2017年上半年黑龍江基金從業(yè)資格:資產(chǎn)配置的主要類型考試試卷_第1頁
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2017年上半年黑龍江基金從業(yè)資格:資產(chǎn)配置的主要類型考試試卷_第3頁
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文檔簡介

2017年上半年黑龍江基金從業(yè)資格:資產(chǎn)配置的主要類型考試試卷一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)1、我國基金業(yè)監(jiān)管的原則有__。A.依法監(jiān)管原則和公開、公平、公正原則B.監(jiān)管與自律并重原則C.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則D.審慎監(jiān)管原則2、目前,深、滬證券交易所對(duì)封閉式基金的交易與股票交易一樣實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,漲跌幅比例為(基金上市首日除外)。A:5%B:10%C:15%D:20%3、在我國,封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的__。A.70%B.80%C.90%D.95%4、通常情況下,__被視為無風(fēng)險(xiǎn)證券。A.金融債券B.政府機(jī)構(gòu)債券C.中央政府債券D.中央銀行發(fā)行的證券5、基金持有的金融資產(chǎn)應(yīng)計(jì)人A:以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)B:持有至到期投資C:貸款和應(yīng)收款項(xiàng)D:可供出售的金融資產(chǎn)6、目前,我國開放式基金,按照__對(duì)上市流通的有價(jià)證券進(jìn)行估值。A.收盤價(jià)B.平均價(jià)C.開盤價(jià)D.加權(quán)平均價(jià)7、在基金銷售活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守的管理辦法和指引文件包括__。A.《證券投資基金銷售管理辦法》B.《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》C.《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》D.《證券投資基金托管資格管理辦法》8、對(duì)基金經(jīng)理的分析和評(píng)價(jià)主要是對(duì)其__進(jìn)行考察和評(píng)估。A.投資管理能力B.從業(yè)經(jīng)歷C.基金業(yè)績D.操作風(fēng)格9、下列關(guān)于開放式基金的利潤分配,說法正確的有__。A.開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的利潤現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額B.開放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例C.開放式基金當(dāng)年利潤應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損,然后才可進(jìn)行當(dāng)年利潤分配D.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,開放式基金利潤分配默認(rèn)的方式應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金分紅10、銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循__的原則。A.簡易化B.安全性C.實(shí)用性D.系統(tǒng)化11、目前國內(nèi)開放式指數(shù)型基金的日跟蹤誤差控制目標(biāo)一般在__以內(nèi)。A.0.1%B.0.25%C.0.5%D.0.75%__是指在加強(qiáng)基金市場監(jiān)管的同時(shí),加強(qiáng)基金銷售機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的自我約束、自我教育和自我管理。A.依法監(jiān)管原則B.監(jiān)管與自律并重原則C.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則D.審慎監(jiān)管原則__是用來分析貨幣市場基金的指標(biāo)。A.融資比例B.保本期C.安全墊D.擔(dān)保人14、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)通常不包括__。A.零風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)C.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)15、場外認(rèn)購LOF份額,應(yīng)使用__。A.上海人民幣普通證券賬戶B.深圳人民幣普通證券賬戶C.中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶D.中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶16、封閉式基金募集失敗后,基金管理人應(yīng)將所募集的資金加銀行同期存款利息在基金募集期限屆滿后()退還基金投資人。A.10日內(nèi) B.10個(gè)工作日內(nèi) C.30日內(nèi) D.30個(gè)工作日內(nèi)17、依照《財(cái)政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定,基金管理人運(yùn)用基金資產(chǎn)買賣股票按照0.1%的稅率征收A:印花稅B:企業(yè)所得稅C:營業(yè)稅D:個(gè)人所得稅18、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格,取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)不少于__人,且不低于員工人數(shù)的1/2。A.10B.20C.30D.5019、考察基金產(chǎn)品線的內(nèi)涵角度一般不包括A:產(chǎn)品線的長度B:產(chǎn)品線的寬度C:產(chǎn)品線的深度D:產(chǎn)品線的高度20、關(guān)于基金管理人,下列認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是__。A.在我國,基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔(dān)B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)C.基金管理人需要承擔(dān)基金估值、會(huì)計(jì)核算等多方面的職責(zé)D.基金管理人是基金的募集者和管理者21、通過基金銷售人員從業(yè)考試即__一科的,可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。A.證券市場基礎(chǔ)知識(shí)B.證券投資基金C.證券交易D.證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)22、基金管理公司的__負(fù)責(zé)向交易部下達(dá)投資指令。A.研究部B.投資部C.投資決策委員會(huì)D.監(jiān)察稽核部23、基金銷售監(jiān)管體系由__等組成。A.監(jiān)管手段B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.監(jiān)管對(duì)象D.監(jiān)管內(nèi)容24、整個(gè)證券市場的核心是__。A.證券發(fā)行人B.證券交易所C.中國證監(jiān)會(huì)D.國務(wù)院25、基金銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A.3B.5C.10D.15二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分)1、下列債券發(fā)行的定價(jià)方式中,__是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最高收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率。A.以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)B.以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)C,以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)D.以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)2、關(guān)于對(duì)信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)的規(guī)范,下列說法正確的有__。A.具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存儲(chǔ)的技術(shù)特征B.制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃并定期組織演練C.系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級(jí)、年度技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案D.系統(tǒng)數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存10年3、基金在我國香港被稱為__。A.共同基金B(yǎng).證券投資信托基金C.信托產(chǎn)品D.單位信托基金4、基金銷售機(jī)構(gòu)有未履行報(bào)送手續(xù)、基金宣傳推介材料和上報(bào)的材料不一致其他違規(guī)情形時(shí),中國證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局依法采取的行政監(jiān)管或行政處罰措施包括_A.提示基金銷售機(jī)構(gòu)改正B.出具監(jiān)管警示函C.對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機(jī)構(gòu),在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前,應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國證監(jiān)會(huì),報(bào)送之日起20日后,方可使用D.責(zé)令銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、立案調(diào)查5、20世紀(jì)80年代,我國曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的國庫券,這種國庫券屬于__。A.短期債券B.實(shí)物債券C.憑證式債券D.記賬式債券6、無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額,只注明它在公司總股本中所占__的股票。A.份數(shù)B.比例C.資金D.數(shù)量7、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)和上市開放式基金(LOF)的區(qū)別主要包括__。A.LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià);而ETF與投資者互換的是基金份額與一攬子股票B.只有大投資者(基金份額通常要求在50萬份以上)才能參與ETF一級(jí)市場的申購、贖回交易;而LOF在申購、贖回上沒有特別的要求C.ETF通常采用被動(dòng)式管理方法,而LOF則可以是指數(shù)基金,也可以是主動(dòng)管理型基金D.ETF的申購、贖回通過交易所進(jìn)行,而LOF的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行,也可以在交易所進(jìn)行8、基金營銷實(shí)務(wù)中,采用__,營銷人員可以逐步建立起屬于自己的營銷網(wǎng)絡(luò)。A.緣故法B.介紹法C.陌生拜訪法D.尋親問友法9、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》,基金管理人和基金托管人都不召集基金份額持有人大會(huì)的,代表基金份額總額__的基金份額持有人可以自行召集基金持有人大會(huì)。A.5%B.10%C.20%D.30%10、按投資主體可以將股票劃分為__。A.國家股B.法人股C.社會(huì)公眾股D.外資股11、股票型基金依據(jù)投資市場的不同,可分為__。A.全球股票型基金B(yǎng).國內(nèi)股票型基金C.地區(qū)股票型基金D.國外股票型基金12、普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán),取決于__。A.認(rèn)購時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系B.認(rèn)購時(shí)間C.股權(quán)登記日D.持有股票時(shí)間的長短13、下列各基金品種中,__不須披露上市交易公告書。A.普通的開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.上市開放式基金(LOF)D.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)14、關(guān)于有價(jià)證券的期限性,下列描述正確的有__。A.債券的期限不具法律約束力,但可以對(duì)融資雙方權(quán)益起到保護(hù)作用B.股票一般沒有期限性C.股票可以視為無期證券D.債券一般有明確的還本付息期限,以滿足不同籌資者和投資者對(duì)融資期限以及與此相關(guān)的收益率需求15、關(guān)于機(jī)構(gòu)投資基金的稅收,正確的說法是__。A.對(duì)金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營業(yè)稅B.對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營業(yè)稅C.對(duì)機(jī)構(gòu)買賣基金份額征收印花稅D,對(duì)機(jī)構(gòu)從基金分配中獲得的收入征收企業(yè)所得稅16、股價(jià)的漲跌與公司的盈利的變化__。A.同時(shí)發(fā)生,變化幅度也相同B.不同時(shí)發(fā)生,但變化幅度相同C.同時(shí)發(fā)生,但變化幅度不相同D.不同時(shí)發(fā)生,變化幅度也不相同17、下列關(guān)于基金分類標(biāo)準(zhǔn)的說法,正確的有__。A.60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票型基金B(yǎng).90%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券型基金C.僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金D.投資于股票、債券和貨幣市場工具,但股票投資和債券投資的比例不符合股票型基金、債券型基金規(guī)定的為混合型基金對(duì)于持有期低于__年的投資人,開放式基金的基金管理人不得免收其后端申購費(fèi)用。A.3B.4C.5D.61879年,英國公布,使投資基金脫離了原來的契約形態(tài),發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。A:《股份有限公司法》B:《投資基金管理辦法》C:《投資顧問法》D:《投資公司法》20、證券市場本質(zhì)上是__直接交換的場所。A.價(jià)值B.價(jià)格C.估值D.有價(jià)證券21、__是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用,其中,__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A.基金銷售服務(wù)費(fèi);印花稅B.基金交易費(fèi);印花稅C.基金銷售服務(wù)費(fèi);傭金D.基金交易費(fèi);傭金22、關(guān)于基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù),以下描述正確的是__。A.基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)只適用于同一基金公司管理的,且在同一注冊登記人處登記的封閉式基金間的轉(zhuǎn)換B.同一基金公司管理的開放式基金和封閉式基金可互相轉(zhuǎn)換C.基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)只適用于同一基金公司管理的,且在同一注冊登記人處登記的開放式基金間的轉(zhuǎn)換D.登記在同一注冊登記人處的封閉式基金可互相轉(zhuǎn)換23、證券投資基金是以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的__投資方式。A.集合B.集資C.聯(lián)合D.合作24、股票型

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