研究生科學(xué)道德與學(xué)術(shù)規(guī)范基本知識測試

關(guān)于在博士、碩士新生中開展研究生科學(xué)道德與學(xué)術(shù)規(guī)范基本知識測試的通知各學(xué)院（系、所、中心）：科學(xué)道德的培養(yǎng)和學(xué)術(shù)規(guī)范的訓(xùn)練，是研究生培養(yǎng)過程的重要環(huán)節(jié)之一。為使廣大研究生自覺學(xué)習(xí)和掌握科學(xué)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范基本知識，研究生院自2014年9月起開通研究生科學(xué)道德與學(xué)術(shù)規(guī)范網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)平臺，并在研究生新生中開展科學(xué)道德與學(xué)術(shù)規(guī)范基本知識的測試?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：1、自2014級起，研究生新生入學(xué)后的第一學(xué)期內(nèi)，應(yīng)通過自學(xué)方式完成《科學(xué)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)宣講大綱》、《高校人文社會科學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》、《高等學(xué)?？茖W(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》等文獻(xiàn)的學(xué)習(xí)。相關(guān)文獻(xiàn)和資料，可從本人校內(nèi)門戶下載供學(xué)習(xí)使用。2、完成相關(guān)資料的學(xué)習(xí)后，請登錄本人校內(nèi)門戶，選擇“學(xué)生業(yè)務(wù)-培養(yǎng)過程”模塊中的“科學(xué)道德與學(xué)術(shù)規(guī)范基本知識測試”，進(jìn)入測試系統(tǒng)進(jìn)行答題，共50題，答對40題以上者為合格。3、請同學(xué)們注意：答題過程中途退出界面或長時間未操作導(dǎo)致登錄失效，之前的答題將無效，需重新作答。系統(tǒng)開放時間為10月至次年1月，新生應(yīng)在截止時間前完成答題并通過測試，測試合格以后第二學(xué)期才可以正常注冊。1．

是學(xué)術(shù)共同體成員必須遵循的準(zhǔn)則，是保證學(xué)術(shù)共同體科學(xué)、高效、公正運(yùn)行的條件。A學(xué)風(fēng)B學(xué)術(shù)評價C學(xué)術(shù)規(guī)范D學(xué)術(shù)成果正確2．學(xué)術(shù)失范指技術(shù)層面違背規(guī)范的行為，或由于缺乏必要的知識而違背行為準(zhǔn)則的做法。下列哪一現(xiàn)象不屬于學(xué)術(shù)失范

。A數(shù)據(jù)核實不足。C由他人代寫學(xué)術(shù)論文。B文獻(xiàn)引用出處注釋不全。D一稿多投。錯誤，正確答案為C3．以下關(guān)于“不良學(xué)風(fēng)”的認(rèn)識，錯誤的是

。A不良學(xué)風(fēng)損害學(xué)者和學(xué)術(shù)的形象。B不良學(xué)風(fēng)影響公眾對價值理想和價值導(dǎo)向的認(rèn)同。C不良學(xué)風(fēng)影響到整個民族的精神狀態(tài)和整個國家的社會風(fēng)氣。D不良學(xué)風(fēng)不會在學(xué)術(shù)共同體及其成員的學(xué)術(shù)活動中表現(xiàn)出來。正確4．我國科技部2006年頒布的《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法(試行)》對學(xué)術(shù)不端行為的定義是“違反科學(xué)共同體公認(rèn)的科研行為準(zhǔn)則的行為”，并給出了七個方面的表現(xiàn)形式。以下不屬于學(xué)術(shù)不端行為的是

。A成果發(fā)表時一稿多投。C參加與自己專業(yè)無關(guān)的評審及審稿工作。B采用不正當(dāng)手段干擾和妨礙他人研究活動。D以本研究領(lǐng)域?qū)W者的名義參與常規(guī)學(xué)術(shù)活動。正確5．以下不屬于學(xué)術(shù)不端行為的是

。A把成就歸功于對研究沒有貢獻(xiàn)的人，將對研究工作做出實質(zhì)性貢獻(xiàn)的人排除在作者名單之外。B把成就歸功于對研究有幫助但非直接貢獻(xiàn)的人，將對研究工作做出實質(zhì)性貢獻(xiàn)的人排除在作者名單之外。C繞過評審組織機(jī)構(gòu)與評議對象直接接觸，收取評審對象的饋贈。D合理引證他人的研究成果，但如實署名。正確6．下列哪一項不屬于學(xué)術(shù)不端行為

。A偽造B篡改C引用D抄襲正確7．項目申請中，以下表述錯誤的是

。A在情況允許的情況下，可以在資助申請書中偽造推薦人或合作者的簽名，可以為自己或他人提供職稱、簡歷、獲獎證明以及研究基礎(chǔ)等方面的虛假信息。B科技工作者在科研項目（或課題）申報或者接受委托時，必須對項目進(jìn)行認(rèn)真的調(diào)查研究和充分的可行性論證。C在科研立項的有關(guān)材料中，應(yīng)當(dāng)對該項目國內(nèi)外的研究現(xiàn)狀、研究人員的科研水平和能力、項目的創(chuàng)新性、完成項目（課題）的學(xué)術(shù)價值、可能存在的問題和解決辦法、預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益或者項目目標(biāo)、所需科研經(jīng)費(fèi)及有關(guān)技術(shù)指標(biāo)等作出客觀、真實的反映。D不得故意隱瞞可能存在的重大問題，禁止故意夸大項目的學(xué)術(shù)價值和經(jīng)濟(jì)效益，禁止通過弄虛作假等不正當(dāng)手段騙取項目。正確8．下列關(guān)于“引用”的做法中，正確的是

。A大量引用他人未發(fā)表作品。B未征得同意就擅自引用他人尚未公開發(fā)表的手稿。C把同一作者不同時間、場合的口頭發(fā)言分別注明出處。D采用導(dǎo)師未寫成著作的思想時未集中闡釋及說明出處。正確9．下列哪一項不屬于過度引用

。A連續(xù)多個段落引用某一個作者的論著。C在一篇學(xué)術(shù)論文中三次引用同一作者的論著。B主要觀點(diǎn)和論據(jù)以引用為主。D引用文字超過自己的論證。正確10．以下關(guān)于“引用”的說法，錯誤的是

。A引用要注明作者姓名、作品名稱等。B引文應(yīng)以原始文獻(xiàn)和第一手資料為原則C引用他人觀點(diǎn)，若尚未發(fā)表，無從寫注，可以不注釋。D凡轉(zhuǎn)引文獻(xiàn)資料，應(yīng)如實說明。正確11．根據(jù)《著作權(quán)法》第27條，以下關(guān)于“適當(dāng)引用”的說法，錯誤的是

。A應(yīng)當(dāng)指明作者姓名、作品名稱。B所引用部分構(gòu)成引用人作品的實質(zhì)部分，但不構(gòu)成主要部分。C不得損害被引用作品著作權(quán)人的利益。D引用目的僅限于介紹、評論某一作品或者說明某一問題。正確12．引文原則上應(yīng)以使用

和為原則。A原始文獻(xiàn)直接引用C原始文獻(xiàn)第一手資料B直接引用第一手資料D原始文獻(xiàn)間接引用正確13．未查閱過的文獻(xiàn)是否可以轉(zhuǎn)抄入自己的引文目錄或參考文獻(xiàn)目錄中

。A基本都可以B任務(wù)緊迫時可以C不可以D查閱太繁瑣時可以正確14．“引用”是在自己本身有著作的前提下，基于參證、注釋和

的目的，在自己著作中適當(dāng)使用他人著作的某一部分。A諷刺B參考C評論D以上都不對正確15．論文中采納了他人的論述，吸收和利用了他人的研究成果，卻有意不將其作為注釋或參考文獻(xiàn)列出，屬于哪種行為

。A過度引用B引用無關(guān)文獻(xiàn)C適當(dāng)引用D隱匿參考文獻(xiàn)正確16．以下關(guān)于“參考文獻(xiàn)”的說法，錯誤的是

。A參考文獻(xiàn)的選擇有原創(chuàng)性、必要性、重要性的原則。B不許因為作者或編輯部原因，故意引用本人、他人或某個刊物的文獻(xiàn)。C不應(yīng)該隱匿參考文獻(xiàn)。D可以適當(dāng)引用無關(guān)參考文獻(xiàn)。正確17．以下說法中，不屬于“引用無關(guān)參考文獻(xiàn)”的是

。A為了彰顯自己查閱了大量文獻(xiàn)，故意列出一些與研究內(nèi)容基本沒有關(guān)系的文獻(xiàn)。B作者根本沒有查閱，而是直接從他人的參考文獻(xiàn)中搬來。C回避文獻(xiàn)出處，使人分不清哪些是他人的已有成果，而哪些是作者自己新的學(xué)術(shù)創(chuàng)造。D為了表示作者的研究水平和能力，列出一些無關(guān)或看似有關(guān)，實際上根本沒有查閱的文獻(xiàn)。正確18．作者在投稿前應(yīng)了解所投出版社或期刊的有關(guān)投稿和發(fā)表方面的規(guī)定，遵守有關(guān)投稿的規(guī)范要求。下列關(guān)于投稿規(guī)范的說法或做法，錯誤的是

。A作者應(yīng)尊重學(xué)術(shù)期刊或出版社的首發(fā)權(quán)。B對于允許以另一種語言發(fā)表同一著作或論文的出版社或期刊，作者應(yīng)與首發(fā)出版社或期刊之間事先約定協(xié)議，只有獲得許可，作者才可以不同語言再次發(fā)表并在顯著位置注明原始刊載處。C作者應(yīng)避免拆分發(fā)表。D未經(jīng)其他作者同意擅自把稿件轉(zhuǎn)投另一家期刊或出版社。錯誤，正確答案為D19．在向編輯部說明的情況下，以下行為不屬于“一稿多投”的是

。A有關(guān)學(xué)術(shù)會議或科學(xué)發(fā)現(xiàn)的新聞報道類文稿報道過，再次發(fā)表論文。B作者把以中文發(fā)表的論文翻譯成英文或其他外文，在國際著作權(quán)公約締約國的期刊上發(fā)表。C作者把A文章分成B文章和C文章，然后把A、B、C三篇文章投遞給不同的期刊。D作者僅對文章題目做出改變，而結(jié)構(gòu)和內(nèi)容不做變化。正確20．有一位著名學(xué)者經(jīng)常遇到一些刊物的約稿，在盛情難卻之下，他把以前發(fā)表過的幾篇文章重新組合成一篇，用新的標(biāo)題交給某刊物的編輯部，很快得到發(fā)表，這種現(xiàn)象屬于

。A一稿多投B代寫論文C成果造假D冗余發(fā)表正確21．學(xué)術(shù)評價應(yīng)以學(xué)術(shù)價值或社會效益為基本標(biāo)準(zhǔn)。對基礎(chǔ)研究成果的評價，應(yīng)以_______為主要尺度。A學(xué)術(shù)積累和學(xué)術(shù)創(chuàng)新B社會效益C學(xué)術(shù)價值D經(jīng)濟(jì)效益錯誤，正確答案為A22．以下哪些不屬于科研工作者應(yīng)當(dāng)遵守的基本準(zhǔn)則

。A遵紀(jì)守法，弘揚(yáng)科學(xué)精神。C蔑視他人對自己科研假說的證實和辯駁。B嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)，反對浮躁作風(fēng)。D相互尊重，發(fā)揚(yáng)學(xué)術(shù)民主。正確23．以下關(guān)于“學(xué)術(shù)批評”的說法，錯誤的是

。A學(xué)術(shù)批評前應(yīng)仔細(xì)研讀相應(yīng)論文，熟知該論文的研究過程，并對其中的觀點(diǎn)、方法做過深入的研究和思考。B應(yīng)在有理有據(jù)的條件下提出學(xué)術(shù)批評，不得夸大歪曲事實或以偏概全。C學(xué)術(shù)批評時應(yīng)以學(xué)術(shù)為中心，以文本為依據(jù)，要以理服人。D學(xué)術(shù)批評應(yīng)以學(xué)術(shù)為中心，但可不必以文本為依據(jù)，考察作者平時的言行舉止也是非常重要的方面。正確24．以下關(guān)于“抄襲”和“剽竊”的說法，錯誤的是

。A抄襲與剽竊并沒有本質(zhì)的區(qū)別，在法律上被并列規(guī)定為同一性質(zhì)的侵權(quán)行為。B行為人不適當(dāng)引用他人作品以自己的名義發(fā)表的行為屬于抄襲。C竊取他人的創(chuàng)作（學(xué)術(shù)）思想或未發(fā)表成果作為自己的作品發(fā)表屬于剽竊。D將他人的創(chuàng)作經(jīng)刪節(jié)、修改后作為自己的作品發(fā)表不屬于剽竊與抄襲行為。正確25．以下不屬于我國司法實踐中認(rèn)定抄襲和剽竊標(biāo)準(zhǔn)的是

。A剽竊（抄襲）者使用他人作品是否超出了“適當(dāng)引用”的范圍。B被剽竊（抄襲）的作品是否發(fā)表。C引用是否標(biāo)明出處。D被剽竊（抄襲）的作品是否依法受《著作權(quán)法》保護(hù)。錯誤，正確答案為B26．以下關(guān)于“綜述”有關(guān)規(guī)定的說法，錯誤的是

。A在撰寫時應(yīng)分清作者的觀點(diǎn)和文獻(xiàn)的內(nèi)容，根據(jù)需要更改文獻(xiàn)的主要內(nèi)容。B檢索和閱讀文獻(xiàn)是撰寫綜述的重要前提工作。C注意引用文獻(xiàn)的原創(chuàng)性、代表性、可靠性和科學(xué)性。D綜述中引用文獻(xiàn)與其他科研論文一樣，遵守“適當(dāng)引用”的規(guī)范，防止抄襲。正確27．任何成果均應(yīng)在發(fā)表前經(jīng)所有署名人

，署名者應(yīng)對該項成果承擔(dān)相應(yīng)的學(xué)術(shù)責(zé)任、道義責(zé)任和法律責(zé)任。A修改B修訂C審閱D簽名正確28．下列關(guān)于“署名”的說法，錯誤的是

。A某論文作者的導(dǎo)師不享有由該生獨(dú)立完成的論文的署名權(quán)。B起草論文或者在重要的學(xué)術(shù)內(nèi)容上做了批判性修改的人擁有著作者身份。C論文作者可以在論文致謝中對導(dǎo)師進(jìn)行感謝，但不一定要署名。D只能在論文致謝中對在設(shè)計上或概念上、數(shù)據(jù)獲得上、數(shù)據(jù)分析和解釋上有真實貢獻(xiàn)的人表示感謝，不能列入作者名單。錯誤，正確答案為D29．以下哪一項不屬于不正當(dāng)?shù)耐嘘P(guān)系

。A無重要關(guān)聯(lián)的署名C合作發(fā)表署名文章B未經(jīng)授權(quán)使用他人想法D署名順序未遵循實際研究貢獻(xiàn)正確30．以下關(guān)于學(xué)術(shù)成果署名的說法，錯誤的是

。A對于確實在可署名成果（含專利）中做出重大貢獻(xiàn)者，除應(yīng)本人要求或保密需要外，不得以任何理由剝奪其署名權(quán)。B署名要用真實姓名，并附上真實的工作單位，以示文責(zé)自負(fù)。C反對不屬實的署名和侵占他人成果。D對研究有幫助的人員和單位都有資格在論文上署名。正確31．科研活動中常見倫理問題的根源不包括哪一項

。A利益沖突B道德困境C道德觀念差異D文化差異正確32．以下行為不屬于“篡改”的是

。A隨意更改數(shù)據(jù)B拼湊數(shù)據(jù)C整理數(shù)據(jù)D故意刪除有效數(shù)據(jù)正確33．以下關(guān)于“學(xué)術(shù)成果”的描述，錯誤的是

。A學(xué)術(shù)專著、學(xué)術(shù)論文、學(xué)位論文、學(xué)術(shù)報告、發(fā)明專利、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、手稿、原始記錄等一次文獻(xiàn)，文獻(xiàn)、索引、目錄等二次文獻(xiàn)屬于學(xué)術(shù)成果。B學(xué)術(shù)成果雖以論文、著作、研究報告或?qū)嵨?、樣品等物質(zhì)形式表現(xiàn)出來，但仍然是精神產(chǎn)品，屬于精神生產(chǎn)范疇。C只有創(chuàng)新和發(fā)展，才可稱得上是真正的學(xué)術(shù)成果。D文獻(xiàn)綜述、情報評述、學(xué)術(shù)教材、學(xué)術(shù)工具書等三次文獻(xiàn)屬于學(xué)術(shù)成果范疇。正確34．論文內(nèi)容摘要也稱提要，是學(xué)術(shù)成果的內(nèi)容不加注釋和評論的簡短陳述。在撰寫時，應(yīng)客觀地用

的方式撰寫。A不確定B第一人稱C第二人稱D第三人稱正確35．綜述具有評述性的特點(diǎn)，一般來說，綜述

，否則就不成為綜述，而是手冊或講座。A應(yīng)有作者自己的觀點(diǎn)B應(yīng)不帶作者自己的觀點(diǎn)C應(yīng)全面論述別人的觀點(diǎn)D不需要包含最新資料正確36．在學(xué)術(shù)交流與合作中，同行應(yīng)該

。A互相尊重B互相貶低C互相競爭D互相共享錯誤，正確答案為A37．基礎(chǔ)研究是應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)的先導(dǎo)和源泉，是核心競爭力和學(xué)術(shù)制高點(diǎn)，更需要原創(chuàng)性的成果。以下關(guān)于創(chuàng)新的說法，錯誤的是

。A專著必須包含作者（責(zé)任者）本人的創(chuàng)新性學(xué)術(shù)思想和研究成果，提出獨(dú)到的觀點(diǎn)或見解。B創(chuàng)新不是憑一時的靈感能夠做到的，它需要長期積累、深入思考、反復(fù)實驗，然后厚積薄發(fā)，最終爆發(fā)出潛力。C任何一部具有創(chuàng)新內(nèi)容的學(xué)術(shù)專著都必然要引用一定量的相關(guān)參考文獻(xiàn)。D提出重大創(chuàng)新理論并不一定非要提供多么確鑿的事實根據(jù)和理論論證。正確38．科技部誠信辦公室組織專家編寫的《科研活動誠信指南》中就“數(shù)據(jù)的收集與使用”提出的科研人員規(guī)范是

。A收集數(shù)據(jù)時可靈活參照實驗室操作規(guī)程和數(shù)據(jù)采集規(guī)范。B可以有選擇地記錄數(shù)據(jù)以獲得特定的結(jié)果。C使用涉及個人隱私的數(shù)據(jù)，必須獲得受試者或其監(jiān)護(hù)人的知情同意。D使用他人未發(fā)表的數(shù)據(jù)時可不明確說明數(shù)據(jù)來源。正確39．關(guān)于數(shù)據(jù)保存和共享，下列哪一項違反了科研人員應(yīng)遵守的規(guī)范

。A保存所有試驗或調(diào)查數(shù)據(jù)的記錄。B應(yīng)當(dāng)對合作者和監(jiān)督機(jī)構(gòu)開放所有的研究數(shù)據(jù)。C對所獲得的數(shù)據(jù)進(jìn)行必要的備份、歸檔。對涉及個人隱私或其他應(yīng)予以保密的數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)采取特別的保存措施。D未經(jīng)許可不得擅自將實驗記錄本或其他材料帶離實驗室。錯誤，正確答案為B40．評價任何理論成果，應(yīng)當(dāng)具有相當(dāng)?shù)臅r間才可以有初步參評資格，其中人文社會科學(xué)的理論成果一般要經(jīng)過

年以上的檢驗才能獲得公正有效的評價。A3年B4年C5年D7年正確41．以下不屬于“科學(xué)不端”行為的是

。A重復(fù)發(fā)表。B自我抄襲。C在涉及人體的研究中，違反知情同意、保護(hù)隱私等規(guī)定。D舉報他人在研究活動中的不端行為。正確42．在保守國家秘密和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的前提下，應(yīng)

。A公開科研過程相關(guān)信息，但科研結(jié)果務(wù)必保密。B公開科研過程和結(jié)果相關(guān)信息，追求科研活動社會效益最大化。C公開科研的簡化了的結(jié)果相關(guān)信息，但科研過程務(wù)必保密。D公開科研的一切信息，追求科研活動社會效益最大化。正確43．在學(xué)術(shù)交流活動中，以下哪一項說法不對

。A發(fā)揚(yáng)學(xué)術(shù)民主，尊重和包容不同的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)。B謙虛謹(jǐn)慎，據(jù)理說明，以理服人，反對學(xué)術(shù)霸權(quán)。C正確對待個人利益的得失。D固步自封、夜郎自大。正確44．不得為未經(jīng)嚴(yán)格科學(xué)檢驗的不成熟的科研成果作商業(yè)廣告，誤導(dǎo)消費(fèi)，損害公眾利益。這一表述屬于

。A遵守有利后續(xù)研發(fā)原則B遵守保密原則C反對炒作原則D同行評議原則正確45．以下關(guān)于同行評價專家基本素質(zhì)的說法中，錯誤的是

。A被聘請為評價專家是學(xué)界、社會對專家學(xué)術(shù)水平的認(rèn)同。專家本人應(yīng)該積極參與相關(guān)的學(xué)術(shù)評價活動。B評價專家發(fā)現(xiàn)評價對象與本人有利害關(guān)系或者存在妨礙公正評價的其他因素時，應(yīng)主動申請回避。C評價專家應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀參評項目的材料，給出詳細(xì)評語和誠實餓反饋意見，不可敷衍塞責(zé)，更不可存在偏見。D評價專家應(yīng)該堅持職業(yè)操守，嚴(yán)守秘密，在評價活動過程中，可以自主判斷透露相關(guān)信息，以不過分影響評價公正和學(xué)界團(tuán)結(jié)為限。正確46．當(dāng)遇到引文時，以下行為符合編著學(xué)術(shù)規(guī)范的是

。A在書后象征性的列舉幾個參考文獻(xiàn)。B在正文中標(biāo)明出處，并在文末或章節(jié)末列出參考文獻(xiàn)的詳細(xì)信息。C僅用某些名家文獻(xiàn)作點(diǎn)綴。D在前言、后記中寫明“引用文獻(xiàn)未注明出處，在此一并表示感謝”。正確47．低水平重復(fù)指的是運(yùn)用看似新問題、新方法、新手段而研究出的成果，其自身并無實質(zhì)性的發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新。下列哪種行為不屬于低水平重復(fù)

。A以新形式表述他人學(xué)術(shù)成果。B綜合前人研究成果。C研究相同課題但有了新發(fā)現(xiàn)。D用前人成果解決實際中的老問題且并無實質(zhì)性發(fā)現(xiàn)。正確48．下列哪一項不屬于未成文的口語實錄

。A口頭演講B課堂教學(xué)實錄C采訪記錄D演講稿正確49．篡改是在科學(xué)研究活動中，操縱實驗材料，設(shè)備或?qū)嶒灢襟E，更改或省略數(shù)據(jù)或部分結(jié)果使得研究記錄不能真實地反映實際情況的一種行為。下列屬于“篡改”行為的是

。A為使結(jié)果支持自己的假設(shè)而改動計算結(jié)果。C照抄他人科研數(shù)據(jù)。B因操作失誤導(dǎo)致數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確。D重新計算已有結(jié)果。錯誤，正確答案為A50．科技工作者應(yīng)遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范有

。A嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)B學(xué)術(shù)民主C遵紀(jì)守法D以上三項都是正確關(guān)閉窗口高等學(xué)校科學(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范指南（教育部社會科學(xué)委員會學(xué)風(fēng)建設(shè)委員會編中國人民大學(xué)出版社2010年出版）

一、基本概念（一）學(xué)術(shù)共同體（二）學(xué)術(shù)規(guī)范（三）學(xué)風(fēng)（四）學(xué)術(shù)成果（五）學(xué)術(shù)評價（六）學(xué)術(shù)不端二、科技工作者應(yīng)遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范（一）基本準(zhǔn)則（二）查新和項目申請規(guī)范（三）項目實施規(guī)范（四）引文和注釋規(guī)范（五）參考文獻(xiàn)規(guī)范（六）學(xué)術(shù)成果的發(fā)表與后續(xù)工作規(guī)范（七）學(xué)術(shù)評價規(guī)范（八）學(xué)術(shù)批評規(guī)范（九）人及實驗動物研究對象規(guī)范三、學(xué)術(shù)規(guī)范中的相關(guān)規(guī)定（一）引用（二）注釋（三）參考文獻(xiàn)（四）綜述（五）編、編著和著四、學(xué)術(shù)不端行為的界定（一）抄襲和剽竊（二）偽造和篡改（三）一稿多投和重復(fù)發(fā)表

一、基本概念（一）學(xué)術(shù)共同體（academiccommunity）學(xué)術(shù)共同體是從科學(xué)共同體（scientificcommunity）引申而來，最早出現(xiàn)于1942年英國科學(xué)家和哲學(xué)家坡朗依（M.Polanyi）的《科學(xué)的自治》文中，他認(rèn)為，“今天的科學(xué)家不能孤立地實踐他的使命。他必須在各種體制的結(jié)構(gòu)中占據(jù)一個確定的位置?！恳粋€人都屬于專門化了的科學(xué)家的一個特定集團(tuán)?？茖W(xué)家的這些不同的集團(tuán)共同形成了科學(xué)共同體?！@個共同體的意見，對于每一個科學(xué)家個人的研究過程產(chǎn)生很深刻的影響”。學(xué)術(shù)共同體是一群有著共同學(xué)術(shù)旨趣的學(xué)者，他們遵守共同的道德規(guī)范，相互尊重、相互聯(lián)系、相互影響，推動學(xué)術(shù)的發(fā)展，通過內(nèi)部的學(xué)術(shù)活動機(jī)制（如學(xué)術(shù)爭鳴、學(xué)術(shù)交鋒、學(xué)術(shù)討論）而形成的共同體。學(xué)術(shù)共同體是學(xué)術(shù)活動的主體和承擔(dān)者，擔(dān)負(fù)著創(chuàng)造和評價學(xué)術(shù)成果的功能，也是學(xué)術(shù)規(guī)范的制定者和執(zhí)行者。學(xué)術(shù)共同體成員以學(xué)術(shù)研究為職業(yè)和旨趣，由學(xué)術(shù)把不同專業(yè)的研究人員聯(lián)系在一起，強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)研究人員所具有的共同信念、共同價值，遵守共同規(guī)范，以區(qū)別于一般社會群體和社會組織。學(xué)術(shù)共同體的成員，必須“以學(xué)術(shù)為志業(yè)”，在這里，科學(xué)成為了一種存在方式，一種人生態(tài)度，甚至是一種精神境界。學(xué)術(shù)的評價，學(xué)術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)，學(xué)術(shù)上的分歧等，所有學(xué)術(shù)上的問題只有依靠學(xué)術(shù)共同體才有可能得到解決。盡管學(xué)術(shù)共同體也有可能做出錯誤的判斷和決定，但沒有別的更好選擇。權(quán)威、科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、公正的學(xué)術(shù)評價，只能來自學(xué)術(shù)共同體。學(xué)術(shù)共同體成員必須遵循學(xué)術(shù)規(guī)范，完善學(xué)術(shù)評價，堅持學(xué)術(shù)良知和學(xué)術(shù)操守。（二）學(xué)術(shù)規(guī)范（academicnorm）學(xué)術(shù)規(guī)范是從事學(xué)術(shù)活動的行為規(guī)范，是學(xué)術(shù)共同體成員必須遵循的準(zhǔn)則，是保證學(xué)術(shù)共同體科學(xué)、高效、公正運(yùn)行的條件，它從學(xué)術(shù)活動中約定俗成地產(chǎn)生，成為相對獨(dú)立的規(guī)范系統(tǒng)。就學(xué)術(shù)知識生產(chǎn)主體及其行為而言，規(guī)范源于學(xué)術(shù)的合作、競爭、組織和互動，它為這些相互關(guān)系提供框架，通過給每個個人施加約束，來提高整個知識生產(chǎn)的效率和質(zhì)量。學(xué)術(shù)規(guī)范化可保證知識分子知識生產(chǎn)活動的嚴(yán)肅性，提高學(xué)術(shù)共同體的社會公信力。學(xué)術(shù)規(guī)范并非指其某種“行政化”的操作，而是在學(xué)術(shù)共同體內(nèi)部所構(gòu)建的一種自覺的約束機(jī)制。學(xué)術(shù)規(guī)范要求學(xué)術(shù)研究人員普遍遵守、嚴(yán)格執(zhí)行，更要依靠自律和自覺。學(xué)術(shù)共同體成員必須熟悉和掌握學(xué)術(shù)研究的行為準(zhǔn)則即學(xué)術(shù)規(guī)范，并在實際行動中遵守這些規(guī)范。只有遵守學(xué)術(shù)規(guī)范，才能在學(xué)術(shù)共同體中得到認(rèn)可，如果違反了學(xué)術(shù)規(guī)范，就要受到否定。（三）學(xué)風(fēng)（academicatmosphere）通常學(xué)風(fēng)是指學(xué)校的、學(xué)術(shù)界的或一般學(xué)習(xí)方面的風(fēng)氣。學(xué)術(shù)界認(rèn)為，學(xué)風(fēng)是學(xué)術(shù)共同體及其成員在學(xué)術(shù)活動中表現(xiàn)出來的一種社會風(fēng)氣。學(xué)術(shù)風(fēng)氣不僅關(guān)系到學(xué)術(shù)自身的繼承、發(fā)展與創(chuàng)新，而且關(guān)系到整個社會的風(fēng)氣、整個民族的精神狀態(tài)。不良的學(xué)風(fēng)不僅損害學(xué)者和學(xué)術(shù)的形象，而且會影響公眾對價值理想和價值導(dǎo)向的認(rèn)同，從而影響到整個民族的精神狀態(tài)和整個國家的社會風(fēng)氣。（四）學(xué)術(shù)成果（academicachievement）學(xué)術(shù)成果是指人們通過科學(xué)研究活動，如實驗觀察、調(diào)查研究、綜合分析、研制開發(fā)、生產(chǎn)考核等一系列腦力和體力勞動所取得的，并經(jīng)過同行專家審評或鑒定，或在公開的學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表，確認(rèn)具有一定的學(xué)術(shù)意義或?qū)嵱脙r值的創(chuàng)新性結(jié)果。學(xué)術(shù)成果的表現(xiàn)形式主要包括學(xué)術(shù)專著、學(xué)術(shù)論文、學(xué)位論文、學(xué)術(shù)報告、發(fā)明專利、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、手稿、原始記錄等一次文獻(xiàn)；文摘、索引、目錄等二次文獻(xiàn)；文獻(xiàn)綜述、情報述評、學(xué)術(shù)教材、學(xué)術(shù)工具書等三次文獻(xiàn)。學(xué)術(shù)成果雖以論文、著作、研究報告或?qū)嵨铩悠返任镔|(zhì)形式表現(xiàn)出來，但仍然是精神產(chǎn)品，屬于精神生產(chǎn)的范疇。只有創(chuàng)新和發(fā)展，才可稱得上是真正的學(xué)術(shù)成果。要享有知識產(chǎn)權(quán)，必須按知識產(chǎn)權(quán)規(guī)定的方法和程序向社會公布。學(xué)術(shù)成果是社會的重要精神財富和物質(zhì)財富，是國家的重要智力資源，也是衡量從事科技活動人員貢獻(xiàn)大小的重要標(biāo)志。按照國家科技部《關(guān)于科學(xué)技術(shù)研究成果管理的規(guī)定》學(xué)術(shù)成果必須同時具備新穎性、先進(jìn)性和實用價值（或?qū)W術(shù)意義）三個特點(diǎn)。1）新穎性指成果在發(fā)現(xiàn)新物質(zhì)，闡明物質(zhì)運(yùn)動規(guī)律方面，應(yīng)有新的內(nèi)容和創(chuàng)見；對已知原理的應(yīng)用，應(yīng)是開拓新的領(lǐng)域或在技術(shù)發(fā)展中的新的突破等。2）先進(jìn)性是指成果的技術(shù)水平或?qū)W術(shù)水平必須是先進(jìn)的。確定一項成果是否具有先進(jìn)性，需用該成果與此前的同類成果的學(xué)術(shù)水平或技術(shù)水平進(jìn)行比較，證明該成果具有突出的特點(diǎn)和明顯的進(jìn)步。3）實用價值包括經(jīng)濟(jì)價值和社會價值（或?qū)W術(shù)意義），指成果可以在國民經(jīng)濟(jì)或國防建設(shè)上得到應(yīng)用，可獲得顯著的經(jīng)濟(jì)或社會效果，或者在科學(xué)上具有一定的學(xué)術(shù)意義。（五）學(xué)術(shù)評價（academicevaluation）學(xué)術(shù)評價是對學(xué)術(shù)成果的科學(xué)性、有效性、可靠性及其價值的客觀評定。學(xué)術(shù)的良性運(yùn)行，須以學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)和學(xué)術(shù)榮譽(yù)的一致性為前提，這種一致性就靠學(xué)術(shù)評價系統(tǒng)來維持。同行評議是常見的評價體制，是由某一或若干領(lǐng)域?qū)＜医M成的專家委員會，用同一種評價標(biāo)準(zhǔn)，共同對涉及相關(guān)領(lǐng)域的項目、論文、著作、發(fā)明專利等科學(xué)研究成果進(jìn)行評價的學(xué)術(shù)活動。學(xué)術(shù)成果鑒定是一項重要的學(xué)術(shù)評價過程，在這個過程中，每一個學(xué)者的研究在經(jīng)受學(xué)術(shù)共同體其他成員所做的批評性評價之后，才能被認(rèn)為是“充分確定的”。學(xué)術(shù)成果通過評價和選擇被接受，它會以各種途徑在學(xué)術(shù)共同體內(nèi)傳播和擴(kuò)散，學(xué)術(shù)共同體也相應(yīng)地給予承認(rèn)和榮譽(yù)。在評價過程中，必須遵循嚴(yán)格的程序和采用科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)，以保證學(xué)術(shù)評價的公正性。（六）學(xué)術(shù)不端（academicmisconduct）學(xué)術(shù)不端的概念，包括廣義和狹義兩方面的界定，但是未能形成統(tǒng)一的定義。1992年，由美國國家科學(xué)院、國家工程院和國家醫(yī)學(xué)研究院組成的22位科學(xué)家小組給出的學(xué)術(shù)不端行為的定義：在申請課題、實施研究和報告結(jié)果的過程中出現(xiàn)的偽造、篡改或抄襲行為。即不端行為主要被限定在“偽造、篡改、抄襲”（Fabrication，F(xiàn)alsification，Plagiarism；FFP）三者中。我國科技部2006年頒布的《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法（試行）》對學(xué)術(shù)不端行為的定義是“違反科學(xué)共同體公認(rèn)的科研行為準(zhǔn)則的行為”并給出了七個方面的表現(xiàn)形式：（1）故意做出錯誤的陳述，捏造數(shù)據(jù)或結(jié)果，破壞原始數(shù)據(jù)的完整性，篡改實驗記錄和圖片，在項目申請、成果申報、求職和提職申請中做虛假的陳述，提供虛假獲獎證書、論文發(fā)表證明、文獻(xiàn)引用證明等。（2）侵犯或損害他人著作權(quán)，故意省略參考他人出版物，抄襲他人作品，篡改他人作品的內(nèi)容；未經(jīng)授權(quán)，利用被自己審閱的手稿或資助申請中的信息，將他人未公開的作品或研究計劃發(fā)表或透露給他人或為己所用；把成就歸功于對研究沒有貢獻(xiàn)的人，將對研究工作做出實質(zhì)性貢獻(xiàn)的人排除在作者名單之外，僭越或無理要求著者或合著者身份。（3）成果發(fā)表時一稿多投。（4）采用不正當(dāng)手段干擾和妨礙他人研究活動，包括故意毀壞或扣壓他人研究活動中必需的儀器設(shè)備、文獻(xiàn)資料，以及其它與科研有關(guān)的財物；故意拖延對他人項目或成果的審查、評價時間，或提出無法證明的論斷；對競爭項目或結(jié)果的審查設(shè)置障礙。（5）參與或與他人合謀隱匿學(xué)術(shù)劣跡，包括參與他人的學(xué)術(shù)造假，與他人合謀隱藏其不端行為，監(jiān)察失職，以及對投訴人打擊報復(fù)。（6）參加與自己專業(yè)無關(guān)的評審及審稿工作；在各類項目評審，機(jī)構(gòu)評估，出版物或研究報告審閱，獎項評定時，出于直接、間接或潛在的利益沖突而做出違背客觀、準(zhǔn)確、公正的評價；繞過評審組織機(jī)構(gòu)與評議對象直接接觸，收取評審對象的饋贈。（7）以學(xué)術(shù)團(tuán)體、專家的名義參與商業(yè)廣告宣傳。2007年1月16日中國科協(xié)七屆三次常委會議審議通過的《科技工作者科學(xué)道德規(guī)范（試行）》第三章對學(xué)術(shù)不端下了明確的定義和范圍：“學(xué)術(shù)不端是指在科學(xué)研究和學(xué)術(shù)活動中的各種造假、抄襲、剽竊和其他違背科學(xué)共同體慣例的行為”。并列出了與科技部2006年頒布的《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法（試行）》中相同的七種表現(xiàn)形式。2007年2月26日，中國科學(xué)院發(fā)布《中國科學(xué)院關(guān)于加強(qiáng)科研行為規(guī)范建設(shè)的意見》將科研不端行為概括為六個方面：（1）在研究和學(xué)術(shù)領(lǐng)域內(nèi)有意做出虛假的陳述，包括：編造數(shù)據(jù)、篡改數(shù)據(jù)、改動原始文字記錄和圖片，在項目申請、成果申報以及職位申請中做虛假的陳述。（2）損害他人著作權(quán)，包括：侵犯他人的署名權(quán)，如將做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人排除在作者名單之外，未經(jīng)本人同意將其列入作者名單，將不應(yīng)享有署名權(quán)的人列入作者名單，無理要求著者或合著者身份或排名，或未經(jīng)原作者允許用其它手段取得他人作品的著者或合著者身份。剽竊他人的學(xué)術(shù)成果，如將他人材料上的文字或概念作為自己的發(fā)表，故意省略引用他人成果的事實，使人產(chǎn)生為其新發(fā)現(xiàn)，新發(fā)明的印象，或引用時故意篡改內(nèi)容，斷章取義。（3）違反職業(yè)道德利用他人重要的學(xué)術(shù)認(rèn)識、假設(shè)、學(xué)說或者研究計劃，包括：未經(jīng)許可利用同行評議或其它方式獲得的上述信息；未經(jīng)授權(quán)就將上述信息發(fā)表或者透露給第三者；竊取他人的研究計劃和學(xué)術(shù)思想據(jù)為己有。（4）研究成果發(fā)表或出版中的科學(xué)不端行為，包括：將同一研究成果提交多個出版機(jī)構(gòu)出版或提交多個出版物發(fā)表；將本質(zhì)上相同的研究成果改頭換面發(fā)表；將基于同樣的數(shù)據(jù)集或數(shù)據(jù)子集的研究成果以多篇作品出版或發(fā)表，除非各作品間有密切的承繼關(guān)系。（5）故意干擾或妨礙他人的研究活動，包括故意損壞，強(qiáng)占或扣壓他人研究活動中必需的儀器設(shè)備、文獻(xiàn)資料、數(shù)據(jù)、軟件或其它與科研有關(guān)的物品。（6）在科研活動過程中違背社會道德，包括騙取經(jīng)費(fèi)，裝備和其它支持條件等科研資源；濫用科研資源，用科研資源謀取不當(dāng)利益，嚴(yán)重浪費(fèi)科研資源；在個人履歷表、資助申請表、職位申請表，以及公開聲明中故意包含不準(zhǔn)確或會引起誤解的信息，故意隱瞞重要信息。對于在研究計劃和實施過程中非有意的錯誤或不足，如對試驗結(jié)果的解釋、判斷錯誤，因研究水平或儀器設(shè)備等原因造成的研究結(jié)果的錯誤，以及與科研活動無關(guān)的失誤等，不能認(rèn)定為學(xué)術(shù)不端行為。二、科技工作者應(yīng)遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范（一）基本準(zhǔn)則1．遵紀(jì)守法，弘揚(yáng)科學(xué)精神。科技工作者應(yīng)是先進(jìn)生產(chǎn)力的開拓者，是科技知識和現(xiàn)代文明的傳播者，科技工作者的言行在社會上具有較大的影響?？萍脊ぷ髡邞?yīng)當(dāng)模范遵守我國的法律，法規(guī)，不得有任何危害國家安全和社會穩(wěn)定，損害國家榮譽(yù)和利益的行為；應(yīng)積極弘揚(yáng)科學(xué)精神，傳播科學(xué)思想和科學(xué)方法；正確對待各種自然現(xiàn)象，不得參與、支持任何形式的偽科學(xué)。2．嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)，反對浮躁作風(fēng)?？萍脊ぷ髡邞?yīng)堅持嚴(yán)肅、嚴(yán)格、嚴(yán)密的科學(xué)態(tài)度，要忠于真理、探求真知，自覺維護(hù)學(xué)術(shù)尊嚴(yán)和學(xué)者的聲譽(yù)，不得虛報教學(xué)科研成果，反對投機(jī)取巧、粗制濫造、低水平重復(fù)等盲目追求數(shù)量不顧質(zhì)量的浮躁作風(fēng)和行為。在項目設(shè)計、數(shù)據(jù)資料采集分析、公布科研成果，以及確認(rèn)同事、合作者和其他人員對科研工作的直接或間接貢獻(xiàn)等方面，必須實事求是。研究人員有責(zé)任保證所搜集和發(fā)表數(shù)據(jù)的有效性和準(zhǔn)確性?？萍脊ぷ髡卟粦?yīng)參加與本人專業(yè)領(lǐng)域不相干的成果鑒定，論文評閱或?qū)W位論文答辯等活動。3．公開、公正，開展公平競爭。在保守國家秘密和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的前提下，應(yīng)公開科研過程和結(jié)果相關(guān)信息，追求科研活動社會效益最大化。開展公平競爭，對競爭者和合作者做出的貢獻(xiàn)，應(yīng)給予恰當(dāng)認(rèn)同和評價。在評議評價他人貢獻(xiàn)時，必須堅持客觀標(biāo)準(zhǔn)，避免主觀隨意。不得以各種不道德和非法手段阻礙競爭對手的科研工作，包括毀壞競爭對手的研究設(shè)備或?qū)嶒灲Y(jié)果，故意延誤考察和評審時間，利用職權(quán)將未公開的科研成果和信息轉(zhuǎn)告他人等。4．相互尊重，發(fā)揚(yáng)學(xué)術(shù)民主。尊重他人的知識產(chǎn)權(quán)，通過引證承認(rèn)和尊重他人的研究成果和優(yōu)先權(quán)，反對不屬實的署名和侵占他人成果；尊重他人對自己科研假說的證實和辯駁，對他人的質(zhì)疑采取開誠布公和不偏不倚的態(tài)度；要求合作者之間承擔(dān)彼此尊重的義務(wù)，尊重合作者的能力，貢獻(xiàn)和價值取向。在各種學(xué)術(shù)評價活動中，要認(rèn)真履行職責(zé)，發(fā)揚(yáng)學(xué)術(shù)民主、實事求是、客觀公正、不循私情，自覺抵制不良社會風(fēng)氣的影響，杜絕權(quán)學(xué)、錢學(xué)交易等腐敗行為。5．以身作則，恪守學(xué)術(shù)規(guī)范。教師和科技工作者要向青年和學(xué)生積極倡導(dǎo)求真務(wù)實的學(xué)術(shù)作風(fēng)，傳播科學(xué)方法。要以德修身，率先垂范，用自己高尚的品德和人格力量教育和感染學(xué)生，引導(dǎo)學(xué)生樹立良好的學(xué)術(shù)道德，幫助學(xué)生養(yǎng)成恪守學(xué)術(shù)規(guī)范的習(xí)慣。學(xué)術(shù)規(guī)范既有普適性又有學(xué)科的特殊性。科技工作者應(yīng)遵循相應(yīng)學(xué)科的不同要求和學(xué)術(shù)共同體約定俗成的專業(yè)慣例。（二）查新和項目申請規(guī)范1．查新。任何研究工作都是在前人研究成果的基礎(chǔ)上展開的，科技工作者有責(zé)任查閱前人已有的，已發(fā)表的研究成果。查新是科學(xué)研究工作的重要一環(huán)，通過它可以及時了解國內(nèi)外相關(guān)同行的研究進(jìn)展情況，有利于研究工作的優(yōu)化，可以節(jié)省資源，避免低水平重復(fù)和少走彎路。同時，查新也是對前人研究成果和貢獻(xiàn)的尊重。查新要求做到對相關(guān)研究領(lǐng)域有全面充分的了解，知道已有研究的廣度和深度以及存在的問題。通過查新進(jìn)一步明確自己的研究目標(biāo)和研究內(nèi)容的價值，及時調(diào)整優(yōu)化自己的研究工作。問題與討論：在課題立項或是成果鑒定時都要求有“查新”，并以查新結(jié)果作為該課題或成果是否具有新穎性或創(chuàng)新性的重要依據(jù)。但現(xiàn)在的問題是：1）查新或檢索的期刊，圖書資料有一定的時限性，如20年。那么在20年以前就已經(jīng)研究過的甚至已經(jīng)解決的問題，就檢索不到，還當(dāng)成新的課題來立項研究或被鑒定成新的成果。2）查新的結(jié)論與所提供的檢索詞或檢索式有很大關(guān)系，如加上一個地區(qū)或物種的限定，很可能使一項并不新穎的研究，被鑒定為創(chuàng)新性成果。你對這兩個問題有什么看法？應(yīng)當(dāng)怎樣解決？2．項目申請?？萍脊ぷ髡咴诳蒲许椖浚ɑ蛘n題，下同）申報或者接受委托時，必須對項目進(jìn)行認(rèn)真的調(diào)查研究和充分的可行性論證。選題應(yīng)符合社會實踐或?qū)W科本身發(fā)展的需要。在科研立項的有關(guān)材料中，應(yīng)當(dāng)對該項目國內(nèi)外的研究現(xiàn)狀，研究人員的科研水平和能力，項目的創(chuàng)新性，完成項目（課題）的學(xué)術(shù)價值，可能存在的問題和解決辦法，預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益或者項目目標(biāo)，所需科研經(jīng)費(fèi)及有關(guān)技術(shù)指標(biāo)等作出客觀，真實的反映。在做好以上論證的基礎(chǔ)上，寫出明確具體的研究方案。不得故意隱瞞可能存在的重大問題。禁止故意夸大項目的學(xué)術(shù)價值和經(jīng)濟(jì)效益，禁止通過弄虛作假等不正當(dāng)手段騙取項目。不得在資助申請書中偽造推薦人或合作者的簽名，不得在任何場合以任何理由或方式為自己或他人提供職稱、簡歷、獲獎證明以及研究基礎(chǔ)等方面的虛假信息，不得違反項目資助單位或管理單位的相關(guān)規(guī)定。（三）項目實施規(guī)范1．遵守項目下達(dá)（或資助）單位的有關(guān)規(guī)定。應(yīng)按照項目計劃書開展研究，不得擅自變更研究內(nèi)容或者研究計劃，對項目人員變動和研究計劃、方案等重大修改，須事先征得項目資助單位的書面同意意見。需按項目資助單位的規(guī)定及時提交項目年度進(jìn)展報告、結(jié)題報告或者研究成果報告等書面材料，不得提交弄虛作假的報告，偽造的原始記錄或者相關(guān)材料；不得侵占、挪用項目資助經(jīng)費(fèi)；不得泄露國家秘密；不得濫用科研資源，不得用科研資源謀取不當(dāng)利益和嚴(yán)重浪費(fèi)科研資源。2．實施過程中堅持實事求是。科技工作者要忠實于觀察，記錄實驗中所獲得的原始數(shù)據(jù)，禁止隨意對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行刪裁取舍；不得為得出某種主觀期望的結(jié)論而捏造、篡改、拼湊引用資料、研究結(jié)果或者實驗數(shù)據(jù)，也不得投機(jī)取巧、斷章取義，片面給出與客觀事實不符的研究結(jié)論。利用統(tǒng)計學(xué)方法分析、規(guī)整和表述數(shù)據(jù)時，不得為夸大研究結(jié)果的重要性而濫用統(tǒng)計方法；不得有抄襲他人作品，剽竊他人的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、學(xué)術(shù)思想或?qū)嶒灁?shù)據(jù)、調(diào)查結(jié)果等行為。3．科研協(xié)作與學(xué)術(shù)民主。開展科研協(xié)作有利于資源整合，提高研究效率?？萍脊ぷ髡邞?yīng)在平等自愿的基礎(chǔ)上積極開展科研協(xié)作。在協(xié)作研究中，要互相謙讓，互相幫助，要顧大局，講團(tuán)結(jié)，正確對待個人利益的得失。學(xué)術(shù)交流活動是科技工作者交流思想，啟迪智慧的有效途徑。在保密和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的前提下，科技工作者應(yīng)遵照數(shù)據(jù)共享、思想共享、理論共享和成果共享的科學(xué)公開原則，積極開展學(xué)術(shù)交流與討論，接受學(xué)術(shù)界的檢驗。在學(xué)術(shù)交流活動中要發(fā)揚(yáng)學(xué)術(shù)民主，尊重和包容不同的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，要謙虛謹(jǐn)慎，據(jù)理說明，以理服人，反對學(xué)術(shù)霸權(quán)。（四）引文和注釋規(guī)范1．引文。引用他人作品的，應(yīng)當(dāng)指明作者姓名、作品名稱、作品來源；當(dāng)事人另有約定或者由于作品使用方式的特性無法指明的除外。學(xué)術(shù)論文中所使用的他人研究成果，包括觀點(diǎn)、結(jié)論、數(shù)據(jù)、公式、表格、圖件，程序等必須在正文中標(biāo)明并在注釋或文后參考文獻(xiàn)中注明文獻(xiàn)出處；引文原則上應(yīng)使用原始文獻(xiàn)和第一手資料，凡轉(zhuǎn)引他人成果，應(yīng)注明轉(zhuǎn)引出處；不得將未查閱過的文獻(xiàn)轉(zhuǎn)抄入自己的引文目錄或參考文獻(xiàn)目錄中，不得為增加引證率而將自己（或他人）與本論題不相干的文獻(xiàn)列入引文目錄。在引用文獻(xiàn)前應(yīng)仔細(xì)閱讀文獻(xiàn)內(nèi)容，了解清楚文獻(xiàn)作者的研究方法，研究結(jié)果和結(jié)論以及這些結(jié)果結(jié)論與自己研究工作的關(guān)系，保證引用準(zhǔn)確。引用時應(yīng)尊重文獻(xiàn)的原意，不可斷章取義。直接引用需使用引號，間接引用應(yīng)使用自己的語言來表述引文中的相關(guān)內(nèi)容并加以標(biāo)注。如直接引用超過一定篇幅，可采用改變排版方式等辦法來更為清晰地加以區(qū)分。引用他人成果應(yīng)適度，引用的成果不應(yīng)構(gòu)成本人研究成果的主要部分或核心內(nèi)容。不論以何種方式將別人成果作為自己研究成果的組成部分均將構(gòu)成抄襲或剽竊。2．注釋規(guī)范。注釋是對論著正文中某一特定內(nèi)容的進(jìn)一步解釋或補(bǔ)充說明，一般排印在該頁地腳（腳注），注釋用數(shù)字加圓圈標(biāo)注（如①、②…），與正文對應(yīng)；也可在正文中加括號，寫明注文（夾注）；還可以把注釋集中于全文或全書末尾（尾注）。對引用和注釋更具體的相關(guān)規(guī)定可參考本書第三部分內(nèi)容。（五）參考文獻(xiàn)規(guī)范參考文獻(xiàn)是為撰寫或編輯論文和著作而引用的有關(guān)文獻(xiàn)信息資源，一般集中列表于文末。應(yīng)羅列自己閱讀過且確實有參考價值的參考文獻(xiàn)，避免多雜和遺漏。不得為了掩蓋事實，冒充首創(chuàng)，故意刪除重要參考文獻(xiàn)。參考文獻(xiàn)的書寫格式按不同期刊的要求和國家標(biāo)準(zhǔn)《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB/T7714-2005）編排。（六）學(xué)術(shù)成果的發(fā)表與后續(xù)工作規(guī)范1．發(fā)表（1）不得代寫論文或成果造假。由他人代寫學(xué)術(shù)論文是學(xué)術(shù)不端行為。學(xué)術(shù)論文應(yīng)該是作者親自進(jìn)行深入研究、周密思考、精心寫作、反復(fù)核查后獲得的創(chuàng)新性知識成果。如將由他人代寫的學(xué)術(shù)論文用于發(fā)表、評獎，畢業(yè)和職稱評定等活動將構(gòu)成欺詐?？蒲谐晒麘?yīng)是科學(xué)研究的真實結(jié)果，不得造假或夸大。（2）不得一稿多投。學(xué)術(shù)成果的發(fā)表應(yīng)嚴(yán)格遵守《中華人民共和國著作權(quán)法》等法律法規(guī)，不得將同一研究成果提交多個出版機(jī)構(gòu)出版或提交多個出版物同時評審和重復(fù)發(fā)表。不得將本質(zhì)上相同的研究成果改頭換面發(fā)表。在未經(jīng)正式出版的學(xué)術(shù)會議論文集上刊登的稿件，可以在正式刊物上發(fā)表。論文公開發(fā)表后收入論文集的，應(yīng)注明論文的發(fā)表出處。問題與討論：“一稿兩投”或“多投”的情況時有發(fā)生，有的是明知故犯的，有的是對有關(guān)規(guī)范的不知情。下面的兩個例子你認(rèn)為是否有學(xué)術(shù)失范的現(xiàn)象？1）有一位著名學(xué)者經(jīng)常遇到一些刊物的約稿，在盛情難卻之下，他把以前發(fā)表過的幾篇文章重新組合成一篇，用新的標(biāo)題交給某刊物的編輯部，很快得到發(fā)表。2）某教授的一篇論文已在期刊A上發(fā)表，因內(nèi)容新穎，期刊B要求再次發(fā)表。該教授同意，但要求期刊B在發(fā)表時注明轉(zhuǎn)載自期刊A，期刊B也做到了。（3）成果署名。研究成果發(fā)表時，只有對研究成果做出實質(zhì)性貢獻(xiàn)（在從選題、設(shè)計、實驗、計算到得出必要結(jié)論的全過程中完成重要工作）者，才有資格在論文上署名。對研究有幫助但無實質(zhì)性貢獻(xiàn)的人員和單位可在出版物中表示感謝，不應(yīng)列入作者名單。對于確實在可署名成果（含專利）中做出重大貢獻(xiàn)者，除應(yīng)本人要求或保密需要外，不得以任何理由剝奪其署名權(quán)。對于合作研究的成果，應(yīng)按照對研究成果的貢獻(xiàn)大小，或根據(jù)學(xué)科署名的慣例或約定，確定合作成果完成單位和作者（專利發(fā)表人、成果完成人）署名順序。署名人應(yīng)對本人做出貢獻(xiàn)的部分負(fù)責(zé)，發(fā)表前應(yīng)由本人審閱并署名。反對不屬實的署名和侵占他人成果。署名要用真實姓名，并附上真實的工作單位，以示文責(zé)自負(fù)。問題與討論：現(xiàn)在由于合作完成的項目越來越多，一篇論文署名的人和單位多達(dá)十幾人甚至幾十人的都有。還出現(xiàn)有幾個并列第一作者和并列通訊作者，通訊作者單位的情況，出版部門或期刊編輯部門對此似無一定規(guī)定。有的期刊是以所有作者的拼音字母順序排列，但這樣又看不出誰是成果完成的主要貢獻(xiàn)者。（4）申請專利。申請專利要嚴(yán)格遵循《中華人民共和國專利法》、《中華人民共和國專利法實施細(xì)則》和專利行政部門的相關(guān)規(guī)定。在科研工作進(jìn)行過程中或完成后，對有必要申請專利的內(nèi)容，應(yīng)按相關(guān)規(guī)定及時申請專利，在申請專利前不得發(fā)表導(dǎo)致有關(guān)技術(shù)內(nèi)容公開的論文或進(jìn)行成果鑒定?？萍脊ぷ髡咴诼男斜締挝唤桓兜娜蝿?wù)中完成的或主要是利用本單位物質(zhì)條件或名義完成的發(fā)明創(chuàng)造，屬職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請專利的權(quán)利歸所屬法人單位。申請被批準(zhǔn)后，專利權(quán)歸所屬的法人單位所有。與他人合作或者接受他人委托完成的發(fā)明創(chuàng)造，申請專利的權(quán)利根據(jù)合同的約定確定，該合同必須事先經(jīng)單位主管部門的審核。（5）致謝。在論文的末尾，應(yīng)對成果完成過程中給予幫助的集體和個人表示感謝。致謝前應(yīng)征得被致謝人的同意，致謝時應(yīng)指出被致謝人的具體貢獻(xiàn)。成果正式發(fā)表時應(yīng)說明成果的資助背景。2．后續(xù)工作（1）糾正錯誤。成果表述應(yīng)客觀。一旦發(fā)現(xiàn)作品（印刷中或已公開出版）中有疏漏或錯誤，作者有義務(wù)及時向相關(guān)人員和機(jī)構(gòu)報告，根據(jù)錯誤性質(zhì)實施有效補(bǔ)救措施（如勘誤、補(bǔ)遺或撤回論文）。（2）反對炒作。提出重大創(chuàng)新理論須提供確鑿的事實根據(jù)和理論論證；對可能造成重大社會或環(huán)境影響的應(yīng)用研究，必須進(jìn)行科學(xué)和倫理兩方面論證。未經(jīng)嚴(yán)格科學(xué)驗證或同行評議的研究結(jié)果，不得在公眾媒體炒作，也不得草率地推廣應(yīng)用，以免造成科學(xué)資源的浪費(fèi)和破壞性的社會后果。不得為未經(jīng)嚴(yán)格科學(xué)檢驗的不成熟的科研成果作商業(yè)廣告，誤導(dǎo)消費(fèi)，損害公眾利益。（3）遵守有利后續(xù)研發(fā)原則。在所承擔(dān)的國家和單位科研課題或者科技項目完成后，不得故意隱瞞關(guān)鍵技術(shù)或者資料，故意妨礙后續(xù)研究與開發(fā)。技術(shù)成果的完成人應(yīng)當(dāng)保證單位能夠充分，有效地使用該成果，禁止將研究成果（含專利）非法據(jù)為己有。（4）遵守保密原則。科技工作者要做保守國家秘密的模范。在對內(nèi)，對外的科技合作與交流及其他各種社會，經(jīng)濟(jì)活動中，要切實保守國家秘密和單位的技術(shù)秘密。（七）學(xué)術(shù)評價規(guī)范1．同行評議。同行評議是由同一學(xué)術(shù)共同體的專家學(xué)者來評定某特定學(xué)術(shù)工作的價值和重要性的一種評估方法，通常為一項有益于學(xué)術(shù)發(fā)展的公益服務(wù)，相關(guān)專家有義務(wù)參加同行評議活動。問題與討論：1）同行評議應(yīng)當(dāng)客觀公正，這是對每一位參加評議專家的要求。有的專家對某個申報人或某個申報單位有成見，或是申報項目的內(nèi)容也正是他自己想研究的，這時他故意打低分，表示不同意，這種情況怎樣避免？2）有的同行專家在評審別人的申請項目時，把申請書中有關(guān)的學(xué)術(shù)思想和技術(shù)路線，未經(jīng)對方同意就用到自己的研究項目中，或是稍加改動作為自己新項目的申請。這是受到了不同觀點(diǎn)的“啟發(fā)”，還是“剽竊”？2．堅持客觀、公正原則?？萍脊ぷ髡吆陀嘘P(guān)科技管理機(jī)構(gòu)在科研立項，科技成果的評審、鑒定、驗收和獎勵等活動中，應(yīng)當(dāng)本著對社會負(fù)責(zé)的科學(xué)態(tài)度，遵循客觀、公正、準(zhǔn)確的原則，給出詳實的反饋意見，不可敷衍了事，更不可心存偏見。相關(guān)的評價結(jié)論要建立在充分的國內(nèi)外對比數(shù)據(jù)或者檢索證明材料基礎(chǔ)上，對評價對象的科學(xué)、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵進(jìn)行全面，實事求是的分析，不得濫用“國內(nèi)先進(jìn)”、“國內(nèi)首創(chuàng)”、“國際先進(jìn)”、“國際領(lǐng)先”、“填補(bǔ)空白”等抽象的用語。對未經(jīng)規(guī)定程序進(jìn)行驗證或者鑒定的研究成果，不得隨意冠以“重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)”、“重大技術(shù)發(fā)明”或者“重大科技成果”等夸大性用語進(jìn)行宣傳、推廣。對用不正當(dāng)手段拔高或者貶低他人成果水平以及不認(rèn)真負(fù)責(zé)，不實事求是，在評價活動及其結(jié)論中弄虛作假等行為，應(yīng)當(dāng)堅決制止。科技工作者在技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、咨詢、服務(wù)等技術(shù)交易活動中，應(yīng)當(dāng)尊重誠實守信和互利的原則，遵循社會主義市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則，如實反映項目的技術(shù)狀況及相關(guān)內(nèi)容，不得故意夸大技術(shù)價值，隱瞞技術(shù)風(fēng)險。要嚴(yán)格履行技術(shù)合同的有關(guān)約定，保證科技成果轉(zhuǎn)化的質(zhì)量和應(yīng)用的效益?？萍脊ぷ髡卟粦?yīng)擔(dān)任不熟悉學(xué)科的評議專家。長期脫離本學(xué)科領(lǐng)域前沿而不能掌握最新趨勢和進(jìn)展的人員，不宜擔(dān)任評議專家。為保證評審的公正性，評議專家不得繞過評議組織機(jī)構(gòu)而與評議對象直接接觸，不得收取評議對象贈予的有礙公正評議的禮物或其他饋贈。3．執(zhí)行回避和保密制度。評議專家與評議對象存在利益關(guān)系時，為保證評審的公正性，評議專家應(yīng)遵守評審機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定采取回避或及時向評審組織機(jī)構(gòu)申明利益關(guān)系，由評審機(jī)構(gòu)決定是否應(yīng)予以回避。評議專家有責(zé)任保守評議材料秘密，不得擅自復(fù)制、泄露或以任何形式剽竊申請者的研究內(nèi)容，不得泄露評議、評審過程中的情況和未經(jīng)批準(zhǔn)的評審結(jié)果。（八）學(xué)術(shù)批評規(guī)范1．實事求是，以理服人。學(xué)術(shù)批評前應(yīng)仔細(xì)研讀相應(yīng)論文，熟知該論文的研究過程，并對其中的觀點(diǎn)、方法做過深入的研究和思考，在有理有據(jù)的條件下提出學(xué)術(shù)批評，不得夸大歪曲事實或以偏概全。學(xué)術(shù)批評時應(yīng)以學(xué)術(shù)為中心，以文本為依據(jù)，要以理服人，不得“上綱上線”或進(jìn)行人身攻擊。2．鼓勵爭鳴，促進(jìn)繁榮。學(xué)術(shù)批評要講民主，反對以勢欺人和學(xué)術(shù)霸權(quán)，反對學(xué)術(shù)報復(fù)。要堅持“百花齊放、百家爭鳴”的方針，提倡批評與反批評，促進(jìn)學(xué)科發(fā)展。問題與討論：某教授提出了一個新的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，但在該領(lǐng)域中反響甚小。為了要引起同行學(xué)者對其重視，他不指名地提出了另一個明顯錯誤的觀點(diǎn)，并加以一一批評。結(jié)果在年輕同行和研究生中都誤認(rèn)為該領(lǐng)域有兩個明顯對立的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，以及在該觀點(diǎn)指導(dǎo)下兩種不同的研究方法和結(jié)果。當(dāng)然一個是正確的，另一個是錯誤的?！皟煞N”觀點(diǎn)還都寫進(jìn)了教科書。這種行為又算是什么呢？（九）人及實驗動物研究對象規(guī)范1．以人類為試驗對象。凡涉及以人類為對象的試驗，包括進(jìn)行涉及個人隱私的調(diào)研，實施試驗的課題負(fù)責(zé)人應(yīng)事先對研究做出評估，并按規(guī)定向?qū)W校主管部門和國家授權(quán)的管理機(jī)構(gòu)報告，獲得審查與批準(zhǔn)。試驗只能由具備科研資格的人員操作，如果有學(xué)生參加研究，應(yīng)有相關(guān)教師負(fù)責(zé)安排和監(jiān)管，以保證所有試驗步驟高度完善且充分體現(xiàn)人道主義精神。在所有涉及人類被試的試驗中，研究過程本身應(yīng)體現(xiàn)對人的尊重和保護(hù)，包括：（1）禁止在試驗中讓被試人承受不適當(dāng)?shù)幕虮究梢员苊獾奈ｋU；（2）除某些研究方法的需要外（主要針對醫(yī)學(xué)心理學(xué)研究），所有試驗必須在被試人或其合法代表人知情同意的前提下進(jìn)行；（3）不得使用強(qiáng)迫，欺騙或利誘等手段使被試人參與實驗；（4）必須尊重被試人的隱私權(quán)和自由參加或退出試驗的權(quán)利；（5）不得協(xié)助或者參與外國科研團(tuán)隊在我國開展在其本國違法的，有悖倫理的試驗；（6）必須根據(jù)國際上相關(guān)規(guī)定的更新，及時制定和更新我國在人類試驗方面的規(guī)定條款；（7）對于涉及個人信息的統(tǒng)計研究工作，包括個人的醫(yī)學(xué)信息和網(wǎng)絡(luò)電子信息的，不得單方面公開披露所掌握的他人信息，更不得用于非法交易。問題與討論：在以人為試驗對象時，“知情同意”似乎有其專業(yè)特色，如醫(yī)學(xué)中對某種藥物療效的研究，往往采用“雙盲法”。被試驗的病人不知道自己是在吃治病的真藥，還是假藥（安慰劑）。這種做法是否符合人道主義？如這種做法是允許的，那么吃假藥的那組病人，耽誤了對病的治療，應(yīng)該由誰負(fù)責(zé)呢？2．以動物為試驗對象。實驗動物是指經(jīng)人工飼育，對其攜帶的微生物實行控制，遺傳背景明確或者來源清楚的用于科學(xué)研究、教學(xué)、生產(chǎn)、鑒定以及其他科學(xué)試驗的動物?？萍脊ぷ髡咭J(rèn)真學(xué)習(xí)科學(xué)技術(shù)部下發(fā)的《關(guān)于善待實驗動物的指導(dǎo)性意見》，善待實驗動物，維護(hù)動物福利，促進(jìn)人與自然的和諧發(fā)展。三、學(xué)術(shù)規(guī)范中的相關(guān)規(guī)定（一）引用（quotationandcitation）1．引用的定義引用是指把別人說過的話（包括書面材料）或做過的事作為根據(jù)。在科學(xué)研究中，以抄錄或轉(zhuǎn)述的方式利用他人的著作，借用前人的學(xué)術(shù)成果，供自己著作參證、注釋或評論之用，推陳出新，創(chuàng)造出新的成果，稱為引用。但“引用”是在自己本身有著作的前提下，基于參證、注釋和評論等目的，在自己著作中適當(dāng)使用他人著作的某一部分。兩者間為主從關(guān)系，必須以自己著作為主，利用的他人著作僅為輔佐而已。引用要注明作者姓名、作品名稱等，這很關(guān)鍵，常為區(qū)分抄襲與引用的界限。引文應(yīng)以原始文獻(xiàn)和第一手資料為原則。凡引用他人觀點(diǎn)、方案、資料、數(shù)據(jù)等，無論曾否發(fā)表，無論是紙質(zhì)或電子版，均應(yīng)詳加注釋。凡轉(zhuǎn)引文獻(xiàn)資料，應(yīng)如實說明。學(xué)術(shù)論著應(yīng)合理使用引文。對已有學(xué)術(shù)成果的介紹、評論、引用和注釋，應(yīng)力求客觀、公正、準(zhǔn)確。在某個特定的領(lǐng)域內(nèi)，可以在通常的教科書中很方便地找到，或者是被大家所廣泛熟悉的知識稱為公識（commonknowledge）。對于公識，在引用時不需要注明出處。2．引用的形式（1）直接引用（directquotation）：指所引用的部分一字不改地照錄原話，引文前后加引號。直接引用必須：1）用引號把他人的觀點(diǎn)，作品和自己的文章，著作區(qū)分開來；2）通過夾注、腳注或尾注注明引號范圍內(nèi)的信息來源，諸如：作者姓名、文章或者著作的標(biāo)題、出版商、出版年月和頁碼；3）引用量應(yīng)保持在合理限度。（2）間接引用（citation）：指作者綜合轉(zhuǎn)述別人文章某一部分的意思，用自己的表達(dá)去闡述他人的觀點(diǎn)、意見和理論，也成為釋義（paraphrase）。間接引用往往注入作者自身對原文的理解而為一種獨(dú)特的表述，因此它也是一種知識創(chuàng)造活動。不是只把別人的句子改動一兩個單詞，或者只變動句子的結(jié)構(gòu)次序而讓原文的詞匯原封不動，也不是只選擇一些同義詞去替代原文的詞匯。如果以這些方法重組別人的文句，就是剽竊，而不是間接引用。間接引用對注明出處的要求與直接引用相同。3．合理使用和適當(dāng)引用的規(guī)定根據(jù)《著作權(quán)法》第2條的規(guī)定，“合理使用”必須具備以下幾個條件：（1）使用的作品已經(jīng)發(fā)表。已經(jīng)發(fā)表的作品是指著作權(quán)人自行或者許可他人公之于眾的作品。未發(fā)表的作品不屬于合理使用的范圍。（2）使用的目的僅限于為個人學(xué)習(xí)、研究或欣賞，或者為了教學(xué)、科學(xué)研究、宗教或慈善事業(yè)以及公共文化利益的需要。（3）使用他人作品時，應(yīng)當(dāng)指明作者姓名、作品名稱；但是，當(dāng)事人另有約定或者由于作品使用方式的特性無法指明的除外。（4）使用他人作品，不得影響該作品的正常使用，也不得損害著作權(quán)人的合法權(quán)利。以上四個條件在判斷使用他人作品行為的合理性時，必須綜合考慮，只要不具備其中一個條件，合理使用即不能成立。一般學(xué)術(shù)論文是為了研究而引用已經(jīng)發(fā)表的作品，只要注明了作者姓名和作品名稱，不影響該作品的正常使用，就屬于在“合理使用”的條件與范圍之內(nèi)了。在這個條件下，《著作權(quán)法》又進(jìn)一步規(guī)定了“適當(dāng)引用”的法律范圍。學(xué)術(shù)論文中“適當(dāng)引用”的法律規(guī)定：《著作權(quán)法》第27條指出，“適當(dāng)引用”指為介紹，評論某一作品或說明某一問題，在作品中可以適當(dāng)引用他人已經(jīng)發(fā)表的作品。（1）引用目的僅限于介紹，評論某一作品或者說明某適當(dāng)引用應(yīng)具備的4個條件是：一問題；（2）所引用部分不能構(gòu)成引用人作品的主要部分或者實質(zhì)部分；（3）不得損害被引用作品著作權(quán)人的利益；（4）應(yīng)當(dāng)指明作者姓名、作品名稱。需要指出的是，構(gòu)成適當(dāng)引用的四個條件中，指明被引用作品作者姓名，作品名稱這一條最關(guān)鍵。因為即使其他三個條件都符合了，唯獨(dú)沒有指明作者姓名、作品名稱，也構(gòu)成抄襲?！吨鳈?quán)法》第27條中（2）“所引用部分不能構(gòu)成引用人作品的主要部分或者實質(zhì)部分”按通常理解，“主要部分”主要是對量的規(guī)定，“實質(zhì)部分”是對質(zhì)的規(guī)定。一般而言，自己的論文中只適量地引用了他人作品中的觀點(diǎn)，論據(jù)或內(nèi)容，而不構(gòu)成自己作品的主要觀點(diǎn)及論據(jù)或主要內(nèi)容，則屬于適當(dāng)引用的范疇；若是在自己的作品中大量地引用他人作品的觀點(diǎn)、論據(jù)或內(nèi)容，從而使自己的作品的大部分或主要觀點(diǎn)，論據(jù)或內(nèi)容是照搬他人作品的結(jié)果，則屬于抄襲的范疇。從質(zhì)上看，“所引用部分不能構(gòu)成引用人作品的主要部分或者實質(zhì)部分”，可以理解為：即使在量上沒占主要部分，但是該作品的實質(zhì)內(nèi)容即主要觀點(diǎn)，也可說是一篇文章的核心論點(diǎn)是他人的，即使沒有引用他人的原話或引用數(shù)量不超過法律規(guī)定的范圍，即使注明了來源，也不應(yīng)屬于適當(dāng)引用。（二）注釋（annotation）1．注釋的定義注釋亦稱“注解”，指對書籍、文章中的詞語、引文出處等所作的說明。注釋是學(xué)術(shù)論文的附加部分，其作用是說明論文中的引文出處，或者對論文需要加以解釋的地方予以說明。注釋的目的是為了幫助讀者理解。在《著作權(quán)法》術(shù)語中，注釋指對文字作品中的字、詞、句進(jìn)行解釋?！吨袊鴮W(xué)術(shù)期刊（光盤版）檢索與評價數(shù)據(jù)規(guī)范》中：“注釋是對論著正文中某一特定內(nèi)容的進(jìn)一步解釋或補(bǔ)充說明”?！吨袊叩葘W(xué)校自然科學(xué)學(xué)報編排規(guī)范》（修訂版）中指出“注釋指作者進(jìn)一步解釋自己所要表達(dá)的意思，注釋安排在當(dāng)頁頁腳，用帶圈數(shù)字表示序號，如注①、注②等，注釋的序號與文中序號一一對應(yīng)”，“注釋是在文章中對一段話、一句話的深入解釋，一般用[]、《》號說明此段文字出處，或者此種觀點(diǎn)出自何處”。2．注釋的形式和規(guī)定（1）夾注。在正文中或圖釋中注釋，即要在注釋的字詞后面加上括號，在括號內(nèi)寫明注文。夾注有以下幾種情況：一是直接引文，在引文后注明出處；二是間接引文，在表述后面注明他人的姓名及其見解發(fā)表的年份；三是對文中某個詞語做簡單說明或標(biāo)出其另外一種提法；四是引文為短語，在引文后注明（某某語）即可。（2）腳注。也叫頁下注，即在需要注釋的地方用①、②之類的標(biāo)示，把注釋的內(nèi)容置于本頁下端。（3）尾注。把注釋集中于全文、全書或書中某一章的末尾。（三）參考文獻(xiàn)（reference）1．參考文獻(xiàn)的定義參考是指參合他事他說而考察之；文獻(xiàn)是指有歷史價值的圖書文物資料，亦指與某一學(xué)科有關(guān)的重要圖書資料，今為記錄有知識的一切載體的統(tǒng)稱，即用文字、圖像、符號、聲頻、視頻等手段以記錄人類知識的各種載體（如紙張、膠片、磁帶、光盤等）?！段暮髤⒖嘉墨I(xiàn)著錄規(guī)則》（GB7714-2005）提出，參考文獻(xiàn)指“為撰寫或編輯論著而引用的有關(guān)圖書資料”。當(dāng)然，在這里引用可以是直接引用原文，也可以是間接引用即借鑒，吸收其思想、觀點(diǎn)；而“文后”二字，則表明參考文獻(xiàn)不屬于正文部分，而是放置在正文之后作為補(bǔ)充說明?！吨袊鴮W(xué)術(shù)期刊（光盤版）檢索與評價數(shù)據(jù)規(guī)范》的說法是：“參考文獻(xiàn)是作者寫作論著時所參考的文獻(xiàn)書目”。這里強(qiáng)調(diào)“參考”二字，即這些文獻(xiàn)資料對作者寫作該文起了參酌、參照的作用?！吨袊叩葘W(xué)校自然科學(xué)學(xué)報編排規(guī)范》（修訂版）關(guān)于參考文獻(xiàn)有這么幾段話：“為了反映論文的科學(xué)依據(jù)和作者尊重他人研究成果的嚴(yán)肅態(tài)度以及向讀者提供有關(guān)信息的出處，應(yīng)在論文的結(jié)論（無致謝段時）或致謝段之后列出參考文獻(xiàn)表”，“參考文獻(xiàn)表中列出的一般應(yīng)限于作者直接閱讀過的、最主要的、發(fā)表在正式出版物上的文獻(xiàn)”。在這里，不僅指明了列出參考文獻(xiàn)的目的，而且就其內(nèi)容做出了一定的要求。參考文獻(xiàn)是撰寫或編輯科技論文或論著時引用的有關(guān)圖書資料，是學(xué)術(shù)論文的重要組成部分，正確的引用注釋和參考文獻(xiàn)能體現(xiàn)學(xué)術(shù)論文的科學(xué)性和嚴(yán)謹(jǐn)性，反映論文的起點(diǎn)和背景、深度和廣度，同時反映了作者承認(rèn)和尊重他人研究成果及著作權(quán)的科學(xué)態(tài)度與學(xué)術(shù)品質(zhì)。2．參考文獻(xiàn)的規(guī)定（1）參考文獻(xiàn)的選擇有原創(chuàng)性、必要性、重要性的原則。具體來說，就是要求文獻(xiàn)必須數(shù)量充分、重點(diǎn)突出、原創(chuàng)報道、著錄規(guī)范。作者要有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度，必須嚴(yán)格遵守參考文獻(xiàn)著錄的規(guī)則，著錄作者閱讀過、原創(chuàng)的、精選的，與所著論文相關(guān)的文獻(xiàn)。（2）不許因為作者或編輯部原因，故意引用本人、他人或某個刊物的文獻(xiàn)。（3）不應(yīng)該隱匿參考文獻(xiàn)。論文中采納了他人的論述，吸收和利用了他人的研究成果，卻有意不將其作為注釋或參考文獻(xiàn)列出，回避文獻(xiàn)出處，使人分不清哪些是他人的已有成果，而哪些是作者自己新的學(xué)術(shù)創(chuàng)造；有意隱匿重要文獻(xiàn)是無創(chuàng)新性、低水平勞動的遮羞布。與剽竊和抄襲的區(qū)別在于，作者雖付出了大量勞動，得出了研究的觀點(diǎn)，但為了突顯研究的創(chuàng)新性，論文中故意不著錄查閱到的相關(guān)或類似研究文獻(xiàn)，等于變相將前人的成果據(jù)為己有；或為了遮掩作者研究的不足，故意隱匿他人在這方面有關(guān)的正確觀點(diǎn)。（4）不許引用無關(guān)參考文獻(xiàn)。作者為了彰顯自己查閱了大量文獻(xiàn)，故意列出一些與研究內(nèi)容基本沒有關(guān)系的文獻(xiàn)；或作者根本沒有查閱，而是直接從他人的參考文獻(xiàn)中搬來；或為了表示作者的研究水平和能力，列出一些無關(guān)或看似有關(guān)，實際上根本沒有查閱的文獻(xiàn)。（5）參考文獻(xiàn)一般放在論文尾末，編排格式可按國家標(biāo)準(zhǔn)局制定的《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》或相關(guān)刊物的要求執(zhí)行。（四）綜述（review）1．綜述的定義綜述意思為綜合敘述的文章。英文“review”有“回顧、評述”之意。綜述是對科學(xué)研究中某一方面的專題搜集大量信息資料，對大量原始研究論文中的數(shù)據(jù)，資料和主要觀點(diǎn)進(jìn)行歸納整理、分析提煉，經(jīng)綜合分析而寫成的一種學(xué)術(shù)論文，反映當(dāng)前某一領(lǐng)域中某分支學(xué)科或重要專題的最新進(jìn)展，學(xué)術(shù)見解和建議。綜述的“綜”要求對文獻(xiàn)資料進(jìn)行綜合分析、歸納整理，使材料精練簡明，具有邏輯層次；“述”就是要求對綜合整理后的文獻(xiàn)進(jìn)行比較專門的、全面的、深入的、系統(tǒng)的論述。綜述屬三次文獻(xiàn)，專題性強(qiáng)，具有一定的認(rèn)識深度和時間性，能反映出某一專題的歷史背景、研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢，有回顧也有瞻望，可以是提出問題，也可以是提煉新思路、新方法，具有較高的信息學(xué)價值。閱讀綜述，可在較短時間內(nèi)了解該專題的最新研究動態(tài)，可以了解若干篇有關(guān)該專題的原始研究論文。在決定研究課題之前，通常必須關(guān)注的幾個問題是：調(diào)研相關(guān)課題研究取得的進(jìn)展；已完成的研究有哪些；以往的建議與對策是否成功；有沒有建議新的研究方向和議題。文獻(xiàn)綜述旨在整合該研究主題的特定領(lǐng)域中已經(jīng)被思考過與研究過的信息，并將此議題上的學(xué)者所作的努力進(jìn)行系統(tǒng)地展現(xiàn)、歸納和評述。2．綜述的特點(diǎn)（1）綜合性：綜述要縱橫交錯，既要以某一專題的發(fā)展為縱線，反映當(dāng)前課題的進(jìn)展；又要從本單位、國內(nèi)到國外，進(jìn)行橫的比較。只有如此，文章才會占有大量素材，經(jīng)過綜合分析、歸納整理、消化鑒別，使材料更精練、更明確、更有層次和更有邏輯，進(jìn)而把握本專題發(fā)展規(guī)律和預(yù)測發(fā)展趨勢。（2）評述性：是指比較專門地、全面地、深入地和系統(tǒng)地論述某一方面的問題，對所綜述的內(nèi)容進(jìn)行綜合、分析、評價、反映作者的觀點(diǎn)和見解，并與綜述的內(nèi)容構(gòu)成整體。一般來說，綜述應(yīng)有作者的觀點(diǎn)，否則就不成為綜述，而是手冊或講座。（3）先進(jìn)性。綜述不僅是寫學(xué)科發(fā)展的歷史，更重要的是要搜集最新資料，獲取最新內(nèi)容，將最新的科學(xué)信息和科研動向及時傳遞給讀者。3．綜述中的相關(guān)規(guī)定（1）檢索和閱讀文獻(xiàn)是撰寫綜述的重要前提工作。一篇綜述的質(zhì)量如何，很大程度上取決于作者對本專題相關(guān)的文獻(xiàn)掌握程度。如果沒有做好文獻(xiàn)檢索和閱讀工作，就去撰寫綜述，是決不會寫出高水平的綜述的。（2）注意引用文獻(xiàn)的原創(chuàng)性、代表性、可靠性和科學(xué)性。在搜集到的文獻(xiàn)中可能出現(xiàn)觀點(diǎn)雷同，有的文獻(xiàn)在可靠性及科學(xué)性方面存在著差異，因此在引用文獻(xiàn)時應(yīng)注意選用原創(chuàng)性、代表性、可靠性和科學(xué)性好的文獻(xiàn)。（3）以評述為主，不可羅列文獻(xiàn)。綜述一定有作者自己的整合和歸納，而不是將文獻(xiàn)羅列，看上去像流水賬。（4）引用文獻(xiàn)要忠實文獻(xiàn)內(nèi)容。由于文獻(xiàn)綜述有作者自己的評論分析，因此在撰寫時應(yīng)分清作者的觀點(diǎn)和文獻(xiàn)的內(nèi)容，不能篡改文獻(xiàn)的內(nèi)容。（5）綜述中引用文獻(xiàn)與其他科研論文一樣，遵守“適當(dāng)引用”的規(guī)范，防止抄襲。有人錯誤的認(rèn)為綜述論文可以大段抄寫別人的研究結(jié)果，所以最容易出現(xiàn)抄襲現(xiàn)象。綜述中的引用要注意以下幾點(diǎn)，才能避免抄襲。1）引用文獻(xiàn)要是原始文獻(xiàn)，必須是自己通篇閱讀后，了解了文獻(xiàn)的整體意思，才能做到正確引用。不能引用別人的轉(zhuǎn)述或把別人對該文獻(xiàn)的評價作為自己的評價。2）引用文獻(xiàn)不是照抄別人的表述方式，應(yīng)該對前人文獻(xiàn)的方法或結(jié)果進(jìn)行歸納，總結(jié)，綜合與分析，不是流水賬式的羅列。一般認(rèn)為在綜述中全部引用的內(nèi)容不應(yīng)超過50%，更多的要是作者自己的綜合概括與分析，從“量”上避免抄襲。3）綜述中經(jīng)過對前人研究的綜合概括與分析，要提出自己的觀點(diǎn)，要從“質(zhì)”上避免抄襲。問題與討論：1）一位研究生在他的學(xué)位論文中，試驗與結(jié)果分析，討論，結(jié)論等都是自己完成的，而且很有新意。論文通過答辯，并被推薦為優(yōu)秀學(xué)位論文。但在評選中發(fā)現(xiàn)該論文的第一部分文獻(xiàn)綜述卻是大量引用另一位已畢業(yè)研究生的文獻(xiàn)綜述，其引用量已超過50%。你認(rèn)為是否可評為優(yōu)秀論文？2）有的作者在寫“綜述”文章時，盡管也閱讀和引用了一部分原始文獻(xiàn)，但更多的內(nèi)容來自別人對同類學(xué)科的“綜述”，結(jié)果文章成了“綜述的綜述”，但作者的綜述能力很強(qiáng)，通過編輯部的審稿也發(fā)表了，你又是怎樣看待這個問題呢？（五）編（compile）編著（compile）和著（compose）1．編、編著和著的定義“編”原指古人用皮條或繩子把竹簡編排起來，引伸而有排比、整理、組織之意。書籍的編是指系統(tǒng)整理已知的資料或前人，他人的成果，如編辭典、教科書、年鑒等。編書是將已經(jīng)存在的文章，書籍等內(nèi)容有選擇性地輯在一起，這些文章書籍的內(nèi)容一般不是編書人自己的工作或用自己的話寫出來的。所謂著，在于言人之所未曾言，在于能發(fā)揮自己的獨(dú)到見解，有開創(chuàng)，創(chuàng)新的性質(zhì)。任何創(chuàng)造性的見解都是在前人成果的基礎(chǔ)上取得的；因此，著也可適當(dāng)引用他人的工作或成果作為參考。著書主要是用自己的語言來闡述自己的工作而形成的書。所謂編著，將編和著有機(jī)地結(jié)合起來的工作。各學(xué)科的基本知識作品、普及性質(zhì)的讀物、以不同程度學(xué)生為對象的教科書，對某些問題的綜合介紹等，都是編著工作致力的對象。編與著結(jié)合起來相互補(bǔ)充，在編纂已有資料的基礎(chǔ)上提出自己的見解，便是編著。編著書有的內(nèi)容是自己的工作而且是用自己的語言寫出來的，有的則是編進(jìn)來的。2．編、編著和著的區(qū)別著、編著、編都是著作權(quán)法確認(rèn)的創(chuàng)作行為，但獨(dú)創(chuàng)性程度和創(chuàng)作結(jié)果不同。著的獨(dú)創(chuàng)性最高，產(chǎn)生的是原始作品；編的獨(dú)創(chuàng)性最低，產(chǎn)生的是演繹作品；編著則處于二者之間（編譯類似于編著，但獨(dú)創(chuàng)性略低于編著）。編雖然是整理前人的成果，但是需按照一定的方針，體例和中心來重新整理歸納，它不是簡單的抄撮，編本身就是一門學(xué)問。著是作者（責(zé)任者）本人的創(chuàng)新性學(xué)術(shù)思想和研究成果，提出獨(dú)到的觀點(diǎn)或見解。獨(dú)創(chuàng)的成果具有科學(xué)的繼承性，連續(xù)性和學(xué)科之間的交叉性和滲透性，必然要引用一定量的他人的方法，數(shù)據(jù)和觀點(diǎn)等做參考。編著是在整理已有成果的基礎(chǔ)上有所發(fā)揮。3．編、編著和著書的引用規(guī)定（1）編書時，按照編者自己的邏輯關(guān)系將前人的成果編輯成書，例如教科書、工具書或技術(shù)手冊之類的科技圖書，內(nèi)容可能均不是編者當(dāng)時獨(dú)創(chuàng)的，這時可以不在正文中標(biāo)注出處，但應(yīng)該在圖書最后附上所有的參考文獻(xiàn)，也可在每章末列出該章的參考文獻(xiàn)。編書（如教科書）時將他人的作品當(dāng)作書的某篇章，不屬于著作權(quán)法第二十二條所說的合理引用，而應(yīng)屬于復(fù)制他人作品的行為。這種情況下，使用人雖然指明所使用的作品的作者姓名和作品名稱，但是，這種使用行為不符合著作權(quán)法規(guī)定的合理引用的目的，而是根據(jù)著作權(quán)法的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)作者的許可方可使用。如果未經(jīng)作者許可就使用其作品，則屬于對作者著作權(quán)的侵害。（2）編著工作要求編著者對于自己所從事的專業(yè)要有深入全面的理解，對于資料能辨別主次，善于取舍，在文字表達(dá)上能做到敘述條理清晰，深入淺出，寓著于編，從整理、敘述已有成果上表達(dá)作者自己的立場、觀點(diǎn)。編著不但要向讀者提供具體的知識，而且從體系，方法方面給予讀者以啟發(fā)，使之能作進(jìn)一步的探索。編著中的引文部分需在正文中標(biāo)明出處，可采用“順序編碼制”或“作者—出版年制”，并在文末或章節(jié)末列出參考文獻(xiàn)的詳細(xì)信息。在書后象征性的列舉幾個參考文獻(xiàn)，或者僅用某些名家文獻(xiàn)作點(diǎn)綴，或在前言、后記中說什么“引用文獻(xiàn)未注明出處，在此一并表示感謝”云云，都是不合乎學(xué)術(shù)規(guī)范的，實際是為其抄襲行徑作掩護(hù)。編著經(jīng)常有多人參加，參編人員可能分章節(jié)編寫內(nèi)容，一個編者同時或先后參加不同書籍的編寫，有時會出現(xiàn)編寫內(nèi)容大量的重復(fù)，甚至完全相同，這是不合乎學(xué)術(shù)規(guī)范的。（3）著書（專著）從內(nèi)容來說是對某一知識領(lǐng)域所做的探索，是新的學(xué)術(shù)研究成果。它是屬于一（學(xué)）派一家之言，并以本專業(yè)的研究人員及專家學(xué)者為主要讀者對象的。專著必須包含作者（責(zé)任者）本人的創(chuàng)新性學(xué)術(shù)思想和研究成果，提出獨(dú)到的觀點(diǎn)或見解，唯有如此才堪稱為“專著”，作者才能稱其為“著者”。任何一部具有創(chuàng)新內(nèi)容的學(xué)術(shù)專著都必然要引用一定量的相關(guān)參考文獻(xiàn)，從學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)規(guī)范和著作權(quán)角度看，為嚴(yán)格而明確地區(qū)分著者的創(chuàng)新內(nèi)容與引用文獻(xiàn)內(nèi)容，就必須按規(guī)范引用，標(biāo)注和著錄參考文獻(xiàn)。否則，不但無法明確體現(xiàn)著者的地位和水平，還會造成抄襲和剽竊的嫌疑。科技專著應(yīng)該嚴(yán)格按照參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則，用“順序編碼制”或“作者—出版年制”在正文中具體標(biāo)注引文內(nèi)容，并認(rèn)真著錄參考文獻(xiàn)表。著作中的引文要注意“量”和“質(zhì)”的問題，在引用“量”上不能大段引用其他著作的文字，在“質(zhì)”上不能直接引用和自己作品相同的實質(zhì)性的內(nèi)容；還應(yīng)該在作品的適當(dāng)位置如在注釋或參考文獻(xiàn)中，較為詳細(xì)地說明被引用著作的相關(guān)信息，一般都包括作者姓名、著作名稱、出版社和出版時間等內(nèi)容。如果作者作品中的引文已構(gòu)成對已有作品的實質(zhì)性使用，或者包含對已有作品的匯集或改寫成份，作者的創(chuàng)作行為應(yīng)該視為編著。問題與討論：1）在高校，教師編書是經(jīng)常的事，也是教學(xué)任務(wù)的一個方面。但是我們也應(yīng)看到在編書時，有的編者整章搬用他人作品，即使是對某些用詞或句子略有改動，是否也屬不規(guī)范行為？2）有一本已出版使用兩三年的教學(xué)用書，主編更換了約三分之一的參編人員，重新編寫，換了一個書名又在另一家出版社出版。除新參加編寫的人員外，其余原有參編人員多數(shù)對其編寫的各章，都原封不動或稍作修改后，照搬到“新書”中來。試對這種編書行為做出評論。3）有時“專著”的內(nèi)容并不是或主要不是著者自己的學(xué)術(shù)思想和研究成果，而是翻譯或參考國外文獻(xiàn)資料寫成的，卻署名某某著。試對這種著書行為作出評論。四、學(xué)術(shù)不端行為的界定（一）抄襲和剽竊（plagiarism）1．抄襲和剽竊的定義抄襲和剽竊是一種欺騙形式，它被界定為虛假聲稱擁有著作權(quán)（authorship），即取用他人思想產(chǎn)品，將其作為自己的產(chǎn)品拿出來的錯誤行為。在自己的文章中使用他人的思想見解或語言表述，而沒有申明其來源。2001年10月修訂的《中華人民共和國著作權(quán)法》（后簡稱《著作權(quán)法》）第46條規(guī)定，著作權(quán)法所稱抄襲、剽竊是同一概念，指將他人作品或者作品的實質(zhì)內(nèi)容竊為己有發(fā)表，其法律后果是“……應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況，承擔(dān)停止侵害、消除影響、賠禮道歉、賠償損失等民事責(zé)任”。文化部1984年6月頒布的《圖書期刊版權(quán)保護(hù)試行條例》第十九條第1項所指“將他人創(chuàng)作的作品當(dāng)作自己的作品發(fā)表，不論是全部發(fā)表還是部分發(fā)表，也不論是原樣發(fā)表還是刪節(jié)，修改后發(fā)表”的行為，應(yīng)該認(rèn)為是剽竊與抄襲行為。一般而言，抄襲是指將他人作品的全部或部分，以或多或少改變形式或內(nèi)容的方式當(dāng)作自己作品發(fā)表；剽竊指未經(jīng)他人同意或授權(quán)，將他人的語言文字、圖表公式或研究觀點(diǎn)，經(jīng)過編輯、拼湊、修改后加入到自己的論文、著作、項目申請書、項目結(jié)題報告、專利文件、數(shù)據(jù)文件、計算機(jī)程序代碼等材料中，并當(dāng)作自己的成果而不加引用的公開發(fā)表。盡管“抄襲”與“剽竊”沒有本質(zhì)的區(qū)別，在法律上被并列規(guī)定為同一性質(zhì)的侵權(quán)行為，其英文表達(dá)也同為plagiarize，但二者在侵權(quán)方式和程度上還是有所差別的：抄襲是指行為人不適當(dāng)引用他人作品以自己的名義發(fā)表的行為；而剽竊則是行為人