創(chuàng)新戰(zhàn)略培訓(xùn)教材課件

第十五章創(chuàng)新戰(zhàn)略

本章要點(diǎn)企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新制度選擇的理論解析資本與知識(shí)混合邏輯的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新制度模式第五篇戰(zhàn)略管理新視角第十五章創(chuàng)新戰(zhàn)略本章要點(diǎn)第五篇1

不創(chuàng)新，就滅亡！

—彼得?德魯克不創(chuàng)新，就滅亡！2

15.1企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新

15.1.1持續(xù)創(chuàng)新理論形成的基礎(chǔ)－創(chuàng)新理論一、創(chuàng)新的概念

熊彼特創(chuàng)新的概念：“創(chuàng)新”就是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，也就是說，把一種從來沒有過的關(guān)于“生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件”的“新組合”引入生產(chǎn)體系，通過市場獲取潛在的利潤的活動(dòng)和過程。這種新組合包括5種情況：1.引入一種新產(chǎn)品；2.采用一種新工藝；3.開辟一個(gè)新市場；4.采用新的原材料或半成品的一種新的供應(yīng)來源；5.引入一種新的組織管理方法。15.1企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新

15.1.1持續(xù)創(chuàng)新理3二、創(chuàng)新的類型1.按創(chuàng)新的內(nèi)容的分類。通過上述熊彼特關(guān)于創(chuàng)新的定義我們可以看出，創(chuàng)新的具體類型可分為產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、材料創(chuàng)新和組織創(chuàng)新五種。

2.按創(chuàng)新的技術(shù)來源的分類。按創(chuàng)新的技術(shù)來源來分，創(chuàng)新可分為自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新。二、創(chuàng)新的類型1.按創(chuàng)新的內(nèi)容的分類。通過上述熊彼特4三、創(chuàng)新的特征

1.企業(yè)是創(chuàng)新的主體。2.市場是檢驗(yàn)創(chuàng)新的標(biāo)準(zhǔn)。3.創(chuàng)新是一個(gè)系統(tǒng)工程。三、創(chuàng)新的特征1.企業(yè)是創(chuàng)新的主體。515.1.2持續(xù)創(chuàng)新理論

國內(nèi)明確地使用持續(xù)創(chuàng)新概念的學(xué)者是向剛教授。向剛（2000年）指出：企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新是企業(yè)在一個(gè)相當(dāng)長的時(shí)期內(nèi)，持續(xù)不斷地推出和實(shí)施新的創(chuàng)新項(xiàng)目(含產(chǎn)品、工藝、原料、市場、組織、管理和制度創(chuàng)新項(xiàng)目)，并持續(xù)不斷地實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效益的過程。15.1.2持續(xù)創(chuàng)新理論

國內(nèi)明確地6

向剛、汪應(yīng)洛（2004）：在研究持續(xù)創(chuàng)新理論依據(jù)的基礎(chǔ)上指出：企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力是企業(yè)在相當(dāng)長的時(shí)間內(nèi)，持續(xù)不斷地推出、實(shí)施新的創(chuàng)新項(xiàng)目（包括產(chǎn)品、工藝、原材料、市場、組織、管理、制度），并持續(xù)不斷地實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)績效的能力；提出企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力具有人本特性、系統(tǒng)特性與持續(xù)特性。向剛、汪應(yīng)洛（2004）：在研究持續(xù)創(chuàng)715.1.3持續(xù)創(chuàng)新理論發(fā)展的趨勢－可持續(xù)創(chuàng)新

一、可持續(xù)發(fā)展理論1.可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)涵

可持續(xù)發(fā)展概念的提出標(biāo)志著可持續(xù)發(fā)展理論的產(chǎn)生。人類社會(huì)在關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)還要尋求經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與自然環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。

15.1.3持續(xù)創(chuàng)新理論發(fā)展的趨勢－可持續(xù)創(chuàng)新

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2.可持續(xù)發(fā)展理論的特點(diǎn)

（1）可持續(xù)發(fā)展理論主張“既要生存、又要發(fā)展”。（2）可持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新體系的建立是目前可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵內(nèi)容。（3）可持續(xù)發(fā)展需要人們觀念的更新。（4）作為創(chuàng)新的主體——企業(yè)，其運(yùn)行機(jī)制和內(nèi)部要素結(jié)構(gòu)也正在逐漸向可持續(xù)發(fā)展方向靠攏。2.可持續(xù)發(fā)展理論的特點(diǎn)9二、企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新

1.企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新的定義：

企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新，也可稱為企業(yè)綠色持續(xù)創(chuàng)新，是指企業(yè)在一個(gè)相當(dāng)長的時(shí)期內(nèi)，持續(xù)地推出、實(shí)施旨在節(jié)能降耗、減少污染、改善環(huán)境質(zhì)量的綠色創(chuàng)新項(xiàng)目，并不斷實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效益的過程。

二、企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新1.企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新的定義：102.企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新的特征

（1）環(huán)保的特性。（2）時(shí)間持續(xù)性。（3）企業(yè)發(fā)展的持續(xù)性。

2.企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新的特征（1）環(huán)保的特性。1115.2產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新制度選擇的理論解析

15.2.1.產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新概念界定及其內(nèi)涵解析一、產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的一般含義產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新是指產(chǎn)學(xué)研合作參與者根據(jù)各自的權(quán)力和利益追求，為了達(dá)到特定的技術(shù)和知識(shí)創(chuàng)新之目標(biāo)而聯(lián)合和協(xié)作的行為過程，這種行為過程受到制度的約束。15.2產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新制度選擇的理論解析

15.2.1.12二.產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的特征

1.產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)是參與主體之間的一種行為互動(dòng)過程。這一過程既是一種學(xué)術(shù)性的產(chǎn)業(yè)活動(dòng)過程，也是產(chǎn)業(yè)性的學(xué)術(shù)活動(dòng)過程。

2.產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的行為過程需要將參與主體聯(lián)系在一個(gè)流程中，上中下游的行為必須形成一個(gè)藕合的整體，才能夠使整個(gè)創(chuàng)新過程成本最小，成果最優(yōu)，效益最大。3.合作創(chuàng)新行為存在很大的風(fēng)險(xiǎn)性。

二.產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的特征1.產(chǎn)學(xué)研13

一.市場的有效性取決于制度框架制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的演變可以劃分為二個(gè)時(shí)期：1.20世紀(jì)20年代至30年代制度主義廣泛傳播的時(shí)期，這是通常所說的舊制度學(xué)派，創(chuàng)始者為凡勃倫，主要代表人物還有康芒斯、米契爾。2.20世紀(jì)30年代以后至戰(zhàn)后初期的制度主義。這一時(shí)期的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家有貝利、米思斯、艾爾斯、約·摩·克拉克等人，他們繼承凡勃倫的傳統(tǒng)，進(jìn)一步發(fā)展了凡勃倫的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。15.2.2產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視點(diǎn)一.市場的有效性取決于制度框架15.2.2產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)14制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的三個(gè)基本理論：

交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)與制度變遷理論。

1.交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)?？扑埂镀髽I(yè)的性質(zhì)》：用交易成本解釋企業(yè)存在的原因。2.產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué):科斯—《社會(huì)成本問題》:考慮通過嚴(yán)格界定產(chǎn)權(quán)來克服外部性，后結(jié)合張五常等人的研究，形成“產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)”。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的三個(gè)基本理論：153.制度變遷理論

在產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)和交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響下，諾斯和戴維斯等重新研究了經(jīng)濟(jì)史，發(fā)現(xiàn)了近現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的制度原因以及制度變遷的規(guī)律——制度創(chuàng)新理論，這成為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的第三個(gè)重要組成部分，也非常有力地證明了經(jīng)濟(jì)增長的重要原因之一是制度因素。

3.制度變遷理論16

格魯奇把影響經(jīng)濟(jì)制度的因素分為兩類：第一類是影響經(jīng)濟(jì)制度結(jié)構(gòu)和職能的所謂內(nèi)部因素，即經(jīng)濟(jì)體制內(nèi)固有的、同生產(chǎn)技術(shù)水平、市場類型、企業(yè)規(guī)模等密切相關(guān)的因素；第二類則為外生因素，包括新技術(shù)進(jìn)步、思想和政治的發(fā)展以及自然環(huán)境等。格魯奇把影響經(jīng)濟(jì)制度的因素分為兩類：17

二.產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率依賴于制度創(chuàng)新1.效率的含義:

薩繆爾森認(rèn)為，效率意味著盡可能地有效運(yùn)用經(jīng)濟(jì)資源以滿足人們的需要或不再浪費(fèi)，即當(dāng)“經(jīng)濟(jì)在不減少一種物品生產(chǎn)的情況下，就不能增加另一種物品的生產(chǎn)時(shí)，它的運(yùn)行就是有效率的。”這時(shí)經(jīng)濟(jì)就處于生產(chǎn)的可能性邊界上。

一般含義:

最常見意義上的效率是指現(xiàn)有生產(chǎn)資源與它們?yōu)槿祟愃峁┑男в弥g的對(duì)比關(guān)系。二.產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率依賴于制度創(chuàng)新1.效率的含義:182.制度結(jié)構(gòu)的含義

產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的目的在于技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新的制度結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有極其重大的意義，同時(shí)也是產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的關(guān)鍵性制度問題。

所謂技術(shù)創(chuàng)新的制度結(jié)構(gòu)，就是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的各種具有不同地位和作用的正式制度安排與非正式制度安排以及它們的實(shí)施機(jī)制耦合而成的制度體系。它具有復(fù)雜性、層次性、演進(jìn)性、特殊性和趨同性等特點(diǎn)。2.制度結(jié)構(gòu)的含義產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的目的在193.制度在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中的功能

制度是產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新條件支持系統(tǒng)之一。它主要解決領(lǐng)導(dǎo)體制、管理體制及各項(xiàng)具體制度的建立問題；解決運(yùn)作方式及動(dòng)力源問題，如競爭機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制，以及人員配備、基本設(shè)施、學(xué)術(shù)氛圍、輿論導(dǎo)向和思想教育等方面的問題。這些方面相互聯(lián)系，共同構(gòu)成產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的條件支持系統(tǒng)，對(duì)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的建設(shè)和發(fā)展起基礎(chǔ)和保證作用。3.制度在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中的功能制度是2015.2.3資源配置效率約束下的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新－制度選擇

一、產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的本質(zhì)－資源配置

由產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新而引致的技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)企業(yè)來說這是外部資源增強(qiáng)了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，從而提升了企業(yè)的競爭能力。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部資源來自于大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商、競爭者、用戶、消費(fèi)者和分銷商等，但最主要的外部資源是大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)。而企業(yè)獲得這些外部來源的方式可以大致分為市場交易與合作創(chuàng)新，其中合作創(chuàng)新已經(jīng)成為企業(yè)創(chuàng)新的一種普遍方式。

15.2.3資源配置效率約束下的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新－制度選擇

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通過主體的協(xié)同作用，會(huì)產(chǎn)生整體創(chuàng)新能力大于合作主體各自能力之和的效應(yīng)。這種整體創(chuàng)新能力是基于市場規(guī)則而進(jìn)行的新的資源配置所形成的。通過主體的協(xié)同作用，會(huì)產(chǎn)生整體創(chuàng)新能力大于22二.不同制度安排引致資源配置效率差異

1.產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新制度安排。

產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新制度安排就是從促進(jìn)和支持技術(shù)創(chuàng)新的各種具有不同地位和作用的正式制度安排與非正式制度安排所構(gòu)成的制度體系。例如，專利制度、獎(jiǎng)勵(lì)制度、稅收補(bǔ)貼制度、研究開發(fā)制度和風(fēng)險(xiǎn)投資制度等等。此外，教育制度、市場制度、政治的、思想的、文化的正式與非正式制度，都可能對(duì)技術(shù)創(chuàng)新起到直接與間接的促進(jìn)作用。

二.不同制度安排引致資源配置效率差異

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這些不同的制度安排在技術(shù)創(chuàng)新中的功能和作用是不相同的，即使有些制度安排的功能相同，但在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的范圍與績效等方面也存在差異。這就是說，不同制度安排，導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研合作資源配置是不一樣的。這些不同的制度安排在技術(shù)創(chuàng)新中的功能和作用是不相24一般性結(jié)論：

產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新建立在市場對(duì)技術(shù)知識(shí)需求的基礎(chǔ)上，大學(xué)和科研院所投入的知識(shí)資產(chǎn)，通過主體間的相互作用而傳遞技術(shù)知識(shí)，經(jīng)過技術(shù)知識(shí)流動(dòng)和共享，能夠創(chuàng)造出新的技術(shù)知識(shí)價(jià)值。

一般性結(jié)論：產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新建立在市場25

大學(xué)和科研院所所投入的知識(shí)資產(chǎn)對(duì)合作創(chuàng)新的影響：知識(shí)資產(chǎn)的獲取是企業(yè)選擇合作創(chuàng)新而非自我創(chuàng)新或市場交易的主要原因；知識(shí)資產(chǎn)的價(jià)值增值性決定了企業(yè)對(duì)合作伙伴的選擇。合作創(chuàng)新所要達(dá)到的技術(shù)目標(biāo)的特性影響著參與者合作的方式。而這一合作方式又受制度選擇的影響，即在不同制度選擇下，企業(yè)、大學(xué)和科研院所所提供資源配置的效率是不一樣的。就是說，產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新存在重要的關(guān)鍵的制度選擇問題。大學(xué)和科研院所所投入的知識(shí)資產(chǎn)對(duì)合作創(chuàng)2615.2.4

資源配置效率約束下的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新－制度選擇

技術(shù)創(chuàng)新需要發(fā)揮市場基礎(chǔ)作用和企業(yè)的主體作用、產(chǎn)學(xué)研有效結(jié)合來實(shí)現(xiàn)。通過市場競爭，提高企業(yè)的科技創(chuàng)新能力，使之真正成為技術(shù)創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化與規(guī)模產(chǎn)業(yè)化的主體；通過市場紐帶，完善科技創(chuàng)新價(jià)值鏈，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新要素和其他社會(huì)生產(chǎn)要素的有機(jī)結(jié)合；通過市場引導(dǎo)，調(diào)整科技創(chuàng)新目標(biāo)，優(yōu)化科技資源配置，形成科技不斷促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、社會(huì)不斷加強(qiáng)科技投入的協(xié)調(diào)、持續(xù)發(fā)展機(jī)制。15.2.4資源配置效率約束下的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新－制度選擇2715.3資本與知識(shí)混合邏輯的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新制度模式

15.3.1基于資本和知識(shí)混合邏輯的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式建構(gòu)

目前，依據(jù)我國國情和市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新過程中，相當(dāng)長的一段時(shí)期內(nèi)會(huì)采用行為主體拉動(dòng)型模式、行為主體共建型模式、虛擬模式和權(quán)變模式。后兩種模式具有資本和知識(shí)邏輯的同樣性質(zhì)，在此情況下，虛擬模式和權(quán)變模式更適合于在激勵(lì)競爭市場環(huán)境下中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，或者大型企業(yè)為了技術(shù)儲(chǔ)備以便適應(yīng)未來市場和顧客的需求而采用之。

15.3資本與知識(shí)混合邏輯的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新制度模式

28一、虛擬模式1.虛擬模式的概念界定及其特征分析概念:產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新虛擬模式是指合作行為主體之間以契約為基礎(chǔ)，以技術(shù)創(chuàng)新為目標(biāo)而構(gòu)建的一種戰(zhàn)略聯(lián)盟，從而共同促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展。

特征:（1）合作的契約性；（2）合作的聯(lián)盟性;（3）合作的靈活性;（4）合作的目的性。一、虛擬模式1.虛擬模式的概念界定及其特征分析292.虛擬模式的結(jié)構(gòu)2.虛擬模式的結(jié)構(gòu)30注：在虛擬模式中，合作創(chuàng)新的聯(lián)合體有一個(gè)內(nèi)邊界，聯(lián)合體和其它組織則有一個(gè)外邊界，但邊界都模糊，用虛線表示。不僅各主體之間，聯(lián)合體與其它組織之間的相互作用程度也加深，故都用雙箭頭表示。圖15-1虛擬模式注：在虛擬模式中，合作創(chuàng)新的聯(lián)合體有一個(gè)內(nèi)邊界，聯(lián)合體和其它31結(jié)構(gòu)圖示的說明該結(jié)構(gòu)分為兩個(gè)層次：核心層和松散層，核心層用陰影部分表示，以有別于松散層。企業(yè)、大學(xué)和科研院所處于核心層，是核心性的單元組織。它們利用核心專長和相應(yīng)的能力在自己的領(lǐng)域內(nèi)集中資源，在技術(shù)創(chuàng)新、人才培養(yǎng)、資金供應(yīng)等方面積累能量，建立優(yōu)勢，參與合作。結(jié)構(gòu)圖示的說明該結(jié)構(gòu)分為兩個(gè)層次：核心32

政府、中介機(jī)構(gòu)等處于松散層。政府是協(xié)調(diào)和服務(wù)性組織，隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展為產(chǎn)學(xué)研的虛擬合作提供相應(yīng)的政策和法律支持；中介機(jī)構(gòu)則是完全的市場化組織，與核心層組織聯(lián)系，發(fā)揮對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的引導(dǎo)、協(xié)調(diào)和溝通作用，減少由于不同性質(zhì)和文化的組織合作所產(chǎn)生的摩擦或交易成本；其它的一些處于松散層的組織，在該模式中的影響程度更深，如基金會(huì)等可為其提供資金、風(fēng)險(xiǎn)投資等服務(wù)。政府、中介機(jī)構(gòu)等處于松散層。政府是協(xié)333．虛擬模式的功能

（1）可以快速達(dá)到產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的目標(biāo)；（2）共享資源，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；（3）有利于建立靈活性的運(yùn)營管理機(jī)制。3．虛擬模式的功能（1）可以快速達(dá)到產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新34

二.權(quán)變模式

(一)權(quán)變模式結(jié)構(gòu)1.前提假設(shè)

①三種行為主體的影響力水平和程度決定了某種模式（這種模式是權(quán)變模式中所包容的一種模式）的選擇，因此在三維模型中，以此作為衡量的基準(zhǔn)和坐標(biāo)軸，并把這種水平和程度確定為三個(gè)等級(jí)：小、中、大。二.權(quán)變模式(一)權(quán)變模式結(jié)構(gòu)35

②共建模式和虛擬模式本身是存在區(qū)別的，但在權(quán)變模式中，基于這兩種模式中二種或三種主體的影響力水平和程度都是大的情況下，我們就把它們歸為一類考慮。③權(quán)變模式是一種動(dòng)態(tài)模式，時(shí)間是重要的因素，但為了更好地說明權(quán)變模式，這里僅取某一時(shí)點(diǎn)進(jìn)行靜態(tài)分析。②共建模式和虛擬模式本身是存在區(qū)別的，但在權(quán)變模式362.權(quán)變模式的結(jié)構(gòu)圖I（Corporation-orientedmode）、U（university-orientedmode）、R（researchinstitute-orientedmode）、C（combinationmode）、V（virtualmode）分別表示企業(yè)主導(dǎo)型模式、大學(xué)主導(dǎo)型模式、科研院所主導(dǎo)型模式、共建模式和虛擬模式。一般來說，哪種主體影響力越大，就越有可能是該主體占主導(dǎo)的模式，如果影響力都很大，就可能是共建模式或虛擬模式。2.權(quán)變模式的結(jié)構(gòu)圖I（Corporation-orien37

大學(xué)影響力企業(yè)影響力小中大小中大小中大小中大小合作機(jī)會(huì)很小偏UU偏I(xiàn)偏U或偏I(xiàn)UIIC或V中偏R偏U或偏RU偏I(xiàn)或偏R偏C或偏VUIIC或V大RRC或VRRC或VC或VC或VC或V科研院所影響力大學(xué)影企業(yè)影響力小中大小中大小中大小中大小合作38(二)權(quán)變模式的功能

（1）充分發(fā)揮合作創(chuàng)新主體的影響力;（2）具有環(huán)境的應(yīng)變性;（3）權(quán)變模式更加有利于創(chuàng)新;（4）適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求(二)權(quán)變模式的功能（1）充分發(fā)揮合作創(chuàng)新主體3915.3.2產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式選擇的路徑依賴

路徑依賴是“在關(guān)鍵轉(zhuǎn)折點(diǎn)上選擇的決策規(guī)則的基本特征會(huì)對(duì)未來的機(jī)會(huì)施加一定的約束。

青木昌彥（2001）15.3.2產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式選擇的路徑依賴

40一、產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式選擇的路徑依賴之一：經(jīng)濟(jì)制度變遷

1.技術(shù)演進(jìn)理論中的報(bào)酬遞增機(jī)制和自我加強(qiáng)的機(jī)制引入到制度變遷演進(jìn)的理論中，從而使制度變遷理論又一次得到拓展與創(chuàng)新(諾斯)。經(jīng)濟(jì)與政治制度的變遷結(jié)果

：（1）乘數(shù)均衡，即可能存在多種制度變遷路徑；（2）一旦確定一種無效率的制度變遷路徑，就很難退出，這是由于獲取有關(guān)的信息較少，做出錯(cuò)誤的選擇所致；（3）也可能進(jìn)入一種有效率的制度變遷路徑。一、產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式選擇的路徑依賴之一：經(jīng)濟(jì)制度變遷412.在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式構(gòu)建中交易成本主要表現(xiàn)

(1)搜尋信息成本。企業(yè)、大學(xué)和科研院所是不同的組織形態(tài)，屬于不同的產(chǎn)業(yè)，彼此了解不多，需花費(fèi)許多物力和人力搜集對(duì)方的信息，尋找適當(dāng)?shù)暮献骰锇椋?2)討價(jià)還價(jià)的談判成本。各方在確立了合作對(duì)象之后，要對(duì)合約中設(shè)計(jì)的相關(guān)條款，例如合作項(xiàng)目、合作方式、合作時(shí)間及風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)進(jìn)行談判和磋商，這就產(chǎn)生了談判成本；2.在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式構(gòu)建中交易成本主要表現(xiàn)(1)42(3)制定和實(shí)施合約的成本。合約的制定需要取得各方一致的同意。在履約過程中，由于市場的變化和其它不確定因素的存在，各方也需要承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。

(3)制定和實(shí)施合約的成本。合約的制定需433.交易成本對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式選擇的影響

一方面，由于通訊、信息技術(shù)的迅速發(fā)展，主體之間尋求合作伙伴的信息成本將大大降低，使得新的合作模式得以在原先模式的基礎(chǔ)上發(fā)展。

另一方面，雖然技術(shù)發(fā)展使得合作各方選擇面擴(kuò)大，但是由于機(jī)會(huì)主義的存在，新成員的加入會(huì)使討價(jià)還價(jià)的成本及制定、實(shí)施合約的成本都增加，因而，各方會(huì)首選以前有過良好合作關(guān)系的伙伴。3.交易成本對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式選擇的影響44二.產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式選擇的路徑依賴之二：組織結(jié)構(gòu)變革

產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式的演進(jìn)，實(shí)質(zhì)就是產(chǎn)學(xué)研三方組織結(jié)構(gòu)發(fā)生了變革，所以需要從一種固化的組織結(jié)構(gòu)發(fā)展到具有靈活性、學(xué)習(xí)性的組織結(jié)構(gòu)，并且組織與組織之間能夠進(jìn)行有效的協(xié)同，并產(chǎn)生預(yù)期的效應(yīng)。二.產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式選擇的路徑依賴之二：組織結(jié)構(gòu)變革45

隨著組織結(jié)構(gòu)變革而引發(fā)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式選擇的路徑依賴應(yīng)表現(xiàn)為：學(xué)習(xí)效應(yīng)、協(xié)同效應(yīng)和預(yù)期效應(yīng)。隨著組織結(jié)構(gòu)變革而引發(fā)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新46

1.學(xué)習(xí)效應(yīng)

學(xué)習(xí)效應(yīng)（learningeffect）與現(xiàn)有的模式框架和網(wǎng)絡(luò)外部性有關(guān)。網(wǎng)絡(luò)外部性是一種網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，能夠?yàn)楹献鲃?chuàng)新主體提供共同的行動(dòng)規(guī)則和規(guī)范，并對(duì)各方的遵守契約產(chǎn)生效益。1.學(xué)習(xí)效應(yīng)47

圖15-3：學(xué)習(xí)曲線圖15-3：學(xué)習(xí)曲線482．協(xié)同效應(yīng)

采用相同模式可以產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)（CoordinationEffect），因此合作行為主體都樂于采用。任何一種新模式的建立，會(huì)使系統(tǒng)內(nèi)部發(fā)生變化，但是其基本的影響因素、結(jié)構(gòu)特征以及功能實(shí)現(xiàn)都與舊有的模式之間存在著聯(lián)系，這種聯(lián)系在某些時(shí)候就表現(xiàn)為協(xié)同，產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)。2．協(xié)同效應(yīng)

采用相同模式可以產(chǎn)生協(xié)493.預(yù)期效應(yīng)

產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的模式發(fā)展受到參與者的主觀抉擇預(yù)期效應(yīng)影響。

在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的模式中，組織中的成員是參與者，深受組織領(lǐng)導(dǎo)者行為的影響。在特定的歷史時(shí)期，一種模式的建立或更新要受到參與者，特別是組織領(lǐng)導(dǎo)者的主觀抉擇約束，他們從自身?xiàng)l件和面對(duì)的外部環(huán)境出發(fā)，選擇符合自己、對(duì)自己有利的模式，并希望這種模式能夠一直持續(xù)下去，這就形成了路徑依賴，以后的模式即使有所創(chuàng)新，也很容易被“鎖定”在這條路徑之中。3.預(yù)期效應(yīng)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的模式發(fā)展50本章思考題1、企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新與企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新的區(qū)別和聯(lián)系是什么？2、創(chuàng)新的分類有哪些，請(qǐng)舉例說明。3、產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的具體模式有哪些？4、試述產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式選擇的路徑依賴。5、創(chuàng)新戰(zhàn)略對(duì)企業(yè)發(fā)展的影響如何？結(jié)束本章思考題1、企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新與企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新的區(qū)別和聯(lián)系51第十五章創(chuàng)新戰(zhàn)略

本章要點(diǎn)企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新制度選擇的理論解析資本與知識(shí)混合邏輯的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新制度模式第五篇戰(zhàn)略管理新視角第十五章創(chuàng)新戰(zhàn)略本章要點(diǎn)第五篇52

不創(chuàng)新，就滅亡！

—彼得?德魯克不創(chuàng)新，就滅亡！53

15.1企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新

15.1.1持續(xù)創(chuàng)新理論形成的基礎(chǔ)－創(chuàng)新理論一、創(chuàng)新的概念

熊彼特創(chuàng)新的概念：“創(chuàng)新”就是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，也就是說，把一種從來沒有過的關(guān)于“生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件”的“新組合”引入生產(chǎn)體系，通過市場獲取潛在的利潤的活動(dòng)和過程。這種新組合包括5種情況：1.引入一種新產(chǎn)品；2.采用一種新工藝；3.開辟一個(gè)新市場；4.采用新的原材料或半成品的一種新的供應(yīng)來源；5.引入一種新的組織管理方法。15.1企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新

15.1.1持續(xù)創(chuàng)新理54二、創(chuàng)新的類型1.按創(chuàng)新的內(nèi)容的分類。通過上述熊彼特關(guān)于創(chuàng)新的定義我們可以看出，創(chuàng)新的具體類型可分為產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、材料創(chuàng)新和組織創(chuàng)新五種。

2.按創(chuàng)新的技術(shù)來源的分類。按創(chuàng)新的技術(shù)來源來分，創(chuàng)新可分為自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新。二、創(chuàng)新的類型1.按創(chuàng)新的內(nèi)容的分類。通過上述熊彼特55三、創(chuàng)新的特征

1.企業(yè)是創(chuàng)新的主體。2.市場是檢驗(yàn)創(chuàng)新的標(biāo)準(zhǔn)。3.創(chuàng)新是一個(gè)系統(tǒng)工程。三、創(chuàng)新的特征1.企業(yè)是創(chuàng)新的主體。5615.1.2持續(xù)創(chuàng)新理論

國內(nèi)明確地使用持續(xù)創(chuàng)新概念的學(xué)者是向剛教授。向剛（2000年）指出：企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新是企業(yè)在一個(gè)相當(dāng)長的時(shí)期內(nèi)，持續(xù)不斷地推出和實(shí)施新的創(chuàng)新項(xiàng)目(含產(chǎn)品、工藝、原料、市場、組織、管理和制度創(chuàng)新項(xiàng)目)，并持續(xù)不斷地實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效益的過程。15.1.2持續(xù)創(chuàng)新理論

國內(nèi)明確地57

向剛、汪應(yīng)洛（2004）：在研究持續(xù)創(chuàng)新理論依據(jù)的基礎(chǔ)上指出：企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力是企業(yè)在相當(dāng)長的時(shí)間內(nèi)，持續(xù)不斷地推出、實(shí)施新的創(chuàng)新項(xiàng)目（包括產(chǎn)品、工藝、原材料、市場、組織、管理、制度），并持續(xù)不斷地實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)績效的能力；提出企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力具有人本特性、系統(tǒng)特性與持續(xù)特性。向剛、汪應(yīng)洛（2004）：在研究持續(xù)創(chuàng)5815.1.3持續(xù)創(chuàng)新理論發(fā)展的趨勢－可持續(xù)創(chuàng)新

一、可持續(xù)發(fā)展理論1.可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)涵

可持續(xù)發(fā)展概念的提出標(biāo)志著可持續(xù)發(fā)展理論的產(chǎn)生。人類社會(huì)在關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)還要尋求經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與自然環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。

15.1.3持續(xù)創(chuàng)新理論發(fā)展的趨勢－可持續(xù)創(chuàng)新

59

2.可持續(xù)發(fā)展理論的特點(diǎn)

（1）可持續(xù)發(fā)展理論主張“既要生存、又要發(fā)展”。（2）可持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新體系的建立是目前可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵內(nèi)容。（3）可持續(xù)發(fā)展需要人們觀念的更新。（4）作為創(chuàng)新的主體——企業(yè)，其運(yùn)行機(jī)制和內(nèi)部要素結(jié)構(gòu)也正在逐漸向可持續(xù)發(fā)展方向靠攏。2.可持續(xù)發(fā)展理論的特點(diǎn)60二、企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新

1.企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新的定義：

企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新，也可稱為企業(yè)綠色持續(xù)創(chuàng)新，是指企業(yè)在一個(gè)相當(dāng)長的時(shí)期內(nèi)，持續(xù)地推出、實(shí)施旨在節(jié)能降耗、減少污染、改善環(huán)境質(zhì)量的綠色創(chuàng)新項(xiàng)目，并不斷實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效益的過程。

二、企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新1.企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新的定義：612.企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新的特征

（1）環(huán)保的特性。（2）時(shí)間持續(xù)性。（3）企業(yè)發(fā)展的持續(xù)性。

2.企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新的特征（1）環(huán)保的特性。6215.2產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新制度選擇的理論解析

15.2.1.產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新概念界定及其內(nèi)涵解析一、產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的一般含義產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新是指產(chǎn)學(xué)研合作參與者根據(jù)各自的權(quán)力和利益追求，為了達(dá)到特定的技術(shù)和知識(shí)創(chuàng)新之目標(biāo)而聯(lián)合和協(xié)作的行為過程，這種行為過程受到制度的約束。15.2產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新制度選擇的理論解析

15.2.1.63二.產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的特征

1.產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)是參與主體之間的一種行為互動(dòng)過程。這一過程既是一種學(xué)術(shù)性的產(chǎn)業(yè)活動(dòng)過程，也是產(chǎn)業(yè)性的學(xué)術(shù)活動(dòng)過程。

2.產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的行為過程需要將參與主體聯(lián)系在一個(gè)流程中，上中下游的行為必須形成一個(gè)藕合的整體，才能夠使整個(gè)創(chuàng)新過程成本最小，成果最優(yōu)，效益最大。3.合作創(chuàng)新行為存在很大的風(fēng)險(xiǎn)性。

二.產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的特征1.產(chǎn)學(xué)研64

一.市場的有效性取決于制度框架制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的演變可以劃分為二個(gè)時(shí)期：1.20世紀(jì)20年代至30年代制度主義廣泛傳播的時(shí)期，這是通常所說的舊制度學(xué)派，創(chuàng)始者為凡勃倫，主要代表人物還有康芒斯、米契爾。2.20世紀(jì)30年代以后至戰(zhàn)后初期的制度主義。這一時(shí)期的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家有貝利、米思斯、艾爾斯、約·摩·克拉克等人，他們繼承凡勃倫的傳統(tǒng)，進(jìn)一步發(fā)展了凡勃倫的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。15.2.2產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視點(diǎn)一.市場的有效性取決于制度框架15.2.2產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)65制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的三個(gè)基本理論：

交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)與制度變遷理論。

1.交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)。科斯—《企業(yè)的性質(zhì)》：用交易成本解釋企業(yè)存在的原因。2.產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué):科斯—《社會(huì)成本問題》:考慮通過嚴(yán)格界定產(chǎn)權(quán)來克服外部性，后結(jié)合張五常等人的研究，形成“產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)”。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的三個(gè)基本理論：663.制度變遷理論

在產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)和交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響下，諾斯和戴維斯等重新研究了經(jīng)濟(jì)史，發(fā)現(xiàn)了近現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的制度原因以及制度變遷的規(guī)律——制度創(chuàng)新理論，這成為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的第三個(gè)重要組成部分，也非常有力地證明了經(jīng)濟(jì)增長的重要原因之一是制度因素。

3.制度變遷理論67

格魯奇把影響經(jīng)濟(jì)制度的因素分為兩類：第一類是影響經(jīng)濟(jì)制度結(jié)構(gòu)和職能的所謂內(nèi)部因素，即經(jīng)濟(jì)體制內(nèi)固有的、同生產(chǎn)技術(shù)水平、市場類型、企業(yè)規(guī)模等密切相關(guān)的因素；第二類則為外生因素，包括新技術(shù)進(jìn)步、思想和政治的發(fā)展以及自然環(huán)境等。格魯奇把影響經(jīng)濟(jì)制度的因素分為兩類：68

二.產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率依賴于制度創(chuàng)新1.效率的含義:

薩繆爾森認(rèn)為，效率意味著盡可能地有效運(yùn)用經(jīng)濟(jì)資源以滿足人們的需要或不再浪費(fèi)，即當(dāng)“經(jīng)濟(jì)在不減少一種物品生產(chǎn)的情況下，就不能增加另一種物品的生產(chǎn)時(shí)，它的運(yùn)行就是有效率的?！边@時(shí)經(jīng)濟(jì)就處于生產(chǎn)的可能性邊界上。

一般含義:

最常見意義上的效率是指現(xiàn)有生產(chǎn)資源與它們?yōu)槿祟愃峁┑男в弥g的對(duì)比關(guān)系。二.產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率依賴于制度創(chuàng)新1.效率的含義:692.制度結(jié)構(gòu)的含義

產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的目的在于技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新的制度結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有極其重大的意義，同時(shí)也是產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的關(guān)鍵性制度問題。

所謂技術(shù)創(chuàng)新的制度結(jié)構(gòu)，就是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的各種具有不同地位和作用的正式制度安排與非正式制度安排以及它們的實(shí)施機(jī)制耦合而成的制度體系。它具有復(fù)雜性、層次性、演進(jìn)性、特殊性和趨同性等特點(diǎn)。2.制度結(jié)構(gòu)的含義產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的目的在703.制度在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中的功能

制度是產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新條件支持系統(tǒng)之一。它主要解決領(lǐng)導(dǎo)體制、管理體制及各項(xiàng)具體制度的建立問題；解決運(yùn)作方式及動(dòng)力源問題，如競爭機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制，以及人員配備、基本設(shè)施、學(xué)術(shù)氛圍、輿論導(dǎo)向和思想教育等方面的問題。這些方面相互聯(lián)系，共同構(gòu)成產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的條件支持系統(tǒng)，對(duì)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的建設(shè)和發(fā)展起基礎(chǔ)和保證作用。3.制度在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中的功能制度是7115.2.3資源配置效率約束下的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新－制度選擇

一、產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的本質(zhì)－資源配置

由產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新而引致的技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)企業(yè)來說這是外部資源增強(qiáng)了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，從而提升了企業(yè)的競爭能力。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部資源來自于大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商、競爭者、用戶、消費(fèi)者和分銷商等，但最主要的外部資源是大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)。而企業(yè)獲得這些外部來源的方式可以大致分為市場交易與合作創(chuàng)新，其中合作創(chuàng)新已經(jīng)成為企業(yè)創(chuàng)新的一種普遍方式。

15.2.3資源配置效率約束下的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新－制度選擇

72

通過主體的協(xié)同作用，會(huì)產(chǎn)生整體創(chuàng)新能力大于合作主體各自能力之和的效應(yīng)。這種整體創(chuàng)新能力是基于市場規(guī)則而進(jìn)行的新的資源配置所形成的。通過主體的協(xié)同作用，會(huì)產(chǎn)生整體創(chuàng)新能力大于73二.不同制度安排引致資源配置效率差異

1.產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新制度安排。

產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新制度安排就是從促進(jìn)和支持技術(shù)創(chuàng)新的各種具有不同地位和作用的正式制度安排與非正式制度安排所構(gòu)成的制度體系。例如，專利制度、獎(jiǎng)勵(lì)制度、稅收補(bǔ)貼制度、研究開發(fā)制度和風(fēng)險(xiǎn)投資制度等等。此外，教育制度、市場制度、政治的、思想的、文化的正式與非正式制度，都可能對(duì)技術(shù)創(chuàng)新起到直接與間接的促進(jìn)作用。

二.不同制度安排引致資源配置效率差異

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這些不同的制度安排在技術(shù)創(chuàng)新中的功能和作用是不相同的，即使有些制度安排的功能相同，但在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的范圍與績效等方面也存在差異。這就是說，不同制度安排，導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研合作資源配置是不一樣的。這些不同的制度安排在技術(shù)創(chuàng)新中的功能和作用是不相75一般性結(jié)論：

產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新建立在市場對(duì)技術(shù)知識(shí)需求的基礎(chǔ)上，大學(xué)和科研院所投入的知識(shí)資產(chǎn)，通過主體間的相互作用而傳遞技術(shù)知識(shí)，經(jīng)過技術(shù)知識(shí)流動(dòng)和共享，能夠創(chuàng)造出新的技術(shù)知識(shí)價(jià)值。

一般性結(jié)論：產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新建立在市場76

大學(xué)和科研院所所投入的知識(shí)資產(chǎn)對(duì)合作創(chuàng)新的影響：知識(shí)資產(chǎn)的獲取是企業(yè)選擇合作創(chuàng)新而非自我創(chuàng)新或市場交易的主要原因；知識(shí)資產(chǎn)的價(jià)值增值性決定了企業(yè)對(duì)合作伙伴的選擇。合作創(chuàng)新所要達(dá)到的技術(shù)目標(biāo)的特性影響著參與者合作的方式。而這一合作方式又受制度選擇的影響，即在不同制度選擇下，企業(yè)、大學(xué)和科研院所所提供資源配置的效率是不一樣的。就是說，產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新存在重要的關(guān)鍵的制度選擇問題。大學(xué)和科研院所所投入的知識(shí)資產(chǎn)對(duì)合作創(chuàng)7715.2.4

資源配置效率約束下的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新－制度選擇

技術(shù)創(chuàng)新需要發(fā)揮市場基礎(chǔ)作用和企業(yè)的主體作用、產(chǎn)學(xué)研有效結(jié)合來實(shí)現(xiàn)。通過市場競爭，提高企業(yè)的科技創(chuàng)新能力，使之真正成為技術(shù)創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化與規(guī)模產(chǎn)業(yè)化的主體；通過市場紐帶，完善科技創(chuàng)新價(jià)值鏈，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新要素和其他社會(huì)生產(chǎn)要素的有機(jī)結(jié)合；通過市場引導(dǎo)，調(diào)整科技創(chuàng)新目標(biāo)，優(yōu)化科技資源配置，形成科技不斷促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、社會(huì)不斷加強(qiáng)科技投入的協(xié)調(diào)、持續(xù)發(fā)展機(jī)制。15.2.4資源配置效率約束下的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新－制度選擇7815.3資本與知識(shí)混合邏輯的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新制度模式

15.3.1基于資本和知識(shí)混合邏輯的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式建構(gòu)

目前，依據(jù)我國國情和市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新過程中，相當(dāng)長的一段時(shí)期內(nèi)會(huì)采用行為主體拉動(dòng)型模式、行為主體共建型模式、虛擬模式和權(quán)變模式。后兩種模式具有資本和知識(shí)邏輯的同樣性質(zhì)，在此情況下，虛擬模式和權(quán)變模式更適合于在激勵(lì)競爭市場環(huán)境下中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，或者大型企業(yè)為了技術(shù)儲(chǔ)備以便適應(yīng)未來市場和顧客的需求而采用之。

15.3資本與知識(shí)混合邏輯的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新制度模式

79一、虛擬模式1.虛擬模式的概念界定及其特征分析概念:產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新虛擬模式是指合作行為主體之間以契約為基礎(chǔ)，以技術(shù)創(chuàng)新為目標(biāo)而構(gòu)建的一種戰(zhàn)略聯(lián)盟，從而共同促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展。

特征:（1）合作的契約性；（2）合作的聯(lián)盟性;（3）合作的靈活性;（4）合作的目的性。一、虛擬模式1.虛擬模式的概念界定及其特征分析802.虛擬模式的結(jié)構(gòu)2.虛擬模式的結(jié)構(gòu)81注：在虛擬模式中，合作創(chuàng)新的聯(lián)合體有一個(gè)內(nèi)邊界，聯(lián)合體和其它組織則有一個(gè)外邊界，但邊界都模糊，用虛線表示。不僅各主體之間，聯(lián)合體與其它組織之間的相互作用程度也加深，故都用雙箭頭表示。圖15-1虛擬模式注：在虛擬模式中，合作創(chuàng)新的聯(lián)合體有一個(gè)內(nèi)邊界，聯(lián)合體和其它82結(jié)構(gòu)圖示的說明該結(jié)構(gòu)分為兩個(gè)層次：核心層和松散層，核心層用陰影部分表示，以有別于松散層。企業(yè)、大學(xué)和科研院所處于核心層，是核心性的單元組織。它們利用核心專長和相應(yīng)的能力在自己的領(lǐng)域內(nèi)集中資源，在技術(shù)創(chuàng)新、人才培養(yǎng)、資金供應(yīng)等方面積累能量，建立優(yōu)勢，參與合作。結(jié)構(gòu)圖示的說明該結(jié)構(gòu)分為兩個(gè)層次：核心83

政府、中介機(jī)構(gòu)等處于松散層。政府是協(xié)調(diào)和服務(wù)性組織，隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展為產(chǎn)學(xué)研的虛擬合作提供相應(yīng)的政策和法律支持；中介機(jī)構(gòu)則是完全的市場化組織，與核心層組織聯(lián)系，發(fā)揮對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的引導(dǎo)、協(xié)調(diào)和溝通作用，減少由于不同性質(zhì)和文化的組織合作所產(chǎn)生的摩擦或交易成本；其它的一些處于松散層的組織，在該模式中的影響程度更深，如基金會(huì)等可為其提供資金、風(fēng)險(xiǎn)投資等服務(wù)。政府、中介機(jī)構(gòu)等處于松散層。政府是協(xié)843．虛擬模式的功能

（1）可以快速達(dá)到產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的目標(biāo)；（2）共享資源，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；（3）有利于建立靈活性的運(yùn)營管理機(jī)制。3．虛擬模式的功能（1）可以快速達(dá)到產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新85

二.權(quán)變模式

(一)權(quán)變模式結(jié)構(gòu)1.前提假設(shè)

①三種行為主體的影響力水平和程度決定了某種模式（這種模式是權(quán)變模式中所包容的一種模式）的選擇，因此在三維模型中，以此作為衡量的基準(zhǔn)和坐標(biāo)軸，并把這種水平和程度確定為三個(gè)等級(jí)：小、中、大。二.權(quán)變模式(一)權(quán)變模式結(jié)構(gòu)86

②共建模式和虛擬模式本身是存在區(qū)別的，但在權(quán)變模式中，基于這兩種模式中二種或三種主體的影響力水平和程度都是大的情況下，我們就把它們歸為一類考慮。③權(quán)變模式是一種動(dòng)態(tài)模式，時(shí)間是重要的因素，但為了更好地說明權(quán)變模式，這里僅取某一時(shí)點(diǎn)進(jìn)行靜態(tài)分析。②共建模式和虛擬模式本身是存在區(qū)別的，但在權(quán)變模式872.權(quán)變模式的結(jié)構(gòu)圖I（Corporation-orientedmode）、U（university-orientedmode）、R（researchinstitute-orientedmode）、C（combinationmode）、V（virtualmode）分別表示企業(yè)主導(dǎo)型模式、大學(xué)主導(dǎo)型模式、科研院所主導(dǎo)型模式、共建模式和虛擬模式。一般來說，哪種主體影響力越大，就越有可能是該主體占主導(dǎo)的模式，如果影響力都很大，就可能是共建模式或虛擬模式。2.權(quán)變模式的結(jié)構(gòu)圖I（Corporation-orien88

大學(xué)影響力企業(yè)影響力小中大小中大小中大小中大小合作機(jī)會(huì)很小偏UU偏I(xiàn)偏U或偏I(xiàn)UIIC或V中偏R偏U或偏RU偏I(xiàn)或偏R偏C或偏VUIIC或V大RRC或VRRC或VC或VC或VC或V科研院所影響力大學(xué)影企業(yè)影響力小中大小中大小中大小中大小合作89(二)權(quán)變模式的功能

（1）充分發(fā)揮合作創(chuàng)新主體的影響力;（2）具有環(huán)境的應(yīng)變性;（3）權(quán)變模式更加有利于創(chuàng)新;（4）適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求(二)權(quán)變模式的功能（1）充分發(fā)揮合作創(chuàng)新主體9015.3.2產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式選擇的路徑依賴

路徑依賴是“在關(guān)鍵轉(zhuǎn)折點(diǎn)上選擇的決策規(guī)則的基本特征會(huì)對(duì)未來的機(jī)會(huì)施加一定的約束。

青木昌彥（2001）15.3.2產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式選擇的路徑依賴

91一、產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式選擇的路徑依賴