給予警告B：沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款C：沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款D:對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款題干：下列選項(xiàng)中，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定的為（A:《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》B:年檢報(bào)告書(shū)格式C:《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》D:年檢標(biāo)識(shí)樣式題干：某期貨經(jīng)紀(jì)公司按有關(guān)任職條件招聘了一名副總經(jīng)理。 之后，期貨公司為其取得了任職資格。但是，在任職后被舉報(bào)其在證券公司涉嫌重大違法事件， 該副總經(jīng)理是直接責(zé)任人，經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核實(shí)情況屬實(shí)。該副總經(jīng)理可能受到的行政處罰是（ ）。A:罰款1-5萬(wàn)B：被撤消任職資格C:3年或永久被拒絕申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格D：刑事起訴題干：甲市的李默在乙市的某期貨經(jīng)紀(jì)公司開(kāi)立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。 2003年8月1日，李默下單買進(jìn)大豆期貨50手。因大豆價(jià)位不斷下跌，同年7月15日已虧損50