公共政策學(xué) 政策分析的理論方法和技術(shù)重點解析

---《公共政策學(xué)--政策分析的理論、方法和技術(shù)》重點解析《公共政策學(xué)--政策分析的理論、方法和技術(shù)》陳振明公共政策學(xué)：一個綜合運用各種知識和方法來研究政策系統(tǒng)和政策過程，探求公共政策的實質(zhì)、原因和結(jié)果的學(xué)科，其目的是提供政策相關(guān)知識，改善公共決策系統(tǒng)，提高公共政策質(zhì)量。第一章緒論第一節(jié)公共政策、政策系統(tǒng)和政策過程1、公共政策★★★公共政策：國家（政府）、執(zhí)政黨及其他政治團體在特定時期為實現(xiàn)一定的社會政治、經(jīng)濟和文化目標所采取的政治行動或所規(guī)定的行為準則，它是一系列謀略、法令、措施、辦法、方法、條例等的總稱。2、政策系統(tǒng)★★★★（1）政策系統(tǒng)：由政策主體、政策客體及其政策環(huán)境相互作用而構(gòu)成的社會政治系統(tǒng)。政策主體：指直接或間接參與政策制定、執(zhí)行、評估和監(jiān)控的個人、團體或組織。一般包括立法機關(guān)、行政機關(guān)、司法機關(guān)、政黨、利益團體、思想庫、大眾傳媒和公民。政策客體：指政策所發(fā)生作用的對象，包括政策所處理的社會問題（事）和政策所發(fā)生作用的社會成員（人）政策環(huán)境：指影響政策產(chǎn)生、存在和發(fā)展的一切因素的總和。包括自然環(huán)境和社會環(huán)境，社會環(huán)境涵蓋了社會經(jīng)濟狀況、體制或制度條件、政治文化和國際環(huán)境。政策系統(tǒng)的劃分:信息子系統(tǒng)：由掌握信息技術(shù)的專門人才所組成，從事信息的收集、整理、儲存和傳遞等活動，為公共決策提供信息資料。咨詢子系統(tǒng)：由思想庫以及各種專家、學(xué)者所組成，為公共決策提供方案或其他咨詢服務(wù)。決斷子系統(tǒng)：由擁有決策權(quán)力的高層領(lǐng)導(dǎo)者所組成，領(lǐng)導(dǎo)公共決策活動的全過程。執(zhí)行子系統(tǒng)：由政策執(zhí)行組織及其人員特別是政府行政機關(guān)和行政人員所構(gòu)成，將政策方案轉(zhuǎn)換成政策效果。監(jiān)控子系統(tǒng)：體制內(nèi)和體制外的有關(guān)部門、單位和個人所組成的一個子系統(tǒng)，相對獨立于其他子系統(tǒng)之外。我國公共政策系統(tǒng)運行的優(yōu)化公共決策的科學(xué)化：決策科學(xué)化是現(xiàn)代公共決策的主導(dǎo)，指決策者及其參與者充分利用現(xiàn)代化科學(xué)技術(shù)、知識及方法，特別是公共決策的理論和方法來進行決策，并采用科學(xué)合理的基礎(chǔ)程序進行決策。建立完善的基礎(chǔ)系統(tǒng)，提高決策參與人員的素質(zhì)，按照科學(xué)的決策原則進行決策。公共決策的民主化：決策民主化是現(xiàn)代公共決策的基礎(chǔ)，指必須保障廣大人民群眾和各種社會團體以及政策研究組織能夠充分參與公共決策的過程，在政策中反映廣大人民群眾的根本利益和要求，在決策系統(tǒng)及其運行中，形成民主的體制、程序及氛圍。公共決策的法制化：決策法制化是現(xiàn)代公共決策的保證，指通過憲法和法律來規(guī)定和約束決策主體的行為、決策體制和決策過程，特別是通過法律來保障廣大人民群眾參與公共決策的民主權(quán)利，并使黨政機關(guān)及領(lǐng)導(dǎo)者的決策權(quán)力受到法律和人名群眾的監(jiān)督。3、政策過程★★★★政策過程：本質(zhì)上是一種政治過程，是政策主體、政策客體及其與政策環(huán)境的相互聯(lián)系和相互作用，使得政策系統(tǒng)呈現(xiàn)一個動態(tài)的運行過程。政策過程的階段途徑：認為政策系統(tǒng)的運行表現(xiàn)為各個階段或者環(huán)節(jié)，或者說是由一系列的功能活動所組成的過程。將政策過程分為若干階段加以分別研究，并在每一階段討論影響政策過程的各種基本因素。階段途徑的成就:簡化了復(fù)雜的政策過程，將復(fù)雜的政策過程還原成若干階段分別研究;帶來眾多關(guān)于政策過程各階段研究的成果，加深人們對政策過程的認識，豐富了政策科學(xué)理論;為了解現(xiàn)實政策運行提供概念框架，應(yīng)用于實踐中。階段途徑的局限:將復(fù)雜的政策過程還原成若干階段分別研究，用線性觀點看待各階段關(guān)系，被看做一種時間上的前后相續(xù)過程;沒有深入探究政策過程中的因果關(guān)系，對政策過程解釋不充分也難以進行預(yù)言;對政策實踐了解片面、應(yīng)用有限。第二節(jié)公共政策學(xué)的范式1、公共政策學(xué)的興起★★★政策科學(xué)研究的新變化和新趨勢:政策科學(xué)作為一門統(tǒng)一的社會科學(xué)的范式受到作為一門應(yīng)用性社會科學(xué)的政策科學(xué)范式的挑戰(zhàn)。公共政策研究的經(jīng)濟學(xué)途徑地位越來越突出。政策科學(xué)學(xué)科在不斷分化，形成新理論。政策研究視野進一步拓寬。公共政策學(xué)興起的背景(三大基本原因)人類在當代所面臨的社會問題越來越復(fù)雜以及人們對政府解決問題能力和表現(xiàn)的不滿。當代自然科學(xué)和社會科學(xué)已經(jīng)發(fā)展出一些可以改善政策系統(tǒng)和提高政策質(zhì)量的理論和方法，越來越多的社會科學(xué)日益把注意力轉(zhuǎn)向與公共政策相關(guān)問題的研究。思想庫的成熟及其在公共決策中的地位和作用的日益突出。2、公共政策學(xué)的“范式”特征★★★★公共政策學(xué)是一個跨學(xué)科的、應(yīng)用性的研究領(lǐng)域。公共政策分析既是方法論，又是藝術(shù)。公共政策分析涉及的是從問題發(fā)現(xiàn)到問題解決的整個政策過程。公共政策分析不僅是描述的，而且是規(guī)范的。3、公共政策學(xué)的研究途徑★★★★(1)政治學(xué)研究途徑:系統(tǒng)理論：從系統(tǒng)論的角度來研究公共政策問題，將公共政策看作對周圍環(huán)境所提出的要求的反應(yīng)。過程理論：將政策看作一種政治行為或政治行動，通過政治與政策的關(guān)系對政策的政治行為進行階段性或程序化研究。團體理論：將公共政策看作利益集團之間相互作用、相互斗爭以及彼此協(xié)商、定約和妥協(xié)的產(chǎn)物。精英理論：認為政策反映的是精英的偏好、價值觀和利益，而不是群眾的要求，政策的變化或完善實際上是精英們的價值觀變化的結(jié)果。制度理論：將政策看作政府機構(gòu)或體制的產(chǎn)出。(2)經(jīng)濟學(xué)研究途徑:福利經(jīng)濟學(xué)：認為應(yīng)該通過市場機制，依靠個人做出大部分的社會決策，但是強調(diào)在市場失靈的情況下，必須依靠政府來彌補市場機制的不足。公共選擇理論：將經(jīng)濟人假說、交換范式和方法論個人主義應(yīng)用到政治和公共政策領(lǐng)域。假定：政治行動者個人都被自利的動機所引導(dǎo)而選擇一項對其最有利的行動方案。新制度主義：強調(diào)制度在政治生活中的決定性作用。馬克思主義觀點：馬克思主義為公共政策研究提供了一整套系統(tǒng)的理論和方法論，公共政策分析的馬克思主義途徑典型的體現(xiàn)在階級分析上。第三節(jié)公共政策學(xué)的意義1、政策分析的職業(yè)化★★★(1)政策分析職業(yè)化：指在政府部門、研究機構(gòu)、咨詢公司、大專院校中從事專門的政策分析或政策研究活動。政策分析職業(yè)化的基本因素:必須有專門的教育培訓(xùn)機構(gòu)或項目。在工作描述中，必須有某種表示這種職業(yè)的工作。必須有從事這一職業(yè)的人自己的組織或?qū)I(yè)行會。必須有一個明確的或被認可的職業(yè)倫理規(guī)范。(2)我國政策分析職業(yè)化表現(xiàn):有大量從事實際政策分析職業(yè)的人員。政策分析教育已開始步入正軌。全國性的政策分析或政策科學(xué)的研究組織已出現(xiàn)。已出現(xiàn)專門的政策研究?？叻治鑫恼轮鸩皆龆?，學(xué)術(shù)活動日益活躍，學(xué)術(shù)研究和應(yīng)用開發(fā)取得顯著成果。2、研究公共政策學(xué)的現(xiàn)實意義 ★★★提高我國決策科學(xué)化民主化的迫切需要。促進我國社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的迫切需要。深化我國政治體制及行政體制改革，加強我國政治文明建設(shè)的迫切需要。第二章政策分析的基本框架第一節(jié)政策分析的不同模式、理論和方法論1、政策分析的基本模式★★★★★(1)全面理性模式：指決策者能夠依據(jù)完整而綜合全面的資料作出合理性的決策。全面理性模式的要點:決策者面對一個既定的問題;理性人首先應(yīng)該清楚自己的目標、價值或要點然后予以排列優(yōu)先順序;能夠列出所有達成其目標的備選方案;調(diào)查每個備選方案所有可能的結(jié)果;比較每個備選方案的可能結(jié)果;選擇最能達成目標的備選方案。全面理性模式的局限性:在決策制定中，決策者往往不是面對一個既定的問題，而是需要根據(jù)一些現(xiàn)象的表征去探查問題的所在，這往往是一件相當困難的是事情。在決策制定中，目標、價值的排列往往因目標不清晰及價值沖突，使得決策者猶豫不決。要列出所有達成目標指備選方案及每個方案的所有可能后果,在人類能力有所限制、環(huán)境不確定影響及時間成本限制的情況下也難以做到。(2)有限理性模式：決策者在決策過程中對備選方案的選擇，所追求的不是最優(yōu)方案，而是次優(yōu)或令人滿意的方案。漸進模式：政策制定所根據(jù)的是過去的經(jīng)驗，經(jīng)過漸進變遷的過程，從而獲得共同一致的政策。它以現(xiàn)行的政策作為基本方案，在與其他新方案相互比較后，制定出對現(xiàn)行政策的修改、增加的新政策。漸進模式的基本內(nèi)容:目的或目標的選擇，對為實現(xiàn)目標所采取的行動進行經(jīng)驗分析,兩者是相互交織，密不可分的關(guān)系。決策者只考慮解決問題的種種可供選擇方案的一部分，這些方案與現(xiàn)行政策只有量上或程度上的差異。對每一可供選擇方案來說，決策者只能對其可能產(chǎn)生某些“重要后果”進行評價。決策者所面臨的問題經(jīng)常被重新鑒定，漸進主義允許對目的一手段和手段一目的進行無限的調(diào)整，從而使解決問題的“正確方法”并不是唯一的。考察一個決策的優(yōu)略，并不要求各種各樣的分析者一致認為決策是否達成既成目標的最有效手段，而是看他們是否直截了當同意決策。漸進的決策形成，從本質(zhì)上來說是補救性的，更多的是為了改革當今的具體的社會弊病，而不是為了未來的社會目標。漸進模式的優(yōu)點：比較符合政策分析的實際，承認政策制定者缺少時間、信息和其他資源；通過漸進方式作出的是有限的、注重實效并易于接受的決策或政策。漸進模式的弊端：傾向于保守主義，安于現(xiàn)狀和忽視社會變革尤其是革命；注重目前短期目標，忽視長遠目標；不適應(yīng)于政治性和戰(zhàn)略性決策?；旌蠏呙枘Ｊ剑簼u進主義與理性主義相結(jié)合的產(chǎn)物，決策者能用來實施他們決策的力量越大，進行越多的掃描是現(xiàn)實的；而掃描的范圍越廣，決策也就越有意義。(5)最優(yōu)化模式：是在批評全面理性模式和漸進模式并吸收這兩種因素的基礎(chǔ)上提出的，認為全面理性模式的要求過于理想化,在現(xiàn)實世界中難以達到，而漸進主義模式雖然更貼近實際，更適應(yīng)于人類的本性和理性上更加成熟，但也有著很大的局限性。第二節(jié)政策分析的構(gòu)成因素1、政策分析的基本任務(wù)及程序★★★幫助決策者確定政策目標;找出達成目標的各種可能的辦法;分析每個備選方案的各種可能的結(jié)果;依一定的標準排列各種備選方案的順序。2、政策分析的構(gòu)成因素★★★★問題：政策分析者所要分析、研究或處理的對象。目標：決策者憑借決策手段所要取得或達成的東西。備選方案：決策者用來達成目標的選擇或手段。效果：備選方案作為取得目標的手段產(chǎn)生的一系列與備選方案相聯(lián)系的結(jié)果。標準：用來衡量各種備選方案達成目標的程度。模型：一系列關(guān)于世界及其過程的概括或假定，一個關(guān)于實在的簡化了的圖像。政治可行性：指在符合解決問題的限度內(nèi)。第三節(jié)政策分析的程序1、政策分析過程的基本步驟★★★★★問題界定：政策分析的起點，消除不相關(guān)的信息資料，抓住焦點或關(guān)鍵因素，明確界定問題。標準設(shè)立：為了比較、測量和選擇備選方案，必須設(shè)立相關(guān)的評估標準。方案搜尋：盡可能考慮備選方案的廣泛范圍。決策者自身是個重要的資源，政策過程其他參與者的思想也很重要，還可以借鑒別的地方解決類似問題的辦法。結(jié)果預(yù)測：通過預(yù)測，我們可以獲得有關(guān)政策方案的前景及結(jié)果信息，加深對政策問題、目標和方案的認識。方案抉擇：要根據(jù)預(yù)測的結(jié)果，對備選方案加以比較分析，并做出抉擇。政策執(zhí)行與監(jiān)測：政策執(zhí)行是將政策理想變化現(xiàn)實的過程。政策監(jiān)測是為了保證政策能夠的得到貫徹實施，及時發(fā)現(xiàn)并糾正偏差。結(jié)果評估：是依據(jù)一定的標準和程序，對政策的效益、效率及價值進行判斷的一種評價行為。政策變遷：決策者通過政策評估及監(jiān)測，在獲得政策執(zhí)行及政策結(jié)果的信息之后，必須對政策去向做出判斷和選擇：是維持、延續(xù)、調(diào)整這項政策，還是終止該政策。第三章問題界定第一節(jié)政策問題的性質(zhì)1、政策問題的概述★★★政策問題：是一種由相當數(shù)量的社會成員感覺到的與人的利益、價值和要求相聯(lián)系的，并由團體活動所界定的，以及為政府所認可，認為必須加以解決的社會問題。具有相互依賴性、主觀性、人工性和動態(tài)性。第三節(jié)問題界定的方法1、邊界分析★★★邊界分析：是問題界定的一個重要方法，由三步構(gòu)成:飽和抽樣：通過一個多階段的過程來獲得有關(guān)利益相關(guān)者的飽和抽樣。問題陳述的啟發(fā)：具體說明這些問題表述的證據(jù)可以從面談或電話交談中獲得，并可以從飽和抽樣階段中的相關(guān)者那里獲得所需的文件。邊界估計：估計元問題的邊界。2、類別分析★★類別分析：是一種澄清概念的技術(shù)，這些概念用來界定問題情景,并對其進行分類。包括邏輯劃分和邏輯歸類。3、層次分析★★★層次分析：是一種查明問題情境的可能原因的技術(shù)。幫助分析者分清三種原因：可能的原因：指那些不管多么遙遠都可能使一種特定的問題情景出現(xiàn)的事件或行動。似真的原因：是根據(jù)科學(xué)研究或直接的經(jīng)驗而被認為是對一種問題情景是出現(xiàn)產(chǎn)生重要影響的那些原因。行動的原因：指受政策制定者的控制和操縱的原因。4、綜攝法★★綜攝法：是一種促進對類似問題認識的方法。表示對類似性的廣泛研究，幫助分析者在構(gòu)造政策問題時創(chuàng)造性的運用類比方法,依賴于構(gòu)造適當類別的個別分析者和群體。包括個人類比、直接類比、符號類比和幻想類比。5、頭腦風(fēng)暴法★★★頭腦風(fēng)暴法：是一種產(chǎn)生某些有助于查明和概念化問題情境的思想、目標和戰(zhàn)略的方法。頭腦風(fēng)暴法的簡單程序:頭腦風(fēng)暴小組應(yīng)根據(jù)被研究問題的性質(zhì)來組成，所選擇的成員應(yīng)是那些對特定問題有特別知識的人。思想的產(chǎn)生和思想的評估應(yīng)嚴格分開。在思想產(chǎn)生的階段，頭腦風(fēng)暴法活動的氣氛應(yīng)盡量地保持開放和隨意性。僅當在思想產(chǎn)生階段中所有產(chǎn)生的思想已經(jīng)窮盡時，才開始進入思想評估階段。在思想評估階段結(jié)束時，小組應(yīng)優(yōu)化有關(guān)思想，形成一個包含問題的概念及其潛在解決辦法的建議。6、多視角分析★★多視角分析：是一種系統(tǒng)地采取對問題情景的個人的、組織的和技術(shù)的視角，以獲得關(guān)于問題及其解決辦法的真知灼見的辦法。7、假設(shè)分析★★假設(shè)分析：是一種旨在取得有關(guān)政策問題的沖突著的創(chuàng)造性綜合的一種技術(shù)。8論證圖示★★論證圖示：構(gòu)造政策爭論因素重要性和似真性的圖畫。9、問題文件法★★問題文件法：是由計劃--規(guī)劃--預(yù)算系統(tǒng)在州和地方財政項目的應(yīng)用而形成的一種界定問題的綜合性方法。第四章目標、指標和標準第一節(jié)政策目標1、政策目標的概念★★★★政策目標：是決策者憑借決策手段所要取得的東西，是政策的出發(fā)點和歸宿，制約著公共決策及政策分析的全過程。2、澄清目標的重要性★★★★★在多數(shù)場合，決策者并不清楚所要達到的目標或目的，他們往往以一般的方式如抽象的語言來陳述目標。在許多決策場合，目標是多方面的，甚至彼此相沖突。當決策者規(guī)劃其目標時，目標隱含著決策者所要采取的行動過程。為了給方案的選擇提供合理的基礎(chǔ)，必須首先弄清楚要達到什么樣的目的。3、澄清目標的困難★★★★★價值因素:政策目標以特定的價值判斷作為先決條件，這種對價值因素的蘊涵使得目標的認定相當困難。價值觀或價值判斷取決于個人或集團在社會中的經(jīng)濟、政治地位、利益、倫理道德、傳統(tǒng)與歷史等因素，因而主要是一種主觀判斷。社會上的個人、團體、階層或階級存在著不同甚至沖突的價值觀，并引起政策目標上的沖突與爭論。政治原因:決策者存在政治上的考慮，會把目標故意弄的模糊或不明確陳述出目標。利益團體的存在及對公共政策施加影響增加了目標認定困難。目標的多重性及沖突:在縱向上是多層次的。在橫向上是多方面的。4、澄清和確定目標的途徑和方法★★★★(1)價值分析和政治分析:價值判斷構(gòu)成政策目標的基本前提或依據(jù)，為澄清目標作價值分析，主要解決目標反映誰的價值觀，目標相似群體的利益等問題?？紤]影響政策目標的政治因素，尤其是決策者的政治立場和政治需要以及利益集團對政策目標的影響。(2)處理多重的和沖突的目標：努力尋找一個能取得共識的更高一級或一般性的目標。最優(yōu)化途徑：在目標之間確立一個相對價值和交易的系統(tǒng)。然后確定目標的偏好順序和優(yōu)化序列。最后除最重要的目標外，在最低限度上的目標達成共識的基礎(chǔ)上，將其目標轉(zhuǎn)換為約束或限制?！傲钊藵M意”的途徑：如果不能調(diào)和目標之間的沖突，放棄找到最好的解決方案，而確定各種目標的最低約束，若在這些目標上達成共識的話，那么將會是足夠好的，然后尋找一種至少能超過這種約束的解決方案。(3)目標最優(yōu)化的方法和技術(shù)：實質(zhì)上是在各種目標和各種限制條件之間尋求一個合理的妥協(xié)問題。包括化多為少法、重排次序法、分層列序法、直接求非劣解法和層次分析法。第二節(jié)政策指標1、政策指標的含義★★★政策指標：是政策目標的具體化，是衡量政策目標的量或質(zhì)的尺度，是對政策目標的具體說明。包括經(jīng)濟指標、政治指標、社會指標和綜合指標。第三節(jié)評估標準1、評估標準的概念★★★評估標準：也稱績效標準或決策標準，是我們用來比較各種選備方案的尺度，即用來指導(dǎo)我們決策的東西。第五章備選方案第一節(jié)備選方案的必要性與來源1、備選方案的定義★★★備選方案：指決策者解決政策問題的行動過程的選擇，或是達成政策目標的可供利用的手段、措施或辦法。2、備選方案的來源★★★★由政策問題的性質(zhì)以及政策目標所派生;現(xiàn)有的政策;從別人或別處處理相同問題的經(jīng)驗中得到借鑒;特殊政策案例的啟示;類似問題的類比或推廣;向?qū)＜艺埥?根據(jù)權(quán)威的要求;從政策參與者的價值觀及信念、法律的規(guī)定和科技知識中進行推導(dǎo)。第二節(jié)備選方案產(chǎn)生的步驟與方法1、備選方案產(chǎn)生的三個步驟★★★分析者力求查明備選方案的廣泛范圍，這屬于搜尋與發(fā)現(xiàn)的工作;對新發(fā)現(xiàn)的備選方案加以提煉、修改、組合、重構(gòu)或模式化,這屬于設(shè)計與創(chuàng)造的工作;對于創(chuàng)造或設(shè)計出的備選方案加以初步的檢驗、評估，只保留數(shù)個可供進一步分析、預(yù)測和評估的備選方案，這一步屬于篩選工作。2、若干應(yīng)注意的事項★★★★不要過分依賴于過去的經(jīng)驗;不要急于批評別人的意見，不讓好主意溜掉;避免過早鎖定問題定義;避免過早形成偏好;防止未經(jīng)評估而排除備選方案;注意當條件發(fā)生變化時，重新考慮以前被排除了的備選方案。第六章未來預(yù)測第一節(jié)未來預(yù)測概述1、預(yù)測的概念、類型與意義 ★★★預(yù)測：是一種程序或方法，它依據(jù)先前政策分析的各階段所掌握的關(guān)于政策問題、目標和方案的信息或知識、對政策的未來前景做出估計、推測或判斷。2、預(yù)測的過程或程序★★★預(yù)測目標，分析其所處的環(huán)境;搜集與整理數(shù)據(jù)，編制假想腳本;選擇預(yù)測方法，建構(gòu)預(yù)測模型;總結(jié)預(yù)測結(jié)果，編寫預(yù)測報告。第二節(jié)外推預(yù)測1、外推預(yù)測的概述★★★外推預(yù)測：借助外推預(yù)測的方法及技術(shù)，根據(jù)現(xiàn)在和歷史的數(shù)據(jù),作出關(guān)于未來社會狀況的推斷，即把現(xiàn)在的發(fā)展趨勢外推到未來。2、外推預(yù)測的方法★★古典時間序列分析方法：將預(yù)測目標的歷史數(shù)據(jù)按照時間的順序排列成為時間序列，然后分析它隨時間的變化趨勢，外推預(yù)測目標的未來值?；貧w分析：是對具有相關(guān)關(guān)系的變量進行估計或預(yù)測的一種分析方法。第三節(jié)理論預(yù)測1、理論預(yù)測的概念★★理論預(yù)測：根據(jù)理論假定以及現(xiàn)在和歷史的數(shù)據(jù)對外來社會狀況作出判斷，其假定是過去出現(xiàn)的東西將在未來重現(xiàn)或可能在未來發(fā)生，根據(jù)各種理論中所包含的因果關(guān)系進行預(yù)測。

第四節(jié)直覺預(yù)測1、直覺預(yù)測的定義★★直覺預(yù)測：所依據(jù)的是判斷、直覺、靈感、洞察力，其過程是回溯過程。即分析者從一個猜測的事態(tài)出發(fā)，然后尋找支持這一猜測的數(shù)據(jù)和假定。2、直覺預(yù)測的方法★★★德爾菲技術(shù)：是一種獲得、交換和發(fā)展關(guān)于未來時間的靈通信息的直覺預(yù)測程序。德爾菲技術(shù)的征詢過程:指示討論的問題，專家們提出各種附加的意見、項目和方案等;指示專家組對所預(yù)測的問題的理解和看法;信息的多次反饋，以求得專家意見的收斂;做出最終評價，即取得較為一致的預(yù)測結(jié)果。交互影響分析：通過考慮事件的相互作用來預(yù)測事件發(fā)生的概率。或者說，它根據(jù)相關(guān)事件出現(xiàn)或不出現(xiàn)來做出未來事件出現(xiàn)概率的直覺判斷。情景描述法：把研究對象分為主題和環(huán)境，通過對環(huán)境的研究，識別影響主題發(fā)展的外部因素，模擬外部因素可能發(fā)生的各種交叉情景，以預(yù)測主題發(fā)展的各種可能前景。第七章方案比較和擇優(yōu)第一節(jié)方案比較的內(nèi)容1、1、技術(shù)可行性的比較★★★技術(shù)可行性標準從技術(shù)角度測量備選方案或項目的結(jié)果能否達成預(yù)期目標。一是現(xiàn)有技術(shù)或方法能否使得目標的實現(xiàn)成為可能;二是備選方案能在多大程度上實現(xiàn)政策目標。技術(shù)可行性的一個主要標準是有效性或效能。有效性標準的焦點是被提出的方案或項目能否取得預(yù)期效果。有效性測量首先要弄清楚并確定我們所要測量的東西，分析的目的是幫助決策者取得目標，良好的有效性測量必須密切反映目標，選取的尺度或替代者應(yīng)與政策目標緊密相關(guān)。2、經(jīng)濟可行性的比較★★★經(jīng)濟可行性既指一項政策方案的執(zhí)行能獲得財經(jīng)資源的充分支持，又指方案或項目的執(zhí)行能取得令人滿意的效率或效益，主要測量方案或項目的成本和收益。從經(jīng)濟可行性方面考慮，某項政策方案或項目，只有利益超過成本或至少利益等于成本時，才是經(jīng)濟上可行的。經(jīng)濟評估標準中，有形與無形標準、可貨幣化和不可貨幣化標準以及直接與間接的成本一收益標準非常重要。經(jīng)濟可行性的兩個基本方法：成本一效益分析、成本一效能分析。3、政治可行性的比較★★★(1)鄧恩、帕頓和沙維奇將政治可行性分為:可接受性：指確定一項政策是否可以被政治過程中的行為者接受，又指明確委托人和其他行為者是否愿意接受新政策。適當性：政策目標與共同體或社會的價值觀是否相協(xié)調(diào)?；貞?yīng)性：涉及目標集團對政策或規(guī)劃是否符合其需求認識。合法性：分析開始時應(yīng)該考慮現(xiàn)行法律、規(guī)章和章程對方案設(shè)計工作的影響。公正性：涉及政策收益在利益相關(guān)集團中是如何分配的。(2)馬杰認為：一個方案或建議是可行的，僅當它滿足所有相關(guān)的約束或限制。政治約束：指的是政治資源的約束，它是由政治資源可利用性引起的對政策可能性的限制。分配約束：表示在受政策影響的個人和群體中分配利益和成本是必須考慮的限制。制度約束：政策制定者選擇自由總是受一系列政治制度和決策規(guī)范的限制。4、行政可行性的比較★★★行政可行性標準首先要把一項政策轉(zhuǎn)變成具體的項目或行動過程，權(quán)威很重要。其次，一項方案在行政上可行，必須有來自上面或下面的制度或體制承諾。再次，一項方案在行政上可行，要求執(zhí)行者具備足夠的領(lǐng)導(dǎo)或管理能力、經(jīng)驗和技巧，具備必要的財政資源支持。最后，方案可行與否與他能否取得其他組織配合以及目標群體的配合或服從有關(guān)。此外，一定的財力、物力資源也很重要。5、方案抉擇應(yīng)注意的事項★★★★不要期望找到一種絕對優(yōu)勢的或完美的政策備選方案。不要把一項偏好的政策和一些“虛擬的”或“稻草人”式的備選方案對立起來。在根據(jù)所有目標評價完所有的備選方案之前，不要有一個“特別喜歡”的備選方案。確保備選方案互相排斥。備選方案應(yīng)提供真正的選擇。應(yīng)避免“廚房水池”式的備選方案。備選方案應(yīng)當與可獲得的資源一致。記住政策備選方案是具體的行動集。第二節(jié)方案比較的方法1、成本--效益分析★★★成本一效益分析方法：以技術(shù)合理決策的概念為基礎(chǔ)，以貨幣價值為測量標準，目的在于根據(jù)經(jīng)濟價值來確定政策方案是否可行。成本-效益分析的步驟:首先規(guī)定誰將為政策和項目投資，誰將從中受益。目標確定后，必須把輸入和輸出冠以貨幣價值。大多數(shù)的成本--效益分析要對一段時間之后的費用和效益“打折扣”。計算成本--效益率。成本--效益分析的技術(shù):貼現(xiàn)的方法：指考慮貨幣時間價值的分析評價方法，將不同的實點成本、收益按一定的貼現(xiàn)率換算成同一時點的成本、收益進行計算。非貼現(xiàn)的方法：不考慮時間價值，把不同時間的貨幣收支看成是等效的。成本--效益分析的作用:①有助于糾正那些只顧需要，不顧成本的傾向;有助于糾正那種只考慮成本，不管效益如何的傾向。成本--效益分析的局限:①以貨幣為尺度并不能對許多政府領(lǐng)域的效益進行適當?shù)姆治?②效益擴散的很廣泛而且有一部分屬于非經(jīng)濟性質(zhì);關(guān)于公共決策的成本和效益的結(jié)論只是近似而已。2、成本--效能分析★★★成本一效能分析方法：根據(jù)方案或項目的預(yù)期結(jié)果的成本和效能,來評估每種方案或項目的效果。成本一效能分析的特征:①避開用貨幣形式計量收益的問題;②集中體現(xiàn)了技術(shù)理性;很少依靠市場價格，很少依賴私營部門利潤最大化的邏輯;適于分析外部性和無形的成本與收益;解決固定成本與固定收益問題。成本一效能分的步驟:確定決策目標;②以貨幣為統(tǒng)一尺度，分別計算各備選方案收益問題費用并予以加總;按費用的高低順序排序，供決策者選擇。成本一效能分的優(yōu)勢：易于應(yīng)用，善于處理集體或準集體物品,適于分析外部性和無形成本。成本一效能分的局限性：不易與社會總體福利問題掛鉤。它對成本--效能衡量局限于特定的項目、區(qū)域或目標群體，也不能用于衡量社會成員感受的總體滿意度以計算凈收入收益。3、風(fēng)險--效益分析 ★★★風(fēng)險--效益分析方法：基本目的是選擇一種方案，把相關(guān)社區(qū)受影響的人群期待中的效益的總量減去風(fēng)險的總量和水平后得到最高的數(shù)量價值。風(fēng)險--效益分析的步驟:辨認危害過程;有毒物質(zhì)泄漏對人體的影響評估;對劑量反應(yīng)的模型設(shè)計;對整體風(fēng)險的特征概括。第三節(jié)方案抉擇1、決策方式★★★★全體一致規(guī)則：指所有投票人都對某項表決的方案投贊成票,致同意的規(guī)則。全體一致規(guī)則的特征:一票否決：決策人形式上都平等地享有決策權(quán)，任何一個否決行動，對決策方案能否最終通過有決定性意義。帕累托最優(yōu)：所有決策人都能通過自己的投票行為獲得收益。全體一致規(guī)則的缺點:成本過高：要求社會成員尋求共同滿意選擇，需要消費大量時間;②鼓勵“策略行為”：每個人享有決策權(quán)，鼓勵了人們運用“策略行為”來爭取自己所偏好的方案勝出。第一，討價還價：人們?yōu)榱诉_到彼此都滿意，互不損害對方利益的最優(yōu)方案而進行討價還價;第二，棄權(quán)：不可不避免“搭便車”現(xiàn)象，不能真實反映投票人的意愿。過半數(shù)規(guī)則：指對一項表決方案，需要超過二分之一的投票人贊同方能通過的規(guī)則。過半數(shù)規(guī)則的特征:①決策效率高：決策過程中不需要人人都投贊成票，只要有超過半數(shù)的贊成票，就可通過。少數(shù)服從多數(shù)：占少數(shù)的反對者必須服從占多數(shù)的支持者所作出的選擇。過半數(shù)規(guī)則的缺點:多數(shù)剝削少數(shù)：把多數(shù)人意愿強加給少數(shù)人，最終決策結(jié)果體現(xiàn)的是多數(shù)人的利益;決策結(jié)果未必可靠：結(jié)果的政策取向更加偏離大眾利益;“投票悖論”：不同投票次序會產(chǎn)生不同的結(jié)果，各種方案都有可能通過。2、投票悖論★★★★孔多塞悖論：在多數(shù)票規(guī)則下，可能沒有穩(wěn)定一致的均衡結(jié)果，而是在各種選擇中循環(huán)的現(xiàn)象。阿羅悖論：不可能存在一種社會選擇機制，能夠使個人偏好通過多數(shù)票規(guī)則轉(zhuǎn)換成社會偏好。第八章政策執(zhí)行與監(jiān)測第一節(jié)政策執(zhí)行的基本理論1、政策執(zhí)行的定義★★★政策執(zhí)行：是政策執(zhí)行者通過建立組織機構(gòu)，運用各種政策資源,采用解釋、宣傳、實驗、實施、協(xié)調(diào)與監(jiān)測等各種行動，將政策觀念形態(tài)的內(nèi)容轉(zhuǎn)化為實際效果，從而實現(xiàn)既定政策目標的活動過程。2、政策執(zhí)行的若干理論模式★★過程模式：政策執(zhí)行過程涉及重大因素:理想化的政策：即合理、正確的政策。執(zhí)行機構(gòu)：指政府機構(gòu)中負責(zé)政策執(zhí)行的單位。目標群體：即政策對象，政策的直接影響者。環(huán)境因素：指政治、經(jīng)濟、文化等環(huán)境中那些影響政策執(zhí)行的和受政策執(zhí)行影響的因素?；永碚撃Ｊ剑赫J為政策執(zhí)行過程是執(zhí)行組織和受影響者之間就目標手段作用相互調(diào)適的互動過程，政策執(zhí)行的有效與否取決于二者相互調(diào)適的程度。博弈模式：以近代政治學(xué)中博弈的概念觀察執(zhí)行過程中相關(guān)參與者就政策目標的達成所做的談判、評價與妥協(xié)的互動情形。循環(huán)模式：認為政策執(zhí)行過程是綱領(lǐng)發(fā)展階段、資源分配階段和監(jiān)督階段的相互循環(huán)。(5)系統(tǒng)理論：米德與霍恩提供了一個系統(tǒng)模型說明執(zhí)行過程中影響到政策產(chǎn)生的相關(guān)因素。(6)綜合模式：認為影響政策執(zhí)行各個階段的因素，最主要可分為三大類：政策問題的可辦性、政策本身的規(guī)則能力和政策本身以外的變數(shù)。3、影響政策有效執(zhí)行的諸因素 ★★★★★(1)政策問題的特性:政策執(zhí)行的有效與否和所要解決的政策問題的類型和性質(zhì)密切相關(guān)。政策所要規(guī)范的目標團體的行為具有多樣性。政策問題所涉及的目標團體人數(shù)的影響政策執(zhí)行的效果。政策問題需要目標團體行為調(diào)適量的大小，也影響到政策執(zhí)行的效果。(2)政策本身的因素:政策的正確性：是政策有效執(zhí)行的根本前提。政策的具體明確性：是政策執(zhí)行有效的關(guān)鍵所在，是政策執(zhí)行者行動的依據(jù)，也是對政策執(zhí)行進行評估和控制的基礎(chǔ)。政策資源的充足性：政策方案要涉及政策資源的具體規(guī)定。政策以外的因素:目標團體：政策能否達到預(yù)期目標，在很大程度上取決于目標團體的態(tài)度。執(zhí)行人員的素質(zhì)和工作態(tài)度：執(zhí)行者對政策的認同，對政策執(zhí)行行為的投入、創(chuàng)新精神、對工作的負責(zé)、較高的政策水平和管理水平是政策得以有效執(zhí)行的重要條件所在。執(zhí)行機構(gòu)組織之間的溝通與協(xié)調(diào)：有效溝通是政策執(zhí)行成功的重要條件之一，協(xié)調(diào)也是保證政策有效執(zhí)行的條件之一。政策環(huán)境：任何一項政策的執(zhí)行都要受所處社會環(huán)境的影響和制約。第二節(jié)政策執(zhí)行中的工具選擇1、政策工具的含義★★★政策工具：又稱政府工具，是政府治理的手段和途徑，是政策目標與結(jié)果之間的橋梁。2、政策工具的研究途徑★★★★工具主義：認為工具的屬性本身就構(gòu)造了政策過程，即工具使用及其效果的好壞是由政策工具的特性預(yù)先決定了的。這種途徑假定，人們可以通過對各種工具進行逐一的經(jīng)驗研究從而形成對各種工具及其應(yīng)用的解釋；而且經(jīng)過一定時間的研究，可望形成一整套理論以及確定有關(guān)工具的各項原則。過程主義：強調(diào)的是工具發(fā)展的重復(fù)性過程，而不是工具的特征。恰當?shù)墓ぞ呤且环N在動態(tài)適應(yīng)過程中的試探性解決辦法。權(quán)變主義：試圖通過同時考察工具本身的特性和工具的應(yīng)用背景來解釋工具的應(yīng)用過程。建構(gòu)主義：認為要了解特定工具被采用的脈絡(luò)背景的特殊性,就必須了解到這些工具的主觀意義。3、政策工具的選擇★★★★★政策目標：是政策制定者希望通過政策實施所達到的效果。政策目標為政策工具規(guī)定了方向，為判斷政策工具的有效性提供了評判標準。工具的特征：每種工具都有其自身優(yōu)缺點。不同工具有其不同的使用范圍，被用于解決不同的問題，運用于不同組織環(huán)境。工具應(yīng)用的背景因素:執(zhí)行組織：在選擇政策工具時，執(zhí)行組織會積極考慮工具的實施會對執(zhí)行組織產(chǎn)生正面的或負面的影響。目標團體：政策工具的實施對目標團體有直接影響，而不同政策工具會對目標團體產(chǎn)生不同影響。其他工具：工具并不是孤立的發(fā)揮作用的，不同工具間會相互關(guān)聯(lián)，相互影響，甚至相互沖突。政策領(lǐng)域的其他因素：如環(huán)境變化等。以前的工具選擇：政策工具的選擇受到先前工具選擇的限制,建構(gòu)主義對這一影響因素的論述最為充分。意識形態(tài)：意識形態(tài)是一個信仰體系，不同意識形態(tài)傾向于使用不同的政策工具。第三節(jié)政策執(zhí)行中的監(jiān)測1、政策監(jiān)測的定義★★★政策監(jiān)測：是用來提供公共政策的原因和結(jié)果信息的一種分析程序，或者說是測量和記錄政策運作信息的一類分析方法，其目的在于說明和解釋政策執(zhí)行情況以及評估其政策效果，以保證政策的有效執(zhí)行，促進既定政策目標的實現(xiàn)。第九章結(jié)果評估第一節(jié)政策評估的概述1、政策評估的概念★★★政策評估：是依據(jù)一定的標準和程序，對政策的效益、效率及價值進行判斷的一種評價行為，目的在于取得有關(guān)這些方面的信息,作為決定政策變化、政策改進和制定新政策的依據(jù)。2、政策效果★★政策效果：政策執(zhí)行后對客體及環(huán)境所產(chǎn)生的影響和效果。內(nèi)容包括：政策預(yù)定目標的完成程度；政策的非預(yù)期影響；政府行動引起的環(huán)境變化；政策的直接成本和間接成本。3、政策評估的意義★★★是檢驗政策的效益、效率和效果的基本途徑。是決定政策去向的重要依據(jù)。是合理配置資源的有效手段。是公共決策科學(xué)化、民主化的必由之路。4、政策評估面臨的困難★★★政策評估的不確定性。政策效果的不確定性。政策資源的混合和政策行為的重疊。政策行動與環(huán)境改變之間的因果關(guān)系不易確定。評估信息和評估經(jīng)費缺乏。有關(guān)機構(gòu)和人員的抵制。第二節(jié)政策評估的過程和模式1、政策評估的過程★★★★準備階段：政策評估在實施以前必須進行周密的組織準備工作，組織準備比較充分，才能保證評估工作有計劃、按步驟展開實施，避免評估工作的盲目性。組織準備階段的主要任務(wù)包括:確定評估的對象：實質(zhì)上是指解決什么的問題。制定評估方案：評估方案是指評估實施的依據(jù)和內(nèi)容，評估方案設(shè)計的合理程度直接關(guān)系到評估質(zhì)量高低和評估活動的成敗。挑選和培訓(xùn)人員：評估人員自身素質(zhì)和理論水平影響評估質(zhì)量,必須選擇適當?shù)脑u估人員，具有較高的理論分析水平和實踐能力。實施階段：關(guān)鍵是一些具體的調(diào)查方法和評估方法的應(yīng)用。利用各種調(diào)查手段，全面收集政策制定、政策執(zhí)行、政策影響和政策效益等方面的信息。綜合分析政策信息。綜合運用適合的評估方法，對政策進行評估，得出評估結(jié)論。結(jié)束階段：處理評估結(jié)果，撰寫評估報告。自我檢驗統(tǒng)計分析評估信息得出的結(jié)果的可行度和有效度。讓評估結(jié)論與政策設(shè)計者、決策者、執(zhí)行者和參與者會面，以便發(fā)揮評估的診斷、監(jiān)督、反饋、完善和總結(jié)評估。要注意妥善處理決策者和評估者的分歧，實現(xiàn)決策者和評估者最大限度的協(xié)調(diào)。3、政策失敗的一般原因★★★政策投入不夠：資金短缺，執(zhí)行不力。政策實施過程中想要獲得成功，必須投入相應(yīng)的人力、物力和財力。目標團體不配合：目標團體的態(tài)度對政策的有效實行起重要作用。政策本身的問題：政策在目標、內(nèi)容和管理上彼此沖突；有些問題紛繁復(fù)雜，解決難度大；政策超前或滯后。解決某些問題的代價大于利益：有些問題徹底解決代價高，難以執(zhí)行相關(guān)政策。外在因素的干擾：隨著經(jīng)濟的快速發(fā)展，不斷出現(xiàn)新的問題,政府需要注意和關(guān)注這些問題。第三節(jié)政策評估的方法1、前后對比法★★前后對比法：是將政策執(zhí)行前后的有關(guān)情況進行對比，從中測度出政策效果及價值的一種定量分析法。2、實驗和準實驗?zāi)Ｐ汀铩铩?1)實驗?zāi)Ｐ?實驗評估)：社會實驗是系統(tǒng)控制政策行為的過程，社會實驗往往要故意放大一個小的精心挑選的項目組內(nèi)的不同類型政策行為之間的差別，并在向未測試項目做大規(guī)模投資之前估計他們的后果。從某種程度上講，它可以獲得關(guān)于政策結(jié)果變化源頭問題的近乎準確的答案。(2)準實驗?zāi)Ｐ?準實驗評估)：實驗方案的有效性在根本上是由評估組控制實驗背景的能力來決定的。3、影子控制法★★★①專家判斷法：通常是通過請專家訪問政策或項目實施地點測量該政策或項目，專家非正式地搜集數(shù)據(jù)并提供判斷意見。管理者判斷法：政策執(zhí)行人員自行對政策的影響和實現(xiàn)預(yù)期目標的進展情況進行評估。參與者判斷法：由政策參與或政策對象通過親身感受和了解對政策及其效果予以評定的方法。第十章政策變遷第一節(jié)政策