2021年金融股指期貨開戶測試題庫

如下不屬于交易所規(guī)定異常交易行為是（）如下不屬于交易所規(guī)定異常交易行為是（）金融股指期貨培訓(xùn)資料單項(xiàng)選取題1、某投資者欲在上證50股指期貨2月合約上買入開倉5手，卻誤買入3月合約，該風(fēng)險(xiǎn)屬于（B）A信用風(fēng)險(xiǎn)B操作風(fēng)險(xiǎn)C流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D市場風(fēng)險(xiǎn)2、投資者參加金融期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（C）原則，不得以不符合恰當(dāng)性原則為由，回絕承擔(dān)交易成果與履約責(zé)任。A買進(jìn)看漲B風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)C買賣自負(fù)D賣出看跌3、除最后交易日外，中金所5年期、期國債期貨交易時(shí)間為交易日⑺）A9:15-15:13B9:15-11:30；13:00-15:15C9:15-15:30D9:15-11:30；13:00-15:304、自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼，應(yīng)當(dāng)持續(xù)5個(gè)交易日每日日終保證金賬戶資金余額不低于人民幣（B）萬元A30B50C10D100參加金融期貨交易投資者應(yīng)當(dāng)與（A）訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同。A期貨公司B商業(yè)銀行C期貨交易所D證券公司中金所5年期國債期貨合約最后交割日為（）A最后交易日后第七個(gè)交易日B最后交易日后第三個(gè)交易日C最后交易日后第一種交易日D最后交易日后第五個(gè)交易日A日內(nèi)撤單次數(shù)過多B委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或同一種人代為從事交易客戶之間、大量或者多次進(jìn)行互為對手方交易C以自己為交易對象，大量或者多次進(jìn)行自買自賣D同一客戶在多家期貨公司開戶（）不具備直接與中華人民共和國金融期貨交易所進(jìn)行結(jié)算資格A全面結(jié)算會(huì)員B交易結(jié)算會(huì)員C交易會(huì)員D特別結(jié)算會(huì)員中金所5年期國債期貨交易采用（A）”名義原則債券”作為交易標(biāo)A中期B超長期C長期D短期中金所5年國債期貨當(dāng)天結(jié)算價(jià)為最后（）成交價(jià)格按照成交量加權(quán)平均值A(chǔ)兩小時(shí)B一小時(shí)C一分鐘D半小時(shí)5、國債期貨投機(jī)、是通過買賣國債期貨合約，并從其價(jià)格變動(dòng)中獲得（A）交易行為A風(fēng)險(xiǎn)收益B平穩(wěn)收益C無風(fēng)險(xiǎn)收益D盼望收益6、如下屬于影響股指期貨價(jià)格宏觀經(jīng)濟(jì)因素是（C）A成交量BK線圖C居民物價(jià)消費(fèi)指數(shù)D持倉量7、國債期貨合約進(jìn)入交割月份后至最后交易日前，（B）A買方可以積極提出交割申請，交易所匹配雙方在規(guī)定期間內(nèi)完畢交割B賣方可以積極提出交割申請，交易所匹配雙方在規(guī)定期間內(nèi)完畢交割C買方可以積極提出交割申請，買賣雙方在規(guī)定期間內(nèi)自行商量完畢交割D買方可以積極提出交割申請，買賣雙方在規(guī)定期間內(nèi)自行商量完畢交割8、中金所發(fā)布股指期貨合約持倉量是其未平倉合約（B）數(shù)量A當(dāng)周B單邊C當(dāng)天D雙邊9、開通金融期貨交易權(quán)限，（A）應(yīng)通過金融期貨知識測試A自然人B證券公司C商業(yè)銀行D期貨公司10、中金所國債期貨合約可交割國債種類是（D）A公司債和國債B憑證式國債C金融債和國債D記賬式國債11、某投資者欲在3個(gè)月后買入價(jià)值為1000萬元股票組合，緊張3個(gè)月后股市上漲增長投資成本，可采用方略是（C）A賣出套保B跨期套保C買入套保D期現(xiàn)套利12、投資者申請開通金融期貨交易權(quán)限，其保證金賬戶可用資金余額以（A）收取保證金原則作為計(jì)算根據(jù)。A期貨公司B做市商C存管銀行D特殊單位客戶13、運(yùn)用上證50和滬深300股指期貨進(jìn)行價(jià)差交易，屬于（）A跨市場套利B期現(xiàn)套利C跨品種套利D套期保值14、股指期貨合約交割結(jié)算價(jià)為最后交易日標(biāo)指數(shù)（D）A全天算術(shù)平均價(jià)B最后兩小時(shí)成交量加權(quán)平均價(jià)C收盤價(jià)D最后兩小時(shí)算數(shù)平均價(jià)判斷題1、從事股指期貨交易客戶持倉超過交易所規(guī)定持倉限額原則，且未能在下一交易日第一節(jié)結(jié)束前平倉，交易所有權(quán)對其持倉實(shí)行強(qiáng)行平倉。V2、證券公司可覺得從事期貨交易客戶提供融資服務(wù)。X3、中金所5年期、期國債期貨自交割月份之前一種交易日起，交易所按照《中華人民共和國金融期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》有關(guān)規(guī)定，對未通過國債托管賬戶審核客戶交割月份合于持倉予以強(qiáng)行平倉。V4、影響國債期貨價(jià)格重要因素是利率。V5、期貨交易中滿倉操作風(fēng)險(xiǎn)很大。V6、國債期貨空頭持倉在期貨價(jià)格下跌時(shí)獲利。V7、期貨公司向客戶收取保證金率不低于交易所規(guī)定比率。V8、C4類客戶只能購買風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)為R4類產(chǎn)品。X9、上證50股指期貨合約合約乘數(shù)為每點(diǎn)人民幣100元。X單項(xiàng)選取題.如下關(guān)于中金所期國債期貨合約投機(jī)客戶持倉限額規(guī)定，對的是（B）A隨著合約剩余期限縮短，交易所會(huì)上調(diào)節(jié)持倉限額B隨著合約剩余期限縮短，交易所會(huì)下調(diào)持倉限額C持倉限額不隨合約剩余期限變化而調(diào)節(jié)D對新上市合約不規(guī)定持倉限額.如果投資者預(yù)測股票指數(shù)后市將上漲而買進(jìn)股指期貨合約，這種操作屬于（C）A空頭投機(jī)B跨期套利C多頭投機(jī)D期現(xiàn)套利.普通單位客戶申請開戶前持續(xù)五個(gè)交易日保證金賬戶可用資金余額不低于人名幣（A）萬元A50B10C100D30.國債期貨價(jià)格重要基于對（B）變動(dòng)預(yù)期A利率和匯率B利率C遠(yuǎn)期匯率D即期匯率.如下情形中事宜進(jìn)行期國債期貨多頭套期保值是（A）A籌劃三個(gè)月后買入國債B籌劃，三個(gè)月后賣出國債C緊張將來國債價(jià)格下跌D持有國債期貨.投資者參加金融期貨交易應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，不得以不符合恰當(dāng)性原則為由回絕承擔(dān)交易成果與履約責(zé)任（A）A買賣自負(fù)B風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)C買進(jìn)看漲D賣出看跌.某投資者以3500賣出開倉1手滬深三百指數(shù)期貨某合約，合約乘數(shù)為每點(diǎn)300元，當(dāng)天該合約結(jié)算價(jià)為3560點(diǎn)，不考慮手續(xù)費(fèi)，當(dāng)天結(jié)算后該筆持倉浮動(dòng)（B）A虧損15000元B虧損18000元C賺錢15000元D虧損18000元.如下不屬于交易所規(guī)定異常交易行為是（C）A以自己為交易對象大量或者多次進(jìn)行自買自付B日內(nèi)撤單次數(shù)過多C同一客戶在多家期貨公司開戶D托授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)勾或者同一種人代為從事交易客戶之間，大量或者多次進(jìn)行互為對手方交易.中金所國債期貨交割流程中以普通模式進(jìn)行交割買方繳款日（口）A第四交割日B第三交割日C第一交割日D第二交割日.國債期貨投機(jī)交易面臨風(fēng)險(xiǎn)普通不涉及（D）A市場風(fēng)險(xiǎn)B鈔票流風(fēng)險(xiǎn)C流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D違約風(fēng)險(xiǎn).股指期貨交易對象是（B）A標(biāo)指數(shù)B股指期貨合約C標(biāo)指數(shù)股票組合D標(biāo)指數(shù)ETF份額.投資者申請開通金融期貨交易權(quán)限，期貨保證金中可用資金余額以（B）收取保證金作為根據(jù)A存管銀行B期貨公司C做市商D特殊單位客戶.股指期貨是（A）規(guī)避股票市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)工具A套期保值B跨期套利C投機(jī)交易D期現(xiàn)套利.如下關(guān)于中金所國債期貨交割單位說法錯(cuò)誤是（C）A合約交割單位為面值100萬元人名幣國債B中華人民共和國結(jié)算上海分公司和深圳分公司托管國債分別計(jì)算C每交割單位國債可以來自不同國債托管機(jī)構(gòu)不同國債D每交割單位國債僅限于同一國債托管機(jī)構(gòu)同一國債.中金所5年期國債期貨合約當(dāng)天結(jié)算價(jià)為最后成交價(jià)格按照成交量加權(quán)平均值（A）

A一小時(shí)B兩小時(shí)A一小時(shí)B兩小時(shí)C一分鐘D半小時(shí).開通金融期貨交易權(quán)限，（B）應(yīng)通過金融期貨知識測試A商業(yè)銀行B自然人C期貨公司D證券公司.中金所五年期國債期貨合約報(bào)價(jià)方式為（C）A千元凈價(jià)報(bào)價(jià)B收益率報(bào)價(jià)C百元凈價(jià)報(bào)價(jià)D指數(shù)點(diǎn)報(bào)價(jià).如下影響股指期貨價(jià)格重要因素是（C）A交易所增長新股指期貨品種B交易所新合約掛牌C利率下降D交易所舊合約摘牌.當(dāng)前金融期貨合約在（B）交易A大連商品交易所B中華人民共和國金融期貨交易所C鄭州商品交易所D上海期貨交易所.若中證500指數(shù)期貨9月合約上一日結(jié)算價(jià)為6000點(diǎn)，漲跌停板幅度為10%，則下一交易日跌停板價(jià)格為（A）點(diǎn)A5400B5700C6600D6300判斷題.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。J.國債期貨交割時(shí)，賣方可選取交易所規(guī)定，可交割券進(jìn)行交割。J.中金所5年期、期國債期貨交割交券日，賣方客戶應(yīng)當(dāng)于國債登記存管機(jī)構(gòu)日終結(jié)算前將可交割國債存入其申報(bào)賬戶交易所劃轉(zhuǎn)成功后視為賣方完畢交券。J.國債期貨投機(jī)是通過買賣國債期貨合約從期貨合約價(jià)格變動(dòng)中賺取風(fēng)險(xiǎn)收益交易行為。J.C1類投資者（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）可購買或接受R1風(fēng)險(xiǎn)級別產(chǎn)品或服務(wù)。J.IH1707合約表達(dá)是7月到期上證50股指期貨合約。J.中金所5年期、期國債期貨合約，最后交易日持續(xù)競價(jià)時(shí)間為9：15-11：30；13：00—15：15°X.股指期貨合約，最后交易日，如遇國家法定假日則如下一交易日為最后交易日。4.股指期貨市價(jià)指令未成交某些自動(dòng)撤銷。J.投資者可以通過中華人民共和國期貨市場監(jiān)控中心網(wǎng)站查詢自己期貨結(jié)算賬單。J單項(xiàng)選取題1、國債期貨投機(jī)交易面臨風(fēng)險(xiǎn)普通不涉及（c）。A鈔票流風(fēng)險(xiǎn)B流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C違約風(fēng)險(xiǎn)D市場風(fēng)險(xiǎn)2、當(dāng)前，金融期貨合約在（c）交易。A、鄭州商品交易所B、大連商品交易所C、中華人民共和國金融期貨交易所D、上海期貨交易所3、一下不屬于國債期貨合約重要條款是（c）A、合約標(biāo)B、交易時(shí)間C、保證金存款銀行D、報(bào)價(jià)單位4、期貨公司收取投資者保證金，普通會(huì)在交易所規(guī)定保證金基本上（c）。A、加收費(fèi)用B、保持一致C、上浮一定比率D、下浮一定比率5、自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼，應(yīng)當(dāng)持續(xù)5個(gè)交易日每日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（c）萬元。A、30B、100C、50D、106、中金所期國債期貨可交割券為（B）記賬式附息國債。A、合約到期月份首日剩余期限為B、合約到期月份首日剩余期限為6.5-10.25年C、交易日剩余期限為6.5-10.25年D、交易日剩余期限為7、如下選項(xiàng)關(guān)于中金所5年期，期國債期貨國債托管賬戶描述錯(cuò)誤是（A）A、參加交割客戶應(yīng)當(dāng)事先自行向交易所申報(bào)國彳t托管賬戶B、客戶國債托管賬戶信息發(fā)生變更，客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)通過會(huì)員向交易所申報(bào)C、同一客戶在不同會(huì)員處開戶，應(yīng)當(dāng)分別申報(bào)國債托管賬戶D、參加交割客戶應(yīng)當(dāng)事先通過會(huì)員向交易所申報(bào)國債托管賬戶8、投資者參加金融期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（B）原則，不得以不符合恰當(dāng)性原則為由，回絕承擔(dān)交易成果與履約責(zé)任。A、賣出看跌B、買賣自負(fù)C、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D、買進(jìn)看漲9、中金所5年期國債期貨交割結(jié)算價(jià)為（A）。A、最后交易日全天成交量加權(quán)平均價(jià)B、最后交易日前一日結(jié)算價(jià)C、最后交易日收盤價(jià)D、最后交易日開盤價(jià)10、證券公司收期貨公司委托從事中間簡介業(yè)務(wù)，不提供下列（c）服務(wù)。A、提供期貨有關(guān)培訓(xùn)B、提供期貨行情信息、交易設(shè)施C、運(yùn)用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金D、協(xié)助辦理開戶手續(xù)11、關(guān)于中金所5年期、期國債期貨交割流程描述對的是（A）。A、最后交易日進(jìn)入交割，以該合約所有賣方有效申報(bào)交割數(shù)量最大國債作為基準(zhǔn)國債B、均采用交易所認(rèn)定機(jī)構(gòu)指定國債作為基準(zhǔn)國債C、最后交易日邁進(jìn)入交割，以交易所認(rèn)定機(jī)構(gòu)指定國債作為基準(zhǔn)國債D、最后交易日前申請交割，以交易所認(rèn)定機(jī)構(gòu)指定國債作為基準(zhǔn)國債12、在極端行情下，金融期貨投資者面臨虧損（A）。A、也許會(huì)超過初始投資本金B(yǎng)、不也許超過初始保證金C、不也許超過初始投資本金D、不也許超過再次追加保證金13、（A）屬于普通投資者享有特別保護(hù)。A信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、恰當(dāng)性匹配B信息告知、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、恰當(dāng)性匹配C信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D風(fēng)險(xiǎn)警示、恰當(dāng)性匹配、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)14、如下不屬于交易所規(guī)定異常交易行為是（c）。八、日內(nèi)頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易B、大量或者多次進(jìn)行高買低賣交易C、進(jìn)行跨期套利交易口、以自己為交易對象，大量或者多次進(jìn)行自買自賣15、中金所5年期國債期貨交易采用（A）“名義原則債券”作為交易標(biāo)A、中期B、長期C、短期D、中長期16、中華人民共和國金融期貨交易所實(shí)行套期保值額度管理制度，客戶申請?zhí)灼诒Ｖ殿~度，應(yīng)當(dāng)一方面向（）提交材料。A、中華人民共和國金融期貨交易所B、客戶開戶期貨公司C、中華人民共和國證監(jiān)會(huì)D、中華人民共和國期貨業(yè)協(xié)會(huì)17、開通金融期貨交易權(quán)限前、期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示金融期貨（D）。A、匯兌風(fēng)險(xiǎn)B、通脹風(fēng)險(xiǎn)C、利率風(fēng)險(xiǎn)D、交易風(fēng)險(xiǎn)18、期貨公司可以接受客戶（A）發(fā)出交易指令A(yù)、指令下達(dá)人B、資金調(diào)撥人C、結(jié)算單確認(rèn)人D、開戶代理人19、某投資者買入開倉1手中證500指數(shù)期貨某合約，該合約乘數(shù)每點(diǎn)200元，當(dāng)天該合約結(jié)算價(jià)為3000點(diǎn)，假設(shè)保證金率為20%，則當(dāng)天該筆持倉需保證金（10）元。20、中金所國債期貨合約臨近交割月份時(shí)，（D）合約交易保證金原則。A、交易所不會(huì)調(diào)節(jié)B、交易所將分時(shí)間段逐漸減少C、交易所不會(huì)調(diào)節(jié)或會(huì)減少D、交易所將分時(shí)間段逐漸提高判斷題21、和投機(jī)交易相比，股指期貨套利交易具備高風(fēng)險(xiǎn)、高收益、高成本特點(diǎn)。X22、通貨膨脹率并不會(huì)影響到國債期貨價(jià)格。X23、中金所5年期國債期貨合約采用集合競價(jià)和持續(xù)競價(jià)兩種交易方式。J24、中金所實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度。J25、某日，央行宣布提高商業(yè)銀行一年期存貸款利率0.25個(gè)百分點(diǎn)，這對股指期貨市場是利多消息。X26、滬深300股指期貨合約最后交易日為合約到期月份最后一種交易日，遇國家法定假日順延。X27、國債期貨套期保值分為多頭套保和空頭套保。J28、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為5類，由低至高分別為C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低檔別）,C2,C3,C4,C5類。J29、滬深300股指期貨某一合約當(dāng)天結(jié)算價(jià)為該合約最后一小時(shí)成交價(jià)格按照成交量加權(quán)平均價(jià)。J30、IC1611合約表達(dá)是11月到期滬深300股指期貨合約。X四單項(xiàng)選取題1、金融期貨交易具備杠桿性。既放大賺錢也放大虧損。是由于實(shí)行了6）A彳^證金制度。B雙向交易制度。C當(dāng)天無負(fù)債結(jié)算制度2、中金所上市5年期國債期貨屬于（A）A中期國債期貨。B超長期國債期貨合約。C長期國債期貨。D短期國債期貨3、金融期貨投資者不得采用（A）下達(dá)交易指令。A全權(quán)委托期貨公司。B互聯(lián)網(wǎng)委托。C書面委托。D電話委托4、中金所五年期國債期貨合約最后交易日為（。。A合約到期月份第三個(gè)周五。B合約到期月份第一種周五。C合約到期月份第二個(gè)周五。D合約到期月份第四個(gè)周五5、建立空頭持倉應(yīng)當(dāng)下達(dá)指令（B）。A買入平倉。B賣出開倉。C賣出平倉。D買入開倉6、中期所五年期國債期貨合約票面利率為（A）。A3%B3.5%C4%D2.5%7、中金所五年期國債期貨合約最小變動(dòng)價(jià)位為（A）A0.005元B0.0015元C0.0012元D0.001元8、某交易日收盤后，某投資者持有1手滬深300指數(shù)期貨合約多單。該合約收盤價(jià)為3660點(diǎn)，結(jié)算價(jià)為3650點(diǎn)。不進(jìn)行任何操作。該合約收盤價(jià)為3600點(diǎn)。結(jié)算價(jià)為3610。解散后，該筆持倉當(dāng)天虧損為（C）A15000元B18000元C1元9、金融期貨交易杠桿性決定了收益也許成倍放大，損失也也許（C）。A成倍縮小B不變C成倍放大10、客戶在金融期貨交易中發(fā)生保證金局限性。且未能按照經(jīng)紀(jì)合同中商定，及時(shí)追加保證金，或者積極減倉。該客戶某些或所有持倉將被（B）。A合同平倉B強(qiáng)行平倉C強(qiáng)制減倉11、中金所五年期國債期貨合約交割方式為（A）。A實(shí)物交割B鈔票交割12、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（C）向投資者揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。A投資者開戶后。B交易虧損時(shí)。C投資者開戶前13、在極端行情下，金融期貨投資者面臨虧損（B）。A不也許超過投資本金。B也許會(huì)超過投資本金14、滬深300指數(shù)合約合約標(biāo)是（A）。A滬深300指數(shù)。B深圳成分指數(shù)。C上證綜合指數(shù)15、中金所五年期國債期貨合約相應(yīng)可交割國債是（C）。A其她三項(xiàng)都不對。B浮動(dòng)利率國債。C固定利率國債。D固定或浮動(dòng)利率國債16、中金所五年期國債期貨合約相應(yīng)可交割國債剩余期限為（B）。A距離合約交割月首日剩余期限為3至6年。B距離合約交割月首日剩余期限為4至5.25年。C距離合約交割月首日剩余期限為5至8年。D距離合約交割月首日剩余期限為2到5年17、滬深300股指期貨交易中，單邊市是指某一合約收市前（A）分鐘內(nèi)浮現(xiàn)，只有停板價(jià)格買入（賣出）申報(bào)。沒有停板價(jià)格賣出（買入）申報(bào)。或者一有賣出（買入）申報(bào)就成交，但未打開停板價(jià)格情形A5B1C1018、中金所5年期國債期貨交易代碼為（C）AIEBIFCTFDTE19、中金所5年期國債期貨面值為（B）元人民幣A150萬B100萬C120萬D200萬20、中金所5年期國債期貨最低交易保證金為（C）A合約價(jià)值2.5%B合約價(jià)值1.5%C合約價(jià)值1%D合約價(jià)值2%判斷題21、中金所五年期國債期貨可交割國債應(yīng)為在合約到期月份首日剩余期限為4至5.25年國債（V）TOC\o"1-5"\h\z22、滬深300股指期貨市價(jià)指令不需要申報(bào)買賣價(jià)格（V）23、中金所5年期國債期貨最低交易保證金為4%（X）24、中金所5年期國債期貨交易標(biāo)為票面利率3.5%中期國債（X）25、中金所5年期國債期貨合約面值為100萬元人民幣（V）26、滬深300股指期貨采用T+0交易制度（V）27、中華人民共和國金融期貨交易所上市滬深300股指期貨合約標(biāo)是上證綜合指數(shù)（X）28、中金所五年期國債期貨合約每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為±3%（X）29、滬深300股指期貨市價(jià)指令未成交某些自動(dòng)轉(zhuǎn)化為限價(jià)指令（X）30、股指期貨某合約價(jià)格與其所相應(yīng)標(biāo)指數(shù)走勢無關(guān)（X）五單項(xiàng)選取題1、普通單位客戶申請開戶持續(xù)5個(gè)交易日保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（50）萬元。2、買進(jìn)國債現(xiàn)貨，同步賣出國債期貨屬于（B）交易。A套期保值B期現(xiàn)套利C跨期套利D多頭投機(jī)3、投資者參加金融期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（B）原則，不得以不符合恰當(dāng)性原則為由，回絕承擔(dān)交易成果與履約責(zé)任。A賣出看跌B買賣自負(fù)C買進(jìn)看漲D風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)4、如下關(guān)于中金所國債期貨交割單位說法錯(cuò)誤是（A）。A每交割單位國債可以來自不同國債托管機(jī)構(gòu)不同國債B中華人民共和國結(jié)算上海分公司和深圳分公司托管國債分別計(jì)算C合約交割單位為面值為一百萬元人民幣國債D每交割單位國債僅限于同一國債托管機(jī)構(gòu)托管同一國債5、（C）屬于中金所規(guī)定國債期貨交易指令。A最高價(jià)成交指令B平均價(jià)成交指令C市價(jià)指令D最低價(jià)成交指令6、普通狀況下，貨幣供應(yīng)量減少，國債期貨價(jià)格將（B）A無規(guī)律變化B下跌C上漲D不變7、股指期貨（D）是規(guī)避股票市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)工具。A跨期套利B投機(jī)交易C期現(xiàn)套利D套期保值8、開通金融期貨交易權(quán)限前，期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示金融期貨（A）。A交易風(fēng)險(xiǎn)B利率風(fēng)險(xiǎn)C匯兌風(fēng)險(xiǎn)D通脹風(fēng)險(xiǎn)9、某滬深300指數(shù)期貨合約1手價(jià)值為120萬元，合約乘數(shù)為每點(diǎn)300元，則該合約成交價(jià)為（4000）點(diǎn)。10、（A）屬于普通投資者享有特別保護(hù)。A信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、恰當(dāng)性匹配B信息告知、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、恰當(dāng)性匹配C信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D風(fēng)險(xiǎn)警示、恰當(dāng)性匹配、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)11、中金所國債期貨結(jié)算，按照當(dāng)天（結(jié)算價(jià)）對結(jié)算會(huì)員所有合約盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用進(jìn)行清算。12、如下關(guān)于股指期貨合約，說法錯(cuò)誤是（A）。A交割日為最后交易日下一交易日B交割日為合約到期月份第三個(gè)周五，遇國家法定假日順延C交割日下一交易日，新