與新制度主義的

制度研究與新制度主義：

InstitutionalResearchand

NewInstitutionalisminPoliticalScience

國立政治大學(xué)公共行政學(xué)系副教授陳敦源08/24/200493年度政治制度營自我介紹陳敦源(Dr.Don-yunChen)政治大學(xué)公共行政學(xué)系副教授美國羅徹斯特大學(xué)(UniversityofRochester)政治學(xué)博士專長

民主理論、制度理論、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會科學(xué)方法論最近研究方向

官僚體系之政治控制、府會連絡(luò)人研究、政策分析之政治可行性評估、信息與公共行政研究研討大綱1.前言：為何研究制度？2.定義：制度是什麼？3.方法：新制度論新在哪裡？4.理性選擇制度論的內(nèi)容實(shí)證政治學(xué)(PositivePoliticalTheory)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)(NewInstitutionalEconomics)5.研究案例：「信任」(trust)7.結(jié)論1.前言新制度論是繼二十世紀(jì)六十年代「行為主義」風(fēng)潮以來，另一股具有「知性說服力」(anintellectualpersuasion)的學(xué)術(shù)主流思潮。(Roberston,1993)二次戰(zhàn)後的社會科學(xué)界，瀰漫著行為主義與理性選擇理論，這兩個(gè)學(xué)術(shù)潮流都將政治結(jié)果視為個(gè)人自主選擇的結(jié)果，1980s開始的新制度主義，是對前述這個(gè)潮流的反思。(Peters,1999)…續(xù)研究制度是社會科學(xué)古老的核心。社會學(xué)者涂爾幹(EmileDurkheim;1895)：「社會學(xué)是專門研究制度起源與功能的科學(xué)」。經(jīng)濟(jì)學(xué)完全市場競爭理論受到「市場失靈」的挑戰(zhàn)之後，也對制度產(chǎn)生興趣。政治學(xué)本來就是以研究「法律形式主義」(legal-formalism)為其特色，如憲法，政策相關(guān)的法律等。2.1定義：CharlesPlott：(preferences)(institutions)(physicalPossibilities)=(Outcomes)。ElinorOstrom:(RulesPhysicalLawsBehavioralLaws=StructureofanActionSituation)

ModelofaDecisionMaker=Outcomes。…續(xù)DouglassNorth(1990)Institutionsdefineas(1)“therulesofthegameinasociety,…thehumanlydevisedconstraintsthatshapehumaninteraction.”Ianization,“institutionsaretherules,butorganizationsaretheplayers.Thepurposeoftheruleistodefinethewaythegameisplayed.Buttheobjectiveoftheteamwithinthatsetofrulesistowinthegame…”2.2制度的功能資訊散佈(InformationEmission)協(xié)調(diào)行動(CoordinatingActions)保護(hù)期望穩(wěn)定(ProtectionofExpectations)促成合作(EnforcingCooperation)設(shè)定「得失」(RentSetting)降低交易成本(TransactionCosts)2.3制度研究：評估制度的影響「總統(tǒng)制」、「內(nèi)閣制」、「半總統(tǒng)制」較穩(wěn)定？哪種官僚體系，「分贓制」或是「功績制」較能激發(fā)政府行政效率？「單一制」還是「聯(lián)邦制」能夠協(xié)助經(jīng)濟(jì)發(fā)展？在臺灣哪一種「選舉制度」最能抑制黑金政治？改革目標(biāo)制度選項(xiàng)問3.1方法新制度論新在哪裡？Whatisnewaboutnewinstitutionalism?~NelsonPolsby3.2方方法法：：新新制制度度論論分分類類理性性選選擇擇制制度度論論社會會學(xué)學(xué)制制度度論論歷史史制制度分析層次個(gè)人結(jié)構(gòu)研究途徑解釋詮釋經(jīng)濟(jì)學(xué)影響的新制度論社會學(xué)影響的新制度論3-3新新制制度度論論的的「「新新」」多元元之之下下的的統(tǒng)統(tǒng)一一制度度定定義義的的創(chuàng)創(chuàng)造造性性模模糊糊歷史史制制度度論論的的困困境境4.1理理性性選選擇擇制制度度論論基本本假假定定人對對不不同同的的結(jié)結(jié)果果，，具具有有偏偏好好(preference)。。人是是理理性性的的，，能能夠夠選選擇擇對對自自己己最最有有利利的的行行動動為為之之。。資源源是是有有限限的的，，資資源源配配置置是是社社會會最最重重要要的的工工作作。。人具具有有作作出出「「正正確確」」判判斷斷的的智智能能。。4-2理理性性選選擇擇制制度度論論分分類類實(shí)證證政政治治學(xué)學(xué)制度度經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)學(xué)交易成本個(gè)別行動(個(gè)人層次)政策及制度產(chǎn)出(結(jié)構(gòu)層次)從偏好聚合過程到制度選擇研究(議程形成)從偏好限制條件到制度功能研究(合約執(zhí)行)時(shí)間順序的切割(歷史研究的基礎(chǔ))ＡＢ4-4實(shí)實(shí)證證政政治治學(xué)學(xué)方法法：：以以經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)學(xué)的的方方法法，，研研究究政政治治議議題題的的學(xué)學(xué)問問。。多多以以數(shù)數(shù)學(xué)學(xué)語語言言的的形形式式，，演演譯譯的的方方法法，，進(jìn)進(jìn)行行形形式式理理論論模模型型的的建建構(gòu)構(gòu)，，用用以以了了解解政政治治相相關(guān)關(guān)議議題題。。別名名：：新新政政治治經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)學(xué)。。研究究範(fàn)範(fàn)圍圍：：多多數(shù)數(shù)決決(選選舉舉制制度度)研研究究、、國國會會研研究究、、政政治治聯(lián)聯(lián)盟盟研研究究、、理理性性選選擇擇新新制制度度論論的的源源頭頭之之一一。。4-4-1民民意意與與公公共共政政策策民意意是是什什麼麼？？投投票票循循環(huán)環(huán)(votingcycle)公民民最愛愛還還好好最最恨恨甲ＡＢＢＣＣ乙ＢＣＣＡＡ丙ＣＡＡＢＢ4-4-2哪哪一一個(gè)個(gè)才才是是「「民民意意」」？？捉對對投投票票的的過過程程與與結(jié)結(jié)果果第一一輪輪第第二二輪輪結(jié)結(jié)果果議程程一一A,BCA,B=A;A,C=CC議程程二二A,CBA,C=C;C,B=BB議程程三三B,CAB,C=B;B,A=AA4-4-3多多數(shù)數(shù)決決的的投投票票循循環(huán)環(huán)ACB表示示X多多數(shù)數(shù)決決擊擊敗敗Y議程程三三4-4-4渾渾沌沌定定理理RichardD.McKelvey在政政策策空空間間當(dāng)當(dāng)中中，，議議程程設(shè)設(shè)定定權(quán)權(quán)未未定定的的前前提提下下，，多多數(shù)數(shù)決決可可以以讓讓政政策策現(xiàn)現(xiàn)狀狀SQ，，經(jīng)經(jīng)過過一一定定的的議議程程，，在在每每一一階階段段都都是是多多數(shù)數(shù)決決的的狀狀態(tài)態(tài)下下，，挪挪移移到到任任何何一一點(diǎn)點(diǎn)X。。反過來說說，任何何人只要要掌握了了議程設(shè)設(shè)定權(quán)，，就可以以在多數(shù)數(shù)決正當(dāng)當(dāng)性的「「掩護(hù)」」之下，，經(jīng)過議議程精心心的設(shè)計(jì)計(jì)，而達(dá)達(dá)到政策策空間上上自己所所想達(dá)到到的任何何一點(diǎn)。4-4-5為為何有穩(wěn)穩(wěn)定？G.Tullock:”渾沌沌定理下下，為何何經(jīng)驗(yàn)世世界有這這麼多的的政策選選擇的穩(wěn)穩(wěn)定？””KennethShepsle:結(jié)構(gòu)構(gòu)引導(dǎo)均均衡(structuralinducedequilibrium)，制度度安排是是穩(wěn)定政政治結(jié)果果的重要要元素之之一，舉舉例，國國會決策策是多面面向的，，以政策策議題分分委員會會，是一一種避免免渾沌結(jié)結(jié)果的制制度安排排。4-4-6制度也也是選出來來的!WilliamH.Riker:提出「「繼承問題題」(inheritability)，指出制制度也是人人選擇出來來的結(jié)果，，為何不會會「繼承」」政策空間間當(dāng)中的混混沌基因？？Shepsle回應(yīng)：制度度選擇與政政策選擇之之間的分格格物包括：：(1)選選擇當(dāng)下個(gè)個(gè)人的資訊訊不足、另另外就是(2)制度度選擇的環(huán)環(huán)境不是制制度真空，，有歷史殘殘留而限制制某些選項(xiàng)項(xiàng)。4-4-7兩種制制度研究制度均衡(institutionalequilibrium)：制度是是外生的變變數(shù)(exogenous)，研究在在given制度環(huán)進(jìn)下下的政治結(jié)結(jié)果與參與與者行為。。均衡制度(equilibriuminstitutions)：制度是是內(nèi)生變數(shù)數(shù)(endogenous)，研究制制度被選擇擇的環(huán)境與與結(jié)果，以以及參與制制度選擇者者的行為。。4-5新新制度經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)方法：由數(shù)數(shù)個(gè)不同的的方向產(chǎn)生生，但是都都是對以市市場均衡理理論為核心心的經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)理論反思思，包括代代理人理論論、有限理理性、交易易成本理論論等。重疊領(lǐng)域：：組織經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)。研究範(fàn)圍：：國會監(jiān)督督的制度選選擇、國會會的起源、、行政與立立法關(guān)係。。4-5-1交易成成本經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)RonaldCoase：市場中為為何有「廠廠商」？自自由競爭市市場中，為為何需要以以「科層」」組織為主主的廠商？？答案：因?yàn)闉榻?jīng)濟(jì)學(xué)界界過去只注注重生產(chǎn)成成本，忽略略了「交易易成本」(transactioncosts)。交易成本：：「經(jīng)濟(jì)體體系運(yùn)作的的成本，包包括資訊蒐蒐集、協(xié)商商、監(jiān)控等等行為的成成本?！筃orth認(rèn)為：制度度具有降低低交易成本本的功能。。4-5-2代理人人理論社會分工授授權(quán)(DelegationofPower)的需要，，產(chǎn)生監(jiān)控控的工作。。合約問題：：「逆向選選擇」(AdverseSelection)與「道德德危機(jī)」(MoralHazard)。代理人問題題(AgencyProblem)團(tuán)體生產(chǎn)、、集體行動動與「偷懶懶」(Shirking)績效指標(biāo)的的選擇,ex.鐵鐵釘?shù)目兛冃?。文化、信任任、工作倫倫理?-5-3WhyCongress?民主國家需需要國會作作什麼？4-5-4國會是民主的的承諾NorthandWeingast解釋英國國國會起源王權(quán)獨(dú)大，，中產(chǎn)階級級興起。抽稅權(quán)力的的爭議，王王權(quán)進(jìn)入一一個(gè)兩難，，亂抽稅，，中產(chǎn)階級級流失，沒沒有稅收，，要向外擴(kuò)擴(kuò)張，一定定需要稅收收，因此，，從制度上上提供一個(gè)個(gè)「可信的的承諾」(crediblecommitment)。成立一個(gè)由由貴族與中中產(chǎn)階級所所組成的「「議會」，，由議會決決定收稅的的事宜。4-5-5國會是權(quán)力源源頭學(xué)者Waldo認(rèn)為，美國國政府的發(fā)發(fā)展是「先先希臘，後後羅馬」，，行政部門門的權(quán)力都都是由立法法部門所「「授與」(delegationofpower)的。美國國會是是「第一權(quán)權(quán)」(firstbranch)美國國會是是「人民的的權(quán)力」(people’sbranch)4-5-6國會是治理理資訊的來來源「沉默是權(quán)權(quán)」(silentispower)，昂貴的的治理資訊訊是民主治治理品質(zhì)最最大的問題題。讓國會與行行政部門制制衡的機(jī)制制，是一種種讓民眾能能夠獲取廉廉價(jià)治理資資訊的設(shè)計(jì)計(jì)。Wilson:「國會將將事實(shí)公諸諸於世的功功能，遠(yuǎn)比比它在立法法上的成就就來得重要要。」信任Trust信任是什麼麼？Whatistrust?我們?yōu)楹涡栊枰?？Whyweneedit?如何才能有有信任？Howtohavetrust?研究範(fàn)例5.討論論大綱1.信任任的what,why,how2.信任任與公共行行政研究3.理性性選擇與賽賽局理論4.名譽(yù)譽(yù)(reputation)5.承諾諾(commitment)6.偵測類類別(typedetection)7.結(jié)語5-1-1「信任」簡單單的定義當(dāng)我們相信他他人，我們相相信他會做好(或是避免作)某些我所關(guān)關(guān)心的事，但但是他人有違違背我們意願願的自由。因此，當(dāng)我們們信任他人，，我們讓自己己暴露在可能受傷害的狀態(tài)之下。5-1-2研究信任的問問題：動機(jī)「人不自私，天誅地滅」-中國諺諺語Glauconvs.SocratesinPlato’sRepublic，人類除非在在會被發(fā)覺與受到懲罰的狀態(tài)之下，，通常都會依依照自私的動動機(jī)作出違法法與邪惡的事事。在T.Hobbes「「巨靈論」(Leviathan)中的原初社會(thestateofnature)：“war…ofeverymanagainsteveryman……(thelifewouldbe)solitary,poor,nasty,brutish.”美國國父JamesMadison，民主、、不信任與制度設(shè)計(jì)「人類不是天天使，是天使使就不需要政政府…但是，，如果是天使使來統(tǒng)治，內(nèi)內(nèi)外控的機(jī)制制都不需要了了…以人來治治理人政府的的困境，就是是當(dāng)我們建立立起政府統(tǒng)治治人的權(quán)威時(shí)時(shí)，該如何讓讓它自己控制制自己?！?FederalistPapers#51)5-1-3研究信任的問問題：疑問「信任」是「「自利」(selfinterest)之外的動機(jī)機(jī)所產(chǎn)生？對對某些人來說說，不被信任任為何是一種種「侮辱」？？(個(gè)人層次)「囚犯困局」」(prisoner’sdilemma)預(yù)測「兩者者皆背叛對方方」的結(jié)果，，但是許多實(shí)實(shí)驗(yàn)都顯示，，人有能力與與意願和他人人合作，為什什麼？(互動層次)5-2-1信任與公共行行政研究(例例一)民主治理中的的官民信任關(guān)關(guān)係民主治理透明課責(zé)官民信任完整授權(quán)政府有能人民有權(quán)不透明課責(zé)官民不信任不完整授權(quán)係惡性循環(huán)官民信任關(guān)民主與專業(yè)困境授權(quán)產(chǎn)生資訊不對稱直接民主與代議民主5-2-2信信任與公共共行政研究(例二)跨域管理中的的橫向合作(校外演講的的插曲)兩個(gè)單位合作作生產(chǎn)公共服服務(wù)，應(yīng)不應(yīng)應(yīng)該談「關(guān)係係」？(正)承辦人之之間如果有私私誼會比沒有有私誼誼要好。(反)一切依法行行政，何必談?wù)勱P(guān)係？5-2-3信信任與公共共行政研究(例三)政黨輪替之後後，政務(wù)官與與事務(wù)官間的的信任「新政府用舊官官僚，像請鬼鬼拿藥單?！?民進(jìn)黨前秘書書長吳乃仁(2000.9.27)「不聽取專家的的專案堅(jiān)持會會失去民心，，而說出『舊官官僚』這種話話的人，是最沒有政治治智慧的人。?！?經(jīng)建會副主委委李高朝(2000.10.21)5-3-1理理性選擇與與賽局理論不能懷疑的，，人類比一般般人想像的還還有能力從事事不自私的行行動，而經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)家(註：：包括賽局理理論者)的工工作，就是讓讓這種潛在的的能量能夠更更快地發(fā)展出出來，也能夠夠更有智慧地地被使用。-AlfredMarshallinPrinciplesofEconomics5-3-2理理性選擇與與賽局理論(一)賽局理理論是互動決決策理論1.我與老天爺，，要不要帶傘傘的決策問題題(decisiontheory)。2.我與他人下棋棋，互動決策策理論(interactivedecisiontheory)5-3-3理理性選擇與與賽局理論(二)從個(gè)個(gè)人偏好到集集體偏好1.個(gè)人的行動選選擇。2.環(huán)境的可能情情況。3.參與者的策略略。5-3-4理性選擇擇與賽局理論論(三)行為為預(yù)測：均衡衡觀念(Equilibrium)1.JohnNash的NashEquilibrium1,30,03,62,1上下左右乙甲5-3-5理性選擇擇與賽局理論論政務(wù)與事務(wù)關(guān)關(guān)係的信任賽賽局(trustgame)(4,4)(3,6)(5,5)(事務(wù)官，政政務(wù)官)事務(wù)官政務(wù)官信任不回應(yīng)信任不信任回應(yīng)信任NE5-3-6理性選擇擇與賽局理論論討論政務(wù)事務(wù)務(wù)關(guān)係信任建建立的三個(gè)角角度1.長期互動，名名聲(reputation)的作用。2.提供可信的承承諾(crediblecommitment)。3.信任作為一種種類別偵測(typedetection)工具。5-4-1名名譽(yù)(Reputation)「偶而被騙比起起從來不被人人信任要好一一些！」“Itisbettertobesometimescheatedthannevertohavetrusted.”-SamuelJohnson(1709-1784)5-4-2名譽(yù)(Reputation)這種賽局玩一一次出現(xiàn)最不不好的結(jié)果，，政務(wù)人員碰碰到問題會向向事務(wù)人員卸卸責(zé)，事務(wù)人人員不願意信信任。如果互動不只只一此，政務(wù)務(wù)人員有業(yè)績績與責(zé)任壓力力之下，有保保持「好名譽(yù)譽(yù)」的誘因出出現(xiàn)。長官遵遵循「揚(yáng)善公公庭，諉過私私室」(曾國國藩)的原則則，這是可以以檢證的行為為原則。問題題：：1.出現(xiàn)現(xiàn)成成千千上上萬萬的的NE，，產(chǎn)產(chǎn)生生社社會會困困境境(socialdilemma)，，一一種種多多重重NE的的協(xié)協(xié)調(diào)調(diào)問問題題。。2.明顯顯的的結(jié)結(jié)束束期期程程，，會會讓讓整整個(gè)個(gè)合合作作回回溯溯崩崩潰潰。。5-5-1可可信信承承諾諾(CredibleCommitment)North悖論論「政府府存存在在是是經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)成成長長的的關(guān)關(guān)鍵鍵，，然而而政政府府又又是是人人為為經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)衰衰退退的的根根源源。?！?DouglassC.North5-5-2可可信信承承諾諾(CredibleCommitment)如何何讓讓事事務(wù)務(wù)人人員員相相信信政政務(wù)務(wù)官官不不會會「「剝剝削削」」他他們們的的信信任任？？提供供「「有有用用的的俘俘虜虜」」給給事事務(wù)務(wù)人人員員，，項(xiàng)項(xiàng)羽羽的的「「破釜釜沉沉舟舟」，，就就是是一一個(gè)個(gè)例例子子。。官官僚僚體體系系內(nèi)內(nèi)部部的的某某種種決決策策參參與與機(jī)機(jī)制制，，讓讓政政務(wù)務(wù)人人員員的的決決策策權(quán)權(quán)力力下下放放，，例例：：「「零零犯犯罪罪成成長長率率」」的的決決策策過過程程。。NorthandWeingast對英英國國民民主主政政治治起起源源的的解解釋釋。。民民主主統(tǒng)統(tǒng)治治正正當(dāng)當(dāng)性性及及經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)發(fā)發(fā)展展的的基基礎(chǔ)礎(chǔ)是是權(quán)權(quán)力力分分立立制制度度所所產(chǎn)產(chǎn)生生的的「「可可信信承承諾諾」」，，解解決決North所提提出出的的國家家悖悖論論。談?wù)務(wù)労撕怂乃耐Ｍ＝ńㄅc與經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)發(fā)發(fā)展展問問題題。。5-6-1類類型型偵偵測測(TypeDetection)信任任與與權(quán)權(quán)力力「付出出信信任任的的人人，，將將自自己己可可能能的的傷傷害害，，當(dāng)作作建建構(gòu)構(gòu)信信任任關(guān)關(guān)係係的的工工具具。?！?NiklasLuhmann(1924-1998)5-6-2類類型型偵偵測測(TypeDetection)如果果從從政政務(wù)務(wù)人人員員的的角角度度，，假假設(shè)設(shè)事事務(wù)務(wù)人人員員有有兩種種類類型型(藍(lán)藍(lán)、、綠綠)，，這這些些是是無無法法偵偵測測的的「「意意識識型型態(tài)態(tài)」」，，主主要要類類型型是是能能不不能能與與自自己己建建立立信信任任關(guān)關(guān)係係。。這是是信任任的的第第二二層層次次問問題題(secondorderproblemoftrust)，，哪哪種種type的人人能能與