《證券行業(yè)服務(wù)》課件

證券行業(yè)服務(wù)整理課件證券行業(yè)服務(wù)整理課件1證券交易所涉及的賬戶證券賬戶：A股，B股，基金賬戶一個(gè)身份證號(hào)碼只能對(duì)應(yīng)一組證券賬戶號(hào)資金賬戶可在不同證券公司同時(shí)開立，但不通用境外自然人不得開立A股證券賬戶，機(jī)構(gòu)不能買賣B股。身份證有15位或18位數(shù)字組成，開立賬戶是應(yīng)確認(rèn)身份證號(hào)是否與銀行卡身份證號(hào)一直。整理課件證券交易所涉及的賬戶證券賬戶：A股，B股，基金賬戶整理課件2一、證券交易

證券賬戶（股東卡）：投資者如需入市，應(yīng)事先開立證券賬戶卡（分別開立深圳證券賬戶卡和上海證券賬戶卡）。資金賬戶：有證券商發(fā)放，用于存放資金賬戶。第三方存管：證券商將投資者的證券交易保證金委托商業(yè)銀行單獨(dú)立戶進(jìn)行存管。整理課件一、證券交易證券賬戶（股東卡）：投資者如需入市，應(yīng)事先開立3辦銀行卡開證券賬戶卡（股東卡）開立資金賬戶備齊身份證、證券賬戶卡、銀行卡辦理第三方存管整理課件辦銀行卡開證券賬戶卡（股東卡）開立資金賬戶備齊身份證、證券賬4滬、深兩地證券賬戶號(hào)碼均為10個(gè)字符，但上海證券賬戶號(hào)碼由1個(gè)英文字母和9位數(shù)字組成，最后1位數(shù)字為校驗(yàn)位；深圳證券賬戶號(hào)碼為10位數(shù)字。上海證券賬戶A股賬戶：個(gè)人賬戶以“Axx”開頭，法人賬戶以“Bxx”開頭。深圳證券賬戶A股賬戶：個(gè)人賬戶"01X”開頭，法人賬戶“08X”開頭。

整理課件滬、深兩地證券賬戶號(hào)碼均為10個(gè)字符，但上海證券賬戶號(hào)碼由15《證券法》第六章第一百三十九條規(guī)定“證券公司客戶的交易資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶名義單獨(dú)立戶管理”。“第三方存管”的實(shí)施有效地在證券公司與所屬客戶交易結(jié)算資金之間建立隔離墻，證券公司將不再接觸客戶交易結(jié)算資金，由存管銀行負(fù)責(zé)投資者交易清算與資金交收，防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)證券市場(chǎng)市場(chǎng)的穩(wěn)定，更好地保護(hù)投資者利益。整理課件《證券法》第六章第一百三十九條規(guī)定“證券公司客戶的交易資金應(yīng)6客戶提出開戶申請(qǐng)并提交相關(guān)資料文件柜員審核證件真?zhèn)渭安牧鲜欠颀R全填寫申請(qǐng)表及簽名柜員審核材料填寫是否無誤，確認(rèn)后在申請(qǐng)表簽章資料交復(fù)核員復(fù)核后蓋章資料錄入，傳至中國(guó)證券登記結(jié)算公司中國(guó)證券登記結(jié)算公司返回結(jié)果，打印賬戶卡，加蓋代理機(jī)構(gòu)專用章柜員在開戶憑證上蓋章，將賬戶卡、憑證聯(lián)等交給客戶整理顧客材料并歸檔證券賬戶開立整理課件客戶提出開戶申請(qǐng)并提交相關(guān)資料文件證券賬戶開立整理課件7二、自然人開立A股證券賬戶1.客戶所需材料①客戶有效的身份證明文件；。②填妥的《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》，簽署《證券交易委托代理協(xié)議書》《證券開戶風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。③個(gè)人客戶委托他人代辦的，還應(yīng)核驗(yàn)經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證明文件。整理課件二、自然人開立A股證券賬戶整理課件82.注意事項(xiàng)①對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，客戶只能開立一個(gè)，法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外；

若客戶以前有多家銀行進(jìn)行銀證轉(zhuǎn)賬，則必須撤銷非指定銀行的銀證轉(zhuǎn)賬關(guān)系。②境外自然人不得開立A股證券賬戶、未滿十八歲的中國(guó)居民不得開立賬戶；③現(xiàn)役軍人、人民武裝警察持軍人證、武警證不得開立賬戶；④不規(guī)范的身份證明文件號(hào)不得開立賬戶；⑤本業(yè)務(wù)需在證券營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)辦理；⑥本業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)見附件《柜臺(tái)業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)表》。上海A股40元人民幣/戶，深圳A股50元人民幣/戶整理課件2.注意事項(xiàng)整理課件9三、法人開立證券賬戶1.境內(nèi)法人需提供①企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書及復(fù)印件，只提供復(fù)印件的，復(fù)印件上應(yīng)當(dāng)加蓋法人公章并注明與原件一致；②法定代表人證明書與法定代表人授權(quán)委托書（法定代表人簽字并加蓋法人公章）；③法定代表人身份證明文件；④被授權(quán)人身份證明文件及復(fù)印件；⑤填妥的《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》，簽署《證券交易委托代理協(xié)議書》《證券開戶風(fēng)險(xiǎn)揭示書》⑥預(yù)留法人銀行賬戶及印鑒卡。整理課件三、法人開立證券賬戶1.境內(nèi)法人需提供整理課件102.注意事項(xiàng)①境外企業(yè)不得開立A股證券賬戶、境內(nèi)企業(yè)不得開立B股證券賬戶，②沒有法人資格的企業(yè)單位、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體及個(gè)體戶等不得開立賬戶；③對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，只能為客戶開立一個(gè)，

法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外；④本業(yè)務(wù)需在證券營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)辦理；⑤本業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)見附件《柜臺(tái)業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)表》深A(yù)：500元人民幣/戶，滬A：400元人民幣/戶

整理課件2.注意事項(xiàng)①境外企業(yè)不得開立A股證券賬戶、境內(nèi)企業(yè)不得11四、開立資金賬戶開立資金賬戶前提是必須有證券賬戶（股東卡）開立資金賬戶同時(shí)需要指定一個(gè)存折（卡)用于資金的劃轉(zhuǎn)。一個(gè)資金賬戶只能對(duì)應(yīng)一個(gè)銀行的第三方存管，一個(gè)銀行賬戶只能對(duì)應(yīng)一家證券商的第三方存管（工商銀行可對(duì)應(yīng)三家證券商）整理課件四、開立資金賬戶開立資金賬戶前提是必須有證券賬戶（股東卡）整12資金賬戶開立客戶提出開戶申請(qǐng)并提交相關(guān)資料文件柜員審核證件真?zhèn)渭安牧鲜欠颀R全柜員為客戶填寫資料，開立賬戶，要求客戶設(shè)置資金密碼機(jī)交易密碼打印“客戶賬戶基本信息表”一式兩份交由客戶確認(rèn)并簽字資料交復(fù)核員復(fù)核后蓋章發(fā)放資金卡，將相關(guān)證件交換客戶整理顧客材料并歸檔整理課件資金賬戶開立客戶提出開戶申請(qǐng)并提交相關(guān)資料文件整理課件132.個(gè)人投資者開戶所需材料本人身份證，證券賬戶，銀行卡/存折，原件及復(fù)印件；開戶協(xié)議書一式兩份，三方存管申請(qǐng)表一份，三方存管協(xié)議書一份；客戶服務(wù)確認(rèn)單一份，客戶需簽名的：風(fēng)險(xiǎn)警示書，客戶確認(rèn)單，開戶憑條，三方存管憑條；若客戶需指定代理人為其代理資金存取或證券交易等事宜，除需提供上述資料外，還應(yīng)要求客戶本人和代理人簽署相應(yīng)的《授權(quán)委托書》，并提供代理人的身份證原件及復(fù)印件，注明代理權(quán)限。若證券賬戶卡本人不能到場(chǎng)，還應(yīng)出示有法律效力的《公證書》（由公證處提供），并由開戶代理人簽署《承諾書》，申明其自愿承擔(dān)由此代理而產(chǎn)生的一切法律責(zé)任。整理課件2.個(gè)人投資者開戶所需材料本人身份證，證券賬戶，銀行卡/143.機(jī)構(gòu)投資者開戶所需下資料①機(jī)構(gòu)證券賬戶卡及復(fù)印件；②法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件（加蓋公章），或民政部門和其他主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記書原件及復(fù)印件（加蓋公章）；③法人機(jī)構(gòu)代碼證及復(fù)印件（加蓋法人印章）；④法定代表人證明書、身份證及復(fù)印件；⑤法定代表人簽署的《授權(quán)委托書》及授權(quán)代理人的身份證及復(fù)印件；⑥《法人印鑒卡》。整理課件3.機(jī)構(gòu)投資者開戶所需下資料①機(jī)構(gòu)證券賬戶卡及復(fù)印件；整154.注意事項(xiàng)

投資者在開戶的同時(shí)，需要對(duì)今后自己采用的交易手段、存管銀行進(jìn)行選擇，并與證券營(yíng)業(yè)部簽訂相應(yīng)的開通手續(xù)及協(xié)議。例如：電話委托、網(wǎng)上交易、手機(jī)炒股、三方存管協(xié)議等。開戶完畢隨即給客戶提供網(wǎng)上交易、公司宣傳折頁(yè)等各種宣傳資料。開立資金賬戶需設(shè)置6位數(shù)字密碼及資金數(shù)交易密碼整理課件4.注意事項(xiàng)投資者在開戶的同時(shí)，需要對(duì)今后自己采用的交易16開戶需注意問題預(yù)約客戶：提前一天預(yù)約，預(yù)約時(shí)填寫預(yù)約表，填寫預(yù)約時(shí)期、客戶姓名、聯(lián)系電話、員工姓名和所在部門下班前將當(dāng)天填寫好的預(yù)約表交團(tuán)隊(duì)張及市場(chǎng)總監(jiān)姓名確認(rèn)預(yù)約格式：客戶經(jīng)理，預(yù)約客戶，電話開戶時(shí)需要客戶在預(yù)約表上簽名，連通其他開戶協(xié)議交給柜臺(tái)。整理課件開戶需注意問題預(yù)約客戶：提前一天預(yù)約，預(yù)約時(shí)填寫預(yù)約表，填寫17五、舊股民開戶流程回原證券商處理手續(xù)

撤銷指定、轉(zhuǎn)托管、撤銷三方存管、銷戶來我部柜臺(tái)辦理開戶手續(xù)

本人持身份證、證券賬號(hào)卡、銀行卡辦理三方存管指定交易基金托管（開戶手續(xù)網(wǎng)上辦理）攜帶原證券公司出去的轉(zhuǎn)托管單來我部柜臺(tái)基金的轉(zhuǎn)入手續(xù)整理課件五、舊股民開戶流程回原證券商處理手續(xù)整理課件18六、證券賬戶掛失補(bǔ)辦客戶需攜帶本人身份證原件及復(fù)印件客戶需填寫資料：《掛失補(bǔ)辦證券賬戶申請(qǐng)表》（在右上角表明補(bǔ)打的證券賬戶類型）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)（1）掛失補(bǔ)辦原號(hào)碼：10元人民幣/張；（2）掛失補(bǔ)辦新號(hào)碼：按新開證券賬戶收費(fèi)整理課件六、證券賬戶掛失補(bǔ)辦客戶需攜帶本人身份證原件及復(fù)印件整理課件19客戶提出提交《掛失補(bǔ)辦證券賬戶申請(qǐng)表》及相關(guān)文件資料柜員審核證件材料真?zhèn)?，完整，一致申?qǐng)表上簽章將資料交復(fù)核員復(fù)核后蓋章電腦軟件上為客戶登記辦理掛失，結(jié)果提交中國(guó)證券結(jié)算公司確認(rèn)，發(fā)放新賬戶卡將新卡及相關(guān)證件交還客戶將顧客留存資料交由主管歸檔整理課件客戶提出提交《掛失補(bǔ)辦證券賬戶申請(qǐng)表》及相關(guān)文件資料整理課件20七、證券賬戶銷戶注意事項(xiàng)上海證券賬戶只能制定一家證券商，不能撤銷情況：新股申購(gòu)資金還未解凍客戶還沒有做三方存管，一般證券公司以這一理由讓客戶先做好三方存管，隔一天才讓銷戶轉(zhuǎn)戶之前當(dāng)天有委托（股票買進(jìn)、賣出的申報(bào)）深圳賬戶不能撤銷情況：1.包括上海證券賬戶所有申購(gòu)新股中簽后到上市這段期間股票停牌當(dāng)天整理課件七、證券賬戶銷戶注意事項(xiàng)上海證券賬戶只能制定一家證券商，不能21客戶提出提交《注銷證券賬戶申請(qǐng)表》及相關(guān)文件資料柜員審核證件材料真?zhèn)?，完整，一致申?qǐng)表上簽章將資料交復(fù)核員復(fù)核后蓋章電腦軟件上為客戶辦理注銷將相關(guān)證件交還客戶將顧客留存資料交由主管歸檔將注銷的賬戶卡存檔，并上報(bào)中國(guó)證券登記結(jié)算中心整理課件客戶提出提交《注銷證券賬戶申請(qǐng)表》及相關(guān)文件資料整理課件22八、開通網(wǎng)上交易委托方式客戶提出提交《網(wǎng)上證券委托風(fēng)險(xiǎn)揭示書》《網(wǎng)上證券委托協(xié)議書》及相關(guān)文件資料柜員審核證件材料真?zhèn)?，完整，一致申?qǐng)表上簽章將資料交復(fù)核員復(fù)核后蓋章電腦軟件上為客戶開通網(wǎng)上交易權(quán)限讓客戶設(shè)置密碼，提醒客戶密碼保密將相關(guān)證件交還客戶將顧客留存資料交由主管歸檔整理課件八、開通網(wǎng)上交易委托方式客戶提出提交《網(wǎng)上證券委托風(fēng)險(xiǎn)揭示書23九、密碼修改與清密1、自然人客戶持本人有效身份證件、資金賬戶卡2、客戶填寫“客戶有關(guān)資料更改申請(qǐng)”3、經(jīng)辦人查驗(yàn)相關(guān)資料一致性、真是性，交復(fù)核員復(fù)核4、復(fù)核員通過系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)時(shí)復(fù)核5、經(jīng)辦和復(fù)核分別在“申請(qǐng)”上簽字或蓋章6、將“申請(qǐng)”交營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人實(shí)時(shí)審核簽聯(lián)7、辦理密碼修改或清密8、將“申請(qǐng)”留存歸入客戶資料檔案整理課件九、密碼修改與清密1、自然人客戶持本人有效身份證件、資金賬戶24十、證券客戶開拓假設(shè)你有12位直接的親戚朋友，而這12位親戚朋友各自又有12位其他的親戚朋友。經(jīng)過5層這樣的關(guān)系，總共可以接觸到多少人？整理課件十、證券客戶開拓假設(shè)你有12位直接的親戚朋友，而這12位親戚25值得開拓的準(zhǔn)客戶一般有以下八個(gè)來源：1、認(rèn)同證券投資的人；2、經(jīng)濟(jì)比較寬裕的人；3、喜歡炫耀身份價(jià)值的人；4、理財(cái)觀念很強(qiáng)的人；5、在效益良好的企業(yè)里工作的人；6、高級(jí)白領(lǐng)；7、私營(yíng)企業(yè)主；8、機(jī)構(gòu)投資者。

整理課件值得開拓的準(zhǔn)客戶一般有以下八個(gè)來源：整理課件261、我的性格特征是什么？有何受人歡迎之處？

2、我有哪些興趣愛好？或一技之長(zhǎng)？

3、以前從事過的工作或曾涉及的范圍是哪些？

4、我一直感興趣的和向往的工作、行業(yè)是什么？

5、我的親戚朋友有什么特別的社會(huì)關(guān)系？

6、我平時(shí)喜歡跟哪一類人（年齡、職業(yè)、地位、性格）接觸？

7、我最不愿意跟何種團(tuán)體和個(gè)人打交道？整理課件1、我的性格特征是什么？有何受人歡迎之處？整理課件27介紹開拓法咨詢開拓法直沖開拓法隨機(jī)開拓法信函開拓法社團(tuán)開拓法網(wǎng)絡(luò)開拓法整理課件介紹開拓法整理課件281、在形象上要容易讓人信任或者感受到你不容易，衣著最好與拜訪單位一致；2、借用工具比如有獎(jiǎng)?wù){(diào)查問卷的方式，引起被拜訪者的興趣，取得二次拜訪的機(jī)會(huì)；3、設(shè)計(jì)好第一句話，非常重要，話語(yǔ)要簡(jiǎn)潔有吸引力，還想讓人有往下了解的欲望；4、心態(tài)要平和，不卑不亢，這很重要。很多人剛開始能做到，后來被拒絕多了就會(huì)有心理障礙.5、最好兩個(gè)人一起拜訪，最好一男一女，容易信任，不容易被拒絕，還有安全性的考慮。

整理課件1、在形象上要容易讓人信任或者感受到你不容易，衣著最好與拜訪29證券行業(yè)服務(wù)整理課件證券行業(yè)服務(wù)整理課件30證券交易所涉及的賬戶證券賬戶：A股，B股，基金賬戶一個(gè)身份證號(hào)碼只能對(duì)應(yīng)一組證券賬戶號(hào)資金賬戶可在不同證券公司同時(shí)開立，但不通用境外自然人不得開立A股證券賬戶，機(jī)構(gòu)不能買賣B股。身份證有15位或18位數(shù)字組成，開立賬戶是應(yīng)確認(rèn)身份證號(hào)是否與銀行卡身份證號(hào)一直。整理課件證券交易所涉及的賬戶證券賬戶：A股，B股，基金賬戶整理課件31一、證券交易

證券賬戶（股東卡）：投資者如需入市，應(yīng)事先開立證券賬戶卡（分別開立深圳證券賬戶卡和上海證券賬戶卡）。資金賬戶：有證券商發(fā)放，用于存放資金賬戶。第三方存管：證券商將投資者的證券交易保證金委托商業(yè)銀行單獨(dú)立戶進(jìn)行存管。整理課件一、證券交易證券賬戶（股東卡）：投資者如需入市，應(yīng)事先開立32辦銀行卡開證券賬戶卡（股東卡）開立資金賬戶備齊身份證、證券賬戶卡、銀行卡辦理第三方存管整理課件辦銀行卡開證券賬戶卡（股東卡）開立資金賬戶備齊身份證、證券賬33滬、深兩地證券賬戶號(hào)碼均為10個(gè)字符，但上海證券賬戶號(hào)碼由1個(gè)英文字母和9位數(shù)字組成，最后1位數(shù)字為校驗(yàn)位；深圳證券賬戶號(hào)碼為10位數(shù)字。上海證券賬戶A股賬戶：個(gè)人賬戶以“Axx”開頭，法人賬戶以“Bxx”開頭。深圳證券賬戶A股賬戶：個(gè)人賬戶"01X”開頭，法人賬戶“08X”開頭。

整理課件滬、深兩地證券賬戶號(hào)碼均為10個(gè)字符，但上海證券賬戶號(hào)碼由134《證券法》第六章第一百三十九條規(guī)定“證券公司客戶的交易資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶名義單獨(dú)立戶管理”。“第三方存管”的實(shí)施有效地在證券公司與所屬客戶交易結(jié)算資金之間建立隔離墻，證券公司將不再接觸客戶交易結(jié)算資金，由存管銀行負(fù)責(zé)投資者交易清算與資金交收，防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)證券市場(chǎng)市場(chǎng)的穩(wěn)定，更好地保護(hù)投資者利益。整理課件《證券法》第六章第一百三十九條規(guī)定“證券公司客戶的交易資金應(yīng)35客戶提出開戶申請(qǐng)并提交相關(guān)資料文件柜員審核證件真?zhèn)渭安牧鲜欠颀R全填寫申請(qǐng)表及簽名柜員審核材料填寫是否無誤，確認(rèn)后在申請(qǐng)表簽章資料交復(fù)核員復(fù)核后蓋章資料錄入，傳至中國(guó)證券登記結(jié)算公司中國(guó)證券登記結(jié)算公司返回結(jié)果，打印賬戶卡，加蓋代理機(jī)構(gòu)專用章柜員在開戶憑證上蓋章，將賬戶卡、憑證聯(lián)等交給客戶整理顧客材料并歸檔證券賬戶開立整理課件客戶提出開戶申請(qǐng)并提交相關(guān)資料文件證券賬戶開立整理課件36二、自然人開立A股證券賬戶1.客戶所需材料①客戶有效的身份證明文件；。②填妥的《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》，簽署《證券交易委托代理協(xié)議書》《證券開戶風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。③個(gè)人客戶委托他人代辦的，還應(yīng)核驗(yàn)經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證明文件。整理課件二、自然人開立A股證券賬戶整理課件372.注意事項(xiàng)①對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，客戶只能開立一個(gè)，法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外；

若客戶以前有多家銀行進(jìn)行銀證轉(zhuǎn)賬，則必須撤銷非指定銀行的銀證轉(zhuǎn)賬關(guān)系。②境外自然人不得開立A股證券賬戶、未滿十八歲的中國(guó)居民不得開立賬戶；③現(xiàn)役軍人、人民武裝警察持軍人證、武警證不得開立賬戶；④不規(guī)范的身份證明文件號(hào)不得開立賬戶；⑤本業(yè)務(wù)需在證券營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)辦理；⑥本業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)見附件《柜臺(tái)業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)表》。上海A股40元人民幣/戶，深圳A股50元人民幣/戶整理課件2.注意事項(xiàng)整理課件38三、法人開立證券賬戶1.境內(nèi)法人需提供①企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書及復(fù)印件，只提供復(fù)印件的，復(fù)印件上應(yīng)當(dāng)加蓋法人公章并注明與原件一致；②法定代表人證明書與法定代表人授權(quán)委托書（法定代表人簽字并加蓋法人公章）；③法定代表人身份證明文件；④被授權(quán)人身份證明文件及復(fù)印件；⑤填妥的《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》，簽署《證券交易委托代理協(xié)議書》《證券開戶風(fēng)險(xiǎn)揭示書》⑥預(yù)留法人銀行賬戶及印鑒卡。整理課件三、法人開立證券賬戶1.境內(nèi)法人需提供整理課件392.注意事項(xiàng)①境外企業(yè)不得開立A股證券賬戶、境內(nèi)企業(yè)不得開立B股證券賬戶，②沒有法人資格的企業(yè)單位、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體及個(gè)體戶等不得開立賬戶；③對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，只能為客戶開立一個(gè)，

法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外；④本業(yè)務(wù)需在證券營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)辦理；⑤本業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)見附件《柜臺(tái)業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)表》深A(yù)：500元人民幣/戶，滬A：400元人民幣/戶

整理課件2.注意事項(xiàng)①境外企業(yè)不得開立A股證券賬戶、境內(nèi)企業(yè)不得40四、開立資金賬戶開立資金賬戶前提是必須有證券賬戶（股東卡）開立資金賬戶同時(shí)需要指定一個(gè)存折（卡)用于資金的劃轉(zhuǎn)。一個(gè)資金賬戶只能對(duì)應(yīng)一個(gè)銀行的第三方存管，一個(gè)銀行賬戶只能對(duì)應(yīng)一家證券商的第三方存管（工商銀行可對(duì)應(yīng)三家證券商）整理課件四、開立資金賬戶開立資金賬戶前提是必須有證券賬戶（股東卡）整41資金賬戶開立客戶提出開戶申請(qǐng)并提交相關(guān)資料文件柜員審核證件真?zhèn)渭安牧鲜欠颀R全柜員為客戶填寫資料，開立賬戶，要求客戶設(shè)置資金密碼機(jī)交易密碼打印“客戶賬戶基本信息表”一式兩份交由客戶確認(rèn)并簽字資料交復(fù)核員復(fù)核后蓋章發(fā)放資金卡，將相關(guān)證件交換客戶整理顧客材料并歸檔整理課件資金賬戶開立客戶提出開戶申請(qǐng)并提交相關(guān)資料文件整理課件422.個(gè)人投資者開戶所需材料本人身份證，證券賬戶，銀行卡/存折，原件及復(fù)印件；開戶協(xié)議書一式兩份，三方存管申請(qǐng)表一份，三方存管協(xié)議書一份；客戶服務(wù)確認(rèn)單一份，客戶需簽名的：風(fēng)險(xiǎn)警示書，客戶確認(rèn)單，開戶憑條，三方存管憑條；若客戶需指定代理人為其代理資金存取或證券交易等事宜，除需提供上述資料外，還應(yīng)要求客戶本人和代理人簽署相應(yīng)的《授權(quán)委托書》，并提供代理人的身份證原件及復(fù)印件，注明代理權(quán)限。若證券賬戶卡本人不能到場(chǎng)，還應(yīng)出示有法律效力的《公證書》（由公證處提供），并由開戶代理人簽署《承諾書》，申明其自愿承擔(dān)由此代理而產(chǎn)生的一切法律責(zé)任。整理課件2.個(gè)人投資者開戶所需材料本人身份證，證券賬戶，銀行卡/433.機(jī)構(gòu)投資者開戶所需下資料①機(jī)構(gòu)證券賬戶卡及復(fù)印件；②法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件（加蓋公章），或民政部門和其他主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記書原件及復(fù)印件（加蓋公章）；③法人機(jī)構(gòu)代碼證及復(fù)印件（加蓋法人印章）；④法定代表人證明書、身份證及復(fù)印件；⑤法定代表人簽署的《授權(quán)委托書》及授權(quán)代理人的身份證及復(fù)印件；⑥《法人印鑒卡》。整理課件3.機(jī)構(gòu)投資者開戶所需下資料①機(jī)構(gòu)證券賬戶卡及復(fù)印件；整444.注意事項(xiàng)

投資者在開戶的同時(shí)，需要對(duì)今后自己采用的交易手段、存管銀行進(jìn)行選擇，并與證券營(yíng)業(yè)部簽訂相應(yīng)的開通手續(xù)及協(xié)議。例如：電話委托、網(wǎng)上交易、手機(jī)炒股、三方存管協(xié)議等。開戶完畢隨即給客戶提供網(wǎng)上交易、公司宣傳折頁(yè)等各種宣傳資料。開立資金賬戶需設(shè)置6位數(shù)字密碼及資金數(shù)交易密碼整理課件4.注意事項(xiàng)投資者在開戶的同時(shí)，需要對(duì)今后自己采用的交易45開戶需注意問題預(yù)約客戶：提前一天預(yù)約，預(yù)約時(shí)填寫預(yù)約表，填寫預(yù)約時(shí)期、客戶姓名、聯(lián)系電話、員工姓名和所在部門下班前將當(dāng)天填寫好的預(yù)約表交團(tuán)隊(duì)張及市場(chǎng)總監(jiān)姓名確認(rèn)預(yù)約格式：客戶經(jīng)理，預(yù)約客戶，電話開戶時(shí)需要客戶在預(yù)約表上簽名，連通其他開戶協(xié)議交給柜臺(tái)。整理課件開戶需注意問題預(yù)約客戶：提前一天預(yù)約，預(yù)約時(shí)填寫預(yù)約表，填寫46五、舊股民開戶流程回原證券商處理手續(xù)

撤銷指定、轉(zhuǎn)托管、撤銷三方存管、銷戶來我部柜臺(tái)辦理開戶手續(xù)

本人持身份證、證券賬號(hào)卡、銀行卡辦理三方存管指定交易基金托管（開戶手續(xù)網(wǎng)上辦理）攜帶原證券公司出去的轉(zhuǎn)托管單來我部柜臺(tái)基金的轉(zhuǎn)入手續(xù)整理課件五、舊股民開戶流程回原證券商處理手續(xù)整理課件47六、證券賬戶掛失補(bǔ)辦客戶需攜帶本人身份證原件及復(fù)印件客戶需填寫資料：《掛失補(bǔ)辦證券賬戶申請(qǐng)表》（在右上角表明補(bǔ)打的證券賬戶類型）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)（1）掛失補(bǔ)辦原號(hào)碼：10元人民幣/張；（2）掛失補(bǔ)辦新號(hào)碼：按新開證券賬戶收費(fèi)整理課件六、證券賬戶掛失補(bǔ)辦客戶需攜帶本人身份證原件及復(fù)印件整理課件48客戶提出提交《掛失補(bǔ)辦證券賬戶申請(qǐng)表》及相關(guān)文件資料柜員審核證件材料真?zhèn)?，完整，一致申?qǐng)表上簽章將資料交復(fù)核員復(fù)核后蓋章電腦軟件上為客戶登記辦理掛失，結(jié)果提交中國(guó)證券結(jié)算公司確認(rèn)，發(fā)放新賬戶卡將新卡及相關(guān)證件交還客戶將顧客留存資料交由主管歸檔整理課件客戶提出提交《掛失補(bǔ)辦證券賬戶申請(qǐng)表》及相關(guān)文件資料整理課件49七、證券賬戶銷戶注意事項(xiàng)上海證券賬戶只能制定一家證券商，不能撤銷情況：新股申購(gòu)資金還未解凍客戶還沒有做三方存管，一般證券公司以這一理由讓客戶先做好三方存管，隔一天才讓銷戶轉(zhuǎn)戶之前當(dāng)天有委托（股票買進(jìn)、賣出的申報(bào)）深圳賬戶不能撤銷情況：1.包括上海證券賬戶所有申購(gòu)新股中簽后到上市這段期間股票停牌當(dāng)天整理課件七、證券賬戶銷戶注意事項(xiàng)上海證券賬戶只能制定一家證券商，不能50客戶提出提交《注銷證券賬戶申請(qǐng)表》及相關(guān)文件資料柜員審核證件材料真?zhèn)?，完整，一致申?qǐng)表上簽章將資料交復(fù)核員復(fù)核后蓋章電腦軟件上為客戶辦理注銷將相關(guān)證件交還客戶將顧客留存資料交由主管歸檔將注銷的賬戶卡存檔，并上報(bào)中國(guó)證券登記結(jié)算中心整理課件客戶提出提交《注銷證券賬戶申請(qǐng)表》及相關(guān)文件資料整理課件51八、開通網(wǎng)上交易委托方式客戶提出提交《網(wǎng)上證券委托風(fēng)險(xiǎn)揭示書》《網(wǎng)上證券委托協(xié)議書》及相關(guān)文件資料柜員審核證件材料真?zhèn)?，完整，一致申?qǐng)表上簽章將資料交復(fù)核員復(fù)核后蓋章電腦軟件上為客戶開通網(wǎng)上交易權(quán)限讓客戶設(shè)置密碼，提醒客戶密碼保密將相關(guān)證件交還客戶將顧客留存資料交由主管歸檔整理課件八、開通網(wǎng)上交易委托方式客戶提出提交《網(wǎng)上證券委托風(fēng)險(xiǎn)揭示書52九、密碼修改與清密1、自然人客戶持本人有效身份證件、資金賬戶卡2、客戶填寫“客戶有關(guān)資料更改申請(qǐng)”3、經(jīng)辦人查驗(yàn)相關(guān)資料一致性、真是性，交復(fù)核員復(fù)核4