《危險化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險分級管控實施指南》

--10-危急化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險分級管控實施指南(試用版〕名目122-39-411-512-12-13-814導(dǎo)則為指導(dǎo)危急化學(xué)品企業(yè)開展生產(chǎn)安全風(fēng)險分級管控工作，確保有效管控設(shè)備設(shè)施和作業(yè)過程存在的各類風(fēng)險,消退事故隱患，杜絕生產(chǎn)安全事故的發(fā)生，編制本指南。本指南介紹了危急化學(xué)品企業(yè)實施危急源、危急有害因素辨識〔以下統(tǒng)稱危害因素〕、風(fēng)險分析、風(fēng)險分級和風(fēng)險管控的定義、常用方法、工作程序、工作要求等。1。1適用于危急化學(xué)品企業(yè)的危害因素識別，生產(chǎn)安全風(fēng)險分析、評價、分級、管控等全過程的治理工作。1。2化工企業(yè)實施風(fēng)險管控工作,在制定相應(yīng)的治理制度或程序文件的根底〔作業(yè)指導(dǎo)書、臺賬、記錄〕——級—-逐級評審與審核——組織全員學(xué)習(xí)、落實把握措施——組織定期評2。危害因素辨識危害因素辨識方法〔1)工作危害分析法〔簡稱JHA)主要用于對作業(yè)活動中存在的危害因素進(jìn)展辨識。通過對工作過程的逐步分析，找出存在危急的工作步驟,進(jìn)展把握和預(yù)防，是辨識危害因素及其風(fēng)險的方法之一。(2〕安全檢查表法〔簡稱SCL〕主要對靜態(tài)設(shè)備設(shè)施的危害因素進(jìn)展辨識。依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)，對工程、系統(tǒng)中的危急類別、設(shè)計缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、治理有關(guān)的潛在危急性和有害性進(jìn)展判別檢〔HAZOP〕進(jìn)展工藝安全危害風(fēng)險分析。2。2危害因素辨識范圍(1〕規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；常規(guī)和特別活動；事故及潛在的緊急狀況；(4)全部進(jìn)入作業(yè)場所的人員的活動；(5〕原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；〔6〕作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用(7〕氣候、地震及其他自然災(zāi)難等；變更(人員、治理、工藝、過程、技術(shù)、設(shè)施等永久性或臨時性的變化〕.2。3(1〕在進(jìn)展危害因素識別時，應(yīng)依據(jù)《生產(chǎn)過程危急和有害因素分類與因素等危害因素進(jìn)展辨識，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)?！?)辨識危害因素也可以從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)展提示。其中從能量的角度可以考慮機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。例如：機(jī)械能可造成物體打擊、車輛損害、機(jī)械損害、起重?fù)p害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災(zāi);電能可造成觸電；化學(xué)能可導(dǎo)致中毒、火災(zāi)、爆炸、腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、病原體載體、粉塵和爆炸性物質(zhì)2。4危害因素造成的事故類別 〔參照《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》(GB6441-19〕，包括物體打擊、車輛損害、機(jī)械損害、起重?fù)p害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中危害因素引發(fā)的后果,包括人身損害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染2.5企業(yè)開展危害因素進(jìn)展辨識，動態(tài)的作業(yè)活動宜承受工作危害分析法；靜態(tài)的設(shè)備設(shè)施宜承受安全檢查表法.只有將這兩種方法針對不同對象分別應(yīng)用，才能保證危害因素辨識全面細(xì)2。5。1工作危害分析法實施步驟(1)作業(yè)活動的劃分可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段／效勞階段或部門劃分，也可結(jié)合起來進(jìn)展劃分。1)日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢?！财?、停風(fēng)、停頓進(jìn)料的處開停車：開車、停車及交付前的安全條件確作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特別作業(yè)；采樣分析、檢尺、測溫、設(shè)備檢測〔測厚、動態(tài)監(jiān)測〕房叉車轉(zhuǎn)運(yùn)、加熱爐點火、機(jī)泵機(jī)組盤車、鐵路槽車洗車、輸煤機(jī)檢查、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污油等危急作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機(jī)泵機(jī)組修理、儀表儀器修理、設(shè)備管線開啟等其他作治理活動：變更治理、現(xiàn)場監(jiān)視檢查、應(yīng)急演練等。分析并選定作業(yè)活動將作業(yè)活動分解為假設(shè)干個相連的工作步分別對全部作業(yè)活動分析完畢后，經(jīng)過評審篩選，選定存在危害因素并具有確定風(fēng)險的作業(yè)活動填入《作業(yè)活動清單1)?！?單位：

1作業(yè)活動清單1作業(yè)活動活動頻率備注2(活動頻率：頻繁進(jìn)展、特定時間進(jìn)展、定期進(jìn)展?！程顚憽豆ぷ魑：Ψ治觥睯HA〕〔表2—1，2—2)該表是企業(yè)針對動態(tài)作業(yè)活動進(jìn)展危害因素辨識和分析評價全過程的記錄。在本階段應(yīng)將作業(yè)活動每一步驟的潛在危害填入表中“工作步驟”和“危害因素或潛在大事”欄目，并參照本指南3。4《工作危害分析〔JHA〕評價表》中“工作步驟”、“危害因素或潛險分析、判定等級和風(fēng)險把握階段再填寫完善。參考使用。格式一:在下一階段承受作業(yè)條件危急性分析法簡稱LEC)進(jìn)展風(fēng)險分析的參照下表：2—1(JHA〕評價表危害因素或潛在大事序號工作步驟〔危害因素或潛在大事序號工作步驟〔后果主要把握措施LECD風(fēng)險等級12分析人員： 分析日: 審核人: 審核日期： 審定人： 審定日期：格式二：在下一階段承受風(fēng)險矩陣法〔LS2-2工作危害分析〔JHA)評價表№:單位： 工作崗位： 工作任務(wù)：危害因素或潛在大事危害因素或潛在大事序號工作步驟〔后果主要把握措施LSR治理〕風(fēng)險等級12分析人: 日期: 審核人: 日期： 審定人： 日期：(/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人)2.5。2以提問的方式把檢查工程按系統(tǒng)的組成挨次編制成表,進(jìn)展檢查或評審。(1〕安全檢查表編制的依據(jù)1)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)定；2〕國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故狀況；分析人員的閱歷和牢靠的參考資料；5〕有關(guān)爭論成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等?！?〕安全檢查表編制步驟確定編制人員。包括生疏系統(tǒng)的各方面人員，如工段長、技術(shù)員、設(shè)2)生疏系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的構(gòu)造、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。3〕去發(fā)生的事故大事資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)?！?)安全檢查表分析要求既要分析設(shè)備設(shè)施外表看得見的危害，又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)部隱蔽的內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危害。對設(shè)備設(shè)施進(jìn)展危害識別時，應(yīng)遵循確定的挨次。先識別廠址，考布局、功能分區(qū)、危急設(shè)施布置、安全距離等方面的危害，再識別具體的建構(gòu)筑物等。對于一個具體的設(shè)備設(shè)施，可以依據(jù)系統(tǒng)一個一個的檢查，或依據(jù)部位挨次，從上到下、從左到右或從前到后都可以。分析對象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所和工藝流程等,檢查工程是靜態(tài)的物，而非活動。所列檢查工程不應(yīng)有人的活動，即不應(yīng)有動規(guī)定，也可以是行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)、本企業(yè)的有關(guān)操作規(guī)程、工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。5檢驗等耳熟能詳?shù)陌盐沾胧?還應(yīng)列出工藝設(shè)備本身帶有的把握措施，如連列出《設(shè)備設(shè)施清單〔參照表3)。3設(shè)備設(shè)施清單№: 單位： 單元/裝置：12設(shè)備名稱類別/位號所在部位備注(填表說明：1。設(shè)備十大類別：爐類、塔類、反響器類、儲罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機(jī)械類、動力類、化工機(jī)械類、起重運(yùn)輸類、其他設(shè)備類2.,依據(jù)十大類別歸類，依據(jù),3。廠)。依據(jù)《設(shè)備設(shè)施清單》，按功能或構(gòu)造將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，比照安全檢查表逐個分析潛在的危害因識別設(shè)備設(shè)施的現(xiàn)有安全把握措施是否有效可行。可以從工程把握、治理措施和個體防護(hù)各方面考慮.假設(shè)這些把握措施缺乏以把握此項風(fēng)險9(SCL〕評價全過程的記錄，企業(yè)應(yīng)將辨識狀況分別填入“檢查工程”、“標(biāo)準(zhǔn)”和“現(xiàn)有安全把握措施”。照下表：4—1〔SCL〕評價表序號檢查工程序號檢查工程標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)有安全L狀況及后果 把握措施E CD 改進(jìn)等級風(fēng)險 建議備注措施12分析人員：日期: 審核人：日期: 審定人：日期：〔任(LS)進(jìn)展風(fēng)險分析的參照下表：№:

4—2〔SCL〕評價表工藝過程: 設(shè)備設(shè)施：序號序號檢查工程標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)有安全L狀況及后果 把握措施S風(fēng)險建議改R 備注等級進(jìn)措施12分析人員： 日期： 審核人： 日期: 審定人： (填表說:審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級領(lǐng)導(dǎo)或車間主任。風(fēng)險評價企業(yè)在組織完成對危害因素及其風(fēng)險的辨識以后，要對潛在的風(fēng)險進(jìn)展分析評價，并制定和依據(jù)相關(guān)準(zhǔn)則對風(fēng)險程度進(jìn)展分析推斷，進(jìn)而確定風(fēng)險等級，實施分級管控。3。1本指南推舉兩種常用方法對已經(jīng)辨識定性的危害因素進(jìn)展定量風(fēng)險分判定風(fēng)險等級：一是作業(yè)條件危急性分析法簡稱LEC稱LS〕.3。1.1一般適用于規(guī)模以上以及大型企業(yè)風(fēng)險分析)該方法是對具有潛在危急性作業(yè)環(huán)境中的危害因素進(jìn)展半定量的安全評價方法，用于評價操作人員在具有潛在危急性環(huán)境中作業(yè)時的危急性、危害性.用與系統(tǒng)風(fēng)險有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來評價操作人員傷亡風(fēng)險大L〔likelihoodE〔exposure,人員暴露于危急環(huán)境中的頻繁程度〕C(consequence,一旦發(fā)生事故可能造成的后果。給三種因素的不同等級分別確定不同的分越大,說明該系統(tǒng)危急性大、風(fēng)險大。再參照LEC〔參照附件1〕，對分析識別出的風(fēng)險等級進(jìn)展評估、判3。1.2風(fēng)險矩陣法〔一般適用于規(guī)模較小的中小型企業(yè)風(fēng)險分)該方法是一種簡潔、易用的風(fēng)險分析方法，通過定性分析和定量分析綜取值公式為：R=L×S,其中R〔R值越大，說明該系統(tǒng)危急性大、風(fēng)險大L是事故發(fā);S再參照LS〔參照附件2〕,對分析識別出的風(fēng)險等級進(jìn)展評估、判定。3。2企業(yè)在選擇適當(dāng)?shù)奈：σ蛩乇孀R方法完成辨識后，應(yīng)結(jié)合實際制定適合級。3。2。1應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險評價準(zhǔn)則有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全治理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；在進(jìn)展風(fēng)險評價時,應(yīng)考慮人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴(yán)峻其取值標(biāo)準(zhǔn)為常規(guī)數(shù)值。企業(yè)應(yīng)結(jié)合實際制定本單位的標(biāo)準(zhǔn)值，以期風(fēng)險分析判定更加準(zhǔn)確。風(fēng)險分級風(fēng)判定風(fēng)判定險等方法承受LEC法承受LS法危急色度級重大〔很高〕較大(高〕一般低〔低〕A級1級B級2級C級3級D級4級3。4。1(JHA〕評價表》和《安全檢查分析SC〕:D=L×ECR=L×SDR3.4.2以下情形應(yīng)直接確定為較大B\2開停車作業(yè)、非正常工況的操作。10〔4〕涉及重點監(jiān)管化工工藝的主要裝置。〔5)構(gòu)成重大危急源的罐區(qū)。(6〕廠區(qū)外公共區(qū)域的危急化學(xué)品輸送管道。3。5A/1\重大(不行容許的)危急，極其危急，必需馬上整改，不能連續(xù)作業(yè).只有當(dāng)風(fēng)險已降低時，才能開頭或連續(xù)工作。假設(shè)無限的資源投入也不能降低風(fēng)險，就必需制止工作，馬上實行隱患治理措/2\較大〔高度〕危急，必需制定措施進(jìn)展把握治理。公司對較大及以上風(fēng)險危害因素應(yīng)重點把握治理，由安全主管部門和各職能部門依據(jù)職責(zé)分工具體落實.當(dāng)風(fēng)險涉及正在進(jìn)展中的工作時，應(yīng)實行應(yīng)急措施，并依據(jù)需求為降低風(fēng)險制定目標(biāo)、指標(biāo)、治理方案或配給資源、限期治理,直至風(fēng)險降低后才能開頭工作。\〔中度危急，需要把握整改。公司、部〔車間上級單位)應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)本級危害因素的把握治理，所屬車間、科室具體落實；應(yīng)制定治理制度、規(guī)定進(jìn)展把握，努力降低風(fēng)險，應(yīng)認(rèn)真測定并限定預(yù)防本錢,在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風(fēng)險措施。在嚴(yán)峻損害后果相關(guān)的場合，必需進(jìn)一步進(jìn)展評價，確定損害的可能性和是否需要改進(jìn)的把握措施。應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外本錢的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來確保把握措施得以維持現(xiàn)狀，保存記錄。風(fēng)險把握風(fēng)險分析評價和風(fēng)險等級判定的同時,應(yīng)當(dāng)對每一項風(fēng)險的現(xiàn)有把握措施進(jìn)展評審，確定其是否有效可行。假設(shè)存在缺失、失效的狀況，要準(zhǔn)時整改或提出改進(jìn)措施，降低風(fēng)險。風(fēng)險把握措施的制定對不同級別的風(fēng)險都要結(jié)合實際實行多種措施進(jìn)展把握，并逐步降低風(fēng)險，直至可以承受?！?規(guī)程；完善、落實事故應(yīng)急預(yù)案；建立監(jiān)視檢查和獎懲機(jī)制等；(4〕個體防護(hù)措施，削減職業(yè)損害。4。2把握措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容評審：〔1)措施的可行性和有效性；〔3)是否產(chǎn)生的危害因素；〔4)是否已選定了最正確的解決方案；〔5〕4.3企業(yè)依據(jù)上述方法,經(jīng)評審確定后，應(yīng)當(dāng)將制定的有效把握措施和改進(jìn)〕分別填寫入《工作危害分析JHA檢查分析〔SCL〕評價表》相應(yīng)的欄目中。至此上述兩個記錄填寫完5。風(fēng)險培訓(xùn)各級單位應(yīng)制定風(fēng)險評估培訓(xùn)打算，組織員工對本單位的風(fēng)險評價方法、評估過程及評估結(jié)果進(jìn)展培訓(xùn)，并保存培訓(xùn)記錄。6。風(fēng)險信息更當(dāng)以下情形發(fā)生時，應(yīng)準(zhǔn)時進(jìn)展危害因素辨識和風(fēng)險評價分析。〔1)的法律法規(guī)公布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；操作工藝發(fā)生變化；建、改建、擴(kuò)建、技改工程；事故大事發(fā)生后；7。工作程序和要求7。1害因素辨識及風(fēng)險評價打算〔公司、部室、車間、工/辨識及風(fēng)險評價工作的依據(jù)。2析JH〕評價表》、《安全檢查分析SC〕進(jìn)展匯總、評審后，逐級上報。\2。4〔參照表5〕,由本級主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后公布。序號設(shè)備設(shè)施〕風(fēng)險等級序號設(shè)備設(shè)施〕風(fēng)險等級管控層級責(zé)任單位責(zé)任人分析來源填表人： 填表時:7.5各級單位要依據(jù)辨識評價結(jié)果，建立本單位的《風(fēng)險管控登記臺賬》〔參照表6)，臺賬應(yīng)結(jié)合實際定期更〔每年至少一6風(fēng)險管控登記臺帳№： 填表單位:序號序號識別時間審定時間單位或活動數(shù)目合計備注C(3級〕〔注：單位或活動－危害因素所存在的單位或臨時的某項活動?！?作業(yè)條件危急性分析法〔LEC〕推斷準(zhǔn)則分值 事故、大事或偏差發(fā)生的可能性10 .相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被覺察〔沒有監(jiān)測系統(tǒng)〕；或在現(xiàn)場沒有實行防范、監(jiān)測、保護(hù)、6把握措施；或在正常狀況下常常發(fā)生此類事故、大事或偏差。;現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護(hù)措〔如沒有保護(hù)裝置、3 沒有個人防護(hù)用品等〕，;,但未有效執(zhí)行或把握措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期狀況下發(fā).生可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生簡潔被覺察;現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)10.5

發(fā)生類似事故、大事或偏差；或在特別狀況下發(fā)生過類似事故、大事或偏差。.測極不行能；有充分、有效的防范、把握、監(jiān)測、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。實際不行能。2暴露于危急環(huán)境的頻繁程度〕分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5格外罕見地暴露3(C〕分值分值100法律法規(guī)及其他要求嚴(yán)峻違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。人員傷亡財產(chǎn)損失(萬元)5000萬以上直接經(jīng)停工公司形象1510人以上死亡，或50人以上重傷。1050人以下重傷。3人以下死亡,10人以下重傷。喪失勞動力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病。公司停產(chǎn)響.40違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。1000萬以上5000萬以下直接經(jīng)濟(jì)損失。裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響。潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。不符合上級或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等.不符合公司的安全操作程序、規(guī)定。1001000萬.局部裝置停工地區(qū)影響。710100萬以下直接經(jīng)濟(jì)損失。局部設(shè)備停工公司及周邊范圍。2略微受傷、間歇不舒服。110萬以下直接經(jīng)濟(jì)損失。1套設(shè)備停工根本的安全衛(wèi)生要求。1完全符合。無傷亡。1萬以下直接經(jīng)濟(jì)損失。沒有停工形象沒有受損。4風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則及把握措施D)風(fēng)險度風(fēng)險度等級應(yīng)實行的行動/把握措施實施期限不行容許極其危急，重大風(fēng)險高度危急，較大風(fēng)險在實行措施降低危害前，不能連續(xù)作業(yè)，對改進(jìn)措施進(jìn)展評估馬上70～160實行緊急措施降低風(fēng)險，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測量及評估. 馬上或近期整改可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書,但需定期檢查中度危急，一般風(fēng)險一般危急，低風(fēng)險2年內(nèi)治理〈70有條件、有經(jīng)費(fèi)時治理2

風(fēng)險矩陣法〔LS〕推斷準(zhǔn)則等級54321等級54321標(biāo)準(zhǔn)在現(xiàn)場沒有實行防范、監(jiān)測、保護(hù)、把握措施，或危害的發(fā)生不能被系統(tǒng)〕，或在正常狀況下常常發(fā)生此類事故或大事.危害的發(fā)生不簡潔被覺察，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān),或在現(xiàn)場有