經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論課件

第三章經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的產(chǎn)生及演進(jìn)單就發(fā)展理論來說，其實(shí)并無多大價(jià)值，除非將它應(yīng)用于實(shí)際，收到了成果，改善了人民的生活。----前世界銀行行長劉易斯·T·普雷斯頓第三章經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的產(chǎn)生及演進(jìn)單就發(fā)展理論1重溫“發(fā)展”的含義發(fā)展不僅僅是一種單純的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。發(fā)展除了增加收入和產(chǎn)出外，還包括制度、社會(huì)和行政結(jié)構(gòu)的劇烈變革以及人們社會(huì)觀念的重大變化。發(fā)展是一個(gè)多元過程。

邁克爾·P·托達(dá)羅重溫“發(fā)展”的含義發(fā)展不僅僅是一種單純的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。2第一節(jié)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生一、理論淵源

亞當(dāng)?斯密—大衛(wèi)?李嘉圖——馬爾薩斯——馬歇爾——熊彼特增加財(cái)富就給人們充分的自由改變分配關(guān)系增加資本積累人口與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系資本積累創(chuàng)新理論第一節(jié)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生一、理論淵源增加改變?nèi)丝谫Y本創(chuàng)新3二、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生1、20世紀(jì)50年代初至60年代中期的主要觀點(diǎn)：羅森斯坦—羅丹的“大推動(dòng)”理論、訥克斯的“貧困的惡性循環(huán)論”平衡增長論與不平衡增長論劉易斯的二元經(jīng)濟(jì)理論。二、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生1、20世紀(jì)50年代初至60年代中期的主41.1哈羅德—多馬模型

理論基礎(chǔ)前提假設(shè)基本方程式三個(gè)增長率和兩個(gè)哈羅德問題經(jīng)濟(jì)含義理論缺陷一個(gè)運(yùn)用1.1哈羅德—多馬模型理論基礎(chǔ)51.1.1理論基礎(chǔ)哈羅德—多馬模型的理論基礎(chǔ)是凱恩斯的理論*哈羅德（Harrod,R.F.）和多馬（Domar,E.D.）將其動(dòng)態(tài)化、長期化*1.1.1理論基礎(chǔ)哈羅德—多馬模型的理論基礎(chǔ)是凱恩斯的理論61.1.2前提假設(shè)全社會(huì)只存在一個(gè)生產(chǎn)部門，一種生產(chǎn)技術(shù)，只生產(chǎn)一種產(chǎn)品*只有兩種生產(chǎn)要素：資本K和勞動(dòng)L，兩者按照一個(gè)固定的比例投入生產(chǎn)，不能相互替代，v代表資本—產(chǎn)出率，v=K/Y=ΔK/ΔY，由外在因素決定*規(guī)模受益不變*勞動(dòng)L以不變的外生比率n增長

資本沒有折舊，所有的投資都形成新增資本儲(chǔ)蓄S與國民收入Y呈簡(jiǎn)單的比例函數(shù)關(guān)系，S=s?Y，s是儲(chǔ)蓄率，也由外在因素決定

1.1.2前提假設(shè)全社會(huì)只存在一個(gè)生產(chǎn)部門，一種生產(chǎn)技術(shù)，71.1.3基本方程式根據(jù)凱恩斯的收入決定論，投資等于儲(chǔ)蓄，I=S于是，I=S=ΔK兩邊同除以ΔY，得ΔK/ΔY=v=S/ΔY=s?Y/ΔY于是可以得g=ΔY/Y=s/v這就是哈羅德—多馬模型得基本方程式。由于v是由外在因素決定的，因此儲(chǔ)蓄和資本的不斷形成是經(jīng)濟(jì)保持持續(xù)增長的決定因素

1.1.3基本方程式根據(jù)凱恩斯的收入決定論，投資等于儲(chǔ)蓄，81.1.4三個(gè)增長率和兩個(gè)哈羅德問題實(shí)際增長率：g有保證的增長率：gw自然增長率：gn1.1.4三個(gè)增長率和兩個(gè)哈羅德問題實(shí)際增長率：g9實(shí)際增長率一定時(shí)期實(shí)際發(fā)生的經(jīng)濟(jì)增長率，由實(shí)際發(fā)生的儲(chǔ)蓄率和資本—產(chǎn)出率來決定：g=s/v

實(shí)際增長率一定時(shí)期實(shí)際發(fā)生的經(jīng)濟(jì)增長率，由實(shí)際發(fā)生的儲(chǔ)蓄率和10有保證的增長率

由人們想要進(jìn)行的儲(chǔ)蓄水平和令投資者滿意并與資本存量相一致的資本—產(chǎn)出率決定的增長率。由于增長率是在資本存量得到充分利用條件下實(shí)現(xiàn)的，所以被稱為“有保證的增長率”。它指在Sd和Vr既定的條件下實(shí)現(xiàn)穩(wěn)態(tài)增長所要求的收人或產(chǎn)量的增長率。公式表示：gw＝Sd/VrSd是人們?cè)谝欢ǖ氖杖胨较铝η蟊ＷC的儲(chǔ)蓄率Vr是追求利潤最大化的廠商認(rèn)為理想的資本—產(chǎn)出率

有保證的增長率由人們想要進(jìn)行的儲(chǔ)蓄水平和令投資者滿意并與資11自然增長率在人口增長和技術(shù)進(jìn)步條件下所能達(dá)到的長期最大增長率格式表示是：gn＝Sn/Vn＝n＋σn是人口增長率，σ是技術(shù)進(jìn)步率，也都是由外在因素決定

自然增長率在人口增長和技術(shù)進(jìn)步條件下所能達(dá)到的長期最大增長率12實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的均衡增長的條件是：g＝gw＝gn

實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的均衡增長的條件是：13第一個(gè)哈羅德問題既然同時(shí)n、σ也是由外在因素決定的，那有保證的增長率gw與自然增長率gn之間難于一致。兩者不一致時(shí)，經(jīng)濟(jì)也會(huì)波動(dòng)。（1）若gw>gn,將會(huì)出現(xiàn)資本過剩，生產(chǎn)實(shí)際水平將低于預(yù)期水平，于是企業(yè)將在下一個(gè)時(shí)期減少投資，儲(chǔ)蓄將大于投資，引起資本剩余或投資不足，引發(fā)經(jīng)濟(jì)衰退。（2）若gw<gn，則會(huì)引起資本短缺、需求膨脹的累積性經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張，產(chǎn)生通貨膨脹和結(jié)構(gòu)性失業(yè)。有保證的增長率等于自然增長率從而實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的長期均衡增長,這種被羅賓遜夫人稱為的“黃金時(shí)代”只有在“偶然的樂觀情況下”才會(huì)出現(xiàn)。這就是第一個(gè)哈羅德問題。第一個(gè)哈羅德問題既然同時(shí)n、σ也是由外在因素決定的，那有保證14第二個(gè)哈羅德問題g＝gw這種均衡是“刀刃上的均衡”。因?yàn)橐坏﹥烧甙l(fā)生偏離（事實(shí)上是經(jīng)常發(fā)生的），偏離不但不會(huì)自行矯正，還會(huì)產(chǎn)生更大的偏離，這也就是所謂的“不穩(wěn)定原理”，后人稱其為“第二個(gè)哈羅德問題”。舉例來說第二個(gè)哈羅德問題g＝gw這種均衡是“刀刃上的均衡”。因?yàn)橐?5第二個(gè)哈羅德問題的舉例舉例來說，假定s=10%，Vr=4，于是gw＝2.5%，假定實(shí)際增長率g比有保證的增長率gw高0.1%，g=2.6%，那么伴隨2.6%的產(chǎn)出增長，加速器原理將要求4×2.6%的國民收入追加投資，投資將達(dá)到產(chǎn)出的10.4%，而儲(chǔ)蓄被限制在10%，于是實(shí)際增長率超過有保證的增長率0.1%導(dǎo)致投資超過儲(chǔ)蓄0.4%。而根據(jù)凱恩斯的理論，任何投資超過儲(chǔ)蓄都將帶來設(shè)備短缺、存量減少、刺激更多的投資，帶來國民收入的進(jìn)一步擴(kuò)張。因此實(shí)際增長率超過有保證的增長率將導(dǎo)致實(shí)際增長率更快增長。反之亦成立。對(duì)均衡的偏離不是自行矯正，而是自行加重。第二個(gè)哈羅德問題的舉例舉例來說，假定s=10%，Vr=4，于161.1.5經(jīng)濟(jì)含義哈羅德—多馬模型在凱恩斯理論的基礎(chǔ)上把這一理論動(dòng)態(tài)化和長期化，提出了一個(gè)經(jīng)濟(jì)增長理論，重新喚起了人們對(duì)長期增長問題的研究，開創(chuàng)了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論研究的先河

模型提出儲(chǔ)蓄或資本的形成是經(jīng)濟(jì)增長的決定性變量，一個(gè)經(jīng)濟(jì)的增長能力依賴于一個(gè)經(jīng)濟(jì)的儲(chǔ)蓄能力，政府可以通過調(diào)節(jié)儲(chǔ)蓄水平、刺激資本積累來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的長期增長

該模型強(qiáng)調(diào)了經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定的內(nèi)生性，自由放任的資本主義經(jīng)濟(jì)的特征就是其經(jīng)濟(jì)增長的周期性，并且這種不穩(wěn)定的周期波動(dòng)具有“累積”的效應(yīng)。于是，政府的干預(yù)就是不可避免的了

1.1.5經(jīng)濟(jì)含義哈羅德—多馬模型在凱恩斯理論的基礎(chǔ)上把這171.1.6理論缺陷資本和勞動(dòng)不可替代，從而資本—產(chǎn)出率不變這一假定是不現(xiàn)實(shí)的*該模型過于強(qiáng)調(diào)儲(chǔ)蓄和資本積累的作用，從而將經(jīng)濟(jì)增長推向“唯資本論”的方向*沒有考慮到技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用*政府干預(yù)的結(jié)論帶有濃厚的凱恩斯主義的色彩，而對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的作用有所忽視*1.1.6理論缺陷資本和勞動(dòng)不可替代，從而資本—產(chǎn)出率不變18障礙與約束哈多模型的決竅是增加儲(chǔ)蓄在國民收入中的比重。S增大，國民收入增加。據(jù)此，判斷欠發(fā)達(dá)國家的主要問題是資本形成水平低。兩條途徑增加儲(chǔ)蓄：一是擴(kuò)大積累率，二是不足部分由外國投資補(bǔ)。問題：資本形成和資本產(chǎn)出比的前提是什么？障礙與約束哈多模型的決竅是增加儲(chǔ)蓄在國民收入中的比重。S增大191.1.7一個(gè)運(yùn)用羅斯托（Rostow,W.W.）提出經(jīng)濟(jì)起飛的必要條件之一：生產(chǎn)投資從占國民收入的5%或不足5%提高到超過10%。這一數(shù)值從何而來呢？

1.1.7一個(gè)運(yùn)用羅斯托（Rostow,W.W.）提出20推算羅斯托假設(shè)一個(gè)處于發(fā)展初期的經(jīng)濟(jì)，資本—產(chǎn)出率為3.5，每年人口增長率為1%-1.5%。要使按人口計(jì)算的國民生產(chǎn)凈值保持原有的水平的話，國民生產(chǎn)也得按1%-1.5%的速度增長。根據(jù)s=g×v，所以儲(chǔ)蓄率必須保持在3.5-5.25%的水平。在相同人口增長和資本—產(chǎn)出率條件下，如果人均收入要提高到2%，國民生產(chǎn)值就要按3-3.5%的速度增長，那么儲(chǔ)蓄率就要提高到10.5%-12.25%（方法同上）。這就是羅斯托10%以上比例的來源。

推算羅斯托假設(shè)一個(gè)處于發(fā)展初期的經(jīng)濟(jì)，資本—產(chǎn)出率為3.5，21羅斯托：經(jīng)濟(jì)增長階段欠發(fā)達(dá)國家狀態(tài)發(fā)達(dá)國家狀態(tài)傳統(tǒng)社會(huì)起飛準(zhǔn)備起飛成熟階段高額消費(fèi)資本儲(chǔ)蓄哈羅德—多馬增長模型羅斯托：經(jīng)濟(jì)增長階段欠發(fā)達(dá)國家狀態(tài)傳統(tǒng)起飛起飛成熟高額資本儲(chǔ)221.2新古典增長模型

——索洛模型模型簡(jiǎn)介前提假設(shè)基本方程式平衡增長儲(chǔ)蓄率變化對(duì)產(chǎn)出的影響

索洛模型與哈羅德問題

經(jīng)濟(jì)含義理論缺陷1.2新古典增長模型

——索洛模型模型簡(jiǎn)介231.2.1索洛模型索洛（Solow,R.M.）于1956年以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)，修正了哈羅德—多馬模型而得出了新的模型。索洛模型是新古典經(jīng)濟(jì)增長模型的最重要代表，因此人們經(jīng)常把索洛模型與新古典經(jīng)濟(jì)增長模型同義使用。而索洛也因此獲得1987年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)

1.2.1索洛模型索洛（Solow,R.M.）于1956241.2.2前提假設(shè)生產(chǎn)函數(shù)為新古典生產(chǎn)函數(shù)：Y=F(K,L)，F(xiàn)’>0，F(xiàn)’’<0*規(guī)模收益不變，即F(nK,nL)=nF(K,L)兩種要素可以相互替代

資本折舊率為δ

勞動(dòng)以不變的外生速度n增長1.2.2前提假設(shè)生產(chǎn)函數(shù)為新古典生產(chǎn)函數(shù)：Y=F(K,251.2.3基本方程式人均資本（資本—?jiǎng)趧?dòng)比）為k=K/L，人均產(chǎn)出為Y/L=F(K,L)/L=F(K/L,1)=F(k,1)=f(k)

資本存量：

1.2.3基本方程式人均資本（資本—?jiǎng)趧?dòng)比）為k=K/261.2.3基本方程式基本方程式也可以寫作表明人均儲(chǔ)蓄被用于兩個(gè)方面：一是使資本深化，使每個(gè)勞動(dòng)者配備的資本量增加，另一方面式是資本廣化，使資本存量隨勞動(dòng)力數(shù)量的增加而增加及用于折舊

1.2.3基本方程式基本方程式也可以寫作271.2.4平衡增長1、資本積累（僅考慮資本積累下的穩(wěn)態(tài)）穩(wěn)態(tài)當(dāng)投資與折舊正好平衡，資本存量將不生變化，這一資本存量水平被稱為穩(wěn)態(tài)水平。穩(wěn)態(tài)代表了經(jīng)濟(jì)的長期均衡。資本存量的變動(dòng)＝投資－折舊則人均資本存量變動(dòng)方程為：△k=s·f(k)-δk1.2.4平衡增長1、資本積累（僅考慮資本積累下的穩(wěn)態(tài)）281、資本積累

資本積累下的穩(wěn)態(tài)δkys?f(k)O

k圖3－1投資、折舊和穩(wěn)態(tài)k*i*＝δk*1、資本積累δkys?f(k)Ok圖3－129

儲(chǔ)蓄率是穩(wěn)態(tài)資本存量水平的一個(gè)決定性因素。如果儲(chǔ)蓄率高，經(jīng)濟(jì)將有較大的資本存量和較高的產(chǎn)量水平。但儲(chǔ)蓄率的增長只影響收入水平和短期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長率，對(duì)長期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長率沒有影響。1、資本積累儲(chǔ)蓄率變化對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響儲(chǔ)蓄率是穩(wěn)態(tài)資本存量301、資本積累δks2?f(k)k圖3－2儲(chǔ)蓄率變化的影響k2*i，δkO

s1?f(k)k1*1、資本積累δks2?f(k)k圖3－2儲(chǔ)蓄311、資本積累

黃金律穩(wěn)態(tài)

在選擇穩(wěn)態(tài)時(shí)，政策的制定者的目標(biāo)是使社會(huì)各成員的經(jīng)濟(jì)福利最大化，他們關(guān)心的是能夠消費(fèi)的產(chǎn)品和服務(wù)數(shù)量。有最高消費(fèi)水平的穩(wěn)態(tài)稱為資本積累的黃金律水平，表示為k**。黃金律穩(wěn)態(tài)的條件是MPK＝δ。1、資本積累321、資本積累黃金律穩(wěn)態(tài)該圖表明存在一種資本存量水平——k**，它使消費(fèi)最大化。圖3－3穩(wěn)態(tài)產(chǎn)量與穩(wěn)態(tài)折舊量f(k*)δk*O

k*f(k*)δk*k**c*1、資本積累圖3－3穩(wěn)態(tài)產(chǎn)量與穩(wěn)態(tài)折舊量f(k*)δk332.人口增長

即在考慮資本的基礎(chǔ)上再考慮人口增長

人口增長導(dǎo)致人均資本量減少。令人口以固定增長率n增長。人均資本的增量可以表示為：

△k=s·f(k)-（δ＋n）k

2.人口增長34

2.人口增長人口增長的影響●（1）在穩(wěn)態(tài)時(shí)，總資本量和總產(chǎn)量不變，按照n的速度增長。（2）有較高人口增長率的國家將有較低的人均國民收入水平和人均資本水平。（3）黃金律穩(wěn)態(tài)的條件是：MPK＝δ＋n2.人口增長人口增長的影響●（1）在穩(wěn)態(tài)時(shí)，總資35

2.人口增長圖3－4人口增長的影響（δ＋n1）k（δ＋n2）ks?f(k)O

kf(k)δkk2*k1*2.人口增長圖3－4人口增長的影響（δ＋n136

3、技術(shù)進(jìn)步即在考慮資本和人口的基礎(chǔ)上再考慮資本進(jìn)步引入技術(shù)進(jìn)步以后，生產(chǎn)函數(shù)變?yōu)椋篩＝F(K,AL)

A是勞動(dòng)效率，AL是以效率單位計(jì)算的勞動(dòng)量。令勞動(dòng)效率的增長速度為λ，則人均資本存量水平為：△k=s·f(k)-（δ＋n＋λ

）k

3、技術(shù)進(jìn)步引入技術(shù)進(jìn)步以后，生產(chǎn)函數(shù)變?yōu)椋?7

3、技術(shù)進(jìn)步

經(jīng)濟(jì)進(jìn)入穩(wěn)態(tài)以后，人均產(chǎn)出量以λ的速度增長，總產(chǎn)量以n+λ的速度增長。人均產(chǎn)量的增長率只決定于技術(shù)進(jìn)步的速度。如果各國經(jīng)濟(jì)都采用相同的技術(shù)，各國生產(chǎn)率的增長速度將趨于一致。它是索洛模型的一個(gè)重要推斷。技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響●3、技術(shù)進(jìn)步38

3、技術(shù)進(jìn)步變量符號(hào)增長率每單位效率勞動(dòng)的資本量k=K/AL

0每單位效率勞動(dòng)的產(chǎn)量

y=Y/AL=f(k)

0工人人均產(chǎn)量

Y/L=Ay

λ

總產(chǎn)量Y=AL?y

n+λ

表3-1有技術(shù)進(jìn)步的索洛模型的穩(wěn)態(tài)增長率

3、技術(shù)進(jìn)步變量符號(hào)增長率每單位效率勞動(dòng)的資本量39平衡增長是收斂的無論經(jīng)濟(jì)處于什么樣的初始狀態(tài)，最終都將回到平衡增長路徑上來。之所以如此是因?yàn)樾鹿诺浼僭O(shè)資本和勞動(dòng)在生產(chǎn)過程中可以相互替代，且要素的邊際生產(chǎn)率遞減。如果初始的人均資本—?jiǎng)趧?dòng)比高于K*，隨著經(jīng)濟(jì)增長，資本的邊際生產(chǎn)率遞減，產(chǎn)出的增長率就會(huì)遞減，儲(chǔ)蓄和投資增長率也會(huì)下降，此時(shí)人口增長率不變，人均資本——?jiǎng)趧?dòng)比例將降至K*；反之亦是如此。但由此推出的一個(gè)推論卻是“令人不愉快的結(jié)果”，即在人口增長為0的經(jīng)濟(jì)中，經(jīng)濟(jì)增長率也會(huì)趨于0。

平衡增長是收斂的無論經(jīng)濟(jì)處于什么樣的初始狀態(tài)，最終都將回到平401.2.5儲(chǔ)蓄率變化對(duì)產(chǎn)出的影響提高儲(chǔ)蓄率s會(huì)使實(shí)際的投資線向上移動(dòng)，并引起上升，如圖

但到達(dá)新的K*以后，在此點(diǎn)它又將保持不變。因此，儲(chǔ)蓄率的變化只有水平效應(yīng)而沒有增長效應(yīng)，它改變了平衡增長路徑，并改變?nèi)司a(chǎn)出水平，但它不會(huì)改變平衡增長路徑上的人均產(chǎn)出的增長率。總產(chǎn)出的增長率總會(huì)穩(wěn)定下來，與人口增長率相一致。這就是“趨同”假說，即無論什么國家，無論儲(chǔ)蓄率差異有多大，在長期總產(chǎn)出的增長率都會(huì)與人口增長率一致1.2.5儲(chǔ)蓄率變化對(duì)產(chǎn)出的影響提高儲(chǔ)蓄率s會(huì)使實(shí)際的投資411.2.6索洛模型與哈羅德問題

索洛模型解決了第一個(gè)哈羅德問題如不考慮折舊，索洛模型的平衡增長意味著sf(k)=nk兩邊同時(shí)處以k，則sf(k)/k=n根據(jù)資本—產(chǎn)出比的定義，F(xiàn)(K)/K=1/v從而n=s/v這就意味著有保證的增長率等于自然增長率，經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的趨向平衡增長的軌道。原因是在哈羅德－多馬模型中，s、v、n都是外生的常數(shù)，而在索洛模型中，資本—產(chǎn)出比是可變的，經(jīng)濟(jì)可以調(diào)整到有保證的增長率等于自然增長率的特定的資本—產(chǎn)出比上

1.2.6索洛模型與哈羅德問題索洛模型解決了第一個(gè)哈羅德42索洛模型與第二個(gè)哈羅德問題第二個(gè)哈羅德問題是有保證的增長率一旦與企業(yè)家預(yù)期結(jié)合在一起，本質(zhì)上是不穩(wěn)定的，偏離不會(huì)自行矯正，而會(huì)加劇。索洛認(rèn)為只要放棄了固定的資本—?jiǎng)趧?dòng)比，“刀刃上的均衡”問題就消失了。但阿馬蒂亞·森指出之所以哈羅德—多馬模型中的不穩(wěn)定問題在索洛模型中沒有出現(xiàn)，是因?yàn)樗髀迥Ｐ蜎]有獨(dú)立的投資函數(shù)，所以被回避掉了索洛模型與第二個(gè)哈羅德問題第二個(gè)哈羅德問題是有保證的增長率一431.2.7經(jīng)濟(jì)含義發(fā)展中國家不能只重視資本數(shù)量的積累，應(yīng)更關(guān)注資本質(zhì)量的提高*強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)機(jī)制在經(jīng)濟(jì)增長過程中的作用。無論經(jīng)濟(jì)處于什么樣的初始狀態(tài)，市場(chǎng)機(jī)制只要是完全的，就可以選擇合適的資本—產(chǎn)出比，來保證充分就業(yè)索洛模型中經(jīng)濟(jì)增長是每單位有效勞動(dòng)資本使用量的函數(shù)，人口增長是通過影響每個(gè)工人使用的資本量來影響產(chǎn)出水平的。索洛是較早的認(rèn)識(shí)到人口增長對(duì)經(jīng)濟(jì)增長影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)家1.2.7經(jīng)濟(jì)含義發(fā)展中國家不能只重視資本數(shù)量的積累，應(yīng)更441.2.8理論缺陷“令人不愉快的”推論*增長率結(jié)論與現(xiàn)實(shí)有不符的地方*總量生產(chǎn)函數(shù)不能準(zhǔn)確的描繪現(xiàn)實(shí)*“長期”是一個(gè)模糊的概念*

1.2.8理論缺陷“令人不愉快的”推論*45劉易斯二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論

勞動(dòng)力流動(dòng)特征：特征：傳統(tǒng)、人口過?！镔Y本積累率高勞動(dòng)的邊際產(chǎn)出為零★勞動(dòng)生產(chǎn)率高產(chǎn)出只能維持生計(jì)★利潤率高

流動(dòng)邊界：兩部門勞動(dòng)的邊際產(chǎn)出相等農(nóng)村部門現(xiàn)代部門劉易斯二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論農(nóng)村部門現(xiàn)代部門46三、20世紀(jì)60年代中期至80年代中期的主要觀點(diǎn)：以巴蘭等人為代表的激進(jìn)派觀點(diǎn)以世界銀行經(jīng)濟(jì)學(xué)家為代表的強(qiáng)調(diào)收入再分配的理論以庫茲涅茨為代表的實(shí)證分析學(xué)派以舒爾茨和貝克爾為代表的人力資本理論。這一時(shí)期發(fā)展理論的特點(diǎn)：第一，平靜的反思。第二，重視發(fā)展中國家的外部關(guān)系第三，重視市場(chǎng)機(jī)制和農(nóng)業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用第四，強(qiáng)調(diào)人力資本的投資第五，重視外貿(mào)和利用外資的作用三、20世紀(jì)60年代中期至80年代中期的主要觀點(diǎn)：以巴蘭等人47第二節(jié)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新古典主義理論一、代表人物：鮑爾、懷納、哈伯勒、舒爾茨、巴拉沙二、關(guān)于發(fā)展中國家發(fā)展落后的原因的認(rèn)識(shí)——經(jīng)濟(jì)貧窮落后的根本原因是市場(chǎng)機(jī)制的不完善——政府系統(tǒng)和財(cái)稅系統(tǒng)不完善——政府干預(yù)會(huì)造成市場(chǎng)體系的扭曲，進(jìn)一步惡化二元性特征第二節(jié)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新古典主義理論一、代表人物：48三、新古典主義理論的內(nèi)容1、核心內(nèi)容：對(duì)政府和市場(chǎng)各自在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用重新評(píng)價(jià)，主張用市場(chǎng)力量解決落后問題。2、新古典主義者基本上是站在結(jié)構(gòu)主義者的對(duì)立面。經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)和諧和累積的過程,經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中,縱向的涓滴效應(yīng)和橫向的擴(kuò)散效應(yīng)可以普及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的利益。市場(chǎng)一價(jià)格機(jī)制對(duì)資源有效配置現(xiàn)有資源的配置結(jié)構(gòu)決定了增量資源的配置結(jié)構(gòu),因此市場(chǎng)機(jī)制在有效解決問題。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是可以適合于任何經(jīng)濟(jì)社會(huì)的一般原理。三、新古典主義理論的內(nèi)容1、核心內(nèi)容：對(duì)政府和市場(chǎng)各自在經(jīng)濟(jì)49第3章經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論課件50四、新古典主義的政策主張1、反對(duì)政府干預(yù)，發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用2、充分利用自由貿(mào)易制度，使貿(mào)易雙方均受益。四、新古典主義的政策主張1、反對(duì)政府干預(yù)，發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用51第三節(jié)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的激進(jìn)主義理論一、背景：激進(jìn)主義的產(chǎn)生和演進(jìn)是和現(xiàn)代化主義相關(guān)聯(lián)的。多年的發(fā)展實(shí)踐表明,所謂的“西方化”現(xiàn)代化過程,而恰恰是被納入世界資本主義體系,使國民經(jīng)濟(jì)畸形化并淪為西方發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)附庸的過程。力圖擺脫對(duì)發(fā)達(dá)國家依附地位呼聲的激進(jìn)主義發(fā)展經(jīng)濟(jì)理論應(yīng)運(yùn)而生。第三節(jié)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的激進(jìn)主義理論一、背景：52二、激進(jìn)主義的依附論世界經(jīng)濟(jì)體系可分為中心——外圍兩大部分。發(fā)達(dá)國家處在世界經(jīng)濟(jì)的中心，發(fā)展中國家處在世界經(jīng)濟(jì)的外圍。依附或附庸不平等的國際貿(mào)易發(fā)達(dá)國家發(fā)展中國家發(fā)展中國家二、激進(jìn)主義的依附論世界經(jīng)濟(jì)體系可分為中心——外圍兩大部分。53三、激進(jìn)主義的階級(jí)分析理論對(duì)階級(jí)作出了細(xì)致的劃分對(duì)發(fā)展中國家的權(quán)力、政治結(jié)構(gòu)以及國家政策的闡釋。許多發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)落后是因?yàn)檎３Ｊ菑木S護(hù)統(tǒng)治階級(jí)利益的角度出發(fā)來制定國家政策。三、激進(jìn)主義的階級(jí)分析理論對(duì)階級(jí)作出了細(xì)致的劃分54四、激進(jìn)主義的經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策1.發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代化必須走自我主導(dǎo)型發(fā)展道路。2.只有在積極參與國際分工的條件下才能獲得廣泛的發(fā)展空間。3.消除十分嚴(yán)重的制度性障礙是使這些國家國民經(jīng)濟(jì)獲得迅速發(fā)展的前提條件。4.制度變革的實(shí)質(zhì)是經(jīng)濟(jì)利益在各階級(jí)(或集團(tuán))之間進(jìn)行重新分配。需要更多的階層和個(gè)人的積極參與,需要獲得更廣泛的支持。

四、激進(jìn)主義的經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策1.發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代化必須走自55第四節(jié)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度學(xué)派一、制度的含義制度被定義為以約束個(gè)人行為的一整套規(guī)則,應(yīng)遵循的要求和合乎倫理道德的行為規(guī)范。二、制度分析1、發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)落后的原因制度和組織方面存在著極大的缺陷。收入水平差距只是落后的表面特征,制度的缺陷才是經(jīng)濟(jì)落后的根源。第四節(jié)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度學(xué)派一、制度的含義56三、制度分析1、擺脫落后的更一般要求是“矯正制度”。只有矯正制度才能真正建立市場(chǎng)體系,完善市場(chǎng)機(jī)制,降低信息成本和交易成本,提高分配效率,擴(kuò)展人類選擇的機(jī)會(huì)。2、市場(chǎng)制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)制度都不是一勞永逸的,隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和成熟,市場(chǎng)制度也必須跟著演進(jìn)。三、制度分析1、擺脫落后的更一般要求是“矯正制度”。只有矯正57

3、公共權(quán)力與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在發(fā)展中國家中由于缺乏法規(guī)約(束,權(quán)力機(jī)關(guān)從事著大量尋租活動(dòng)和專制行為,謀取私利,浪費(fèi)了大量資源,阻礙了經(jīng)濟(jì)效率的提高。4、政府職能和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。有些學(xué)者認(rèn)為,發(fā)展中國家政府的經(jīng)濟(jì)職能主要是幫助確定、分配和實(shí)施私人利用資源的權(quán)利;另一些學(xué)者根據(jù)東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)認(rèn)為,政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中可以發(fā)揮多方面的作用。3、公共權(quán)力與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在發(fā)展中國家中由于缺乏法規(guī)約(束,58本章討論問題有放之四海皆準(zhǔn)的發(fā)展理論嗎？自由市場(chǎng)理論適用于中國嗎？中國經(jīng)濟(jì)開放的過程會(huì)導(dǎo)致依附現(xiàn)象？本章所涉及理論，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展可用哪些觀點(diǎn)。本章討論問題有放之四海皆準(zhǔn)的發(fā)展理論嗎？59第三章經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的產(chǎn)生及演進(jìn)單就發(fā)展理論來說，其實(shí)并無多大價(jià)值，除非將它應(yīng)用于實(shí)際，收到了成果，改善了人民的生活。----前世界銀行行長劉易斯·T·普雷斯頓第三章經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的產(chǎn)生及演進(jìn)單就發(fā)展理論60重溫“發(fā)展”的含義發(fā)展不僅僅是一種單純的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。發(fā)展除了增加收入和產(chǎn)出外，還包括制度、社會(huì)和行政結(jié)構(gòu)的劇烈變革以及人們社會(huì)觀念的重大變化。發(fā)展是一個(gè)多元過程。

邁克爾·P·托達(dá)羅重溫“發(fā)展”的含義發(fā)展不僅僅是一種單純的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。61第一節(jié)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生一、理論淵源

亞當(dāng)?斯密—大衛(wèi)?李嘉圖——馬爾薩斯——馬歇爾——熊彼特增加財(cái)富就給人們充分的自由改變分配關(guān)系增加資本積累人口與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系資本積累創(chuàng)新理論第一節(jié)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生一、理論淵源增加改變?nèi)丝谫Y本創(chuàng)新62二、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生1、20世紀(jì)50年代初至60年代中期的主要觀點(diǎn)：羅森斯坦—羅丹的“大推動(dòng)”理論、訥克斯的“貧困的惡性循環(huán)論”平衡增長論與不平衡增長論劉易斯的二元經(jīng)濟(jì)理論。二、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生1、20世紀(jì)50年代初至60年代中期的主631.1哈羅德—多馬模型

理論基礎(chǔ)前提假設(shè)基本方程式三個(gè)增長率和兩個(gè)哈羅德問題經(jīng)濟(jì)含義理論缺陷一個(gè)運(yùn)用1.1哈羅德—多馬模型理論基礎(chǔ)641.1.1理論基礎(chǔ)哈羅德—多馬模型的理論基礎(chǔ)是凱恩斯的理論*哈羅德（Harrod,R.F.）和多馬（Domar,E.D.）將其動(dòng)態(tài)化、長期化*1.1.1理論基礎(chǔ)哈羅德—多馬模型的理論基礎(chǔ)是凱恩斯的理論651.1.2前提假設(shè)全社會(huì)只存在一個(gè)生產(chǎn)部門，一種生產(chǎn)技術(shù)，只生產(chǎn)一種產(chǎn)品*只有兩種生產(chǎn)要素：資本K和勞動(dòng)L，兩者按照一個(gè)固定的比例投入生產(chǎn)，不能相互替代，v代表資本—產(chǎn)出率，v=K/Y=ΔK/ΔY，由外在因素決定*規(guī)模受益不變*勞動(dòng)L以不變的外生比率n增長

資本沒有折舊，所有的投資都形成新增資本儲(chǔ)蓄S與國民收入Y呈簡(jiǎn)單的比例函數(shù)關(guān)系，S=s?Y，s是儲(chǔ)蓄率，也由外在因素決定

1.1.2前提假設(shè)全社會(huì)只存在一個(gè)生產(chǎn)部門，一種生產(chǎn)技術(shù)，661.1.3基本方程式根據(jù)凱恩斯的收入決定論，投資等于儲(chǔ)蓄，I=S于是，I=S=ΔK兩邊同除以ΔY，得ΔK/ΔY=v=S/ΔY=s?Y/ΔY于是可以得g=ΔY/Y=s/v這就是哈羅德—多馬模型得基本方程式。由于v是由外在因素決定的，因此儲(chǔ)蓄和資本的不斷形成是經(jīng)濟(jì)保持持續(xù)增長的決定因素

1.1.3基本方程式根據(jù)凱恩斯的收入決定論，投資等于儲(chǔ)蓄，671.1.4三個(gè)增長率和兩個(gè)哈羅德問題實(shí)際增長率：g有保證的增長率：gw自然增長率：gn1.1.4三個(gè)增長率和兩個(gè)哈羅德問題實(shí)際增長率：g68實(shí)際增長率一定時(shí)期實(shí)際發(fā)生的經(jīng)濟(jì)增長率，由實(shí)際發(fā)生的儲(chǔ)蓄率和資本—產(chǎn)出率來決定：g=s/v

實(shí)際增長率一定時(shí)期實(shí)際發(fā)生的經(jīng)濟(jì)增長率，由實(shí)際發(fā)生的儲(chǔ)蓄率和69有保證的增長率

由人們想要進(jìn)行的儲(chǔ)蓄水平和令投資者滿意并與資本存量相一致的資本—產(chǎn)出率決定的增長率。由于增長率是在資本存量得到充分利用條件下實(shí)現(xiàn)的，所以被稱為“有保證的增長率”。它指在Sd和Vr既定的條件下實(shí)現(xiàn)穩(wěn)態(tài)增長所要求的收人或產(chǎn)量的增長率。公式表示：gw＝Sd/VrSd是人們?cè)谝欢ǖ氖杖胨较铝η蟊ＷC的儲(chǔ)蓄率Vr是追求利潤最大化的廠商認(rèn)為理想的資本—產(chǎn)出率

有保證的增長率由人們想要進(jìn)行的儲(chǔ)蓄水平和令投資者滿意并與資70自然增長率在人口增長和技術(shù)進(jìn)步條件下所能達(dá)到的長期最大增長率格式表示是：gn＝Sn/Vn＝n＋σn是人口增長率，σ是技術(shù)進(jìn)步率，也都是由外在因素決定

自然增長率在人口增長和技術(shù)進(jìn)步條件下所能達(dá)到的長期最大增長率71實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的均衡增長的條件是：g＝gw＝gn

實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的均衡增長的條件是：72第一個(gè)哈羅德問題既然同時(shí)n、σ也是由外在因素決定的，那有保證的增長率gw與自然增長率gn之間難于一致。兩者不一致時(shí)，經(jīng)濟(jì)也會(huì)波動(dòng)。（1）若gw>gn,將會(huì)出現(xiàn)資本過剩，生產(chǎn)實(shí)際水平將低于預(yù)期水平，于是企業(yè)將在下一個(gè)時(shí)期減少投資，儲(chǔ)蓄將大于投資，引起資本剩余或投資不足，引發(fā)經(jīng)濟(jì)衰退。（2）若gw<gn，則會(huì)引起資本短缺、需求膨脹的累積性經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張，產(chǎn)生通貨膨脹和結(jié)構(gòu)性失業(yè)。有保證的增長率等于自然增長率從而實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的長期均衡增長,這種被羅賓遜夫人稱為的“黃金時(shí)代”只有在“偶然的樂觀情況下”才會(huì)出現(xiàn)。這就是第一個(gè)哈羅德問題。第一個(gè)哈羅德問題既然同時(shí)n、σ也是由外在因素決定的，那有保證73第二個(gè)哈羅德問題g＝gw這種均衡是“刀刃上的均衡”。因?yàn)橐坏﹥烧甙l(fā)生偏離（事實(shí)上是經(jīng)常發(fā)生的），偏離不但不會(huì)自行矯正，還會(huì)產(chǎn)生更大的偏離，這也就是所謂的“不穩(wěn)定原理”，后人稱其為“第二個(gè)哈羅德問題”。舉例來說第二個(gè)哈羅德問題g＝gw這種均衡是“刀刃上的均衡”。因?yàn)橐?4第二個(gè)哈羅德問題的舉例舉例來說，假定s=10%，Vr=4，于是gw＝2.5%，假定實(shí)際增長率g比有保證的增長率gw高0.1%，g=2.6%，那么伴隨2.6%的產(chǎn)出增長，加速器原理將要求4×2.6%的國民收入追加投資，投資將達(dá)到產(chǎn)出的10.4%，而儲(chǔ)蓄被限制在10%，于是實(shí)際增長率超過有保證的增長率0.1%導(dǎo)致投資超過儲(chǔ)蓄0.4%。而根據(jù)凱恩斯的理論，任何投資超過儲(chǔ)蓄都將帶來設(shè)備短缺、存量減少、刺激更多的投資，帶來國民收入的進(jìn)一步擴(kuò)張。因此實(shí)際增長率超過有保證的增長率將導(dǎo)致實(shí)際增長率更快增長。反之亦成立。對(duì)均衡的偏離不是自行矯正，而是自行加重。第二個(gè)哈羅德問題的舉例舉例來說，假定s=10%，Vr=4，于751.1.5經(jīng)濟(jì)含義哈羅德—多馬模型在凱恩斯理論的基礎(chǔ)上把這一理論動(dòng)態(tài)化和長期化，提出了一個(gè)經(jīng)濟(jì)增長理論，重新喚起了人們對(duì)長期增長問題的研究，開創(chuàng)了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論研究的先河

模型提出儲(chǔ)蓄或資本的形成是經(jīng)濟(jì)增長的決定性變量，一個(gè)經(jīng)濟(jì)的增長能力依賴于一個(gè)經(jīng)濟(jì)的儲(chǔ)蓄能力，政府可以通過調(diào)節(jié)儲(chǔ)蓄水平、刺激資本積累來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的長期增長

該模型強(qiáng)調(diào)了經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定的內(nèi)生性，自由放任的資本主義經(jīng)濟(jì)的特征就是其經(jīng)濟(jì)增長的周期性，并且這種不穩(wěn)定的周期波動(dòng)具有“累積”的效應(yīng)。于是，政府的干預(yù)就是不可避免的了

1.1.5經(jīng)濟(jì)含義哈羅德—多馬模型在凱恩斯理論的基礎(chǔ)上把這761.1.6理論缺陷資本和勞動(dòng)不可替代，從而資本—產(chǎn)出率不變這一假定是不現(xiàn)實(shí)的*該模型過于強(qiáng)調(diào)儲(chǔ)蓄和資本積累的作用，從而將經(jīng)濟(jì)增長推向“唯資本論”的方向*沒有考慮到技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用*政府干預(yù)的結(jié)論帶有濃厚的凱恩斯主義的色彩，而對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的作用有所忽視*1.1.6理論缺陷資本和勞動(dòng)不可替代，從而資本—產(chǎn)出率不變77障礙與約束哈多模型的決竅是增加儲(chǔ)蓄在國民收入中的比重。S增大，國民收入增加。據(jù)此，判斷欠發(fā)達(dá)國家的主要問題是資本形成水平低。兩條途徑增加儲(chǔ)蓄：一是擴(kuò)大積累率，二是不足部分由外國投資補(bǔ)。問題：資本形成和資本產(chǎn)出比的前提是什么？障礙與約束哈多模型的決竅是增加儲(chǔ)蓄在國民收入中的比重。S增大781.1.7一個(gè)運(yùn)用羅斯托（Rostow,W.W.）提出經(jīng)濟(jì)起飛的必要條件之一：生產(chǎn)投資從占國民收入的5%或不足5%提高到超過10%。這一數(shù)值從何而來呢？

1.1.7一個(gè)運(yùn)用羅斯托（Rostow,W.W.）提出79推算羅斯托假設(shè)一個(gè)處于發(fā)展初期的經(jīng)濟(jì)，資本—產(chǎn)出率為3.5，每年人口增長率為1%-1.5%。要使按人口計(jì)算的國民生產(chǎn)凈值保持原有的水平的話，國民生產(chǎn)也得按1%-1.5%的速度增長。根據(jù)s=g×v，所以儲(chǔ)蓄率必須保持在3.5-5.25%的水平。在相同人口增長和資本—產(chǎn)出率條件下，如果人均收入要提高到2%，國民生產(chǎn)值就要按3-3.5%的速度增長，那么儲(chǔ)蓄率就要提高到10.5%-12.25%（方法同上）。這就是羅斯托10%以上比例的來源。

推算羅斯托假設(shè)一個(gè)處于發(fā)展初期的經(jīng)濟(jì)，資本—產(chǎn)出率為3.5，80羅斯托：經(jīng)濟(jì)增長階段欠發(fā)達(dá)國家狀態(tài)發(fā)達(dá)國家狀態(tài)傳統(tǒng)社會(huì)起飛準(zhǔn)備起飛成熟階段高額消費(fèi)資本儲(chǔ)蓄哈羅德—多馬增長模型羅斯托：經(jīng)濟(jì)增長階段欠發(fā)達(dá)國家狀態(tài)傳統(tǒng)起飛起飛成熟高額資本儲(chǔ)811.2新古典增長模型

——索洛模型模型簡(jiǎn)介前提假設(shè)基本方程式平衡增長儲(chǔ)蓄率變化對(duì)產(chǎn)出的影響

索洛模型與哈羅德問題

經(jīng)濟(jì)含義理論缺陷1.2新古典增長模型

——索洛模型模型簡(jiǎn)介821.2.1索洛模型索洛（Solow,R.M.）于1956年以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)，修正了哈羅德—多馬模型而得出了新的模型。索洛模型是新古典經(jīng)濟(jì)增長模型的最重要代表，因此人們經(jīng)常把索洛模型與新古典經(jīng)濟(jì)增長模型同義使用。而索洛也因此獲得1987年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)

1.2.1索洛模型索洛（Solow,R.M.）于1956831.2.2前提假設(shè)生產(chǎn)函數(shù)為新古典生產(chǎn)函數(shù)：Y=F(K,L)，F(xiàn)’>0，F(xiàn)’’<0*規(guī)模收益不變，即F(nK,nL)=nF(K,L)兩種要素可以相互替代

資本折舊率為δ

勞動(dòng)以不變的外生速度n增長1.2.2前提假設(shè)生產(chǎn)函數(shù)為新古典生產(chǎn)函數(shù)：Y=F(K,841.2.3基本方程式人均資本（資本—?jiǎng)趧?dòng)比）為k=K/L，人均產(chǎn)出為Y/L=F(K,L)/L=F(K/L,1)=F(k,1)=f(k)

資本存量：

1.2.3基本方程式人均資本（資本—?jiǎng)趧?dòng)比）為k=K/851.2.3基本方程式基本方程式也可以寫作表明人均儲(chǔ)蓄被用于兩個(gè)方面：一是使資本深化，使每個(gè)勞動(dòng)者配備的資本量增加，另一方面式是資本廣化，使資本存量隨勞動(dòng)力數(shù)量的增加而增加及用于折舊

1.2.3基本方程式基本方程式也可以寫作861.2.4平衡增長1、資本積累（僅考慮資本積累下的穩(wěn)態(tài)）穩(wěn)態(tài)當(dāng)投資與折舊正好平衡，資本存量將不生變化，這一資本存量水平被稱為穩(wěn)態(tài)水平。穩(wěn)態(tài)代表了經(jīng)濟(jì)的長期均衡。資本存量的變動(dòng)＝投資－折舊則人均資本存量變動(dòng)方程為：△k=s·f(k)-δk1.2.4平衡增長1、資本積累（僅考慮資本積累下的穩(wěn)態(tài)）871、資本積累

資本積累下的穩(wěn)態(tài)δkys?f(k)O

k圖3－1投資、折舊和穩(wěn)態(tài)k*i*＝δk*1、資本積累δkys?f(k)Ok圖3－188

儲(chǔ)蓄率是穩(wěn)態(tài)資本存量水平的一個(gè)決定性因素。如果儲(chǔ)蓄率高，經(jīng)濟(jì)將有較大的資本存量和較高的產(chǎn)量水平。但儲(chǔ)蓄率的增長只影響收入水平和短期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長率，對(duì)長期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長率沒有影響。1、資本積累儲(chǔ)蓄率變化對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響儲(chǔ)蓄率是穩(wěn)態(tài)資本存量891、資本積累δks2?f(k)k圖3－2儲(chǔ)蓄率變化的影響k2*i，δkO

s1?f(k)k1*1、資本積累δks2?f(k)k圖3－2儲(chǔ)蓄901、資本積累

黃金律穩(wěn)態(tài)

在選擇穩(wěn)態(tài)時(shí)，政策的制定者的目標(biāo)是使社會(huì)各成員的經(jīng)濟(jì)福利最大化，他們關(guān)心的是能夠消費(fèi)的產(chǎn)品和服務(wù)數(shù)量。有最高消費(fèi)水平的穩(wěn)態(tài)稱為資本積累的黃金律水平，表示為k**。黃金律穩(wěn)態(tài)的條件是MPK＝δ。1、資本積累911、資本積累黃金律穩(wěn)態(tài)該圖表明存在一種資本存量水平——k**，它使消費(fèi)最大化。圖3－3穩(wěn)態(tài)產(chǎn)量與穩(wěn)態(tài)折舊量f(k*)δk*O

k*f(k*)δk*k**c*1、資本積累圖3－3穩(wěn)態(tài)產(chǎn)量與穩(wěn)態(tài)折舊量f(k*)δk922.人口增長

即在考慮資本的基礎(chǔ)上再考慮人口增長

人口增長導(dǎo)致人均資本量減少。令人口以固定增長率n增長。人均資本的增量可以表示為：

△k=s·f(k)-（δ＋n）k

2.人口增長93

2.人口增長人口增長的影響●（1）在穩(wěn)態(tài)時(shí)，總資本量和總產(chǎn)量不變，按照n的速度增長。（2）有較高人口增長率的國家將有較低的人均國民收入水平和人均資本水平。（3）黃金律穩(wěn)態(tài)的條件是：MPK＝δ＋n2.人口增長人口增長的影響●（1）在穩(wěn)態(tài)時(shí)，總資94

2.人口增長圖3－4人口增長的影響（δ＋n1）k（δ＋n2）ks?f(k)O

kf(k)δkk2*k1*2.人口增長圖3－4人口增長的影響（δ＋n195

3、技術(shù)進(jìn)步即在考慮資本和人口的基礎(chǔ)上再考慮資本進(jìn)步引入技術(shù)進(jìn)步以后，生產(chǎn)函數(shù)變?yōu)椋篩＝F(K,AL)

A是勞動(dòng)效率，AL是以效率單位計(jì)算的勞動(dòng)量。令勞動(dòng)效率的增長速度為λ，則人均資本存量水平為：△k=s·f(k)-（δ＋n＋λ

）k

3、技術(shù)進(jìn)步引入技術(shù)進(jìn)步以后，生產(chǎn)函數(shù)變?yōu)椋?6

3、技術(shù)進(jìn)步

經(jīng)濟(jì)進(jìn)入穩(wěn)態(tài)以后，人均產(chǎn)出量以λ的速度增長，總產(chǎn)量以n+λ的速度增長。人均產(chǎn)量的增長率只決定于技術(shù)進(jìn)步的速度。如果各國經(jīng)濟(jì)都采用相同的技術(shù)，各國生產(chǎn)率的增長速度將趨于一致。它是索洛模型的一個(gè)重要推斷。技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響●3、技術(shù)進(jìn)步97

3、技術(shù)進(jìn)步變量符號(hào)增長率每單位效率勞動(dòng)的資本量k=K/AL

0每單位效率勞動(dòng)的產(chǎn)量

y=Y/AL=f(k)

0工人人均產(chǎn)量

Y/L=Ay

λ

總產(chǎn)量Y=AL?y

n+λ

表3-1有技術(shù)進(jìn)步的索洛模型的穩(wěn)態(tài)增長率

3、技術(shù)進(jìn)步變量符號(hào)增長率每單位效率勞動(dòng)的資本量98平衡增長是收斂的無論經(jīng)濟(jì)處于什么樣的初始狀態(tài)，最終都將回到平衡增長路徑上來。之所以如此是因?yàn)樾鹿诺浼僭O(shè)資本和勞動(dòng)在生產(chǎn)過程中可以相互替代，且要素的邊際生產(chǎn)率遞減。如果初始的人均資本—?jiǎng)趧?dòng)比高于K*，隨著經(jīng)濟(jì)增長，資本的邊際生產(chǎn)率遞減，產(chǎn)出的增長率就會(huì)遞減，儲(chǔ)蓄和投資增長率也會(huì)下降，此時(shí)人口增長率不變，人均資本——?jiǎng)趧?dòng)比例將降至K*；反之亦是如此。但由此推出的一個(gè)推論卻是“令人不愉快的結(jié)果”，即在人口增長為0的經(jīng)濟(jì)中，經(jīng)濟(jì)增長率也會(huì)趨于0。

平衡增長是收斂的無論經(jīng)濟(jì)處于什么樣的初始狀態(tài)，最終都將回到平991.2.5儲(chǔ)蓄率變化對(duì)產(chǎn)出的影響提高儲(chǔ)蓄率s會(huì)使實(shí)際的投資線向上移動(dòng)，并引起上升，如圖

但到達(dá)新的K*以后，在此點(diǎn)它又將保持不變。因此，儲(chǔ)蓄率的變化只有水平效應(yīng)而沒有增長效應(yīng)，它改變了平衡增長路徑，并改變?nèi)司a(chǎn)出水平，但它不會(huì)改變平衡增長路徑上的人均產(chǎn)出的增長率。總產(chǎn)出的增長率總會(huì)穩(wěn)定下來，與人口增長率相一致。這就是“趨同”假說，即無論什么國家，無論儲(chǔ)蓄率差異有多大，在長期總產(chǎn)出的增長率都會(huì)與人口增長率一致1.2.5儲(chǔ)蓄率變化對(duì)產(chǎn)出的影響提高儲(chǔ)蓄率s會(huì)使實(shí)際的投資1001.2.6索洛模型與哈羅德問題

索洛模型解決了第一個(gè)哈羅德問題如不考慮折舊，索洛模型的平衡增長意味著sf(k)=nk兩邊同時(shí)處以k，則sf(k)/k=n根據(jù)資本—產(chǎn)出比的定義，F(xiàn)(K)/K=1/v從而n=s/v這就意味著有保證的增長率等于自然增長率，經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的趨向平衡增長的軌道。原因是在哈羅德－多馬模型中，s、v、n都是外生的常數(shù)，而在索洛模型中，資本—產(chǎn)出比是可變的，經(jīng)濟(jì)可以調(diào)整到有保證的增長率等于自然增長率的特定的資本—產(chǎn)出比上

1.2.6索洛模型與哈羅德問題索洛模型解決了第一個(gè)哈羅德101索洛模型與第二個(gè)哈羅德問題第二個(gè)哈羅德問題是有保證的增長率一旦與企業(yè)家預(yù)期結(jié)合在一起，本質(zhì)上是不穩(wěn)定的，偏離不會(huì)自行矯正，而會(huì)加劇。索洛認(rèn)為只要放棄了固定的資本—?jiǎng)趧?dòng)比，“刀刃上的均衡”問題就消失了。但阿馬蒂亞·森指出之所以哈羅德—多馬模型中的不穩(wěn)定問題在索洛模型中沒有出現(xiàn)，是因?yàn)樗髀迥Ｐ蜎]有獨(dú)立的投資函數(shù)，所以被回避掉了索洛模型與第二個(gè)哈羅德問題第二個(gè)哈羅德問題是有保證的增長率一1021.2.7經(jīng)濟(jì)含義發(fā)展中國家不能只重視資本數(shù)量的積累，應(yīng)更關(guān)注資本質(zhì)量的提高*強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)機(jī)制在經(jīng)濟(jì)增長過程中的作用。無論經(jīng)濟(jì)處于什么樣的初始狀態(tài)，市場(chǎng)機(jī)制只要是完全的，就可以選擇合適的資本—產(chǎn)出比，來保證充分就業(yè)索洛模型中經(jīng)濟(jì)增長是每單位有效勞動(dòng)資本使用量的函數(shù)，人口增長是通過影響每個(gè)工人使用的資本量來影響產(chǎn)出水平的。索洛是較早的認(rèn)識(shí)到人口增長對(duì)經(jīng)濟(jì)增長影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)家1.2.7經(jīng)濟(jì)含義發(fā)展中國家不能只重視資本數(shù)量的積累，應(yīng)更1031.2.8理論缺陷“令人不愉快的”推論*增長率結(jié)論與現(xiàn)實(shí)有不符的地方*總量生產(chǎn)函數(shù)不能準(zhǔn)確的描繪現(xiàn)實(shí)*“長期”是一個(gè)模糊的概念*

1.2.8理論缺陷“令人不愉快的”推論*104劉易斯二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論

勞動(dòng)力流動(dòng)特征：特征：傳統(tǒng)、人口過剩★資本積累率高勞動(dòng)的邊際產(chǎn)出為零★勞動(dòng)生產(chǎn)率高產(chǎn)出只能維持生計(jì)★利潤率高

流動(dòng)邊界：兩部門勞動(dòng)的邊際產(chǎn)出相等農(nóng)村部門現(xiàn)代部門劉易斯二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論農(nóng)村部門現(xiàn)代部門105三、20世紀(jì)60年代中期至80年