企業(yè)家才能及報酬課件

第二講企業(yè)家才能及報酬第二講企業(yè)家才能及報酬

討論：1、什么是企業(yè)家

引子：張維迎的企業(yè)家理論企業(yè)家必須是資本家（資本家與企業(yè)家合二為一）1.隱藏行為模型：企業(yè)有兩個成員：經(jīng)營成員，生產(chǎn)成員把企業(yè)的委托權(quán)安排給經(jīng)營成員——經(jīng)營決策更為重要，經(jīng)營者的行為最難以監(jiān)督2.隱藏信息模型：將充當(dāng)企業(yè)家的優(yōu)先權(quán)賦予資本所有者是最優(yōu)的，因為資本所有者的選擇傳遞有關(guān)當(dāng)事人經(jīng)營能力的信息，只有那些愿意當(dāng)企業(yè)家又擁有足夠個人財產(chǎn)的人才能被信賴為合格的企業(yè)家——可以通過對個人財富的觀測來間接判斷一個想當(dāng)企業(yè)家的人的能力。引子：張維迎的企業(yè)家理論企業(yè)家必須是資本家（資本家與企業(yè)家合一、西方企業(yè)家理論的發(fā)展企業(yè)家理論的基本問題：1、企業(yè)家的職能：企業(yè)家的作用2、企業(yè)家才能：企業(yè)家培養(yǎng)、企業(yè)家遴選、企業(yè)家的激勵約束一、西方企業(yè)家理論的發(fā)展企業(yè)家理論的基本問題：企業(yè)家一詞源于法語中的entrepreneur，最初是指16世紀(jì)初組織和管理軍事和探險的人。隨著資本主義的興起和發(fā)展，工商企業(yè)的經(jīng)營者和組織者在社會經(jīng)濟(jì)活動中占有日益重要的地位，entrepreneur一詞又被用來指承擔(dān)風(fēng)險的工商企業(yè)的經(jīng)營者和組織者，其語義中含有“承擔(dān)、保證、從事”的含義。企業(yè)家一詞源于法語中的entrepreneur，最初是指16

（一）企業(yè)家理論興起階段

古典企業(yè)家理論1、康替龍（Cantillon，《商業(yè)性質(zhì)概論》，1755）把“按照固定價格購買和按照不確定價格出售”的風(fēng)險承擔(dān)者叫企業(yè)家，他根據(jù)收益的不確定性，把零售商、批發(fā)商、運(yùn)輸商、農(nóng)場主甚至乞丐和強(qiáng)盜都稱為企業(yè)家。貢獻(xiàn)：把企業(yè)家看作是承擔(dān)風(fēng)險的人，或者說，認(rèn)為敢于承擔(dān)風(fēng)險是企業(yè)家的特質(zhì)。缺點(diǎn)：把所有敢于冒險的人即稱為企業(yè)家，無疑把企業(yè)家概念擴(kuò)大化，使企業(yè)家和企業(yè)分離了。（一）企業(yè)家理論興起階段2、薩伊（《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)問題》，1803）把企業(yè)家定義為“結(jié)合一切生產(chǎn)手段并為產(chǎn)品尋求價值的代理人”。企業(yè)家才能：“判斷力，堅忍不拔，對于商業(yè)以及世界的知識，他必須有管理與行政的藝術(shù)?！必暙I(xiàn):（1）把企業(yè)家與企業(yè)聯(lián)系在一起，認(rèn)為只有在經(jīng)營企業(yè)的活動中承擔(dān)風(fēng)險的人才稱為企業(yè)家;

（2）明確區(qū)分了企業(yè)家的功能和資本家的功能，認(rèn)為企業(yè)家具有不同于資本家的特殊功能，這就為兩者的分離奠定了理論基礎(chǔ)。2、薩伊（《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)問題》，1803）（3）分析了企業(yè)家具有的基本素質(zhì)。不足：沒有分析企業(yè)家與資本家之間的關(guān)系，而且他把企業(yè)家判斷力的發(fā)揮僅僅看做是對外生變量的反應(yīng)而已。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論著作中則幾乎找不到“企業(yè)家”這個概念，因其強(qiáng)調(diào)的是完全信息和完全市場，市場對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行一切必要的協(xié)調(diào)，無須企業(yè)家干預(yù)。（3）分析了企業(yè)家具有的基本素質(zhì)。（二）企業(yè)家理論發(fā)展階段1、馬歇爾馬歇爾從市場均衡的實現(xiàn)過程中找到了企業(yè)家的位置企業(yè)家職能：企業(yè)組織的領(lǐng)導(dǎo)者、協(xié)調(diào)者、中間商、創(chuàng)造者和不確性承擔(dān)者；企業(yè)家能力：有雙重的能力:“第一，以他作為商人和生產(chǎn)組織者的作用而論他必須具有他自己行業(yè)的知識，必須具有預(yù)測生產(chǎn)和消費(fèi)的廣泛變動能力。第二，以他作為雇主的作用而論，他必須是一個天生的領(lǐng)導(dǎo)者”。（二）企業(yè)家理論發(fā)展階段企業(yè)家的作用：

企業(yè)家是生產(chǎn)要素賣方與產(chǎn)品買方之間的中間人，是把生產(chǎn)要素在企業(yè)中結(jié)合起來，使之成為產(chǎn)品并送到消費(fèi)者手中這一組織化過程的中心。企業(yè)家的作用就是在潛在的生產(chǎn)要素和潛在的消費(fèi)者之間架設(shè)橋梁。企業(yè)家是要承擔(dān)風(fēng)險的，或者說企業(yè)家的作用從另一側(cè)面來看就是承擔(dān)風(fēng)險。

企業(yè)家的作用：2、柯茲納（Kirznar）柯茲納認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的有目的人類行為及其相互過程中，存在著一種企業(yè)家要素（entrepreneurialelement）及其功能，企業(yè)家的職能就是憑借“企業(yè)家要素”發(fā)現(xiàn)潛在獲利機(jī)會，調(diào)整價格，促使交易的形成。所謂“企業(yè)家要素”，柯茲納認(rèn)為是企業(yè)家的警覺(alertness)。企業(yè)家警覺是指企業(yè)家能發(fā)現(xiàn)其他實際或潛在競爭者不能發(fā)現(xiàn)的可能性，它是企業(yè)家所固有的具有能夠發(fā)現(xiàn)對他有用的信息的能力或行為傾向。

2、柯茲納（Kirznar）為了闡述企業(yè)家的職能和作用，提出了“市場過程”的概念。市場是資源所有者、生產(chǎn)者和消費(fèi)者的決策相互作用的場所，市場機(jī)制的作用存在于達(dá)到均衡狀態(tài)的過程之中。他把修正和改善市場中相互作用的各種決策的過程稱為市場過程?？破澕{從信息不完全出發(fā)，把企業(yè)家作為推動市場過程的主體，認(rèn)為企業(yè)家的作用在于發(fā)現(xiàn)對交易雙方都有利的交易機(jī)會，并作為中間人參與其間，發(fā)揮推動市場過程的作用。為了闡述企業(yè)家的職能和作用，提出了“市場過程”的概念。市場是

3、奈特（《風(fēng)險、不確定性和利潤》，1921）企業(yè)家的職能：企業(yè)家是不確定性的決策者奈特將不確定性分為兩種:一種是可能推測的不確定性，叫做風(fēng)險，是可以保險的；另一種是不可能推測的不確定性，叫做（真正的）不確定性，是不能保險的。他認(rèn)為，不確定性才是說明利潤這一不均衡狀態(tài)中特有的收入概念、企業(yè)家作用和企業(yè)組織出現(xiàn)的根據(jù)。3、奈特（《風(fēng)險、不確定性和利潤》，192

企業(yè)家的產(chǎn)生：企業(yè)家必須具有對各生產(chǎn)要素合同收入的保證能力。一個人可以通過三種途徑成為企業(yè)家:（1）他擁有可以保證支付各種生產(chǎn)要素的合同收入的能力，這就是業(yè)主式企業(yè)家;（2）他不具有充分的保證能力，需要說服他人與自己共同擁有保證支付合同收入的能力，這就是合伙式企業(yè)家;（3）發(fā)起人在組織中發(fā)現(xiàn)了他的才能，把他置于企業(yè)家的位置，這就是公司式企業(yè)家。企業(yè)家的產(chǎn)生：企業(yè)家必須具有對各生產(chǎn)要素合同收入的保

企業(yè)家能力：通過洞察他人能力的能力和讓別人相信自己有能力的能力，使得具有經(jīng)營才能的管理者處于企業(yè)首腦地位，執(zhí)行企業(yè)家職能。奈特的企業(yè)家理論的核心內(nèi)容在于，只有保證合同收人才能掌握決策權(quán)。這種邏輯在企業(yè)組織中最為典型的表現(xiàn)，就是股東與“內(nèi)部人”的關(guān)系。企業(yè)家能力：通過洞察他人能力的能力和讓別人相信自己有能

4、熊彼特最著名的企業(yè)家理論研究者，其理論對于后世產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。（1）企業(yè)家的本質(zhì)是創(chuàng)新熊彼特認(rèn)為，創(chuàng)新就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，也就是說，把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系。這種新組合包括5種情況:4、熊彼特采用一種新產(chǎn)品或一種產(chǎn)品的新特征;采用一種新的生產(chǎn)方法;開辟一個新市場;掠取或控制原材料或半制成品的一種新的供應(yīng)來源;實現(xiàn)任何一種工業(yè)的新的組織。采用一種新產(chǎn)品或一種產(chǎn)品的新特征;（2）企業(yè)家是推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主體熊彼特認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)部力量作用的結(jié)果，這種力量就是企業(yè)家的創(chuàng)新行為。在沒有創(chuàng)新的情況下，經(jīng)濟(jì)只能處于一種他所稱謂的“循環(huán)流轉(zhuǎn)”的均衡狀態(tài)，經(jīng)濟(jì)增長只是數(shù)量的變化，這種數(shù)量關(guān)系無論如何積累，本身并不能創(chuàng)造出具有質(zhì)的飛躍的“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”。只有企業(yè)家實現(xiàn)創(chuàng)新，“創(chuàng)造性的破壞”經(jīng)濟(jì)循環(huán)的慣行軌道，推動經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)從內(nèi)部進(jìn)行革命性的破壞，才有經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（2）企業(yè)家是推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主體（3）創(chuàng)新的動力來自于企業(yè)家精神熊彼特認(rèn)為，企業(yè)家從事“創(chuàng)新性的破壞”工作，個人致富充其量僅是他部分目的，而最突出的動機(jī)來于“個人實現(xiàn)”的心理，即“企業(yè)家精神”。熊彼特認(rèn)為“企業(yè)家精神’，包括:1.建立私人王國。2.對勝利的熱情。企業(yè)家“存在有征服的意志，戰(zhàn)斗的沖動，證明自己比別人優(yōu)越的沖動，他取得成功不僅是為了成功的果實，而是為了成功本身。3.創(chuàng)造的喜悅。企業(yè)家“存在有創(chuàng)造的歡樂，把事情做成的歡樂，或者只是施展個人能力和智謀的歡樂。4.堅強(qiáng)的意志。（3）創(chuàng)新的動力來自于企業(yè)家精神（4）成功的創(chuàng)新取決于企業(yè)家的素質(zhì)熊彼特認(rèn)為企業(yè)家的工作是“創(chuàng)造性的破壞”。而阻礙創(chuàng)新的因素有：第一，是信息不充分條件下許多事情處于不可知的狀態(tài)；第二，是人的惰性；第三，是社會環(huán)境的反作用。熊彼特認(rèn)為企業(yè)家要進(jìn)行創(chuàng)新：首先要進(jìn)行觀念更新。其次，企業(yè)家必須具備一定的能力。這些能力包括:1、預(yù)測能力；2、組織能力；3、說服能力。（4）成功的創(chuàng)新取決于企業(yè)家的素質(zhì)（5）信用制度是企業(yè)家實現(xiàn)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)條件由于創(chuàng)新來自于體系內(nèi)部，新組合的實現(xiàn)，就意味著對經(jīng)濟(jì)體系中現(xiàn)有生產(chǎn)手段的供應(yīng)作不同的使用。支配生產(chǎn)手段對于執(zhí)行新組合是必要的。銀行家通過提供信用，向企業(yè)家貸款，正好就把資源放在企業(yè)家手中供其運(yùn)用，這就是銀行家所起的杠桿和橋梁作用。熊彼特所謂的信用，指的就是企業(yè)家能夠按照自己的意志隨時使用的支付手段。換句話說，信用就是專為以實現(xiàn)創(chuàng)新為目的的企業(yè)家而創(chuàng)設(shè)的貨幣資本。熊彼特進(jìn)一步分析指出，當(dāng)資本主義經(jīng)濟(jì)進(jìn)入相對發(fā)達(dá)階段之后，資本市場的建立和良好運(yùn)轉(zhuǎn)成為實現(xiàn)創(chuàng)新的基礎(chǔ)。（5）信用制度是企業(yè)家實現(xiàn)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)條件

5、萊賓斯坦（1968年）概念:企業(yè)家就是避免別人或他們所屬組織易于出現(xiàn)的低效率，從而取得成功的人。是否成功成為評判企業(yè)家的一個重要標(biāo)準(zhǔn)。由于企業(yè)勞動合同不完善、企業(yè)主和雇主利益不一致、個人行為具有惰性、壟斷條件下的市場結(jié)構(gòu)不僅會造成配置效率低而且還會使企業(yè)缺乏追求效率的動機(jī)等原因，企業(yè)組織中的X效率大量存在，企業(yè)內(nèi)部出現(xiàn)“惰性區(qū)域”（inertarea）從而產(chǎn)生了存在企業(yè)家職能的必要性。萊賓斯坦認(rèn)為獲得偉大成就的動機(jī)是產(chǎn)生企業(yè)家職能的關(guān)鍵因素，其決定了企業(yè)家才能的存量。5、萊賓斯坦（1968年）

（三）企業(yè)家理論綜合階段上述企業(yè)家理論都沒有建立一個以企業(yè)家職能和企業(yè)家行為為“硬核”的分析框架?？ㄉ–asson）于1982年出版了《企業(yè)家:一個經(jīng)濟(jì)理論》一書，試圖尋找一條貫穿企業(yè)家角色研究的主線。在此書中，卡森引入了“企業(yè)家判斷”這一概念，企業(yè)家被定義為專門就稀缺性資源作出判斷性決策的人。判斷性決策的精髓在于決策結(jié)果取決于由誰來作出這一決策。（三）企業(yè)家理論綜合階段該概念具體包括以下含義：（1）企業(yè)家是指某個人，不是團(tuán)體或組織含義，因為只有個人才能根據(jù)“自己的意愿”做出決策;（2）企業(yè)家是提供決策服務(wù)的專家，或者說是在決策能力上具有比較優(yōu)勢的專家;（3）企業(yè)家做出的決策是判斷性決策，是對環(huán)境的認(rèn)知，從而具有特質(zhì)性;（4）企業(yè)家的職能是對稀缺資源進(jìn)行協(xié)調(diào)。該概念具體包括以下含義：總結(jié)：以熊彼特為界，企業(yè)家理論可以分為兩個階段，前者可稱為“傳統(tǒng)企業(yè)家（資本家——企業(yè)家）理論階段”，強(qiáng)調(diào)企業(yè)家才能和企業(yè)家承擔(dān)風(fēng)險的能力，后者可稱為“現(xiàn)代企業(yè)家（經(jīng)理——企業(yè)家）理論階段”，不再強(qiáng)調(diào)企業(yè)家承擔(dān)風(fēng)險的能力。

20世紀(jì)30年代是企業(yè)制度發(fā)展非常重要的時期：所有與控制分離（貝爾、米恩斯著《沒有財產(chǎn)權(quán)的權(quán)利》）總結(jié)：以熊彼特為界，企業(yè)家理論可以分為兩個階段，前者可稱為“企業(yè)家的定義企業(yè)家是市場證明擁有經(jīng)營管理才能的人。企業(yè)家的定義二、馬克思的企業(yè)家理論（一）傳統(tǒng)型企業(yè)家理論（資本家——企業(yè)家理論）

《資本論》中蘊(yùn)含的傳統(tǒng)型企業(yè)家理論，主要體現(xiàn)在作為資本家的企業(yè)家職能和企業(yè)家才能的融合之中。

二、馬克思的企業(yè)家理論（一）傳統(tǒng)型企業(yè)家理論（資本家——企業(yè)1、作為風(fēng)險和不確定性承擔(dān)者的資本家—企業(yè)家資本家必須為生產(chǎn)過程墊付資本，在最終產(chǎn)品銷售后再連本帶利一起收回。但是，剩余價值的實現(xiàn)過程，“商品價值從商品體跳到金體上，象我在別處說過的，是商品的驚險的跳躍。這個跳躍如果不成功，摔壞的不是商品，但一定是商品所有者?！奔?，資本家承擔(dān)了風(fēng)險和市場的不確定性。

1、作為風(fēng)險和不確定性承擔(dān)者的資本家—企業(yè)家2、資本家—企業(yè)家的職能：指揮、監(jiān)督和調(diào)節(jié)“一個單純的提琴手是自己指揮自己，一個樂隊就需要一個樂隊指揮。一旦從屬于資本的勞動成為協(xié)作勞動，這種管理、監(jiān)督和調(diào)節(jié)的職能就成為資本的職能。這種管理的職能作為資本的特殊職能取得了特殊的性質(zhì)。”“在生產(chǎn)過程中，資本發(fā)展成為對勞動，即對發(fā)揮作用的勞動力或工人本身的指揮權(quán)。人格化的資本是資本家，監(jiān)督工人有規(guī)則地并以應(yīng)有強(qiáng)度工作。”“隨著許多雇傭工人的協(xié)作，資本的指揮發(fā)展成為勞動過程本身的進(jìn)行所必須的條件，成為實際的生產(chǎn)條件。”2、資本家—企業(yè)家的職能：指揮、監(jiān)督和調(diào)節(jié)3.資本家——企業(yè)家的能力“他自己是一個講求實際的人，對于業(yè)務(wù)范圍之外所說的話，雖然并不總是很好地考慮，但對于業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)所做的事，他始終是知道的?！薄百Y本有一種趨勢，就是在直接使用活勞動時，把它縮減為必要勞動，并且利用勞動的各種社會生產(chǎn)力來不斷縮減生產(chǎn)產(chǎn)品所必要的勞動，因而盡量節(jié)約直接使用的活勞動，它還有一種趨勢，要在最經(jīng)濟(jì)的條件下使用這種已經(jīng)縮減到必要程度的勞動，也就是說，要把所使用的不變資本縮減到它的最低限度?！?.資本家——企業(yè)家的能力4.資本家——企業(yè)家執(zhí)行職能的動力（1）資本家作為人格化的資本，具有追求資本增值的內(nèi)在的動力“作為資本家，他只是人格化的資本。他的靈魂就是資本的靈魂。而資本只有一種生活本能，這就是不斷增殖自身，獲取剩余價值?！瘪R克思引證了《工聯(lián)和罷工》的著者登寧的話：“資本害怕沒有利潤或利潤太少，就象自然界害怕真空一樣。一旦有適當(dāng)?shù)睦麧?，資本就膽大起來；如果有10%的利潤，它就保證到處被使用；有20%的利潤，他就活躍起來；有50%的利潤，它就鋌而走險；為了100%的利潤，它就敢踐踏一切人間法律；有300%的利潤，它就敢犯任何罪行，甚至冒絞首的危險。如果動亂和紛爭能帶來利潤，它就會鼓勵動亂和紛爭。走私和販賣奴隸就是證明?！?.資本家——企業(yè)家執(zhí)行職能的動力

（2）競爭“社會分工則使獨(dú)立的商品生產(chǎn)者互相對立，他們不承認(rèn)任何別的權(quán)威，只承認(rèn)競爭的權(quán)威，只承認(rèn)他們互相利益的壓力加在他們身上的強(qiáng)制?！薄皟r值由勞動時間決定的規(guī)律，既會使采用新方法的資本家感覺到，他必須低于商品的社會價值來出售自己的商品，又會作為競爭的強(qiáng)制規(guī)律，迫使他的競爭者也采用新的生產(chǎn)方式?！薄案偁幨官Y本主義生產(chǎn)方式內(nèi)在規(guī)律支配著每一個資本家，競爭迫使資本家不斷擴(kuò)大自己的資本來維持自己的資本，而他擴(kuò)大資本只能靠累進(jìn)的積累?！保?）競爭（二）現(xiàn)代型企業(yè)家理論

現(xiàn)代型企業(yè)家即經(jīng)理型企業(yè)家

1、經(jīng)理的含義。經(jīng)理是“古希臘的監(jiān)督人”或“封建法國所稱的regisseur（管家）”，經(jīng)理，“即別人的資本的管理人。從監(jiān)督人”、“管家”到“資本的管理人”，在這里，馬克思對經(jīng)理的主要職責(zé)與功能作了直接表述。（二）現(xiàn)代型企業(yè)家理論2、早期經(jīng)理階層的生成。馬克思指出:每一次危機(jī)以后，我們都可以在英國工廠區(qū)看到許多以前的工廠主，他們現(xiàn)在作為經(jīng)理，為了低微的工資，替那些往往就是他們自己的債權(quán)人的新工廠主，去管理他們自己從前所有的工廠。在這里，馬克思客觀面生動地論述了在資本主義社會早期經(jīng)理階層生成的一幕。2、早期經(jīng)理階層的生成。3、經(jīng)理的職能。馬克思在《資本論》中寫道:不能由借貸也不能用別的方式占有資本的單純的經(jīng)理，執(zhí)行著一切應(yīng)由執(zhí)行職能的資本家自己擔(dān)任的現(xiàn)實職能，所以，留下來的只有管理人員，資本家則作為多余的人從生產(chǎn)過程中消失了?！眱蓪雍x：一是在資本主義社會，作為現(xiàn)代型企業(yè)家的經(jīng)理的現(xiàn)實職能就是資本家的執(zhí)行職能。3、經(jīng)理的職能。

二是隨著社會生產(chǎn)力的發(fā)展和歷史的演進(jìn)，資本主義企業(yè)制度發(fā)生了重大變化。原來所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)高度統(tǒng)一的資本主義傳統(tǒng)企業(yè)制度已變成所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)相分離的現(xiàn)代企業(yè)制度，原來的具有執(zhí)行職能的資本家“僅有所有權(quán)，但他已成為多余的人從生產(chǎn)過程中消失了”，而“單純的經(jīng)理”則有了經(jīng)營權(quán)，執(zhí)行著一切應(yīng)由執(zhí)行職能的資本家自己擔(dān)任的現(xiàn)實職能。這適應(yīng)了當(dāng)時資本主義社會生產(chǎn)力發(fā)展的要求，是一種歷史的進(jìn)步。二是隨著社會生產(chǎn)力的發(fā)展和歷史的演進(jìn)，資本主義企業(yè)制度4、經(jīng)理的報酬馬克思指出：經(jīng)理的薪金只是，或者應(yīng)該只是某種熟練勞動的工資，這種勞動的價格，同任何別種勞動的價格一樣，是在勞動市場上調(diào)節(jié)的?！吧虡I(yè)經(jīng)理和產(chǎn)業(yè)經(jīng)理的管理工資，在工人的合作工廠和資本主義的股份企業(yè)中，都是完全同企業(yè)主收入分開的?！?/p>

“在合作工廠中，監(jiān)督勞動的對立性質(zhì)消滅了，因為經(jīng)理由工人支付報酬，他不再代表資本而同工人相對立。經(jīng)理領(lǐng)取的是監(jiān)督工資，這種監(jiān)督工資像所有其他工資一樣，會隨著一個人數(shù)眾多的產(chǎn)業(yè)經(jīng)理和商業(yè)經(jīng)理階級的形成，越來越具有確定的水平和確定的市場價格?！?/p>

4、經(jīng)理的報酬4、經(jīng)理的社會作用、社會貢獻(xiàn)和社會地位。馬克思在《資本論》中寫道:尤爾先生早已指出，我們的工業(yè)制度的靈魂不是產(chǎn)業(yè)資本家，而是產(chǎn)業(yè)經(jīng)理。尤其值得稱道的是，馬克思在寫《資本論》第三卷的時候，正是經(jīng)理階層剛剛在世界上出現(xiàn)，馬克思對這一新興階層出現(xiàn)的敏感和高度關(guān)注，以及所進(jìn)行的開創(chuàng)性的理論研究，對于企業(yè)家理論的建立和發(fā)展作出了卓越的貢獻(xiàn)。4、經(jīng)理的社會作用、社會貢獻(xiàn)和社會地位。三、企業(yè)家才能企業(yè)家才能的構(gòu)成從企業(yè)家才能形成的角度出發(fā)，企業(yè)家才能包括素質(zhì)、知識和能力。1、素質(zhì)。素質(zhì)是指人的神經(jīng)系統(tǒng)和感覺器官上的先天的特點(diǎn)（《現(xiàn)代漢語詞典》，商務(wù)印書館，1996年版，第1204頁。），它是人的才能中天賦的、在以后的學(xué)習(xí)和工作中不可改變的部分。熊彼特和柯茲納均認(rèn)為企業(yè)家才能全部來自先天稟賦，“企業(yè)家才能是個人的天然財富”。三、企業(yè)家才能企業(yè)家才能的構(gòu)成素質(zhì)之于企業(yè)家才能及其形成的重要性，不但表現(xiàn)在其本身是企業(yè)家才能的重要組成部分，還表現(xiàn)在它是人們后天學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)?？茖W(xué)發(fā)展已經(jīng)證明了遺傳因素對于人的才能及其形成的重要意義。以最能反映一個人個性特征的氣質(zhì)、性格和智力為例，現(xiàn)代遺傳學(xué)、心理學(xué)和生物學(xué)告訴我們，人的氣質(zhì)主要來自于遺傳，而智力和性格則是遺傳和環(huán)境共同作用的產(chǎn)物。

素質(zhì)之于企業(yè)家才能及其形成的重要性，不但表現(xiàn)在其本身是企業(yè)家智力的遺傳特征較易為人們理解。詹森研究證明，不論兒童是由生身父母還是由收養(yǎng)或寄養(yǎng)家庭撫養(yǎng)，他們和生身父母之間在智商上總有顯著的相關(guān)。現(xiàn)代生物學(xué)表明，人的智力與腦細(xì)胞數(shù)量、神經(jīng)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、神經(jīng)遞質(zhì)、記憶分子等都有密切聯(lián)系，而這些都決定于遺傳的物質(zhì)基礎(chǔ)——脫氧核糖核酸（DNA）。智力的遺傳特征較易為人們理解。詹森研究證明，不論兒童是由生身性格是指一個人對現(xiàn)實的態(tài)度和他習(xí)慣的行為方式，主要指態(tài)度、意志、情緒和理智。科學(xué)發(fā)展證實了性格差異與遺傳基因的關(guān)系：1996年1月，以色列和美國科學(xué)家組成的一個研究小組發(fā)現(xiàn)，人類的第11號染色體上有一個叫作D4DR的基因，由它決定了一種追求新奇的性格。這是人類首次把一種性格特征和一個具體基因明確地聯(lián)系起來，被認(rèn)為是性格研究方面邁出的開創(chuàng)性—步?？梢韵嘈?，隨著研究的深入，類似發(fā)現(xiàn)將會接踵而來。性格是指一個人對現(xiàn)實的態(tài)度和他習(xí)慣的行為方式，主要指態(tài)度、意

氣質(zhì)是指人們心理活動的速度、強(qiáng)度、穩(wěn)定性和靈活性等動力方面的心理特征，氣質(zhì)的重要性在于它不僅影響個人活動的性質(zhì)，而且影響活動的效率。心理學(xué)家認(rèn)為，人的氣質(zhì)可以分為四種類型：

多血質(zhì)：活潑好動，行動敏捷，興趣易變，容易輕舉妄動；

膽汁質(zhì)：直爽熱情，心境變化激烈，反應(yīng)快但不靈活，抑制力差；

粘液質(zhì)：沉默少言，反應(yīng)慢而穩(wěn)定，抑制力強(qiáng)；抑郁質(zhì)：孤僻，羞怯，反應(yīng)慢且不靈活，情感體驗深而持久。

氣質(zhì)是指人們心理活動的速度、強(qiáng)度、穩(wěn)定性和靈活性等動力

普汶（L.A.Pervin）指出：遺傳因素在個人的氣質(zhì)發(fā)展中起著重要的作用。

美國紐約縱向研究所追蹤研究了231名兒童，從嬰兒期直至青春期。研究表明，兒童在活動水平、生理機(jī)能（饑餓、睡眠和大小便等）的規(guī)律性，接觸陌生人和新環(huán)境的敏捷程度、對日常變化的適應(yīng)性，對噪聲、光和其它感覺刺激的敏感性，心境傾向（快樂或不快樂），反應(yīng)的強(qiáng)度，注意力穩(wěn)定性等特征，幾乎生下來就表現(xiàn)出很大的差異，并且隨著年齡增長傾向于繼續(xù)保持這些出生時的特征。他們認(rèn)為，一個人的氣質(zhì)，或者說基本行為方式，看來是與生俱有的。普汶（L.A.Pervin）指出：遺傳因素在個2、知識。知識是指人獲得的認(rèn)識和經(jīng)驗的總和。知識積累的過程一方面是通過學(xué)習(xí)先進(jìn)知識、揚(yáng)棄和改造固有能力結(jié)構(gòu)和思維方式的過程，主要途徑是教育、培訓(xùn)等；另一方面就是阿羅所謂“干中學(xué)”的過程，通過不斷實踐，積累經(jīng)驗，減少未來“犯錯”的概率，本質(zhì)上是一種不斷試錯的過程。2、知識。知識是指人獲得的認(rèn)識和經(jīng)驗的總和。知識積累3、能力。能力是指企業(yè)家執(zhí)行其職能必須具備的人格特征，它是企業(yè)家素質(zhì)和知識在運(yùn)用過程中的外在表現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為企業(yè)家應(yīng)具有的判斷力、決策力、創(chuàng)新能力、預(yù)測能力、組織能力等都是我們這里的能力的范疇?？梢钥闯?，企業(yè)家能力的獲得，天賦和后天學(xué)習(xí)同樣重要，過分強(qiáng)調(diào)任何一方面都是錯誤的。3、能力。能力是指企業(yè)家執(zhí)行其職能必須具備的人格特征，它是企四、企業(yè)家才能的馬克思主義分析框架

（一）基本內(nèi)容

企業(yè)家才能定價問題是企業(yè)家才能理論的核心，需運(yùn)用馬克思的企業(yè)家理論、工資理論和價格理論等進(jìn)行分析，大體包括以下內(nèi)容。（1）企業(yè)家才能價格的性質(zhì)。企業(yè)家獲得的報酬是企業(yè)家才能的價格，它“只是，或應(yīng)該只是某種熟練勞動的工資，這種勞動的價格，同任何別種勞動的價格一樣，是在勞動市場上調(diào)節(jié)的”。所以，所謂的“索取剩余”不過是企業(yè)家獲得工資收入的表現(xiàn)形式。

四、企業(yè)家才能的馬克思主義分析框架（一）基本內(nèi)容（2）企業(yè)家才能價格的決定。企業(yè)家才能價格既然屬于工資的范疇，其基礎(chǔ)就應(yīng)該是企業(yè)家才能的價值，“就是維持勞動力所有者所需要的生活資料的價值”，主要由以下因素決定：維持勞動者自身生存所必要的生活資料的價值，勞動者繁衍后代所必要的生活資料的價值，勞動者接受教育和培訓(xùn)所支出的費(fèi)用。（2）企業(yè)家才能價格的決定。但企業(yè)家才能的價值只是決定企業(yè)家才能價格的起點(diǎn)，由于天賦在企業(yè)家才能的形成中占有重要的地位，因此，企業(yè)家才能的市場需求遠(yuǎn)大于供給，其價格就變成一種壟斷價格，“不是由商品的價值決定，而是由購買者的需要和支付能力決定”。購買者（即企業(yè)或股東）的需要和支付能力又主要取決于企業(yè)家為企業(yè)（股東）創(chuàng)造價值（即企業(yè)的業(yè)績）的大小，即企業(yè)家才能的使用價值的大小。

但企業(yè)家才能的價值只是決定企業(yè)家才能價格的起點(diǎn)，由于天賦在企（3）企業(yè)家才能定價過程。根據(jù)馬克思的價值形式發(fā)展的學(xué)說，當(dāng)商品交換處于價值形式發(fā)展過程中的簡單價值形式和擴(kuò)大價值形式階段時，很難實現(xiàn)對商品的準(zhǔn)確定價。相對成熟的企業(yè)家市場是對企業(yè)家才能進(jìn)行合理定價的前提。對中國企業(yè)家的才能進(jìn)行合理定價應(yīng)分兩個階段。（3）企業(yè)家才能定價過程。根據(jù)馬克思的價值形式發(fā)展的學(xué)說，當(dāng)

第一，探討企業(yè)家（才能）市場相對完善的國家如美國等的企業(yè)家才能定價的規(guī)律：收集企業(yè)家收入和企業(yè)業(yè)績的經(jīng)驗數(shù)據(jù)，對它們之間的關(guān)系進(jìn)行回歸分析，可以找到美國或其它發(fā)達(dá)國家的企業(yè)家才能定價公式；第二，在該公式基礎(chǔ)上，考慮中國與美國或其它發(fā)達(dá)國家發(fā)展水平差異（人均國民生產(chǎn)總值的差異、企業(yè)規(guī)模及業(yè)績的差異等）、工資的國民差異（人均工資差異、當(dāng)前企業(yè)家平均收入為人均工資倍數(shù)的差異等），確定中國的企業(yè)家才能定價的公式；然后可對經(jīng)營某一企業(yè)的企業(yè)家的才能進(jìn)行定價。第一，探討企業(yè)家（才能）市場相對完善的國家如美國

（二）利用馬克思主義理論分析企業(yè)家才能的意義與現(xiàn)有的分析框架相比，利用馬克思主義理論分析企業(yè)家才能提供了一種迥然不同的研究思路，對于我國國有企業(yè)改革具有重要的理論和實踐意義。

1、理論上，該研究能進(jìn)一步論證公有制與市場經(jīng)濟(jì)的可兼容性。經(jīng)營者的選擇問題及長期激勵問題被認(rèn)為是國有企業(yè)經(jīng)營中難以解決的兩個問題。在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的“經(jīng)濟(jì)人”和信息不對稱的假定下，擁有經(jīng)營者任命權(quán)和報酬決定權(quán)的政府官員沒有足夠的動力和充分的信息來選擇優(yōu)秀的經(jīng)營者并給予有效的激勵約束。（二）利用馬克思主義理論分析企業(yè)家才能的意義上述結(jié)論似乎為我國目前國有企業(yè)經(jīng)營的實踐所證實。但隨著市場經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代企業(yè)制度的發(fā)展和完善，當(dāng)我們放松經(jīng)濟(jì)人和信息不完全的假設(shè)時，上述結(jié)論的正確性就值得懷疑了。根據(jù)上述企業(yè)家才能的馬克思主義分析框架：企業(yè)家的報酬是企業(yè)家才能的價格，企業(yè)家才能價格由市場確定并取決于企業(yè)家才能的使用價值，該價格與市場顯示的企業(yè)經(jīng)營業(yè)績存在穩(wěn)定的關(guān)系。上述結(jié)論似乎為我國目前國有企業(yè)經(jīng)營的實踐所證實。但隨著市場經(jīng)在擁有成熟市場經(jīng)濟(jì)體制和現(xiàn)代企業(yè)制度的西方發(fā)達(dá)國家，公司業(yè)績的信息（包括公司規(guī)模信息、盈利信息、股票價格信息等）是公開而充分的，而根據(jù)公司業(yè)績來確定經(jīng)理報酬的方法也比較成熟。因此，企業(yè)家才能和行為的信息難以觀察的“信息不對稱”假定并不正確。由于企業(yè)家才能價格的可獲得性，遴選和激勵約束企業(yè)家的成本并并沒有想象中那么高，因此，只有承擔(dān)收益和風(fēng)險的股東才有動力選擇、激勵和監(jiān)督經(jīng)營者的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)的適用性也值得懷疑。在擁有成熟市場經(jīng)濟(jì)體制和現(xiàn)代企業(yè)制度的西方發(fā)達(dá)國家，公司業(yè)績

事實上，在西方發(fā)達(dá)國家的股份公司里，股東在選擇、激勵和監(jiān)督經(jīng)營者的過程中并沒有扮演重要的角色：擁有該職責(zé)的是董事會、董事會下屬的提名委員會和薪酬委員會，提名委員會和薪酬委員會通常由獨(dú)立董事組成；而根據(jù)對《財富》美國公司1000強(qiáng)的統(tǒng)計，董事會的平均規(guī)模為11人，其中獨(dú)立董事9人，內(nèi)部董事2人；幾乎所有的董事都不擁有公司股份。綜上，經(jīng)營者的選擇問題及長期激勵問題不會成為國有企業(yè)運(yùn)作的障礙，只要我們完善市場經(jīng)濟(jì)體制并建立規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度及相關(guān)制度，國有經(jīng)濟(jì)將能夠成功地融入市場。事實上，在西方發(fā)達(dá)國家的股份公司里，股東在選擇、激勵2、該研究將為我國建立以企業(yè)家才能定價為核心的有效的企業(yè)家遴選、激勵和約束制度奠定理論基礎(chǔ)。根據(jù)上述的馬克思主義理論對于企業(yè)家才能定價過程的分析，我們可以找到我國的企業(yè)家才能的定價公式，并根據(jù)該定價公式給每一位經(jīng)營國有企業(yè)（先要建立現(xiàn)代企業(yè)制度）企業(yè)家的才能定價，按該定價給予企業(yè)家報酬，這是對企業(yè)家激勵約束的最好的方式，能促使企業(yè)家努力工作、經(jīng)營好企業(yè)。2、該研究將為我國建立以企業(yè)家才能定價為核心的有效在這種情況下，國有企業(yè)經(jīng)營者的收入會比其目前的名義收入有大幅提高，增加部分只是企業(yè)家為企業(yè)創(chuàng)造的更多價值的一部分，這種安排能實現(xiàn)企業(yè)家個人利益和企業(yè)利益的最大化。目前，國有企業(yè)的經(jīng)營者名義上只得到了較少的收入，但他們往往通過侵蝕國有企業(yè)資產(chǎn)的方式獲得比其才能價格高得多的利益，企業(yè)的經(jīng)營卻每況愈下。在這種情況下，國有企業(yè)經(jīng)營者的收入會比其目前的名義收入有大幅

由于企業(yè)家才能價格屬于壟斷價格，最終取決于企業(yè)家才能的使用價值，因此，可以根據(jù)企業(yè)家才能價格（收入）來判斷企業(yè)家的才能（張維迎教授在其“資本雇傭勞動”的模型中建立了一個“隱藏的信息模式”，提出可以通過對個人財富的觀測來間接判斷一個相當(dāng)企業(yè)家的人的能力。實際上，可以據(jù)以判斷一個人經(jīng)營能力的不是其收入的存量（財富），而應(yīng)是其經(jīng)營收入的流量。），從長期來看可據(jù)此遴選國有企業(yè)的經(jīng)營者。

由于企業(yè)家才能價格屬于壟斷價格，最終取決于企業(yè)家才能的

規(guī)模龐大的國有企業(yè)正是企業(yè)家發(fā)揮其才能的最好場所，或者說是最需要企業(yè)家的地方，而國有企業(yè)也不應(yīng)選聘才能未得到證明的人作為其經(jīng)營者。某一國有企業(yè)經(jīng)營者的職位出現(xiàn)空缺需要遴選新的經(jīng)營者時，候選人只應(yīng)是各混合所有制企業(yè)、其它國有企業(yè)、大的私營企業(yè)的在任的經(jīng)營者，以其任現(xiàn)職收入的多少作為主要依據(jù)，綜合考慮各種因素，以一定的程序?qū)⒆顑?yōu)秀的人選拔為該國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)人。公有制將更有利于現(xiàn)代企業(yè)制度的建立。規(guī)模龐大的國有企業(yè)正是企業(yè)家發(fā)揮其才能的最好場所，或者第二講企業(yè)家才能及報酬第二講企業(yè)家才能及報酬

討論：1、什么是企業(yè)家

引子：張維迎的企業(yè)家理論企業(yè)家必須是資本家（資本家與企業(yè)家合二為一）1.隱藏行為模型：企業(yè)有兩個成員：經(jīng)營成員，生產(chǎn)成員把企業(yè)的委托權(quán)安排給經(jīng)營成員——經(jīng)營決策更為重要，經(jīng)營者的行為最難以監(jiān)督2.隱藏信息模型：將充當(dāng)企業(yè)家的優(yōu)先權(quán)賦予資本所有者是最優(yōu)的，因為資本所有者的選擇傳遞有關(guān)當(dāng)事人經(jīng)營能力的信息，只有那些愿意當(dāng)企業(yè)家又擁有足夠個人財產(chǎn)的人才能被信賴為合格的企業(yè)家——可以通過對個人財富的觀測來間接判斷一個想當(dāng)企業(yè)家的人的能力。引子：張維迎的企業(yè)家理論企業(yè)家必須是資本家（資本家與企業(yè)家合一、西方企業(yè)家理論的發(fā)展企業(yè)家理論的基本問題：1、企業(yè)家的職能：企業(yè)家的作用2、企業(yè)家才能：企業(yè)家培養(yǎng)、企業(yè)家遴選、企業(yè)家的激勵約束一、西方企業(yè)家理論的發(fā)展企業(yè)家理論的基本問題：企業(yè)家一詞源于法語中的entrepreneur，最初是指16世紀(jì)初組織和管理軍事和探險的人。隨著資本主義的興起和發(fā)展，工商企業(yè)的經(jīng)營者和組織者在社會經(jīng)濟(jì)活動中占有日益重要的地位，entrepreneur一詞又被用來指承擔(dān)風(fēng)險的工商企業(yè)的經(jīng)營者和組織者，其語義中含有“承擔(dān)、保證、從事”的含義。企業(yè)家一詞源于法語中的entrepreneur，最初是指16

（一）企業(yè)家理論興起階段

古典企業(yè)家理論1、康替龍（Cantillon，《商業(yè)性質(zhì)概論》，1755）把“按照固定價格購買和按照不確定價格出售”的風(fēng)險承擔(dān)者叫企業(yè)家，他根據(jù)收益的不確定性，把零售商、批發(fā)商、運(yùn)輸商、農(nóng)場主甚至乞丐和強(qiáng)盜都稱為企業(yè)家。貢獻(xiàn)：把企業(yè)家看作是承擔(dān)風(fēng)險的人，或者說，認(rèn)為敢于承擔(dān)風(fēng)險是企業(yè)家的特質(zhì)。缺點(diǎn)：把所有敢于冒險的人即稱為企業(yè)家，無疑把企業(yè)家概念擴(kuò)大化，使企業(yè)家和企業(yè)分離了。（一）企業(yè)家理論興起階段2、薩伊（《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)問題》，1803）把企業(yè)家定義為“結(jié)合一切生產(chǎn)手段并為產(chǎn)品尋求價值的代理人”。企業(yè)家才能：“判斷力，堅忍不拔，對于商業(yè)以及世界的知識，他必須有管理與行政的藝術(shù)?！必暙I(xiàn):（1）把企業(yè)家與企業(yè)聯(lián)系在一起，認(rèn)為只有在經(jīng)營企業(yè)的活動中承擔(dān)風(fēng)險的人才稱為企業(yè)家;

（2）明確區(qū)分了企業(yè)家的功能和資本家的功能，認(rèn)為企業(yè)家具有不同于資本家的特殊功能，這就為兩者的分離奠定了理論基礎(chǔ)。2、薩伊（《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)問題》，1803）（3）分析了企業(yè)家具有的基本素質(zhì)。不足：沒有分析企業(yè)家與資本家之間的關(guān)系，而且他把企業(yè)家判斷力的發(fā)揮僅僅看做是對外生變量的反應(yīng)而已。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論著作中則幾乎找不到“企業(yè)家”這個概念，因其強(qiáng)調(diào)的是完全信息和完全市場，市場對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行一切必要的協(xié)調(diào)，無須企業(yè)家干預(yù)。（3）分析了企業(yè)家具有的基本素質(zhì)。（二）企業(yè)家理論發(fā)展階段1、馬歇爾馬歇爾從市場均衡的實現(xiàn)過程中找到了企業(yè)家的位置企業(yè)家職能：企業(yè)組織的領(lǐng)導(dǎo)者、協(xié)調(diào)者、中間商、創(chuàng)造者和不確性承擔(dān)者；企業(yè)家能力：有雙重的能力:“第一，以他作為商人和生產(chǎn)組織者的作用而論他必須具有他自己行業(yè)的知識，必須具有預(yù)測生產(chǎn)和消費(fèi)的廣泛變動能力。第二，以他作為雇主的作用而論，他必須是一個天生的領(lǐng)導(dǎo)者”。（二）企業(yè)家理論發(fā)展階段企業(yè)家的作用：

企業(yè)家是生產(chǎn)要素賣方與產(chǎn)品買方之間的中間人，是把生產(chǎn)要素在企業(yè)中結(jié)合起來，使之成為產(chǎn)品并送到消費(fèi)者手中這一組織化過程的中心。企業(yè)家的作用就是在潛在的生產(chǎn)要素和潛在的消費(fèi)者之間架設(shè)橋梁。企業(yè)家是要承擔(dān)風(fēng)險的，或者說企業(yè)家的作用從另一側(cè)面來看就是承擔(dān)風(fēng)險。

企業(yè)家的作用：2、柯茲納（Kirznar）柯茲納認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的有目的人類行為及其相互過程中，存在著一種企業(yè)家要素（entrepreneurialelement）及其功能，企業(yè)家的職能就是憑借“企業(yè)家要素”發(fā)現(xiàn)潛在獲利機(jī)會，調(diào)整價格，促使交易的形成。所謂“企業(yè)家要素”，柯茲納認(rèn)為是企業(yè)家的警覺(alertness)。企業(yè)家警覺是指企業(yè)家能發(fā)現(xiàn)其他實際或潛在競爭者不能發(fā)現(xiàn)的可能性，它是企業(yè)家所固有的具有能夠發(fā)現(xiàn)對他有用的信息的能力或行為傾向。

2、柯茲納（Kirznar）為了闡述企業(yè)家的職能和作用，提出了“市場過程”的概念。市場是資源所有者、生產(chǎn)者和消費(fèi)者的決策相互作用的場所，市場機(jī)制的作用存在于達(dá)到均衡狀態(tài)的過程之中。他把修正和改善市場中相互作用的各種決策的過程稱為市場過程。科茲納從信息不完全出發(fā)，把企業(yè)家作為推動市場過程的主體，認(rèn)為企業(yè)家的作用在于發(fā)現(xiàn)對交易雙方都有利的交易機(jī)會，并作為中間人參與其間，發(fā)揮推動市場過程的作用。為了闡述企業(yè)家的職能和作用，提出了“市場過程”的概念。市場是

3、奈特（《風(fēng)險、不確定性和利潤》，1921）企業(yè)家的職能：企業(yè)家是不確定性的決策者奈特將不確定性分為兩種:一種是可能推測的不確定性，叫做風(fēng)險，是可以保險的；另一種是不可能推測的不確定性，叫做（真正的）不確定性，是不能保險的。他認(rèn)為，不確定性才是說明利潤這一不均衡狀態(tài)中特有的收入概念、企業(yè)家作用和企業(yè)組織出現(xiàn)的根據(jù)。3、奈特（《風(fēng)險、不確定性和利潤》，192

企業(yè)家的產(chǎn)生：企業(yè)家必須具有對各生產(chǎn)要素合同收入的保證能力。一個人可以通過三種途徑成為企業(yè)家:（1）他擁有可以保證支付各種生產(chǎn)要素的合同收入的能力，這就是業(yè)主式企業(yè)家;（2）他不具有充分的保證能力，需要說服他人與自己共同擁有保證支付合同收入的能力，這就是合伙式企業(yè)家;（3）發(fā)起人在組織中發(fā)現(xiàn)了他的才能，把他置于企業(yè)家的位置，這就是公司式企業(yè)家。企業(yè)家的產(chǎn)生：企業(yè)家必須具有對各生產(chǎn)要素合同收入的保

企業(yè)家能力：通過洞察他人能力的能力和讓別人相信自己有能力的能力，使得具有經(jīng)營才能的管理者處于企業(yè)首腦地位，執(zhí)行企業(yè)家職能。奈特的企業(yè)家理論的核心內(nèi)容在于，只有保證合同收人才能掌握決策權(quán)。這種邏輯在企業(yè)組織中最為典型的表現(xiàn)，就是股東與“內(nèi)部人”的關(guān)系。企業(yè)家能力：通過洞察他人能力的能力和讓別人相信自己有能

4、熊彼特最著名的企業(yè)家理論研究者，其理論對于后世產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。（1）企業(yè)家的本質(zhì)是創(chuàng)新熊彼特認(rèn)為，創(chuàng)新就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，也就是說，把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系。這種新組合包括5種情況:4、熊彼特采用一種新產(chǎn)品或一種產(chǎn)品的新特征;采用一種新的生產(chǎn)方法;開辟一個新市場;掠取或控制原材料或半制成品的一種新的供應(yīng)來源;實現(xiàn)任何一種工業(yè)的新的組織。采用一種新產(chǎn)品或一種產(chǎn)品的新特征;（2）企業(yè)家是推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主體熊彼特認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)部力量作用的結(jié)果，這種力量就是企業(yè)家的創(chuàng)新行為。在沒有創(chuàng)新的情況下，經(jīng)濟(jì)只能處于一種他所稱謂的“循環(huán)流轉(zhuǎn)”的均衡狀態(tài)，經(jīng)濟(jì)增長只是數(shù)量的變化，這種數(shù)量關(guān)系無論如何積累，本身并不能創(chuàng)造出具有質(zhì)的飛躍的“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”。只有企業(yè)家實現(xiàn)創(chuàng)新，“創(chuàng)造性的破壞”經(jīng)濟(jì)循環(huán)的慣行軌道，推動經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)從內(nèi)部進(jìn)行革命性的破壞，才有經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（2）企業(yè)家是推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主體（3）創(chuàng)新的動力來自于企業(yè)家精神熊彼特認(rèn)為，企業(yè)家從事“創(chuàng)新性的破壞”工作，個人致富充其量僅是他部分目的，而最突出的動機(jī)來于“個人實現(xiàn)”的心理，即“企業(yè)家精神”。熊彼特認(rèn)為“企業(yè)家精神’，包括:1.建立私人王國。2.對勝利的熱情。企業(yè)家“存在有征服的意志，戰(zhàn)斗的沖動，證明自己比別人優(yōu)越的沖動，他取得成功不僅是為了成功的果實，而是為了成功本身。3.創(chuàng)造的喜悅。企業(yè)家“存在有創(chuàng)造的歡樂，把事情做成的歡樂，或者只是施展個人能力和智謀的歡樂。4.堅強(qiáng)的意志。（3）創(chuàng)新的動力來自于企業(yè)家精神（4）成功的創(chuàng)新取決于企業(yè)家的素質(zhì)熊彼特認(rèn)為企業(yè)家的工作是“創(chuàng)造性的破壞”。而阻礙創(chuàng)新的因素有：第一，是信息不充分條件下許多事情處于不可知的狀態(tài)；第二，是人的惰性；第三，是社會環(huán)境的反作用。熊彼特認(rèn)為企業(yè)家要進(jìn)行創(chuàng)新：首先要進(jìn)行觀念更新。其次，企業(yè)家必須具備一定的能力。這些能力包括:1、預(yù)測能力；2、組織能力；3、說服能力。（4）成功的創(chuàng)新取決于企業(yè)家的素質(zhì)（5）信用制度是企業(yè)家實現(xiàn)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)條件由于創(chuàng)新來自于體系內(nèi)部，新組合的實現(xiàn)，就意味著對經(jīng)濟(jì)體系中現(xiàn)有生產(chǎn)手段的供應(yīng)作不同的使用。支配生產(chǎn)手段對于執(zhí)行新組合是必要的。銀行家通過提供信用，向企業(yè)家貸款，正好就把資源放在企業(yè)家手中供其運(yùn)用，這就是銀行家所起的杠桿和橋梁作用。熊彼特所謂的信用，指的就是企業(yè)家能夠按照自己的意志隨時使用的支付手段。換句話說，信用就是專為以實現(xiàn)創(chuàng)新為目的的企業(yè)家而創(chuàng)設(shè)的貨幣資本。熊彼特進(jìn)一步分析指出，當(dāng)資本主義經(jīng)濟(jì)進(jìn)入相對發(fā)達(dá)階段之后，資本市場的建立和良好運(yùn)轉(zhuǎn)成為實現(xiàn)創(chuàng)新的基礎(chǔ)。（5）信用制度是企業(yè)家實現(xiàn)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)條件

5、萊賓斯坦（1968年）概念:企業(yè)家就是避免別人或他們所屬組織易于出現(xiàn)的低效率，從而取得成功的人。是否成功成為評判企業(yè)家的一個重要標(biāo)準(zhǔn)。由于企業(yè)勞動合同不完善、企業(yè)主和雇主利益不一致、個人行為具有惰性、壟斷條件下的市場結(jié)構(gòu)不僅會造成配置效率低而且還會使企業(yè)缺乏追求效率的動機(jī)等原因，企業(yè)組織中的X效率大量存在，企業(yè)內(nèi)部出現(xiàn)“惰性區(qū)域”（inertarea）從而產(chǎn)生了存在企業(yè)家職能的必要性。萊賓斯坦認(rèn)為獲得偉大成就的動機(jī)是產(chǎn)生企業(yè)家職能的關(guān)鍵因素，其決定了企業(yè)家才能的存量。5、萊賓斯坦（1968年）

（三）企業(yè)家理論綜合階段上述企業(yè)家理論都沒有建立一個以企業(yè)家職能和企業(yè)家行為為“硬核”的分析框架?？ㄉ–asson）于1982年出版了《企業(yè)家:一個經(jīng)濟(jì)理論》一書，試圖尋找一條貫穿企業(yè)家角色研究的主線。在此書中，卡森引入了“企業(yè)家判斷”這一概念，企業(yè)家被定義為專門就稀缺性資源作出判斷性決策的人。判斷性決策的精髓在于決策結(jié)果取決于由誰來作出這一決策。（三）企業(yè)家理論綜合階段該概念具體包括以下含義：（1）企業(yè)家是指某個人，不是團(tuán)體或組織含義，因為只有個人才能根據(jù)“自己的意愿”做出決策;（2）企業(yè)家是提供決策服務(wù)的專家，或者說是在決策能力上具有比較優(yōu)勢的專家;（3）企業(yè)家做出的決策是判斷性決策，是對環(huán)境的認(rèn)知，從而具有特質(zhì)性;（4）企業(yè)家的職能是對稀缺資源進(jìn)行協(xié)調(diào)。該概念具體包括以下含義：總結(jié)：以熊彼特為界，企業(yè)家理論可以分為兩個階段，前者可稱為“傳統(tǒng)企業(yè)家（資本家——企業(yè)家）理論階段”，強(qiáng)調(diào)企業(yè)家才能和企業(yè)家承擔(dān)風(fēng)險的能力，后者可稱為“現(xiàn)代企業(yè)家（經(jīng)理——企業(yè)家）理論階段”，不再強(qiáng)調(diào)企業(yè)家承擔(dān)風(fēng)險的能力。

20世紀(jì)30年代是企業(yè)制度發(fā)展非常重要的時期：所有與控制分離（貝爾、米恩斯著《沒有財產(chǎn)權(quán)的權(quán)利》）總結(jié)：以熊彼特為界，企業(yè)家理論可以分為兩個階段，前者可稱為“企業(yè)家的定義企業(yè)家是市場證明擁有經(jīng)營管理才能的人。企業(yè)家的定義二、馬克思的企業(yè)家理論（一）傳統(tǒng)型企業(yè)家理論（資本家——企業(yè)家理論）

《資本論》中蘊(yùn)含的傳統(tǒng)型企業(yè)家理論，主要體現(xiàn)在作為資本家的企業(yè)家職能和企業(yè)家才能的融合之中。

二、馬克思的企業(yè)家理論（一）傳統(tǒng)型企業(yè)家理論（資本家——企業(yè)1、作為風(fēng)險和不確定性承擔(dān)者的資本家—企業(yè)家資本家必須為生產(chǎn)過程墊付資本，在最終產(chǎn)品銷售后再連本帶利一起收回。但是，剩余價值的實現(xiàn)過程，“商品價值從商品體跳到金體上，象我在別處說過的，是商品的驚險的跳躍。這個跳躍如果不成功，摔壞的不是商品，但一定是商品所有者?！奔?，資本家承擔(dān)了風(fēng)險和市場的不確定性。

1、作為風(fēng)險和不確定性承擔(dān)者的資本家—企業(yè)家2、資本家—企業(yè)家的職能：指揮、監(jiān)督和調(diào)節(jié)“一個單純的提琴手是自己指揮自己，一個樂隊就需要一個樂隊指揮。一旦從屬于資本的勞動成為協(xié)作勞動，這種管理、監(jiān)督和調(diào)節(jié)的職能就成為資本的職能。這種管理的職能作為資本的特殊職能取得了特殊的性質(zhì)?！薄霸谏a(chǎn)過程中，資本發(fā)展成為對勞動，即對發(fā)揮作用的勞動力或工人本身的指揮權(quán)。人格化的資本是資本家，監(jiān)督工人有規(guī)則地并以應(yīng)有強(qiáng)度工作?！薄半S著許多雇傭工人的協(xié)作，資本的指揮發(fā)展成為勞動過程本身的進(jìn)行所必須的條件，成為實際的生產(chǎn)條件?！?、資本家—企業(yè)家的職能：指揮、監(jiān)督和調(diào)節(jié)3.資本家——企業(yè)家的能力“他自己是一個講求實際的人，對于業(yè)務(wù)范圍之外所說的話，雖然并不總是很好地考慮，但對于業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)所做的事，他始終是知道的?！薄百Y本有一種趨勢，就是在直接使用活勞動時，把它縮減為必要勞動，并且利用勞動的各種社會生產(chǎn)力來不斷縮減生產(chǎn)產(chǎn)品所必要的勞動，因而盡量節(jié)約直接使用的活勞動，它還有一種趨勢，要在最經(jīng)濟(jì)的條件下使用這種已經(jīng)縮減到必要程度的勞動，也就是說，要把所使用的不變資本縮減到它的最低限度?！?.資本家——企業(yè)家的能力4.資本家——企業(yè)家執(zhí)行職能的動力（1）資本家作為人格化的資本，具有追求資本增值的內(nèi)在的動力“作為資本家，他只是人格化的資本。他的靈魂就是資本的靈魂。而資本只有一種生活本能，這就是不斷增殖自身，獲取剩余價值?！瘪R克思引證了《工聯(lián)和罷工》的著者登寧的話：“資本害怕沒有利潤或利潤太少，就象自然界害怕真空一樣。一旦有適當(dāng)?shù)睦麧?，資本就膽大起來；如果有10%的利潤，它就保證到處被使用；有20%的利潤，他就活躍起來；有50%的利潤，它就鋌而走險；為了100%的利潤，它就敢踐踏一切人間法律；有300%的利潤，它就敢犯任何罪行，甚至冒絞首的危險。如果動亂和紛爭能帶來利潤，它就會鼓勵動亂和紛爭。走私和販賣奴隸就是證明?！?.資本家——企業(yè)家執(zhí)行職能的動力

（2）競爭“社會分工則使獨(dú)立的商品生產(chǎn)者互相對立，他們不承認(rèn)任何別的權(quán)威，只承認(rèn)競爭的權(quán)威，只承認(rèn)他們互相利益的壓力加在他們身上的強(qiáng)制。”“價值由勞動時間決定的規(guī)律，既會使采用新方法的資本家感覺到，他必須低于商品的社會價值來出售自己的商品，又會作為競爭的強(qiáng)制規(guī)律，迫使他的競爭者也采用新的生產(chǎn)方式?！薄案偁幨官Y本主義生產(chǎn)方式內(nèi)在規(guī)律支配著每一個資本家，競爭迫使資本家不斷擴(kuò)大自己的資本來維持自己的資本，而他擴(kuò)大資本只能靠累進(jìn)的積累?！保?）競爭（二）現(xiàn)代型企業(yè)家理論

現(xiàn)代型企業(yè)家即經(jīng)理型企業(yè)家

1、經(jīng)理的含義。經(jīng)理是“古希臘的監(jiān)督人”或“封建法國所稱的regisseur（管家）”，經(jīng)理，“即別人的資本的管理人。從監(jiān)督人”、“管家”到“資本的管理人”，在這里，馬克思對經(jīng)理的主要職責(zé)與功能作了直接表述。（二）現(xiàn)代型企業(yè)家理論2、早期經(jīng)理階層的生成。馬克思指出:每一次危機(jī)以后，我們都可以在英國工廠區(qū)看到許多以前的工廠主，他們現(xiàn)在作為經(jīng)理，為了低微的工資，替那些往往就是他們自己的債權(quán)人的新工廠主，去管理他們自己從前所有的工廠。在這里，馬克思客觀面生動地論述了在資本主義社會早期經(jīng)理階層生成的一幕。2、早期經(jīng)理階層的生成。3、經(jīng)理的職能。馬克思在《資本論》中寫道:不能由借貸也不能用別的方式占有資本的單純的經(jīng)理，執(zhí)行著一切應(yīng)由執(zhí)行職能的資本家自己擔(dān)任的現(xiàn)實職能，所以，留下來的只有管理人員，資本家則作為多余的人從生產(chǎn)過程中消失了?！眱蓪雍x：一是在資本主義社會，作為現(xiàn)代型企業(yè)家的經(jīng)理的現(xiàn)實職能就是資本家的執(zhí)行職能。3、經(jīng)理的職能。

二是隨著社會生產(chǎn)力的發(fā)展和歷史的演進(jìn)，資本主義企業(yè)制度發(fā)生了重大變化。原來所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)高度統(tǒng)一的資本主義傳統(tǒng)企業(yè)制度已變成所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)相分離的現(xiàn)代企業(yè)制度，原來的具有執(zhí)行職能的資本家“僅有所有權(quán)，但他已成為多余的人從生產(chǎn)過程中消失了”，而“單純的經(jīng)理”則有了經(jīng)營權(quán)，執(zhí)行著一切應(yīng)由執(zhí)行職能的資本家自己擔(dān)任的現(xiàn)實職能。這適應(yīng)了當(dāng)時資本主義社會生產(chǎn)力發(fā)展的要求，是一種歷史的進(jìn)步。二是隨著社會生產(chǎn)力的發(fā)展和歷史的演進(jìn)，資本主義企業(yè)制度4、經(jīng)理的報酬馬克思指出：經(jīng)理的薪金只是，或者應(yīng)該只是某種熟練勞動的工資，這種勞動的價格，同任何別種勞動的價格一樣，是在勞動市場上調(diào)節(jié)的?！吧虡I(yè)經(jīng)理和產(chǎn)業(yè)經(jīng)理的管理工資，在工人的合作工廠和資本主義的股份企業(yè)中，都是完全同企業(yè)主收入分開的?！?/p>

“在合作工廠中，監(jiān)督勞動的對立性質(zhì)消滅了，因為經(jīng)理由工人支付報酬，他不再代表資本而同工人相對立。經(jīng)理領(lǐng)取的是監(jiān)督工資，這種監(jiān)督工資像所有其他工資一樣，會隨著一個人數(shù)眾多的產(chǎn)業(yè)經(jīng)理和商業(yè)經(jīng)理階級的形成，越來越具有確定的水平和確定的市場價格?！?/p>

4、經(jīng)理的報酬4、經(jīng)理的社會作用、社會貢獻(xiàn)和社會地位。馬克思在《資本論》中寫道:尤爾先生早已指出，我們的工業(yè)制度的靈魂不是產(chǎn)業(yè)資本家，而是產(chǎn)業(yè)經(jīng)理。尤其值得稱道的是，馬克思在寫《資本論》第三卷的時候，正是經(jīng)理階層剛剛在世界上出現(xiàn)，馬克思對這一新興階層出現(xiàn)的敏感和高度關(guān)注，以及所進(jìn)行的開創(chuàng)性的理論研究，對于企業(yè)家理論的建立和發(fā)展作出了卓越的貢獻(xiàn)。4、經(jīng)理的社會作用、社會貢獻(xiàn)和社會地位。三、企業(yè)家才能企業(yè)家才能的構(gòu)成從企業(yè)家才能形成的角度出發(fā)，企業(yè)家才能包括素質(zhì)、知識和能力。1、素質(zhì)。素質(zhì)是指人的神經(jīng)系統(tǒng)和感覺器官上的先天的特點(diǎn)（《現(xiàn)代漢語詞典》，商務(wù)印書館，1996年版，第1204頁。），它是人的才能中天賦的、在以后的學(xué)習(xí)和工作中不可改變的部分。熊彼特和柯茲納均認(rèn)為企業(yè)家才能全部來自先天稟賦，“企業(yè)家才能是個人的天然財富”。三、企業(yè)家才能企業(yè)家才能的構(gòu)成素質(zhì)之于企業(yè)家才能及其形成的重要性，不但表現(xiàn)在其本身是企業(yè)家才能的重要組成部分，還表現(xiàn)在它是人們后天學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)。科學(xué)發(fā)展已經(jīng)證明了遺傳因素對于人的才能及其形成的重要意義。以最能反映一個人個性特征的氣質(zhì)、性格和智力為例，現(xiàn)代遺傳學(xué)、心理學(xué)和生物學(xué)告訴我們，人的氣質(zhì)主要來自于遺傳，而智力和性格則是遺傳和環(huán)境共同作用的產(chǎn)物。

素質(zhì)之于企業(yè)家才能及其形成的重要性，不但表現(xiàn)在其本身是企業(yè)家智力的遺傳特征較易為人們理解。詹森研究證明，不論兒童是由生身父母還是由收養(yǎng)或寄養(yǎng)家庭撫養(yǎng)，他們和生身父母之間在智商上總有顯著的相關(guān)?，F(xiàn)代生物學(xué)表明，人的智力與腦細(xì)胞數(shù)量、神經(jīng)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、神經(jīng)遞質(zhì)、記憶分子等都有密切聯(lián)系，而這些都決定于遺傳的物質(zhì)基礎(chǔ)——脫氧核糖核酸（DNA）。智力的遺傳特征較易為人們理解。詹森研究證明，不論兒童是由生身性格是指一個人對現(xiàn)實的態(tài)度和他習(xí)慣的行為方式，主要指態(tài)度、意志、情緒和理智。科學(xué)發(fā)展證實了性格差異與遺傳基因的關(guān)系：1996年1月，以色列和美國科學(xué)家組成的一個研究小組發(fā)現(xiàn)，人類的第11號染色體上有一個叫作D4DR的基因，由它決定了一種追求新奇的性格。這是人類首次把一種性格特征和一個具體基因明確地聯(lián)系起來，被認(rèn)為是性格研究方面邁出的開創(chuàng)性—步。可以相信，隨著研究的深入，類似發(fā)現(xiàn)將會接踵而來。性格是指一個人對現(xiàn)實的態(tài)度和他習(xí)慣的行為方式，主要指態(tài)度、意

氣質(zhì)是指人們心理活動的速度、強(qiáng)度、穩(wěn)定性和靈活性等動力方面的心理特征，氣質(zhì)的重要性在于它不僅影響個人活動的性質(zhì)，而且影響活動的效率。心理學(xué)家認(rèn)為，人的氣質(zhì)可以分為四種類型：

多血質(zhì)：活潑好動，行動敏捷，興趣易變，容易輕舉妄動；

膽汁質(zhì)：直爽熱情，心境變化激烈，反應(yīng)快但不靈活，抑制力差；

粘液質(zhì)：沉默少言，反應(yīng)慢而穩(wěn)定，抑制力強(qiáng)；抑郁質(zhì)：孤僻，羞怯，反應(yīng)慢且不靈活，情感體驗深而持久。

氣質(zhì)是指人們心理活動的速度、強(qiáng)度、穩(wěn)定性和靈活性等動力

普汶（L.A.Pervin）指出：遺傳因素在個人的氣質(zhì)發(fā)展中起著重要的作用。

美國紐約縱向研究所追蹤研究了231名兒童，從嬰兒期直至青春期。研究表明，兒童在活動水平、生理機(jī)能（饑餓、睡眠和大小便等）的規(guī)律性，接觸陌生人和新環(huán)境的敏捷程度、對日常變化的適應(yīng)性，對噪聲、光和其它感覺刺激的敏感性，心境傾向（快樂或不快樂），反應(yīng)的強(qiáng)度，注意力穩(wěn)定性等特征，幾乎生下來就表現(xiàn)出很大的差異，并且隨著年齡增長傾向于繼續(xù)保持這些出生時的特征。他們認(rèn)為，一個人的氣質(zhì)，或者說基本行為方式，看來是與生俱有的。普汶（L.A.Pervin）指出：遺傳因素在個2、知識。知識是指人獲得的認(rèn)識和經(jīng)驗的總和。知識積累的過程一方面是通過學(xué)習(xí)先進(jìn)知識、揚(yáng)棄和改造固有能力結(jié)構(gòu)和思維方式的過程，主要途徑是教育、培訓(xùn)等；另一方面就是阿羅所謂“干中學(xué)”的過程，通過不斷實踐，積累經(jīng)驗，減少未來“犯錯”的概率，本質(zhì)上是一種不斷試錯的過程。2、知識。知識是指人獲得的認(rèn)識和經(jīng)驗的總和。知識積累3、能力。能力是指企業(yè)家執(zhí)行其職能必須具備的人格特征，它是企業(yè)家素質(zhì)和知識在運(yùn)用過程中的外在表現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為企業(yè)家應(yīng)具有的判斷力、決策力、創(chuàng)新能力、預(yù)測能力、組織能力等都是我們這里的能力的范疇。可以看出，企業(yè)家能力的獲得，天賦和后天學(xué)習(xí)同樣重要，過分強(qiáng)調(diào)任何一方面都是錯誤的。3、能力。能力是指企業(yè)家執(zhí)行其職能必須具備的人格特征，它是企四、企業(yè)家才能的馬克思主義分析框架

（一）基本內(nèi)容

企業(yè)家才能定價問題是企業(yè)家才能理論的核心，需運(yùn)用馬克思的企業(yè)家理論、工資理論和價格理論等進(jìn)行分析，大體包括以下內(nèi)容。（1）企業(yè)家才能價格的性質(zhì)。企業(yè)家獲得的報酬是企業(yè)家才能的價格，它“只是，或應(yīng)該只是某種熟練勞動的工資，這種勞動的價格，同任何別種勞動的價格一樣，是在勞動市場上調(diào)節(jié)的”。所以，所謂的“索取剩余”不過是企業(yè)家獲得工資收入的表現(xiàn)形式。

四、企業(yè)家才能的馬克思主義分析框架（一）基本內(nèi)容（2）企業(yè)家才能價格的決定。企業(yè)家才能價格既然屬于工資的范疇，其基礎(chǔ)就應(yīng)該是企業(yè)家才能的價值，“就是維持勞動力所有者所需要的生活資料的價值”，主要由以下因素決定：維持勞動者自身生存所必要的生活資料的價值，勞動者繁衍后代所必要的生活資料的價值，勞動者接受教育和培訓(xùn)所支出的費(fèi)用。（2）企業(yè)家才能價格的決定。但企業(yè)家才能的價值只是決定企業(yè)家才能價格的起點(diǎn)，由于天賦在企業(yè)家才能的形成中占有重要的地位，因