無形資產(chǎn)課件 第五章 企業(yè)非專利技術(shù)和商業(yè)秘密管理

第五章企業(yè)非專利技術(shù)

和商業(yè)秘密管理第五章企業(yè)非專利技術(shù)

和商業(yè)秘密管理1第五章企業(yè)非專利技術(shù)和經(jīng)營秘密管理5.1企業(yè)非專利技術(shù)管理一、概述二、專有技術(shù)的產(chǎn)權(quán)管理和使用管理三、專有技術(shù)的評估5.2企業(yè)經(jīng)營秘密管理一、概述二、經(jīng)營秘密的屬性三、企業(yè)經(jīng)營秘密管理第五章企業(yè)非專利技術(shù)和經(jīng)營秘密管理5.1企業(yè)非專利25.1企業(yè)非專利技術(shù)管理一、概述1、概念非專利技術(shù)包括專有技術(shù)和公有技術(shù)兩大類。專有技術(shù)屬于未經(jīng)公開的、還處于保密狀態(tài)的技術(shù)成果，專有技術(shù)中具有專利性質(zhì)的技術(shù)成果，能夠經(jīng)過申請專利并在獲得專利權(quán)后轉(zhuǎn)化為專利技術(shù)。公有技術(shù)屬于已經(jīng)向社會公開的技術(shù)成果。有些公有技術(shù)因為不同國家、不同地區(qū)、不同行業(yè)、不同企業(yè)之間存在的技術(shù)水平和其他條件的差異．依然屬于技術(shù)商品，成為技術(shù)合同的標的。5.1企業(yè)非專利技術(shù)管理一、概述3專有技術(shù)（know-how)專有技術(shù)（know-how)也叫技術(shù)秘密、技術(shù)訣竅。

專有技術(shù)是指企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中使用的末公開的、未申請專利的知識和技巧，它包括各種設(shè)計資料、圖紙、數(shù)據(jù)、技術(shù)規(guī)范、工藝流程、材料配方等技術(shù)資料，也包括專家、技術(shù)人員和工人等掌握的不成文的知識、技巧和訣竅。技術(shù)秘密沒有專門的法律保護規(guī)定，但它具有保密性，只是在技術(shù)貿(mào)易的合同中作出相應的規(guī)定予以保護。從技術(shù)角度考慮，專利權(quán)也是一種專有的技術(shù)．但兩者的本質(zhì)區(qū)別在于，專利權(quán)是公開的專有技術(shù)，而技術(shù)秘密是不公開的保密的技術(shù)。專有技術(shù)（know-how)專有技術(shù)（know-how)也叫4專有技術(shù)的條件在法律意義上，專有技術(shù)必須具備三個條件：

1、其整體或其確切結(jié)構(gòu)和內(nèi)容組合是秘密的、非通常從事該信息領(lǐng)域工作的人們所普遍了解或容易獲得的。

2、是秘密的，因而具有商業(yè)價值。

3、其合法擁有者已按照實際情況采取了合理措施對其予以保密。專有技術(shù)的條件在法律意義上，專有技術(shù)必須具備三個條件：5專有技術(shù)的內(nèi)容專有技術(shù)一般包括如下內(nèi)容：(一)根據(jù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)園的有關(guān)規(guī)定，排除在專利法保護范圍之外的技術(shù)；

(二)無法表達為專利申請權(quán)項的商業(yè)、管理等方面的技術(shù)成果；

(三)雖然符合專利法要求、居于專利法保護的范圍，但是其所有者并末向?qū)＠鞴懿块T提出專利申請的技術(shù)。*非專利技術(shù)的范圍應該包括：未申請專利的技術(shù)、未授予專利權(quán)的技術(shù)和《專利法》中規(guī)定的不授予專利權(quán)的技術(shù)。

專有技術(shù)的內(nèi)容專有技術(shù)一般包括如下內(nèi)容：6

2、專有技術(shù)的四大特點

專有技術(shù)的四大特點是：

(一)智慧性它是智力活動的產(chǎn)物，反映著專有技術(shù)所有者對集一事物的設(shè)計思想。一般包括圖紙、公式、設(shè)計方案、材料配方、技術(shù)規(guī)范、技術(shù)記錄、操作方法說明、工藝流程、實驗報告、具體指導、經(jīng)營管理技術(shù)等有形資料，也包括行業(yè)專家、技術(shù)人員以及工人掌握的不成文的技術(shù)知識、技巧、訣竅或者方法，通過向許可證買方派出技術(shù)人員進行技術(shù)指導，或者按受買方人員到賣方企業(yè)實習的技術(shù)傳授等無形方式得以表現(xiàn)。

2、專有技術(shù)的四大特點

專有技術(shù)的四大特點是：7(二)實用性它是對完成一定的行業(yè)技術(shù)操作具有某種實用價值的技術(shù)知識或者經(jīng)驗的積累。

(三)可傳授性和可轉(zhuǎn)讓性它是能夠由專有技術(shù)的持有人通過一定的形式傳授給非持有人，并有償或者無償?shù)亟挥煞浅钟腥耸褂玫募夹g(shù)。

(四)動態(tài)性專有技術(shù)是長期的經(jīng)驗積累，并且伴隨著生產(chǎn)經(jīng)營、管理的進程而不斷更新和發(fā)展。(二)實用性83、三類專有技術(shù)對專有技術(shù)的理解，常常有狹義和廣義兩種認識。狹義的專有技術(shù)專指工業(yè)專有技術(shù)。廣義的專有技術(shù)包括工業(yè)專有技術(shù)、商業(yè)專有技術(shù)、管理專有技術(shù)等類型。

(一)工業(yè)專有技術(shù)工業(yè)專有技術(shù)是適宜于工業(yè)的、未獲取專利權(quán)和未經(jīng)公開的，還處于保密狀態(tài)的先進技術(shù)或者技巧。工業(yè)專有技術(shù)是專有技術(shù)的主體，一般包括研究手段、設(shè)計方法、生產(chǎn)方案、工藝流程、技術(shù)圖紙、制造技術(shù)、技術(shù)規(guī)范、操作技巧、材料配方、測試方法等內(nèi)容。3、三類專有技術(shù)對專有技術(shù)的理解，常常有狹義和廣義兩種認識9(二)商業(yè)專有技術(shù)商業(yè)專有技術(shù)是在營銷活動方面積果的秘密訣竅、經(jīng)驗、方法以及公眾不易得到的市場信息與情報。商業(yè)專有技術(shù)包括在商業(yè)經(jīng)營管理以及商業(yè)貿(mào)易活動方面的訣竅、經(jīng)驗、方法；包括商品成本、價格與利潤，商品交易潦向與實際流向及其變化，商品需求數(shù)量及其結(jié)構(gòu)，市場容量及其分布，商品可供應數(shù)量及其結(jié)構(gòu)，商品的收購、庫存、銷售、調(diào)撥、進出口等流轉(zhuǎn)情況，廣告動態(tài)，市場競爭動向等商業(yè)信息；也包括技術(shù)貿(mào)易、技術(shù)預測、技術(shù)引進、技術(shù)市場變化等信息。(二)商業(yè)專有技術(shù)10例如：日本松下電器創(chuàng)始人松下幸之助在經(jīng)營實踐中總結(jié)的內(nèi)容是水壩式經(jīng)營、防范式經(jīng)營和玻璃式經(jīng)營等成功經(jīng)營的三種方式；日本豐田汽車銷售公司董事長神谷正太郎總結(jié)的“用戶第一、銷售第二、制造第三”的神谷市場營銷觀念；日本豐田汽車公司實行的銷售點分為五個系列分別經(jīng)銷五個系列品種的汽車，來解決各個銷售點因銷售相近系列品種汽車所引起的性競爭的豐田分系列產(chǎn)品銷售制度；日本松下電器創(chuàng)始人松下幸之助依據(jù)經(jīng)營商業(yè)的經(jīng)驗總結(jié)的經(jīng)商基本法則三十條等都是商業(yè)專有技術(shù)的著名范例。例如：11(三)管理專有技術(shù)管理專有技術(shù)是在組織、管理生產(chǎn)技術(shù)以及經(jīng)營活動方面積累的秘密訣竅、經(jīng)驗及其方法。管理專有技術(shù)的范圍廣泛涉及及科學研究管理、科學實驗管理、產(chǎn)品質(zhì)量管理、新產(chǎn)品開發(fā)管理、計量管理、設(shè)備器材管理、技術(shù)情報檔案管理、安全生產(chǎn)組織、材料物資供應組織、產(chǎn)品銷售組織、技術(shù)更新改造組織、技術(shù)培訓組織等各方面的內(nèi)容。管理專有技術(shù)在組織、管理生產(chǎn)和經(jīng)營活動方面發(fā)揮著十分重要的作用，已經(jīng)作為技術(shù)商品進入技術(shù)貿(mào)易領(lǐng)域。(三)管理專有技術(shù)12例如，中國鄉(xiāng)鎮(zhèn)對所屬企業(yè)提供必要的生產(chǎn)條件，要求其在一定時間內(nèi)完成規(guī)定數(shù)量與質(zhì)量的產(chǎn)品和利潤，超額完成者按照一定比例予以獎勵的“五定一獎責任制度”；中國東北地區(qū)工業(yè)企業(yè)在20世紀50年代初期創(chuàng)造的按照生產(chǎn)情況，以圖表形式規(guī)定生產(chǎn)進度、組織和指揮生產(chǎn)的管理方法；中國工業(yè)和交通運輸企業(yè)在20世紀50年代末期創(chuàng)建的干部參加勞動，工人參加管理，改革不合理的規(guī)章制度和工人、技術(shù)人員、干部三結(jié)合的“兩參一改三結(jié)合”的企業(yè)管理方法等都為管理專有技術(shù)的著名范例。例如，134、專有技術(shù)與專利技術(shù)的比較比較內(nèi)容專有技術(shù)專利技術(shù)存在條件保密法律保護時效性無時間限制有時間限制，即有關(guān)法律的管轄地域保密性技術(shù)內(nèi)容保密技術(shù)內(nèi)容公開技術(shù)要求不一定是發(fā)明創(chuàng)造，但必須是成熟的、行之有效的必須有新穎性、創(chuàng)造性和實用性技術(shù)形態(tài)是動態(tài)的，其內(nèi)容可以發(fā)展改進，是可變的是靜態(tài)的，其內(nèi)容是固定不變的存在方式以書面表示或存在于人們的頭腦中以書面表示4、專有技術(shù)與專利技術(shù)的比較比較內(nèi)容專有技術(shù)專利技術(shù)存在條件14二、專有技術(shù)的產(chǎn)權(quán)管理和使用管理（一）專有技術(shù)的產(chǎn)權(quán)管理1、專有技術(shù)的產(chǎn)權(quán)屬性法定權(quán)利（使用權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)）和自然權(quán)利（占用、使用、收益、分配的權(quán)利）的結(jié)合。專有技術(shù)的法定權(quán)利是一種相對權(quán)、對人權(quán)和非獨占權(quán)，不具有排他性，并不具備法律意義上的‘所有權(quán)’屬性。專有技術(shù)的自然權(quán)利是在保密條件下合法取得的事實上占有、使用、收益和處分的權(quán)利。2、專有技術(shù)的產(chǎn)權(quán)主體3、專有技術(shù)的產(chǎn)權(quán)內(nèi)容4、專有技術(shù)的法律保護二、專有技術(shù)的產(chǎn)權(quán)管理和使用管理（一）專有技術(shù)的產(chǎn)權(quán)管理15專有技術(shù)的法律保護專有技術(shù)是一種無形的知識財產(chǎn)，它除需用保密手段得到保護以外，也需要法律的保護。在實際中，專有技術(shù)經(jīng)常援引民法、合同法、知識產(chǎn)權(quán)保護法、反不正當競爭法和刑法。但專有技術(shù)受法律保護的力度遠比專利技術(shù)受到法律保護的力度小。

保密措施：

①在技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中訂立"保密條款"。對違反此條款者，可以不履行合同為理由，要求對方賠償損失。

②要求本企業(yè)雇員保護本企業(yè)的技術(shù)秘密。我國《反不正當競爭法》中對侵犯專有技術(shù)的行為也做出了明確處罰規(guī)定。如第二十五條規(guī)定："違反本法第十條規(guī)定侵犯商業(yè)秘密的（包括專有技術(shù)），監(jiān)督檢查部門應當責令停止違法行為，可根據(jù)情節(jié)處以一萬元以上二十萬元以下的罰款。"

對技術(shù)秘密的法律保護，一般屬于民事訴訟范圍。

專有技術(shù)的法律保護專有技術(shù)是一種無形的知識財產(chǎn)，它除需用保密164、專有技術(shù)的法律保護（二）專有技術(shù)的使用管理1、專有技術(shù)的使用許可類型普通實施許可獨占實施許可排他實施許可再轉(zhuǎn)讓實施許可交叉實施許可2、專有技術(shù)的使用許可合同3、專有技術(shù)使用中的侵權(quán)認定及責任4、專有技術(shù)的法律保護（二）專有技術(shù)的使用管理17專有技術(shù)使用中的侵權(quán)認定專有技術(shù)在使用中的侵權(quán)主要有兩種形式：一種是在專有技術(shù)實施許可合同中的侵權(quán)另一種是他人用任何不法手段的侵權(quán)專有技術(shù)使用中的侵權(quán)認定專有技術(shù)在使用中的侵權(quán)主要有兩種形式18三、專有技術(shù)的評估1.專有技術(shù)的鑒別2.影響專有技術(shù)價值評估的因素3.專有技術(shù)評估方法三、專有技術(shù)的評估1.專有技術(shù)的鑒別191專有技術(shù)的鑒別

專有技術(shù)的鑒別帶有明顯的事后追溯性。對于帶有事后追溯性的事物鑒別，人們往往采用特性鑒別法，即以某事物的特性作為標準來區(qū)別其他事物。一種簡便的鑒別方法，即以某一技術(shù)在企業(yè)價值創(chuàng)造過程中的貢獻率和這一技術(shù)在同類技術(shù)中的領(lǐng)先程度為標準，鑒別已有的各種技術(shù)成果和知識積累。技術(shù)的貢獻率可以運用經(jīng)濟方法從該技術(shù)在企業(yè)的市場績效所占的份額求得，也可以從企業(yè)價值鏈所處的位置估得。技術(shù)的領(lǐng)先程度可以應用技術(shù)方法通過資料檢索、專家鑒定測得。然后，再以技術(shù)的貢獻率作橫坐標，以技術(shù)的領(lǐng)先程度作縱坐標，把鑒別所得數(shù)值一一列入坐標，便可以得如下一個矩陣圖：

1專有技術(shù)的鑒別

專有技術(shù)的鑒別帶有明顯的事后追溯性。20無形資產(chǎn)課件第五章企業(yè)非專利技術(shù)和商業(yè)秘密管理21根據(jù)這個矩陣圖，就可以把自己擁有的技術(shù)成果和知識積累分成4類：

Ⅰ類：低貢獻、低水平，不具有專有技術(shù)的特性。

Ⅱ類：高貢獻、低水平，屬于半專有的適用性技術(shù)。

Ⅲ類：高貢獻、高水平，屬于專有技術(shù)。

Ⅳ類：低貢獻、高水平，屬于半專有單項或不成熟技術(shù)。根據(jù)這個矩陣圖，就可以把自己擁有的技術(shù)成果和知識積累分成4類222．影響專有技術(shù)價值評估的因素（1）專有技術(shù)的使用期限。專有技術(shù)的使用期限應根據(jù)同類技術(shù)發(fā)展情況、市場需求情況及自身保密情況進行估算。

（2）專有技術(shù)的預期獲利能力。專有技術(shù)的預期獲利能力可以根據(jù)專有技術(shù)的直接和間接獲利能力來推測。

（3）專有技術(shù)的市場供求狀況。市場需求越大，其價格越高，反之越低。

（4）專有技術(shù)的領(lǐng)先程度和成熟程度。從專有技術(shù)自身來說，一項專有技術(shù)處于同類技術(shù)數(shù)一數(shù)二的位置，就可以形成壟斷價格；一項專有技術(shù)成熟程度和可靠程度越高，其成本愈低，獲利空間越大。

（5）專有技術(shù)的開發(fā)成本。任何技術(shù)開發(fā)和積累都要會出成本，并取得相應的補償。

2．影響專有技術(shù)價值評估的因素（1）專有技術(shù)的使用期限233、專有技術(shù)的評估方法收益現(xiàn)值法成本加成法成本收益法3、專有技術(shù)的評估方法245.2企業(yè)商業(yè)秘密管理一、概述1、概念商業(yè)秘密，也叫“經(jīng)營秘密”、“行業(yè)秘密”（trade-secrets).一般認為：商業(yè)秘密是能為企業(yè)在同業(yè)競爭中獲得優(yōu)勢地位，帶來高于同業(yè)水平經(jīng)濟利益的，不為公眾所知、防止泄漏的經(jīng)驗、技術(shù)、方法或者信息、資料。商業(yè)秘密包括的內(nèi)容十分廣泛，幾乎與企業(yè)經(jīng)營有關(guān)的一切秘密都可以包括在內(nèi)，如企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、經(jīng)營決策、經(jīng)營情況、資金狀況、特殊的管理方法以及數(shù)據(jù)資料、特殊的營銷方法及其數(shù)據(jù)資料、特殊的財務管理方法及其數(shù)據(jù)資料、質(zhì)量控制方法、營銷網(wǎng)絡(luò)等內(nèi)容。商業(yè)秘密不受國家法律所保護，擁有商業(yè)秘密的企業(yè)要采用嚴密的措施對屬于自身的經(jīng)營秘密要進行保護。商業(yè)秘密如需對外轉(zhuǎn)讓，由商業(yè)秘密的供、求雙方通過簽署合同的方式保護其權(quán)利。5.2企業(yè)商業(yè)秘密管理一、概述25“反不正當競爭法”對商業(yè)秘密的定義：根據(jù)我國“反不正當競爭法”第十條,商業(yè)秘密，是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

不為公眾所知悉，是指該信息是不能從公開渠道直接獲取的。

能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性，是指該信息具有確定的可應用性，能為權(quán)利人帶來現(xiàn)實的或者潛在的經(jīng)濟利益或者競爭優(yōu)勢。

權(quán)利人采取保密措施，包括訂立保密協(xié)議，建立保密制度及采取其他合理的保密措施。

技術(shù)信息和經(jīng)營信息，包括設(shè)計、程序、產(chǎn)品配方、制作工藝、制作方法、管理訣竅、客戶名單、貨源情報、產(chǎn)銷策略、招投標中的標底及標書內(nèi)容等信息。

權(quán)利人，是指依法對商業(yè)秘密享有所有權(quán)或者使用權(quán)的公民、法人或者其它組織

“反不正當競爭法”對商業(yè)秘密的定義：根據(jù)我國“反不正當競爭法262、商業(yè)秘密的特征（一）新穎性。并非專利法所要求的新穎性，而是指其不能是本行業(yè)內(nèi)普通的信息，應用一定的創(chuàng)造性水平。

（二）秘密性?。商業(yè)秘密首先必須是處于秘密狀態(tài)的信息?，?不可能從公開的渠道所獲悉?。?《關(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定》規(guī)定：“不為公眾所知悉?，?是指該信息是不能從公開渠道直接獲取的?。?”即不為所有者或所有者允許知悉范圍以外的其他人所知悉?，?不為同行業(yè)或者該信息應用領(lǐng)域的人所普遍知悉?。?

（三）實用性?。商業(yè)秘密與其他理論成果的根本區(qū)別就在于?，?商業(yè)秘密具有現(xiàn)實或潛在的實用價值?。商業(yè)秘密必須是一種現(xiàn)在或者將來能夠應用于生產(chǎn)經(jīng)營或者對生產(chǎn)經(jīng)營有用的具體的技術(shù)方案和經(jīng)營策略?。?不能直接或間接使用于生產(chǎn)經(jīng)營活動的信息?，?不具有實用性?，?不屬于商業(yè)秘密?。?

?

（四）價值性?。?是指該商業(yè)秘密自身所蘊含的經(jīng)濟價值和市場競爭價值?，?并能實現(xiàn)權(quán)利人競爭利益的目的?。

2、商業(yè)秘密的特征273、商業(yè)秘密的內(nèi)容商業(yè)秘密包括技術(shù)秘密、經(jīng)營秘密和管理秘密。技術(shù)秘密主要包括：有關(guān)制造技術(shù)、生產(chǎn)工藝、配方、設(shè)備、材料等知識和經(jīng)驗，以及有關(guān)技術(shù)信息，如技術(shù)水平、技術(shù)潛力、新技術(shù)和替代技術(shù)的預測、專利動向、新技術(shù)影響的預測等。經(jīng)營秘密主要指具有秘密性質(zhì)的經(jīng)營以及與經(jīng)營密切相關(guān)的情報和信息。如．產(chǎn)品營銷計劃和市場占有情況、產(chǎn)品的社會購買力情況、客戶檔案、業(yè)務往來傳真、原材料價格、企業(yè)資信狀況、企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略、廣告策略、資產(chǎn)購置計劃、投資計劃等；管理秘密指組織生產(chǎn)和經(jīng)營管理的秘密、特別是合理有效地管理各部門、各行業(yè)之間的相互合作與協(xié)作，使生產(chǎn)與經(jīng)營有機運轉(zhuǎn)的秘密，如管理的模式、方式、，經(jīng)驗及管理制度。管理秘密和上述的經(jīng)營秘密從廣義上都屬于我國《反不正當競爭法》申“經(jīng)營信息”的范疇。3、商業(yè)秘密的內(nèi)容商業(yè)秘密包括技術(shù)秘密、經(jīng)營秘密和管理秘密。28二、商業(yè)秘密的屬性一種重要的無形資產(chǎn)商業(yè)秘密具有所有權(quán)的屬性，但并非一種完全的所有權(quán)（不具備排他性、不是公開化的財產(chǎn)所有權(quán)）。商業(yè)秘密持有人能夠通過采取有效的保密措施實現(xiàn)對商業(yè)秘密的占有和控制；商業(yè)秘密持有人有權(quán)使用商業(yè)秘密并以此帶來利潤和收益；商業(yè)秘密持有人擁有對商業(yè)秘密的處分權(quán)。商業(yè)秘密是一種特殊的知識產(chǎn)權(quán)二、商業(yè)秘密的屬性一種重要的無形資產(chǎn)29三、企業(yè)經(jīng)營秘密管理1、內(nèi)部管理2、外部管理3、企業(yè)商業(yè)秘密侵權(quán)及其救濟4、經(jīng)營秘密管理中應注意的幾個問題競業(yè)禁止問題壟斷問題合理使用商業(yè)秘密和商業(yè)秘密侵權(quán)的問題三、企業(yè)經(jīng)營秘密管理1、內(nèi)部管理30競業(yè)禁止競業(yè)禁止是指“根據(jù)合同和法律規(guī)定，一方享有權(quán)利而另一方負有義務，權(quán)利人可以要求義務人在一定期限內(nèi)不得從事與自己的營業(yè)相同、類似或相關(guān)營業(yè)，即有權(quán)限制義務人針對自己的競爭行為”。在商業(yè)秘密管理的過程中，競業(yè)禁止主要是針對下述情況而設(shè)置的：1．企業(yè)員工“跳槽”后受雇于其他企業(yè)或自立門戶，擅自使用原單位的商業(yè)秘密；2．企業(yè)員工利用在原單位掌握的商業(yè)秘密，謀取第二職業(yè)，為另一單位服務；3．企業(yè)員工離休、退休后重新?lián)駱I(yè)，帶走或泄露原單位的商業(yè)秘密，使原單位喪失競爭優(yōu)勢。競業(yè)禁止競業(yè)禁止是指“根據(jù)合同和法律規(guī)定，一方享有權(quán)利而另一31合理使用商業(yè)秘密和商業(yè)秘密侵權(quán)的問題商業(yè)秘密侵權(quán)是指以非法手段獲取、披露或使用權(quán)利人商業(yè)秘密的行為。不構(gòu)成商業(yè)秘密侵權(quán)的使用活動:1、他人獨創(chuàng)或合法從他人受讓或被許可取得商業(yè)秘密2、他人對公開使用或公開展出的項目進行觀察，推斷出商業(yè)秘密或從公開的文件中查出商業(yè)秘密的3、他人通過反向工程取得商業(yè)秘密4、在商業(yè)秘密權(quán)利人疏忽情況下，他人善意取得商業(yè)秘密合理使用商業(yè)秘密和商業(yè)秘密侵權(quán)的問題商業(yè)秘密侵權(quán)是指以非法手32第五章企業(yè)非專利技術(shù)

和商業(yè)秘密管理第五章企業(yè)非專利技術(shù)

和商業(yè)秘密管理33第五章企業(yè)非專利技術(shù)和經(jīng)營秘密管理5.1企業(yè)非專利技術(shù)管理一、概述二、專有技術(shù)的產(chǎn)權(quán)管理和使用管理三、專有技術(shù)的評估5.2企業(yè)經(jīng)營秘密管理一、概述二、經(jīng)營秘密的屬性三、企業(yè)經(jīng)營秘密管理第五章企業(yè)非專利技術(shù)和經(jīng)營秘密管理5.1企業(yè)非專利345.1企業(yè)非專利技術(shù)管理一、概述1、概念非專利技術(shù)包括專有技術(shù)和公有技術(shù)兩大類。專有技術(shù)屬于未經(jīng)公開的、還處于保密狀態(tài)的技術(shù)成果，專有技術(shù)中具有專利性質(zhì)的技術(shù)成果，能夠經(jīng)過申請專利并在獲得專利權(quán)后轉(zhuǎn)化為專利技術(shù)。公有技術(shù)屬于已經(jīng)向社會公開的技術(shù)成果。有些公有技術(shù)因為不同國家、不同地區(qū)、不同行業(yè)、不同企業(yè)之間存在的技術(shù)水平和其他條件的差異．依然屬于技術(shù)商品，成為技術(shù)合同的標的。5.1企業(yè)非專利技術(shù)管理一、概述35專有技術(shù)（know-how)專有技術(shù)（know-how)也叫技術(shù)秘密、技術(shù)訣竅。

專有技術(shù)是指企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中使用的末公開的、未申請專利的知識和技巧，它包括各種設(shè)計資料、圖紙、數(shù)據(jù)、技術(shù)規(guī)范、工藝流程、材料配方等技術(shù)資料，也包括專家、技術(shù)人員和工人等掌握的不成文的知識、技巧和訣竅。技術(shù)秘密沒有專門的法律保護規(guī)定，但它具有保密性，只是在技術(shù)貿(mào)易的合同中作出相應的規(guī)定予以保護。從技術(shù)角度考慮，專利權(quán)也是一種專有的技術(shù)．但兩者的本質(zhì)區(qū)別在于，專利權(quán)是公開的專有技術(shù)，而技術(shù)秘密是不公開的保密的技術(shù)。專有技術(shù)（know-how)專有技術(shù)（know-how)也叫36專有技術(shù)的條件在法律意義上，專有技術(shù)必須具備三個條件：

1、其整體或其確切結(jié)構(gòu)和內(nèi)容組合是秘密的、非通常從事該信息領(lǐng)域工作的人們所普遍了解或容易獲得的。

2、是秘密的，因而具有商業(yè)價值。

3、其合法擁有者已按照實際情況采取了合理措施對其予以保密。專有技術(shù)的條件在法律意義上，專有技術(shù)必須具備三個條件：37專有技術(shù)的內(nèi)容專有技術(shù)一般包括如下內(nèi)容：(一)根據(jù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)園的有關(guān)規(guī)定，排除在專利法保護范圍之外的技術(shù)；

(二)無法表達為專利申請權(quán)項的商業(yè)、管理等方面的技術(shù)成果；

(三)雖然符合專利法要求、居于專利法保護的范圍，但是其所有者并末向?qū)＠鞴懿块T提出專利申請的技術(shù)。*非專利技術(shù)的范圍應該包括：未申請專利的技術(shù)、未授予專利權(quán)的技術(shù)和《專利法》中規(guī)定的不授予專利權(quán)的技術(shù)。

專有技術(shù)的內(nèi)容專有技術(shù)一般包括如下內(nèi)容：38

2、專有技術(shù)的四大特點

專有技術(shù)的四大特點是：

(一)智慧性它是智力活動的產(chǎn)物，反映著專有技術(shù)所有者對集一事物的設(shè)計思想。一般包括圖紙、公式、設(shè)計方案、材料配方、技術(shù)規(guī)范、技術(shù)記錄、操作方法說明、工藝流程、實驗報告、具體指導、經(jīng)營管理技術(shù)等有形資料，也包括行業(yè)專家、技術(shù)人員以及工人掌握的不成文的技術(shù)知識、技巧、訣竅或者方法，通過向許可證買方派出技術(shù)人員進行技術(shù)指導，或者按受買方人員到賣方企業(yè)實習的技術(shù)傳授等無形方式得以表現(xiàn)。

2、專有技術(shù)的四大特點

專有技術(shù)的四大特點是：39(二)實用性它是對完成一定的行業(yè)技術(shù)操作具有某種實用價值的技術(shù)知識或者經(jīng)驗的積累。

(三)可傳授性和可轉(zhuǎn)讓性它是能夠由專有技術(shù)的持有人通過一定的形式傳授給非持有人，并有償或者無償?shù)亟挥煞浅钟腥耸褂玫募夹g(shù)。

(四)動態(tài)性專有技術(shù)是長期的經(jīng)驗積累，并且伴隨著生產(chǎn)經(jīng)營、管理的進程而不斷更新和發(fā)展。(二)實用性403、三類專有技術(shù)對專有技術(shù)的理解，常常有狹義和廣義兩種認識。狹義的專有技術(shù)專指工業(yè)專有技術(shù)。廣義的專有技術(shù)包括工業(yè)專有技術(shù)、商業(yè)專有技術(shù)、管理專有技術(shù)等類型。

(一)工業(yè)專有技術(shù)工業(yè)專有技術(shù)是適宜于工業(yè)的、未獲取專利權(quán)和未經(jīng)公開的，還處于保密狀態(tài)的先進技術(shù)或者技巧。工業(yè)專有技術(shù)是專有技術(shù)的主體，一般包括研究手段、設(shè)計方法、生產(chǎn)方案、工藝流程、技術(shù)圖紙、制造技術(shù)、技術(shù)規(guī)范、操作技巧、材料配方、測試方法等內(nèi)容。3、三類專有技術(shù)對專有技術(shù)的理解，常常有狹義和廣義兩種認識41(二)商業(yè)專有技術(shù)商業(yè)專有技術(shù)是在營銷活動方面積果的秘密訣竅、經(jīng)驗、方法以及公眾不易得到的市場信息與情報。商業(yè)專有技術(shù)包括在商業(yè)經(jīng)營管理以及商業(yè)貿(mào)易活動方面的訣竅、經(jīng)驗、方法；包括商品成本、價格與利潤，商品交易潦向與實際流向及其變化，商品需求數(shù)量及其結(jié)構(gòu)，市場容量及其分布，商品可供應數(shù)量及其結(jié)構(gòu)，商品的收購、庫存、銷售、調(diào)撥、進出口等流轉(zhuǎn)情況，廣告動態(tài)，市場競爭動向等商業(yè)信息；也包括技術(shù)貿(mào)易、技術(shù)預測、技術(shù)引進、技術(shù)市場變化等信息。(二)商業(yè)專有技術(shù)42例如：日本松下電器創(chuàng)始人松下幸之助在經(jīng)營實踐中總結(jié)的內(nèi)容是水壩式經(jīng)營、防范式經(jīng)營和玻璃式經(jīng)營等成功經(jīng)營的三種方式；日本豐田汽車銷售公司董事長神谷正太郎總結(jié)的“用戶第一、銷售第二、制造第三”的神谷市場營銷觀念；日本豐田汽車公司實行的銷售點分為五個系列分別經(jīng)銷五個系列品種的汽車，來解決各個銷售點因銷售相近系列品種汽車所引起的性競爭的豐田分系列產(chǎn)品銷售制度；日本松下電器創(chuàng)始人松下幸之助依據(jù)經(jīng)營商業(yè)的經(jīng)驗總結(jié)的經(jīng)商基本法則三十條等都是商業(yè)專有技術(shù)的著名范例。例如：43(三)管理專有技術(shù)管理專有技術(shù)是在組織、管理生產(chǎn)技術(shù)以及經(jīng)營活動方面積累的秘密訣竅、經(jīng)驗及其方法。管理專有技術(shù)的范圍廣泛涉及及科學研究管理、科學實驗管理、產(chǎn)品質(zhì)量管理、新產(chǎn)品開發(fā)管理、計量管理、設(shè)備器材管理、技術(shù)情報檔案管理、安全生產(chǎn)組織、材料物資供應組織、產(chǎn)品銷售組織、技術(shù)更新改造組織、技術(shù)培訓組織等各方面的內(nèi)容。管理專有技術(shù)在組織、管理生產(chǎn)和經(jīng)營活動方面發(fā)揮著十分重要的作用，已經(jīng)作為技術(shù)商品進入技術(shù)貿(mào)易領(lǐng)域。(三)管理專有技術(shù)44例如，中國鄉(xiāng)鎮(zhèn)對所屬企業(yè)提供必要的生產(chǎn)條件，要求其在一定時間內(nèi)完成規(guī)定數(shù)量與質(zhì)量的產(chǎn)品和利潤，超額完成者按照一定比例予以獎勵的“五定一獎責任制度”；中國東北地區(qū)工業(yè)企業(yè)在20世紀50年代初期創(chuàng)造的按照生產(chǎn)情況，以圖表形式規(guī)定生產(chǎn)進度、組織和指揮生產(chǎn)的管理方法；中國工業(yè)和交通運輸企業(yè)在20世紀50年代末期創(chuàng)建的干部參加勞動，工人參加管理，改革不合理的規(guī)章制度和工人、技術(shù)人員、干部三結(jié)合的“兩參一改三結(jié)合”的企業(yè)管理方法等都為管理專有技術(shù)的著名范例。例如，454、專有技術(shù)與專利技術(shù)的比較比較內(nèi)容專有技術(shù)專利技術(shù)存在條件保密法律保護時效性無時間限制有時間限制，即有關(guān)法律的管轄地域保密性技術(shù)內(nèi)容保密技術(shù)內(nèi)容公開技術(shù)要求不一定是發(fā)明創(chuàng)造，但必須是成熟的、行之有效的必須有新穎性、創(chuàng)造性和實用性技術(shù)形態(tài)是動態(tài)的，其內(nèi)容可以發(fā)展改進，是可變的是靜態(tài)的，其內(nèi)容是固定不變的存在方式以書面表示或存在于人們的頭腦中以書面表示4、專有技術(shù)與專利技術(shù)的比較比較內(nèi)容專有技術(shù)專利技術(shù)存在條件46二、專有技術(shù)的產(chǎn)權(quán)管理和使用管理（一）專有技術(shù)的產(chǎn)權(quán)管理1、專有技術(shù)的產(chǎn)權(quán)屬性法定權(quán)利（使用權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)）和自然權(quán)利（占用、使用、收益、分配的權(quán)利）的結(jié)合。專有技術(shù)的法定權(quán)利是一種相對權(quán)、對人權(quán)和非獨占權(quán)，不具有排他性，并不具備法律意義上的‘所有權(quán)’屬性。專有技術(shù)的自然權(quán)利是在保密條件下合法取得的事實上占有、使用、收益和處分的權(quán)利。2、專有技術(shù)的產(chǎn)權(quán)主體3、專有技術(shù)的產(chǎn)權(quán)內(nèi)容4、專有技術(shù)的法律保護二、專有技術(shù)的產(chǎn)權(quán)管理和使用管理（一）專有技術(shù)的產(chǎn)權(quán)管理47專有技術(shù)的法律保護專有技術(shù)是一種無形的知識財產(chǎn)，它除需用保密手段得到保護以外，也需要法律的保護。在實際中，專有技術(shù)經(jīng)常援引民法、合同法、知識產(chǎn)權(quán)保護法、反不正當競爭法和刑法。但專有技術(shù)受法律保護的力度遠比專利技術(shù)受到法律保護的力度小。

保密措施：

①在技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中訂立"保密條款"。對違反此條款者，可以不履行合同為理由，要求對方賠償損失。

②要求本企業(yè)雇員保護本企業(yè)的技術(shù)秘密。我國《反不正當競爭法》中對侵犯專有技術(shù)的行為也做出了明確處罰規(guī)定。如第二十五條規(guī)定："違反本法第十條規(guī)定侵犯商業(yè)秘密的（包括專有技術(shù)），監(jiān)督檢查部門應當責令停止違法行為，可根據(jù)情節(jié)處以一萬元以上二十萬元以下的罰款。"

對技術(shù)秘密的法律保護，一般屬于民事訴訟范圍。

專有技術(shù)的法律保護專有技術(shù)是一種無形的知識財產(chǎn)，它除需用保密484、專有技術(shù)的法律保護（二）專有技術(shù)的使用管理1、專有技術(shù)的使用許可類型普通實施許可獨占實施許可排他實施許可再轉(zhuǎn)讓實施許可交叉實施許可2、專有技術(shù)的使用許可合同3、專有技術(shù)使用中的侵權(quán)認定及責任4、專有技術(shù)的法律保護（二）專有技術(shù)的使用管理49專有技術(shù)使用中的侵權(quán)認定專有技術(shù)在使用中的侵權(quán)主要有兩種形式：一種是在專有技術(shù)實施許可合同中的侵權(quán)另一種是他人用任何不法手段的侵權(quán)專有技術(shù)使用中的侵權(quán)認定專有技術(shù)在使用中的侵權(quán)主要有兩種形式50三、專有技術(shù)的評估1.專有技術(shù)的鑒別2.影響專有技術(shù)價值評估的因素3.專有技術(shù)評估方法三、專有技術(shù)的評估1.專有技術(shù)的鑒別511專有技術(shù)的鑒別

專有技術(shù)的鑒別帶有明顯的事后追溯性。對于帶有事后追溯性的事物鑒別，人們往往采用特性鑒別法，即以某事物的特性作為標準來區(qū)別其他事物。一種簡便的鑒別方法，即以某一技術(shù)在企業(yè)價值創(chuàng)造過程中的貢獻率和這一技術(shù)在同類技術(shù)中的領(lǐng)先程度為標準，鑒別已有的各種技術(shù)成果和知識積累。技術(shù)的貢獻率可以運用經(jīng)濟方法從該技術(shù)在企業(yè)的市場績效所占的份額求得，也可以從企業(yè)價值鏈所處的位置估得。技術(shù)的領(lǐng)先程度可以應用技術(shù)方法通過資料檢索、專家鑒定測得。然后，再以技術(shù)的貢獻率作橫坐標，以技術(shù)的領(lǐng)先程度作縱坐標，把鑒別所得數(shù)值一一列入坐標，便可以得如下一個矩陣圖：

1專有技術(shù)的鑒別

專有技術(shù)的鑒別帶有明顯的事后追溯性。52無形資產(chǎn)課件第五章企業(yè)非專利技術(shù)和商業(yè)秘密管理53根據(jù)這個矩陣圖，就可以把自己擁有的技術(shù)成果和知識積累分成4類：

Ⅰ類：低貢獻、低水平，不具有專有技術(shù)的特性。

Ⅱ類：高貢獻、低水平，屬于半專有的適用性技術(shù)。

Ⅲ類：高貢獻、高水平，屬于專有技術(shù)。

Ⅳ類：低貢獻、高水平，屬于半專有單項或不成熟技術(shù)。根據(jù)這個矩陣圖，就可以把自己擁有的技術(shù)成果和知識積累分成4類542．影響專有技術(shù)價值評估的因素（1）專有技術(shù)的使用期限。專有技術(shù)的使用期限應根據(jù)同類技術(shù)發(fā)展情況、市場需求情況及自身保密情況進行估算。

（2）專有技術(shù)的預期獲利能力。專有技術(shù)的預期獲利能力可以根據(jù)專有技術(shù)的直接和間接獲利能力來推測。

（3）專有技術(shù)的市場供求狀況。市場需求越大，其價格越高，反之越低。

（4）專有技術(shù)的領(lǐng)先程度和成熟程度。從專有技術(shù)自身來說，一項專有技術(shù)處于同類技術(shù)數(shù)一數(shù)二的位置，就可以形成壟斷價格；一項專有技術(shù)成熟程度和可靠程度越高，其成本愈低，獲利空間越大。

（5）專有技術(shù)的開發(fā)成本。任何技術(shù)開發(fā)和積累都要會出成本，并取得相應的補償。

2．影響專有技術(shù)價值評估的因素（1）專有技術(shù)的使用期限553、專有技術(shù)的評估方法收益現(xiàn)值法成本加成法成本收益法3、專有技術(shù)的評估方法565.2企業(yè)商業(yè)秘密管理一、概述1、概念商業(yè)秘密，也叫“經(jīng)營秘密”、“行業(yè)秘密”（trade-secrets).一般認為：商業(yè)秘密是能為企業(yè)在同業(yè)競爭中獲得優(yōu)勢地位，帶來高于同業(yè)水平經(jīng)濟利益的，不為公眾所知、防止泄漏的經(jīng)驗、技術(shù)、方法或者信息、資料。商業(yè)秘密包括的內(nèi)容十分廣泛，幾乎與企業(yè)經(jīng)營有關(guān)的一切秘密都可以包括在內(nèi)，如企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、經(jīng)營決策、經(jīng)營情況、資金狀況、特殊的管理方法以及數(shù)據(jù)資料、特殊的營銷方法及其數(shù)據(jù)資料、特殊的財務管理方法及其數(shù)據(jù)資料、質(zhì)量控制方法、營銷網(wǎng)絡(luò)等內(nèi)容。商業(yè)秘密不受國家法律所保護，擁有商業(yè)秘密的企業(yè)要采用嚴密的措施對屬于自身的經(jīng)營秘密要進行保護。商業(yè)秘密如需對外轉(zhuǎn)讓，由商業(yè)秘密的供、求雙方通過簽署合同的方式保護其權(quán)利。5.2企業(yè)商業(yè)秘密管理一、概述57“反不正當競爭法”對商業(yè)秘密的定義：根據(jù)我國“反不正當競爭法”第十條,商業(yè)秘密，是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

不為公眾所知悉，是指該信息是不能從公開渠道直接獲取的。

能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性，是指該信息具有確定的可應用性，能為權(quán)利人帶來現(xiàn)實的或者潛在的經(jīng)濟利益或者競爭優(yōu)勢。

權(quán)利人采取保密措施，包括訂立保密協(xié)議，建立保密制度及采取其他合理的保密措施。

技術(shù)信息和經(jīng)營信息，包括設(shè)計、程序、產(chǎn)品配方、制作工藝、制作方法、管理訣竅、客戶名單、貨源情報、產(chǎn)銷策略、招投標中的標底及標書內(nèi)容等信息。

權(quán)利人，是指依法對商業(yè)秘密享有所有權(quán)或者使用權(quán)的公民、法人或者其它組織

“反不正當競爭法”對商業(yè)秘密的定義：根據(jù)我國“反不正當競爭法582、商業(yè)秘密的特征（一）新穎性。并非專利法所要求的新穎性，而是指其不能是本行業(yè)內(nèi)普通的信息，應用一定的創(chuàng)造性水平。

（二）秘密性?。商業(yè)秘密首先必須是處于秘密狀態(tài)的信息?，?不可能從公開的渠道所獲悉?。?《關(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定》規(guī)定：“不為公眾所知悉?，?是指該信息是不能從公開渠道直接獲取的?。?”即不為所有者或所