《上市公司章程指引治理準(zhǔn)則》專項(xiàng)測(cè)試卷附答案

《上市公司章程指引&治理準(zhǔn)則》專項(xiàng)測(cè)試題附答案1.以下不屬于上市公司股東必須承擔(dān)的義務(wù)的是()不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股濫用股東權(quán)利，維護(hù)大股東利益(正確答案)答案解析：【答案】D

【法條】《上市公司章程指引（2019年修訂）》第三十七條公司股東承擔(dān)下列義務(wù)：（一）遵守法律、行政法規(guī)和本章程；（二）依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金；（三）除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；（四）不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益；公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。（五）法律、行政法規(guī)及本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)。2.上市公司年度股東大會(huì)每年召開(kāi)()次1(正確答案)234答案解析：【答案】A

【法條】《上市公司章程指引（2019年修訂）》第四十二條股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。年度股東大會(huì)每年召開(kāi)1次，應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的6個(gè)月內(nèi)舉行。3.董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的()日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知。25(正確答案)1015答案解析：【答案】B

【法條】《上市公司章程指引（2019年修訂）》第四十六條獨(dú)立董事有權(quán)向董事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。對(duì)獨(dú)立董事要求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的提議，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，在收到提議后10日內(nèi)提出同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的書(shū)面反饋意見(jiàn)。董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，將在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知；董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，將說(shuō)明理由并公告。4.上市公司召開(kāi)股東大會(huì)，有權(quán)向公司提出提案的是()連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司5%以上股份的股東單獨(dú)或者合計(jì)持有公司5%以上股份的股東連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東(正確答案)答案解析：【答案】D

【法條】《上市公司章程指引（2019年修訂）》第五十三條公司召開(kāi)股東大會(huì)，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及單獨(dú)或者合并持有公司3%以上股份的股東，有權(quán)向公司提出提案。單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開(kāi)10日前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知，公告臨時(shí)提案的內(nèi)容。除前款規(guī)定的情形外，召集人在發(fā)出股東大會(huì)通知公告后，不得修改股東大會(huì)通知中已列明的提案或增加新的提案。股東大會(huì)通知中未列明或不符合本章程第五十二條規(guī)定的提案，股東大會(huì)不得進(jìn)行表決并作出決議。5.根據(jù)《上市公司章程指引（2019年修訂）》規(guī)定，股東大會(huì)召開(kāi)時(shí)，()應(yīng)當(dāng)列席會(huì)議。上市公司全體董事經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員(正確答案)上市公司全體監(jiān)事上市公司董事會(huì)秘書(shū)答案解析：【答案】B

【法條】《上市公司章程指引（2019年修訂）》第六十六條股東大會(huì)召開(kāi)時(shí)，本公司全體董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)出席會(huì)議，經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)列席會(huì)議。6.股東大會(huì)作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。1/2(正確答案)2/31/33/4答案解析：【答案】A

【法條】《上市公司章程指引（2019年修訂）》第七十五條股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。股東大會(huì)作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的1/2以上通過(guò)。股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。7.股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。1/22/3(正確答案)1/33/4答案解析：【答案】B

【法條】《上市公司章程指引（2019年修訂）》第七十五條股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。股東大會(huì)作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的1/2以上通過(guò)。股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。8.以下不屬于上市公司股東享有的權(quán)利是()獲得股利和其他形式的利益分配對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢查閱和復(fù)制公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告(正確答案)對(duì)股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購(gòu)其股份答案解析：【答案】C

【法條】《上市公司章程指引（2019年修訂）》第三十二條公司股東享有下列權(quán)利：（一）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（二）依法請(qǐng)求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì)，并行使相應(yīng)的表決權(quán)；（三）對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；（四）依照法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持有的股份；（五）查閱本章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（六）公司終止或者清算時(shí)，按其所持有的股份份額參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配；（七）對(duì)股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購(gòu)其股份；（八）法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權(quán)利。9.下列關(guān)于上市公司股東大會(huì)的主要權(quán)利描述不正確的是()修改本章程對(duì)發(fā)行公司債券作出決議審議公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)20%的事項(xiàng)(正確答案)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃答案解析：【答案】C

【法條】《上市公司章程指引（2019年修訂）》第四十條股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使下列職權(quán)：（一）決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；（二）選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；（三）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；（四）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)報(bào)告；（五）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（六）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（七）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；（八）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；（九）對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；（十）修改本章程；（十一）對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議；（十二）審議批準(zhǔn)第四十一條規(guī)定的擔(dān)保事項(xiàng)；（十三）審議公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的事項(xiàng)；（十四）審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項(xiàng)；（十五）審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；（十六）審議法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)。10.以下出席股東大會(huì)的人員不需要在會(huì)議記錄上簽字的是()董事監(jiān)事董事會(huì)秘書(shū)股東(正確答案)答案解析：【答案】D

【法條】《上市公司章程指引（2019年修訂）》第七十三條召集人應(yīng)當(dāng)保證會(huì)議記錄內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。出席會(huì)議的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書(shū)、召集人或其代表、會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場(chǎng)出席股東的簽名冊(cè)及代理出席的委托書(shū)、網(wǎng)絡(luò)及其他方式表決情況的有效資料一并保存，保存期限不少于10年。11.董事連續(xù)()次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議，視為不能履行職責(zé)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建議股東大會(huì)予以撤換。2(正確答案)345答案解析：【答案】A

【法條】《上市公司章程指引（2019年修訂）》第九十九條董事連續(xù)兩次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議，視為不能履行職責(zé)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建議股東大會(huì)予以撤換。12.下列關(guān)于董事會(huì)會(huì)議每年召開(kāi)次數(shù)的說(shuō)法正確的是()每年至少召開(kāi)一次每年至少召開(kāi)兩次(正確答案)至少每6個(gè)月召開(kāi)一次每年至少召開(kāi)四次答案解析：【答案】B

【法條】《上市公司章程指引（2019年修訂）》第一百一十四條董事會(huì)每年至少召開(kāi)兩次會(huì)議，由董事長(zhǎng)召集，于會(huì)議召開(kāi)10日以前書(shū)面通知全體董事和監(jiān)事。13.以下不屬于經(jīng)理的職權(quán)的是()組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案擬訂公司的基本管理制度聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人(正確答案)擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案答案解析：【答案】C

【法條】《上市公司章程指引（2019年修訂）》第一百二十八條經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（一）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議，并向董事會(huì)報(bào)告工作；（二）組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；（三）擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；（四）擬訂公司的基本管理制度；（五）制定公司的具體規(guī)章；（六）提請(qǐng)董事會(huì)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；（七）決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；（八）本章程或董事會(huì)授予的其他職權(quán)。經(jīng)理列席董事會(huì)會(huì)議。14.監(jiān)事的任期每屆為()年23(正確答案)51答案解析：【答案】B

【法條】《上市公司章程指引（2019年修訂）》第一百三十七條監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。15.下列關(guān)于監(jiān)事會(huì)會(huì)議每年召開(kāi)次數(shù)的說(shuō)法正確的是()每年至少召開(kāi)一次每年至少召開(kāi)兩次至少每6個(gè)月召開(kāi)一次(正確答案)每年至少召開(kāi)四次答案解析：【答案】C

【法條】《上市公司章程指引（2019年修訂）》第一百四十五條監(jiān)事會(huì)每6個(gè)月至少召開(kāi)一次會(huì)議。監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò)。16.上市公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的()列入公司法定公積金，公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的()以上的，可以不再提取。10%，25%10%，50%(正確答案)25%，25%25%，50%答案解析：【答案】B

【法條】《上市公司章程指引（2019年修訂）》第一百五十二條公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取。17.上市公司內(nèi)部審計(jì)制度和審計(jì)人員的職責(zé)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)后實(shí)施，審計(jì)負(fù)責(zé)人向其負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。股東大會(huì)董事會(huì)(正確答案)董事長(zhǎng)總經(jīng)理答案解析：【答案】B

【法條】《上市公司章程指引（2019年修訂）》第一百五十七條公司內(nèi)部審計(jì)制度和審計(jì)人員的職責(zé)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。審計(jì)負(fù)責(zé)人向董事會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。18.上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立()委員會(huì)。審計(jì)(正確答案)提名薪酬與考核戰(zhàn)略答案解析：【答案】A

【法條】《上市公司治理準(zhǔn)則（2018年修訂）》第三十八條上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立審計(jì)委員會(huì)，并可以根據(jù)需要設(shè)立戰(zhàn)略、提名、薪酬與考核等相關(guān)專門(mén)委員會(huì)。專門(mén)委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，依照公司章程和董事會(huì)授權(quán)履行職責(zé)，專門(mén)委員會(huì)的提案應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)審議決定。專門(mén)委員會(huì)成員全部由董事組成，其中審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)中獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)占多數(shù)并擔(dān)任召集人，審計(jì)委員會(huì)的召集人應(yīng)當(dāng)為會(huì)計(jì)專業(yè)人士。19.上市公司控制權(quán)發(fā)生變更的，()應(yīng)當(dāng)采取有效措施保持上市公司在過(guò)渡期間內(nèi)穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)。有關(guān)各方(正確答案)控制權(quán)變更雙方公司董事監(jiān)事公司高級(jí)管理人員答案解析：【答案】A

【法條】《上市公司治理準(zhǔn)則（2018年修訂）》第六十七條上市公司控制權(quán)發(fā)生變更的，有關(guān)各方應(yīng)當(dāng)采取有效措施保持上市公司在過(guò)渡期間內(nèi)穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)。出現(xiàn)重大問(wèn)題的，上市公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所報(bào)告。20.()應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和公司章程，通過(guò)參與重大事項(xiàng)決策，推薦董事、監(jiān)事人選，監(jiān)督董事、監(jiān)事履職情況等途徑，在上市公司治理中發(fā)揮積極作用。個(gè)人投資者機(jī)構(gòu)投資者(正確答案)控股股東監(jiān)管部門(mén)答案解析：【答案】B

【法條】《上市公司治理準(zhǔn)則（2018年修訂）》第七十九條機(jī)構(gòu)投資者依照法律法規(guī)和公司章程，通過(guò)參與重大事項(xiàng)決策，推薦董事、監(jiān)事人選，監(jiān)督董事、監(jiān)事履職情況等途徑，在上市公司治理中發(fā)揮積極作用。21.上市公司應(yīng)當(dāng)制定規(guī)范董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)外發(fā)布信息的行為規(guī)范，明確未經(jīng)()許可不得對(duì)外發(fā)布的情形。股東大會(huì)董事會(huì)(正確答案)監(jiān)事會(huì)管理層答案解析：【答案】B

【法條】《上市公司治理準(zhǔn)則（2018年修訂）》第八十九條董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。上市公司應(yīng)當(dāng)制定規(guī)范董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)外發(fā)布信息的行為規(guī)范，明確未經(jīng)董事會(huì)許可不得對(duì)外發(fā)布的情形。上市公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇為其提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，注重了解中介機(jī)構(gòu)誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)狀況。多選22.上市公司可以依照法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和本章程的規(guī)定，收購(gòu)本公司股份的是()將股份用于員工持股計(jì)劃或者股權(quán)激勵(lì)(正確答案)與持有本公司股票的其他公司合并(正確答案)股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的(正確答案)減少公司注冊(cè)資本(正確答案)答案解析：【答案】ABCD

【法條】《上市公司章程指引（2019年修訂）》第二十三條公司在下列情況下，可以依照法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和本章程的規(guī)定，收購(gòu)本公司的股份：（一）減少公司注冊(cè)資本；（二）與持有本公司股份的其他公司合并；（三）將股份用于員工持股計(jì)劃或者股權(quán)激勵(lì)；（四）股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，求公司收購(gòu)其股份；（五）將股份用于轉(zhuǎn)換上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券；（六）上市公司為維護(hù)公司價(jià)值及股東權(quán)益所必需。除上述情形外，公司不得收購(gòu)本公司股份。23.上市公司下列對(duì)外擔(dān)保行為，須經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)()本公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保(正確答案)公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔(dān)保為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保(正確答案)單筆擔(dān)保額超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)30%的擔(dān)保(正確答案)答案解析：【答案】ACD

【法條】《上市公司章程指引（2019年修訂）》第四十一條公司下列對(duì)外擔(dān)保行為，須經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)。（一）本公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)保總額，達(dá)到或超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保；（二）公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔(dān)保；（三）為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保；（四）單筆擔(dān)保額超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保；（五）對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保。24.有下列情形之一的，公司在事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)月以內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)()公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)(正確答案)董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者本章程所定人數(shù)的2/3時(shí)(正確答案)單獨(dú)或者合計(jì)持有公司5%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)監(jiān)事會(huì)主席提議召開(kāi)時(shí)答案解析：【答案】AB

【法條】《上市公司章程指引（2019年修訂）》第四十三條有下列情形之一的，公司在事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)月以內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：（一）董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者本章程所定人數(shù)的2/3時(shí)；（二）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)；（三）單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)；（四）董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；（五）監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)；（六）法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或本章程規(guī)定的其他情形。25.股東大會(huì)的通知內(nèi)容包括()會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議期限(正確答案)提交會(huì)議審議的事項(xiàng)和提案(正確答案)有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日(正確答案)會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名，電話號(hào)碼(正確答案)答案解析：【答案】ABCD

【法條】《上市公司章程指引（2019年修訂）》第五十五條股東大會(huì)的通知包括以下內(nèi)容：（一）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議期限；（二）提交會(huì)議審議的事項(xiàng)和提案；（三）以明顯的文字說(shuō)明：全體普通股股東（含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東）均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以書(shū)面委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東；（四）有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日；（五）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名，電話號(hào)碼。26.下列須由股東大會(huì)以特別決議通過(guò)的事項(xiàng)是()公司的分立、合并、解散和清算(正確答案)公司增加或者減少注冊(cè)資本(正確答案)公司總經(jīng)理進(jìn)行更換股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(正確答案)答案解析：【答案】ABD

【法條】《上市公司章程指引（2019年修訂）》第七十七條下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以特別決議通過(guò)：（一）公司增加或者減少注冊(cè)資本；（二）公司的分立、合并、解散和清算；（三）本章程的修改；（四）公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的；（五）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；（六）法律、行政法規(guī)或本章程規(guī)定的，以及股東大會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過(guò)的其他事項(xiàng)。27.以下可以提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的是()董事長(zhǎng)監(jiān)事會(huì)(正確答案)1/3以上董事(正確答案)代表1/10以上表決權(quán)的股東(正確答案)答案解析：【答案】BCD

【法條】《上市公司章程指引（2019年修訂）》第一百一十五條代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會(huì)，可以提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)自接到提議后10日內(nèi)，召集和主持董事會(huì)會(huì)議。28.下列屬于不能擔(dān)任上市公司高管情形的是()無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力(正確答案)因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年(正確答案)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年(正確答案)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以證券市場(chǎng)禁入處罰，期限未滿的(正確答案)答案解析：【答案】ABCD

【法條】《上市公司章程指引（2019年修訂）》第一百二十五條本章程第九十五條關(guān)于不得擔(dān)任董事的情形、同時(shí)適用于高級(jí)管理人員。本章程第九十七條關(guān)于董事的忠實(shí)義務(wù)和第九十八條（四）-（六）關(guān)于勤勉義務(wù)的規(guī)定，同時(shí)適用于高級(jí)管理人員。29.下列屬于上市公司董事會(huì)秘書(shū)職權(quán)的是()負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備(正確答案)擬訂公司的基本管理制度負(fù)責(zé)公司股東資料管理(正確答案)負(fù)責(zé)辦理信息披露事務(wù)(正確答案)答案解析：【答案】ACD

【法條】《上市公司章程指引（2019年修訂）》第一百三十三條公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及本章程的有關(guān)規(guī)定。30.監(jiān)事會(huì)可以行使的職權(quán)有()檢查公司財(cái)務(wù)(正確答案)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn)(正確答案)對(duì)違反法律、行政法規(guī)、本章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議(正確答案)向股東大會(huì)提出提案(正確答案)答案解析：【答案】ABCD

【法條】《上市公司章程指引（2019年修訂）》第一百四十四條監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn)；（二）檢查公司財(cái)務(wù)；（三）對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、本章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；（四）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；（五）提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)；（六）向股東大會(huì)提出提案；（七）依照《公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；（八）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。31.下列關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所的選聘，正確的是()上市公司須聘用取得“從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格”的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)(正確答案)上市公司須聘用會(huì)計(jì)師事務(wù)所聘期為2年，可以續(xù)聘公司聘用會(huì)計(jì)師事務(wù)所由股東大會(huì)決定(正確答案)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)費(fèi)用由董事會(huì)決定答案解析：【答案】AC

【法條】《上市公司章程指引（2019年修訂）》第一百五十八條公司聘用取得“從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格”的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)、凈資產(chǎn)驗(yàn)證及其他相關(guān)的咨詢服務(wù)等業(yè)務(wù)，聘期1年，可以續(xù)聘。第一百五十九條公司聘用會(huì)計(jì)師事務(wù)所必須由股東大會(huì)決定，董事會(huì)不得在股東大會(huì)決定前委任會(huì)計(jì)師事務(wù)所。第一百六十一條會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)費(fèi)用由股東大會(huì)決定。32.根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則（2018年修訂）》規(guī)定，上市公司的高級(jí)管理人在控股股東單位不得擔(dān)任()職務(wù)。董事長(zhǎng)(正確答案)監(jiān)事會(huì)主席(正確答案)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人(正確答案)銷售負(fù)責(zé)人(正確答案)答案解析：【答案】ABCD

【法條】《上市公司治理準(zhǔn)則（2018年修訂）》第六十九條上市公司人員應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于控股股東。上市公司的高級(jí)管理人員在控股股東不得擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的其他行政職務(wù)?？毓晒蓶|高級(jí)管理人員兼任上市公司董事、監(jiān)事的，應(yīng)當(dāng)保證有足夠的時(shí)間和精力承擔(dān)上市公司的工作。33.根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則（2018年修訂）》規(guī)定，監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)或者公司章程的，應(yīng)當(dāng)履行監(jiān)督職責(zé)，并向董事會(huì)通報(bào)或者向股東大會(huì)報(bào)告，也可以直接向()報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)(正確答案)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)(正確答案)證券交易所(正確答案)其他部門(mén)(正確答案)答案解析：【答案】ABCD

【法條】《上市公司治理準(zhǔn)則（2018年修訂）》第五十條監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)或者公司章程的，應(yīng)當(dāng)履行監(jiān)督職責(zé)，并向董事會(huì)通報(bào)或者向股東大會(huì)報(bào)告，也可以直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所或者其他部門(mén)報(bào)告。34.根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則（2018年修訂）》規(guī)定，監(jiān)事會(huì)可要求公司()出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，回答所關(guān)注的問(wèn)題。董事(正確答案)高級(jí)管理人員(正確答案)股東內(nèi)部及外部審計(jì)人員(正確答案)答案解析：【答案】ABD

【法條】《上市公司治理準(zhǔn)則（2018年修訂）》第四十八條監(jiān)事會(huì)可以要求董事、高級(jí)管理人員、內(nèi)部及外部審計(jì)人員等列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，回答所關(guān)注的問(wèn)題。35.根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則（2018年修訂）》的規(guī)定，()的履職評(píng)價(jià)采取自我評(píng)價(jià)、相互評(píng)價(jià)等方式進(jìn)行。董事獨(dú)立董事(正確答案)監(jiān)事(正確答案)高級(jí)管理人員答案解析：【答案】BC

【法條】《上市公司治理準(zhǔn)則（2018年修訂）》第五十六條董事和高級(jí)管理人員的績(jī)效評(píng)價(jià)由董事會(huì)或者其下設(shè)的薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)組織，上市公司可以委托第三方開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)。獨(dú)立董事、監(jiān)事的履職評(píng)價(jià)采取自我評(píng)價(jià)、相互評(píng)價(jià)等方式進(jìn)行。判斷36.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同；任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。對(duì)(正確答案)錯(cuò)答案解析：【答案】對(duì)

【法條】《上市公司章程指引（2019年修訂）》第十五條公司股份的發(fā)行，實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。存在特別表決權(quán)股份的上市公司，應(yīng)當(dāng)在公司章程中規(guī)定特別表決權(quán)股份的持有人資格、特別表決權(quán)股份擁有的表決權(quán)數(shù)量與普通股份擁有的表決權(quán)數(shù)量的比例安排、持有人所持特別表決權(quán)股份能夠參與表決的股東大會(huì)事項(xiàng)范圍、特別表決權(quán)股份鎖定安排及轉(zhuǎn)讓限制、特別表決權(quán)股份與普通股份的轉(zhuǎn)換情形等事項(xiàng)。公司章程有關(guān)上述事項(xiàng)的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合交易所的有關(guān)規(guī)定。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同；任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。37.公司不得以贈(zèng)與、墊資、擔(dān)保、補(bǔ)償或貸款等形式，對(duì)購(gòu)買或者擬購(gòu)買公司股份的人提供任何資助，但可以通過(guò)公司的子公司（包括公司的附屬企業(yè)）來(lái)提供。對(duì)錯(cuò)(正確答案)答案解析：【答案】錯(cuò)

【法條】《上市公司章程指引（2019年修訂）》第二十條公司或公司的子公司（包括公司的附屬企業(yè)）不得以贈(zèng)與、墊資、擔(dān)保、補(bǔ)償或貸款等形式，對(duì)購(gòu)買或者擬購(gòu)買公司股份的人提供任何資助。38.上市公司收購(gòu)本公司股份，可以通過(guò)公開(kāi)的集中交易方式，或者法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他方式進(jìn)行。對(duì)(正確答案)錯(cuò)答案解析：【答案】對(duì)

【法條】《上市公司章程指引（2019年修訂）》第二十四條公司收購(gòu)本公司股份，可以通過(guò)公開(kāi)的集中交易方式，或者法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他方式進(jìn)行。39.上市公司股東大會(huì)、董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的，股東有權(quán)請(qǐng)求人民法院認(rèn)定無(wú)效。對(duì)(正確答案)錯(cuò)答案解析：【答案】對(duì)

【法條】《上市公司章程指引（2019年修訂）》第三十四條公司股東大會(huì)、董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的，股東有權(quán)請(qǐng)求人民法院認(rèn)定無(wú)效。股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章程，或者決議內(nèi)容違反本章程的，股東有權(quán)自決議作出之日起60日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷。40.上市公司股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者《上市公司章程指引》，或者決議內(nèi)容違反《上市公司章程指引》的，股東有權(quán)請(qǐng)求人民法院認(rèn)定無(wú)效。對(duì)錯(cuò)(正確答案)答案解析：【答案】錯(cuò)

【法條】《上市公司章程指引（2019年修訂）》第三十四條公司股東大會(huì)、董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的，股東有權(quán)請(qǐng)求人民法院認(rèn)定無(wú)效。股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章程，或者決議內(nèi)容違反本章程的，股東有權(quán)自決議作出之日起60日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷。41.董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到提案后10日內(nèi)未作出反饋的，視為董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)，監(jiān)事會(huì)可以自行召集和主持。對(duì)(正確答案)錯(cuò)答案解析：【答案】對(duì)

【法條】《上市公司章程指引（2019年修訂）》第四十八條單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東有權(quán)向董事會(huì)請(qǐng)求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，在收到請(qǐng)求后10日內(nèi)提出同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的書(shū)面反饋意見(jiàn)。董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原請(qǐng)求的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到請(qǐng)求后10日內(nèi)未作出反饋的，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東有權(quán)向監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向監(jiān)事會(huì)提出請(qǐng)求。監(jiān)事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)在收到請(qǐng)求5日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原提案的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。監(jiān)事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)通知的，視為監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東大會(huì)，連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。42.股東可以親自出席股東大會(huì)，也可以委托代理人代為出席和表決。對(duì)(正確答案)錯(cuò)答案解析：【答案】對(duì)

【法條】《上市公司章程指引（2019年修訂）》第五十九條股權(quán)登記日登記在冊(cè)的所有普通股股東（含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東）或其代理人，均有權(quán)出席股東大會(huì)。并依照有關(guān)法律、法規(guī)及本章程行使表決權(quán)。股東可以親自出席股東大會(huì)，也可以委托代理人代為出席和表決。43.股東大會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)股東不應(yīng)當(dāng)參與投票表決，其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不計(jì)入有效表決總數(shù)。對(duì)(正確答案)錯(cuò)答案解析：【答案】對(duì)

【法條】《上市公司章程指引（2019年修訂）》第七十九條股東大會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)股東不應(yīng)當(dāng)參與投票表決，其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不計(jì)入有效表決總數(shù)；股東大會(huì)決議的公告應(yīng)當(dāng)充分披露非關(guān)聯(lián)股東的表決情況。44.經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)同意，董事可以將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保。對(duì)(正確答案)錯(cuò)答案解析：【答案】對(duì)

【法條】《上市公司章程指引（2019年修訂）》第九十七條董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對(duì)公司負(fù)有下列忠實(shí)義務(wù)：（一）不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)；（二）不得挪用公司資金；（三）不得將公司資產(chǎn)或者資金以其個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)；（四）不得違反本章程的規(guī)定，未經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；（五）不得違反本章程的規(guī)定或未經(jīng)股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；（六）未經(jīng)股東大會(huì)同意，不得利用職務(wù)便利，為自己或他人謀取本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與本公司同類的業(yè)務(wù)；（七）不得接受與公司交易的傭金歸為己有；（八）不得擅自披露公司秘密；（九）不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益；（十）法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及本章程規(guī)定的其他忠實(shí)義務(wù)。董事違反本條規(guī)定所得的收入，應(yīng)當(dāng)歸公司所有；給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。45.經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)同意，董事可以為他人經(jīng)營(yíng)與本公司同類的業(yè)務(wù)。對(duì)錯(cuò)(正確答案)答案解析：【答案】錯(cuò)

【法條】《上市公司章程指引（2019年修訂）》第九十七條