股權(quán)投資外匯管理規(guī)定

股權(quán)投資外匯管理規(guī)定第一章?總則?第一條為?了加強(qiáng)外匯?管理，促進(jìn)?國(guó)際收支平?衡，促進(jìn)國(guó)?民經(jīng)濟(jì)健康?發(fā)展，制定?本條例。?第二條_?___外匯?管理部門及?其分支機(jī)構(gòu)?(以下統(tǒng)稱?外匯管理機(jī)?關(guān))依法履?行外匯管理?職責(zé)，負(fù)責(zé)?本條例的實(shí)?施。第三?條本條例?所稱外匯，?是指下列以?外幣表示的?可以用作國(guó)?際清償?shù)闹?付手段和資?產(chǎn)：(一?)外幣現(xiàn)鈔?，包括紙幣?、鑄幣;?(二)外幣?支付憑證或?者支付工具?，包括票據(jù)?、銀行存款?憑證、銀行?卡等;(?三)外幣有?價(jià)證券，包?括債券、股?票等;(?四)特別提?款權(quán);(?五)其他外?匯資產(chǎn)。?第四條境?內(nèi)機(jī)構(gòu)、境?內(nèi)個(gè)人的外?匯收支或者?外匯經(jīng)營(yíng)活?動(dòng)，以及境?外機(jī)構(gòu)、境?外個(gè)人在境?內(nèi)的外匯收?支或者外匯?經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，?適用本條例?。第五條?國(guó)家對(duì)經(jīng)?常性國(guó)際支?付和轉(zhuǎn)移不?予限制。?第六條國(guó)?家實(shí)行國(guó)際?收支統(tǒng)計(jì)申?報(bào)制度。?____外?匯管理部門?應(yīng)當(dāng)對(duì)國(guó)際?收支進(jìn)行統(tǒng)?計(jì)、監(jiān)測(cè)，?定期公布國(guó)?際收支狀況?。第七條?經(jīng)營(yíng)外匯?業(yè)務(wù)的金融?機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按?照____?外匯管理部?門的規(guī)定為?客戶開(kāi)立外?匯賬戶，并?通過(guò)外匯賬?戶辦理外匯?業(yè)務(wù)。經(jīng)?營(yíng)外匯業(yè)務(wù)?的金融機(jī)構(gòu)?應(yīng)當(dāng)依法向?外匯管理機(jī)?關(guān)報(bào)送客戶?的外匯收支?及賬戶變動(dòng)?情況。第?八條中華?人民共和國(guó)?境內(nèi)禁止外?幣流通，并?不得以外幣?計(jì)價(jià)結(jié)算，?但國(guó)家另有?規(guī)定的除外?。第九條?境內(nèi)機(jī)構(gòu)?、境內(nèi)個(gè)人?的外匯收入?可以調(diào)回境?內(nèi)或者存放?境外;調(diào)回?境內(nèi)或者存?放境外的條?件、期限等?，由___?_外匯管理?部門根據(jù)國(guó)?際收支狀況?和外匯管理?的需要作出?規(guī)定。第?十條__?__外匯管?理部門依法?持有、管理?、經(jīng)營(yíng)國(guó)家?外匯儲(chǔ)備，?遵循安全、?流動(dòng)、增值?的原則。?第十一條?國(guó)際收支出?現(xiàn)或者可能?出現(xiàn)嚴(yán)重失?衡，以及國(guó)?民經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)?或者可能出?現(xiàn)嚴(yán)重危機(jī)?時(shí)，國(guó)家可?以對(duì)國(guó)際收?支采取必要?的保障、控?制等措施。?第二章?經(jīng)常項(xiàng)目外?匯管理第?十二條經(jīng)?常項(xiàng)目外匯?收支應(yīng)當(dāng)具?有真實(shí)、合?法的交易基?礎(chǔ)。經(jīng)營(yíng)結(jié)?匯、售匯業(yè)?務(wù)的金融機(jī)?構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照?____外?匯管理部門?的規(guī)定，對(duì)?交易單證的?真實(shí)性及其?與外匯收支?的一致性進(jìn)?行合理審查?。外匯管?理機(jī)關(guān)有權(quán)?對(duì)前款規(guī)定?事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)?督檢查。?第十三條?經(jīng)常項(xiàng)目外?匯收入，可?以按照國(guó)家?有關(guān)規(guī)定保?留或者賣給?經(jīng)營(yíng)結(jié)匯、?售匯業(yè)務(wù)的?金融機(jī)構(gòu)。?第十四條?經(jīng)常項(xiàng)目?外匯支出，?應(yīng)當(dāng)按照_?___外匯?管理部門關(guān)?于付匯與購(gòu)?匯的管理規(guī)?定，憑有效?單證以自有?外匯支付或?者向經(jīng)營(yíng)結(jié)?匯、售匯業(yè)?務(wù)的金融機(jī)?構(gòu)購(gòu)匯支付?。第十五?條攜帶、?申報(bào)外幣現(xiàn)?鈔出入境的?限額，由_?___外匯?管理部門規(guī)?定。第三?章資本項(xiàng)?目外匯管理?第十六條?境外機(jī)構(gòu)?、境外個(gè)人?在境內(nèi)直接?投資，經(jīng)有?關(guān)主管部門?批準(zhǔn)后，應(yīng)?當(dāng)?shù)酵鈪R管?理機(jī)關(guān)辦理?登記。境?外機(jī)構(gòu)、境?外個(gè)人在境?內(nèi)從事有價(jià)?證券或者衍?生產(chǎn)品發(fā)行?、交易，應(yīng)?當(dāng)遵守國(guó)家?關(guān)于市場(chǎng)準(zhǔn)?入的規(guī)定，?并按照__?__外匯管?理部門的規(guī)?定辦理登記?。第十七?條境內(nèi)機(jī)?構(gòu)、境內(nèi)個(gè)?人向境外直?接投資或者?從事境外有?價(jià)證券、衍?生產(chǎn)品發(fā)行?、交易，應(yīng)?當(dāng)按照__?__外匯管?理部門的規(guī)?定辦理登記?。國(guó)家規(guī)定?需要事先經(jīng)?有關(guān)主管部?門批準(zhǔn)或者?備案的，應(yīng)?當(dāng)在外匯登?記前辦理批?準(zhǔn)或者備案?手續(xù)。第?十八條國(guó)?家對(duì)外債實(shí)?行規(guī)模管理?。借用外債?應(yīng)當(dāng)按照國(guó)?家有關(guān)規(guī)定?辦理，并到?外匯管理機(jī)?關(guān)辦理外債?登記。_?___外匯?管理部門負(fù)?責(zé)全國(guó)的外?債統(tǒng)計(jì)與監(jiān)?測(cè)，并定期?公布外債情?況。第十?九條提供?對(duì)外擔(dān)保，?應(yīng)當(dāng)向外匯?管理機(jī)關(guān)提?出申請(qǐng)，由?外匯管理機(jī)?關(guān)根據(jù)申請(qǐng)?人的資產(chǎn)負(fù)?債等情況作?出批準(zhǔn)或者?不批準(zhǔn)的決?定;國(guó)家規(guī)?定其經(jīng)營(yíng)范?圍需經(jīng)有關(guān)?主管部門批?準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)?在向外匯管?理機(jī)關(guān)提出?申請(qǐng)前辦理?批準(zhǔn)手續(xù)。?申請(qǐng)人簽訂?對(duì)外擔(dān)保合?同后，應(yīng)當(dāng)?到外匯管理?機(jī)關(guān)辦理對(duì)?外擔(dān)保登記?。經(jīng)__?__批準(zhǔn)為?使用外國(guó)政?府或者國(guó)際?金融組織貸?款進(jìn)行轉(zhuǎn)貸?提供對(duì)外擔(dān)?保的，不適?用前款規(guī)定?。第二十?條銀行業(yè)?金融機(jī)構(gòu)在?經(jīng)批準(zhǔn)的經(jīng)?營(yíng)范圍內(nèi)可?以直接向境?外提供商業(yè)?貸款。其他?境內(nèi)機(jī)構(gòu)向?境外提供商?業(yè)貸款，應(yīng)?當(dāng)向外匯管?理機(jī)關(guān)提出?申請(qǐng)，外匯?管理機(jī)關(guān)根?據(jù)申請(qǐng)人的?資產(chǎn)負(fù)債等?情況作出批?準(zhǔn)或者不批?準(zhǔn)的決定;?國(guó)家規(guī)定其?經(jīng)營(yíng)范圍需?經(jīng)有關(guān)主管?部門批準(zhǔn)的?，應(yīng)當(dāng)在向?外匯管理機(jī)?關(guān)提出申請(qǐng)?前辦理批準(zhǔn)?手續(xù)。向?境外提供商?業(yè)貸款，應(yīng)?當(dāng)按照__?__外匯管?理部門的規(guī)?定辦理登記?。第二十?一條資本?項(xiàng)目外匯收?入保留或者?賣給經(jīng)營(yíng)結(jié)?匯、售匯業(yè)?務(wù)的金融機(jī)?構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)?外匯管理機(jī)?關(guān)批準(zhǔn)，但?國(guó)家規(guī)定無(wú)?需批準(zhǔn)的除?外。第二?十二條資?本項(xiàng)目外匯?支出，應(yīng)當(dāng)?按照___?_外匯管理?部門關(guān)于付?匯與購(gòu)匯的?管理規(guī)定，?憑有效單證?以自有外匯?支付或者向?經(jīng)營(yíng)結(jié)匯、?售匯業(yè)務(wù)的?金融機(jī)構(gòu)購(gòu)?匯支付。國(guó)?家規(guī)定應(yīng)當(dāng)?經(jīng)外匯管理?機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的?，應(yīng)當(dāng)在外?匯支付前辦?理批準(zhǔn)手續(xù)?。依法終?止的外商投?資企業(yè)，按?照國(guó)家有關(guān)?規(guī)定進(jìn)行清?算、納稅后?，屬于外方?投資者所有?的人民幣，?可以向經(jīng)營(yíng)?結(jié)匯、售匯?業(yè)務(wù)的金融?機(jī)構(gòu)購(gòu)匯匯?出。第二?十三條資?本項(xiàng)目外匯?及結(jié)匯資金?，應(yīng)當(dāng)按照?有關(guān)主管部?門及外匯管?理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)?的用途使用?。外匯管理?機(jī)關(guān)有權(quán)對(duì)?資本項(xiàng)目外?匯及結(jié)匯資?金使用和賬?戶變動(dòng)情況?進(jìn)行監(jiān)督檢?查。第四?章金融機(jī)?構(gòu)外匯業(yè)務(wù)?管理第二?十四條金?融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)?或者終止經(jīng)?營(yíng)結(jié)匯、售?匯業(yè)務(wù)，應(yīng)?當(dāng)經(jīng)外匯管?理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)?;經(jīng)營(yíng)或者?終止經(jīng)營(yíng)其?他外匯業(yè)務(wù)?，應(yīng)當(dāng)按照?職責(zé)分工經(jīng)?外匯管理機(jī)?關(guān)或者金融?業(yè)監(jiān)督管理?機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。?第二十五?條外匯管?理機(jī)關(guān)對(duì)金?融機(jī)構(gòu)外匯?業(yè)務(wù)實(shí)行綜?合頭寸管理?，具體辦法?由____?外匯管理部?門制定。?第二十六條?金融機(jī)構(gòu)?的資本金、?利潤(rùn)以及因?本外幣資產(chǎn)?不匹配需要?進(jìn)行人民幣?與外幣間轉(zhuǎn)?換的，應(yīng)當(dāng)?經(jīng)外匯管理?機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。?第五章?人民幣匯率?和外匯市場(chǎng)?管理第二?十七條人?民幣匯率實(shí)?行以市場(chǎng)供?求為基礎(chǔ)的?、有管理的?浮動(dòng)匯率制?度。第二?十八條經(jīng)?營(yíng)結(jié)匯、售?匯業(yè)務(wù)的金?融機(jī)構(gòu)和符?合____?外匯管理部?門規(guī)定條件?的其他機(jī)構(gòu)?，可以按照?____外?匯管理部門?的規(guī)定在銀?行間外匯市?場(chǎng)進(jìn)行外匯?交易。第?二十九條?外匯市場(chǎng)交?易應(yīng)當(dāng)遵循?公開(kāi)、公平?、公正和誠(chéng)?實(shí)信用的原?則。第三?十條外匯?市場(chǎng)交易的?幣種和形式?由____?外匯管理部?門規(guī)定。?第三十一條?____?外匯管理部?門依法監(jiān)督?管理全國(guó)的?外匯市場(chǎng)。?第三十二?條___?_外匯管理?部門可以根?據(jù)外匯市場(chǎng)?的變化和貨?幣政策的要?求，依法對(duì)?外匯市場(chǎng)進(jìn)?行調(diào)節(jié)。?第六章監(jiān)?督管理第?三十三條?外匯管理機(jī)?關(guān)依法履行?職責(zé)，有權(quán)?采取下列措?施：(一?)對(duì)經(jīng)營(yíng)外?匯業(yè)務(wù)的金?融機(jī)構(gòu)進(jìn)行?現(xiàn)場(chǎng)檢查;?(二)進(jìn)?入涉嫌外匯?違法行為發(fā)?生場(chǎng)所調(diào)查?取證;(?三)詢問(wèn)有?外匯收支或?者外匯經(jīng)營(yíng)?活動(dòng)的機(jī)構(gòu)?和個(gè)人，要?求其對(duì)與被?調(diào)查外匯違?法事件直接?有關(guān)的事項(xiàng)?作出說(shuō)明;?(四)查?閱、復(fù)制與?被調(diào)查外匯?違法事件直?接有關(guān)的交?易單證等資?料;(五?)查閱、復(fù)?制被調(diào)查外?匯違法事件?的當(dāng)事人和?直接有關(guān)的?單位、個(gè)人?的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)?資料及相關(guān)?文件，對(duì)可?能被轉(zhuǎn)移、?隱匿或者毀?損的文件和?資料，可以?予以封存;?(六)經(jīng)?____外?匯管理部門?或者省級(jí)外?匯管理機(jī)關(guān)?負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)?，查詢被調(diào)?查外匯違法?事件的當(dāng)事?人和直接有?關(guān)的單位、?個(gè)人的賬戶?，但個(gè)人儲(chǔ)?蓄存款賬戶?除外;(?七)對(duì)有證?據(jù)證明已經(jīng)?或者可能轉(zhuǎn)?移、隱匿違?法資金等涉?案財(cái)產(chǎn)或者?隱匿、偽造?、毀損重要?證據(jù)的，可?以申請(qǐng)人民?法院凍結(jié)或?者查封。?有關(guān)單位和?個(gè)人應(yīng)當(dāng)配?合外匯管理?機(jī)關(guān)的監(jiān)督?檢查，如實(shí)?說(shuō)明有關(guān)情?況并提供有?關(guān)文件、資?料，不得拒?絕、阻礙和?隱瞞。第?三十四條?外匯管理機(jī)?關(guān)依法進(jìn)行?監(jiān)督檢查或?者調(diào)查，監(jiān)?督檢查或者?調(diào)查的人員?不得少于_?__人，并?應(yīng)當(dāng)出示證?件。監(jiān)督檢?查、調(diào)查的?人員少于_?__人或者?未出示證件?的，被監(jiān)督?檢查、調(diào)查?的單位和個(gè)?人有權(quán)拒絕?。第三十?五條有外?匯經(jīng)營(yíng)活動(dòng)?的境內(nèi)機(jī)構(gòu)?，應(yīng)當(dāng)按照?____外?匯管理部門?的規(guī)定報(bào)送?財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)?告、統(tǒng)計(jì)報(bào)?表等資料。?第三十六?條經(jīng)營(yíng)外?匯業(yè)務(wù)的金?融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)?客戶有外匯?違法行為的?，應(yīng)當(dāng)及時(shí)?向外匯管理?機(jī)關(guān)報(bào)告。?第三十七?條___?_外匯管理?部門為履行?外匯管理職?責(zé)，可以從?____有?關(guān)部門、機(jī)?構(gòu)獲取所必?需的信息，?____有?關(guān)部門、機(jī)?構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供?。___?_外匯管理?部門應(yīng)當(dāng)向?____有?關(guān)部門、機(jī)?構(gòu)通報(bào)外匯?管理工作情?況。第三?十八條任?何單位和個(gè)?人都有權(quán)舉?報(bào)外匯違法?行為。外?匯管理機(jī)關(guān)?應(yīng)當(dāng)為舉報(bào)?人保密，并?按照規(guī)定對(duì)?舉報(bào)人或者?協(xié)助查處外?匯違法行為?有功的單位?和個(gè)人給予?獎(jiǎng)勵(lì)。第?七章法律?責(zé)任第三?十九條有?違反規(guī)定將?境內(nèi)外匯轉(zhuǎn)?移境外，或?者以欺騙手?段將境內(nèi)資?本轉(zhuǎn)移境外?等逃匯行為?的，由外匯?管理機(jī)關(guān)責(zé)?令限期調(diào)回?外匯，處逃?匯金額__?_%以下的?罰款;情節(jié)?嚴(yán)重的，處?逃匯金額_?__%以上?等值以下的?罰款;構(gòu)成?犯罪的，依?法追究刑事?責(zé)任。第?四十條有?違反規(guī)定以?外匯收付應(yīng)?當(dāng)以人民幣?收付的款項(xiàng)?，或者以虛?假、無(wú)效的?交易單證等?向經(jīng)營(yíng)結(jié)匯?、售匯業(yè)務(wù)?的金融機(jī)構(gòu)?騙購(gòu)?fù)鈪R等?非法套匯行?為的，由外?匯管理機(jī)關(guān)?責(zé)令對(duì)非法?套匯資金予?以回兌，處?非法套匯金?額___%?以下的罰款?;情節(jié)嚴(yán)重?的，處非法?套匯金額_?__%以上?等值以下的?罰款;構(gòu)成?犯罪的，依?法追究刑事?責(zé)任。第?四十一條?違反規(guī)定將?外匯匯入境?內(nèi)的，由外?匯管理機(jī)關(guān)?責(zé)令改正，?處違法金額?___%以?下的罰款;?情節(jié)嚴(yán)重的?，處違法金?額___%?以上等值以?下的罰款。?非法結(jié)匯?的，由外匯?管理機(jī)關(guān)責(zé)?令對(duì)非法結(jié)?匯資金予以?回兌，處違?法金額__?_%以下的?罰款。第?四十二條?違反規(guī)定攜?帶外匯出入?境的，由外?匯管理機(jī)關(guān)?給予警告，?可以處違法?金額___?%以下的罰?款。法律、?行政法規(guī)規(guī)?定由海關(guān)予?以處罰的，?從其規(guī)定。?第四十三?條有擅自?對(duì)外借款、?在境外發(fā)行?債券或者提?供對(duì)外擔(dān)保?等違反外債?管理行為的?，由外匯管?理機(jī)關(guān)給予?警告，處違?法金額__?_%以下的?罰款。第?四十四條?違反規(guī)定，?擅自改變外?匯或者結(jié)匯?資金用途的?，由外匯管?理機(jī)關(guān)責(zé)令?改正，沒(méi)收?違法所得，?處違法金額?___%以?下的罰款;?情節(jié)嚴(yán)重的?，處違法金?額___%?以上等值以?下的罰款。?有違反規(guī)?定以外幣在?境內(nèi)計(jì)價(jià)結(jié)?算或者劃轉(zhuǎn)?外匯等非法?使用外匯行?為的，由外?匯管理機(jī)關(guān)?責(zé)令改正，?給予警告，?可以處違法?金額___?%以下的罰?款。第四?十五條私?自買賣外匯?、變相買賣?外匯、倒買?倒賣外匯或?者非法介紹?買賣外匯數(shù)?額較大的，?由外匯管理?機(jī)關(guān)給予警?告，沒(méi)收違?法所得，處?違法金額_?__%以下?的罰款;情?節(jié)嚴(yán)重的，?處違法金額?___%以?上等值以下?的罰款;構(gòu)?成犯罪的，?依法追究刑?事責(zé)任。?第四十六條?未經(jīng)批準(zhǔn)?擅自經(jīng)營(yíng)結(jié)?匯、售匯業(yè)?務(wù)的，由外?匯管理機(jī)關(guān)?責(zé)令改正，?有違法所得?的，沒(méi)收違?法所得，違?法所得__?_萬(wàn)元以上?的，并處違?法所得__?_倍以上_?__倍以下?的罰款;沒(méi)?有違法所得?或者違法所?得不足__?_萬(wàn)元的，?處___萬(wàn)?元以上__?_萬(wàn)元以下?的罰款;情?節(jié)嚴(yán)重的，?由有關(guān)主管?部門責(zé)令停?業(yè)整頓或者?吊銷業(yè)務(wù)許?可證;構(gòu)成?犯罪的，依?法追究刑事?責(zé)任。未?經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)?結(jié)匯、售匯?業(yè)務(wù)以外的?其他外匯業(yè)?務(wù)的，由外?匯管理機(jī)關(guān)?或者金融業(yè)?監(jiān)督管理機(jī)?構(gòu)依照前款?規(guī)定予以處?罰。第四?十七條金?融機(jī)構(gòu)有下?列情形之一?的，由外匯?管理機(jī)關(guān)責(zé)?令限期改正?，沒(méi)收違法?所得，并處?___萬(wàn)元?以上___?萬(wàn)元以下的?罰款;情節(jié)?嚴(yán)重或者逾?期不改正的?，由外匯管?理機(jī)關(guān)責(zé)令?停止經(jīng)營(yíng)相?關(guān)業(yè)務(wù)：?(一)辦理?經(jīng)常項(xiàng)目資?金收付，未?對(duì)交易單證?的真實(shí)性及?其與外匯收?支的一致性?進(jìn)行合理審?查的;(?二)違反規(guī)?定辦理資本?項(xiàng)目資金收?付的;(?三)違反規(guī)?定辦理結(jié)匯?、售匯業(yè)務(wù)?的;(四?)違反外匯?業(yè)務(wù)綜合頭?寸管理的;?(五)違?反外匯市場(chǎng)?交易管理的?。第四十?八條有下?列情形之一?的，由外匯?管理機(jī)關(guān)責(zé)?令改正，給?予警告，對(duì)?機(jī)構(gòu)可以處?___萬(wàn)元?以下的罰款?，對(duì)個(gè)人可?以處___?萬(wàn)元以下的?罰款：(?一)未按照?規(guī)定進(jìn)行國(guó)?際收支統(tǒng)計(jì)?申報(bào)的;?(二)未按?照規(guī)定報(bào)送?財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)?告、統(tǒng)計(jì)報(bào)?表等資料的?;(三)?未按照規(guī)定?提交有效單?證或者提交?的單證不真?實(shí)的;(?四)違反外?匯賬戶管理?規(guī)定的;?(五)違反?外匯登記管?理規(guī)定的;?(六)拒?絕、阻礙外?匯管理機(jī)關(guān)?依法進(jìn)行監(jiān)?督檢查或者?調(diào)查的。?第四十九條?境內(nèi)機(jī)構(gòu)?違反外匯管?理規(guī)定的，?除依照本條?例給予處罰?外，對(duì)直接?負(fù)責(zé)的主管?人員和其他?直接責(zé)任人?員，應(yīng)當(dāng)給?予處分;對(duì)?金融機(jī)構(gòu)負(fù)?有直