風險分級管控與隱患排查治理雙重預防體系

風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系兩體系的由來兩體系內容與作用體系基礎理論點風險分級管控體系隱患排查治理體系12345目錄PART01兩體系的由來2016年1月6日，習近平總書記關于安全生產發(fā)表重要講話，強調：“對易發(fā)重特大事故的行業(yè)和領域采取風險分級管控和隱患排查治理雙重預防性工作機制，推動安全生產關口前移”。PART02兩體系的內容與作用兩體系的內容與作用兩體系與OSHA18001和安全標準化的關系PDCA風險管控隱患排查治理職業(yè)健康管理體系安全標準化兩體系的內容與作用兩體系作用提升全面排查出企業(yè)存在的作業(yè)活動和設備設施提升危險源管控措施制定的準確性提升安全檢查的針對性和及時性提升員工安全培訓教育的針對性和培訓效果通過風險分級管理，提升管理的針對性和有效性兩體系的內容與作用兩體系作用降低降低因危險源控制措施落實不到位產生的隱患降低突發(fā)情況下員工應急處置響應時間降低事故發(fā)生的可能性降低隱患整改治理成本減少安全檢查人員培訓時間PART03體系基礎理論點風險伴隨的設施、部位、場所和區(qū)域，以及在設施、部位、場所和區(qū)域實施的伴隨風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。風險分級管控可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。危險源生產安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合。可能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經濟損失的嚴重程度。風險=可能性×嚴重性。風險風險點體系基礎理論點體系基礎理論點事故隱患企業(yè)違反安全生產、職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產經營活動中存在可能導致事故發(fā)生或導致事故后果擴大的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。隱患治理消除或控制隱患的活動或過程隱患排查企業(yè)組織安全生產管理人員、工程技術人員、崗位員工以及其他相關人員依據國家法律法規(guī)、標準和企業(yè)管理制度，采取一定的方式和方法，對照風險分級管控措施的有效落實情況，對本單位的事故隱患進行排查的工作過程。體系基礎理論點123

危險源隱患27%42%事故受控狀態(tài)部分失控27%42%完全失控3風險PART04風險分級管控體系風險分級管控體系風險分級管控體系建設流程風險分級管控體系成立兩體系工作小組，完成兩體系建設準備工作公司成立由企業(yè)負責人為組長的體系建設領導小組，小組成員應包括安全、生產、設備、電氣、計量、倉庫、物流、保衛(wèi)等相關專業(yè)部門各基層單位成立由部門負責人為組長的工作小組，成員應包括車間各專業(yè)管理員、班組長、各崗位操作工。確定開展危險源辨識采用的辨識方法（本文以JHA、SCL為例進行講解）確定風險評價采用的方法（本文以LS風險矩陣法進行講解）編制兩體系建設工作方案對參與公司兩體系建設的人員分級進行培訓。風險分級管控體系識別風險區(qū)域（單元），劃分辨識單元公司風險分級管控體系不僅包含正常生產過程、同時也包括了廢水處理、倉儲、物流運輸、檢維修等各種情形，確保區(qū)域全覆蓋，過程全覆蓋。風險分級管控體系識別風險區(qū)域（單元），劃分辨識單元企業(yè)應根據工藝流程、區(qū)域等原則將公司劃分為不同的風險區(qū)域，為進一步開展風險點劃分打好基礎。例如：生產系統(tǒng)：DCS控制單元、現場合成單元、造粒單元、包裝單元、粉碎單元、真空泵房、裝置罐區(qū)；倉儲系統(tǒng)：普通倉庫、普通冷庫、危險化學品倉庫、罐區(qū)；水處理系統(tǒng)：廢水處理工序、中控檢驗、DCS控制單元；電氣系統(tǒng)：變壓器室、10KV配電室、400V配電室、智能控制系統(tǒng)、壓力表檢修；維修車間：設備制作單元、檢維修作業(yè)單元。13245風險分級管控體系風險區(qū)域（單元）劃分登記表(記錄受控號)單位：酚醛樹脂裝置

N0：01序號風險區(qū)域（工序）可能導致的主要事故類型區(qū)域位置所屬單位備注1DCS控制單元觸電、火災車間DSC控制室DCS控制室2現場合成單元物體打擊、機械傷害、觸電、高處墜落、灼燙、中毒和窒息、火災、其它爆炸車間4、5.6.7.8樓現場合成工段3造粒單元中毒和窒息、灼燙、觸電、火災、其它爆炸、高處墜落、機械傷害、其它傷害車間1、2、3樓造粒工段4包裝單元機械傷害、觸電、中毒和窒息、高處墜落、其它傷害車間1樓包裝工段5罐區(qū)觸電、火災、爆炸、中毒和窒息、灼燙、高處墜落、車輛傷害\機械傷害、其它傷害車間南側罐區(qū)罐區(qū)6叉運單元機械傷害、物體打擊、火災、觸電、高處墜落、車輛傷害、其它傷害車間周圍叉運工段7中控檢測單元觸電、灼燙、中毒、其他傷害、火災、爆炸、其它傷害中控室單元中控工段風險分級管控體系識別風險區(qū)域內風險點按風險區(qū)域劃分單元，組織各崗位員工對本崗位涉及到的作業(yè)活動進行排查，排查應包含正常作業(yè)、非正常作業(yè)等過程。一線員工完成作業(yè)活動清單填寫后，由車間負責人匯總，并組織部門風險分級管控小組進行討論，確定作業(yè)活動清單。風險分級管控體系作業(yè)活動清單（記錄受控號）單位:酚醛樹脂裝置現場合成單元No：01序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內容崗位/地點實施單位活動頻率備注1原材料吊裝電動葫蘆吊裝樹脂用原材料到指定樓層?，F場合成單元酚醛樹脂裝置頻繁進行2上層釜合成樹脂投料操作苯酚、催化劑投料現場合成單元酚醛樹脂裝置頻繁進行3甲醛計量罐投料甲醛計量罐投料現場合成單元酚醛樹脂裝置頻繁進行4上層釜滴加甲醛操作升溫滴加甲醛現場合成單元酚醛樹脂裝置頻繁進行5上層釜合成樹脂恒溫操作恒溫反應現場合成單元酚醛樹脂裝置頻繁進行6上層釜合成樹脂蒸餾操作上層釜常壓蒸餾放入下層釜現場合成單元酚醛樹脂裝置頻繁進行7下層釜合成樹脂操作樹脂真空蒸餾放入儲罐現場合成單元酚醛樹脂裝置頻繁進行8反應釜工藝處理反應釜堿洗處理現場合成單元酚醛樹脂裝置定期進行風險分級管控體系識別風險區(qū)域內風險點按風險區(qū)域劃分單元，組織各崗位員工對本崗位設備設施進行排查。一線員工完成設備設施清單填寫后，由車間負責人匯總，并組織部門風險分級管控小組進行討論，確定設備設施清單。風險分級管控體系設備設施清單（記錄受控號）單位:酚醛樹脂裝置現場合成單元No：01序號設備名稱類別位號/所在部位所屬單位是否特種設備備注1合成反應釜系統(tǒng)反應器類現場合成單元酚醛樹脂裝置否2脫水反應釜系統(tǒng)反應器類現場合成單元酚醛樹脂裝置否3冷凝器冷換設備類現場合成單元酚醛樹脂裝置否4CAP計量罐（固體液體）儲罐及容器類現場合成單元酚醛樹脂裝置否5電子秤（輥道稱）其它設備類現場合成單元酚醛樹脂裝置否6電動葫蘆起重運輸類現場合成單元酚醛樹脂裝置是7載貨、載人電梯起重運輸類現場合成單元酚醛樹脂裝置是8應急水箱儲罐容器類現場合成單元酚醛樹脂裝置否風險分級管控體系識別風險區(qū)域內風險點將風險區(qū)域內的作業(yè)活動和設備設施匯總形成風險點臺賬。序號風險點名稱類型可能導致的主要事故類型區(qū)域位置所屬單位備注1原材料吊裝作業(yè)活動起重傷害、觸電現場合成單元酚醛樹脂裝置2上層釜合成樹脂投料操作作業(yè)活動火災、其它爆炸、中毒和窒息、灼燙現場合成單元酚醛樹脂裝置3甲醛計量罐投料作業(yè)活動火災、其它爆炸、中毒和窒息、灼燙現場合成單元酚醛樹脂裝置4上層釜滴加甲醛操作作業(yè)活動火災、其它爆炸、中毒和窒息、灼燙現場合成單元酚醛樹脂裝置5上層釜合成樹脂恒溫操作作業(yè)活動火災、其它爆炸、中毒和窒息、灼燙現場合成單元酚醛樹脂裝置6上層釜合成樹脂蒸餾操作作業(yè)活動火災、其它爆炸、中毒和窒息、灼燙現場合成單元酚醛樹脂裝置7下層釜合成樹脂操作作業(yè)活動火災、其它爆炸、中毒和窒息、灼燙現場合成單元酚醛樹脂裝置風險點登記臺賬（記錄受控號）單位：酚醛樹脂裝置現場合成單元No：01風險分級管控體系序號風險點名稱類型可能導致的主要事故類型區(qū)域位置所屬單位備注8反應釜工藝處理作業(yè)活動火災、其它爆炸、中毒和窒息、灼燙現場合成單元酚醛樹脂裝置9合成反應釜系統(tǒng)設備設施火災、其它爆炸、中毒和窒息、灼燙現場合成單元酚醛樹脂裝置10脫水反應釜系統(tǒng)設備設施火災、其它爆炸、中毒和窒息、灼燙現場合成單元酚醛樹脂裝置11冷凝器設備設施其它爆炸現場合成單元酚醛樹脂裝置12CAP計量罐（固體液體）設備設施中毒和窒息、灼燙現場合成單元酚醛樹脂裝置13電子秤（輥道稱）設備設施機械傷害、觸電現場合成單元酚醛樹脂裝置14電動葫蘆設備設施起重傷害、觸電現場合成單元酚醛樹脂裝置15載貨、載人電梯設備設施起重傷害、觸電現場合成單元酚醛樹脂裝置16應急水箱設備設施火災、灼燙現場合成單元酚醛樹脂裝置風險點登記臺賬（記錄受控號）單位：酚醛樹脂裝置現場合成單元No：01風險分級管控體系對風險點進行危險源識別確定完風險點之后，企業(yè)應選用合適的危險源辨識方法對風險點內的危險源進行辨識，辨識過程應由基層員工與專業(yè)管理人員一同進行。具體實施過程中可以編制統(tǒng)一的辨識表格，表格打印出來后職工拿著空白表格根據現場實際情況進行辨識、填寫。企業(yè)可以根據以往辨識經驗，將常見的危險源及時后果、影響等情況進行舉例，方便職工進行危險源辨識序號作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果現有控制措施LSR評價級別管控級別建議新增（改進）措施備注表4-2工作危害分析（JHA+LS）評價記錄（記錄受控號）單位：崗位：風險點（作業(yè)活動）名稱：No：

分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：

風險分級管控體系對風險點進行危險源識別工作危害分析（JHA）評價步驟及注意事項1.將《作業(yè)活動清單》中的每項活動分解為若干個相連的工作步驟。

作業(yè)活動分解成作業(yè)步驟時既不能分解的太細，也不能分解的過粗，建議

以每個作業(yè)步驟內包含5個左右的危險源為宜，最多不超過10個危險源。2.根據GB/T13861的規(guī)定，辨識每一步驟的危險源及潛在事件。

危險源應從人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素4個方面去考慮。3.根據GB/T6441規(guī)定，分析造成的后果。

事故類型主要分為：物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、

淹溺、灼燙、火災、高處墜落、火藥爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆

炸、中毒和等。風險分級管控體系對風險點進行危險源識別工作危害分析（JHA）評價步驟及注意事項4.

識別現有控制措施。從工程控制、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等方面評估現有控制措施的有效性。5.根據風險判定準則評估風險，判定等級。6.將分析結果，填入《工作危害分析（JHA）評價記錄》中。風險分級管控體系對風險點進行危險源識別安全檢查表（SCL）評價步驟及注意事項1.將設備設施分解成單獨組件，并確定每個組件的檢查項目綜合考慮設備設施內外部和工藝危害。識別順序：廠址、地形、地貌、地質、周圍環(huán)境、周邊安全距離方面的危害；廠區(qū)內平面布局、功能分區(qū)、設備設施布置、內部安全距離等方面的危害；具體的建構筑物等。2.查閱相關法律、法規(guī)、規(guī)程、標準，確定檢查項目的檢查標準3.根據GB/T6441規(guī)定，分析造成的后果。事故類型主要分為：物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、火藥爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害等。風險分級管控體系對風險點進行危險源識別安全檢查表（SCL）評價步驟及注意事項4.識別現有控制措施。從工程控制、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等方面評估現有控制措施的有效性。5.根據風險判定準則評估風險，判定等級。6.將分析結果，填入《安全檢查表分析（SCL）評價記錄》中。風險分級管控體系識別危險源現有控制措施風險控制措施的選擇按如下順序選擇控制措施：工程技術措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施、應急處置措施等。工程控制包括消除或減弱危害——消除是通過對裝置、設備設施、工藝等的設計來消除危險源，如采用機械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險行為等；替代是能過用低危害物質替代或系統(tǒng)能量，如較低的動力、電流、電壓、溫度等；封閉——對產生或導致危害的設施或場所進行密閉；隔離通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲等；移開或改變方向——如危險及有毒氣體的排放口。風險分級管控體系管理控制包括制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；警報和警示信號；安全互助體系；培訓；風險轉移（共擔）。培訓教育包括入廠三級安全培訓教育、特種作業(yè)人員培訓、特種設備從業(yè)人員培訓、操作規(guī)程培訓、法律法規(guī)培訓、班前班后會、班組活動、安全知識競賽等。風險分級管控體系個體防護包括個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡、防護手套、絕緣鞋、呼吸器等；當工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應采取防護措施；當處置異常或緊急情況時，應考慮佩戴防護用品；當發(fā)生變更，但風險控制措施還沒有及時到位時，應考慮佩戴防護用品。應急控制包括緊急情況分析、應急方案、現場處置方案的制定、應急物資的準備；通過應急演練、培訓等措施，確認和提高相關人員的應急能力，以防止和減少安全不良后果。風險分級管控體系風險評價與分級平常企業(yè)自身組織進行的風險評價主要選擇風險矩陣分析法（LS）、作業(yè)條件危險性分析法（LEC）等方法，針對辨識的危險源潛在的風險進行定性、定量評價，并填入工作危害分析評價記錄和安全檢查表分析評價記錄。針對涉及“兩重點一重大”的化工裝置應同時進行HAZOP分析。風險矩陣法（簡稱LS），R=L×S，其中R是危險性（也稱風險度），事故發(fā)生的可能性與事件后果的結合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風險大。風險分級管控體系風險評價與分級事故發(fā)生的可能性（L）判斷準則等級標

準5在現場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現，現場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害發(fā)生或預期情況下發(fā)生3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現（現場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經作過監(jiān)測，或過去曾經發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現，并定期進行監(jiān)測，或現場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。風險分級管控體系風險評價與分級事件后果嚴重性（S）判別準則等級法律、法規(guī)及其他要求人員直接經濟損失停工企業(yè)形象5違反法律、法規(guī)和標準死亡100萬元以上部分裝置（>2套）或設備重大國際影響4潛在違反法規(guī)和標準喪失勞動能力50萬元以上2套裝置停工、或設備停工行業(yè)內、省內影響3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病1萬元以上1套裝置停工或設備地區(qū)影響2不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬元以下受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損風險分級管控體系安全風險等級判定準則（R值）及控制措施風險值風險等級應采取的行動/控制措施實施期限20-25A/1級極其危險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估立刻15-16B/2級高度危險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-12C/3級顯著危險可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通2年內治理4-8D/4級輕度危險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查有條件、有經費時治理1-3E/5級稍有危險無需采用控制措施需保存記錄注：風險評價時應由企業(yè)統(tǒng)一制定評價準則，并做出典型危險源評價舉例。風險分級管控體系安全生產風險分級管控，形成風險控制清單企業(yè)完成風險評價分級后，應根據企業(yè)實際情況，建議按照表1風險等級對照表規(guī)定的對應原則，劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標識，實施分級管控。重大風險較大風險一般風險低風險低風險采用LS法A級或1級B級或2級C級或3級D級或4級E級或5級風險色度紅色橙色黃色藍色藍色管控級別公司級部門級車間級班組級班組級判定級別風險分級管控體系現場公示風險辨識結果，實施可視化管理完成風險分級管控后，應將辨識形成的風險區(qū)域劃分以及崗位危險源分級管控清單在崗位現場張貼，以便進入區(qū)域的人員能了解、熟知相關風險及控制措施。PART05隱患排查治理體