熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核課件

熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核

HeatTreatmentControlandSystemAssessmentAIAGCQI-9熱處理系統(tǒng)審核要求1熱處理工藝控制及系統(tǒng)審核

HeatTreatmentCo1.AIAG：汽車工業(yè)集團(tuán)：

AIAG成立于1982年，由戴姆勒—克萊斯勒，福特以及通用汽車三大汽車公司發(fā)起組建，世界公認(rèn)的全球性的行業(yè)組織。為所有成員提供一個(gè)協(xié)作開發(fā)有助于促進(jìn)行業(yè)繁榮的解決方案的

開放性論壇。關(guān)注于在包括整個(gè)供應(yīng)鏈內(nèi)的貿(mào)易伙伴持續(xù)地改進(jìn)商業(yè)過程以及實(shí)踐活動(dòng)。21.AIAG：汽車工業(yè)集團(tuán)：2AIAG：汽車工業(yè)集團(tuán)：在AIAG的支持下，大約有1500個(gè)會(huì)員公司一起努力應(yīng)對(duì)和解決汽車供應(yīng)鏈中的問題。AIAG成員在開發(fā)新技術(shù)以及管理其應(yīng)用的標(biāo)準(zhǔn)方面扮演了獨(dú)特的角色。

AIAG的網(wǎng)站：3AIAG：汽車工業(yè)集團(tuán)：3CQI-9：特殊過程——熱處理系統(tǒng)審核：由AIAG熱處理工作小組起草并獲技術(shù)委員會(huì)批準(zhǔn)

第一版發(fā)布日期：2006年3月

第二版發(fā)布日期：2007年8月4CQI-9：特殊過程——熱處理系統(tǒng)審核：由AIAG熱處理工作前言范圍熱處理系統(tǒng)審核程序特殊過程—熱處理系統(tǒng)審核表附錄A—過程表附錄B—術(shù)語關(guān)于參考標(biāo)準(zhǔn)AMS2750D的說明5前言5總則：CQI-9特殊過程：熱處理審核的準(zhǔn)備工作由AIAG熱處理工作小組完成，這些熱處理系統(tǒng)審核要求是對(duì)顧客和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充HTSA用于評(píng)審組織滿足本要求、顧客、法規(guī)及組織自身要求的能力，同時(shí)也適用于組織和它的供應(yīng)商之間在HTSA中，“應(yīng)”(shall)表示要求，不符合要求者一律用“NOTSATIFACOTRY”或“NEEDIMMDIATEACTION”。凡使用“例如”（suchas)一詞處，任何給出的建議僅起指導(dǎo)作用6總則：6過程方法HTSA支持ISO/TS16949技術(shù)規(guī)范中描述的汽車行業(yè)的過程方法，有關(guān)如何運(yùn)用過程方法實(shí)施AIAGCQI-9熱處理系統(tǒng)審核詳見課程第三部分內(nèi)容7過程方法7HTSA的目標(biāo)開發(fā)熱處理管理體系，以促進(jìn)整個(gè)供應(yīng)鏈的持續(xù)改進(jìn)、缺陷預(yù)防、減少變差和浪費(fèi)HTSA結(jié)合國(guó)際認(rèn)可的質(zhì)量管理體系和適用的顧客特殊要求，詳細(xì)說明了熱處理管理體系的基本要求HTSA致力于為汽車生產(chǎn)件及服務(wù)件組織提供一個(gè)熱處理管理體系的共同方法8HTSA的目標(biāo)8HTSA的審核過程除非顧客有其它的要求，應(yīng)該每年進(jìn)行審核以保證持續(xù)符合HTSA。每一次審核都應(yīng)包括使用HTSA進(jìn)行的供應(yīng)商熱處理體系評(píng)價(jià)。后續(xù)的作業(yè)評(píng)審（見該文件的4.0節(jié)）應(yīng)從要求符合HTSA文件要求的不同汽車零部件制造商那里進(jìn)行零件抽樣。必須按照ISO/TS16949確定的過程方法進(jìn)行。9HTSA的審核過程9審核員的資格：必須是有經(jīng)驗(yàn)的：具備ISO9000：2000，ISO/TS16949：2002質(zhì)量管理系統(tǒng)（QMS）內(nèi)部審核員必須具備熱處理專業(yè)知識(shí)，要求至少5年熱處理工作經(jīng)驗(yàn)或至少5年冶金學(xué)教育和熱處理工作經(jīng)驗(yàn)必須具備汽車行業(yè)核心工具的知識(shí)和熟悉運(yùn)用（如SPC，MSA，PPAP，F(xiàn)MEA，APQP）注：如果多個(gè)審核組成員滿足以上資格要求，審核組組長(zhǎng)必須符合第一條款。ISO9000最新版本為2008版；ISO/TS16949即將改為2009版10審核員的資格：ISO9000最新版本為2008版；10其它要求

供應(yīng)商應(yīng)保持作為其符合HTSA的證據(jù)和針對(duì)任何不滿意項(xiàng)適當(dāng)?shù)男袆?dòng)計(jì)劃的記錄。這些記錄應(yīng)易于任何顧客得到，用于評(píng)審是否符合該文件條款要求。11其它要求

供應(yīng)商應(yīng)保持作為其符合HTSA的證據(jù)和針對(duì)任何不滿1.1總則

本程序?yàn)閷?shí)施適用的熱處理的組織或它的供應(yīng)商制定了過程的要求，他們需要：證實(shí)有能力穩(wěn)定地提供滿足顧客和適用的法規(guī)要求的產(chǎn)品通過體系的有效運(yùn)用，包括體系持續(xù)改進(jìn)的過程，旨在增強(qiáng)顧客的滿意HTSA適用于汽車供應(yīng)鏈中顧客規(guī)定的生產(chǎn)件或服務(wù)件的現(xiàn)場(chǎng)121.1總則

本程序?yàn)閷?shí)施適用的熱處理的組織或它的供應(yīng)商1.2應(yīng)用HTSA規(guī)定的所有要求是通用的，旨在適用于各種類型、不同規(guī)模、和提供不同產(chǎn)品的熱處理供應(yīng)商（HeatTreater)有五種過程表分別適用于不同的熱處理商，具體詳見附錄A，在審核過程中要參照適用的過程表131.2應(yīng)用13HeatTreater—Anorganizationthatperformsheattreating(see2.2Application)toproductionand/orserviceparts.Theheattreatingmaybeinternalor“captive”toamanufacturingorganization,oraseparatecommercialheattreatingsupplier.熱處理商：一個(gè)生產(chǎn)熱處理零件和服務(wù)件的組織，這種熱處理組織可以是內(nèi)部的或依附于制造生產(chǎn)組織或獨(dú)立的商業(yè)熱處理14HeatTreater—Anorganization1.2應(yīng)用過程表A（含鐵）—滲碳/碳氮共滲/碳修復(fù)/中性淬硬（淬火和回火）/奧氏體等溫淬火/馬氏體等溫淬火/回火/時(shí)效硬化-老化過程表B（含鐵）—滲氮（氣體）/（鐵素體）碳氮共滲（氣體或鹽浴）過程表C—鋁熱處理過程表D（含鐵）—感應(yīng)熱處理過程表E—退火、正火、去應(yīng)力151.2應(yīng)用151.2應(yīng)用

過程表E的說明：對(duì)于實(shí)現(xiàn)最終產(chǎn)品特性的退火、正火、去應(yīng)力的組織應(yīng)滿足CQI-9，而對(duì)于原材料的生產(chǎn)廠或任何不影響最終產(chǎn)品特性的中間熱處理可以不要求符合CQI-9161.2應(yīng)用

過程表E的說明：161.2應(yīng)用

這些過程表包括以下方面內(nèi)容：過程和試驗(yàn)設(shè)備要求高溫測(cè)量?jī)x器過程監(jiān)視頻次過程檢驗(yàn)及最終檢驗(yàn)頻次淬火和溶液試驗(yàn)頻次171.2應(yīng)用

171.2應(yīng)用這些過程表規(guī)定了過程參數(shù)的規(guī)范（Tolerance）以及過程參數(shù)和零件的檢查頻次，其在HTSA中的要求/指南將告訴審核員在什么時(shí)候去參考這一過程表格181.2應(yīng)用181.3參考文件

標(biāo)準(zhǔn)號(hào)名稱標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布組織AMS2750D高溫測(cè)量SAEAEROSPACESAEJ415熱處理術(shù)語的定義SAEINTERNATIONALSAEJ864表面硬度試驗(yàn)SAEINTERNATIONAL191.3參考文件

標(biāo)準(zhǔn)號(hào)名稱標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布組織AMS2750D高溫測(cè)SAEInternational:—SocietyofAutomotiveEngineersInternational國(guó)際汽車工程師協(xié)會(huì)20SAEInternational:—Societyof從AIAG得到當(dāng)前版本CQI-9確定所有適用以上文件的熱處理過程：見熱處理體系審核指南應(yīng)用（CQI-9，2.2）。記錄這些過程在HTSA的第一頁完成HTSA表，決定其符合性程度。每一次審核至少應(yīng)完成一次作業(yè)審核（jobaudit）-第四部分21從AIAG得到當(dāng)前版本CQI-921寫出每一條“不滿意的項(xiàng)”并確定糾正措施的需求，包括根本原因分析和相應(yīng)的糾正措施的實(shí)施，糾正措施在90天內(nèi)完成，必須保持糾正措施，包括驗(yàn)證的記錄針對(duì)“需立即整改項(xiàng)”，要求對(duì)可疑產(chǎn)品采取圍堵行動(dòng)。列出每一條“需立即整改項(xiàng)”要提出糾正措施，包括根本原因分析和相應(yīng)的糾正措施的實(shí)施。糾正措施應(yīng)在90天內(nèi)完成。應(yīng)保持糾正措施，包括驗(yàn)證的記錄。除非有顧客的特別要求，審核應(yīng)每年實(shí)施。22寫出每一條“不滿意的項(xiàng)”并確定糾正措施的需求，包括根本原因分CQI-9熱處理系統(tǒng)審核流程獲取CQI-9識(shí)別所有熱處理過程完成HTSA，包括一個(gè)最小的作業(yè)審核處理“需要立即行動(dòng)”的項(xiàng)（圍堵）處理“不滿意”90天內(nèi)完成的糾正行動(dòng)每年重復(fù)使用內(nèi)部或顧客指定的糾正行動(dòng)措施開始23CQI-9熱處理系統(tǒng)審核流程獲取CQI-9識(shí)別所有完成HTSCQI-9熱處理系統(tǒng)審核流程——細(xì)節(jié)選擇過程表完成1-3部分完成作業(yè)審核處理“需要立即行動(dòng)”的項(xiàng)（圍堵）處理“不滿意”項(xiàng)使用內(nèi)部或顧客制定的糾正行動(dòng)措施識(shí)別審核目標(biāo)及需求回顧HTSA1-3部分24CQI-9熱處理系統(tǒng)審核流程——細(xì)節(jié)選擇過程表完成1-3部分封面表，詳見封面表填寫說明25封面表，詳見封面表填寫說明25審核表的結(jié)構(gòu)第一部分管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃（1.1-1.19）第二部分現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)（2.1-2.16）第三部分設(shè)備（3.1-3.19）第四部分作業(yè)審核（4.1-4.19）26審核表的結(jié)構(gòu)26審核員應(yīng)遵循第1-3部分中“要求/指南”的要求，結(jié)合客觀證據(jù)進(jìn)行評(píng)審，并注意：在“要求/指南”欄中，“應(yīng)”（SHALL）表示要求，凡使用“例如”（Suchas）一詞處，任何給出的建議僅起指導(dǎo)作用2.當(dāng)“要求/指南”欄提示審核員過程表中有相關(guān)的問題時(shí)，審核員應(yīng)評(píng)審熱處理商對(duì)過程表指定部分的符合性3.如問題不適用于熱處理商，則填寫“不適用-N/A”。將觀察到的證據(jù)填寫到“客觀證據(jù)”欄，如果與提問相符，則標(biāo)注在“滿意”欄，反之，則標(biāo)注在“不滿意”欄4.當(dāng)在審核給定問題時(shí)被確認(rèn)有不符合產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)記錄在“需立即整改”（NIA）欄中，NIA需要對(duì)可疑產(chǎn)品采取遏制行動(dòng)27審核員應(yīng)遵循第1-3部分中“要求/指南”的要求，結(jié)合客觀證據(jù)第一部分—管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.1現(xiàn)場(chǎng)是否配備有資格的熱處理專業(yè)人員？為確保方便地獲得專家的意見/專門技術(shù)，現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)具有合格專職的熱處理專業(yè)人員，應(yīng)為全職且其崗位應(yīng)在組織結(jié)構(gòu)圖中得到體現(xiàn)。應(yīng)具有包括冶金學(xué)和熱處理知識(shí)的崗位描述以識(shí)別崗位資格，該崗位資格應(yīng)包括至少5年的熱處理操作經(jīng)驗(yàn)或至少累加5年的正規(guī)冶金學(xué)教育和熱處理工作經(jīng)驗(yàn)。28第一部分—管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.1現(xiàn)場(chǎng)是否第一部分—管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.2是否進(jìn)行熱處理的先期質(zhì)量策劃？（APQP）有APQP程序，每個(gè)零件進(jìn)行了可行性研究和內(nèi)部批準(zhǔn)相似零件能夠組成零件族并得到定義PPAP后，無顧客未批準(zhǔn)的過程更改重大過程更該的澄清應(yīng)聯(lián)系顧客并保持記錄29第一部分—管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.2是否進(jìn)行第一部分—管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.3PFMEA’s是否得到更新，并與目前的過程相一致？具有文件化的PFMEA管理程序并確保PFMEA得到更新以反映當(dāng)前零件的質(zhì)量狀態(tài)PFMEA’s適用于每個(gè)零件或零件族或每一個(gè)指定的工藝過程，應(yīng)體現(xiàn)從接受到發(fā)運(yùn)的所有過程步驟和所有關(guān)鍵的過程參數(shù)由組織或顧客確定的重要或關(guān)鍵特性應(yīng)得到識(shí)別，定義和體現(xiàn)在PFMEA’s中應(yīng)有包括生產(chǎn)操作者在內(nèi)的跨功能小組來開發(fā)PFMEA’s每年應(yīng)考慮解決高的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)（RPNs）的項(xiàng)目30第一部分—管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.3PFME第一部分—管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.4控制計(jì)劃是否得到更新，并與目前的過程相一致？具有文件化的控制計(jì)劃管理程序確?？刂朴?jì)劃得到更新，以反映當(dāng)前的控制適用于每個(gè)零件或零件族或每一個(gè)指定的工藝過程，體現(xiàn)了從來料接受到零件發(fā)運(yùn)的所有過程步驟、所有關(guān)鍵的過程參數(shù)和所使用的設(shè)備應(yīng)由包括生產(chǎn)操作者在內(nèi)的跨功能小組來開發(fā)控制計(jì)劃與作業(yè)指導(dǎo)書（WorkInstructions)、流轉(zhuǎn)卡（shoptravelers)、PFMEA’s保持一致性由組織或顧客確定的重要或關(guān)鍵特性應(yīng)得到識(shí)別、定義和發(fā)布針對(duì)過程和產(chǎn)品特性評(píng)估的樣本大小和抽樣頻率應(yīng)該與該過程表中的3.0和4.0節(jié)中的最低要求保持一致31第一部分—管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.4控制計(jì)劃WorkInstructions-Instructionsthatdescribeworkconductedinonefunctioninacompany,e.g.,setup,inspection,heattreatoperation,processparametertolerances,etc.Theterm“workinstructions”issynonymouswiththeterm“jobinstructions”.工作指導(dǎo)書：一個(gè)公司內(nèi)執(zhí)行某項(xiàng)職能的工作描述，如設(shè)定、檢驗(yàn)、熱處理操作過程參數(shù)的規(guī)定等，類似于作業(yè)指導(dǎo)書32WorkInstructions-InstructionShopTraveler-Adocumentusuallycreatedinthereceivingdepartmentforeachbatchorlotofpartsreceived.Thedocumentdefinestheprocessroutingoftheparts.流轉(zhuǎn)卡：通常由接收部門針對(duì)每批進(jìn)貨零件的狀況制定的一份文件，該文件定義了該零件所流經(jīng)的路線。33ShopTraveler-Adocumentusua第一部分—管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.5所有相關(guān)的或引用的規(guī)范是否為最新的和可用的？包括但不限于：SAE，AIAG、ASTM、GM、Ford、DC等確保所有的顧客要求（CustomerRequirements）獲得理解并滿足，應(yīng)獲取所有熱處理相關(guān)的以及顧客引用的規(guī)范，并保證是最新的和可用的。包括但限于：SAE，AIAG、ASTM、GM、Ford、DC等應(yīng)有一個(gè)文件化的過程，及時(shí)地評(píng)審、分發(fā)和執(zhí)行顧客和行業(yè)的工程標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范以及變更（基于顧客需要的時(shí)間表），這一過程應(yīng)盡可能快地執(zhí)行，一般不超過兩個(gè)工作周，應(yīng)文件化規(guī)定這一評(píng)審和實(shí)施過程，包括由誰、如何得到、如何維護(hù)、如何建立最新狀態(tài)跟蹤和如何在兩周內(nèi)傳遞到生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)？34第一部分—管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.5所有相關(guān)CustomerRequirements-Thistermreferstotherequirementsorspecificationsfromtheoriginalequipmentmanufacture(typicallytheautomobilecompany).Thesemaybeidentifiedinthecontractorpurchaseorder,inengineeringstandards,partsspecifications,etc.顧客要求：來自O(shè)EM（特指汽車公司）的要求和規(guī)范，這些要求在合同或采購(gòu)訂單、工程標(biāo)準(zhǔn)及零件規(guī)范中確定35CustomerRequirements-Thister第一部分—管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.6對(duì)所有的操作過程是否有書面的過程規(guī)范對(duì)所有的操作過程應(yīng)有書面的過程規(guī)范，并包含所有過程的步驟操作參數(shù)包括過程溫度，周期時(shí)間、裝載率、氣氛流量、傳送速度、淬火攪拌速度等，這些參數(shù)不僅僅定義，還應(yīng)確定其公差范圍以便進(jìn)行控制過程規(guī)范可以采用工作指導(dǎo)書、作業(yè)卡、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的參數(shù)設(shè)定表單（computer-basedrecipes)或其它相似的文件形式36第一部分—管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.6對(duì)所有的Recipe-Thistermistypicallyusedwhenacomputer-basedsystemsetsandcontrolstheprocessparameters,e.g.,temperature,cycletime,carbonpotential.The“recipe”referstothesettingsoftheprocessparameters.參數(shù)設(shè)定：一種方法的專用術(shù)語，當(dāng)采用計(jì)算機(jī)系統(tǒng)進(jìn)行過程參數(shù)（如溫度、周期時(shí)間、碳勢(shì)等）的設(shè)定和控制，“recipe”指過程參數(shù)的設(shè)定37Recipe-Thistermistypically第一部分—管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.7生產(chǎn)初始階段、過程設(shè)備重新布置和大修改造之后是否進(jìn)行了有效的能力驗(yàn)證？為證明每一個(gè)過程能夠生產(chǎn)出可接受的產(chǎn)品，供應(yīng)商應(yīng)對(duì)每一個(gè)過程進(jìn)行過程能力研究，包括在生產(chǎn)初始階段、任何過程設(shè)備重新布置和大修（應(yīng)對(duì)大修進(jìn)行定義）之后初始能力研究應(yīng)包括指定在年度工作范圍的每一條熱處理爐生產(chǎn)線的熱處理過程，一條熱處理爐生產(chǎn)線可能包括很多設(shè)備的組合以集成所需要的熱處理工藝如：硬化、淬火和回火能力研究技術(shù)也可針對(duì)熱處理產(chǎn)品特性參數(shù)，包括抗拉強(qiáng)度、硬化深度、硬度38第一部分—管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.7生產(chǎn)初始第一部分—管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.7（續(xù)）新購(gòu)過程設(shè)備或重新布置或大修改造后的設(shè)備是否有效地完成了過程能力的研究？任何顧客規(guī)定要求均應(yīng)滿足，當(dāng)沒有顧客要求時(shí)，內(nèi)部應(yīng)建立一個(gè)能力的接受范圍（acceptableranges）以測(cè)量過程能力，一旦超過顧客要求和內(nèi)部規(guī)定的接受范圍時(shí)，應(yīng)采取行動(dòng)計(jì)劃予以跟蹤39第一部分—管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.7（續(xù)）新第一部分—管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.8是否針對(duì)整個(gè)過程收集分析數(shù)據(jù)，并針對(duì)這些數(shù)據(jù)進(jìn)行適當(dāng)?shù)姆磻?yīng)？熱處理產(chǎn)品和過程數(shù)據(jù)的分析能夠提供缺陷預(yù)防的重要信息應(yīng)建立一個(gè)全過程收集、分析和反應(yīng)產(chǎn)品和過程數(shù)據(jù)的系統(tǒng)分析方法包括對(duì)重要產(chǎn)品和過程參數(shù)的現(xiàn)行趨勢(shì)和歷史數(shù)據(jù)的分析應(yīng)確定哪些參數(shù)需要列入分析范圍40第一部分—管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.8是否針對(duì)第一部分—管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.9管理者是否每24小時(shí)評(píng)審熱處理爐監(jiān)控系統(tǒng)（FurnaceMonitoringSystems）？管理者應(yīng)每24小時(shí)評(píng)審熱處理監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)視包括但不限于：溫度紙帶記錄、氣氛紙帶記錄、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)日志、熱處理爐及操作者日志等評(píng)審包括對(duì)失控狀態(tài)或報(bào)警狀態(tài)的探測(cè)。熱處理爐數(shù)據(jù)的評(píng)審過程應(yīng)進(jìn)行記錄，該記錄要求同樣適用于計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)41第一部分—管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.9管理者是FurnaceMonitoringSystems-Asystemthatmonitorstheoperationofthefurnace.熱處理爐監(jiān)控系統(tǒng)：一種監(jiān)控?zé)崽幚頎t操作的系統(tǒng)42FurnaceMonitoringSystems-As第一部分—管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.10是否每年最少一次按AIAG的HTSA進(jìn)行內(nèi)部審核？每年最少一次按AIAG的HTSA進(jìn)行內(nèi)部審核，應(yīng)及時(shí)發(fā)布審核時(shí)發(fā)現(xiàn)的問題點(diǎn)43第一部分—管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.10是否每第一部分—管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.11是否有一個(gè)文件化的返工批準(zhǔn)系統(tǒng)應(yīng)有一個(gè)文件化的返工（reprocessing）批準(zhǔn)系統(tǒng)，包括來自指定人的授權(quán)該程序應(yīng)描述哪些產(chǎn)品特性允許，哪些不允許任何一個(gè)返工，需要由有資格的技術(shù)人員編制一個(gè)新的過程規(guī)范，以標(biāo)明必要的更改/調(diào)整應(yīng)記錄何時(shí)、有多少材料被返工質(zhì)量經(jīng)理或指派的授權(quán)人應(yīng)批準(zhǔn)返工產(chǎn)品的發(fā)運(yùn)44第一部分—管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.11是否有Reprocessing-AnyprocessthatisperformedonnonconformingproductsothatitwillmeetthespecifiedrequirementsNonconformingProduct-Productthatdoesnotconformtothecustomerrequirementsorspecifications.返工：指任何針對(duì)不合格品的處理過程，這些過程應(yīng)滿足特別的要求不合格產(chǎn)品：指不滿足顧客要求或規(guī)范的產(chǎn)品45Reprocessing-Anyprocesstha第一部分—管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.12針對(duì)顧客和內(nèi)部關(guān)注的問題，質(zhì)量部門是否評(píng)審、處理并形成文件？質(zhì)量管理體系應(yīng)包括一個(gè)程序用于文件化、評(píng)審和識(shí)別外部顧客和任何其他內(nèi)部關(guān)注的問題可以采用8D方法46第一部分—管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.12針對(duì)顧第一部分—管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.13是否針對(duì)熱處理審核范圍內(nèi)的每個(gè)過程，建立了適用的持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃？應(yīng)建立一個(gè)持續(xù)改進(jìn)過程，適用于熱處理審核范圍的每個(gè)過程，這些過程應(yīng)帶來質(zhì)量水平和生產(chǎn)率的持續(xù)改進(jìn)行動(dòng)計(jì)劃應(yīng)體現(xiàn)優(yōu)先順序和日期要求（完成時(shí)間）應(yīng)提供該項(xiàng)目運(yùn)行有效性的證據(jù)47第一部分—管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.13是否針第一部分—管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.14質(zhì)量經(jīng)理或指定的責(zé)任人是否批準(zhǔn)對(duì)隔離材料進(jìn)行處置？質(zhì)量經(jīng)理有責(zé)任批準(zhǔn)和文件規(guī)定適當(dāng)?shù)娜藛T對(duì)隔離材料進(jìn)行處置48第一部分—管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.14質(zhì)量經(jīng)第一部分—管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.15熱處理人員是否可獲得定義熱處理過程的程序或作業(yè)指導(dǎo)書？熱處理人員應(yīng)可獲得覆蓋熱處理過程的程序或作業(yè)指導(dǎo)書這些程序或作業(yè)指導(dǎo)書包括處理可能的緊急情況（如動(dòng)力中斷）設(shè)備開動(dòng)和停止、產(chǎn)品隔離、產(chǎn)品檢驗(yàn)及一般操作程序這些程序或作業(yè)指導(dǎo)書應(yīng)由現(xiàn)場(chǎng)人員方便地獲取49第一部分—管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.15熱處理第一部分—管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.16管理者是否為所有熱處理員工（包括后備的，臨時(shí)的）提供培訓(xùn)？管理者必須始終為所有熱處理員工（包括后備的，臨時(shí)的）提供所有熱處理操作的培訓(xùn)必須保持培訓(xùn)記錄以表明員工得到了培訓(xùn)和進(jìn)行了培訓(xùn)有效性的評(píng)估必須確定每一個(gè)崗位所需要的資格要求及現(xiàn)在和將來的培訓(xùn)需求50第一部分—管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.16管理者第一部分—管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.17是否建立責(zé)任矩陣表確保所有關(guān)鍵的管理和監(jiān)控職責(zé)都由有資格人員完成？應(yīng)維護(hù)責(zé)任矩陣表確定所有關(guān)鍵的管理和監(jiān)控職責(zé)（由組織定義的）以及能完成這些職責(zé)的有資格人員，對(duì)關(guān)鍵的活動(dòng)，應(yīng)規(guī)定主要和次要的人員管理層能在任何時(shí)候方便地獲取該矩陣51第一部分—管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.17是否建ResponsibilityMatrix-Aresponsibilitymatrixdefinesthedesignatedpersonnelforallkeyfunctions.Thismatrixinclusionstheprimaryandsecondarydesignees.責(zé)任矩陣表：指針對(duì)關(guān)鍵職能指定責(zé)任人對(duì)應(yīng)相關(guān)責(zé)任的詳細(xì)描述，包括主要和次要的負(fù)責(zé)人52ResponsibilityMatrix-Arespon第一部分—管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.18是否有預(yù)防性維護(hù)計(jì)劃？預(yù)防性維護(hù)數(shù)據(jù)是否作為預(yù)測(cè)性維護(hù)計(jì)劃的一部分對(duì)關(guān)鍵設(shè)備（有組織定義）應(yīng)建立一個(gè)預(yù)防性維護(hù)計(jì)劃，該計(jì)劃必須是一個(gè)從請(qǐng)求到實(shí)施有效性評(píng)估的閉環(huán)，操作者有機(jī)會(huì)報(bào)告問題并在閉環(huán)中解決問題公司數(shù)據(jù)如停機(jī)時(shí)間、質(zhì)量拒收（QR），F(xiàn)TT（首次通過率），重復(fù)維修工作單、操作者問題報(bào)告均可用來改善預(yù)防性維護(hù)程序熱處理爐和各類發(fā)生器應(yīng)按照組織確定的頻率制定相應(yīng)的氧化燒燼計(jì)劃（詳見過程表1.0）作為預(yù)測(cè)性維護(hù)計(jì)劃的一部分，維護(hù)數(shù)據(jù)應(yīng)得到收集并進(jìn)行分析53第一部分—管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.18是否有第一部分—管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.19是否開發(fā)一份關(guān)鍵零部件備件清單（CriticalSparePartsList）從而使生產(chǎn)中斷最小化？應(yīng)建立并維護(hù)一份關(guān)鍵備件清單，應(yīng)確保這些備件可獲得，從而生產(chǎn)中斷最小化54第一部分—管理職責(zé)和質(zhì)量計(jì)劃序號(hào)要求指南/解釋1.19是否開CriticalSparePartsList-Alistofservicepartscriticalfortheoperationofequipment.Extendeddelayinobtainingsparepartswouldresultinunacceptabledelaysintheheattreatoperation.一份用于設(shè)備維修的關(guān)鍵備件清單，其可得性將影響到熱處理操作55CriticalSparePartsList-Ali第二部分—現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.1是否確保輸入接收系統(tǒng)的數(shù)據(jù)與顧客發(fā)運(yùn)文件上的信息相一致？將所有的顧客要求和批次識(shí)別充分轉(zhuǎn)化為內(nèi)部熱處理文件至關(guān)重要確保輸入接收系統(tǒng)的數(shù)據(jù)與顧客發(fā)運(yùn)文件的信息一致文件化的過程和符合的證據(jù)如：工藝流轉(zhuǎn)卡、工作訂單等當(dāng)存在接收材料不能準(zhǔn)確地與發(fā)運(yùn)文件相符合時(shí)，供應(yīng)商應(yīng)具有詳細(xì)的流程來處理接收的差異上述要求也同樣適用于內(nèi)部熱處理部門的情況，該過程涉及在熱處理部門內(nèi)和外的接受和發(fā)運(yùn)零件56第二部分—現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.1是否確保第二部分—現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.2在熱處理全過程中產(chǎn)品是否清楚地標(biāo)識(shí)和儲(chǔ)存？對(duì)產(chǎn)品和容器在熱處理過程的標(biāo)識(shí)進(jìn)行規(guī)定以避免不正確的處理和混淆在工廠內(nèi)部劃分適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品定置和生產(chǎn)階段管理可以保證在所有的工序未完成之前，訂單產(chǎn)品是不會(huì)發(fā)運(yùn)的顧客產(chǎn)品在熱處理全過程中必須清楚地標(biāo)識(shí)并在整個(gè)熱處理過程中分段存儲(chǔ)未經(jīng)處理、正在處理和已經(jīng)處理的產(chǎn)品應(yīng)適當(dāng)?shù)胤诸惡蜆?biāo)識(shí)所有材料應(yīng)被存放在指定的并標(biāo)識(shí)清楚的區(qū)域內(nèi)57第二部分—現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.2在熱處理第二部分—現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.3在熱處理全過程中是否完整地維護(hù)批次的可追溯性和完整性？發(fā)出的批次能追溯到接收的批次準(zhǔn)確識(shí)別批次和與批次相關(guān)信息的鏈接能提高分析根本原因和持續(xù)改進(jìn)的能力保護(hù)顧客58第二部分—現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.3在熱處理第二部分—現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.4是否有適當(dāng)?shù)某绦蛞?guī)定以防止不合格產(chǎn)品流入到生產(chǎn)系統(tǒng)？必須對(duì)可疑品或不合格品進(jìn)行控制，以防止錯(cuò)誤的發(fā)運(yùn)和污染其它產(chǎn)品應(yīng)有適當(dāng)?shù)某绦蛞?guī)定用于防止不合格產(chǎn)品流入到生產(chǎn)系統(tǒng)應(yīng)有文件規(guī)定適當(dāng)?shù)奈恢?、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)以及跟蹤原材料進(jìn)出指定區(qū)域應(yīng)清楚地指定不合格存放區(qū)，以保持這類材料的隔離59第二部分—現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.4是否有適第二部分—現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.5是否有一個(gè)系統(tǒng)來識(shí)別整個(gè)熱處理過程中的死角區(qū)，以減少零件混淆的風(fēng)險(xiǎn)（包括外來的、未處理的、和不正確處理的零件）？熱處理爐和其他處理設(shè)備存在一些區(qū)域有陷入或滯留零件的風(fēng)險(xiǎn)，滯留的零件可能導(dǎo)致?lián)p壞、不正確的處理或批次的混淆應(yīng)有一個(gè)系統(tǒng)用于識(shí)別整個(gè)熱處理過程中的死角區(qū)，以減少零件混淆的風(fēng)險(xiǎn)（包括外來的、待處理件、和不正確處理的零件）應(yīng)建立文件對(duì)每一個(gè)熱處理過程/設(shè)備的死角區(qū)（trappoints）進(jìn)行識(shí)別和監(jiān)控每當(dāng)生產(chǎn)零件更換時(shí)，應(yīng)監(jiān)控潛在的死角區(qū)（trappoints）60第二部分—現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.5是否有一Trappoints-Areasincontainers(baskets,fixtures,shippingboxes,etc.)orequipmentthatmayinadvertentlytrapparts,allowingthepotentialforpartstobemixedbetweenbatches.死角區(qū)：指在容器（籃、工裝、裝運(yùn)箱）或設(shè)備上的易滯留零件的區(qū)域，可能造成批與批之間的混料61Trappoints-Areasincontainer第二部分—現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.6容器內(nèi)是否擺脫了不適當(dāng)材料的影響？裝有顧客產(chǎn)品的容器內(nèi)應(yīng)無不適當(dāng)材料的影響在容器空出或再使用前必須檢查容器中的所有零件和不適當(dāng)材料是否倒出應(yīng)識(shí)別和標(biāo)明不適當(dāng)材料的來源確保沒有非一致性的熱處理零件或不適當(dāng)材料污染已處理好的產(chǎn)品批62第二部分—現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.6容器內(nèi)是第二部分—現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.7裝爐操作是否得到規(guī)定、形成記錄并加以控制？裝爐參數(shù)必須得到規(guī)定、形成記錄并加以控制裝爐參數(shù)包括：進(jìn)料速度、傳動(dòng)帶速度、每筐的零件數(shù)、裝載重量、檢查頻率參見過程表3.063第二部分—現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.7裝爐操作第二部分—現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.8操作者是否得到有關(guān)當(dāng)設(shè)備出現(xiàn)緊急情況（包括動(dòng)力中斷時(shí)）如何進(jìn)行材料處理、圍堵措施和隔離產(chǎn)品的培訓(xùn)？非計(jì)劃或緊急情況停工在很大程度上會(huì)引起不恰當(dāng)?shù)奶幚盹L(fēng)險(xiǎn)操作者應(yīng)得到有關(guān)當(dāng)設(shè)備出現(xiàn)緊急情況（包括動(dòng)力中斷時(shí)）如何進(jìn)行材料處理、圍堵措施和隔離產(chǎn)品的培訓(xùn)并記錄設(shè)備操作者應(yīng)該理解并且能夠得到特別針對(duì)設(shè)備出現(xiàn)緊急情況或失效時(shí)的作業(yè)指導(dǎo)書，這類指導(dǎo)應(yīng)規(guī)定所有與熱處理過程有關(guān)的圍堵措施，應(yīng)覆蓋整個(gè)熱處理過程：裝爐、奧氏體化、淬火和回火64第二部分—現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.8操作者是第二部分—現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.9在熱處理搬運(yùn)、儲(chǔ)存和包裝過程中是否能充分保證產(chǎn)品的質(zhì)量？產(chǎn)品的搬運(yùn)、儲(chǔ)存和包裝應(yīng)充分保證產(chǎn)品的質(zhì)量應(yīng)針對(duì)防止零件損壞和其它質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)熱處理裝爐系統(tǒng)、在線搬運(yùn)和發(fā)運(yùn)過程進(jìn)行評(píng)審某些設(shè)備具有不兼容所有零件結(jié)構(gòu)的搬運(yùn)裝置和其他移動(dòng)組件如容器裝載過度的操作也可能增加零件損壞的風(fēng)險(xiǎn)65第二部分—現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.9在熱處理第二部分—現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.10工廠的清潔、內(nèi)部管理、環(huán)境及工作條件是否有益于控制與不斷改進(jìn)的質(zhì)量？工廠的清潔、內(nèi)部管理、環(huán)境及工作條件應(yīng)有益于控制與不斷改進(jìn)的質(zhì)量？應(yīng)評(píng)審這些條件及它們對(duì)質(zhì)量的影響應(yīng)清楚地規(guī)定和執(zhí)行內(nèi)部管理制度和政策應(yīng)對(duì)設(shè)施中有害于質(zhì)量的條件進(jìn)行評(píng)審如：零件散落在地面上、淬火池周圍有油、不適合的工廠照明及煙霧等66第二部分—現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.10工廠的第二部分—現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.11零件是否避免了一些對(duì)隨后熱處理過程有害的污染物的影響？許多零件在熱處理后要進(jìn)行表面處理如電鍍和涂裝，零件應(yīng)避免一些對(duì)隨后過程有害的污染物的影響，有關(guān)處理前清洗和處理后清洗的參數(shù)應(yīng)該得到監(jiān)控并記錄，一旦粘上油、污染物或殘余物是很難驅(qū)除的應(yīng)評(píng)審化學(xué)供應(yīng)商有關(guān)對(duì)清洗系統(tǒng)的建議在熱處理之前避免鐵銹、毛刺、碎屑、有害的潤(rùn)滑劑混合物、乳化切削油、防銹油、潤(rùn)滑劑等注：參考適用的熱處理供應(yīng)商的要求和規(guī)范以確定其可接受性，有關(guān)清潔方法的檢查頻率見過程表5.067第二部分—現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.11零件是第二部分—現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.12淬火系統(tǒng)是否得到監(jiān)視、記錄，并得到控制？淬火系統(tǒng)應(yīng)得到監(jiān)視、記錄、并得到控制，如溫度、攪拌、等級(jí)、濃度（適用時(shí)）、淬火時(shí)間或懸浮物，以達(dá)到規(guī)范要求，檢查頻率詳見過程表3.0和5.0由計(jì)算機(jī)監(jiān)控的設(shè)備，如配有警報(bào)和警報(bào)日志，滿足這一確認(rèn)要求對(duì)于整合整體淬火槽（池）的熱處理爐需要有淬火延遲（QuenchDelay）的范圍和警報(bào)針對(duì)淬火和回火的零件應(yīng)具體規(guī)定回火延遲（TemperDelay）時(shí)間，如滲碳、碳氮共滲、中性淬火、時(shí)效等68第二部分—現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.12淬火系QuenchDelay淬火延遲指加熱周期結(jié)束到淬火開始之間的時(shí)間延遲，對(duì)于熱處理爐，指零件從離開有效加熱區(qū)到零件裝入淬火槽底部之間的時(shí)間，對(duì)感應(yīng)熱處理系統(tǒng)，指加熱結(jié)束到開始流動(dòng)淬火或零件進(jìn)入淬火槽之間的時(shí)間延遲69QuenchDelay69TemperDelay-Thetimedelayfromwhenthepartsexitthequenchtanktothetimewhenthepartsareplacedinthetemperingfurnace.回火延遲：指零件出淬火槽到進(jìn)入回火爐的時(shí)間的延遲70TemperDelay-Thetimedelayf第二部分—現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.13適用時(shí)，是否對(duì)可溶性的防銹油或其它防銹劑進(jìn)行監(jiān)視和控制？零件在熱處理后經(jīng)常需要浸泡或噴涂一些防銹溶液適用時(shí)，應(yīng)對(duì)可溶性的防銹油或其它防銹劑進(jìn)行監(jiān)視和控制必須保持這些溶液的特性在規(guī)定的公差范圍內(nèi)，檢查頻率詳見過程表5.071第二部分—現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.13適用時(shí)第二部分—現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.14按過程表規(guī)定的頻率要求進(jìn)行過程控制參數(shù)的監(jiān)控？按過程表3.0規(guī)定的頻率要求進(jìn)行過程控制參數(shù)的監(jiān)控帶有警報(bào)和警報(bào)日志的計(jì)算機(jī)監(jiān)控設(shè)備需要滿足確認(rèn)要求需指定專人通過如初始紙帶記錄和數(shù)據(jù)日志來核實(shí)這些過程參數(shù)按1.9節(jié)中的要求進(jìn)行管理評(píng)審是必須的72第二部分—現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.14按過程第二部分—現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.15是否按過程表規(guī)定的規(guī)范及頻率要求完成過程/最終的檢驗(yàn)/試驗(yàn)？按過程表規(guī)定的規(guī)范及頻率要求進(jìn)行過程/最終的檢驗(yàn)/試驗(yàn)，詳見過程表4.073第二部分—現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.15是否按第二部分—現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.16產(chǎn)品試驗(yàn)設(shè)備是否得到驗(yàn)證？產(chǎn)品試驗(yàn)設(shè)備應(yīng)得到驗(yàn)證？試驗(yàn)設(shè)備必須針對(duì)每一個(gè)適用的顧客特殊標(biāo)準(zhǔn)或由ASTM，DIN，EN，ISO，JIS，NIST，SAE等一致認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)證/校準(zhǔn)驗(yàn)證/校準(zhǔn)的結(jié)果必須內(nèi)部評(píng)審、批準(zhǔn)并記錄存檔檢驗(yàn)頻次參見過程表1.0部分74第二部分—現(xiàn)場(chǎng)和材料處理職責(zé)序號(hào)要求指南/解釋2.16產(chǎn)品試AMS-AerospaceMaterialSpecificationsASTM-AmericanSocietyforTestingandMaterialsSAE-SocietyofAutomotiveEngineersDIN-DeutscheIndustrialNormEN-EuropeanStandardNIST-NationalInstituteofStatesTechnologyJIS-JapanIndustryStandardISO-InternationalOrganizationforStandardization75AMS-AerospaceMaterialSpecifi第三部分—設(shè)備序號(hào)要求指南/解釋3.1熱處理爐，氣氛發(fā)生器和淬火系統(tǒng)配備有適當(dāng)?shù)倪^程控制裝置嗎？熱處理爐，氣氛發(fā)生器和淬火系統(tǒng)應(yīng)配備有適當(dāng)?shù)倪^程控制裝置和相關(guān)設(shè)備，包括溫度計(jì)、碳勢(shì)或露點(diǎn)儀、氣體流量計(jì)、淬火監(jiān)控系統(tǒng)包括攪拌器、溫度控制器和淬火油分析儀，具體清單詳見適用的過程表1.076第三部分—設(shè)備序號(hào)要求指南/解釋3.1熱處理爐，氣氛發(fā)生器和第三部分—設(shè)備序號(hào)要求指南/解釋3.2這些裝置是否得到校準(zhǔn)或驗(yàn)證，是否過期或還在使用期內(nèi)？按規(guī)定的時(shí)間間隔進(jìn)行校準(zhǔn)/驗(yàn)證，其時(shí)間安排參見適用的過程表1.0和2.077第三部分—設(shè)備序號(hào)要求指南/解釋3.2這些裝置是否得到校準(zhǔn)或第三部分—設(shè)備序號(hào)要求指南/解釋3.3熱電偶及保護(hù)管是否按照過程表要求進(jìn)行檢查和更換？熱電偶和保護(hù)管應(yīng)依據(jù)預(yù)防性維護(hù)計(jì)劃進(jìn)行定期檢查和更換，詳見適用的過程表2.078第三部分—設(shè)備序號(hào)要求指南/解釋3.3熱電偶及保護(hù)管是否按照第三部分—設(shè)備序號(hào)要求指南/解釋3.4溫度均勻性測(cè)試是否按照過程表要求進(jìn)行測(cè)試？按適用的過程表2.0的要求測(cè)量溫度的均勻性AMS2750D里允許的頻次降低在本文件中是不允許的

（ThefrequencyreductionsallowedinAMS2750Darenotallowedunderthisdocument）某些熱處理爐的設(shè)計(jì)（如轉(zhuǎn)爐）排除了直接的溫度場(chǎng)設(shè)定

（Certainfurnacedesigns,e.g.,rotaryretortsprecludedirecttemperatureprofiles)當(dāng)溫度均勻性研究不可能時(shí)，可以使用AMS2750D3.5.15中規(guī)定的其它方法79第三部分—設(shè)備序號(hào)要求指南/解釋3.4溫度均勻性測(cè)試是否按照第三部分—設(shè)備序號(hào)要求指南/解釋3.5熱處理爐的控溫?zé)犭娕寂c設(shè)置溫度之差是否處于該過程表的要求之內(nèi)？熱處理爐的控溫?zé)犭娕枷鄬?duì)于設(shè)定溫度的變差應(yīng)在適用的過程表2.0規(guī)定的范圍內(nèi)該要求不適用于多區(qū)連續(xù)爐的第一區(qū)80第三部分—設(shè)備序號(hào)要求指南/解釋3.5熱處理爐的控溫?zé)犭娕寂c第三部分—設(shè)備序號(hào)要求指南/解釋3.6是否每季度（一年四次）和任何修理/重置后，對(duì)過程及設(shè)備的警報(bào)器進(jìn)行檢查測(cè)試？應(yīng)具有熱處理過程和設(shè)備的警報(bào)器清單至少每季度（一年四次）和在任何修理／重置后，對(duì)過程及設(shè)備的警報(bào)器進(jìn)行獨(dú)立測(cè)試，應(yīng)記錄測(cè)試的結(jié)果81第三部分—設(shè)備序號(hào)要求指南/解釋3.6是否每季度（一年四次）第三部分—設(shè)備序號(hào)要求指南/解釋3.7氣氛發(fā)生器、爐內(nèi)氣氛是否得到連續(xù)的監(jiān)視和自動(dòng)控制，并形成記錄？發(fā)生器、爐內(nèi)氣氛的碳勢(shì)/露點(diǎn)應(yīng)得到連續(xù)的監(jiān)視和自動(dòng)控制，并形成記錄，這項(xiàng)要求是特別針對(duì)滲碳、碳氮共滲和中性淬火的過程表A的1.0和3.0碳勢(shì)或露點(diǎn)的自動(dòng)控制對(duì)所有的發(fā)生器和氣氛爐均是必要的，除轉(zhuǎn)爐及振底爐外，（這類爐子無法定位控制和監(jiān)視）這些要求針對(duì)滲碳、碳氮共滲和中性淬火是明確的針對(duì)轉(zhuǎn)爐和振底爐的方法詳見AMS2750D3.5.15.2“特性測(cè)量”。可用于確保對(duì)爐內(nèi)氣氛的控制82第三部分—設(shè)備序號(hào)要求指南/解釋3.7氣氛發(fā)生器、爐內(nèi)氣氛是第三部分—設(shè)備序號(hào)要求指南/解釋3.7（續(xù)）氣氛發(fā)生器、爐內(nèi)氣氛是否得到連續(xù)的監(jiān)視和自動(dòng)控制，并形成記錄？如沒有使用發(fā)生器，應(yīng)對(duì)所提供的氣體流量進(jìn)行監(jiān)視和控制審核員應(yīng)按照客戶要求、熱處理控制計(jì)劃及內(nèi)部程序確認(rèn)氣氛控制系統(tǒng)的有效性、這些氣氛控制系統(tǒng)應(yīng)該維護(hù)氣氛露點(diǎn)，碳勢(shì)設(shè)置點(diǎn)在控制計(jì)劃或內(nèi)部程序規(guī)定的參數(shù)范圍之內(nèi)83第三部分—設(shè)備序號(hào)要求指南/解釋3.7（續(xù)）氣氛發(fā)生器、爐內(nèi)第三部分—設(shè)備序號(hào)要求指南/解釋3.7（續(xù)）氣氛發(fā)生器、爐內(nèi)氣氛是否得到連續(xù)的監(jiān)視和自動(dòng)控制，并形成記錄？需要一個(gè)碳勢(shì)/露點(diǎn)檢查結(jié)果的輔助檢查方法，如露點(diǎn)儀、電阻絲，氣體分析儀、箔片、碳棒等自動(dòng)、連續(xù)氣氛控制系統(tǒng)由傳感器（如氧探針）或在紅外線氣氛分析儀on-lineInfrared(IR）組成驗(yàn)證頻率詳見過程表A的3.084第三部分—設(shè)備序號(hào)要求指南/解釋3.7（續(xù)）氣氛發(fā)生器、爐內(nèi)第三部分—設(shè)備序號(hào)要求指南/解釋3.8當(dāng)氣氛輔助驗(yàn)證方法的讀數(shù)不在主控方法預(yù)先確定的極限值（碳勢(shì)、露點(diǎn)讀數(shù)）范圍內(nèi)時(shí)，是否重新確定其相關(guān)關(guān)系？這一要求是針對(duì)過程表A中的滲碳、碳氮共滲及中性淬火，如果輔助驗(yàn)證檢查的氣氛讀數(shù)與主控方法確定的極限值不一致或不相關(guān)時(shí)，熱處理商應(yīng)解決超差的問題輔助氣氛監(jiān)控系統(tǒng)的讀數(shù)和自動(dòng)控制氣氛露點(diǎn)/碳勢(shì)的讀數(shù)應(yīng)保證規(guī)定在控制計(jì)劃或內(nèi)部程序所規(guī)定的范圍之內(nèi)85第三部分—設(shè)備序號(hào)要求指南/解釋3.8當(dāng)氣氛輔助驗(yàn)證方法的讀第三部分—設(shè)備序號(hào)要求指南/解釋3.8（續(xù)）當(dāng)氣氛輔助驗(yàn)證方法的讀數(shù)不在主控方法預(yù)先確定的極限值（碳勢(shì)、露點(diǎn)讀數(shù)）范圍內(nèi)時(shí)，是否重新確定其相關(guān)關(guān)系？這些范圍大小隨著所規(guī)定的熱處理過程和所使用的設(shè)備不同而不同熱處理商應(yīng)采用適當(dāng)?shù)姆椒ㄕ{(diào)整、糾正、和重新建立/確定實(shí)際的氣氛碳勢(shì)/露點(diǎn)讀數(shù)和主控及輔助系統(tǒng)的氣氛讀數(shù)之間的相關(guān)關(guān)系，兩種讀數(shù)間相關(guān)關(guān)系的許可范圍應(yīng)寫入控制計(jì)劃或內(nèi)部程序86第三部分—設(shè)備序號(hào)要求指南/解釋3.8（續(xù)）當(dāng)氣氛輔助驗(yàn)證方第三部分—設(shè)備序號(hào)要求指南/解釋3.8（續(xù)）當(dāng)氣氛輔助驗(yàn)證方法的讀數(shù)不在主控方法預(yù)先確定的極限值（碳勢(shì)、露點(diǎn)讀數(shù)）范圍內(nèi)時(shí)，是否重新確定其相關(guān)關(guān)系？碳勢(shì)/露點(diǎn)的輔助驗(yàn)證可以用以下一種或多種方法確定：碳棒或碳片箔片三氣分析儀ThreeGasAnalyzer露點(diǎn)儀電熱線圈電阻87第三部分—設(shè)備序號(hào)要求指南/解釋3.8（續(xù)）當(dāng)氣氛輔助驗(yàn)證方Three-gasAnalyzer–Aninstrumentthatmeasurescarbonmonoxide,carbondioxide,andmethaneincarbon-bearingatmospheres.Thismeasurementprovidesanindirectmeasurementofthecarbonpotentialoftheatmosphere.三氣分析儀：指一種用于測(cè)量含碳?xì)夥罩械囊谎趸?、二氧化物及甲烷的儀器，是對(duì)氣氛中的碳勢(shì)的間接測(cè)量

88Three-gasAnalyzer–Aninstrum第三部分—設(shè)備序號(hào)要求指南/解釋3.9是否所有的氨管線都裝有快速斷開或三閥防故障排氣系統(tǒng)？所有連接熱處理爐的氨氣管道應(yīng)裝有快速斷開裝置或者三閥防故障安全排氣系統(tǒng)通常的閥即使當(dāng)它們都關(guān)閉時(shí)，也可能還有氨氣泄漏，這對(duì)于不指定或不需要氨氣的熱處理過程來說是不好的或有害的通往爐子的氨氣管道必須有一個(gè)快速分離裝置，當(dāng)碳氮共滲（或其它使用氨氣的熱處理過程）之后或其它熱處理操作不規(guī)定使用氨氣之前，氨氣線可以分離89第三部分—設(shè)備序號(hào)要求指南/解釋3.9是否所有的氨管線都裝有第三部分—設(shè)備序號(hào)要求指南/解釋3.9（續(xù)）是否所有的氨管線都裝有快速斷開或三閥防故障排氣系統(tǒng)？三閥防故障排氣系統(tǒng)是可行的。有關(guān)三閥自動(dòng)防故障排氣系統(tǒng)（ThreeValveFail-SafeVent）詳見附錄B術(shù)語表中的定義當(dāng)無氨氣過程需要將氨氣線分離時(shí)，氨氣管道斷開應(yīng)作出文件規(guī)定90第三部分—設(shè)備序號(hào)要求指南/解釋3.9（續(xù)）是否所有的氨管線Three-ValveFail-safeVent(forammonialines)三閥防故障排氣系統(tǒng)（針對(duì)氨氣線）：三個(gè)排列的閥，防止在滲碳或中性淬火操作中氨氣不注意地流入到爐內(nèi)，當(dāng)通往爐子的氨氣線被關(guān)斷時(shí)，可能滲漏的氨氣則通過閥泄往大氣中，防止進(jìn)入爐內(nèi)。91Three-ValveFail-safeVent(f圖一表明閥1和閥2均打開，允許氨氣進(jìn)入爐內(nèi)圖二表明閥1和閥2均關(guān)閉，防止氨氣進(jìn)入爐內(nèi)，假如閥2不注意泄漏了，則通過閥3排入大氣92圖一表明閥1和閥2均打開，允許氨氣進(jìn)入爐內(nèi)圖二表明閥1和閥2第三部分—設(shè)備序號(hào)要求指南/解釋3.10針對(duì)螺紋緊固件和小型零件，在處理產(chǎn)品之前（完成需要氨氣的產(chǎn)品處理后）是否進(jìn)行了至少3個(gè)小時(shí)的燒氣？（OxidizingBurn-Out）該條款適用于螺紋緊固件和小的金屬零件，要求熱處理商在處理產(chǎn)品之前至少應(yīng)完成三小時(shí)的氧化燒燼過程，因?yàn)閷?duì)于不特別規(guī)定或要求氨氣的熱處理過程，氨氣是不需要的，值班日記或數(shù)據(jù)記錄器或其它記錄應(yīng)記錄實(shí)際的燒氣時(shí)間，因?yàn)樽銐虻臅r(shí)間能在不需要氨氣的產(chǎn)品處理之前有效驅(qū)除表面的氨氣93第三部分—設(shè)備序號(hào)要求指南/解釋3.10針對(duì)螺紋緊固件和小型OxidizingBurn-out–Aprocesstoremoveanyresidualammoniafromthefurnace.Theprocessusuallyinvolvesremovingmostofthecarbon-bearingprotectiveatmosphereandthenintroducingoxygen氧化燒燼：一個(gè)從爐內(nèi)去除殘留氨氣的過程。該過程通常包括去除大部分含碳保護(hù)氣氛，然后導(dǎo)入氧化氣氛94OxidizingBurn-out–Aproces第三部分—設(shè)備序號(hào)要求指南/解釋3.11所有的氣氛爐和發(fā)生器是否有氣體流量范圍或流量計(jì)？所有的氣氛爐和發(fā)生器（外排/調(diào)節(jié)氣氛）應(yīng)有氣體流量范圍或流量計(jì)均應(yīng)按預(yù)防性維護(hù)計(jì)劃進(jìn)行定期保養(yǎng)和維護(hù)清潔和適當(dāng)?shù)闹匦掳惭b程序應(yīng)文件化95第三部分—設(shè)備序號(hào)要求指南/解釋3.11所有的氣氛爐和發(fā)生器第三部分—設(shè)備序號(hào)要求指南/解釋3.12對(duì)于螺紋緊固件，是否所有的連續(xù)爐都裝有玻璃觀察孔和在淬火爐的末端裝有高溫紅外測(cè)溫儀？應(yīng)在連續(xù)爐的出口端安裝氣體紅外線高溫儀，以監(jiān)視低于設(shè)定溫度的零件，其溫度報(bào)警應(yīng)設(shè)在28℃（50℉）之內(nèi)，監(jiān)控結(jié)果應(yīng)該形成紙帶記錄或進(jìn)行連續(xù)的數(shù)據(jù)記錄高溫紅外測(cè)試儀應(yīng)至少每年進(jìn)行校準(zhǔn)和鑒定所有的玻璃觀察孔必須按預(yù)防性維護(hù)計(jì)劃進(jìn)行清洗96第三部分—設(shè)備序號(hào)要求指南/解釋3.12對(duì)于螺紋緊固件，是否第三部分—設(shè)備序號(hào)要求指南/解釋3.13奧氏體鹽浴的化學(xué)特性是否得到監(jiān)控？該條款適用于鐵素體碳氮共滲、奧氏體等溫淬火和鹽浴中性淬火熱處理商應(yīng)每天監(jiān)控奧氏體鹽浴室的鹽的化學(xué)特性和零件的脫碳情況，監(jiān)控的頻率詳見適用的過程表3.097第三部分—設(shè)備序號(hào)要求指南/解釋3.13奧氏體鹽浴的化學(xué)特性第三部分—設(shè)備序號(hào)要求指南/解釋3.14是否對(duì)淬火介質(zhì)進(jìn)行分析？必須周期性地進(jìn)行淬火介質(zhì)（QuenchingMedium）的特性分析，如冷卻曲線、含水量、鹽的濃度，詳見適用的過程表5.0淬火介質(zhì)特性值的允許范圍應(yīng)由熱處理淬火介質(zhì)的供應(yīng)商或熱處理供應(yīng)商進(jìn)行規(guī)定熱處理供應(yīng)商應(yīng)針對(duì)其符合性進(jìn)行審核并記錄98第三部分—設(shè)備序號(hào)要求指南/解釋3.14是否對(duì)淬火介質(zhì)進(jìn)行分QuenchingMedium–Themediumusedtoquenchpartsafterheattreating,e.g.,oil,water,polymer,andsalt.淬火介質(zhì)：一種用于熱處理過程淬火零件的介質(zhì)，如油、水、聚合物和鹽。99QuenchingMedium–Themedium第三部分—設(shè)備（適用于感應(yīng)熱處理）序號(hào)要求指南/解釋3.15是否對(duì)每一零件的位置進(jìn)行控制？如使用接近開關(guān)、光學(xué)傳感器、機(jī)械探測(cè)器等方法探測(cè)每一零件的位置100第三部分—設(shè)備（適用于感應(yīng)熱處理）序號(hào)要求指南/解釋3.15第三部分—設(shè)備（適用于感應(yīng)熱處理）序號(hào)要求指南/解釋3.16是否對(duì)每個(gè)零件的能量或功率進(jìn)行控制？必須控制每一零件的能量或功率針對(duì)每臺(tái)設(shè)備的信號(hào)監(jiān)視器是首選的，該監(jiān)視器能給出能量單位（如電壓伏特，功率千瓦等）VS.時(shí)間和距離（針對(duì)掃描系統(tǒng)）經(jīng)授權(quán)的顧客代表批準(zhǔn)的能量監(jiān)視器（EnergyMonitor）或等效設(shè)備是可接受的101第三部分—設(shè)備（適用于感應(yīng)熱處理）序號(hào)要求指南/解釋3.16SignatureMonitor–Anelectronicmonitorusedtomonitorinductionheattreatingsystems.Themonitorplotstheenergyunit,e.g.,voltageorkilowatt,vs.timeordistance.信號(hào)監(jiān)控器：一種用于監(jiān)視感應(yīng)熱處理系統(tǒng)的電子監(jiān)控器。它能給出能量（電壓、功率等）及vs.時(shí)間（相對(duì)時(shí)間）或距離。102SignatureMonitor–AnelectEnergyMonitor–Anelectronicmonitorthatmeasuresanddisplaystheactualenergydeliveredtotheinductionheatingcoilinkilowatt-seconds.能量監(jiān)控器：一種測(cè)量和顯示發(fā)送到感應(yīng)圈的實(shí)際功率的電子監(jiān)控器（千瓦·秒）。103EnergyMonitor–Anelectroni第三部分—設(shè)備（適用于感應(yīng)熱處理）序號(hào)要求指南/解釋3.17供應(yīng)商是否建立一個(gè)感應(yīng)圈的管理系統(tǒng)？感應(yīng)圈應(yīng)涉及到加熱圈和淬火壓力通風(fēng)系統(tǒng)供應(yīng)商應(yīng)建立一個(gè)感應(yīng)圈的管理系統(tǒng)，感應(yīng)圈應(yīng)涉及到加熱圈和淬火壓力通風(fēng)系統(tǒng)針對(duì)每一種零件的備份線圈應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)可獲得線圈應(yīng)滿足批準(zhǔn)時(shí)的初始設(shè)計(jì)要求線圈設(shè)計(jì)發(fā)生變更，必須獲得顧客的工程變更批準(zhǔn)104第三部分—設(shè)備（適用于感應(yīng)熱處理）序號(hào)要求指南/解釋3.17第三部分—設(shè)備（適用于感應(yīng)熱處理）序號(hào)要求指南/解釋3.18淬火系統(tǒng)是否自動(dòng)、機(jī)械化？淬火系統(tǒng)應(yīng)該是一個(gè)自動(dòng)化的操作過程，除非有授權(quán)的顧客代表的特別批準(zhǔn)，否則人工淬火是不允許的淬火必須自動(dòng)地進(jìn)行并得到控制105第三部分—設(shè)備（適用于感應(yīng)熱處理）序號(hào)要求指南/解釋3.18第三部分—設(shè)備（適用于感應(yīng)熱處理）序號(hào)要求指南/解釋3.19是否每批零件都做首件作業(yè)準(zhǔn)備驗(yàn)證？熱處理商應(yīng)該完成每批零件的首件驗(yàn)證（firstpieceset-up）106第三部分—設(shè)備（適用于感應(yīng)熱處理）序號(hào)要求指南/解釋3.19每一次的熱處理審核（HTSA）至少應(yīng)完成一次熱處理零件的作業(yè)審核（jobaudit），主要針對(duì)的是顧客指定的零件并按照本文件規(guī)范要求來完成，如時(shí)間允許可以多做，安全件和重要件更適宜做。對(duì)于緊固件的制造商比較難以確定，由于不能識(shí)別最終顧客（如汽車制造商、輪胎廠家等）一般推薦在熱處理審核結(jié)束時(shí)做作業(yè)審核。作業(yè)審核并不是熱處理體系評(píng)審的唯一關(guān)注或主要關(guān)注點(diǎn)。如果沒有更重要的方面，管理職責(zé)和質(zhì)量規(guī)劃、現(xiàn)場(chǎng)與材料處理職責(zé)以及設(shè)備三個(gè)方面同等重要。一個(gè)零件、一個(gè)熱處理過程，一個(gè)熱處理爐的作業(yè)審核不足以作為一個(gè)基礎(chǔ)構(gòu)成完整的HTSA的其它審核部分。107每一次的熱處理審核（HTSA）至少應(yīng)完成一次熱處理零件的作業(yè)作業(yè)審核是一種符合性的審核或評(píng)審，它針對(duì)一個(gè)指定的零件以及相關(guān)的文件和過程，包括設(shè)備和過程記錄，從接收零件開始到生產(chǎn)、檢驗(yàn)、包裝全過程。作業(yè)審核的零件必須從裝運(yùn)碼頭或熱處理最后一道工序中抽取。如果汽車制造廠的零件不可用或不確定，那么可以用其它要求符合本文件的顧客的零件來完成作業(yè)審核。被選中的零件或批必須代表一個(gè)重要的熱處理操作過程，如淬火及回火、滲碳及回火、鋼的感應(yīng)淬火、鋁的固溶處理等，在隨后的熱處理系統(tǒng)審核中，應(yīng)選取其它不同的零件和熱處理過程。108作業(yè)審核是一種符合性的審核或評(píng)審，它針對(duì)一個(gè)指定的零件以及相作業(yè)審核所要求指定的熱處理過程參數(shù)（見jobaudit4.7）應(yīng)加到作業(yè)審核表中去。這些參數(shù)可以從評(píng)審顧客的特殊要求、控制計(jì)劃、PFMEAS和現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)指令中得到。必須審核每一過程步驟中適當(dāng)?shù)纳a(chǎn)記錄、符合性結(jié)果及檢驗(yàn)報(bào)告。這些過程步驟應(yīng)和那些在熱處理系統(tǒng)審核(HTSA)中被確定的實(shí)際作業(yè)和過程相比較，評(píng)審實(shí)際作業(yè)過程/熱處理過程是否符合檢查對(duì)應(yīng)于實(shí)際時(shí)間量/班次狀況等有關(guān)的熱處理記錄和熱處理爐的情況。核實(shí)熱處理爐及相關(guān)設(shè)備儀表的真實(shí)狀況是否與相關(guān)的設(shè)備部分的條款要求相符合。109作業(yè)審核所要求指定的熱處理過程參數(shù)（見jobaudit4第四部分—作業(yè)審核序號(hào)要求HTSA條款客觀證據(jù)4.1合同評(píng)審、APQP、PFMEA，控制計(jì)劃等是否由具有資格的人完成？1.21.31.41.17合同記錄APQP項(xiàng)目記錄PFMEA，ControlPlans……110第四部分—作業(yè)審核序號(hào)要求HTSA條款客觀證據(jù)4.1合同評(píng)審第四部分—作業(yè)審核序號(hào)要求HTSA條款客觀證據(jù)4.2熱處理工廠是否具有顧客的零件規(guī)范？1.5定期評(píng)審、分發(fā)和執(zhí)行顧客的工程標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的過程及文件規(guī)定現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)……111第四部分—作業(yè)審核序號(hào)要求HTSA條款客觀證據(jù)4.2熱處理工第四部分—作業(yè)審核序號(hào)要求HTSA條款客觀證據(jù)4.3是否按顧客要求建立流轉(zhuǎn)卡？1.62.1有關(guān)形成流轉(zhuǎn)卡的文件規(guī)定對(duì)一份流轉(zhuǎn)卡，查看是否滿足顧客要求與FMEA/CP的一致性……112第四部分—作業(yè)審核序號(hào)要求HTSA條款客觀證據(jù)4.3是否按顧第四部分—作業(yè)審核序號(hào)要求HTSA條款客觀證據(jù)4.4在熱處理過程中是否維護(hù)材料的標(biāo)識(shí)，包括零件號(hào)、批次號(hào)、熱處理爐號(hào)、合同號(hào)等？2.22.32.4有關(guān)標(biāo)識(shí)和可追溯性的文件規(guī)定順向或逆向追溯某一材料的零件號(hào)、批次號(hào)、熱處理爐號(hào)、合同號(hào)等，評(píng)審其符合性……113第四部分—作業(yè)審核序號(hào)要求HTSA條款客觀證據(jù)4.4在熱處理第四部分—作業(yè)審核序號(hào)要求HTSA條款客觀證據(jù)4.5是否記錄進(jìn)料檢驗(yàn)的證據(jù)？2.1進(jìn)料檢驗(yàn)程序及接受準(zhǔn)則進(jìn)料檢驗(yàn)計(jì)劃進(jìn)料檢驗(yàn)抽樣計(jì)劃進(jìn)料檢驗(yàn)報(bào)告……114第四部分—作業(yè)審核序號(hào)要求HTSA條款客觀證據(jù)4.5是否記錄第四部分—作業(yè)審核序號(hào)要求HTSA條款客觀證據(jù)4.6是否確定裝爐或堆垛的要求？1.62.7應(yīng)確定裝爐或裝架的過程規(guī)范，如裝爐量、進(jìn)料速度、帶速、每筐的零件數(shù)、裝載重量等裝爐過程操作規(guī)范相關(guān)文件的一致性（PFMEA，ControlPlans，WorkInstructionetc.)……115第四部分—作業(yè)審核序號(hào)要求HTSA條款客觀證據(jù)4.6是否確定第四部分—作業(yè)審核序號(hào)要求HTSA條款客觀證據(jù)4.7是否使用適當(dāng)?shù)膮?shù)設(shè)定或工藝規(guī)范（周期、溫度、氣氛等）？請(qǐng)參考過程規(guī)范第3.0的特性參數(shù)，在以下空白處列出經(jīng)核實(shí)的參數(shù)1.51.62.12.142.15各類特性參數(shù)的規(guī)范及清單與適用的過程表規(guī)定的符合性……116第四部分—作業(yè)審核序號(hào)要求HTSA條款客觀證據(jù)4.7是否使用第四部分—作業(yè)審核序號(hào)要求HTSA條款客觀證據(jù)4.8產(chǎn)品檢驗(yàn)的要求是什么？——分別列出1-4項(xiàng)，評(píng)審其符合性2.15過程檢驗(yàn)和最終檢驗(yàn)規(guī)范，詳見下列要求117第四部分—作業(yè)審核序號(hào)要求HTSA條款客觀證據(jù)4.8產(chǎn)品檢驗(yàn)第四部分—作業(yè)審核序號(hào)要求HTSA條款客觀證據(jù)4.8.1-4.8.4產(chǎn)品檢驗(yàn)要求：試驗(yàn)方法試驗(yàn)頻率和數(shù)量樣本的選擇規(guī)范2.1試驗(yàn)方法可以程序和操作規(guī)程形式試驗(yàn)頻率和數(shù)量、樣本的選擇、規(guī)范可以參見控制計(jì)劃或抽樣計(jì)劃試驗(yàn)方法抽樣計(jì)劃……118第四部分—作業(yè)審核序號(hào)要求HTSA條款客觀證據(jù)4.8.1-4第四部分—作業(yè)審核（操作者和檢驗(yàn)員職責(zé)）序號(hào)要求HTSA條款客觀證據(jù)4.9是否批準(zhǔn)簽發(fā)了適當(dāng)?shù)倪^程步驟？1.42.22.32.14包括從零件接受到發(fā)運(yùn)的全過程的步驟過程流程圖控制計(jì)劃……119第四部分—作業(yè)審核（操作者和檢驗(yàn)員職責(zé)）序號(hào)要求HTSA條款第四部分—作業(yè)審核（操作者和檢驗(yàn)員職責(zé)）序號(hào)要求HTSA條款客觀證據(jù)4.10在控制計(jì)劃中確定的所有檢驗(yàn)步驟是否都完成了？1.21.4控制計(jì)劃?rùn)z驗(yàn)計(jì)劃及檢驗(yàn)規(guī)范檢驗(yàn)結(jié)果報(bào)告……120第四部分—作業(yè)審核（操作者和檢驗(yàn)員職責(zé)）序號(hào)要求HTSA條款第四部分—作業(yè)審核（操作者和檢驗(yàn)員職責(zé)）序號(hào)要求HTSA條款客觀證據(jù)4.11是否完成了在控制計(jì)劃中沒有確定的步驟或操作？1.21.41.6過程流程圖控制計(jì)劃過程變更記錄……121第四部分—作業(yè)審核（操作者和檢驗(yàn)員職責(zé)）序號(hào)要求HTSA條款第四部分—作業(yè)審核（操作者和檢驗(yàn)員職責(zé)）序號(hào)要求HTSA條款客觀證據(jù)4.12如果執(zhí)行了附加的步驟，是否得到過批準(zhǔn)？1.21.41.61.111.17PPAP文件過程變更記錄（申請(qǐng)及批準(zhǔn)）最新控制計(jì)劃過程規(guī)范……122第四部分—作業(yè)審核（操作者和檢驗(yàn)員職責(zé)）序號(hào)要求HTSA條款第四部分—作業(yè)審核（操作者和檢驗(yàn)員職責(zé)）序號(hào)要求HTSA條款客觀證據(jù)4.13管理規(guī)范是否準(zhǔn)許再處理或返工？（reprocessingorrework）1.11管理規(guī)定批準(zhǔn)記錄及實(shí)施記錄返工作業(yè)指導(dǎo)書……123第四部分—作業(yè)審核（操作者和檢驗(yàn)員職責(zé)）序號(hào)要求HTSA條款第四部分—作業(yè)審核（操作者和檢驗(yàn)員職責(zé)）序號(hào)要求HTSA條款客觀證據(jù)4.14如果工作指令被確認(rèn)，過程結(jié)果的證明是否能反映過程已經(jīng)完成？2.142.15過程監(jiān)控記錄過程/最終檢驗(yàn)及試驗(yàn)報(bào)告……124第四部分—作業(yè)審核（操作者和檢驗(yàn)員職責(zé)）序號(hào)要求HTSA條款第四部分—作業(yè)審核（操作者和檢驗(yàn)員職責(zé)）序號(hào)要求HTSA條款客觀證據(jù)4.15這些證明文件是否由授權(quán)人員簽字？1.17有權(quán)放行產(chǎn)品的人員規(guī)定及文件簽字記錄……125第四部分—作業(yè)審核（操作者和檢驗(yàn)員職責(zé)）序號(hào)要求HTSA條款第四部分—作業(yè)審核（操作者和檢驗(yàn)員職責(zé)）序號(hào)要求HTSA條款客觀證據(jù)4.16產(chǎn)品和容器是否擺脫了不適當(dāng)物質(zhì)或污染物的影響？2.62.11定期清洗規(guī)定及實(shí)施記錄現(xiàn)場(chǎng)抽查符合性……126第四部分—作業(yè)審核（操作者和檢驗(yàn)員職責(zé)）序號(hào)要求HTSA條款第四部分—作業(yè)審核（包裝職責(zé)）序號(hào)要求HTSA條款客觀證據(jù)4.17是否識(shí)別包裝要求？2.9合同評(píng)審記錄APQP項(xiàng)目記錄（顧客要求）包裝標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范……127第四部分—作業(yè)審核（包裝職責(zé)）序號(hào)要求HTSA條款客觀證據(jù)4第四部分—作業(yè)審核（包裝職責(zé)）序號(hào)要求HTSA條款客觀證據(jù)4.18零件的包裝是否將零件混淆的可能性降到最低（例如裝運(yùn)的零件是否超過容器的高度）2.62.11包裝標(biāo)識(shí)及執(zhí)行情況裝運(yùn)規(guī)定及執(zhí)行情況……128第四部分—作業(yè)審核（包裝職責(zé)）序號(hào)要求HTSA條款客觀證據(jù)4第四部分—作業(yè)審核（處理職責(zé)）序號(hào)要求HTSA條款客觀證據(jù)4.19零件是否得到適當(dāng)?shù)貥?biāo)識(shí)？2.32.9標(biāo)識(shí)的規(guī)定標(biāo)簽流轉(zhuǎn)卡順向或逆向追溯的結(jié)果……129第四部分—作業(yè)審核（處理職責(zé)）序號(hào)要求HTSA條款客觀證據(jù)4第四部分—作業(yè)審核（處理職責(zé)）序號(hào)要求HTSA條款客觀證據(jù)4.20容器是否得到適當(dāng)?shù)貥?biāo)識(shí)？2.32.9標(biāo)識(shí)的規(guī)定現(xiàn)場(chǎng)證實(shí)……130第四部分—作業(yè)審核（處理職責(zé)）序號(hào)要求HTSA條款客觀證據(jù)4ProcessTables–TablesintheHTSAthatlisttherequiredprocesscontrolsfortheheattreatprocessescovered.Thesetablescontainminimumrequirements.過程表：指在HTSA中列出的熱處理過程控制的要求，這些要求是最低的要求

131ProcessTables–Tablesinthe過程表A適用于滲碳/碳氮共滲/碳修復(fù)/中性淬硬（淬火+回火）/奧氏體等溫淬火/馬氏體等溫淬火/回火/沉淀硬化-老化表中給出的所有要求應(yīng)服從于顧客的特殊要求顧客可以增加其它要求，如檢查試驗(yàn)，增加頻次等，在進(jìn)行作業(yè)審核時(shí)，審核員應(yīng)證實(shí)熱處理工廠遵循了顧客的要求＊連續(xù)爐的頻次是針對(duì)每一訂單或按規(guī)定，二者選多＊＊對(duì)于運(yùn)行溫度低于760℃（1400℉）的熱處理爐不適用“---”指不適用的條款132過程表A132過程表A—內(nèi)容1.0過程和試驗(yàn)設(shè)備要求（1.1-1.11）2.0高溫測(cè)量?jī)x器（2.1-2.7）3.0過程監(jiān)視頻次（3.1-3.9）4.0過程及最終檢驗(yàn)頻次（4.1-4.4）5.0淬火劑和溶液試驗(yàn)頻次（5.1-5.7）133過程表A—內(nèi)容133過程表B適用于氣體滲氮（氣體）及氮碳共滲（氣體或鹽?。┍碇薪o出的所有要求應(yīng)服從于顧客的特殊要求顧客可以增加其它要求，如檢查試驗(yàn)，增加頻次等，在進(jìn)行作業(yè)審核時(shí)，審核員應(yīng)證實(shí)熱處理工廠遵循了顧客的要求＊連續(xù)爐的頻次是針對(duì)每一訂單或按規(guī)定，二者選多“---”指不適用的條款134過程表B134過程表B—內(nèi)容1.0過程和試驗(yàn)設(shè)備要求（1.1-1.9）2.0高溫測(cè)量?jī)x器（2.1-2.6）3.0過程監(jiān)視頻次（3.1-3.10）4.0過程及最終檢驗(yàn)頻次（4.1-4.4）5.0淬火劑和溶液試驗(yàn)頻次（5.1-5.7）135過程表B—內(nèi)容135過程表C適用于鋁合金的熱處理表中給出的所有要求應(yīng)服從于顧客的特殊要求顧客可以增加其它要求，如檢查試驗(yàn)，增加頻次等，在進(jìn)行作業(yè)審核時(shí)，審核員應(yīng)證實(shí)熱處理工廠遵循了顧客的要求＊連續(xù)爐的頻次是針對(duì)每一訂單或按規(guī)定，二者選多“---”指不適用的條款136過程表C136過程表C—內(nèi)容1.0過程和試驗(yàn)設(shè)備要求（1.1-1.5）2.0高溫測(cè)量?jī)x器（2.1-2.7）3.0過程監(jiān)視頻次（3.1-3.5）4.0過程及最終檢驗(yàn)頻次（4.1）5.0淬火劑和溶液試驗(yàn)頻次（5.1-5.3）137過程表C—內(nèi)容137過程表D適用于感應(yīng)熱處理表中給出的所有要求應(yīng)服從于顧客的特殊要求顧客可以增加其它要求，如檢查試驗(yàn)，增加頻次等，在進(jìn)行作業(yè)審核時(shí)，審核員應(yīng)證實(shí)熱處理工廠遵循了顧客的要求“---”指不適用的條款138過程表D138過程表D—內(nèi)容1.0過程和試驗(yàn)設(shè)備要求（1.1-1.4）2.0高溫測(cè)量?jī)x器（2.1）3.0過程監(jiān)視頻次（3.1-3.3）4.0過程及最終檢驗(yàn)頻次（4.4-4.8）5.0淬火劑和溶液試驗(yàn)頻次（5.1-5.5）139過程表D—內(nèi)容139過程表E適用于退火/正火/去應(yīng)力表中給出的所有要求應(yīng)服從于顧客的特殊要求顧客可以增加其它要求，如檢查試驗(yàn)，增加頻次等，在進(jìn)行作業(yè)審核時(shí)，審核員應(yīng)證實(shí)熱處理工廠遵循了顧客的要求＊連續(xù)爐的頻次是針對(duì)每一訂單或按規(guī)定，二者選多＊＊對(duì)于運(yùn)行溫度低于760℃（1400℉）的熱處理爐不適用“---”指不適用的條款140過程表E140過程表E—內(nèi)容1.0過程和試驗(yàn)設(shè)備要求（1.1-1.8）2.0高溫測(cè)量?jī)x器（2.1-2.5）3.0過程監(jiān)視頻次（3.1-3.7）4.0過程及最終檢驗(yàn)頻次（4.3-4.3）5.0溶液試驗(yàn)頻次（5.1-5.2）141過程表E—內(nèi)容141CTS：ControlTemperatureSensor

控制溫度傳感器CTTS：CalibratedTestTemperatureSensor

校準(zhǔn)測(cè)試溫度傳感器R-T/C：ResidentThermocoupleusedforcomparativecheckofthecontro