ISM規(guī)則理解培訓資料課件

上海片區(qū)航運公司

安全管理體系內(nèi)審員培訓班2011年上海片區(qū)航運公司

安全管理體系內(nèi)審員培訓班2011年安全觀

我國在進入事故高發(fā)期后，政府、媒體、社會各界都在關注安全，各方力量共同交匯成一場安全運動。這場有別于喚醒安全意識、突出安全技術的安全運動，被企業(yè)界稱作是“新安全運動”?！靶掳踩\動”旨在倡導新的安全觀：安全是企業(yè)經(jīng)營管理中第一位的大事，安全生產(chǎn)管理部門是企業(yè)的第一部門；安全觀我國在進入事故高發(fā)期后，政府、媒體、社會各界都在關注安全觀安全是人力資源、投資管理、運營流程等一切經(jīng)營管理行為的否決標準；所有事故都可以通過管理預防；事故預防可以產(chǎn)生效益，安全是最大的財富，人的傷害是最大的損失；管理人員對于事故預防有直接責任，所有員工必須對自己的安全行為負責。安全觀安全是人力資源、投資管理、運營流程等一切經(jīng)營管理行為的安全管理的基本原理安全管理的基礎原理系統(tǒng)原理強制原理預防原理人本原理

整分合原則反饋原則封閉原則動態(tài)相關性原則

能級原則動力原則激勵原則

偶然損失原則因果關系原則

3E原則本質(zhì)安全化原則

安全第一原則監(jiān)督原則

安全管理

原理

原則安全管理的基本原理安全管理的基礎原理系統(tǒng)原理強制原理預防原理安全管理的基本原理1、系統(tǒng)原理：系統(tǒng)原理是人們在從事管理工作時，運用系統(tǒng)的觀點、理論和方法對管理活動進行充分的分析，以達到管理的優(yōu)化目標，即從系統(tǒng)論的角度來認識和處理管理中出現(xiàn)的問題。系統(tǒng)原理的原則：1）整分合原則（現(xiàn)代高效率的管理必須在整體規(guī)劃下明確分工，在分工基礎上進行有效的綜合，這就是整分合原理。）安全管理的基本原理1、系統(tǒng)原理：系統(tǒng)原理是人們在從事管理工作安全管理的基本原理2）反饋原則3）封閉原則4）動態(tài)相關性原則安全管理的基本原理安全管理的基本原理人本原理在管理活動中必須把人的因素放在首位，體現(xiàn)以人為本的指導思想。

1）能級原則

2）動力原則

3）激勵原則安全管理的基本原理人本原理安全管理的基本原理3、預防原理通過有效的管理和技術手段，減少和防止人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)，這就是預防原理。運用預防原理的原則：（1）、偶然損失原則（

事故與損失之間存在著偶然性。一個事故的后果產(chǎn)生的損失大小或損失種類是由偶然性決定的，反復發(fā)生的同類事故并非產(chǎn)生相同的損失。----為防止發(fā)生重大損失，唯一的辦法是防止事故的再次發(fā)生。）安全管理的基本原理3、預防原理安全管理的基本原理預防原理（2）、因果關系原則(海因里希理論、事件鏈理論、墨菲定理)（3）、3E原則:事故的原因是由于員工技能、知識、態(tài)度原因造成；需要采取工程技術、教育、強化監(jiān)督的方式來加強管理。（4）、本質(zhì)安全化原則：從一開始和本質(zhì)上實現(xiàn)安全化，從根本上消除事故發(fā)生的可能性，從而達到預防事故發(fā)生的目的。安全管理的基本原理預防原理安全管理的基本原理4、強制原理采取強制管理的手段控制人的意愿和行為，使個人的活動、行為等受到安全生產(chǎn)管理要求的約束，從而實現(xiàn)有效的安全生產(chǎn)管理，這就是強制原理。運用強制原理的原則：（1）、安全第一原則（2）、監(jiān)督檢查原則安全管理的基本原理4、強制原理系統(tǒng)的六個特性整體性。是指充分發(fā)揮系統(tǒng)與系統(tǒng)、子系統(tǒng)與子系統(tǒng)之間的制約作用，以達到系統(tǒng)的整體效應。穩(wěn)定性。即系統(tǒng)由于內(nèi)部子系統(tǒng)或要素的運動，總是使整個系統(tǒng)趨向某一個穩(wěn)定狀態(tài)。其表現(xiàn)是在外界相對微小的干擾下，系統(tǒng)的輸出和輸入之間的關系，系統(tǒng)的狀態(tài)和系統(tǒng)的內(nèi)部秩序（即結(jié)構）保持不變，或經(jīng)過調(diào)節(jié)控制而保持不變的性質(zhì)。系統(tǒng)的六個特性整體性。是指充分發(fā)揮系統(tǒng)與系統(tǒng)、子系統(tǒng)與子系統(tǒng)系統(tǒng)具有六方面的特性有機聯(lián)系性。即系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間以及系統(tǒng)與環(huán)境之間存在著相互聯(lián)系、相互作用。目的性。即系統(tǒng)在一定的環(huán)境下，必然具有的達到最終狀態(tài)的，特性，它貫穿于系統(tǒng)發(fā)展的全過程。動態(tài)性。即系統(tǒng)內(nèi)部各要素間的關系及系統(tǒng)與環(huán)境的關系是時間的函數(shù)，即隨著時間的推移而轉(zhuǎn)變。系統(tǒng)具有六方面的特性有機聯(lián)系性。即系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間以及系統(tǒng)系統(tǒng)具有六方面的特性結(jié)構決定功能的特性。系統(tǒng)的結(jié)構指系統(tǒng)內(nèi)部各要素的排列組合方式。系統(tǒng)的整體功能是由各要素的組合方式?jīng)Q定的。要素是構成系統(tǒng)的基礎，但一個系統(tǒng)的屬性并不只由要素決定，它還依賴于系統(tǒng)的結(jié)構。系統(tǒng)具有六方面的特性結(jié)構決定功能的特性。系統(tǒng)的結(jié)構指系統(tǒng)內(nèi)部安全文化安全文化概念：“一個單位的安全文化是個人和集體價值觀、態(tài)度、能力和行為方式的總和”。（英國健康安全委員會）安全文化的特征：一個系統(tǒng)一個結(jié)果，不是一個過程建立安全管理體系，使得企業(yè)內(nèi)部具備了建設安全文化的基礎。安全文化不是強制的，不是設計出來的，是逐漸進化而成的。自上而下的實施安全文化安全文化概念：“一個單位的安全文化是個人和集體價值觀ISM規(guī)則簡介通過IMO第18屆大會（1993年11月4日）以大會決議A.741(18)通過。1994年6月由SOLAS1974締約國大會通過的該公約新增第IX章規(guī)定為強制性規(guī)則ISM規(guī)則簡介通過ISM規(guī)則簡介全稱INTERNATIONALMANAGEMENTCODEFORTHESAFEOPERATIONOFSHIPSANDFORPOLLUTIONPREVENTION《國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則》簡稱

INTERNATIONALSAFETYMANAGEMENTCODE《國際安全管理規(guī)則》“ISM規(guī)則”ISM規(guī)則簡介全稱ISM規(guī)則簡介適用范圍：從用途上－－僅適用于商業(yè)用途的船舶，不適用于政府所管理的船舶；船舶種類－－分階段適用（98年、2002年、2007年）；船舶噸位－－500總噸及以上（12人以上客船）ISM規(guī)則簡介適用范圍：ISM規(guī)則簡介ISM規(guī)則的生效公約規(guī)定：1998年7月1日起,適用于客船、高速客船、油輪、化學品船、氣體運輸船、散貨船和高速貨船；2002年7月1日起,適用于移動式近海鉆井裝置和500總噸及以上其他貨船。ISM規(guī)則簡介ISM規(guī)則的生效NSM規(guī)則簡介NSM規(guī)則的產(chǎn)生全稱《中華人民共和國船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則》簡稱《國內(nèi)安全管理規(guī)則》“NSM

規(guī)則”頒布交通部2001年7月12日以交海發(fā)[2001]383號文發(fā)布NSM規(guī)則簡介NSM規(guī)則的產(chǎn)生NSM規(guī)則簡介NSM規(guī)則的生效

1、2003年1月1日起，適用于國內(nèi)跨省航行載客定額50人及以上客滾船、旅游船、高速客船，150總噸及以上氣體運輸船和散裝化學品船。

2、2004年7月1日起適用于國內(nèi)跨省航行載客定額50人及以上的客船和150總噸及以上油輪。 3、2007年7月1日起，跨省航行500總噸以上的散貨船和其他貨船。NSM規(guī)則簡介NSM規(guī)則的生效規(guī)則的基本要求由負責船舶營運的公司建立并在船岸實施經(jīng)船旗國主管機關認可的安全管理體系(SMS)。從而使公司能夠具有船舶營運的安全作法和安全工作環(huán)境，針對已認定的所有風險制定防范措施并不斷提高船岸人員安全管理技能。規(guī)則的要求規(guī)則的基本要求規(guī)則的要求ISM規(guī)則理解

一、規(guī)則的特點

1、鮮明的針對性ISM規(guī)則從以下三方面提供管理標準安全管理（方針、安全管理體系）安全操作和維護（操作和維護的程序、方案和須知）防止污染（防止污染的措施、應急和反應技能）管理標準明顯區(qū)別于技術標準重點放在公司管理上，而不是直接針對船舶技術操作，通過規(guī)范公司的管理行為來保證船舶的安全和防污染管理。沒有規(guī)定任何的船舶技術標準，而是通過要求建立SMS來保證履約，從而使船舶的技術和操作標準得到保證。ISM規(guī)則理解一、規(guī)則的特點

2、全面的相關性從管理方式看,全面包括船員管理海務管理機務管理從現(xiàn)代管理方式看,全面包括組織及責任過程與程序資源從涉及面看,全面涉及公司內(nèi)所有與安全防污有關的人船旗國主管機關及其認可的機構港口國主管機關ISM規(guī)則理解2、全面的相關性ISM規(guī)則理解

3、完整的系統(tǒng)性強調(diào)組織機構的系統(tǒng)性運作系統(tǒng)監(jiān)控系統(tǒng)強調(diào)對管理過程的全面系統(tǒng)控制強調(diào)管理依據(jù)文件化并將文件依據(jù)形成系統(tǒng)ISM規(guī)則的章節(jié)結(jié)構為SMS提供了文件結(jié)構基礎

4、不斷的自我完善性運行按ISM規(guī)則要求建立的SMS,會使管理活動始終不斷地處于自我完善之中ISM規(guī)則理解3、完整的系統(tǒng)性ISM規(guī)則理解

5、廣泛的適用性ISM規(guī)則原本適用于所有船舶只能用概括性的語言表述只能規(guī)定一般的原則和目標結(jié)論一個公司的SMS不能被另一公司照抄船、岸的不同管理層，對規(guī)則應有不同程度的理解,層次越高，理解應越深ISM規(guī)則只提供了管理方法，SMS有效性關鍵取決于最高管理層的承諾各級人員的責任心、態(tài)度、能力和主觀能動性ISM規(guī)則理解5、廣泛的適用性ISM規(guī)則理解ISM規(guī)則理解前言

1本規(guī)則旨在提供船舶安全管理、安全營運和防止污染的國際標準。

2大會通過的第A.443(Ⅺ)號決議，敬請各國政府采取必要措施，以保證船長在海上安全和保護海洋環(huán)境方面正當履行其職責。

3大會通過的第A.680（17）號決議，進一步認識到需要建立適當?shù)墓芾斫M織，使其能夠?qū)Υ系哪承┬枨笞龀龇磻?，以達到并保持安全和環(huán)境保護的高標準。ISM規(guī)則理解前言ISM規(guī)則理解前言4、認識到航運公司或船舶所有人的情況各異以及船舶操作條件的大不相同，本規(guī)則依據(jù)一般原則和目標制定。5、本規(guī)則用概括性術語寫成，因而具有廣泛的適用性。顯然，無論是在岸上還是在船上，不同的管理層次對所列條款需要有不同程度的了解和認識。6、高級領導層的承諾是做好安全管理工作的基礎。就安全和防止污染而言，各級人員的責任心、能力、態(tài)度和主觀能動性將決定其最終結(jié)果。ISM規(guī)則理解前言ISM規(guī)則理解1總則1.1定義

以下定義適用于本規(guī)則的A和B部分。1.1.1“國際安全管理規(guī)則”系指由國際海事組織大會通過的，并可由該組織予以修正的“國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則”。1.1.2“公司”系指船舶所有人，或已承擔船舶所有人的船舶營運責任并在承擔此種責任時同意承擔本規(guī)則規(guī)定的所有責任和義務的任何組織或法人，如船舶管理人或光船承租人。1.1.3“主管機關”系指船旗國政府。ISM規(guī)則理解1總則ISM規(guī)則理解1總則1.1定義1.1.4“安全管理體系”系指能使公司人員有效實施公司安全和環(huán)境保護方針的結(jié)構化和文件化的體系。SMS特點：它是一個閉環(huán)的、動態(tài)的、自我調(diào)整和完善的管理系統(tǒng)；它涉及船舶安全和防止污染的一切活動；它把船舶安全和防止污染管理中的策劃、組織、實施和檢查、監(jiān)控等活動要求集中、歸納、分解和轉(zhuǎn)化為相應的文件化的目標、程序、方案和須知體系本身使所有的體系文件受控。ISM規(guī)則理解1總則ISM規(guī)則理解1總則1.1定義1.1.5“符合證明”系指簽發(fā)給符合本規(guī)則要求的公司的文件1.1.6“安全管理證書”系指簽發(fā)給船舶,表明其公司和船上管理已按照認可的安全管理體系運作的文件。1.1.7“客觀證據(jù)”系指通過觀察、衡量或測試獲得并能被證實的有關安全或安全管理體系要素存在和實施的量或質(zhì)的信息、記錄或事實聲明。ISM規(guī)則理解1總則ISM規(guī)則理解1總則1.1定義1.1.8“評述”系指在安全管理審核過程中作出的并由客觀證據(jù)證實的事實聲明。1.1.9“不符合規(guī)定的情況”系指客觀證據(jù)表明不滿足某一具體規(guī)定要求的可見情況。1.1.10“重大不符合規(guī)定情況”系指對人員或船舶安全構成嚴重威脅或?qū)Νh(huán)境構成嚴重危險，并需要立即采取糾正措施的可辨別的背離，或未能有效或系統(tǒng)地實施本規(guī)則的要求。ISM規(guī)則理解1總則第一章總則1總則1.1定義1.1.11“周年日”系指對應于有關文件或證書有效期屆滿之日的每一年中的該月該日。1.1.12“公約”系指經(jīng)修正的1974年國際海上人命安全公約。第一章總則1總則1總則1.2目標1.2.1保證海上安全，防止人員傷亡，避免對環(huán)境（特別是海洋環(huán)境）造成危害和對財產(chǎn)造成損失。（總目標）1.2.2公司的安全管理目標應當包括：

.1提供船舶營運的安全做法和安全工作環(huán)境；.2評估對其船舶、人員及環(huán)境已認定的所有風險并制定適當?shù)姆婪洞胧?；以?3不斷提高岸上及船上人員的安全管理技能，包括安全及環(huán)境保護方面的應急準備。第一章總則1總則第一章總則第一章總則1.2目標1.2.3安全管理體系應當保證：符合強制性規(guī)定及規(guī)則；（識別與實施）強制性規(guī)定建議指南.doc對國際海事組織、主管機關、船級社和其他海運行業(yè)組織所建議的適用的規(guī)則、指南和標準予以考慮。1.3適用范圍

本規(guī)則的要求可適用于所有船舶及其公司。第一章總則1.2目標第一章總則1.4安全管理體系的功能要求

每個公司均應建立、實施并保持包括以下功能要求的安全管理體系：

.1安全和環(huán)境保護方針；

.2確保船舶的安全營運和環(huán)境保護符合國際和船旗國有關立法的須知和程序；

.3船、岸人員權限和相互間的聯(lián)系渠道；

.4事故和不符合規(guī)定情況的報告程序；

.5對緊急情況的準備和反應程序；以及

.6內(nèi)部審核和管理復查程序。

第一章總則1.4安全管理體系的功能要求

每個公司均

如何正確理解和認識安全管理體系不能簡單地將其理解為一個文件匯總，更不能將其理解為傳統(tǒng)的規(guī)章制度（包括操作規(guī)程）；一個有效的安全管理體系必然要涉及到與安全和防止污染管理有關的組織機構及其職責和職能分配，也必然涉及按照管理程序所實施的管理過程控制，更會涉及實施管理所需的資源（包括人、資金、裝備、材料、技術和軟件等）支持等；一個安全管理體系的有效實施，就意味著一個公司安全和防止污染管理機制的基本形成。第一章總則如何正確理解和認識安全管理體系第一章總則2安全和環(huán)境保護方針2.1公司應制定安全和環(huán)境保護方針，說明如何實現(xiàn)1.2所述目標。方針可以分三個層次（目前規(guī)定）原則（方針的高度概括）目標（總目標、管理目標、保證目標）措施（如何實現(xiàn)目標的保證）闡述如何實現(xiàn)其所確定的安全管理目標公司最高負責人已簽署批準這一方針第二章安全和環(huán)境保護方針2安全和環(huán)境保護方針第二章安全和環(huán)境保護方針第二章安全和環(huán)境保護方針2安全和環(huán)境保護方針2.2公司應當保證船岸各級機構均能執(zhí)行和保持此方針。明確規(guī)定確保船岸各層級人員理解、執(zhí)行和保持這個方針的方法；制定措施確保定期評估安全和環(huán)境保護方針的實施情況。第二章安全和環(huán)境保護方針2安全和環(huán)境保護方針3公司的責任和權力3.1如果負責船舶營運的實體不是船舶所有人，則船舶所有人必須向主管機關報告該實體的全稱和詳細情況。（船東、經(jīng)營、船員和管理四部分）營運實體非船舶所有人，船舶舶所有人向主管機關報告其實體全稱及詳細情況等相關內(nèi)容。

第三章公司的責任和權力3公司的責任和權力第三章公司的責任和權力公司系指船舶所有人，或已承擔船舶所有人的船舶營運責任并在承擔此種責任時同意承擔本規(guī)則規(guī)定的所有責任和義務的任何機構或個人，如管理人或光船承租人；按照上述定義,公司可以是船舶所有人,也可以不是船舶所有人。如不是船舶所有人，一要承擔船舶所有人的船舶營運責任，二要同時承擔ISM規(guī)則規(guī)定的所有責任和義務；非船舶所有人承擔“公司”責任，要與所有人訂立有關責、權、利的協(xié)議。第三章公司的責任和權力公司系指船舶所有人，或已承擔船舶所有人的船舶營運責任并在承擔

管理協(xié)議的要求：（航運公司安全與防污染管理規(guī)定第十四條）（一）當安全與防污染同生產(chǎn)、經(jīng)營、效益發(fā)生矛盾時，應當堅持安全第一和保護環(huán)境優(yōu)先的原則；（二）本規(guī)定所有有關安全與防污染的責任和義務由受托方獨立承擔；（三）在不妨礙船長履行其職責并獨立行使其權力的前提下，受托方對處理涉及安全與防污染的事務具有最終決定權；（四）委托方應當向受托方提供足夠的資源，確保受托方有效開展船舶安全與防污染管理工作；（五）委托方船舶的船員配備和調(diào)動、船舶及設備維護、應急反應等方面應當服從受托方的指令。具體條款建議參考一些國際通用的管理協(xié)議格式。第三章公司的責任和權力 管理協(xié)議的要求：（航運公司安全與防污染管理規(guī)定第十四條）第3公司的責任和權力3.2對涉及和影響安全和防止污染工作的管理、執(zhí)行以及審核的所有人員，公司應當用文件形式明確規(guī)定其責任、權力及相互關系。第一責任人；崗位職責、權力和相互關系；關鍵崗位適任條件；崗位職責熟悉。第三章公司的責任和權力3公司的責任和權力第三章公司的責任和權力第三章公司的責任和權力組織機構一領導層海務機務體系船員航運指定人員船舶第三章公司的責任和權力組織機構一領導層海機體船航指定人員船3公司的責任和權力3.3為使指定人員能夠履行其職責，公司有責任確保提供足夠的資源和岸基支持。公司體系文件明確了各崗位人員有責任提供資源和支持，以確保指定人員履行其職責。其措施應包括：把為船舶提供足夠的資源和岸上支持，列入各崗位職責；制定有關程序或須知，使有關人員能夠履行該項職責。

第三章公司的責任和權力3公司的責任和權力第三章公司的責任和權力4指定人員為保證各船的安全營運，提供公司與船上之間的聯(lián)系渠道，公司應當根據(jù)情況指定一名或數(shù)名能直接同最高管理層聯(lián)系的岸上人員。指定人員的責任和權力應包括對各船的安全營運和防止污染方面進行監(jiān)控，并確保按需要提供足夠的資源和岸基支持。

建議公司建立監(jiān)控檢查程序第四章指定人員4指定人員第四章指定人員1、明確設置指定人員的崗位，并規(guī)定了其任職條件，公司最高負責人任命指定人員；2、采取針對指定人員的培訓措施，確保其掌握有關規(guī)則和相關知識；3、明確指定人員的責任和權利，明確其監(jiān)控體系運行、提供船岸聯(lián)系渠道、向船舶提供所需資源的具體責任，并為其提供了實施驗證和監(jiān)控船岸安全和防止污染管理活動的流程和標準；4、確定了指定人員與最高管理層進行聯(lián)系并報告所發(fā)現(xiàn)體系不足的制度和流程。

第四章指定人員1、明確設置指定人員的崗位，并規(guī)定了其任職條件，公司最高負責第四章指定人員指定人員的責任和權力領導層（總經(jīng)理）執(zhí)行部門(海務\機務\人事\航運)監(jiān)控部門(指定人員或體系辦公室)船舶(船長既是執(zhí)行人又是監(jiān)控人)第四章指定人員指定人員的責任和權力領導層（總經(jīng)理）執(zhí)行部門指定人員的責任和權力實際往往還包括：體系的建立、保持和改進；體系文件的管理；資源的調(diào)動權等。公司應保證指定人員的地位，明確賦予其責任和權力，總經(jīng)理要給予高度的支持。一般均由總經(jīng)理簽署的指定人員的任命書。第四章指定人員指定人員的責任和權力第四章指定人員第五章船長的責任和權力５船長的責任和權力5.1公司應當以文件形式明確規(guī)定船長的下列責任：

5.1.1執(zhí)行公司的安全和環(huán)境保護方針；

明確船長執(zhí)行公司的安全和環(huán)境保護方針責任。

5.1.2激勵船員遵守該方針；

公司制定相關的激勵機制，確保船長有效履行職責和帶領船員遵守并執(zhí)行公司安全和環(huán)境保護方針。

第五章船長的責任和權力５船長的責任和權力第五章船長的責任和權力５船長的責任和權力5.1.3以簡明方式發(fā)布相應的命令和指令；

公司體系文件明確船長應以簡明方式發(fā)布命令和指令；明確規(guī)定全體船員嚴格執(zhí)行船長的命令（船員條例》第二十一條）。

5.1.4核查具體要求的遵守情況；

公司體系文件明確船長核查具體要求遵守情況的責任，并明確核查的具體要求，包括核查的范圍、內(nèi)容和方法。

第五章船長的責任和權力５船長的責任和權力第五章船長的責任和權力５船長的責任和權力

5.1.5定期復查安全管理體系并向岸上管理部門報告其存在的缺陷文件對船長復查（評價）安全管理體系規(guī)定了相應的程序，明確了具體做法和要求。文件明確船長向岸上管理部門報告所發(fā)現(xiàn)體系存在缺陷的要求，確定了報告方式。

定期----一年至少一次。第五章船長的責任和權力５船長的責任和權力第五章船長的責任和權力５船長的責任和權力5.2公司應當保證在船上實施的安全管理體系中包含一個強調(diào)船長權力的明確聲明。公司應當在安全管理體系中確立船長的絕對權力和責任，以便做出關于安全和防止污染事務的決定并在必要時要求公司給予協(xié)助。文件包含一個強調(diào)船長絕對權利的明確聲明，其內(nèi)容符合相關規(guī)定。對于船長涉及安全和防止污染事務的要求，公司承諾保證及時予以解決。

第五章船長的責任和權力５船長的責任和權力第六章資源和人員6資源和人員6.1公司應當保證船長：6.1.1具有適當?shù)闹笓]資格；

文件制定了船長適當指揮資格的標準，明確船長適當指揮資格的考核和認定方法。

文件制定了保證公司所聘船長在任職期間具有適當指揮資格的具體措施。

第六章資源和人員6資源和人員第六章資源和人員6資源和人員6.1公司應當保證船長：6.1.2完全熟悉公司的安全管理體系；以及文件明確了船長完全熟悉公司安全管理體系的要求，并提供具體措施。

第六章資源和人員6資源和人員第六章資源和人員6.1公司應當保證船長：6.1.3得到必要的支持，以便可靠地履行其職責文件規(guī)定為使船長可靠地履行職責，確保其得到必要支持的具體措施。

第六章資源和人員6.1公司應當保證船長：第六章資源和人員6.2公司應當保證根據(jù)本國和國際有關規(guī)定，為每艘船舶配備合格、持證并健康的船員。文件制定聘用、配備、考核船員的工作程序。文件制定合格船員的認定標準和考核方法；對公司建立船員檔案做出了明確規(guī)定，所建立檔案中至少包括：船員聘用、考核、晉升、培訓和證書、健康等方面的資料《船員條例》第四十一條文件提供聘用健康船員的具體措施，明確對所屬船舶實施毒品、麻醉品和酒精控制的措施。

第六章資源和人員6.2公司應當保證根據(jù)本國和國際有關規(guī)定第六章資源和人員6.3公司應當建立有關程序，以便保證涉及安全和環(huán)境保護工作的新聘和轉(zhuǎn)崗人員適當熟悉其職責。凡需在開航前發(fā)出的重要指令均應當標明并以文件形式下達。文件建立保證涉及安全和環(huán)境保護工作的新聘/轉(zhuǎn)崗人員熟悉其職責的程序（船長、大副和輪機長在岸上完成）。明確新聘/轉(zhuǎn)崗人員定義和對其實施熟悉培訓的具體方法（包括：責任主體、培訓內(nèi)容、方式、時間和考核標準）。凡須在開航前下達的指令均要以文件形式下達的具體措施，明確了下達開航前指令的具體方式，包括下達開航前指令的責任人、內(nèi)容、范圍、形式等內(nèi)容。第六章資源和人員6.3公司應當建立有關程序，以便保證涉及第六章資源和人員6.4公司應當保證與其安全管理體系有關的所有人員充分理解有關法規(guī)、規(guī)定、規(guī)則和指南。文件規(guī)定保證與其安全管理體系有關的所有人員充分理解有關法規(guī)、規(guī)定、規(guī)則和指南的具體方法。

第六章資源和人員6.4公司應當保證與其安全管理體系有關的第六章資源和人員6.5公司應當建立并保持有關程序，以便標識為支持安全管理體系可能需要的任何培訓，并保證向所有相關人員提供這種培訓。文件制定了人員培訓程序，確保向所有有關人員提供培訓，且程序中至少明確：培訓需求的提出與計劃的制定，培訓實施方式與要求、培訓效果的評估與考核等內(nèi)容。

第六章資源和人員6.5公司應當建立并保持有關程序，以便標第六章資源和人員6.6公司應當建立有關程序，以使船上人員能夠藉此以一種工作語言或他們懂得的其他語言獲得有關安全管理體系的信息。文件規(guī)定了向所屬船岸有關部門或人員提供必要的法規(guī)、指南和航海資料等安全管理信息。文件制定了程序，以確保船上人員能夠得到用一種工作語言或他們懂得的語言編寫的有關安全管理信息。

第六章資源和人員6.6公司應當建立有關程序，以使船上人員第六章資源和人員6.7公司應當保證船上人員在履行其涉及安全管理體系職責時能夠有效地交流。

公司采取措施，保證船上人員在履行其涉及安全管理體系職責時能夠有效交流，包括船員之間、船舶與岸基管理部門之間以及船舶與相關各方之間的交流。

第六章資源和人員6.7公司應當保證船上人員在履行其涉及安第七章船上操作方案的制定7船上操作方案的制定

對涉及人員、船舶安全和防止污染的關鍵性的船上操作，公司應當建立制定有關程序、方案和須知包括必要的檢查清單。與之相關的各項工作，應當明確規(guī)定并分配給適任人員。為制定船上關鍵性操作方案或須知文件，公司體系文件建立了相應的編寫和控制程序，規(guī)定了編寫原則、編制范圍和控制要求。第七章船上操作方案的制定7船上操作方案的制定

對涉及第七章船上操作方案的制定文件參考相關指南和建議標準，依據(jù)公司所屬船舶的特點，確定所屬船舶的關鍵性操作，對已經(jīng)標明的關鍵性操作均已制定了相應的操作方案或須知。文件明確船上操作方案和須知的編寫任務由適任人員承擔，并將船上關鍵操作的實施分配給適任人員。文件明確船上關鍵性操作按規(guī)定執(zhí)行（包括提供規(guī)程、須知、過程驗證和管理等措施）。第七章船上操作方案的制定文件參考相關指南和建議標準，依據(jù)關鍵性船上操作包括兩類特殊操作:指其錯誤僅在已造成危險情況時或事故已發(fā)生時才會明顯看出的操作，如海圖改正。臨界操作:指其錯誤會立刻導致危及人員、環(huán)境或船舶的事故或情況的操作，如惡劣氣候條件下航行。關鍵性船上操作定義:其錯誤可能或?qū)⒁獙е率鹿驶螂U情的操作。充分運用風險管理的方法制定各種操作方案和規(guī)程。第七章船上操作方案的制定關鍵性船上操作包括兩類第七章船上操作方案的制定第八章應急準備8應急準備8.1對船上可能出現(xiàn)的緊急情況，公司應當予以標識并建立對其做出反應的程序。（刪除描述)公司已建立了程序，并參考有關指南或建議性標準，針對所管船舶的種類、航區(qū)、主要載運貨物的特點，對船舶可能面臨的緊急情況進行了標識、定義和界定，確保緊急情況標識充分。針對已標識的緊急情況，公司體系文件提供船岸應急反應的措施，指導岸基和船舶處理緊急情況。第八章應急準備8應急準備第八章應急準備相關程序或須知文件中對中國籍船舶發(fā)生事故、險情后向事故發(fā)生地和船籍港海事機構報告做出了規(guī)定，符合強制性規(guī)定。上海海事局監(jiān)督管理辦法規(guī)定公司管理（DOC覆蓋)的船舶發(fā)生事故、滯留要向上海局報告。第八章應急準備相關程序或須知文件中對中國籍船舶發(fā)生事故、第八章應急準備8.2公司應當制定應急訓練和演習的計劃（船）。針對已標識的緊急情況，公司已制定船岸聯(lián)合演習以及船舶、岸基開展應急訓練和演習的計劃，明確了應急訓練、演習的實施步驟、內(nèi)容和周期，確保訓練和演習的要求以及周期符合強制性規(guī)定。文件對訓練、演習的效果評價做出規(guī)定，對船舶的訓練和演習的有效性采取監(jiān)控措施。

第八章應急準備8.2公司應當制定應急訓練和演習的計劃（第八章應急準備8.3安全管理體系應提供措施，確保公司有關機構能在任何時候?qū)ζ浯八媾R的危險、事故和緊急情況做出反應。（岸）文件提供針對緊急情況隨時反應的措施，并明確有關應急資源的配置、應急反應職責、應急反應啟動和船岸24小時的聯(lián)系渠道等要求。

第八章應急準備8.3安全管理體系應提供措施，確保公司有第九章不符合、事故和險情的報告和分析9不符合規(guī)定的情況、事故和險情的報告和分析9.1安全管理體系應當包括確保向公司報告不符合規(guī)定的情況、事故和險情并對其進行調(diào)查和分析的程序，以便改進安全和防污染工作。公司體系文件明確了不符合、事故和險情的定義并予以界定，確定了有關不符合、事故和險情的報告方式、時限、流程和責任。

第九章不符合、事故和險情的報告和分析9不符合規(guī)定的情第九章不符合、事故和險情的報告和分析程序?qū)Σ环?、事故和險情產(chǎn)生原因進行調(diào)查分析作出規(guī)定，明確有關調(diào)查分析要求、方法和標準，找準、找全不符合、事故和險情的原因。第九章不符合、事故和險情的報告和分析程序?qū)Σ环稀⑹鹿屎偷诰耪虏环?、事故和險情的報告和分析9.2公司應當建立實施糾正措施的程序，包括避免不符合規(guī)定情況、事故、險情重復發(fā)生的措施。

程序?qū)τ诓环稀⑹鹿屎碗U情產(chǎn)生原因以及制定和實施糾正措施的時間期限、糾正要求、效果驗證環(huán)節(jié)做出了規(guī)定。(驗證標準需要增加）預防措施。通過糾正防止類似不符合、險情和事故再發(fā)生。第九章不符合、事故和險情的報告和分析9.2公司應當建立第十章船舶和設備的維護10船舶和設備的維護10.1公司應當建立有關程序，以便保證船舶按照有關規(guī)定、規(guī)則以及公司可能制定的任何附加要求進行維護。文件規(guī)定船舶及設備維護的工作程序，對船舶修理、維護、保養(yǎng)應當遵守的規(guī)定和標準以及公司的附加要求做出了規(guī)定。

第十章船舶和設備的維護10船舶和設備的維護第十章船舶和設備的維護10.2為滿足這些要求，公司應當保證：

10.2.1按照適當?shù)拈g隔期進行檢查；文件明確對船舶結(jié)構、機器和設備的適當?shù)臋z查周期,并符合有關強制性規(guī)定和技術要求。10.2.2任何不符合規(guī)定情況得到報告，并附可能的原因；對有關船舶以及設備維修方面的不符合或缺陷進行了界定，并對不符合的報告和原因的調(diào)查進行了規(guī)定。第十章船舶和設備的維護10.2為滿足這些要求，公司應當?shù)谑麓昂驮O備的維護10.2.3采取適當?shù)募m正措施；以及文件對有關船舶及設備維修方面的不符合或缺陷的糾正措施和實施做出了規(guī)定。

10.2.4保存這些活動的記錄。文件對船舶和設備的各項檢查工作的記錄及其格式進行了規(guī)定，明確了記錄的內(nèi)容、責任人、編號、保存方式及期限。

第十章船舶和設備的維護10.2.3采取適當?shù)募m正措施；以第十章船舶和設備的維護10.3公司應當標識那些會因突發(fā)性運行故障而導致險情的設備和技術系統(tǒng)。安全管理體系應當旨在提高這些設備和系統(tǒng)可靠性的具體措施。這些措施應當包括對備用裝置及設備或非連續(xù)使用的技術系統(tǒng)的定期測試。文件對會因突發(fā)性運行故障而導致險情的設備和技術系統(tǒng)做出標識規(guī)定，并制定必要措施以提高其可靠性。

第十章船舶和設備的維護10.3公司應當標識那些會因突發(fā)性第十章船舶和設備的維護文件明確船舶及設備的預防檢查以及對備用設備和非連續(xù)使用技術系統(tǒng)的定期測試，應納入日常維修工作。文件明確了船舶備件、油料和物料的供應和控制，以保證這些物品符合安全和防污染的要求。第十章船舶和設備的維護文件明確船舶及設備的預防檢查以及對備第十章船舶和設備的維護10.4、10.2條所述的檢查和10.3條所提及的措施應納入船舶的日常操作性維護。文件對船舶、設備、系統(tǒng)的日常操作性維護做出了明確規(guī)定。第十章船舶和設備的維護10.4、10.2條所述的檢查和1第十一章文件11文件11.1公司應當建立并保持有關程序，以便控制與安全管理體系有關的所有文件和資料。提供文件、資料的控制程序，用以控制所有與安全管理體系有關的文件和資料。規(guī)定體系文件及其相關資料的批準、發(fā)放和修改的權限，并確定控制方法以便于使用者識別所發(fā)布的文件及其相關資料的版本以及修改情況。對外部文件的收集、審批、發(fā)放、保存等控制環(huán)節(jié)作出了明確規(guī)定。第十一章文件11文件第十一章文件11.2公司應當保證：

.1各有關部門均能夠獲得有效的文件；

.2文件的更改由經(jīng)授權的人審查批準；

.3被廢止的文件應及時清除。對各種文件配備的范圍和工作流程做出了明確規(guī)定，確保相關場所均能得到有效的文件。對文件的修改、審核和批準進行了明確的規(guī)定。對文件的廢止、清除、銷毀進行了明確的規(guī)定，確保作廢文件能得到及時清除。第十一章文件11.2公司應當保證：

.1各第十一章文件11.3用于闡述和實施安全管理體系的文件可稱為“安全管理手冊”。文件應當以公司認為最有效的方式予以保存。每艘船舶均應配備與之相關的全部文件。編制了《安全管理手冊》，內(nèi)容已覆蓋規(guī)則要求。制定相應的程序，對各種體系文件、資料的保存方式進行了明確規(guī)定。對船舶需配備文件的范圍和工作流程進行了明確規(guī)定，確保每艘船舶均能得到有關的全部文件。

第十一章文件11.3用于闡述和實施安全管理體系的文件可稱第十二章內(nèi)部審核、有效性評價12內(nèi)部審核、有效性評價和管理復查12.1公司應當在不超過12個月的間隔期內(nèi)實施船上及岸基內(nèi)部審核，以核查安全和防污染活動是否符合安全管理體系的要求。特殊情況下，間隔期不應超過15個月。

制定安全管理體系內(nèi)審程序，對內(nèi)部的目的、范圍、時間間隔、實施要求、內(nèi)審報告的發(fā)放和不符合的糾正等方面做出了明確規(guī)定。

第十二章內(nèi)部審核、有效性評價12內(nèi)部審核、有效性評價第十二章內(nèi)部審核、有效性評價12.2公司應當根據(jù)建立的有關程序定期評價安全管理體系的有效性。（ISM規(guī)則刪除復查內(nèi)容，NSM規(guī)則還未刪除）規(guī)定了安全管理體系的評價（復查）程序，對有效性評價的周期、內(nèi)容和方法（以及復查的時機、內(nèi)容和方式）做出了明確規(guī)定。評價周期（每年至少一次）評價內(nèi)容（涉及體系的所有內(nèi)容）評價方法（確保評價結(jié)果準確）第十二章內(nèi)部審核、有效性評價12.2公司應當根據(jù)建立的第十二章內(nèi)部審核、有效性評價12.3審核及可能采取的糾正措施應當按文件規(guī)定的程序進行。對相關責任人員如何針對內(nèi)審、有效性評價（管理復查）中所發(fā)現(xiàn)缺陷采取糾正措施、糾正措施落實和驗證做出了明確規(guī)定。

第十二章內(nèi)部審核、有效性評價12.3審核及可能采取的糾第十二章內(nèi)部審核、有效性評價12.4除非由于公司的規(guī)模和性質(zhì)不可能做到，實施審核的人員應當不從屬于被審核的部門。明確內(nèi)審員選擇標準和任職要求，規(guī)定除非由于公司的規(guī)模和性質(zhì)不可能做到，實施內(nèi)部審核的人員不應從屬于被審核部門。

第十二章內(nèi)部審核、有效性評價12.4除非由于公司的規(guī)模第十二章內(nèi)部審核、有效性評價12.5審核及復查的結(jié)果應當告知所有負有責任的人員，以提請他們注意。明確內(nèi)審、評價（管理復查）所要形成的報告或書面材料，明確其發(fā)放范圍應包括所有負有責任的人員。第十二章內(nèi)部審核、有效性評價12.5審核及復查的結(jié)果應第十二章內(nèi)部審核、有效性評價12.6負有責任的管理人員應當對所發(fā)現(xiàn)的缺陷及時采取糾正措施。文件明確內(nèi)審、有效性評價和管理復查中發(fā)現(xiàn)的問題，負有責任必須及時采取糾正措施，完成糾正措施后及時報相關崗位驗證。采取這些措施，既是為了保證體系的運行，更是為了改進和完善體系，使體系始終處于不斷完善之中。第十二章內(nèi)部審核、有效性評價12.6負有責任的管理人員安全管理體系文件常見安全管理體系文件層次結(jié)構方針程序須知相關文件相關文件安全管理體系文件常見安全管理體系文件層次結(jié)構相關安全管理體系文件安全管理手冊方針及SMS描述程序手冊公司安全環(huán)保規(guī)定、職責規(guī)定及管理程序、計劃和措施須知手冊公司及船舶操作規(guī)定船舶操作性方案、須知及記錄相關文件與體系相關的其他文件資料安全管理體系文件安全管理手冊方針及SMS描述程序手冊公司安全安全管理體系文件序號章節(jié)號ISM規(guī)則對文件要求SMS文件層次11.1定義M21.2目標M31.3適用范圍M41.4安全管理體系的功能M52.1安全和環(huán)境保護方針M62.2確保各崗位執(zhí)行公司方針M安全管理體系文件序號章節(jié)號ISM規(guī)則對文件要求SMS文件11安全管理體系文件序號章節(jié)號ISM規(guī)則對文件要求SMS文件層次73.1雙向報告與代管協(xié)議M83.2崗位職責、權力和相互關系M/R93.3為指定人員提供支持M103.3任命指定人員及規(guī)定聯(lián)系方式M114指定人員的責任和權力M125.1.1執(zhí)行公司方針M安全管理體系文件序號章節(jié)號ISM規(guī)則對文件要求SMS文件73安全管理體系文件序號章節(jié)號ISM規(guī)則對文件要求SMS文件層次135.1.2激勵船員遵守該方針M145.1.3以簡明方式發(fā)布相應的命令和指令M155.1.4核查具體要求的遵守情況P/I165.1.5定期復查安全管理體系并向岸上管理部門報告其存在的缺陷P/I安全管理體系文件序號章節(jié)號ISM規(guī)則對文件要求SMS文件13安全管理體系文件序號章節(jié)號ISM規(guī)則對文件要求SMS文件層次175.2船長絕對權力聲明及岸基支持M186.1.1指揮資格P/I196.1.2完全熟悉SMSP/I206.1.3岸基支持M/P216.2船舶配員要求P226.3職責熟悉P安全管理體系文件序號章節(jié)號ISM規(guī)則對文件要求SMS文件17安全管理體系文件序號章節(jié)號ISM規(guī)則對文件要求SMS文件層次236.4理解規(guī)定、標準和指南P/I246.5培訓要求P256.6獲取安全管理信息要求P/I266.7保證有效溝通要求M/P277船上操作方案P、I288.1緊急情況標識、反應P安全管理體系文件序號章節(jié)號ISM規(guī)則對文件要求SMS文件23安全管理體系文件序號章節(jié)號ISM規(guī)則對文件要求SMS文件層次298.2應急演習和訓練要求P/I308.3岸基隨時反應P/I319.1不符合、事故和險情調(diào)查分析P329.2不符合、事故和險情糾正P3310.1設備維護P3410.2.1檢查周期P/I安全管理體系文件序號章節(jié)號ISM規(guī)則對文件要求SMS文件29安全管理體系文件序號章節(jié)號ISM規(guī)則對文件要求SMS文件層次3510.2.2設備不符合報告及原因P3610.2.3設備不符合糾正P3710.2.4設備維護的相關記錄P3810.3關鍵性設備和系統(tǒng)標識及可靠性措施P/I3910.4檢查與關鍵性設備和系統(tǒng)可靠性措施納入日常維護P/M安全管理體系文件序號章節(jié)號ISM規(guī)則對文件要求SMS文件35安全管理體系文件序號章節(jié)號ISM規(guī)則對文件要求SMS文件層次4011.1文件控制程序P4111.2.1各單位獲得有效文件P4211.2.2文件更改經(jīng)授權人批準P4311.2.3廢止文件的控制P4411.3文件保存及船舶獲得文件要求P4512.1內(nèi)審要求P安全管理體系文件序號章節(jié)號ISM規(guī)則對文件要求SMS文件40安全管理體系文件序號章節(jié)號ISM規(guī)則對文件要求SMS文件層次4612.2有效性評價（復查）要求P4712.3內(nèi)審不符合的糾正P4812.4內(nèi)審回避要求P/M4912.5內(nèi)審及有效性評價結(jié)果告知P5012.6責任人對問題糾正要求P安全管理體系文件序號章節(jié)號ISM規(guī)則對文件要求SMS文件46ISO9000族標準簡介ISO9000族標準與ISM規(guī)則的關系

ISO9000標準的構成ISO9000族標準是國際標準化組織（INTERNATIONALSTANDARDORGANIZATION，ISO）第176技術委員會即質(zhì)量管理和質(zhì)量保證委員會（TECHNICALCOMMITTEE176，的簡稱TC176）并于1984年至1987年發(fā)布的。1994年以后，TC176又進行幾次修改，現(xiàn)在使用的是2000年版的標準。ISO9000族標準簡介ISO9000族標準與ISM規(guī)則的關ISM規(guī)則與ISO9000族標準比較1、二者之間的聯(lián)系

ISM規(guī)則是IMO吸收了ISO9000族標準的質(zhì)量體系思想、原理和方法，直接針對航運公司的船舶安全和防止污染管理這個特定的和特殊的問題而制定的國際標準。2、區(qū)別和比較

ISM規(guī)則與ISO9002標準的質(zhì)量體系既有聯(lián)系，也有區(qū)別。除了兩個標準種的有些術語有些細微的差異外，兩者的區(qū)別主要在目的、針對性、實施形式、發(fā)證機構和有無監(jiān)督環(huán)節(jié)等方面。ISM規(guī)則與ISO9000族標準比較1、二者之間的聯(lián)系ISO9000族標準與ISM規(guī)則對照表ISO族標準ISM規(guī)則目的保證質(zhì)量（產(chǎn)品）保證海上安全和防止海洋污染體系名稱質(zhì)量體系安全管理體系制定時間先后制定機構ISOIMO使用范圍任何企業(yè)航運公司和船舶實施方式自愿強制實施責任企業(yè)自身主管機關或認可機構證書一張（三年）兩張（五年）監(jiān)督無港口國和船旗國ISO9000族標準與ISM規(guī)則對照表ISO族標準ISM規(guī)則謝謝各位！謝謝各位！上海片區(qū)航運公司

安全管理體系內(nèi)審員培訓班2011年上海片區(qū)航運公司

安全管理體系內(nèi)審員培訓班2011年安全觀

我國在進入事故高發(fā)期后，政府、媒體、社會各界都在關注安全，各方力量共同交匯成一場安全運動。這場有別于喚醒安全意識、突出安全技術的安全運動，被企業(yè)界稱作是“新安全運動”?！靶掳踩\動”旨在倡導新的安全觀：安全是企業(yè)經(jīng)營管理中第一位的大事，安全生產(chǎn)管理部門是企業(yè)的第一部門；安全觀我國在進入事故高發(fā)期后，政府、媒體、社會各界都在關注安全觀安全是人力資源、投資管理、運營流程等一切經(jīng)營管理行為的否決標準；所有事故都可以通過管理預防；事故預防可以產(chǎn)生效益，安全是最大的財富，人的傷害是最大的損失；管理人員對于事故預防有直接責任，所有員工必須對自己的安全行為負責。安全觀安全是人力資源、投資管理、運營流程等一切經(jīng)營管理行為的安全管理的基本原理安全管理的基礎原理系統(tǒng)原理強制原理預防原理人本原理

整分合原則反饋原則封閉原則動態(tài)相關性原則

能級原則動力原則激勵原則

偶然損失原則因果關系原則

3E原則本質(zhì)安全化原則

安全第一原則監(jiān)督原則

安全管理

原理

原則安全管理的基本原理安全管理的基礎原理系統(tǒng)原理強制原理預防原理安全管理的基本原理1、系統(tǒng)原理：系統(tǒng)原理是人們在從事管理工作時，運用系統(tǒng)的觀點、理論和方法對管理活動進行充分的分析，以達到管理的優(yōu)化目標，即從系統(tǒng)論的角度來認識和處理管理中出現(xiàn)的問題。系統(tǒng)原理的原則：1）整分合原則（現(xiàn)代高效率的管理必須在整體規(guī)劃下明確分工，在分工基礎上進行有效的綜合，這就是整分合原理。）安全管理的基本原理1、系統(tǒng)原理：系統(tǒng)原理是人們在從事管理工作安全管理的基本原理2）反饋原則3）封閉原則4）動態(tài)相關性原則安全管理的基本原理安全管理的基本原理人本原理在管理活動中必須把人的因素放在首位，體現(xiàn)以人為本的指導思想。

1）能級原則

2）動力原則

3）激勵原則安全管理的基本原理人本原理安全管理的基本原理3、預防原理通過有效的管理和技術手段，減少和防止人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)，這就是預防原理。運用預防原理的原則：（1）、偶然損失原則（

事故與損失之間存在著偶然性。一個事故的后果產(chǎn)生的損失大小或損失種類是由偶然性決定的，反復發(fā)生的同類事故并非產(chǎn)生相同的損失。----為防止發(fā)生重大損失，唯一的辦法是防止事故的再次發(fā)生。）安全管理的基本原理3、預防原理安全管理的基本原理預防原理（2）、因果關系原則(海因里希理論、事件鏈理論、墨菲定理)（3）、3E原則:事故的原因是由于員工技能、知識、態(tài)度原因造成；需要采取工程技術、教育、強化監(jiān)督的方式來加強管理。（4）、本質(zhì)安全化原則：從一開始和本質(zhì)上實現(xiàn)安全化，從根本上消除事故發(fā)生的可能性，從而達到預防事故發(fā)生的目的。安全管理的基本原理預防原理安全管理的基本原理4、強制原理采取強制管理的手段控制人的意愿和行為，使個人的活動、行為等受到安全生產(chǎn)管理要求的約束，從而實現(xiàn)有效的安全生產(chǎn)管理，這就是強制原理。運用強制原理的原則：（1）、安全第一原則（2）、監(jiān)督檢查原則安全管理的基本原理4、強制原理系統(tǒng)的六個特性整體性。是指充分發(fā)揮系統(tǒng)與系統(tǒng)、子系統(tǒng)與子系統(tǒng)之間的制約作用，以達到系統(tǒng)的整體效應。穩(wěn)定性。即系統(tǒng)由于內(nèi)部子系統(tǒng)或要素的運動，總是使整個系統(tǒng)趨向某一個穩(wěn)定狀態(tài)。其表現(xiàn)是在外界相對微小的干擾下，系統(tǒng)的輸出和輸入之間的關系，系統(tǒng)的狀態(tài)和系統(tǒng)的內(nèi)部秩序（即結(jié)構）保持不變，或經(jīng)過調(diào)節(jié)控制而保持不變的性質(zhì)。系統(tǒng)的六個特性整體性。是指充分發(fā)揮系統(tǒng)與系統(tǒng)、子系統(tǒng)與子系統(tǒng)系統(tǒng)具有六方面的特性有機聯(lián)系性。即系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間以及系統(tǒng)與環(huán)境之間存在著相互聯(lián)系、相互作用。目的性。即系統(tǒng)在一定的環(huán)境下，必然具有的達到最終狀態(tài)的，特性，它貫穿于系統(tǒng)發(fā)展的全過程。動態(tài)性。即系統(tǒng)內(nèi)部各要素間的關系及系統(tǒng)與環(huán)境的關系是時間的函數(shù)，即隨著時間的推移而轉(zhuǎn)變。系統(tǒng)具有六方面的特性有機聯(lián)系性。即系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間以及系統(tǒng)系統(tǒng)具有六方面的特性結(jié)構決定功能的特性。系統(tǒng)的結(jié)構指系統(tǒng)內(nèi)部各要素的排列組合方式。系統(tǒng)的整體功能是由各要素的組合方式?jīng)Q定的。要素是構成系統(tǒng)的基礎，但一個系統(tǒng)的屬性并不只由要素決定，它還依賴于系統(tǒng)的結(jié)構。系統(tǒng)具有六方面的特性結(jié)構決定功能的特性。系統(tǒng)的結(jié)構指系統(tǒng)內(nèi)部安全文化安全文化概念：“一個單位的安全文化是個人和集體價值觀、態(tài)度、能力和行為方式的總和”。（英國健康安全委員會）安全文化的特征：一個系統(tǒng)一個結(jié)果，不是一個過程建立安全管理體系，使得企業(yè)內(nèi)部具備了建設安全文化的基礎。安全文化不是強制的，不是設計出來的，是逐漸進化而成的。自上而下的實施安全文化安全文化概念：“一個單位的安全文化是個人和集體價值觀ISM規(guī)則簡介通過IMO第18屆大會（1993年11月4日）以大會決議A.741(18)通過。1994年6月由SOLAS1974締約國大會通過的該公約新增第IX章規(guī)定為強制性規(guī)則ISM規(guī)則簡介通過ISM規(guī)則簡介全稱INTERNATIONALMANAGEMENTCODEFORTHESAFEOPERATIONOFSHIPSANDFORPOLLUTIONPREVENTION《國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則》簡稱

INTERNATIONALSAFETYMANAGEMENTCODE《國際安全管理規(guī)則》“ISM規(guī)則”ISM規(guī)則簡介全稱ISM規(guī)則簡介適用范圍：從用途上－－僅適用于商業(yè)用途的船舶，不適用于政府所管理的船舶；船舶種類－－分階段適用（98年、2002年、2007年）；船舶噸位－－500總噸及以上（12人以上客船）ISM規(guī)則簡介適用范圍：ISM規(guī)則簡介ISM規(guī)則的生效公約規(guī)定：1998年7月1日起,適用于客船、高速客船、油輪、化學品船、氣體運輸船、散貨船和高速貨船；2002年7月1日起,適用于移動式近海鉆井裝置和500總噸及以上其他貨船。ISM規(guī)則簡介ISM規(guī)則的生效NSM規(guī)則簡介NSM規(guī)則的產(chǎn)生全稱《中華人民共和國船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則》簡稱《國內(nèi)安全管理規(guī)則》“NSM

規(guī)則”頒布交通部2001年7月12日以交海發(fā)[2001]383號文發(fā)布NSM規(guī)則簡介NSM規(guī)則的產(chǎn)生NSM規(guī)則簡介NSM規(guī)則的生效

1、2003年1月1日起，適用于國內(nèi)跨省航行載客定額50人及以上客滾船、旅游船、高速客船，150總噸及以上氣體運輸船和散裝化學品船。

2、2004年7月1日起適用于國內(nèi)跨省航行載客定額50人及以上的客船和150總噸及以上油輪。 3、2007年7月1日起，跨省航行500總噸以上的散貨船和其他貨船。NSM規(guī)則簡介NSM規(guī)則的生效規(guī)則的基本要求由負責船舶營運的公司建立并在船岸實施經(jīng)船旗國主管機關認可的安全管理體系(SMS)。從而使公司能夠具有船舶營運的安全作法和安全工作環(huán)境，針對已認定的所有風險制定防范措施并不斷提高船岸人員安全管理技能。規(guī)則的要求規(guī)則的基本要求規(guī)則的要求ISM規(guī)則理解

一、規(guī)則的特點

1、鮮明的針對性ISM規(guī)則從以下三方面提供管理標準安全管理（方針、安全管理體系）安全操作和維護（操作和維護的程序、方案和須知）防止污染（防止污染的措施、應急和反應技能）管理標準明顯區(qū)別于技術標準重點放在公司管理上，而不是直接針對船舶技術操作，通過規(guī)范公司的管理行為來保證船舶的安全和防污染管理。沒有規(guī)定任何的船舶技術標準，而是通過要求建立SMS來保證履約，從而使船舶的技術和操作標準得到保證。ISM規(guī)則理解一、規(guī)則的特點

2、全面的相關性從管理方式看,全面包括船員管理海務管理機務管理從現(xiàn)代管理方式看,全面包括組織及責任過程與程序資源從涉及面看,全面涉及公司內(nèi)所有與安全防污有關的人船旗國主管機關及其認可的機構港口國主管機關ISM規(guī)則理解2、全面的相關性ISM規(guī)則理解

3、完整的系統(tǒng)性強調(diào)組織機構的系統(tǒng)性運作系統(tǒng)監(jiān)控系統(tǒng)強調(diào)對管理過程的全面系統(tǒng)控制強調(diào)管理依據(jù)文件化并將文件依據(jù)形成系統(tǒng)ISM規(guī)則的章節(jié)結(jié)構為SMS提供了文件結(jié)構基礎

4、不斷的自我完善性運行按ISM規(guī)則要求建立的SMS,會使管理活動始終不斷地處于自我完善之中ISM規(guī)則理解3、完整的系統(tǒng)性ISM規(guī)則理解

5、廣泛的適用性ISM規(guī)則原本適用于所有船舶只能用概括性的語言表述只能規(guī)定一般的原則和目標結(jié)論一個公司的SMS不能被另一公司照抄船、岸的不同管理層，對規(guī)則應有不同程度的理解,層次越高，理解應越深ISM規(guī)則只提供了管理方法，SMS有效性關鍵取決于最高管理層的承諾各級人員的責任心、態(tài)度、能力和主觀能動性ISM規(guī)則理解5、廣泛的適用性ISM規(guī)則理解ISM規(guī)則理解前言

1本規(guī)則旨在提供船舶安全管理、安全營運和防止污染的國際標準。

2大會通過的第A.443(Ⅺ)號決議，敬請各國政府采取必要措施，以保證船長在海上安全和保護海洋環(huán)境方面正當履行其職責。

3大會通過的第A.680（17）號決議，進一步認識到需要建立適當?shù)墓芾斫M織，使其能夠?qū)Υ系哪承┬枨笞龀龇磻?，以達到并保持安全和環(huán)境保護的高標準。ISM規(guī)則理解前言ISM規(guī)則理解前言4、認識到航運公司或船舶所有人的情況各異以及船舶操作條件的大不相同，本規(guī)則依據(jù)一般原則和目標制定。5、本規(guī)則用概括性術語寫成，因而具有廣泛的適用性。顯然，無論是在岸上還是在船上，不同的管理層次對所列條款需要有不同程度的了解和認識。6、高級領導層的承諾是做好安全管理工作的基礎。就安全和防止污染而言，各級人員的責任心、能力、態(tài)度和主觀能動性將決定其最終結(jié)果。ISM規(guī)則理解前言ISM規(guī)則理解1總則1.1定義

以下定義適用于本規(guī)則的A和B部分。1.1.1“國際安全管理規(guī)則”系指由國際海事組織大會通過的，并可由該組織予以修正的“國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則”。1.1.2“公司”系指船舶所有人，或已承擔船舶所有人的船舶營運責任并在承擔此種責任時同意承擔本規(guī)則規(guī)定的所有責任和義務的任何組織或法人，如船舶管理人或光船承租人。1.1.3“主管機關”系指船旗國政府。ISM規(guī)則理解1總則ISM規(guī)則理解1總則1.1定義1.1.4“安全管理體系”系指能使公司人員有效實施公司安全和環(huán)境保護方針的結(jié)構化和文件化的體系。SMS特點：它是一個閉環(huán)的、動態(tài)的、自我調(diào)整和完善的管理系統(tǒng)；它涉及船舶安全和防止污染的一切活動；它把船舶安全和防止污染管理中的策劃、組織、實施和檢查、監(jiān)控等活動要求集中、歸納、分解和轉(zhuǎn)化為相應的文件化的目標、程序、方案和須知體系本身使所有的體系文件受控。ISM規(guī)則理解1總則ISM規(guī)則理解1總則1.1定義1.1.5“符合證明”系指簽發(fā)給符合本規(guī)則要求的公司的文件1.1.6“安全管理證書”系指簽發(fā)給船舶,表明其公司和船上管理已按照認可的安全管理體系運作的文件。1.1.7“客觀證據(jù)”系指通過觀察、衡量或測試獲得并能被證實的有關安全或安全管理體系要素存在和實施的量或質(zhì)的信息、記錄或事實聲明。ISM規(guī)則理解1總則ISM規(guī)則理解1總則1.1定義1.1.8“評述”系指在安全管理審核過程中作出的并由客觀證據(jù)證實的事實聲明。1.1.9“不符合規(guī)定的情況”系指客觀證據(jù)表明不滿足某一具體規(guī)定要求的可見情況。1.1.10“重大不符合規(guī)定情況”系指對人員或船舶安全構成嚴重威脅或?qū)Νh(huán)境構成嚴重危險，并需要立即采取糾正措施的可辨別的背離，或未能有效或系統(tǒng)地實施本規(guī)則的要求。ISM規(guī)則理解1總則第一章總則1總則1.1定義1.1.11“周年日”系指對應于有關文件或證書有效期屆滿之日的每一年中的該月該日。1.1.12“公約”系指經(jīng)修正的1974年國際海上人命安全公約。第一章總則1總則1總則1.2目標1.2.1保證海上安全，防止人員傷亡，避免對環(huán)境（特別是海洋環(huán)境）造成危害和對財產(chǎn)造成損失。（總目標）1.2.2公司的安全管理目標應當包括：

.1提供船舶營運的安全做法和安全工作環(huán)境；.2評估對其船舶、人員及環(huán)境已認定的所有風險并制定適當?shù)姆婪洞胧?；以?3不斷提高岸上及船上人員的安全管理技能，包括安全及環(huán)境保護方面的應急準備。第一章總則1總則第一章總則第一章總則1.2目標1.2.3安全管理體系應當保證：符合強制性規(guī)定及規(guī)則；（識別與實施）強制性規(guī)定建議指南.doc對國際海事組織、主管機關、船級社和其他海運行業(yè)組織所建議的適用的規(guī)則、指南和標準予以考慮。1.3適用范圍

本規(guī)則的要求可適用于所有船舶及其公司。第一章總則1.2目標第一章總則1.4安全管理體系的功能要求

每個公司均應建立、實施并保持包括以下功能要求的安全管理體系：

.1安全和環(huán)境保護方針；

.2確保船舶的安全營運和環(huán)境保護符合國際和船旗國有關立法的須知和程序；

.3船、岸人員權限和相互間的聯(lián)系渠道；

.4事故和不符合規(guī)定情況的報告程序；

.5對緊急情況的準備和反應程序；以及

.6內(nèi)部審核和管理復查程序。

第一章總則1.4安全管理體系的功能要求

每個公司均

如何正確理解和認識安全管理體系不能簡單地將其理解為一個文件匯總，更不能將其理解為傳統(tǒng)的規(guī)章制度（包括操作規(guī)程）；一個有效的安全管理體系必然要涉及到與安全和防止污染管理有關的組織機構及其職責和職能分配，也必然涉及按照管理程序所實施的管理過程控制，更會涉及實施管理所需的資源（包括人、資金、裝備、材料、技術和軟件等）支持等；一個安全管理體系的有效實施，就意味著一個公司安全和防止污染管理機制的基本形成。第一章總則如何正確理解和認識安全管理體系第一章總則2安全和環(huán)境保護方針2.1公司應制定安全和環(huán)境保護方針，說明如何實現(xiàn)1.2所述目標。方針可以分三個層次（目前規(guī)定）原則（方針的高度概括）目標（總目標、管理目標、保證目標）措施（如何實現(xiàn)目標的保證）闡述如何實現(xiàn)其所確定的安全管理目標公司最高負責人已簽署批準這一方針第二章安全和環(huán)境保護方針2安全和環(huán)境保護方針第二章安全和環(huán)境保護方針第二章安全和環(huán)境保護方針2安全和環(huán)境保護方針2.2公司應當保證船岸各級機構均能執(zhí)行和保持此方針。明確規(guī)定確保船岸各層級人員理解、執(zhí)行和保持這個方針的方法；制定措施確保定期評估安全和環(huán)境保護方針的實施情況。第二章安全和環(huán)境保護方針2安全和環(huán)境保護方針3公司的責任和權力3.1如果負責船舶營運的實體不是船舶所有人，則船舶所有人必須向主管機關報告該實體的全稱和詳細情況。（船東、經(jīng)營、船員和管理四部分）營運實體非船舶所有人，船舶舶所有人向主管機關報告其實體全稱及詳細情況等相關內(nèi)容。

第三章公司的責任和權力3公司的責任和權力第三章公司的責任和權力公司系指船舶所有人，或已承擔船舶所有人的船舶營運責任并在承擔此種責任時同意承擔本規(guī)則規(guī)定的所有責任和義務的任何機構或個人，如管理人或光船承租人；按照上述定義,公司可以是船舶所有人,也可以不是船舶所有人。如不是船舶所有人，一要承擔船舶所有人的船舶營運責任，二要同時承擔ISM規(guī)則規(guī)定的所有責任和義務；非船舶所有人承擔“公司”責任，要與所有人訂立有關責、權、利的協(xié)議。第三章公司的責任和權力公司系指船舶所有人，或已承擔船舶所有人的船舶營運責任并在承擔

管理協(xié)議的要求：（航運公司安全與防污染管理規(guī)定第十四條）（一）當安全與防污染同生產(chǎn)、經(jīng)營、效益發(fā)生矛盾時，應當堅持安全第一和保護環(huán)境優(yōu)先的原則；（二）本規(guī)定所有有關安全與防污染的責任和義務由受托方獨立承擔；（三）在不妨礙船長履行其職責并獨立行使其權力的前提下，受托方對處理涉及安全與防污染的事務具有最終決定權；（四）委托方應當向受托方提供足夠的資源，確保受托方有效開展船舶安全與防污染管理工作；（五）委托方船舶的船員配備和調(diào)動、船舶及設備維護、應急反應等方面應當服從受托方的指令。具體條款建議參考一些國際通用的管理協(xié)議格式。第三章公司的責任和權力 管理協(xié)議的要求：（航運公司安全與防污染管理規(guī)定第十四條）第3公司的責任和權力3.2對涉及和影響安全和防止污染工作的管理、執(zhí)行以及審核的所有人員，公司應當用文件形式明確規(guī)定其責任、權力及相互關系。第一責任人；崗位職責、權力和相互關系；關鍵崗位適任條件；崗位職責熟悉。第三章公司的責任和權力3公司的責任和權力第三章公司的責任和權力第三章公司的責任和權力組織機構一領導層海務機務體系船員航運指定人員船舶第三章公司的責任和權力組織機構一領導層海機體船航指定人員船3公司的責任和權力3.3為使指定人員能夠履行其職責，公司有責任確保提供足夠的資源和岸基支持。公司體系文件明確了各崗位人員有責任提供資源和支持，以確保指定人員履行其職責。其措施應包括：把為船舶提供足夠的資源和岸上支持，列入各崗位職責；制定有關程序或須知，使有關人員能夠履行該項職責。

第三章公司的責任和權力3公司的責任和權力第三章公司的責任和權力4指定人員為保證各船的安全營運，提供公司與船上之間的聯(lián)系渠道，公司應當根據(jù)情況指定一名或數(shù)名能直接同最高管理層聯(lián)系的岸上人員。指定人員的責任和權力應包括對各船的安全營運和防止污染方面進行監(jiān)控，并確保按需要提供足夠的資源和岸基支持。

建議公司建立監(jiān)控檢查程序第四章指定人員4指定人員第四章指定人員1、明確設置指定人員的崗位，并規(guī)定了其任職條件，公司最高負責人任命指定人員；2、采取針對指定人員的培訓措施，確保其掌握有關規(guī)則和相關知識；3、明確指定人員的責任和權利，明確其監(jiān)控體系運行、提供船岸聯(lián)系渠道、向船舶提供所需資源的具體責任，并為其提供了實施驗證和監(jiān)控船岸安全和防止污染管理活動的流程和標準；4、確定了指定人員與最高管理層進行聯(lián)系并報告所發(fā)現(xiàn)體系不足的制度和流程。

第四章指定人員1、明確設置指定人員的崗位，并規(guī)定了其任職條件，公司最高負責第四章指定人員指定人員的責任和權力領導層（總經(jīng)理）執(zhí)行部門(海務\機務\人事\航運)監(jiān)控部門(指定人員或體系辦公室)船舶(船長既是執(zhí)行人又是監(jiān)控人)第四章指定人員指定人員的責任和權力領導層（總經(jīng)理）執(zhí)行部門指定人員的責任和權力實際往往還包括：體系的建立、保持和改進；體系文件的管理；資源的調(diào)動權等。公司應保證指定人員的地位，明確賦予其責任和權力，總經(jīng)理要給予高度的支持。一般均由總經(jīng)理簽署的指定人員的任命書。第四章指定人員指定人員的責任和權力第四章指定人員第五章船長的責任和權力５船長的責任和權力5.1公司應當以文件形式明確規(guī)定船長的下列責任：

5.1.1執(zhí)行公司的安全和環(huán)境保護方針；

明確船長執(zhí)行公司的安全和環(huán)境保護方針責任。

5.1.2激勵船員遵守該方針；

公司制定相關的激勵機制，確保船長有效履行職責和帶領船員遵守并執(zhí)行公司安全和環(huán)境保護方針。

第五章船長的責任和權力５船長的責任和權力第五章船長的責任和權力５船長的責任和權力5.1.3以簡明方式發(fā)布相應的命令和指令；

公司體系文件明確船長應以簡明方式發(fā)布命令和指令；明確規(guī)定全體船員嚴