審核計(jì)劃編寫課件

審核計(jì)劃編寫要求及技巧2015年2月審核計(jì)劃編寫要求及技巧2015年2月1一階段現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的編制二階段現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的編制監(jiān)督審核現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的編制再認(rèn)證審核現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的編制擴(kuò)項(xiàng)審核計(jì)劃的編制恢復(fù)認(rèn)證證書的審核計(jì)劃編制一階段現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的編制21、一階段現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的編制1.1一階段的審核任務(wù)主要包括：a）管理體系文件與認(rèn)證依據(jù)的符合性，與組織運(yùn)作實(shí)際、法律法規(guī)要求的適宜性，文件對(duì)于過程控制、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源控制的充分性；b）通過現(xiàn)場(chǎng)巡視、與主管人員的交談、相關(guān)守法證據(jù)的收集確定受審核方第二階段審核的準(zhǔn)備情況；c）通過收集受審核方的管理體系范圍、過程和場(chǎng)所的必要信息，以及相關(guān)的法律法規(guī)要求和遵守情況對(duì)于認(rèn)證范圍進(jìn)行基本的核定，以便確定進(jìn)入二階段現(xiàn)場(chǎng)審核的時(shí)間、判定影響認(rèn)證結(jié)果的風(fēng)險(xiǎn)。1、一階段現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的編制1.1一階段的審核任務(wù)主要包括：3d）審查受審核方理解和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)要求的情況，特別是對(duì)管理體系的關(guān)鍵績(jī)效或重要的因素、過程、目標(biāo)和運(yùn)作的識(shí)別情況；e）審查第二階段審核所需資源的配置情況，并與受審核方商定第二階段審核的細(xì)節(jié)；f)結(jié)合可能的重要因素充分了解受審核方的管理體系和現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)作，以便為策劃第二階段審核提供關(guān)注點(diǎn)；g)評(píng)價(jià)受審核方是否策劃和實(shí)施了內(nèi)部審核與管理評(píng)審，以及管理體系的實(shí)施程度能否證明受審核方已為第二階段審核做好準(zhǔn)備。d）審查受審核方理解和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)要求的情況，特別是對(duì)管理體系的41.2主要應(yīng)涉及的部門和場(chǎng)所最高管理層、管理者代表相應(yīng)管理體系的推進(jìn)部門關(guān)鍵部門、區(qū)域和場(chǎng)所1.2主要應(yīng)涉及的部門和場(chǎng)所最高管理層、管理者代表5質(zhì)量管理體系的關(guān)鍵部門、區(qū)域和場(chǎng)所設(shè)計(jì)研發(fā)部門、生產(chǎn)技術(shù)部門、質(zhì)量檢驗(yàn)部門、生產(chǎn)車間、倉(cāng)儲(chǔ)等。對(duì)于銷售服務(wù)型組織其關(guān)鍵部門、區(qū)域和場(chǎng)所一般為：采購(gòu)部門、銷售部門、倉(cāng)儲(chǔ)和銷售的店面等。對(duì)于建筑施工組織關(guān)鍵部門、區(qū)域和場(chǎng)所一般包括：工程質(zhì)量技術(shù)管理部門、工程施工項(xiàng)目部。對(duì)于有安裝服務(wù)的組織還應(yīng)包括其安裝現(xiàn)場(chǎng)。對(duì)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和服務(wù)型組織還應(yīng)包括其農(nóng)業(yè)種植、養(yǎng)殖、屠宰、生產(chǎn)加工等的現(xiàn)場(chǎng)及主管技術(shù)質(zhì)量的部門。質(zhì)量管理體系的關(guān)鍵部門、區(qū)域和場(chǎng)所設(shè)計(jì)研發(fā)部門、生產(chǎn)技術(shù)部門6環(huán)境管理體系的關(guān)鍵部門、區(qū)域和場(chǎng)所環(huán)保部污水處理設(shè)施現(xiàn)場(chǎng)、廢氣排放設(shè)施現(xiàn)場(chǎng)（如鍋爐房、工業(yè)爐窯、煉焦?fàn)t窯等）、危險(xiǎn)化學(xué)品庫(kù)、廢棄物收集處置場(chǎng)所空壓機(jī)房、生產(chǎn)車間、倉(cāng)庫(kù)、運(yùn)輸、設(shè)備維修場(chǎng)所、易燃易爆物質(zhì)存放或使用的場(chǎng)所施工現(xiàn)場(chǎng)、化學(xué)試劑存放和使用場(chǎng)所（如質(zhì)檢試驗(yàn)室、研發(fā)試驗(yàn)室）環(huán)境管理體系的關(guān)鍵部門、區(qū)域和場(chǎng)所環(huán)保部7職業(yè)健康安全管理體系的

關(guān)鍵部門、區(qū)域和場(chǎng)所安保部鍋爐、壓力容器、特種設(shè)備運(yùn)行場(chǎng)所危險(xiǎn)化學(xué)品庫(kù)生產(chǎn)車間配電室、倉(cāng)庫(kù)施工現(xiàn)場(chǎng)職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)較高的試驗(yàn)室等職業(yè)健康安全管理體系的

關(guān)鍵部門、區(qū)域和場(chǎng)所安保部81.3編制一階段審核計(jì)劃幾點(diǎn)注意事項(xiàng)根據(jù)審核組的人員配置情況，進(jìn)行合理分工，如果為2人及以上的級(jí)別審核員，審核組宜進(jìn)行分組審核，專業(yè)審核人員應(yīng)被安排對(duì)于關(guān)鍵區(qū)域、場(chǎng)所進(jìn)行審核。一階段審核的流程和常規(guī)審核的流程是一致的，但主要目的是為了確定受審核方是否具備進(jìn)行二階段審核的，故對(duì)于首次會(huì)議、末次會(huì)議的時(shí)間會(huì)少于二階段審核，所述內(nèi)容應(yīng)簡(jiǎn)明扼要，一般把控在15分鐘左右，只要能夠說明問題即可。審核組的內(nèi)部溝通會(huì)議時(shí)間可視情況控制，與受審核方的交流會(huì)可與末次會(huì)議合并召開，均是可以考慮的方式。一階段審核在完成一階段審核任務(wù)的前提下，應(yīng)力求高效務(wù)實(shí)。審核計(jì)劃中的審核內(nèi)容，宜用文字進(jìn)行清晰表述，確保審核人員能夠通過審核計(jì)劃清晰了解自己的審核任務(wù)和內(nèi)容要求，不可直接按標(biāo)準(zhǔn)條款方式表述。1.3編制一階段審核計(jì)劃幾點(diǎn)注意事項(xiàng)根據(jù)審核組的人員配置情況92、二階段現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的編制2.1第二階段審核的目的：評(píng)價(jià)客戶管理體系的實(shí)施情況，包括有效性。2.2二階段現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃編制依據(jù)：a）審核部發(fā)給審核組長(zhǎng)的《審核通知單》；b）受審核方提供的管理體系文件；c）組織機(jī)構(gòu)圖及明確職責(zé)權(quán)限的文件；d）存在固定多場(chǎng)所的組織的《多場(chǎng)所清單》（如有）；e）存在臨時(shí)多場(chǎng)所的組織的《在施工程一覽表》（施工單位、監(jiān)理、安裝、物業(yè)服務(wù)、保潔服務(wù)、供水供暖服務(wù)等）/臨時(shí)場(chǎng)所清單（如有）；f）一階段審核報(bào)告及一階段收集的資料等。2、二階段現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的編制2.1第二階段審核的目的：評(píng)價(jià)客102.3二階段現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃編制要求1）審核計(jì)劃中的地址應(yīng)填寫組織的中心辦公室的現(xiàn)場(chǎng)審核地址；2）計(jì)劃第一頁(yè)的信息應(yīng)與審核通知單的信息保持一致，如與企業(yè)溝通過程中、審核計(jì)劃策劃中，相應(yīng)信息發(fā)生變化或需調(diào)整或存在不正確的地方，審核組長(zhǎng)應(yīng)及時(shí)和審核部聯(lián)系確認(rèn)后進(jìn)行調(diào)整；2.3二階段現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃編制要求1）審核計(jì)劃中的地址應(yīng)填寫組113）審核任務(wù)應(yīng)合理分工a）實(shí)習(xí)審核員、技術(shù)專家不能單獨(dú)審核；b)關(guān)鍵過程、區(qū)域、職能部門或場(chǎng)所應(yīng)安排有專業(yè)人員（專業(yè)審核員或技術(shù)專家）；3）審核任務(wù)應(yīng)合理分工12一般制造業(yè)的質(zhì)量管理體系關(guān)鍵過程、區(qū)域、職能部門或場(chǎng)所研發(fā)部門（設(shè)計(jì)開發(fā)過程）、技術(shù)部門（產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃過程、生產(chǎn)工藝文件制定）、生產(chǎn)部門及車間現(xiàn)場(chǎng)（生產(chǎn)過程控制、特殊過程確認(rèn)）、質(zhì)檢部門（產(chǎn)品的檢驗(yàn)過程、計(jì)量器具的管理）。對(duì)于銷售服務(wù)組織的質(zhì)量管理體系關(guān)鍵過程、區(qū)域、職能部門或場(chǎng)所包括：銷售和采購(gòu)（7.2,7.4,7.5.1）、倉(cāng)儲(chǔ)（7.5,6.3,6.4）等。對(duì)于建筑施工企業(yè)的質(zhì)量管理體系關(guān)鍵過程、區(qū)域、職能部門或場(chǎng)所包括：工程設(shè)計(jì)部門（設(shè)計(jì)開發(fā)過程）、工程技術(shù)質(zhì)量管理部門（工程施工方案策劃與審批、項(xiàng)目管理）、項(xiàng)目部（7.4，7.5,8.2.4,8.3，7.6，分包管理）。一般制造業(yè)的質(zhì)量管理體系關(guān)鍵過程、區(qū)域、職能部門或場(chǎng)所研發(fā)部13環(huán)境管理體系關(guān)鍵過程、區(qū)域、職能部門或場(chǎng)所一二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)制造業(yè)生產(chǎn)車間現(xiàn)場(chǎng)（4.3.1,4.4.6,4.4.7）環(huán)境管理體系推進(jìn)部門（如環(huán)保部）、法律法規(guī)收集和識(shí)別的部門（4.3.2）負(fù)責(zé)環(huán)境監(jiān)測(cè)、合規(guī)性評(píng)價(jià)、環(huán)境管理方案的監(jiān)督實(shí)施及考核，環(huán)境運(yùn)行監(jiān)督檢查，外部環(huán)境溝通主管（4.3.1,4.3.2,4.5.2,4.5.1）重要環(huán)境因素運(yùn)行主管部門（污水處理廠、鍋爐房、工業(yè)爐窯、粉碎車間、危險(xiǎn)化學(xué)品庫(kù)）三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的組織的環(huán)境管理體系關(guān)鍵過程、區(qū)域、職能部門或場(chǎng)所包括：環(huán)境管理體系推進(jìn)部門、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、服務(wù)提供現(xiàn)場(chǎng)。對(duì)于建筑施工企業(yè)環(huán)境管理體系的關(guān)鍵過程、區(qū)域、職能部門或場(chǎng)所包括：環(huán)境管理推進(jìn)部門（如工程管理部門或安環(huán)部）、項(xiàng)目部施工現(xiàn)場(chǎng)、預(yù)制件加工現(xiàn)場(chǎng)、倉(cāng)庫(kù)等。環(huán)境管理體系關(guān)鍵過程、區(qū)域、職能部門或場(chǎng)所一二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)制造業(yè)14職業(yè)健康安全管理體系關(guān)鍵過程、區(qū)域、職能部門或場(chǎng)所一二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)制造業(yè)包括：法律法規(guī)收集和識(shí)別應(yīng)用方式的部門（4.3.2）生產(chǎn)車間現(xiàn)場(chǎng)（4.3.1,4.4.6,4.4.7）職業(yè)健康安全管理體系推進(jìn)部門（如安全部、生產(chǎn)部）負(fù)責(zé)職業(yè)健康安全監(jiān)測(cè)、合規(guī)性評(píng)價(jià)、職業(yè)健康安全管理方案的監(jiān)督實(shí)施及考核，安全運(yùn)行監(jiān)督檢查，事故事件處理，外部安全事項(xiàng)溝通主管（4.3.1,4.3.2,4.5.2,4.5.1）重要安全風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)行主管部門（生產(chǎn)車間、危險(xiǎn)化學(xué)品庫(kù)、倉(cāng)庫(kù)、鍋爐壓力容器、特種設(shè)備管理）。三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的組織的職業(yè)健康安全管理體系關(guān)鍵過程、區(qū)域、職能部門或場(chǎng)所包括：職業(yè)健康安全管理體系推進(jìn)部門、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、服務(wù)提供現(xiàn)場(chǎng)。對(duì)于建筑施工企業(yè)職業(yè)健康安全管理體系的關(guān)鍵過程、區(qū)域、職能部門或場(chǎng)所包括：職業(yè)健康安全管理推進(jìn)部門（如工程管理部門或安全部）、項(xiàng)目部施工現(xiàn)場(chǎng)、預(yù)制件加工現(xiàn)場(chǎng)、倉(cāng)庫(kù)等。職業(yè)健康安全管理體系關(guān)鍵過程、區(qū)域、職能部門或場(chǎng)所一二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)15安排原則審核組長(zhǎng)應(yīng)根據(jù)組織的職能、運(yùn)作模式和運(yùn)作特點(diǎn)、一階段審核確定的關(guān)注點(diǎn)，確定關(guān)鍵過程、區(qū)域、職能部門或場(chǎng)所，主要原則為將技術(shù)領(lǐng)域知識(shí)要求高的部分應(yīng)盡可能安排專業(yè)人員，以確保審核的有效性。安排原則審核組長(zhǎng)應(yīng)根據(jù)組織的職能、運(yùn)作模式和運(yùn)作特點(diǎn)、一階段163）審核任務(wù)應(yīng)合理分工（續(xù)）c）審核組長(zhǎng)在進(jìn)行審核任務(wù)小組劃分時(shí)，應(yīng)綜合考慮人員的能力、審核經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)技術(shù)知識(shí)等，合理的進(jìn)行審核任務(wù)的分工，以保證整個(gè)審核組的能力。3）審核任務(wù)應(yīng)合理分工（續(xù)）c）審核組長(zhǎng)在進(jìn)行審核任務(wù)小組劃173）審核任務(wù)應(yīng)合理分工（續(xù)）d）結(jié)合審核項(xiàng)目的審核任務(wù)分工：審核組長(zhǎng)需考慮審核組成員審核領(lǐng)域的數(shù)量，結(jié)合審核能力的成熟程度。首先在進(jìn)行分工時(shí)，不能直接按照管理體系進(jìn)行分工，應(yīng)不同管理體系的共通性，可融合的程度合理分工。如辦公室負(fù)責(zé)三個(gè)體系的內(nèi)審和管理評(píng)審檔案的規(guī)定、體系文件和記錄的綜合管理、人力資源的綜合管理，則可考慮將三個(gè)體系的這幾方面的內(nèi)容均安排給一個(gè)具備單體型審核能力的審核員進(jìn)行審核。若一個(gè)審核小組有兩名或兩名以上的級(jí)別審核員，則應(yīng)根據(jù)其專業(yè)情況、審核資格、審核領(lǐng)域情況進(jìn)行分工，并將分工在審核計(jì)劃中體現(xiàn)。再如，環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的4.4.6，可以分別列出具體的運(yùn)行活動(dòng)事項(xiàng)，進(jìn)行分工，明確審核內(nèi)容，確保審核的有效性。3）審核任務(wù)應(yīng)合理分工（續(xù)）d）結(jié)合審核項(xiàng)目的審核任務(wù)分工：183）審核任務(wù)應(yīng)合理分工（續(xù)）e）在審核小組分工時(shí)，應(yīng)注意審核任務(wù)的均衡，需盡量避免一個(gè)小組審核任務(wù)過重，而另一個(gè)小組任務(wù)很少的情況發(fā)生。f）對(duì)于聯(lián)合審核項(xiàng)目，審核組長(zhǎng)需通過審核部和另外機(jī)構(gòu)的審核組長(zhǎng)取得聯(lián)系，協(xié)調(diào)審核計(jì)劃安排事項(xiàng)，確保聯(lián)合審核組相對(duì)協(xié)調(diào)一致的開展審核。3）審核任務(wù)應(yīng)合理分工（續(xù)）e）在審核小組分工時(shí)，應(yīng)注意審核194)審核時(shí)間的合理分配a）審核計(jì)劃時(shí)間安排應(yīng)確保每天滿足8小時(shí)的時(shí)間。b）審核時(shí)間安排時(shí)應(yīng)側(cè)重現(xiàn)場(chǎng)審核和關(guān)鍵區(qū)域場(chǎng)所和部門的審核時(shí)間分配，對(duì)于職能多、場(chǎng)所多、產(chǎn)品多、產(chǎn)品復(fù)雜、重要環(huán)境因素多、高職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)因素多、上次審核存在問題較多的部門區(qū)域在審核時(shí)間的安排上應(yīng)有所側(cè)重。4)審核時(shí)間的合理分配a）審核計(jì)劃時(shí)間安排應(yīng)確保每天滿足8小205)二階段審核計(jì)劃應(yīng)覆蓋認(rèn)證范圍所涉及的產(chǎn)品、過程、部門、職能、區(qū)域，全條款/全要素。5)二階段審核計(jì)劃應(yīng)覆蓋認(rèn)證范圍所涉及的產(chǎn)品、過程、部門、216)多場(chǎng)所的審核計(jì)劃安排多場(chǎng)所情況分為固定多場(chǎng)所和臨時(shí)多場(chǎng)所兩種情況，多場(chǎng)所抽樣的條件為：在組織的同一管理體系下共同的內(nèi)部審核和管理評(píng)審QMS的產(chǎn)品和過程相似，EMS的環(huán)境因素相似，OHSMS的危險(xiǎn)源相似的前提條件下

這樣的多場(chǎng)所方可按照多場(chǎng)所抽樣的方法進(jìn)行抽樣。二階段審核抽樣量為具備多場(chǎng)所抽樣的數(shù)量開平方，得到的抽樣量為只向上進(jìn)。如兩個(gè)具備多場(chǎng)所抽樣的場(chǎng)所，3開平方得1.732，向上進(jìn)則為2，兩個(gè)場(chǎng)所要審核。那么這兩個(gè)場(chǎng)所在抽取時(shí)，還應(yīng)考慮其現(xiàn)在運(yùn)行的階段、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的情況，復(fù)雜程度、產(chǎn)量、區(qū)域大小、風(fēng)險(xiǎn)程度等，應(yīng)選擇風(fēng)險(xiǎn)較高，可以審核到較完整的信息的現(xiàn)場(chǎng)。對(duì)于監(jiān)督審核抽樣量為多場(chǎng)所抽樣的數(shù)量開平方乘以0.6，再認(rèn)證審核抽樣量為多場(chǎng)所抽樣的數(shù)量開平方乘以0.8，且同樣只進(jìn)不舍。6)多場(chǎng)所的審核計(jì)劃安排多場(chǎng)所情況分為固定多場(chǎng)所和臨時(shí)多場(chǎng)所22對(duì)于涉及臨時(shí)場(chǎng)所的，審核組長(zhǎng)在安排審核計(jì)劃前，應(yīng)與受審核方取得聯(lián)系，了解項(xiàng)目目前的進(jìn)度和現(xiàn)狀，因?yàn)橛袝r(shí)臨時(shí)場(chǎng)所清單提交時(shí)間較早，到審核時(shí)，項(xiàng)目有可能發(fā)生變化或已結(jié)束。通過溝通，以確保審核計(jì)劃安排的合理性和可行性。對(duì)于涉及臨時(shí)場(chǎng)所的，審核組長(zhǎng)在安排審核計(jì)劃前，應(yīng)與受審核方取23對(duì)于多場(chǎng)所的審核計(jì)劃，還要了解和確定不同地點(diǎn)的場(chǎng)所之間往返路程和時(shí)間，可以和企業(yè)溝通，確定便捷、最短最快路徑方案。有些項(xiàng)目可以考慮先去分場(chǎng)所審核，最后審核組再集中于中心辦公室進(jìn)行審核的方式，不必要非得先開首次會(huì)議。對(duì)于多場(chǎng)所的審核計(jì)劃，還要了解和確定不同地點(diǎn)的場(chǎng)所之間往返路247)審核計(jì)劃的時(shí)間應(yīng)與實(shí)際的實(shí)施時(shí)間保持一致審核計(jì)劃在安排之后，由于受審核方或?qū)徍私M或其他因素，時(shí)間可能會(huì)有些微調(diào)，審核組長(zhǎng)應(yīng)及時(shí)對(duì)于審核計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整，不能圖省事，導(dǎo)致實(shí)際審核時(shí)間和計(jì)劃時(shí)間不一致。對(duì)于和北京時(shí)間存在時(shí)差的地域，審核組應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)睾褪軐徍朔降那闆r進(jìn)行調(diào)整，但也應(yīng)保證8小時(shí)的審核時(shí)間安排。7)審核計(jì)劃的時(shí)間應(yīng)與實(shí)際的實(shí)施時(shí)間保持一致審核計(jì)劃在安排之253、監(jiān)督審核現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的編制監(jiān)督審核是對(duì)于受審核方管理體系范圍內(nèi)有代表性的區(qū)域和職能進(jìn)行監(jiān)視，并應(yīng)考慮受審核方及其管理體系的變更要求。3、監(jiān)督審核現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的編制監(jiān)督審核是對(duì)于受審核方管理體系263.1監(jiān)督審核現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃編制的依據(jù)a）《管理體系監(jiān)督審核策劃表》的信息；b）審核部發(fā)出的《審核通知單》；c）受審核方的組織機(jī)構(gòu)圖和職能權(quán)限的描述文件、重要環(huán)境因素清單、高風(fēng)險(xiǎn)危害因素清單；d）上次審核的審核報(bào)告、不符合項(xiàng)報(bào)告的內(nèi)容；e）受審核方從上次審核到本次管理體系發(fā)生變化的情況（如文件的變化、組織機(jī)構(gòu)的變化、職能分工的變化、場(chǎng)所的變化、產(chǎn)品的變化等）。3.1監(jiān)督審核現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃編制的依據(jù)a）《管理體系監(jiān)督審核策273.2監(jiān)督審核還應(yīng)包括的內(nèi)容a）內(nèi)部審核和管理評(píng)審；b）對(duì)上次審核中確定的不符合采取的措施；c）投訴的處理；d）管理體系在實(shí)現(xiàn)獲證客戶目標(biāo)方面的有效性；e）為持續(xù)改進(jìn)而策劃的活動(dòng)的進(jìn)展；f）持續(xù)的運(yùn)作控制；g）任何變更；h）標(biāo)志的使用和（或）任何其他對(duì)認(rèn)證資格的引用（平時(shí)講的認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的使用情況）。上述這些內(nèi)容，在進(jìn)行監(jiān)督審核計(jì)劃的編制時(shí)是需要覆蓋或包含的。3.2監(jiān)督審核還應(yīng)包括的內(nèi)容a）內(nèi)部審核和管理評(píng)審；283.3有代表性的區(qū)域和職能。a）QMS有代表性的區(qū)域和職能對(duì)于制造業(yè)組織其有代表性的區(qū)域和職能一般包括：最高管理層、管理體系的推進(jìn)部門、研發(fā)部門（7.3,7.1）、技術(shù)部門（7.1,7.5.1）、生產(chǎn)部門及生產(chǎn)車間（7.5）、質(zhì)量檢驗(yàn)部門（8.2.4，7.6，8.3，8.5）。對(duì)于施工單位其QMS有代表性的區(qū)域和職能一般包括：最高管理層、管理體系的推進(jìn)部門、設(shè)計(jì)部門（7.3）、工程項(xiàng)目管理部門（7.1,7.5.1）、項(xiàng)目部（7.4，7.5，8.2.4,8.3,8.5，6.2,6.3,分包管理）。對(duì)于以銷售服務(wù)為主的組織其QMS有代表性的區(qū)域和職能應(yīng)為其采購(gòu)部門、銷售和服務(wù)提供部門、店面，還有最高管理層、管理體系的推進(jìn)部門。3.3有代表性的區(qū)域和職能。a）QMS有代表性的區(qū)域和職能29b）EMS有代表性的區(qū)域和職能對(duì)于制造業(yè)組織其有代表性的區(qū)域和職能一般包括：最高管理層、管理體系的推進(jìn)部門（如環(huán)保部、辦公室）、研發(fā)部門（和產(chǎn)品本身有關(guān)的環(huán)境因素的控制、研發(fā)試驗(yàn)室涉及化學(xué)試劑、放射性物質(zhì)的儀器的使用管理等）、生產(chǎn)部門及生產(chǎn)車間（4.3,4.4.6,4.4.7,4.5.1,4.5.3）、質(zhì)量檢驗(yàn)部門（試驗(yàn)室涉及化學(xué)試劑、放射性物質(zhì)的儀器的使用管理等）、污水處理設(shè)施、鍋爐、爐窯、危險(xiǎn)廢棄物存放處置場(chǎng)所等。對(duì)于施工單位其EMS有代表性的區(qū)域和職能一般包括：最高管理層、管理體系的推進(jìn)部門（如安全部、工程部）、設(shè)計(jì)部門（和產(chǎn)品本身有關(guān)的環(huán)境因素的控制）、項(xiàng)目部（4.3,4.4.2,4.4.3,4.4.6,4.4.7,4.5.1,4.5.3，分包隊(duì)伍管理）。對(duì)于以銷售服務(wù)為主的組織其EMS有代表性的區(qū)域和職能應(yīng)為其采購(gòu)部門、銷售和服務(wù)提供部門、店面，還有最高管理層、管理體系的推進(jìn)部門。b）EMS有代表性的區(qū)域和職能30c）OHSMS有代表性的區(qū)域和職能對(duì)于制造業(yè)組織其OHSMS有代表性的區(qū)域和職能一般包括：最高管理層、管理體系的推進(jìn)部門（如安全部、生產(chǎn)部等）、研發(fā)部門（和產(chǎn)品加工工藝設(shè)計(jì)有關(guān)的危害因素的控制、研發(fā)試驗(yàn)室涉及化學(xué)試劑、放射性物質(zhì)的儀器的使用管理等）、生產(chǎn)部門及生產(chǎn)車間（4.3,4.4.6,4.4.7,4.5.1,4.5.3）、質(zhì)量檢驗(yàn)部門（試驗(yàn)室涉及化學(xué)試劑、放射性物質(zhì)的儀器的使用管理等）、污水處理設(shè)施、鍋爐、爐窯、危險(xiǎn)廢棄物存放處置場(chǎng)所等。對(duì)于施工單位其OHSMS有代表性的區(qū)域和職能一般包括：最高管理層、管理體系的推進(jìn)部門（如安全部、工程部）、設(shè)計(jì)部門（和產(chǎn)品本身有關(guān)的環(huán)境因素的控制）、項(xiàng)目部（4.3,4.4.2,4.4.3,4.4.6,4.4.7,4.5.1,4.5.3，分包隊(duì)伍管理）。對(duì)于以銷售服務(wù)為主的組織其OHSMS有代表性的區(qū)域和職能應(yīng)為其采購(gòu)部門、銷售和服務(wù)提供部門、店面，還有最高管理層、管理體系的推進(jìn)部門。c）OHSMS有代表性的區(qū)域和職能313.4監(jiān)督審核計(jì)劃的時(shí)間安排重點(diǎn)關(guān)注的是有代表性的職能和區(qū)域，發(fā)生變化的部分，曾經(jīng)發(fā)生過投訴、事故、問題、檢查發(fā)現(xiàn)的問題、不符合項(xiàng)等的改進(jìn)，體系實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的能力及有效性。不能每個(gè)部門的時(shí)間平均分配，應(yīng)將時(shí)間側(cè)重在部分關(guān)鍵和重點(diǎn)的職能和區(qū)域的體系的變化的內(nèi)容。3.4監(jiān)督審核計(jì)劃的時(shí)間安排重點(diǎn)關(guān)注的是有代表性的職能和區(qū)域324、再認(rèn)證審核現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的編制CNAS-CC01要求應(yīng)策劃和實(shí)施再認(rèn)證審核，以評(píng)價(jià)獲證客戶是否持續(xù)滿足相關(guān)管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的所有要求，即覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的所有條款。再認(rèn)證審核的目的是確認(rèn)管理體系作為一個(gè)整體的持續(xù)符合性和有效性，以及與認(rèn)證范圍的持續(xù)相關(guān)性和適宜性。4、再認(rèn)證審核現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的編制CNAS-CC01要求應(yīng)策劃33再認(rèn)證審核還應(yīng)包括：a）結(jié)合內(nèi)部和外部變更來看管理體系的有效性，以及認(rèn)證范圍的持續(xù)相關(guān)性和適宜性；b）經(jīng)證實(shí)的對(duì)保持管理體系有效性并改進(jìn)管理體系，以提高整體績(jī)效的承諾；c）獲證管理體系的運(yùn)行是否促進(jìn)了組織方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。再認(rèn)證審核還應(yīng)包括：345、擴(kuò)項(xiàng)審核計(jì)劃的編制擴(kuò)項(xiàng)審核通常會(huì)采取兩種形式，即單獨(dú)的擴(kuò)項(xiàng)審核和結(jié)合監(jiān)督審核進(jìn)行的擴(kuò)項(xiàng)審核。對(duì)于擴(kuò)項(xiàng)審核來講，通?？赡軙?huì)涉及到產(chǎn)品范圍的增加、過程和活動(dòng)的增加、區(qū)域和場(chǎng)所的增加。對(duì)于擴(kuò)項(xiàng)部分的管理體系，我們需要對(duì)其滿足所有管理體系的要求進(jìn)行一個(gè)完整的審核。5、擴(kuò)項(xiàng)審核計(jì)劃的編制擴(kuò)項(xiàng)審核通常會(huì)采取兩種形式，即單獨(dú)的擴(kuò)35擴(kuò)項(xiàng)審核計(jì)劃編制時(shí)的注意事項(xiàng)a）對(duì)于管理職能相對(duì)獨(dú)立的分區(qū)域分場(chǎng)所的擴(kuò)項(xiàng)審核，重點(diǎn)審核應(yīng)放在擴(kuò)項(xiàng)的分場(chǎng)所，另外再考慮分場(chǎng)所和中心辦公室之間的職責(zé)權(quán)限的分擔(dān)，對(duì)于接口信息進(jìn)行審核，可盡可能在分場(chǎng)所覆蓋了全部的管理體系條款的要求，包括內(nèi)審和管理評(píng)審的相關(guān)范圍的實(shí)施。b）對(duì)于中心辦公室對(duì)于擴(kuò)項(xiàng)范圍區(qū)域進(jìn)行直屬型管理，中心辦公室也肩負(fù)著很多管理的職能，則需要對(duì)于涉及擴(kuò)項(xiàng)范圍的其他部門也進(jìn)行審核，覆蓋全部標(biāo)準(zhǔn)條款，但只對(duì)于擴(kuò)項(xiàng)范圍內(nèi)容進(jìn)行審核。

在審核時(shí)間的分配方面不必拘泥于常規(guī)審核的形式，可相關(guān)部門過程管理的部門人員集中在一起，集中審核。擴(kuò)項(xiàng)審核計(jì)劃編制時(shí)的注意事項(xiàng)a）對(duì)于管理職能相對(duì)獨(dú)立的分區(qū)域366、恢復(fù)認(rèn)證證書的審核計(jì)劃編制暫停證書后，結(jié)合監(jiān)督審核進(jìn)行的恢復(fù)認(rèn)證證書的審核計(jì)劃編制要求與監(jiān)督審核一致，需要關(guān)注的是：a）在暫停期間是否停止了管理體系認(rèn)證證書的使用；b）對(duì)于暫停證書的原因進(jìn)行調(diào)查和審核，如果是因?yàn)楫惓?、事故、投訴、違規(guī)等情況導(dǎo)致的暫停證書，還應(yīng)對(duì)其原因分析、糾正措施及實(shí)施效果等進(jìn)行審核。c）在審核計(jì)劃中應(yīng)將審核目的標(biāo)識(shí)清楚。6、恢復(fù)認(rèn)證證書的審核計(jì)劃編制暫停證書后，結(jié)合監(jiān)督審核進(jìn)行的37審核計(jì)劃編寫要求及技巧2015年2月審核計(jì)劃編寫要求及技巧2015年2月38一階段現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的編制二階段現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的編制監(jiān)督審核現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的編制再認(rèn)證審核現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的編制擴(kuò)項(xiàng)審核計(jì)劃的編制恢復(fù)認(rèn)證證書的審核計(jì)劃編制一階段現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的編制391、一階段現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的編制1.1一階段的審核任務(wù)主要包括：a）管理體系文件與認(rèn)證依據(jù)的符合性，與組織運(yùn)作實(shí)際、法律法規(guī)要求的適宜性，文件對(duì)于過程控制、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源控制的充分性；b）通過現(xiàn)場(chǎng)巡視、與主管人員的交談、相關(guān)守法證據(jù)的收集確定受審核方第二階段審核的準(zhǔn)備情況；c）通過收集受審核方的管理體系范圍、過程和場(chǎng)所的必要信息，以及相關(guān)的法律法規(guī)要求和遵守情況對(duì)于認(rèn)證范圍進(jìn)行基本的核定，以便確定進(jìn)入二階段現(xiàn)場(chǎng)審核的時(shí)間、判定影響認(rèn)證結(jié)果的風(fēng)險(xiǎn)。1、一階段現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的編制1.1一階段的審核任務(wù)主要包括：40d）審查受審核方理解和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)要求的情況，特別是對(duì)管理體系的關(guān)鍵績(jī)效或重要的因素、過程、目標(biāo)和運(yùn)作的識(shí)別情況；e）審查第二階段審核所需資源的配置情況，并與受審核方商定第二階段審核的細(xì)節(jié)；f)結(jié)合可能的重要因素充分了解受審核方的管理體系和現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)作，以便為策劃第二階段審核提供關(guān)注點(diǎn)；g)評(píng)價(jià)受審核方是否策劃和實(shí)施了內(nèi)部審核與管理評(píng)審，以及管理體系的實(shí)施程度能否證明受審核方已為第二階段審核做好準(zhǔn)備。d）審查受審核方理解和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)要求的情況，特別是對(duì)管理體系的411.2主要應(yīng)涉及的部門和場(chǎng)所最高管理層、管理者代表相應(yīng)管理體系的推進(jìn)部門關(guān)鍵部門、區(qū)域和場(chǎng)所1.2主要應(yīng)涉及的部門和場(chǎng)所最高管理層、管理者代表42質(zhì)量管理體系的關(guān)鍵部門、區(qū)域和場(chǎng)所設(shè)計(jì)研發(fā)部門、生產(chǎn)技術(shù)部門、質(zhì)量檢驗(yàn)部門、生產(chǎn)車間、倉(cāng)儲(chǔ)等。對(duì)于銷售服務(wù)型組織其關(guān)鍵部門、區(qū)域和場(chǎng)所一般為：采購(gòu)部門、銷售部門、倉(cāng)儲(chǔ)和銷售的店面等。對(duì)于建筑施工組織關(guān)鍵部門、區(qū)域和場(chǎng)所一般包括：工程質(zhì)量技術(shù)管理部門、工程施工項(xiàng)目部。對(duì)于有安裝服務(wù)的組織還應(yīng)包括其安裝現(xiàn)場(chǎng)。對(duì)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和服務(wù)型組織還應(yīng)包括其農(nóng)業(yè)種植、養(yǎng)殖、屠宰、生產(chǎn)加工等的現(xiàn)場(chǎng)及主管技術(shù)質(zhì)量的部門。質(zhì)量管理體系的關(guān)鍵部門、區(qū)域和場(chǎng)所設(shè)計(jì)研發(fā)部門、生產(chǎn)技術(shù)部門43環(huán)境管理體系的關(guān)鍵部門、區(qū)域和場(chǎng)所環(huán)保部污水處理設(shè)施現(xiàn)場(chǎng)、廢氣排放設(shè)施現(xiàn)場(chǎng)（如鍋爐房、工業(yè)爐窯、煉焦?fàn)t窯等）、危險(xiǎn)化學(xué)品庫(kù)、廢棄物收集處置場(chǎng)所空壓機(jī)房、生產(chǎn)車間、倉(cāng)庫(kù)、運(yùn)輸、設(shè)備維修場(chǎng)所、易燃易爆物質(zhì)存放或使用的場(chǎng)所施工現(xiàn)場(chǎng)、化學(xué)試劑存放和使用場(chǎng)所（如質(zhì)檢試驗(yàn)室、研發(fā)試驗(yàn)室）環(huán)境管理體系的關(guān)鍵部門、區(qū)域和場(chǎng)所環(huán)保部44職業(yè)健康安全管理體系的

關(guān)鍵部門、區(qū)域和場(chǎng)所安保部鍋爐、壓力容器、特種設(shè)備運(yùn)行場(chǎng)所危險(xiǎn)化學(xué)品庫(kù)生產(chǎn)車間配電室、倉(cāng)庫(kù)施工現(xiàn)場(chǎng)職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)較高的試驗(yàn)室等職業(yè)健康安全管理體系的

關(guān)鍵部門、區(qū)域和場(chǎng)所安保部451.3編制一階段審核計(jì)劃幾點(diǎn)注意事項(xiàng)根據(jù)審核組的人員配置情況，進(jìn)行合理分工，如果為2人及以上的級(jí)別審核員，審核組宜進(jìn)行分組審核，專業(yè)審核人員應(yīng)被安排對(duì)于關(guān)鍵區(qū)域、場(chǎng)所進(jìn)行審核。一階段審核的流程和常規(guī)審核的流程是一致的，但主要目的是為了確定受審核方是否具備進(jìn)行二階段審核的，故對(duì)于首次會(huì)議、末次會(huì)議的時(shí)間會(huì)少于二階段審核，所述內(nèi)容應(yīng)簡(jiǎn)明扼要，一般把控在15分鐘左右，只要能夠說明問題即可。審核組的內(nèi)部溝通會(huì)議時(shí)間可視情況控制，與受審核方的交流會(huì)可與末次會(huì)議合并召開，均是可以考慮的方式。一階段審核在完成一階段審核任務(wù)的前提下，應(yīng)力求高效務(wù)實(shí)。審核計(jì)劃中的審核內(nèi)容，宜用文字進(jìn)行清晰表述，確保審核人員能夠通過審核計(jì)劃清晰了解自己的審核任務(wù)和內(nèi)容要求，不可直接按標(biāo)準(zhǔn)條款方式表述。1.3編制一階段審核計(jì)劃幾點(diǎn)注意事項(xiàng)根據(jù)審核組的人員配置情況462、二階段現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的編制2.1第二階段審核的目的：評(píng)價(jià)客戶管理體系的實(shí)施情況，包括有效性。2.2二階段現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃編制依據(jù)：a）審核部發(fā)給審核組長(zhǎng)的《審核通知單》；b）受審核方提供的管理體系文件；c）組織機(jī)構(gòu)圖及明確職責(zé)權(quán)限的文件；d）存在固定多場(chǎng)所的組織的《多場(chǎng)所清單》（如有）；e）存在臨時(shí)多場(chǎng)所的組織的《在施工程一覽表》（施工單位、監(jiān)理、安裝、物業(yè)服務(wù)、保潔服務(wù)、供水供暖服務(wù)等）/臨時(shí)場(chǎng)所清單（如有）；f）一階段審核報(bào)告及一階段收集的資料等。2、二階段現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的編制2.1第二階段審核的目的：評(píng)價(jià)客472.3二階段現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃編制要求1）審核計(jì)劃中的地址應(yīng)填寫組織的中心辦公室的現(xiàn)場(chǎng)審核地址；2）計(jì)劃第一頁(yè)的信息應(yīng)與審核通知單的信息保持一致，如與企業(yè)溝通過程中、審核計(jì)劃策劃中，相應(yīng)信息發(fā)生變化或需調(diào)整或存在不正確的地方，審核組長(zhǎng)應(yīng)及時(shí)和審核部聯(lián)系確認(rèn)后進(jìn)行調(diào)整；2.3二階段現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃編制要求1）審核計(jì)劃中的地址應(yīng)填寫組483）審核任務(wù)應(yīng)合理分工a）實(shí)習(xí)審核員、技術(shù)專家不能單獨(dú)審核；b)關(guān)鍵過程、區(qū)域、職能部門或場(chǎng)所應(yīng)安排有專業(yè)人員（專業(yè)審核員或技術(shù)專家）；3）審核任務(wù)應(yīng)合理分工49一般制造業(yè)的質(zhì)量管理體系關(guān)鍵過程、區(qū)域、職能部門或場(chǎng)所研發(fā)部門（設(shè)計(jì)開發(fā)過程）、技術(shù)部門（產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃過程、生產(chǎn)工藝文件制定）、生產(chǎn)部門及車間現(xiàn)場(chǎng)（生產(chǎn)過程控制、特殊過程確認(rèn)）、質(zhì)檢部門（產(chǎn)品的檢驗(yàn)過程、計(jì)量器具的管理）。對(duì)于銷售服務(wù)組織的質(zhì)量管理體系關(guān)鍵過程、區(qū)域、職能部門或場(chǎng)所包括：銷售和采購(gòu)（7.2,7.4,7.5.1）、倉(cāng)儲(chǔ)（7.5,6.3,6.4）等。對(duì)于建筑施工企業(yè)的質(zhì)量管理體系關(guān)鍵過程、區(qū)域、職能部門或場(chǎng)所包括：工程設(shè)計(jì)部門（設(shè)計(jì)開發(fā)過程）、工程技術(shù)質(zhì)量管理部門（工程施工方案策劃與審批、項(xiàng)目管理）、項(xiàng)目部（7.4，7.5,8.2.4,8.3，7.6，分包管理）。一般制造業(yè)的質(zhì)量管理體系關(guān)鍵過程、區(qū)域、職能部門或場(chǎng)所研發(fā)部50環(huán)境管理體系關(guān)鍵過程、區(qū)域、職能部門或場(chǎng)所一二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)制造業(yè)生產(chǎn)車間現(xiàn)場(chǎng)（4.3.1,4.4.6,4.4.7）環(huán)境管理體系推進(jìn)部門（如環(huán)保部）、法律法規(guī)收集和識(shí)別的部門（4.3.2）負(fù)責(zé)環(huán)境監(jiān)測(cè)、合規(guī)性評(píng)價(jià)、環(huán)境管理方案的監(jiān)督實(shí)施及考核，環(huán)境運(yùn)行監(jiān)督檢查，外部環(huán)境溝通主管（4.3.1,4.3.2,4.5.2,4.5.1）重要環(huán)境因素運(yùn)行主管部門（污水處理廠、鍋爐房、工業(yè)爐窯、粉碎車間、危險(xiǎn)化學(xué)品庫(kù)）三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的組織的環(huán)境管理體系關(guān)鍵過程、區(qū)域、職能部門或場(chǎng)所包括：環(huán)境管理體系推進(jìn)部門、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、服務(wù)提供現(xiàn)場(chǎng)。對(duì)于建筑施工企業(yè)環(huán)境管理體系的關(guān)鍵過程、區(qū)域、職能部門或場(chǎng)所包括：環(huán)境管理推進(jìn)部門（如工程管理部門或安環(huán)部）、項(xiàng)目部施工現(xiàn)場(chǎng)、預(yù)制件加工現(xiàn)場(chǎng)、倉(cāng)庫(kù)等。環(huán)境管理體系關(guān)鍵過程、區(qū)域、職能部門或場(chǎng)所一二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)制造業(yè)51職業(yè)健康安全管理體系關(guān)鍵過程、區(qū)域、職能部門或場(chǎng)所一二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)制造業(yè)包括：法律法規(guī)收集和識(shí)別應(yīng)用方式的部門（4.3.2）生產(chǎn)車間現(xiàn)場(chǎng)（4.3.1,4.4.6,4.4.7）職業(yè)健康安全管理體系推進(jìn)部門（如安全部、生產(chǎn)部）負(fù)責(zé)職業(yè)健康安全監(jiān)測(cè)、合規(guī)性評(píng)價(jià)、職業(yè)健康安全管理方案的監(jiān)督實(shí)施及考核，安全運(yùn)行監(jiān)督檢查，事故事件處理，外部安全事項(xiàng)溝通主管（4.3.1,4.3.2,4.5.2,4.5.1）重要安全風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)行主管部門（生產(chǎn)車間、危險(xiǎn)化學(xué)品庫(kù)、倉(cāng)庫(kù)、鍋爐壓力容器、特種設(shè)備管理）。三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的組織的職業(yè)健康安全管理體系關(guān)鍵過程、區(qū)域、職能部門或場(chǎng)所包括：職業(yè)健康安全管理體系推進(jìn)部門、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、服務(wù)提供現(xiàn)場(chǎng)。對(duì)于建筑施工企業(yè)職業(yè)健康安全管理體系的關(guān)鍵過程、區(qū)域、職能部門或場(chǎng)所包括：職業(yè)健康安全管理推進(jìn)部門（如工程管理部門或安全部）、項(xiàng)目部施工現(xiàn)場(chǎng)、預(yù)制件加工現(xiàn)場(chǎng)、倉(cāng)庫(kù)等。職業(yè)健康安全管理體系關(guān)鍵過程、區(qū)域、職能部門或場(chǎng)所一二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)52安排原則審核組長(zhǎng)應(yīng)根據(jù)組織的職能、運(yùn)作模式和運(yùn)作特點(diǎn)、一階段審核確定的關(guān)注點(diǎn)，確定關(guān)鍵過程、區(qū)域、職能部門或場(chǎng)所，主要原則為將技術(shù)領(lǐng)域知識(shí)要求高的部分應(yīng)盡可能安排專業(yè)人員，以確保審核的有效性。安排原則審核組長(zhǎng)應(yīng)根據(jù)組織的職能、運(yùn)作模式和運(yùn)作特點(diǎn)、一階段533）審核任務(wù)應(yīng)合理分工（續(xù)）c）審核組長(zhǎng)在進(jìn)行審核任務(wù)小組劃分時(shí)，應(yīng)綜合考慮人員的能力、審核經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)技術(shù)知識(shí)等，合理的進(jìn)行審核任務(wù)的分工，以保證整個(gè)審核組的能力。3）審核任務(wù)應(yīng)合理分工（續(xù)）c）審核組長(zhǎng)在進(jìn)行審核任務(wù)小組劃543）審核任務(wù)應(yīng)合理分工（續(xù)）d）結(jié)合審核項(xiàng)目的審核任務(wù)分工：審核組長(zhǎng)需考慮審核組成員審核領(lǐng)域的數(shù)量，結(jié)合審核能力的成熟程度。首先在進(jìn)行分工時(shí)，不能直接按照管理體系進(jìn)行分工，應(yīng)不同管理體系的共通性，可融合的程度合理分工。如辦公室負(fù)責(zé)三個(gè)體系的內(nèi)審和管理評(píng)審檔案的規(guī)定、體系文件和記錄的綜合管理、人力資源的綜合管理，則可考慮將三個(gè)體系的這幾方面的內(nèi)容均安排給一個(gè)具備單體型審核能力的審核員進(jìn)行審核。若一個(gè)審核小組有兩名或兩名以上的級(jí)別審核員，則應(yīng)根據(jù)其專業(yè)情況、審核資格、審核領(lǐng)域情況進(jìn)行分工，并將分工在審核計(jì)劃中體現(xiàn)。再如，環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的4.4.6，可以分別列出具體的運(yùn)行活動(dòng)事項(xiàng)，進(jìn)行分工，明確審核內(nèi)容，確保審核的有效性。3）審核任務(wù)應(yīng)合理分工（續(xù)）d）結(jié)合審核項(xiàng)目的審核任務(wù)分工：553）審核任務(wù)應(yīng)合理分工（續(xù)）e）在審核小組分工時(shí)，應(yīng)注意審核任務(wù)的均衡，需盡量避免一個(gè)小組審核任務(wù)過重，而另一個(gè)小組任務(wù)很少的情況發(fā)生。f）對(duì)于聯(lián)合審核項(xiàng)目，審核組長(zhǎng)需通過審核部和另外機(jī)構(gòu)的審核組長(zhǎng)取得聯(lián)系，協(xié)調(diào)審核計(jì)劃安排事項(xiàng)，確保聯(lián)合審核組相對(duì)協(xié)調(diào)一致的開展審核。3）審核任務(wù)應(yīng)合理分工（續(xù)）e）在審核小組分工時(shí)，應(yīng)注意審核564)審核時(shí)間的合理分配a）審核計(jì)劃時(shí)間安排應(yīng)確保每天滿足8小時(shí)的時(shí)間。b）審核時(shí)間安排時(shí)應(yīng)側(cè)重現(xiàn)場(chǎng)審核和關(guān)鍵區(qū)域場(chǎng)所和部門的審核時(shí)間分配，對(duì)于職能多、場(chǎng)所多、產(chǎn)品多、產(chǎn)品復(fù)雜、重要環(huán)境因素多、高職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)因素多、上次審核存在問題較多的部門區(qū)域在審核時(shí)間的安排上應(yīng)有所側(cè)重。4)審核時(shí)間的合理分配a）審核計(jì)劃時(shí)間安排應(yīng)確保每天滿足8小575)二階段審核計(jì)劃應(yīng)覆蓋認(rèn)證范圍所涉及的產(chǎn)品、過程、部門、職能、區(qū)域，全條款/全要素。5)二階段審核計(jì)劃應(yīng)覆蓋認(rèn)證范圍所涉及的產(chǎn)品、過程、部門、586)多場(chǎng)所的審核計(jì)劃安排多場(chǎng)所情況分為固定多場(chǎng)所和臨時(shí)多場(chǎng)所兩種情況，多場(chǎng)所抽樣的條件為：在組織的同一管理體系下共同的內(nèi)部審核和管理評(píng)審QMS的產(chǎn)品和過程相似，EMS的環(huán)境因素相似，OHSMS的危險(xiǎn)源相似的前提條件下

這樣的多場(chǎng)所方可按照多場(chǎng)所抽樣的方法進(jìn)行抽樣。二階段審核抽樣量為具備多場(chǎng)所抽樣的數(shù)量開平方，得到的抽樣量為只向上進(jìn)。如兩個(gè)具備多場(chǎng)所抽樣的場(chǎng)所，3開平方得1.732，向上進(jìn)則為2，兩個(gè)場(chǎng)所要審核。那么這兩個(gè)場(chǎng)所在抽取時(shí)，還應(yīng)考慮其現(xiàn)在運(yùn)行的階段、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的情況，復(fù)雜程度、產(chǎn)量、區(qū)域大小、風(fēng)險(xiǎn)程度等，應(yīng)選擇風(fēng)險(xiǎn)較高，可以審核到較完整的信息的現(xiàn)場(chǎng)。對(duì)于監(jiān)督審核抽樣量為多場(chǎng)所抽樣的數(shù)量開平方乘以0.6，再認(rèn)證審核抽樣量為多場(chǎng)所抽樣的數(shù)量開平方乘以0.8，且同樣只進(jìn)不舍。6)多場(chǎng)所的審核計(jì)劃安排多場(chǎng)所情況分為固定多場(chǎng)所和臨時(shí)多場(chǎng)所59對(duì)于涉及臨時(shí)場(chǎng)所的，審核組長(zhǎng)在安排審核計(jì)劃前，應(yīng)與受審核方取得聯(lián)系，了解項(xiàng)目目前的進(jìn)度和現(xiàn)狀，因?yàn)橛袝r(shí)臨時(shí)場(chǎng)所清單提交時(shí)間較早，到審核時(shí)，項(xiàng)目有可能發(fā)生變化或已結(jié)束。通過溝通，以確保審核計(jì)劃安排的合理性和可行性。對(duì)于涉及臨時(shí)場(chǎng)所的，審核組長(zhǎng)在安排審核計(jì)劃前，應(yīng)與受審核方取60對(duì)于多場(chǎng)所的審核計(jì)劃，還要了解和確定不同地點(diǎn)的場(chǎng)所之間往返路程和時(shí)間，可以和企業(yè)溝通，確定便捷、最短最快路徑方案。有些項(xiàng)目可以考慮先去分場(chǎng)所審核，最后審核組再集中于中心辦公室進(jìn)行審核的方式，不必要非得先開首次會(huì)議。對(duì)于多場(chǎng)所的審核計(jì)劃，還要了解和確定不同地點(diǎn)的場(chǎng)所之間往返路617)審核計(jì)劃的時(shí)間應(yīng)與實(shí)際的實(shí)施時(shí)間保持一致審核計(jì)劃在安排之后，由于受審核方或?qū)徍私M或其他因素，時(shí)間可能會(huì)有些微調(diào)，審核組長(zhǎng)應(yīng)及時(shí)對(duì)于審核計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整，不能圖省事，導(dǎo)致實(shí)際審核時(shí)間和計(jì)劃時(shí)間不一致。對(duì)于和北京時(shí)間存在時(shí)差的地域，審核組應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)睾褪軐徍朔降那闆r進(jìn)行調(diào)整，但也應(yīng)保證8小時(shí)的審核時(shí)間安排。7)審核計(jì)劃的時(shí)間應(yīng)與實(shí)際的實(shí)施時(shí)間保持一致審核計(jì)劃在安排之623、監(jiān)督審核現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的編制監(jiān)督審核是對(duì)于受審核方管理體系范圍內(nèi)有代表性的區(qū)域和職能進(jìn)行監(jiān)視，并應(yīng)考慮受審核方及其管理體系的變更要求。3、監(jiān)督審核現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的編制監(jiān)督審核是對(duì)于受審核方管理體系633.1監(jiān)督審核現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃編制的依據(jù)a）《管理體系監(jiān)督審核策劃表》的信息；b）審核部發(fā)出的《審核通知單》；c）受審核方的組織機(jī)構(gòu)圖和職能權(quán)限的描述文件、重要環(huán)境因素清單、高風(fēng)險(xiǎn)危害因素清單；d）上次審核的審核報(bào)告、不符合項(xiàng)報(bào)告的內(nèi)容；e）受審核方從上次審核到本次管理體系發(fā)生變化的情況（如文件的變化、組織機(jī)構(gòu)的變化、職能分工的變化、場(chǎng)所的變化、產(chǎn)品的變化等）。3.1監(jiān)督審核現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃編制的依據(jù)a）《管理體系監(jiān)督審核策643.2監(jiān)督審核還應(yīng)包括的內(nèi)容a）內(nèi)部審核和管理評(píng)審；b）對(duì)上次審核中確定的不符合采取的措施；c）投訴的處理；d）管理體系在實(shí)現(xiàn)獲證客戶目標(biāo)方面的有效性；e）為持續(xù)改進(jìn)而策劃的活動(dòng)的進(jìn)展；f）持續(xù)的運(yùn)作控制；g）任何變更；h）標(biāo)志的使用和（或）任何其他對(duì)認(rèn)證資格的引用（平時(shí)講的認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的使用情況）。上述這些內(nèi)容，在進(jìn)行監(jiān)督審核計(jì)劃的編制時(shí)是需要覆蓋或包含的。3.2監(jiān)督審核還應(yīng)包括的內(nèi)容a）內(nèi)部審核和管理評(píng)審；653.3有代表性的區(qū)域和職能。a）QMS有代表性的區(qū)域和職能對(duì)于制造業(yè)組織其有代表性的區(qū)域和職能一般包括：最高管理層、管理體系的推進(jìn)部門、研發(fā)部門（7.3,7.1）、技術(shù)部門（7.1,7.5.1）、生產(chǎn)部門及生產(chǎn)車間（7.5）、質(zhì)量檢驗(yàn)部門（8.2.4，7.6，8.3，8.5）。對(duì)于施工單位其QMS有代表性的區(qū)域和職能一般包括：最高管理層、管理體系的推進(jìn)部門、設(shè)計(jì)部門（7.3）、工程項(xiàng)目管理部門（7.1,7.5.1）、項(xiàng)目部（7.4，7.5，8.2.4,8.3,8.5，6.2,6.3,分包管理）。對(duì)于以銷售服務(wù)為主的組織其QMS有代表性的區(qū)域和職能應(yīng)為其采購(gòu)部門、銷售和服務(wù)提供部門、店面，還有最高管理層、管理體系的推進(jìn)部門。3.3有代表性的區(qū)域和職能。a）QMS有代表性的區(qū)域和職能66b）EMS有代表性的區(qū)域和職能對(duì)于制造業(yè)組織其有代表性的區(qū)域和職能一般包括：最高管理層、管理體系的推進(jìn)部門（如環(huán)保部、辦公室）、研發(fā)部門（和產(chǎn)品本身有關(guān)的環(huán)境因素的控制、研發(fā)試驗(yàn)室涉及化學(xué)試劑、放射性物質(zhì)的儀器的使用管理等）、生產(chǎn)部門及生產(chǎn)車間（4.3,4.4.6,4.4.7,4.5.1,4.5.3）、質(zhì)量檢驗(yàn)部門（試驗(yàn)室涉及化學(xué)試劑、放射性物質(zhì)的儀器的使用管理等）、污水處理設(shè)施、鍋爐、爐窯、危險(xiǎn)廢棄物存放處置場(chǎng)所等。對(duì)于施工單位其EMS有代表性的區(qū)域和職能一般包括：最高管理層、管理體系的推進(jìn)部門（如安全部、工程部）、設(shè)計(jì)部門（和產(chǎn)品本身有關(guān)的環(huán)境因素的控制）、項(xiàng)目部（4.3,4.4.2,4.4.3,4.4.6,4.4.7,4.5.1,4.5.3，分包隊(duì)伍管理）。對(duì)于以銷售服務(wù)為主的組織其EMS有代表性的區(qū)域和職能應(yīng)為其采購(gòu)部門、銷售和服務(wù)提供部門、店面，還有最高管理層、管理體系的推進(jìn)部門。