2019年ISO27001信息安全管理體系全套文件(手冊+程序文件+作業(yè)規(guī)范)

2019最新2019最新ISO27001信息安全管理體系全套文件（手冊+程序文件+作業(yè)規(guī)范）最新ISO27001信息安全管理體系全套文件（手冊+程序文件+作業(yè)規(guī)范）

信息安全管理體系程序文件目錄文件編號文件名稱XX-ISMS-01事故事件薄弱點與故障管理程序XX-ISMS-02業(yè)務(wù)持續(xù)性管理程序XX-ISMS-03企業(yè)商業(yè)技術(shù)秘密管理程序XX-ISMS-04信息處理設(shè)施引進(jìn)實施管理程XX-ISMS-05信息安全人員考察與保密管理程序XX-ISMS-06信息安全懲戒管理程序XX-ISMS-07信息安全適用性聲明XX-ISMS-08信息安全風(fēng)險評估管理程序XX-ISMS-09內(nèi)審管理程序XX-ISMS-10惡意軟件控制程序XX-ISMS-11更改控制程序XX-ISMS-12物理訪問管理程序XX-ISMS-13用戶訪問控制程序XX-ISMS-14管理評審控制程序XX-ISMS-15系統(tǒng)開發(fā)與維護控制程序XX-ISMS-16系統(tǒng)訪問與使用監(jiān)控管理程序XX-ISMS-17計算機賬戶及密碼管理程序XX-ISMS-18文件和資料管理程序XX-ISMS-19重要信息備份管理程序XX-ISMS-20預(yù)防措施程序信息安全管理體系作業(yè)文件目錄文件編號文件名稱XX-ISMS-SOP-01防火墻安全管理規(guī)定XX-ISMS-SOP-02介質(zhì)銷毀管理規(guī)定XX-ISMS-SOP-03信息機房管理制度XX-ISMS-SOP-04信息中心安全事件報告和處置管理制度XX-ISMS-SOP-05信息中心密碼管理制度XX-ISMS-SOP-06信息系統(tǒng)訪問權(quán)限說明XX-ISMS-SOP-07檔案鑒定銷毀工作規(guī)定XX-ISMS-SOP-08移動介質(zhì)使用管理規(guī)定XX-ISMS-SOP-09復(fù)印室管理制度XX-ISMS-SOP-10重要文件加密解密管理制度東莞市東莞市XXX有限公司文件名稱事故事件薄弱點與故障管理程序版次A/0貞他文件編號XX-ISMS-01日期2017.11.011/31適用本程序適用于公司信息安全事故、薄弱點、故障和風(fēng)險處置的管理。2目的為建立一個適當(dāng)信息安全事故、薄弱點、故障風(fēng)險處置的報告、反應(yīng)與處理機制，減少信息安全事故和故障所造成的損失，采取有效的糾正與預(yù)防措施，正確處置已經(jīng)評價出的風(fēng)險，特制定本程序。3職責(zé)各系統(tǒng)歸口管理部門主管相關(guān)的安全風(fēng)險的調(diào)查、處理及糾正措施管理。各系統(tǒng)使用人員負(fù)責(zé)相關(guān)系統(tǒng)安全事故、薄弱點、故障和風(fēng)險的評價、處置報告。4程序信息安全事故定義與分類：信息設(shè)備故障、線路故障、軟件故障、惡意軟件危害、人員故意破壞或工作失職等原因直接造成下列影響（后果）之一，均為信息安全事故：a）企業(yè)秘密、機密及國家秘密泄露或丟失；b）服務(wù)器停運4小時以上；c）造成信息資產(chǎn)損失的火災(zāi)、洪水、雷擊等災(zāi)害；d）損失在十萬元以上的故障/事件。信息設(shè)備故障、線路故障、軟件故障、惡意軟件危害、人員故意破壞或工作失職等原因直接造成下列影響（后果）之一，屬于重大信息安全事故：a）企業(yè)機密及國家秘密泄露；b）服務(wù)器停運8小時以上；c）造成機房設(shè)備毀滅的火災(zāi)、洪水、雷擊等災(zāi)害；d）損失在一百萬元以上的故障/事件。信息安全事件包括：a）未產(chǎn)生惡劣影響的服務(wù)、設(shè)備或者實施的遺失；b）未產(chǎn)生事故的系統(tǒng)故障或超載；c）未產(chǎn)生不良結(jié)果的人為誤操作；d）未產(chǎn)生惡劣影響的物理進(jìn)入的違規(guī)文件名稱事故事件薄弱點與故障管理程序版次A/0貞他文件編號XX-ISMS-01日期2017.11.012/3e）未產(chǎn)生事故的未加控制的系統(tǒng)變更；f）策略、指南和績效的不符合；g）可恢復(fù)的軟件、硬件故障；h）未產(chǎn)生惡劣后果的非法訪問。故障與事故的報告渠道與處理故障、事故報告要求故障、事故的發(fā)現(xiàn)者應(yīng)按照以下要求履行報告任務(wù)：a）各個信息管理系統(tǒng)使用者，在使用過程中如果發(fā)現(xiàn)軟硬件故障、事故，應(yīng)該向該系統(tǒng)歸口管理部門報告；如故障、事故會影響或已經(jīng)影響線上生產(chǎn)，必須立即報告相關(guān)部門，采取必要措施，保證對生產(chǎn)的影響降至最低；b）發(fā)生火災(zāi)應(yīng)立即觸發(fā)火警并向安全監(jiān)督部報告，啟動消防應(yīng)急預(yù)案；c）涉及企業(yè)秘密、機密及國家秘密泄露、丟失應(yīng)向行政部報告；d）發(fā)生重大信息安全事故，事故受理部門應(yīng)向信息安全管理者代表和有關(guān)公司領(lǐng)導(dǎo)報告。故障、事故的響應(yīng)故障、事故處理部門接到報告以后，應(yīng)立即進(jìn)行迅速、有效和有序的響應(yīng)，包括采取以下適當(dāng)措施：a）報告者應(yīng)保護好故障、事故的現(xiàn)場，并采取適當(dāng)?shù)膽?yīng)急措施，防止事態(tài)的進(jìn)一步擴大；b）按照有關(guān)的故障、事故處理文件（程序、作業(yè)手冊）排除故障，恢復(fù)系統(tǒng)或服務(wù)，必要時，啟動業(yè)務(wù)持續(xù)性管理計劃。5相關(guān)/支持性文件《預(yù)防措施控制程序》《信息密級劃分、標(biāo)注及處理控制程序》《信息安全獎勵、懲戒規(guī)定》I《法律法規(guī)與符合性評估程序》6記錄保存期限《信息安全風(fēng)險評估報文件名稱事故事件薄弱點與故障管理程序版次A/0貞他文件編號XX-ISMS-01日期2017.11.013/3《糾正/預(yù)防措施申請書》《信息安全事故調(diào)查處理報告》《信息安全薄弱點報告》文件名稱業(yè)務(wù)持續(xù)性管理程序版次A/0貞他文件編號XX-ISMS-02日期2017.11.011/21目的與范圍本程序規(guī)定了當(dāng)發(fā)生重大信息安全事件或災(zāi)難時，為保護公司業(yè)務(wù)活動免受影響，迅速恢復(fù)已中斷的業(yè)務(wù)活動，實現(xiàn)公司業(yè)務(wù)持續(xù)發(fā)展而實施的管理活動。這些活動包括：建立業(yè)務(wù)持續(xù)性管理程序；進(jìn)行業(yè)務(wù)持續(xù)性和影響分析；編制業(yè)務(wù)持續(xù)性戰(zhàn)略計劃；制訂業(yè)務(wù)持續(xù)性管理實施計劃并實施；對業(yè)務(wù)持續(xù)性管理計劃進(jìn)行定期測試和評審等。本程序適應(yīng)于本公司應(yīng)用軟件的開發(fā)和系統(tǒng)集成的活動等主要業(yè)務(wù)的持續(xù)性管理。2相關(guān)文件《信息安全管理手冊》《信息資產(chǎn)的識別與風(fēng)險評估管理程序》《事故、薄弱點與故障管理程序》3職責(zé)公司常務(wù)副總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)中斷的恢復(fù)的總指揮與總協(xié)調(diào)。集成部負(fù)責(zé)編制、修訂公司業(yè)務(wù)持續(xù)性管理程序，并協(xié)調(diào)、推進(jìn)公司業(yè)務(wù)持續(xù)性管理活動。各部門負(fù)責(zé)部門相關(guān)系統(tǒng)的故障處理及與之相關(guān)的作業(yè)中斷的恢復(fù)。技術(shù)部負(fù)責(zé)項目實施過程中設(shè)備及軟件系統(tǒng)的故障處理及與之相關(guān)的作業(yè)中斷的恢復(fù)。集成部負(fù)責(zé)后勤系統(tǒng)設(shè)備及網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的故障處理及與之相關(guān)的作業(yè)中斷的恢復(fù)。行政部負(fù)責(zé)本部門管理系統(tǒng)及與之相關(guān)的作業(yè)中斷的恢復(fù)。公司各部門在發(fā)生重大信息安全事件或災(zāi)難時，負(fù)責(zé)保護本部門使用的信息系統(tǒng)及業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，及時恢復(fù)中斷的業(yè)務(wù)活動。4工作程序業(yè)務(wù)持續(xù)性管理過程公司業(yè)務(wù)持續(xù)性管理過程規(guī)定如下：文件名稱業(yè)務(wù)持續(xù)性管理程序版次A/0貞他文件編號XX-ISMS-02日期2017.11.012/2業(yè)務(wù)持續(xù)性和影響的分析公司在首次信息安全風(fēng)險評估后進(jìn)行業(yè)務(wù)持續(xù)性和影響的分析。業(yè)務(wù)持續(xù)性和影響的分析由集成部組織，技術(shù)部、行政部、生產(chǎn)部及管理者代表指定的相關(guān)部門分別開展以下活動：a）對本部門的信息安全進(jìn)行風(fēng)險評估；b）識別出對本部門業(yè)務(wù)持續(xù)性造成嚴(yán)重影響的主要事件，如設(shè)備故障、火災(zāi)等；c）分析這些事件一旦發(fā)生對公司業(yè)務(wù)活動造成的影響和損失，以及恢復(fù)業(yè)務(wù)所需費用等；d）編寫本部門《業(yè)務(wù)持續(xù)性和影響分析報告》（格式見ISMS-4341）。《業(yè)務(wù)持續(xù)性和影響分析報告》應(yīng)包括以下內(nèi)容：a）識別關(guān)鍵業(yè)務(wù)的管理過程；b）可能引起公司業(yè)務(wù)活動中斷的主要事件；c）主要事件對本部門管理的信息系統(tǒng)的影響；d）信息系統(tǒng)故障或中斷對公司業(yè)務(wù)活動的影響；e）關(guān)于系統(tǒng)恢復(fù)或替換的費用考慮。5記錄《業(yè)務(wù)持續(xù)性和影響分析報告》《業(yè)務(wù)持續(xù)性管理戰(zhàn)略計劃》《業(yè)務(wù)持續(xù)性管理實施計劃》《業(yè)務(wù)持續(xù)性管理計劃測試報告》《業(yè)務(wù)持續(xù)性管理計劃評審報告文件名稱企業(yè)商業(yè)技術(shù)秘密管理程序版次A/0貞他文件編號XX-ISMS-03日期2017.11.011/3第一章總則第一條為保障公司的合法權(quán)益，充分發(fā)揮作為公司重要資產(chǎn)的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的效益，鼓勵員工不斷創(chuàng)造并自覺維護技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的積極性，根據(jù)《知識產(chǎn)權(quán)管理總則》制訂本制度。第二條公司技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的管理目標(biāo)；技術(shù)秘密、商業(yè)秘密是本公司擁有的知識產(chǎn)權(quán)的組成部分，是公司的重要資產(chǎn)。要在公司內(nèi)牢固樹立技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的保護意識；技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的管理貫穿研究開發(fā)、生產(chǎn)和經(jīng)營的全過程。明確商業(yè)秘密的界定和保護。第三條公司內(nèi)的相關(guān)管理制度、合同、記錄等文獻(xiàn)所有文件均屬于商業(yè)機密。第二章技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的定義、確立和管理機制第四條.本制度所稱的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密，是指由公司員工在職務(wù)范圍內(nèi)創(chuàng)造或履行職務(wù)產(chǎn)生的、經(jīng)公司知識產(chǎn)權(quán)管理部門認(rèn)定并采取了保密措施、只在公司一定范圍內(nèi)流傳的、具有商業(yè)價值的所有信息或成果。這些信息或成果以各種紙質(zhì)材料、照片、錄像和計算機等數(shù)字存儲設(shè)備為載體而能夠為人所感知。具體包括：.技術(shù)秘密。包括：公司現(xiàn)有的或正在開發(fā)或者構(gòu)思之中的或經(jīng)過技術(shù)創(chuàng)新確定不宜于申請專利的營銷方案，管理制度；.經(jīng)營信息包括：公司的市場營銷計劃、廣告宣傳方案、銷售方法、供應(yīng)商和客戶名單、客戶的專門需求、未公開的銷售服務(wù)網(wǎng)絡(luò)以及公司現(xiàn)有的、正在開發(fā)或者構(gòu)思之中的經(jīng)營項目等信息及其承載物；.依據(jù)法律和有關(guān)協(xié)議對第三方負(fù)有保密責(zé)任的第三方商業(yè)秘密。第五條.確定為技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的信息及其承載物，歸公司所有。第六條.技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的確定程序：.由參與藥品研發(fā)創(chuàng)新，研發(fā)部就某一項或幾項信息，向公司行政管理部門申報；.行政董事接到申報后采?。篴）指定參與者中一人專門保管成果或信息的承載物，可以采取加密措施。被指定人一般是項目或業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或菜肴創(chuàng)造者本人；b）向公司常務(wù)董事匯報并提出是否構(gòu)成技術(shù)秘密、商業(yè)秘密建議。必要時會同指定人向公司常務(wù)董事匯報；c）公司行政董事在接到知識產(chǎn)權(quán)管理部門的匯報后應(yīng)立即作出是否確定為技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的決定；d）對于被確定為技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的信息或成果，按照本制度第三章和第四章的有關(guān)規(guī)定具體落實管理措施。e）技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的確定遵循隨時產(chǎn)生隨時確定的原則，實行動態(tài)管理；第七條商業(yè)秘密管理機制。公司決策層負(fù)責(zé)技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的整體工作。及時、高效地作出審核、批準(zhǔn)、否決等工作，定期檢查各部門的保密工作，作出獎懲決定。公司下屬部門的負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本部門的日常技術(shù)秘密、商業(yè)秘密管理和保護工作。定期檢查本部門的保密工作，配合支持知識產(chǎn)權(quán)管理部門履行公司技術(shù)秘密、商業(yè)秘密保護工作。知識產(chǎn)權(quán)管理部門是公司技術(shù)秘密、商業(yè)秘密保護工作的職責(zé)機構(gòu)，具體操作落實與協(xié)調(diào)商業(yè)秘密保護文件名稱企業(yè)商業(yè)技術(shù)秘密管理程序版次A/0貞他文件編號XX-ISMS-03日期2017.11.012/3的各項工作.公司全體員工是技術(shù)秘密、商業(yè)秘密保護的實施者。全體員工應(yīng)當(dāng)牢固樹立知識產(chǎn)權(quán)意識，自覺維護公司的商業(yè)秘密。第三章技術(shù)秘密、商業(yè)秘密及其承載物的管理第八條根據(jù)本制度第六條的規(guī)定，被決策層確立為技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的信息或成果，由知識產(chǎn)權(quán)管理部門確立密級和保密期限。密級劃分的標(biāo)準(zhǔn)、保密期限的確立，要參考該信息或成果同公司業(yè)務(wù)的聯(lián)系程度、與同行業(yè)競爭的影響力度、是否為公司運營的關(guān)鍵等因案，由知識產(chǎn)權(quán)管理部門劃定。商業(yè)秘密的申報人應(yīng)當(dāng)提供意見。第九條按照技術(shù)秘密、商業(yè)秘密需要保密的程度，參考第八條的標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)秘密、商業(yè)秘密分為三級；絕密、機密、保密。弓I外，對于不宜于對外的信息，由行政管理部門確立為內(nèi)部使用”的資料，參照本制度做好保密工作。絕密一一是指一旦泄漏會使公司遭受嚴(yán)重危害和重大損失的信息或成果，包括；公司核心管理秘密、技術(shù)訣竅、財務(wù)報表、藥品研發(fā)工藝、特殊化合同。機密一一是指理一旦泄漏會使公司遭受危害和較大損失的信息，包括：產(chǎn)品開發(fā)、市場營銷等各類工作計劃、公司內(nèi)部重要文件。保密一一是指一旦泄漏會使公司遭受損失的信息，包括；藥品銷售情況，用戶名單及其分布，用戶需求信息，限于一定范圍閱讀的公司內(nèi)部文件等。內(nèi)部使用的信息或成果一一是指一旦泄漏會對公司業(yè)務(wù)產(chǎn)生一定不良影響的可能的信息或成果，只限于內(nèi)部員工閱讀的公司內(nèi)部文件。第十條.保密資料由專人負(fù)責(zé)管理。公司財務(wù)部對交接來的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密檔案材料，根據(jù)其密級于檔案卷宗封面加蓋保密印章，登記、編號后統(tǒng)一放置保密資料專門存放處保存，并建立臺帳登記，重要的資料柜實行雙鑰匙制度。公司各部門要設(shè)立保密資科柜，用于存放各部門經(jīng)常運用的或暫時無法交存公司財務(wù)部門保存的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密檔案材料，該資料拒應(yīng)由專人管理。第十一條.商業(yè)技術(shù)機密材料的借閱，必須經(jīng)公司行政董事批準(zhǔn)，確定借閱時間，使用后立即歸還，不得延期，更不得交與他人使用。第十二條.商業(yè)技術(shù)機密材料的復(fù)印，必須經(jīng)公司行政董事批準(zhǔn)后，由專人（理應(yīng)是財務(wù)部經(jīng)理）復(fù)印，未見公司行政董事批準(zhǔn)意見，一律不得復(fù)印。復(fù)印由專人負(fù)責(zé)，復(fù)印期間不得向他人泄漏，復(fù)印后應(yīng)當(dāng)立即將復(fù)印稿和原稿交還申請復(fù)印人，廢稿要立即銷毀，不得留存或隨意丟棄。第四章技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的保障措施第十三條在本公司進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新過程中，任何研發(fā)項目從立項之日起，圍繞該項目的研發(fā)活動進(jìn)入技術(shù)秘密、商業(yè)秘密保護范圍內(nèi)，產(chǎn)生的任何信息或成果，不論最終產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)形式如何，均作為公司的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密進(jìn)行保護。第十四條對于在研發(fā)過程中被確定為技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的信息，由于處在不斷發(fā)展改進(jìn)的狀態(tài)下，其檔案材料可以經(jīng)公司知識產(chǎn)權(quán)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后保留在本部門，但必須設(shè)專門存放處保存，以計算機等保文件名稱企業(yè)商業(yè)技術(shù)秘密管理程序版次A/0貞他文件編號XX-ISMS-03日期2017.11.013/3存的，必須對該設(shè)備進(jìn)行數(shù)字加密，密碼不得向任何無關(guān)該商業(yè)秘密的人透露。研發(fā)中的階段性成果，必須形成檔案材料，依照保密措施保存，直到最終成果形成后，將各階段成果形成的過程檔案進(jìn)行保存、銷毀、解秘等措施。第十五條對于開發(fā)完成的技術(shù)創(chuàng)新成果，除從本公司專利戰(zhàn)略及經(jīng)營實際出發(fā)需要公開的以外，經(jīng)過論證不適于申請專利的，將其完全納入公司商業(yè)秘密保護范圍內(nèi)，按照商業(yè)秘密的確立、密級劃分、建檔、專門保存檔案資料等的工作。參與技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)人員，在開發(fā)項目進(jìn)行中，應(yīng)履行商業(yè)秘密的保密工作。第十六條公司所有員工有義務(wù)保護公司技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的安全。所有員工對于公司技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的保護而產(chǎn)生的義務(wù)、權(quán)利及相應(yīng)獎勵、處罰。第十七條員工在公司工作期間，因工作需要使用公司的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密及其承載物，應(yīng)按照要求的范圍和程度使用，不得將實物、資料等擅自帶離工作崗位，未經(jīng)書面同意，不得隨意進(jìn)行復(fù)制、交流或轉(zhuǎn)移含有公司技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的資料。第十八條員工在參加任何級別的學(xué)術(shù)交流活動、產(chǎn)品訂貨會、技術(shù)鑒定會等會議或活動時，必須注意保護公司的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密，用以交流的文檔或資料事先要經(jīng)過上級審查批準(zhǔn)。第十九條.公司在對外發(fā)布新產(chǎn)品信息和廣告時，要注意避免泄漏公司的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密。重要的新產(chǎn)品宣傳、廣告文稿必須經(jīng)公司行政董事審核批準(zhǔn)后才可發(fā)布。第二十條公司在接受外公司人員的實習(xí)、合作研究、學(xué)習(xí)進(jìn)修等工作時，對公司的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)。第二十一條員工因工作需要或其他原因（包括離職、辭職、退休、開除等）調(diào)離原工作崗位或離開公司，應(yīng)將接觸到的所有包含職務(wù)開發(fā)中技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的數(shù)據(jù)、文檔等的記錄、模型、軟磁盤、光盤及數(shù)字存儲裝置以及其他媒介形式的資料如數(shù)交回公司。第五章技術(shù)秘密、商業(yè)秘密效益發(fā)揮的保證措施第二十二條公司在對外的技術(shù)合作過程中，以技術(shù)秘密、商業(yè)秘密為標(biāo)的或其他技術(shù)合同涉及技術(shù)秘密、商業(yè)秘密許可的，對于技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的價值通過與合作方協(xié)商確定。需要進(jìn)行第三方價值評估的，委托符合執(zhí)業(yè)要求的中介機構(gòu)完成，并通過合同約定嚴(yán)格的保密措施。明確雙方的權(quán)利和義務(wù)及合作方在合同末完全履行，泄漏公司技術(shù)秘密、商業(yè)秘密應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。第二十三條公司員工在主持或參與對外業(yè)務(wù)談判時要遵守公司的保密紀(jì)律。涉及公司商業(yè)秘密的談判，事先制定談判提綱，該提綱經(jīng)行政董事批準(zhǔn)。第二十四條在技術(shù)合作中產(chǎn)生的技術(shù)成果，其知識產(chǎn)權(quán)形式的確定和歸屬由合同約定，凡以技術(shù)秘密、商業(yè)秘密約定歸屬本公司應(yīng)采取保密措施。第二十五條因員工開發(fā)或參與開發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新項目、新產(chǎn)品技術(shù)或創(chuàng)造發(fā)明而形成的商業(yè)秘密，在對外的技術(shù)合作過程中產(chǎn)生收益，本公司將取得實際利益給予最大力度獎勵。第二十六條本公司所有正式，試用，兼職，實習(xí)員工無條件遵守本管理辦法。文件名稱信息處理設(shè)施引進(jìn)實施管理程版次A/0貞他文件編號XX-ISMS-04日期2017.11.011/71適用與目的本程序適用于公司與IT相關(guān)各類信息處理設(shè)施（包括各類軟件、硬件、服務(wù)、傳輸線路）的引進(jìn)、實施、維護等事宜的管理。本程序通過對技術(shù)選型、驗收、實施、維護等過程中相關(guān)控制的明確規(guī)定來確保引進(jìn)的信息處理設(shè)施的保密性、完整性和可用性。2信息處理設(shè)施的分類研發(fā)控制系統(tǒng)、數(shù)據(jù)存儲控制系統(tǒng)及其子系統(tǒng)設(shè)備，包括位于機房的服務(wù)器和位于使用區(qū)域的使用控制系統(tǒng)終端設(shè)備。業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)、財務(wù)管理系統(tǒng)，包括位于機房的服務(wù)器和位于使用區(qū)域的終端設(shè)備。辦公用計算機設(shè)備，包括所有辦公室、會議室內(nèi)的計算機、打印機，域控制服務(wù)器，DNS服務(wù)器、Email服務(wù)器等。網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，包括交換機、路由器、防火墻等。其它辦公設(shè)備，包括電話設(shè)備、復(fù)印機、傳真機等。3職責(zé)XX部主要負(fù)責(zé)全公司與IT相關(guān)各類信息處理設(shè)施及其服務(wù)的引進(jìn)。包括制作技術(shù)規(guī)格書、進(jìn)行技術(shù)選型、安裝和驗收等。XX部同時負(fù)責(zé)全公司網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、研發(fā)控制系統(tǒng)、業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)、財務(wù)管理系統(tǒng)日常管理與維護。各部負(fù)責(zé)項目實施過程中設(shè)備及軟件系統(tǒng)的管理制度的執(zhí)行與維護。XX部負(fù)責(zé)后勤系統(tǒng)設(shè)備及網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、電話/網(wǎng)絡(luò)通訊與辦公系統(tǒng)的管理與維護。4信息處理設(shè)施的引進(jìn)和安裝引進(jìn)依賴各部門必須采購的信息處理設(shè)施、外包開發(fā)信息系統(tǒng)項目或外包信息系統(tǒng)服務(wù)，得到本部門經(jīng)理的批準(zhǔn)后，向XX部提交申請。XX部以設(shè)備投資計劃，技術(shù)開發(fā)計劃為依據(jù)，結(jié)合對新技術(shù)的調(diào)查，作出是否引進(jìn)的評價結(jié)果并向提出部門返回該信息。

文件名稱信息處理設(shè)施引進(jìn)實施管理程版次文件名稱信息處理設(shè)施引進(jìn)實施管理程版次A/0貞他文件編號XX-ISMS-04日期2017.11.012/7PDA等）處本公司禁止員工攜帶個人或私有信息處理設(shè)施（例如便攜式電腦、家用電腦或手持設(shè)備理業(yè)務(wù)信息。進(jìn)行技術(shù)選型XX部負(fù)責(zé)對購入的信息處理設(shè)施的技術(shù)選型，并從技術(shù)角度對供應(yīng)商進(jìn)行評價。技術(shù)選型應(yīng)該包含以下幾方面：性能、相關(guān)設(shè)施的兼容性、協(xié)作能力、技術(shù)發(fā)展能力等。編寫購入規(guī)格書XX部根據(jù)要求，負(fù)責(zé)編寫即將購入的信息處理設(shè)施的購入規(guī)格書。規(guī)格書中應(yīng)該包含技術(shù)規(guī)格、相關(guān)設(shè)施的性能（包括安全相關(guān)信息）、兼容性等要求，由XX部主管審批。定貨由XX部按照公司采購流程，向經(jīng)理層提出購買要求，并提供選型結(jié)果。經(jīng)理層應(yīng)按照要求辦理定貨手續(xù)。開箱檢查，安裝、調(diào)試，驗收a）開箱檢查設(shè)備到貨后，xx部應(yīng)負(fù)責(zé)開箱檢查，依照購買規(guī)格書和裝箱單核對數(shù)量及物品，確認(rèn)有無損壞并記錄。必要時，應(yīng)通知有關(guān)部門到場協(xié)同檢查。b）安裝、調(diào)試引進(jìn)的設(shè)施到位后，根據(jù)合同要求，由相關(guān)人員進(jìn)行安裝、調(diào)試。在實施調(diào)試過程中出現(xiàn)的問題，必要時可通知相關(guān)部門共同進(jìn)行。c）驗收安裝調(diào)試完成以后，XX部應(yīng)依據(jù)以下文件實施驗收：購入規(guī)格書采購合同及其相關(guān)附件調(diào)試時故障履歷驗收原則上由XX部實施，必要時可要求相關(guān)部門參加。驗收的合格與否最終由XX部負(fù)責(zé)人作出判斷。d）驗收合格后，可向相關(guān)的使用部門移交。文件名稱信息處理設(shè)施引進(jìn)實施管理程版次A/0貞他文件編號XX-ISMS-04日期2017.11.013/75信息處理設(shè)施的日常維護管理計算機設(shè)備管理XX部負(fù)責(zé)計算機固定資產(chǎn)的標(biāo)識，標(biāo)識隨具體設(shè)備到使用各部門。計算機保管使用部門將計算機列入該部門信息資產(chǎn)清單。各部門配備的計算機設(shè)備應(yīng)與本部門的日常經(jīng)營情況相適應(yīng)，不得配備與工作不相符的高檔次或不必要的計算機設(shè)備。辦公場所不配備多媒體類計算機設(shè)備，原則上部門經(jīng)理以上配備筆記本電腦，因工作需要配備筆記本電腦的需經(jīng)主管副總批準(zhǔn)。計算機使用部門需配備計算機設(shè)備時，應(yīng)按照本規(guī)定執(zhí)行。資產(chǎn)搬離安置場所，需要獲得部門經(jīng)理的授權(quán)；遷移出公司，需要得到最高管理層的授權(quán)。計算機使用部門填寫《物品領(lǐng)用單》，經(jīng)過本部門經(jīng)理簽字后提交行政部后領(lǐng)取計算機設(shè)備。計算機及附屬設(shè)備屬公司信息資產(chǎn)，在行政部備案。有關(guān)計算機設(shè)備所帶技術(shù)說明書、軟件由行政部保存。使用部門的使用人應(yīng)妥善保管計算機及附屬設(shè)備，公用計算機設(shè)備由使用部門經(jīng)理指定專人負(fù)責(zé)使用管理。離職時，應(yīng)將計算機交還XX部，由XX部注銷賬戶。計算機設(shè)備維護計算機使用部門應(yīng)將每部計算機落實到個人管理。計算機使用人員負(fù)責(zé)計算機的日常維護和保養(yǎng)；XX部按照《惡意軟件控制程序》要求進(jìn)行計算機查毒和殺毒工作。計算機使用部門發(fā)現(xiàn)故障或異常，可先報公司XX管理員處理，如其無法解決，則由XX管理員填寫《事態(tài)事件脆弱性記錄》向供應(yīng)商申請維修。故障原因及處理結(jié)果應(yīng)記入《事態(tài)事件脆弱性記錄》。計算機調(diào)配與報廢管理用戶計算機更新后，原來的計算機由XX部根據(jù)計算機的技術(shù)狀態(tài)決定調(diào)配使用或予以報廢處理。含有敏感信息的計算機調(diào)配使用或報廢前，計算機使用部門應(yīng)與XX部共同采取安全可靠的方法將計算機內(nèi)的敏感信息清除。調(diào)配部門內(nèi)部的調(diào)配由使用部門自行處理，并通知XX部進(jìn)行計算機配置變更，變更執(zhí)行《更改控制程序》。部門間的調(diào)配管理：XX部收回因更新等原因不用的計算機設(shè)備，由變更部門變更信息資產(chǎn)清單，并按照本程序5.1.3、5.1.4要求重新分配使用。文件名稱信息處理設(shè)施引進(jìn)實施管理程版次A/0貞他文件編號XX-ISMS-04日期2017.11.014/7報廢處理計算機設(shè)備采用集中報廢處理。報廢前由XX部向行政部提出報廢，經(jīng)審核后由XX部實施報廢。XX部按照批準(zhǔn)的處置方案進(jìn)行報廢處理，并變更固定資產(chǎn)清單。筆記本電腦安全管理筆記本電腦應(yīng)由被授權(quán)的使用人保管；對于需多人共用的筆記本電腦，應(yīng)由部門負(fù)責(zé)人指定專人保管。筆記本所帶附件應(yīng)由使用者本人或部門負(fù)責(zé)人指定專人保管。筆記本電腦使用時應(yīng)防止惡意軟件的侵害，在系統(tǒng)中應(yīng)安裝防病毒軟件，并由使用人對其定期升級，對系統(tǒng)定期查殺，XX部負(fù)責(zé)監(jiān)督。筆記本電腦在移動使用中，不能隨意拉接網(wǎng)絡(luò)，需通過填寫《用戶授權(quán)申請表》向XX部提前提出需求，經(jīng)XX部審批后方能接入網(wǎng)絡(luò)。計算機安全使用的要求計算機設(shè)備為公司財產(chǎn)，應(yīng)愛惜使用，按照正確的操作步驟操作。使用計算機時應(yīng)遵循信息安全策略要求執(zhí)行。員工入職時，由其所在部門的部門經(jīng)理根據(jù)該員工權(quán)限需要填寫《用戶授權(quán)申請表》，向研發(fā)部提出用戶開戶申請；離職時也需填寫《用戶授權(quán)申請表》通知研發(fā)部辦理銷戶。新域用戶名為用戶姓名的拼音（有重名時另設(shè)），初始缺省密碼為XXXXX。用戶在第一次登錄系統(tǒng)時應(yīng)變更密碼，密碼需要設(shè)置在6位以上（英文字母、數(shù)字或符號組合的優(yōu)質(zhì)密碼）并注意保密。各人使用自己的賬戶登錄，未經(jīng)許可不得以他人用戶名登錄。若用戶遺忘密碼，應(yīng)及時向研發(fā)部申請新密碼后登錄。不得使用計算機設(shè)備處理正常工作以外的事務(wù)。計算機的軟硬件設(shè)置管理由研發(fā)部進(jìn)行，未經(jīng)許可，任何人不得更換計算機硬件和軟件。研發(fā)部負(fù)責(zé)初始軟件的安裝，公司嚴(yán)禁個人私自安裝和更改任何軟件。計算機用戶的軟件安裝與升級按照《更改控制程序》執(zhí)行。拒絕使用來歷不明的軟件和光盤。嚴(yán)禁亂拉接電源，以防造成短路或失火。計算機桌面要保持清潔，不得將秘密和（或）受控文件直接放置在桌面；計算機桌面必須設(shè)置屏幕保護，恢復(fù)時需用密碼確認(rèn)（執(zhí)行密碼口令管理規(guī)定）。鎖屏?xí)r間可根據(jù)自己工作習(xí)慣設(shè)置鎖屏?xí)r間，但最高不得高于5分鐘。各部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)督。文件名稱信息處理設(shè)施引進(jìn)實施管理程版次A/0貞他文件編號XX-ISMS-04日期2017.11.015/7網(wǎng)絡(luò)安全使用的要求對于網(wǎng)絡(luò)連接供應(yīng)商，充分考慮其口碑和現(xiàn)有安全防范措施，在簽署保密協(xié)議的基礎(chǔ)上加以篩選。對內(nèi)設(shè)置必要的路由器防火墻，采用HTTP、FTP的連接方式，捆綁固定IP地址防止權(quán)限濫用。6信息處理設(shè)施的日常點檢計算機的日常點檢日常點檢的目的是確認(rèn)系統(tǒng)硬件是否運行良好，有無硬件及程序上的報警，備份是否正常進(jìn)行等。點檢的流程、責(zé)任、項目、點檢周期和記錄表詳由相應(yīng)部門制定。如出現(xiàn)在檢查期人員外出等不在崗情況，需要在返回工作崗位時，立即補充完善。網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的管理與維護點檢的流程、責(zé)任、項目、點檢周期和記錄表由XX部負(fù)責(zé)，特別的，在點檢中應(yīng)包括對MAIL的點檢。點檢策略所有存在于計算機、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備上的服務(wù)、入侵檢測系統(tǒng)、防火墻和其他網(wǎng)絡(luò)邊界訪問控制系統(tǒng)的系統(tǒng)審核、賬號審核和應(yīng)用審核日志必須打開，如果有警報和警示功能必須打開。審核日志必須保存一定的期限，任何個人和部門不得以任何理由刪除保存期之內(nèi)的日志。審核日志必須由該系統(tǒng)管理員定期檢查，特權(quán)使用、非授權(quán)訪問的試圖、系統(tǒng)故障和異常等內(nèi)容應(yīng)該得到評審，以查找違背信息安全的征兆和事實。入侵檢測系統(tǒng)必須處于啟動狀態(tài)，日志保存一定的期限，定期評審異?，F(xiàn)象，對所有可疑或經(jīng)確認(rèn)的入侵行為和入侵企圖需及時匯報并采取相應(yīng)的措施。6.3.5日志的配置最低要求設(shè)備類型日志內(nèi)容保存周期檢查周期服務(wù)系統(tǒng)對外提供服務(wù)的a）用戶標(biāo)識符（ID）;b）登錄和注銷事件；c）若可能，終端位置；d）成功的失敗的登錄試圖。》6個月W2周直接用于設(shè)計、存儲、檢測的控制、管理和查詢系統(tǒng)》12個月W2周全公司辦公系統(tǒng)》6個月W5周文件名稱信息處理設(shè)施引進(jìn)實施管理程版次A/0貞他文件編號XX-ISMS-04日期2017.11.016/7部門內(nèi)部服務(wù)器》6個月W5周其他服務(wù)器》6個月W5周防火墻和路由器系統(tǒng)配置更改日志》1個月W5周訪問日志（方向、流量）》1個月W5周VPN網(wǎng)關(guān)a）用戶標(biāo)識符（ID）;b）登錄和注銷事件；c）終端位置；d）成功的失敗的登錄試圖。>1周《1周入侵檢測系統(tǒng)異常網(wǎng)絡(luò)連接的時間、IP、入侵類型》3個月W5周遠(yuǎn)程訪問系統(tǒng)a）用戶標(biāo)識符（ID）;b）登錄和注銷事件；c）終端位置；d）成功的失敗的登錄試圖?！?個月W5周XX部網(wǎng)絡(luò)管理員根據(jù)系統(tǒng)的安全要求確認(rèn)其日志內(nèi)容、保存周期、檢查周期，其最低要求不得低于上表的要求。如果因為日志系統(tǒng)本身原因不能滿足上表的最低要求，需要降低標(biāo)準(zhǔn)的，必須得到XX部主管或管理者代表的批準(zhǔn)和備案。XX部網(wǎng)絡(luò)管理員配置日志系統(tǒng)，并定期檢查日志內(nèi)容，評審安全情況。評審的內(nèi)容包括：授權(quán)訪問、特權(quán)操作、非授權(quán)的訪問試圖、系統(tǒng)故障與異常等情況，評審結(jié)束應(yīng)形成《日志檢查記錄》。資料的保存設(shè)備的技術(shù)資料由設(shè)備所在的部門交由行政部保存并建立《受控文件和資料發(fā)放清單》，以備日后查閱。設(shè)備廠商對設(shè)備進(jìn)行維修后提供的維修（維護）記錄單，由XX部保存，以備日后查詢。網(wǎng)絡(luò)掃描工具的安全使用管理對網(wǎng)絡(luò)掃描工具的使用，必須得到管理者代表的授權(quán)，并保存使用的記錄。7其它要求涉及應(yīng)用系統(tǒng)軟件的開發(fā)（包括外包軟件開發(fā)）的項目，還需執(zhí)行《系統(tǒng)開發(fā)與維護控制程序》的相關(guān)要求。

文件名稱信息處理設(shè)施引進(jìn)實施管理程版次A/0貞他文件編號XX-ISMS-04日期2017.11.017/78相關(guān)文件《系統(tǒng)開發(fā)與維護控制程序》《系統(tǒng)邏輯訪問管理制度》9記錄記錄名稱保存部門保存期限《用戶授權(quán)申請表》3年《日志檢查評審記錄》5年《變更申請表》3年《日常點檢記出表》3年文件名稱信息安全人員考察與保密管理程序版次A/0貞他文件編號XX-ISMS-05日期2017.11.011/31適用本規(guī)定適用于本公司的正式員工和借用員工聘用、任職期間及離職的安全考察與保密控制以及其他相關(guān)人員（合同方、臨時員工）的安全考察與控制。2目的為防止品質(zhì)不良或不具備一定技能的人員進(jìn)入本公司，或不具備一定資格條件的員工被安排在關(guān)鍵或重要崗位，降低員工所帶來人為差錯、盜竊、欺詐及濫用設(shè)施的風(fēng)險，防止人員對于信息安全保密性、完整性、可用性的影響，特制定本程序。3職責(zé)行政部負(fù)責(zé)員工聘用、任職期間及離職的安全考察管理及保密協(xié)議的簽訂及其他相關(guān)人員（合同方、臨時員工）的安全考察與控制。各部門負(fù)責(zé)本部門員工的日常考察管理工作。4員工錄用人員考察策略所有員工在正式錄用（借用）前應(yīng)進(jìn)行以下方面考察：a）良好的性格特征，如誠實、守信等；b）應(yīng)聘者學(xué)歷、個人簡歷的檢查（完整性和準(zhǔn)確性）；c）學(xué)術(shù)或?qū)I(yè)資格的確認(rèn)；d）身份的查驗。員工從一般崗位轉(zhuǎn)到信息安全重要崗位，應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行信用及能力考察。必要時，對承包商和臨時工進(jìn)行同樣的考察。對錄用（借用）人員的考察行政部對擬錄用（借用）人員重點進(jìn)行以下方面考察：a）根據(jù)應(yīng)聘資料及面試情況初判應(yīng)聘者的職業(yè)素質(zhì)；b）根據(jù)應(yīng)聘者人事經(jīng)歷的記載，了解是否有重大懲戒及犯罪記錄；文件名稱信息安全人員考察與保密管理程序版次A/0貞他文件編號XX-ISMS-05日期2017.11.012/3c）通過與應(yīng)聘者溝通，并了解其應(yīng)聘動機；d）了解其從事的專業(yè)和具備的技術(shù)水準(zhǔn)，是否符合該崗位的崗位說明書?？疾斓慕Y(jié)果應(yīng)記入《應(yīng)聘申請表》。在考察中發(fā)現(xiàn)應(yīng)聘者存在不良傾向的，將不予錄用（借用）。5離職措施員工離職涉及《秘密管理規(guī)程》的保密事項，應(yīng)按要求采取相應(yīng)的保密措施。部門要加強員工離職時的涉密資料、口令等的交接工作。部門在員工離職后要采取相應(yīng)的技術(shù)防范措施（如變更口令、程序等），必要時應(yīng)與信息科技部協(xié)調(diào)。公司和部門要做好員工離職的教育工作，告知其離職后，不得向第三方泄露其在任職期內(nèi)所獲得的公司的商業(yè)和技術(shù)秘密。6離職程序員工必須在離職日前30天向本部門部長提出書面離職報告。部門長接到員工離職報告后，填寫ISMS-4373《員工特別事項處理意見表》,簽署意見后送行政部。行政部在《員工特別事項處理意見表》上簽署意見后，報行政部部部長、分管副總和總經(jīng)理審批。員工離職得到批準(zhǔn)，由部門通知離職員工來人事科辦理離職手續(xù)。離職員工在離職日前必須把擔(dān)當(dāng)?shù)牟块T工作移交完畢。辦理離職手續(xù)離職員工到行政部索取ISMS-4374《員工離公司手續(xù)單》。離職員工按《員工離公司手續(xù)單》的內(nèi)容至公司各部門辦理移交手續(xù)，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)按照《用戶訪問控制程序》取消離職員工的訪問權(quán)限文件名稱信息安全人員考察與保密管理程序版次A/0貞他文件編號XX-ISMS-05日期2017.11.013/3離職員工移交完畢后，由行政部將《退工通知單》和員工的《勞動手冊》交于離職者。技術(shù)部門員工離職必須簽訂ISMS-4375《雙邊保密協(xié)定》。員工離職后如發(fā)生泄密情況，應(yīng)承擔(dān)由此涉及的法律責(zé)任。7相關(guān)/支持性文件《用戶訪問控制程序》《秘密管理規(guī)程》《人事工作審批程序》8記錄《應(yīng)聘申請表》《崗位調(diào)整審查表》《員工特別事項處理意見表》《員工離公司手續(xù)單》《雙邊保密協(xié)定》文件名稱信息安全懲戒管理程序版次A/0貞他文件編號XX-ISMS-06日期2017.11.011/81目的為對違反信息安全方針、體系文件要求、法律法規(guī)、合同要求的員工實施公正有效的獎懲，并作為對可能在其它情況下有意輕視信息安全程序的員工的威懾，強化全體員工的信息安全意識，有效防止信息安全事故的發(fā)生，特制定本規(guī)定。2范圍本程序適用于本公司對違反信息安全方針、體系文件要求、法律法規(guī)、合同要求的員工的獎懲及對信息安全做出貢獻(xiàn)員工的獎勵。3定義無4職責(zé)各部門經(jīng)理負(fù)責(zé)自己區(qū)域內(nèi)的獎懲。管理者代表負(fù)責(zé)對IT方面信息安全事故的獎懲管理。信息安全管理委員會負(fù)責(zé)決定重大信息安全和事故的處罰。系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)本公司內(nèi)部泄密或信息泄漏的調(diào)查。5程序文件名稱信息安全懲戒管理程序版次A/0貞他文件編號XX-ISMS-06日期2017.11.012/8計算機信息系統(tǒng)的安保在計算機信息系統(tǒng)安全保護工作中成績顯著的單位和個人，由人事部給予表彰、獎勵存在計算機信息系統(tǒng)安全隱患，由人事部發(fā)出整改通知，限期整改。因不及時整改而發(fā)生重大事故和案件的，由市行對該單位的主管負(fù)責(zé)人和直接負(fù)責(zé)人予以行政處分；構(gòu)成違反治安管理或者違反計算機管理監(jiān)察行為的，由公安機關(guān)依法予以處罰；構(gòu)成犯罪的，由司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。注：以上條款由本公司信息安全委員會負(fù)責(zé)解釋。文件名稱信息安全懲戒管理程序版次A/0貞他文件編號XX-ISMS-06日期2017.11.013/8計算機應(yīng)用與管理違規(guī)行為處罰規(guī)定計算機應(yīng)用、維護及操作人員違反規(guī)定的，給予經(jīng)濟處罰或者警告至降級處分；造成嚴(yán)重后果的，給予撤職至開除處分。違反規(guī)定，擅自編制、使用、修改業(yè)務(wù)應(yīng)用程序、調(diào)整系統(tǒng)參數(shù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的，給予主管人員和其他責(zé)任人員記過至撤職處分；造成嚴(yán)重后果的，給予主管人員和其他責(zé)任人員留用察看至開除處分。利用計算機進(jìn)行違法違規(guī)活動或者為違法違規(guī)活動提供條件的，給予主管人員和其他責(zé)任人員記過撤職處分；造成嚴(yán)重后果的，給予留用至開除處分。違反規(guī)定，有下列危害網(wǎng)絡(luò)安全公司為之一的，給予有關(guān)責(zé)任人員經(jīng)濟處罰或者警告至記過處分；造成嚴(yán)重后果的，給予記大過至開除處分：(a)在生產(chǎn)經(jīng)營用機上使用與業(yè)務(wù)無關(guān)的軟件或者利用通訊手段非法侵入其他系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)的(含從的一個業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)入另一個業(yè)務(wù)系統(tǒng)，從以外的系統(tǒng)和設(shè)備侵入業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，以及從的業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)入以外的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng))；(b)未經(jīng)審批，私自使用內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)上的計算機撥號上國際互聯(lián)網(wǎng)的；(c)將非計算機設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的；(d)私自卸載或屏蔽計算機安全軟件的；(e)私自修改計算機操作系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全設(shè)置的；(f)未經(jīng)審批，私自在網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)內(nèi)開設(shè)游戲網(wǎng)站、論壇、聊天室等與工作無關(guān)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的；(g)利用郵件系統(tǒng)傳播損害形象的郵件的。利用的計算機設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)制造、傳播計算機病毒，給予主管人員和其他責(zé)任人員記過至記大過處分；造成嚴(yán)重后果的，給予主管人員和其他責(zé)任人員降級至開除處分。計算機房值班人員擅自離崗的，給予經(jīng)濟處罰或者警告處分；造成嚴(yán)重后果的，給予記過至開除處分。系統(tǒng)管理和操作人員離開主機或者終端時沒有按操作規(guī)程退出系統(tǒng)的，給予經(jīng)濟處罰或者警告至記過處分；造成嚴(yán)重后果的，給予記大過至開除處分。違反規(guī)定將屬于的計算機軟件、文檔、資料、客戶信息等據(jù)為己有、復(fù)制或者借給外單位的，給予有關(guān)責(zé)任人員記過至撤職處分；造成嚴(yán)重后果的，給予留用察看至開除處分。文件名稱信息安全懲戒管理程序版次A/0貞他文件編號XX-ISMS-06日期2017.11.014/8未按規(guī)定進(jìn)行數(shù)據(jù)備份、沒有妥善保管備份數(shù)據(jù)或備分?jǐn)?shù)據(jù)無效的，給予主管人員和其他責(zé)任人員經(jīng)濟處罰或者警告至記過處分；造成嚴(yán)重后果的，給予記大過至開除處分。在對面向客戶的業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)管理中，從事后臺維護的技術(shù)人員，違反規(guī)定同時進(jìn)行前臺技術(shù)維護的，給予主管人員和其他責(zé)任人員記過至記大過處分；造成嚴(yán)重后果的，給予降級至開除處分。在業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)有關(guān)的各項業(yè)務(wù)操作過程中，技術(shù)人員代替業(yè)務(wù)人員操作，或業(yè)務(wù)員允許技術(shù)人員代替從事業(yè)務(wù)操作，給予主管人員和其他責(zé)任人員記過至開除處分。偽造信息的，給予主管人員和其他責(zé)任人員警告至降級處分；造成嚴(yán)重后果的，給予撤職至開除處分。文件名稱信息安全懲戒管理程序版次A/0貞他文件編號XX-ISMS-06日期2017.11.015/8計算機信息類違規(guī)處罰本公司職工違規(guī)操作，給系統(tǒng)造成一定的影響，但沒有影響業(yè)務(wù)正常運行或?qū)I(yè)務(wù)造成輕微危害者，給當(dāng)事人警告或嚴(yán)重警告、情節(jié)較重或嚴(yán)重者，視情節(jié)輕重給予當(dāng)事人和主管領(lǐng)導(dǎo)200元以上1000元以下罰款。本公司職工違規(guī)操作導(dǎo)致系統(tǒng)發(fā)生問題，影響業(yè)務(wù)長時間正常運行，視情況給予處罰，情節(jié)嚴(yán)重者，開除。系統(tǒng)管理員凡是不按要求管理，出現(xiàn)公網(wǎng)和內(nèi)網(wǎng)混網(wǎng)現(xiàn)象，或其它安全問題，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，除全公司通報批評外，處以200元罰款，情節(jié)嚴(yán)重者，調(diào)離系統(tǒng)員崗位。所有計算機使用用戶，違規(guī)私自修改網(wǎng)絡(luò)地址進(jìn)入不該進(jìn)入的業(yè)務(wù)網(wǎng)段、或使用內(nèi)網(wǎng)主機進(jìn)入internet網(wǎng)絡(luò)者，若對系統(tǒng)和業(yè)務(wù)未造成影響，除全公司通報批評外，處以當(dāng)事人和相關(guān)責(zé)任人200元罰款，若對系統(tǒng)或業(yè)務(wù)造成影響著，視情節(jié)輕重，處以500以上10000元以下罰款。凡是利用非法手段竊取系統(tǒng)密鑰，進(jìn)入本公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)，盜取客戶資料，向外界提供客戶資料并造成客戶損失或進(jìn)入系統(tǒng)作案者，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，立即開除，情節(jié)嚴(yán)重者，送交司法機關(guān)處置。文件名稱信息安全懲戒管理程序版次A/0貞他文件編號XX-ISMS-06日期2017.11.016/8獎懲記錄系統(tǒng)管理員根據(jù)本公司獎懲管理規(guī)定，對獎懲的實施進(jìn)行記錄并形成《獎懲記錄單》記錄完畢后由系統(tǒng)管理員進(jìn)行留存。文件名稱信息安全懲戒管理程序版次A/0貞他文件編號XX-ISMS-06日期2017.11.017/8證據(jù)的收集當(dāng)信息安全事件涉及到訴訟（民事的或刑事的），需要進(jìn)一步對個人或組織進(jìn)行起訴時，應(yīng)收集、保留和呈遞證據(jù)，以使證據(jù)符合相關(guān)訴訟管轄權(quán)。證據(jù)在收集時不得侵犯個人權(quán)益，應(yīng)在不侵犯個人權(quán)益時對證據(jù)進(jìn)行收拾并且證實證據(jù)是否可在法庭上使用。應(yīng)保證證據(jù)的質(zhì)量和完備性，防止未被授權(quán)的篡改和泄漏。證據(jù)獲得的保證：本公司應(yīng)確保收集證據(jù)其信息系統(tǒng)符合任何公布的標(biāo)準(zhǔn)或?qū)嵱靡?guī)則來產(chǎn)生被容許的證據(jù)。文件名稱信息安全懲戒管理程序版次A/0貞他文件編號XX-ISMS-06日期2017.11.018/8證據(jù)的保存及提供提供證據(jù)的份量應(yīng)符合任何適用的要求。對該證據(jù)的存儲和處理的整個時期內(nèi)，應(yīng)進(jìn)行過程控制保證證據(jù)的質(zhì)量和完備性。紙面文檔證據(jù)的提供：原物應(yīng)被安全保存且?guī)в邢铝行畔⒌挠涗洠赫l發(fā)現(xiàn)了這個文檔，文檔是在哪兒被發(fā)現(xiàn)的，文檔是什么時候被發(fā)現(xiàn)的，誰來證明這個發(fā)現(xiàn)；任何調(diào)查應(yīng)確保原物沒有被篡改；對計算機介質(zhì)上的信息：任何可移動介質(zhì)的鏡像或拷貝（依賴于適用的要求）、硬盤或內(nèi)存中的信息都應(yīng)確保其可用性；拷貝過程中所有的行為日志都應(yīng)保存下來，且應(yīng)有證據(jù)證明該過程；原始的介質(zhì)和日志（如果這一點不可能的話，那么至少有一個鏡像或拷貝）應(yīng)安全保存且不能改變?nèi)魏畏扇∽C工作應(yīng)僅在證據(jù)材料的拷貝上進(jìn)行。所有證據(jù)材料的完整性應(yīng)得到保護。證據(jù)材料的拷貝必須在可信耐人員的監(jiān)督下進(jìn)行，什么時候在什么地方執(zhí)行的拷貝過程，誰執(zhí)行的拷貝活動，以及使用了哪種工具和程序，這些信息都應(yīng)記錄作為日志。6記錄《獎懲記錄單》文件名稱信息安全適用性聲明版次A/0貞他文件編號XX-ISMS-07日期2017.11.011/14.目的根據(jù)ISO/IEC27001:2013標(biāo)準(zhǔn)和公司實際管理需要，確定標(biāo)準(zhǔn)各條款對公司的適用性，特編制本程序。.范圍適用于對ISO/IEC27001:2013標(biāo)準(zhǔn)于本公司的適用性管理。.職責(zé)與權(quán)限最高管理者負(fù)責(zé)信息安全適用性聲明的審批。綜合部負(fù)責(zé)信息安全適用性聲明的編制及修訂。.相關(guān)文件a）《信息安全管理手冊》.術(shù)語定義無.適用性聲明文件名稱信息安全適用性聲明版次A/0貞他文件編號XX-ISMS-07日期2017.11.012/14信息安全適用性聲明SOAA.5信息安全方針標(biāo)準(zhǔn)條款號標(biāo)題目標(biāo)/控制是否選擇選擇理由相關(guān)文件A.5.1信息安全管理指引目標(biāo)YES提供符合有關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)需求的信息安全管理指引和支持。A.5.1.1信息安全方針控制YES信息安全方針應(yīng)由管理才批準(zhǔn)發(fā)布?！缎畔踩芾硎謨浴稟.5.1.2信息安全方針的評審控制YES確保方針持續(xù)的適應(yīng)性?！豆芾碓u審控制程序》A.6信息安全組織標(biāo)準(zhǔn)條款號標(biāo)題目標(biāo)/控制是否選擇選擇理由相關(guān)文件A.6.1信息安全組織目標(biāo)YES管理組織內(nèi)部信息安全。A.6.1.1信息安全的角色和職責(zé)控制YES保持特定資產(chǎn)和完成特定安全過程的所有信息安全職責(zé)需確定?！缎畔踩芾硎謨浴稟.6.1.2職責(zé)分離控制YES分離后沖突的職責(zé)和責(zé)任范圍，以減少對組織資產(chǎn)未經(jīng)授權(quán)訪問、無意修改或誤用的機會?！缎畔踩芾硎謨浴稟.6.1.3與監(jiān)管機構(gòu)的聯(lián)系控制YES與相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)保持適當(dāng)聯(lián)系。《相美方服務(wù)管理程序》A.6.1.4與特殊利益團體的聯(lián)系控制YES與特殊利益團體、其他專業(yè)安全協(xié)會或行業(yè)協(xié)會應(yīng)保持適當(dāng)聯(lián)系?！断嗝婪椒?wù)管理程序》A.6.1.5項目管理中的信息安全控制YES實施任何項目時應(yīng)考慮信息安全相關(guān)要求?！侗Ｃ軈f(xié)議》《相關(guān)方管理程序》A.6.2移動設(shè)備和遠(yuǎn)程辦公目標(biāo)YES確保遠(yuǎn)程辦公和使用移動設(shè)備的安全性A.6.2.1移動設(shè)備策略控制YES采取安全策略和配套的安全措施管控使用移動設(shè)備帶來的風(fēng)險?！缎畔⑻幚碓O(shè)施控制程序》《計算機管理規(guī)定》《介質(zhì)管理程序》A.6.2.2遠(yuǎn)程辦公控制YES我司有遠(yuǎn)程訪問公司少數(shù)系統(tǒng)的情況，需要進(jìn)行安全控制?！队脩粼L問控制程序》A.7人力資源安全

文件名稱信息安全適用性聲明版次A/0貞他文件編號XX-ISMS-07日期2017.11.013/14標(biāo)準(zhǔn)條款號標(biāo)題目標(biāo)/控制是否選擇選擇理由相關(guān)文件A.7.1聘用前目標(biāo)YES確保員工、合同方人員適合他們所承擔(dān)的角色并理解他們的安全責(zé)任A.7.1.1人員篩選控制YES通過人員考察，防止人員帶來的信息安全風(fēng)險?！度肆Y源安全管理程序》A.7.1.2雇傭條款和條件控制YES履行信息安全保密協(xié)議是雇傭人員的一個基本條件。《人力資源安全管理程序》《保密協(xié)議》A.7.2聘用期間目標(biāo)YES確保員工和合同方了解并履行他們的信息安全責(zé)任。A.7.2.1管理職責(zé)控制YES缺乏管理職責(zé)，會使人員意識淡薄，從而對組織造成負(fù)回安全影響?！缎畔踩芾硎謨浴贰度肆Y源安全管理程序》A.7.2.2信息安全意識、教育和培訓(xùn)控制YES信息安全意識及必要的信息系統(tǒng)操作技能培訓(xùn)是信息安全管理工作的前提?！度肆Y源安全管理程序》A.7.2.3懲戒過程控制YES對造成安全破壞的員工應(yīng)該什-個正式的懲戒過程。《信息安全懲戒管理規(guī)定》A.7.3聘用中止和變化目標(biāo)YES在任用變更或中止過程保護組織利益。A.7.3.1任用終止或變更的責(zé)任控制YES應(yīng)定義信息安全責(zé)任和義務(wù)在任用終止或交更后仍然有效，并向員工和合同方傳達(dá)并執(zhí)行。《人力資源安全管理程序》《相關(guān)方服務(wù)管理程序》A.8資產(chǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)條款號標(biāo)題目標(biāo)/控制是否選擇選擇理由相關(guān)文件A.8.1資產(chǎn)責(zé)任目標(biāo)YES對我司資產(chǎn)（包括顧客要求保密的數(shù)據(jù)、軟件及產(chǎn)品）進(jìn)行有效保護。A.8.1.1資產(chǎn)清單控制YES建立重要資產(chǎn)清單并實施保護?！缎畔踩L(fēng)險評估控制程序》《重要資產(chǎn)清單》A.8.1.2資產(chǎn)責(zé)任人控制YES對所有的與信息處理設(shè)施有關(guān)的信息和資產(chǎn)指定“所《信息安全風(fēng)險評估控制程序》《資產(chǎn)清單》《信息處理設(shè)施控制程序》A.8.1.3資產(chǎn)的合理使用控制YES識別與信息系統(tǒng)或服務(wù)相關(guān)的資產(chǎn)的合理使用規(guī)則，并將其文件化，并予以實《信息處理設(shè)施控制程序》

文件名稱信息安全適用性聲明版次A/0貞他文件編號XX-ISMS-07日期2017.11.014/14標(biāo)準(zhǔn)條款號標(biāo)題目標(biāo)/控制是否選擇選擇理由相關(guān)文件施。A.8.1.4資產(chǎn)的歸還控制YES在勞動合同或協(xié)議終止后，所有員工和外部方人員應(yīng)退還所有他們持有的組織資產(chǎn)?！度肆Y源安全管理程序》《相關(guān)方服務(wù)管理程序》A.8.2信息分類目標(biāo)YES我司根據(jù)信息的敏感性對信息進(jìn)行分類，明確保護要求、優(yōu)先權(quán)和等級，以確保對資產(chǎn)采取適當(dāng)?shù)谋Ｗo。A.8.2.1分類指南控制YES我司的信息安全涉及信息的敏感性，適當(dāng)?shù)姆诸惪刂剖潜匾摹！缎畔⒎诸惻c處理指南》A.8.2.2信息標(biāo)識控制YES按分類方案進(jìn)行標(biāo)注并規(guī)定信息處理的安全的要求。《信息分類與處理指南》A.8.2.3資產(chǎn)處理控制YES根據(jù)組織米用的資產(chǎn)分類方法制定和實施資產(chǎn)處理程序《信息處理設(shè)施控制程序》A.8.3介質(zhì)處理目標(biāo)YES防止存儲在介質(zhì)上的信息被非授權(quán)泄露、修改、刪除或破壞。A.8.3.1可移動介質(zhì)管理控制YES我司存在含有敏感信息的磁盤、磁帶、光盤、打印報告等可移動介質(zhì)?！督橘|(zhì)管理程序》A.8.3.2介質(zhì)處置控制YES當(dāng)介質(zhì)不冉需要時，對含有敏感信息介質(zhì)采用安全的處置辦法是必須?！督橘|(zhì)管理程序》A.8.3.3物理介質(zhì)傳輸控制YES含有信息的介質(zhì)應(yīng)加以保護，防止未經(jīng)授權(quán)的訪問、濫用或在運輸過程中的損壞?！缎畔⒔粨Q管理程序》A.9訪問控制標(biāo)準(zhǔn)條款號標(biāo)題目標(biāo)/控制是否選擇選擇理由相關(guān)文件A.9.1訪問控制的業(yè)務(wù)需求目標(biāo)YES限制對信息和信息處理設(shè)施的訪問A.9.1.1訪問控制策略控制YES建立文件化的訪問控制策略，并根據(jù)業(yè)務(wù)和安全要求對策略進(jìn)行評審?！队脩粼L問控制程序》A.9.1.2對網(wǎng)絡(luò)和網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的訪問控制YES制定策略，明確用戶訪問網(wǎng)絡(luò)和網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的范圍，防止非授權(quán)的網(wǎng)絡(luò)訪問?！队脩粼L問控制程序》A.9.2用戶訪問管理目標(biāo)YES確保已授權(quán)用戶的訪問，預(yù)防對系統(tǒng)和服務(wù)的非授權(quán)

文件名稱信息安全適用性聲明版次A/0貞他文件編號XX-ISMS-07日期2017.11.015/14標(biāo)準(zhǔn)條款號標(biāo)題目標(biāo)/控制是否選擇選擇理由相關(guān)文件訪問。A.9.2.1用戶注冊和注銷控制YES我司存在多用戶信息系統(tǒng)，應(yīng)建立用戶登記和注銷登記程序?！队脩粼L問控制程序》A.9.2.2用戶訪問權(quán)限提供控制YES應(yīng)后正式的用戶訪問分配程序，以分配和撤銷對于所有信息系統(tǒng)及服務(wù)的訪問。《用戶訪問控制程序》A.9.2.3特權(quán)管理控制YES應(yīng)對特權(quán)帳號進(jìn)行管理，特權(quán)不適當(dāng)?shù)氖褂脮斐上到y(tǒng)的破壞?！队脩粼L問控制程序》A.9.2.4用戶認(rèn)證信息的安全管理控制YES用戶鑒別信息的權(quán)限分配應(yīng)通過一個正式的管理過程進(jìn)行安全控制?！队脩粼L問控制程序》A.9.2.5用戶訪問權(quán)限的評審控制YES對用戶訪問權(quán)限進(jìn)行評審是必要的，以防止非授權(quán)的訪問?！队脩粼L問控制程序》A.9.2.6撤銷或調(diào)整訪問權(quán)限控制YES在跟所有員工和承包商人員的就業(yè)合同或協(xié)議終止和調(diào)整后，應(yīng)相應(yīng)得刪除或調(diào)整其信息和信息處理設(shè)施的訪問權(quán)限0《人力資源安全管理程序》《用戶訪問控制程序》《相關(guān)方服務(wù)管理程序》A.9.3用戶責(zé)任目標(biāo)YES確保用戶對認(rèn)證信息的保護負(fù)責(zé)。A.9.3.1認(rèn)證信息的使用控制YES應(yīng)要求用戶遵循組織的規(guī)則使用其認(rèn)證信息。《用戶訪問控制程序》A.9.4系統(tǒng)和應(yīng)用訪問控制目標(biāo)YES防止對系統(tǒng)和應(yīng)用的未授權(quán)訪問A.9.4.1信息訪問限制控制YES我司信息訪問權(quán)限是根據(jù)業(yè)務(wù)運做的需要及信息安全考慮所規(guī)定的，系統(tǒng)的訪問功能應(yīng)加以限制?！队脩粼L問控制程序》A.9.4.2安全登錄程序控制YES對操作系統(tǒng)的訪問應(yīng)有安全登錄程序進(jìn)行控制?！队脩粼L問控制程序》A.9.4.3密碼管理系統(tǒng)控制YES為減少非法訪問操作系統(tǒng)的機會，應(yīng)對密碼進(jìn)行管理?！队脩粼L問控制程序》A.9.4.4特權(quán)程序的使用控制YES對特權(quán)程序的使用應(yīng)嚴(yán)格控制，防止惡意破壞系統(tǒng)安全?！队脩粼L問控制程序》A.9.4.5對程序源碼的訪控制YES對程序源代碼的訪問應(yīng)進(jìn)《軟件開發(fā)安全控制程

文件名稱信息安全適用性聲明版次A/0貞他文件編號XX-ISMS-07日期2017.11.016/14標(biāo)準(zhǔn)條款號標(biāo)題目標(biāo)/控制是否選擇選擇理由相關(guān)文件問控制行限制。序》A.10加密技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)條款號標(biāo)題目標(biāo)/控制是否選擇選擇理由相關(guān)文件A.10.1加密控制目標(biāo)YES確保適當(dāng)和有效地使用加密技術(shù)來保護信息的機密性、真實性、完整性。A.10.1.1使用加密控制的策略控制YES為保護信息，應(yīng)開發(fā)并實施加密控制的使用策略《網(wǎng)絡(luò)安全管理程序》《技術(shù)符合性管理規(guī)定》A.10.1.2密鑰管理控制YES應(yīng)進(jìn)行密鑰管理，以支持公司對密碼技術(shù)的使用《網(wǎng)絡(luò)安全管理程序》《技術(shù)符合性管理規(guī)定》《計算機管理規(guī)定》A.11物理和環(huán)境安全標(biāo)準(zhǔn)條款號標(biāo)題目標(biāo)/控制是否選擇選擇理由相關(guān)文件A.11.1安全區(qū)域目標(biāo)YES防止對組織信息和信息處理設(shè)施的未經(jīng)授權(quán)物理訪問、破壞和干擾。A.11.1.1物理安全邊界控制YES我司有包含重要信息及信息處理設(shè)施的區(qū)域，應(yīng)確定其安全周界對其實施保護?！栋踩珔^(qū)域控制程序》A.11.1.2物理進(jìn)入控制控制YES安全區(qū)域進(jìn)入應(yīng)經(jīng)過授權(quán)，未經(jīng)授權(quán)的非法訪問會對信息安全構(gòu)成威脅?！栋踩珔^(qū)域控制程序》A.11.1.3辦公室、房間及設(shè)施的安全控制YES對安全區(qū)域內(nèi)的綜合管理部、房間和設(shè)施應(yīng)有特殊的安全要求?！栋踩珔^(qū)域控制程序》A.11.1.4防范外部和環(huán)境威脅控制YES力口強我司物理安全控制，防范火災(zāi)、水災(zāi)、地震，以及其它形式的自然或人為災(zāi)害?！栋踩珔^(qū)域控制程序》A.11.1.5在安全區(qū)域工作控制YES在安全區(qū)域工作的人員只后嚴(yán)格遵守安全規(guī)則，才能保證安全區(qū)域安全。《安全區(qū)域控制程序》《相關(guān)方服務(wù)管理程序》A.11.1.6送貨和裝卸區(qū)控制YES對未經(jīng)授權(quán)的人員可能訪問到的地點進(jìn)行控制，防止外來人員直接進(jìn)入重要安《安全區(qū)域控制程序》

文件名稱信息安全適用性聲明版次A/0貞他文件編號XX-ISMS-07日期2017.11.017/14標(biāo)準(zhǔn)條款號標(biāo)題目標(biāo)/控制是否選擇選擇理由相關(guān)文件全區(qū)域是必要的。A.11.2設(shè)備安全目標(biāo)YES防止資產(chǎn)的遺失、損壞、偷竊等導(dǎo)致的組織業(yè)務(wù)中斷。A.11.2.1設(shè)備安置及保護控制YES設(shè)備應(yīng)定位和保護，防止火災(zāi)、吸煙、油污、未經(jīng)授權(quán)訪問等威脅?！缎畔⑻幚碓O(shè)施控制程序》A.11.2.2支持設(shè)施控制YES對設(shè)備加以保護使其免于電力中斷或者其它支持設(shè)施故障而導(dǎo)致的中斷的影響?！缎畔⑻幚碓O(shè)施控制程序》A.11.2.3線纜安全控制YES通信電纜、光纜需要進(jìn)行正常的維護，以防止偵聽和損壞?！毒W(wǎng)絡(luò)安全管理程序》A.11.2.4設(shè)備維護控制YES設(shè)備保持良好的運行狀態(tài)是保持信息的完整性及可用性的基礎(chǔ)?！缎畔⑻幚碓O(shè)施控制程序》《計算機管理規(guī)定》A.11.2.5資產(chǎn)轉(zhuǎn)移控制YES設(shè)備、信息、軟件未經(jīng)授權(quán)之前，不應(yīng)將設(shè)備、信息或軟件帶到場所外。《信息處理設(shè)施控制程序》A.11.2.6場外設(shè)備和資產(chǎn)安全控制YES我司有筆記本移動設(shè)備，離開正常的辦公場所應(yīng)進(jìn)行控制，防止其被盜竊、未經(jīng)授權(quán)的訪問等危害的發(fā)生。《信息處理設(shè)施控制程序》《計算機管理規(guī)定》《介質(zhì)管理程序》A.11.2.7設(shè)備報廢或重用控制YES對我司儲存有關(guān)敏感信息的設(shè)備，如服務(wù)器、硬盤，對其處置和再利用應(yīng)將其信息清除?！缎畔⑻幚碓O(shè)施控制程序》《介質(zhì)管理程序》A.11.2.8無人值守的設(shè)備控制YES確保無人值守設(shè)備得到足夠的保護?！队嬎銠C管理規(guī)定》A.11.2.9桌面清空及清屏策略控制YES不實行清除桌面或清除屏幕策略，會受到資產(chǎn)丟失、失竊或遭到非法訪問的威脅?！队嬎銠C管理規(guī)定》A.12操作安全標(biāo)準(zhǔn)條款號標(biāo)題目標(biāo)/控制是否選擇選擇理由相關(guān)文件A.12.1操作程序及職責(zé)目標(biāo)YES確保信息處理設(shè)備的正確和安全使用。

文件名稱信息安全適用性聲明版次A/0貞他文件編號XX-ISMS-07日期2017.11.018/14標(biāo)準(zhǔn)條款號標(biāo)題目標(biāo)/控制是否選擇選擇理由相關(guān)文件A.12.1.1文件化操作程序控制YES作業(yè)程序應(yīng)該文件化，并在需要時可用?！段募刂瞥绦颉稟.12.1.2變更營埋控制YES未加以控制的信息處理設(shè)備和系統(tǒng)更改會造成系統(tǒng)故障和安全故障?！缎畔⑻幚碓O(shè)施控制程序》《變更控制程序》A.12.1.3容量管理控制YES為避免因系統(tǒng)容量不足導(dǎo)致系統(tǒng)故障，監(jiān)控容量需求并規(guī)劃將來容量是必須的。《信息安全監(jiān)控管理規(guī)定》A.12.1.4開發(fā)、測試與運行環(huán)境的分離控制YES我司設(shè)有研發(fā)部門，應(yīng)分離開發(fā)、測試和運營設(shè)施，以降低未授權(quán)訪問或?qū)Σ僮飨到y(tǒng)艾更的風(fēng)險《軟件開發(fā)安全控制程序》A.12.2防范惡意軟件目標(biāo)YES確保對信息和信息處理設(shè)施的保護，防止惡意軟件。A.12.2.1控制惡意軟件控制YES惡意軟件的威脅是客觀存在的，應(yīng)實施惡意代碼的監(jiān)測、預(yù)防和恢復(fù)控制，以及適當(dāng)?shù)挠脩粢庾R培訓(xùn)的程序?！斗啦《竟芾硪?guī)定》A.12.3備份目標(biāo)YES防止數(shù)據(jù)丟失A.12.3.1數(shù)據(jù)備份控制YES對重要信息和軟件定期備份是必須的，以防止信息和軟件的丟失和/、可用，及支持業(yè)務(wù)可持續(xù)性。《數(shù)據(jù)備份管理程序》A.12.4日志記錄和監(jiān)控目標(biāo)YES記錄事件和生成的證據(jù)A.12.4.1事件日志控制YES為訪問監(jiān)測提供幫助，建立事件日志（審核日志）是必須的。《信息安全監(jiān)控管理規(guī)定》A.12.4.2日志信息保護控制YES日志記錄設(shè)施以及日志信息應(yīng)該被保護，防止被篡改和未經(jīng)授權(quán)的訪問?！缎畔踩O(jiān)控管理規(guī)定》A.12.4.3管理員和操作者日志控制YES應(yīng)根據(jù)需要，記錄系統(tǒng)管理員和系統(tǒng)操作員的活動?！缎畔踩O(jiān)控管理規(guī)定》A.12.4.4時鐘同步控制YES實施時鐘同步，是生產(chǎn)、經(jīng)營與獲取客觀證據(jù)的需要?！缎畔踩O(jiān)控管理規(guī)定》

文件名稱信息安全適用性聲明版次A/0貞他文件編號XX-ISMS-07日期2017.11.019/14標(biāo)準(zhǔn)條款號標(biāo)題目標(biāo)/控制是否選擇選擇理由相關(guān)文件A.12.5運營中軟件控制目標(biāo)YES確保運官中系統(tǒng)的完整性。A.12.5.1運營系統(tǒng)的軟件安裝控制YES應(yīng)建立程序?qū)\宮中的系統(tǒng)的軟件安裝進(jìn)行控制?！盾浖刂瞥绦颉稟.12.6技術(shù)漏洞管理目標(biāo)YES防止技術(shù)漏洞被利用。A.12.6.1管理技術(shù)薄弱占八、、控制YES及時獲得正在使用信息系統(tǒng)的技術(shù)薄弱點的相關(guān)信息，應(yīng)評估對這些薄弱點的暴露程度，并采取適當(dāng)?shù)姆椒ㄌ幚硐嚓P(guān)風(fēng)險?！都夹g(shù)薄弱點控制程序》A.12.6.2限制軟件安裝控制YES應(yīng)建立和實施用戶軟件安裝規(guī)則?！盾浖刂瞥绦颉稟.12.7信息系統(tǒng)審計的考慮因素目標(biāo)YES取小化審計活動對系統(tǒng)返宮影響。A.12.7.1信息系統(tǒng)審核控制控制YES應(yīng)謹(jǐn)慎策劃對系統(tǒng)運行驗證所涉及的審核要求和活動并獲得許可，以最小化中斷業(yè)務(wù)過程?！秲?nèi)部審核控制程序》A.13通信安全標(biāo)準(zhǔn)條款號標(biāo)題目標(biāo)/控制是否選擇選擇理由相關(guān)文件A.13.1網(wǎng)絡(luò)安全管理目標(biāo)YES確保網(wǎng)絡(luò)及信息處理設(shè)施中信息的安全。A.13.1.1網(wǎng)絡(luò)控制控制YES應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行管理和控制，以保護系統(tǒng)和應(yīng)用程序的信息?！毒W(wǎng)絡(luò)安全管理程序》《變更控制程序》A.13.1.2網(wǎng)絡(luò)服務(wù)安全控制YES應(yīng)識別所有網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的安全機制、服務(wù)等級和管理要求，并包括在網(wǎng)絡(luò)服務(wù)協(xié)議中，無論這種服務(wù)是由內(nèi)部提供的還是外包的?！毒W(wǎng)絡(luò)安全管理程序》A.13.1.3網(wǎng)絡(luò)隔離控制YES應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)中按組隔離信息服務(wù)、用戶和信息系統(tǒng)0《網(wǎng)絡(luò)安全管理程序》A.13.2信息交換目標(biāo)YES確保信息在組織內(nèi)部或與外部組織之間傳輸?shù)陌踩?。A.13.2.1信息交換策略和程序控制YES應(yīng)建立正式的傳輸策略、程序和控制，以保護通過通訊設(shè)施傳輸?shù)乃蓄悺缎畔⒔粨Q管理程序》

文件名稱信息安全適用性聲明版次A/0貞他文件編號XX-ISMS-07日期2017.11.0110/14標(biāo)準(zhǔn)條款號標(biāo)題目標(biāo)/控制是否選擇選擇理由相關(guān)文件型信息的安全。A.13.2.2信息交換協(xié)議控制YES建立組織和外部各方之間的業(yè)務(wù)信息的安全傳輸協(xié)議。《信息交換管理程序》A.13.2.3電子消息控制YES應(yīng)適當(dāng)保護電子消息的信息。《信息交換管理程序》A.13.2.4保密或不披露協(xié)議控制YES應(yīng)制定并定期評審組織的信息安全保密協(xié)議或不披露協(xié)議，該協(xié)議應(yīng)反映織對信息保護的要求?！侗Ｃ軈f(xié)議》《相關(guān)方管理程序》A.14系統(tǒng)的獲取、開發(fā)及維護標(biāo)準(zhǔn)條款號標(biāo)題目標(biāo)/控制是否選擇選擇理由相關(guān)文件A.14.1信息系統(tǒng)安全需求目標(biāo)YES確保信息安全成為信息系統(tǒng)整個生命周期的組成部分，包括通過公共網(wǎng)絡(luò)提供服務(wù)的信息系統(tǒng)的要求。A.14.1.1信息安全需求分析和規(guī)范控制YES新建信息系統(tǒng)或增強現(xiàn)有信息系統(tǒng)的需求中應(yīng)包括信息安全相關(guān)的要求?！毒W(wǎng)絡(luò)安全管理程序》《技術(shù)符合性管理規(guī)定》A.14.1.2公共網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用服務(wù)的安全控制YES應(yīng)保護流經(jīng)公共網(wǎng)絡(luò)的應(yīng)用服務(wù)信息，以防止欺詐、合同爭議、未授權(quán)的泄漏和修改。《網(wǎng)絡(luò)安全管理程序》A.14.1.3保護應(yīng)用服務(wù)控制YES應(yīng)保護應(yīng)用服務(wù)傳輸中的信息，以防止不完整的傳輸、路由錯誤、未授權(quán)的消息修改、未經(jīng)授權(quán)的泄漏、未授權(quán)的信息復(fù)制和重放?！毒W(wǎng)絡(luò)安全管理程序》A.14.2開發(fā)和支持過程的安全目標(biāo)YES確保信息系統(tǒng)開發(fā)生命周期中設(shè)計和實施信息安全。A.14.2.1開發(fā)的安全策略控制YES應(yīng)對軟件開發(fā)及系統(tǒng)建設(shè)的安全需求進(jìn)行規(guī)范管理?！盾浖_發(fā)安全控制程序》A.14.2.2系統(tǒng)變更控制程序控制YES為防止未授權(quán)或不充分的更改，導(dǎo)致系統(tǒng)故障與中斷，需要實施嚴(yán)格更改控制。《變更控制程序》A.14.2.3操作平臺艾更后的技術(shù)評審控制YES操作系統(tǒng)的不充分更改對應(yīng)用系統(tǒng)會造成嚴(yán)重的影響。《變更控制程序》A.14.2.4軟件包變更限制.控制YES不鼓勵對軟件包進(jìn)行變更，《變更控制程序》

文件名稱信息安全適用性聲明版次A/0貞他文件編號XX-ISMS-07日期2017.11.0111/14標(biāo)準(zhǔn)條款號標(biāo)題目標(biāo)/控制是否選擇選擇理由相關(guān)文件對必要的更改需嚴(yán)格控制。A.14.2.5安全系統(tǒng)工程原則控制YES應(yīng)建立、文件化、維護和應(yīng)用安全系統(tǒng)工程原則，并應(yīng)用于任何信息系統(tǒng)工程?！盾浖_發(fā)安全控制程序》A.14.2.6開發(fā)環(huán)境安全控制YES在整個系統(tǒng)開發(fā)生命周期的系統(tǒng)開發(fā)和集成工作中，應(yīng)建立并妥善保障開發(fā)環(huán)境的安全?！盾浖_發(fā)安全控制程序》A.14.2.7外包開發(fā)控制NO公司暫無軟件外包過程。A.14.2.8系統(tǒng)安全測試控制YES在開發(fā)過程中，應(yīng)進(jìn)行安全性的測試。《軟件開發(fā)安全控制程序》A.14.2.9系統(tǒng)驗收測試控制YES應(yīng)建立新信息系統(tǒng)、系統(tǒng)升級及新版本的驗收測試程序和相關(guān)準(zhǔn)則?！盾浖_發(fā)安全控制程序》A.14.3測試數(shù)據(jù)目標(biāo)YES確保測試數(shù)據(jù)安全。A.14.3.1測試數(shù)據(jù)的保護控制YES應(yīng)謹(jǐn)慎選擇測試數(shù)據(jù)，并加以保護和控制。《軟件開發(fā)安全控制程序》A.15供應(yīng)商關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)條款號標(biāo)題目標(biāo)/控制是否選擇選擇理由相關(guān)文件A.15.1供應(yīng)商關(guān)系的信息安全目標(biāo)YES確保組織被供應(yīng)商訪問的信息的安全。A.15.1.1供應(yīng)商關(guān)系的信息安全策略控制YES為降低供應(yīng)商使用組織的資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險，應(yīng)與供應(yīng)商簽署安全要求的文件協(xié)議?！侗Ｃ軈f(xié)議》A.15.1.2在供應(yīng)商協(xié)議中強調(diào)安全控制YES與每個供應(yīng)商簽訂的協(xié)議中應(yīng)覆蓋所有相關(guān)的安全要求。如可能涉及對組織的IT基礎(chǔ)設(shè)施組件、信息的訪問、處理、存儲、溝通。《保密協(xié)議》A.15.1.3信息和通信技術(shù)的供應(yīng)鏈控制YES供應(yīng)商協(xié)議應(yīng)包括信息、通信技術(shù)服務(wù)和產(chǎn)品供應(yīng)鏈的相關(guān)信息安全風(fēng)險?！侗Ｃ軈f(xié)議》A.15.2供應(yīng)商服務(wù)交付管理目標(biāo)YES保持符合供應(yīng)商協(xié)議的信息安全和服務(wù)交付水平。

文件名稱信息安全適用性聲明版次A/0貞他文件編號XX-ISMS-07日期2017.11.0112/14標(biāo)準(zhǔn)條款號標(biāo)題目標(biāo)/控制是否選擇選擇理由相關(guān)文件A.15.2.1供應(yīng)商服務(wù)的監(jiān)督和評審控制YES組織應(yīng)定期監(jiān)督、評審和審核供應(yīng)商的服務(wù)交付?！断嚓P(guān)方服務(wù)管理程序》A.15.2.2供應(yīng)商服務(wù)的義更管理控制YES應(yīng)管理供應(yīng)商服務(wù)的變更，包括保持和改進(jìn)現(xiàn)有信息安全策略、程序和控制措施，考慮對業(yè)務(wù)信息、系統(tǒng)、過程的關(guān)鍵性和風(fēng)險的再評估?！断嚓P(guān)方服務(wù)管理程序》A.16通信安全事件管理標(biāo)準(zhǔn)條款號標(biāo)題目標(biāo)/控制是否選擇選擇理由相關(guān)文件A.16.1信息安全事件的管理和改進(jìn)目標(biāo)YES確保網(wǎng)絡(luò)及信息處理設(shè)施中信息的安全。A.16.1.1職責(zé)和程序控制YES應(yīng)建立管理職責(zé)和程序，以快速、功效和有序的響應(yīng)信息安全事件。《信息安全事件管理程序》A.16.1.2報告信息安全事態(tài)控制YES應(yīng)通過適當(dāng)?shù)墓芾硗緩奖M快報告信息安全事態(tài)?！缎畔踩录芾沓绦颉稟.16.1.3報告信息安全弱點控制YES應(yīng)要求使用組織信息系統(tǒng)和服務(wù)的員工和承包商注意并報告系統(tǒng)或服務(wù)中任何已發(fā)現(xiàn)或疑似的信息安全弱點。《信息安全事件管理程序》《技術(shù)薄弱點的控制程序》A.16.1.4評估和決策信息安全事件控制YES應(yīng)評估信息安全事件，以決定其是否被認(rèn)定為信息安全事故?！缎畔踩录芾沓绦颉稟.16.1.5響應(yīng)信息安全事故控制YES應(yīng)按照文件化程序響應(yīng)信息安全事故?！缎畔踩录芾沓绦颉稟.16.1.6從信息安全事故中學(xué)習(xí)控制YES分析和解決信息安全事故獲得的知識應(yīng)用來減少未來事故的可能性或影響?！缎畔踩录芾沓绦颉稟.16.1.7收集證據(jù)控制YES組織應(yīng)建立和采取程序，識別、收集、采集和保存可以作為證據(jù)的信息?！缎畔踩录芾沓绦颉稟.17業(yè)務(wù)連續(xù)性管理中的信息安全標(biāo)準(zhǔn)條款號標(biāo)題目標(biāo)/控制是否選擇選擇理由相關(guān)文件

文件名稱信息安全適用性聲明版次A/0貞他文件編號XX-ISMS-07日期2017.11.0113/14標(biāo)準(zhǔn)條款號標(biāo)題目標(biāo)/控制是否選擇選擇理由相關(guān)文件A.17.1信息安全的連續(xù)性目標(biāo)YES信息安全連續(xù)性應(yīng)嵌入到組織的業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系。A.17.1.1規(guī)劃信息安全的連續(xù)性控制YES組織應(yīng)確定其需求，以保證在不利情況卜信息安全管理的安全和連續(xù)性，如危危機或災(zāi)難時。《業(yè)務(wù)持續(xù)性管理程序》A.17.1.2實施信息安全的連續(xù)性控制YES組織應(yīng)建立、文件化、實施、維護程序和控制過程，以確保處理不利的情況過程中所需的信息安全連續(xù)性水平?！稑I(yè)務(wù)持續(xù)性管理程序》A.17.1.3驗證，評審和評估信息安全的連續(xù)性控制YES組織應(yīng)定期驗證已建立并實施的信息安全連續(xù)性控制，以確保其有效并可在災(zāi)害情況卜奏效?！稑I(yè)務(wù)持續(xù)性管理程序》A.17.2冗余目標(biāo)YES確保信息處理設(shè)施的可用性。A.17.2.1信息處理設(shè)施的可用性控制YES信息處理設(shè)施應(yīng)具備足夠的冗余以滿足可用性要求?！稑I(yè)務(wù)持續(xù)性管理程序》A.18符合性標(biāo)準(zhǔn)條款號標(biāo)題目標(biāo)/控制是否選擇選擇理由相關(guān)文件A.18.1法律和合同規(guī)定的符合性目標(biāo)YES避免違反有美信息安全的法律、求以及任何安全要求。法規(guī)、規(guī)章或合同要A.18.1.1識別適用的法律法規(guī)和合同要求控制YES應(yīng)清楚的識別所有相關(guān)法律、法規(guī)與合同的要求及組織滿足要求的方法并形成文件，笄針對組織及每個信息系統(tǒng)進(jìn)行更新?！斗煞ㄒ?guī)獲取識別控制程序》A.18.1.2知識產(chǎn)權(quán)控制YES應(yīng)實施適當(dāng)?shù)某绦?，以確保對知識產(chǎn)權(quán)軟件產(chǎn)品的使用符合相關(guān)的法律、法規(guī)和合同要求。《計算機管理規(guī)定》A.18.1.3保護記錄控制YES應(yīng)按照法律法規(guī)、合同和業(yè)務(wù)要求，保護記錄免受損壞、破壞、未授權(quán)訪問和《文件控制程序》《信息安全事件管理程序》

文件名稱信息安全適用性聲明版次A/0貞他文件編號XX-ISMS-07日期2017.11.0114/14標(biāo)準(zhǔn)條款號標(biāo)題目標(biāo)/控制是否選擇選擇理由相關(guān)文件未授權(quán)發(fā)布，或偽造篡改。A.18.1.4個人信息和隱私的保護控制YES個人身份信息和隱私的保護應(yīng)滿足相關(guān)法律法規(guī)的要求?！段募刂瞥绦颉贰稒n案管理規(guī)定》A.18.1.5加密控制法規(guī)控制YES加密控制的使用應(yīng)遵循相關(guān)的協(xié)議、法律法規(guī)。《用戶訪問控制程序》A.18.2信息安全評審目標(biāo)YES確保依照組織的策略和程序?qū)嵤┬畔踩?。A.18.2.1信息安全的獨立評審控制YES應(yīng)定期或發(fā)生重大變化時，對組織的信息安全管理方法及其實施情況（如，信息安全控制目標(biāo)、控制措施、策略、過程和程序）進(jìn)行獨立評審?！秲?nèi)部審核控制程序》A.18.2.2符合安全策略和標(biāo)準(zhǔn)控制YES管理層應(yīng)定期評審管轄范圍內(nèi)的信息處理過程符合安全策略、標(biāo)準(zhǔn)及其他安全要求?！豆芾碓u審控制程序》A.18.2.3技術(shù)符合性評審控制YES應(yīng)定期評審信息系統(tǒng)與組織的信息安全策略、標(biāo)準(zhǔn)的符合程度?！都夹g(shù)符合性管理規(guī)定》文件名稱信息安全風(fēng)險評估管理程序版次A/0貞他文件編號XX-ISMS-08日期2017.11.011/91.0目的在ISMS覆蓋范圍內(nèi)對信息安全現(xiàn)行狀況進(jìn)行系統(tǒng)風(fēng)險評估，形成評估報告，描述風(fēng)險等級，識別和評價供處理風(fēng)險的可選措施，選擇控制目標(biāo)和控制措施處理風(fēng)險。2.0適用范圍在ISMS覆蓋范圍內(nèi)主要信息資產(chǎn)3.0定義（無）4.0職責(zé)各部門負(fù)責(zé)部門內(nèi)部資產(chǎn)的識別，確定資產(chǎn)價值。信息安全部負(fù)責(zé)風(fēng)險評估和制訂控制措施。CE頃責(zé)信息系統(tǒng)運行的批準(zhǔn)。5.0流程圖

文件名稱信息安全風(fēng)險評估管理程序版次A/0貞他文件編號XX-ISMS-08日期2017.11.012/9

文件名稱信息安全風(fēng)險評估管理程序版次A/0貞他文件編號XX-ISMS-08日期2017.11.013/96.0內(nèi)容資產(chǎn)的識別各部門每年按照管理者代表的要求負(fù)責(zé)部門內(nèi)部資產(chǎn)的識別，確定資產(chǎn)價值。資產(chǎn)分類根據(jù)資產(chǎn)的表現(xiàn)形式，可將資產(chǎn)分為數(shù)據(jù)、軟件、硬件、文檔、服務(wù)、人員等類。資產(chǎn)（A）賦值資產(chǎn)賦值就是對資產(chǎn)在機密性、完整性和可用性上的達(dá)成程度進(jìn)行分析，選擇對資產(chǎn)機密性、完整性和可用性最為重要（分值最高）的一個屬性的賦值等級作為資產(chǎn)的最終賦值結(jié)果。資產(chǎn)等級劃分為五級，分別代表資產(chǎn)重要性的高低。等級數(shù)值越大，資產(chǎn)價值越高。1）機密性賦值根據(jù)資產(chǎn)在機密性上的不同要求，將其分為五個不同的等級，分別對應(yīng)資產(chǎn)在機密性上的應(yīng)達(dá)成的不同程度或者機密性缺失時對整個組織的影響。賦值標(biāo)識定義5極高包含組織最重要的秘密，關(guān)系未來發(fā)展的前途命運，對組織根本利益有著決定性影響，如果泄漏會造成災(zāi)難性的損害4高包含組織的重要秘密，其泄露會使組織的安全和利益遭受嚴(yán)重?fù)p害3中等包含組織的一般性秘密，其泄露會使組織的安全和利益受到損害2低包含僅能在組織內(nèi)部或在組織某TS門內(nèi)部公開的信息，向外擴散后可能對