正回購及合格投資者資料

附件一《國金證券股份有限公司債券質(zhì)押式回購委托協(xié)議》附件二《國金證券股份有限公司債券質(zhì)押式回購委托補充協(xié)議》附件三《國金證券股份有限公司債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易風(fēng)險揭示書》附件四《國金證券股份有限公司上海債券市場投資者風(fēng)險揭示書》附件五《國金證券股份有限公司上海債券市場投資者適當(dāng)性管理檔案》附件六《國金證券股份有限公司上海債券市場合格投資者資格確認表》附件七《國金證券股份有限公司深圳市場公司債券投資者風(fēng)險揭示書》（僅限合格投資者參與認購及交易的公開發(fā)行公司債券風(fēng)險揭示書）附件八《上海證券交易所債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易主協(xié)議》（一式兩份）附件九《深圳證券交易所債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易主協(xié)議》（一式三份）附件十《國金證券股份有限公司深圳市場非公開發(fā)行公司債券投資者風(fēng)險認知書》附件十一《國金證券股份有限公司債券回購業(yè)務(wù)委托單》附件一國金證券股份有限公司債券質(zhì)押式回購委托協(xié)議甲方乙方名稱：國金證券股份有限公司營業(yè)部法定代表人（機構(gòu)）：授權(quán)代理人（機構(gòu)）：營業(yè)部負責(zé)人：聯(lián)系地址：營業(yè)部聯(lián)系地址：聯(lián)系電話：營業(yè)部聯(lián)系電話：主資金賬號：上海證券賬號：深圳證券賬號：依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》、《上海證券交易所債券市場投資者適當(dāng)性管理暫行辦法》和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券交易所和證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)規(guī)則等的規(guī)定，甲乙雙方就甲方委托乙方辦理證券交易所市場實施標(biāo)準券制度的債券質(zhì)押式回購交易(以下簡稱“回購交易”)及相關(guān)事宜，自愿達成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。第一章

釋義和定義第一條除非本協(xié)議另有解釋或說明,下列詞語或簡稱具有以下含義：（一）債券：是指在證券交易所上市的可進行回購交易的券種；（二）回購交易：是指將債券質(zhì)押的同時，將相應(yīng)債券以標(biāo)準券折算比率計算出的標(biāo)準券數(shù)量為融資額度而進行的質(zhì)押融資，交易雙方約定在回購期滿后返還資金和解除質(zhì)押的交易。其中，質(zhì)押債券取得資金的投資者為“融資方”；“融資方”的對手方稱為“融券方”。（三）回購交易期間：是指自回購交易成交當(dāng)日（T日）起，至回購到期日（L日）止的期間；（四）正回購：是指融資方以持有的債券作足額質(zhì)押，獲得一定期限的資金使用權(quán)的回購交易行為；（五）逆回購：是指融券方暫時放棄資金的使用權(quán)，并于回購到期時收回融出資金并獲得相應(yīng)利息的回購交易行為；（六）標(biāo)準券：是指由不同債券品種按相應(yīng)折算率折算形成的，用以確定可利用回購交易進行融資的額度；（七）質(zhì)押券：是指融資方結(jié)算參與人根據(jù)融資方的委托和授權(quán)，按照證券登記結(jié)算公司的有關(guān)規(guī)定，以融資方結(jié)算參與人的名義向證券登記結(jié)算公司提交的作為質(zhì)押物的債券；（八）欠庫：是指質(zhì)押券不足的情形；（九）套做：是指融資方在正回購交易期間內(nèi)，使用回購融入的資金重復(fù)買入債券并再進行正回購交易的操作方式；（十）證券交易所：是指上海證券交易所和深圳證券交易所；（十一）證券登記結(jié)算公司：是指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司及其分公司。第二章

聲明和保證第二條甲方向乙方作如下聲明：（一）甲方具有相應(yīng)合法的回購交易主體資格，不存在有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則等禁止或限制其投資證券市場的情形；（二）甲方自愿遵守有關(guān)回購交易的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則等的規(guī)定，以及乙方制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定；（三）甲方已閱讀《國金證券股份有限公司債券市場投資者風(fēng)險揭示書》和本協(xié)議所有條款，準確理解其含義，清楚認識并愿意承擔(dān)回購交易風(fēng)險，并接受本協(xié)議的約束。第三條乙方向甲方做如下聲明：（一）乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)，具有相應(yīng)的回購交易業(yè)務(wù)資格；（二）乙方具有辦理回購交易的必要條件，能夠為甲方進行回購交易提供相應(yīng)的服務(wù)；（三）乙方遵守有關(guān)回購交易的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則等的規(guī)定，以及乙方制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。第四條甲方向乙方做如下保證：（一）資金賬戶內(nèi)的資金和證券賬戶內(nèi)的債券來源合法；（二）證券賬戶內(nèi)的債券在向證券登記結(jié)算公司提交前未進行質(zhì)押或存在其它權(quán)利瑕疵；（三）在回購交易期間不撤銷指定交易或轉(zhuǎn)托管；（四）在回購交易期間出現(xiàn)透支或欠庫時，能夠及時提供等值資金或債券以補足。第三章委托事項和雙方權(quán)利義務(wù)第五條甲方委托并授權(quán)乙方按相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理債券登記、托管、交易、清算、交收、提交或轉(zhuǎn)回質(zhì)押券以及其他與回購交易有關(guān)的事項，乙方接受甲方的委托和授權(quán)。第六條甲方的權(quán)利和義務(wù)（一）甲方享有如下權(quán)利1、使用自有資金賬戶的資金和證券賬戶的債券進行回購交易；2、獲得回購交易融入的資金或獲得相應(yīng)的利息；3、向乙方或通過證券登記結(jié)算公司的查詢系統(tǒng)查詢回購交易的相關(guān)信息；4、本協(xié)議約定的等其他權(quán)利。（二）甲方承擔(dān)如下義務(wù)1、對所提交的法人營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、法人授權(quán)委托書、股東賬戶卡以及其他文件、材料的真實性和有效性負責(zé)，并且在上述文件、材料發(fā)生變更時及時通知乙方；2、根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定和本協(xié)議相關(guān)條款，按時、足額向乙方繳納交易費用、傭金及其他相關(guān)費用；3、妥善保管法人營業(yè)執(zhí)照、印章等各種身份證明文件及其他相關(guān)資料，妥善保管回購交易所使用的各種密碼；4、本協(xié)議約定的其他義務(wù)。第七條乙方的權(quán)利和義務(wù)（一）乙方享有如下權(quán)利1、辦理回購交易時，要求甲方提供身份證明文件及其他相關(guān)資料；2、根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定和本協(xié)議相關(guān)條款約定，向甲方收取交易費用、傭金及其他相關(guān)費用；3、本協(xié)議約定的其他權(quán)利。（二）乙方承擔(dān)如下義務(wù)1、本著誠實信用原則為甲方辦理委托事項；2、為甲方建立回購交易明細賬，受理甲方提出的查詢申請；3、本協(xié)議約定的其他義務(wù)。第四章回購交易第八條

提交質(zhì)押券（一）甲方在回購交易前應(yīng)委托并授權(quán)乙方按相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，以乙方名義將相應(yīng)債券作為質(zhì)押券向證券登記結(jié)算公司進行申報提交，并以乙方名義與證券登記結(jié)算公司建立質(zhì)押關(guān)系；（二）甲方委托乙方提交質(zhì)押券的，可向乙方提交《國金證券股份有限公司債券回購業(yè)務(wù)委托單》（以下簡稱《回購業(yè)務(wù)委托單》，《回購業(yè)務(wù)委托單》須填寫證券賬戶、提交品種及數(shù)量、提交日期等，并經(jīng)甲方有效簽署。甲方也可以以其他認可的委托方式操作；（三）乙方收到《回購業(yè)務(wù)委托單》后，有權(quán)對甲方的質(zhì)押券提交申請進行審查，并對甲方證券賬戶債券余額檢查。乙方審查和檢查無異議的，乙方應(yīng)根據(jù)甲方申請的時間、品種、數(shù)量等及時辦理，并將辦理結(jié)果及時通知甲方。（四）質(zhì)押券擔(dān)保范圍包括但不限于甲方證券賬戶發(fā)生的回購交易到期購回款、利息、違約金及處分質(zhì)押券所產(chǎn)生的全部費用等。第九條回購交易申請和審查（一）甲方申請進行回購交易的，可向乙方提交《回購業(yè)務(wù)委托單》?！痘刭彉I(yè)務(wù)委托單》須填寫申報類型、資金賬戶名稱、資金賬號、證券賬號、回購品種及代碼、回購手數(shù)、回購價格、回購交易委托日期及回購到期日、回購用途等，并經(jīng)甲方有效簽署。甲方也可以以本協(xié)議約定的其他委托方式操作；（二）乙方收到《回購業(yè)務(wù)委托單》后，有權(quán)對甲方的回購交易申請進行審查，并確定甲方債券回購交易的最大融資額度。乙方審查無異議的，乙方應(yīng)根據(jù)甲方申請的時間、品種、數(shù)量及價格等及時辦理，并將辦理結(jié)果及時通知甲方。第十條經(jīng)乙方審查，甲方存在下列情況之一的，乙方有權(quán)拒絕受理甲方的回購交易申請：（一）《回購業(yè)務(wù)委托單》填寫錯誤或未有效簽署的；（二）資金賬戶內(nèi)的資金或證券賬戶內(nèi)的債券不足的；（三）用于回購交易的債券在向證券登記結(jié)算公司提交前，已進行質(zhì)押或存在其他權(quán)利瑕疵的；（四）涉及刑事訴訟或重大民事訴訟的；（五）其他違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則等規(guī)定、乙方制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定或本協(xié)議有關(guān)條款約定的。第十一條經(jīng)乙方審查，甲方存在下列情況之一的，乙方有權(quán)拒絕受理甲方的回購套做申請：（一）資金頭寸緊張，不能保證隨時補足資金或債券的；（二）回購套做倍數(shù)或規(guī)模超過乙方有關(guān)限制，或數(shù)額巨大、風(fēng)險程度明顯超過其自身承受能力的；（三）其他違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則等的規(guī)定、乙方制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定或本協(xié)議有關(guān)條款約定的。第十二條正回購（一）甲方申請正回購的，乙方根據(jù)甲方的委托，通過交易系統(tǒng)做買入申報操作。（二）甲方已交付的質(zhì)押券在登記公司質(zhì)押券庫內(nèi)不能使用，同時換算成對應(yīng)的標(biāo)準券。甲方進行融資正回購交易，標(biāo)準券使用率不超過%（必須≤90%），剩余標(biāo)準券在正回購期內(nèi)不得動用?；刭彉?biāo)準券使用率的計算公式為：回購標(biāo)準券使用率=融資回購交易未到期標(biāo)準券余額/質(zhì)押券對應(yīng)的標(biāo)準券總量這里所指所稱融資回購交易，是指投資者作為融資方參與的債券質(zhì)押式回購交易。除去已交付的質(zhì)押券外，甲方還應(yīng)根據(jù)乙方關(guān)于回購交易的相關(guān)規(guī)定，在證券賬戶內(nèi)托管足夠的債券，以保證甲方在回購交易期間不發(fā)生欠庫；乙方有權(quán)將該等追加托管的債券作為質(zhì)押券向登記結(jié)算公司交付，無須甲方再次提交《回購業(yè)務(wù)委托單》；（三）甲方進行回購套做，須遵守上述（二）款規(guī)定。此外，甲方進行回購套做還須遵守乙方債券回購套做的規(guī)定，乙方有權(quán)拒絕甲方的套做要求。（四）甲方進行正回購交易，回購放大倍數(shù)不得超過倍（必須≤5倍）?；刭彿糯蟊稊?shù)的計算公式為：回購放大倍數(shù)=融資回購交易未到期余額/投資者賬戶凈資產(chǎn)（五）甲方發(fā)生欠庫（欠庫發(fā)生日為T日）的，須在“T+1”日予以補足；（六）甲方在回購交易期間內(nèi)如有質(zhì)押券到期兌付，甲方須及時提供其他債券進行替換，由乙方根據(jù)登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定，通過先轉(zhuǎn)入后轉(zhuǎn)出的方式，用該等債券將擬兌付的質(zhì)押券或已經(jīng)兌付的本息換出。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在擔(dān)保期間，不支付本條前述款項的利息。（七）甲方回購標(biāo)準券使用率或回購放大倍數(shù)違反協(xié)議的，應(yīng)在發(fā)生后的五個交易日內(nèi)調(diào)整至符合本協(xié)議的相關(guān)規(guī)定。超過規(guī)定期限的，乙方可以視情況采取限制其證券賬戶交易等措施。第十三條甲方申請逆回購的，乙方根據(jù)甲方的委托，通過交易系統(tǒng)做賣出申報操作，并即時凍結(jié)甲方資金賬戶內(nèi)的相應(yīng)資金。第十四條在回購到期之日，甲方可以按證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，向證券登記結(jié)算公司申報轉(zhuǎn)回質(zhì)押券，將其賣出償還回購到期款。必要時，乙方有權(quán)采取凍結(jié)轉(zhuǎn)回質(zhì)押券賣出款項等措施，以確保當(dāng)日交收。在正回購到期后，經(jīng)乙方審核同意后，甲方也可以通過乙方當(dāng)日做一筆新的正回購予以延續(xù)。第十五條其他約定：甲方委托乙方提交滬、深市場正回購的，需至開戶營業(yè)部柜臺，由乙方工作人員根據(jù)甲方《回購業(yè)務(wù)委托單》內(nèi)容操作；按照甲方需求，乙方根據(jù)甲方的賬戶及開通業(yè)務(wù)情況做適當(dāng)性評估，除本條第一點的約定外，同意給甲方做上海、深圳市場正回購業(yè)務(wù)開通如下委托方式：1、2、3、。以上委托方式以當(dāng)時使用客戶端實際支持的功能為準。（三）（）禁止、（）不禁止甲方賬戶內(nèi)資金人民幣元從證券轉(zhuǎn)入銀行（括弧內(nèi)必須填寫√和×，不得留空白）。解除禁止需雙方另行協(xié)商，并由甲方書面申請；（四）回購交易成交后，甲方不得以任何理由申請撤銷或變更回購交易的數(shù)量、價格和期限等；（五）甲方應(yīng)自行掌握回購到期日期，乙方在回購到期日前并無提醒甲方的義務(wù)。（六）甲方的回購交易是否成交，以證券登記結(jié)算公司的結(jié)算數(shù)據(jù)為準；第五章回購清算和交收第十六條甲方應(yīng)在資金賬戶內(nèi)存入足夠的客戶交易結(jié)算資金或在證券賬戶內(nèi)托管足夠的債券，并按時、足額履行交收義務(wù)。第十七條乙方應(yīng)按證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定和本協(xié)議約定，以自己的名義與證券登記結(jié)算公司進行集中清算交收，并及時辦理與甲方之間的清算交收。第十八條甲方對成交和清算交收有異議的，須在成交后三個交易日內(nèi)以書面形式向乙方質(zhì)詢，否則視為甲方確認成交和清算交收結(jié)果，乙方不承擔(dān)由此引起的任何法律責(zé)任。第六章違約處理與法律責(zé)任第十九條協(xié)議雙方須嚴格、全面履行本協(xié)議相關(guān)條款，任何一方不得違約，否則，除法律規(guī)定或本協(xié)議約定可以免責(zé)的以外，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。第二十條甲方違反本協(xié)議相關(guān)條款約定的，乙方有權(quán)采取警告、責(zé)令改正、中止協(xié)議等措施；對造成乙方實際損失的，乙方有權(quán)向甲方要求賠償，賠償?shù)姆秶ǖ幌抻谙鄳?yīng)款項、利息、罰息、違約金、賠償金和追索費用等。第二十一條如甲方違反本協(xié)議相關(guān)條款約定，使乙方受到證券登記結(jié)算公司處罰或處理的,乙方有權(quán)對甲方進行相應(yīng)處罰或處理。第二十二條甲方違反本協(xié)議第十二條第（三）款約定，發(fā)生欠庫(欠庫發(fā)生日為T日)且逾期未補足的，乙方有權(quán)自“T+1”日凍結(jié)甲方與欠庫等額的資金或證券，由此造成的一切后果均由甲方承擔(dān)，甲方不得提出異議。乙方有權(quán)在欠庫期間按日(含法定假日)向甲方計收、劃扣違約金。違約金按下列公式計算：每日違約金=質(zhì)押券欠庫量等量金額×1‰。甲方在回購交易期間補足欠庫及違約金的，乙方應(yīng)當(dāng)立即解除凍結(jié)。第二十三條甲方行為構(gòu)成融資回購業(yè)務(wù)應(yīng)付資金交收違約，乙方有權(quán)按照證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)則的規(guī)定進行處理，并自違約之日起按相關(guān)規(guī)則的規(guī)定向甲方收取違約金。第二十四條甲方應(yīng)在融資回購業(yè)務(wù)應(yīng)付資金交收違約后的第一個交易日內(nèi)乙方規(guī)定的時點前，支付融資回購業(yè)務(wù)應(yīng)付資金及違約金。甲方未支付融資回購業(yè)務(wù)應(yīng)付資金及違約金的，乙方有權(quán)按照本條第二款的規(guī)定確定足額可供處分的質(zhì)押券并向證券登記結(jié)算公司申報。有關(guān)質(zhì)押券的處置方式和程序以證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為準。經(jīng)證券登記結(jié)算公司審核同意后，乙方也可以在證券登記結(jié)算公司控制范圍內(nèi)代證券登記結(jié)算公司處置質(zhì)押券。在融資回購業(yè)務(wù)應(yīng)付資金交收違約后的第一個交易日乙方規(guī)定的時點前，甲方應(yīng)向乙方具體指定違約所涉及的證券賬戶，以及可供處置的質(zhì)押券明細（質(zhì)押券種類、數(shù)量和處置順序）；甲方指定質(zhì)押券不足或逾期未指定的，乙方有權(quán)向證券登記結(jié)算公司申報違約對應(yīng)的證券賬戶、質(zhì)押券種類、數(shù)量和處置順序，并有權(quán)根據(jù)證券登記結(jié)算公司的規(guī)定，對甲方名下違約的證券賬戶，拒絕接受其轉(zhuǎn)回質(zhì)押券申報及被再用于融資回購交易。甲方指定錯誤或未指定不影響登記結(jié)算公司按照有關(guān)規(guī)則處置質(zhì)押券，由此造成的損失，由甲方自行承擔(dān)。甲方在融資回購業(yè)務(wù)應(yīng)付資金交收違約后的一個交易日內(nèi)支付融資回購業(yè)務(wù)應(yīng)付資金及違約金的，乙方可以向證券結(jié)算公司申報轉(zhuǎn)回質(zhì)押券。第二十五條甲方可供處分的質(zhì)押券處分所得不足以彌補其相關(guān)未支付融資回購業(yè)務(wù)應(yīng)付資金、利息、違約金及處分質(zhì)押券產(chǎn)生的全部費用等款項，導(dǎo)致證券登記結(jié)算公司采取扣取乙方自營證券等繼續(xù)追索措施，給乙方造成實際損失的，乙方有權(quán)對甲方證券賬戶內(nèi)的其他證券采取扣取等措施繼續(xù)追索。在扣取證券后的兩個交易日內(nèi)，如果甲方補足上述不足款項，乙方將返還扣取的證券，否則，從第三個交易日起，乙方有權(quán)變賣扣取的款項，以變賣款抵補前款所述款項。由此造成的一切后果均由甲方承擔(dān)，甲方不得提出異議。變賣所得不足以彌補乙方損失的部分，乙方有權(quán)繼續(xù)向甲方追索。第二十六條甲方違反本協(xié)議相關(guān)條款約定，導(dǎo)致本協(xié)議全部或部分不能履行的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部法律責(zé)任。第二十七條乙方未按照甲方的委托進行回購交易或結(jié)算，給甲方造成損失的，甲方有權(quán)要求乙方予以賠償。甲方要求乙方賠償?shù)?，不影響證券登記結(jié)算公司按其業(yè)務(wù)規(guī)則進行結(jié)算。第二十八條協(xié)議雙方均有保守秘密的義務(wù)，未經(jīng)另一方事先書面許可，任何一方不得對外披露、透露或提供與本協(xié)議有關(guān)的信息或內(nèi)容。違反本規(guī)定給對方造成損失的應(yīng)當(dāng)負賠償責(zé)任。國家有關(guān)部門依法要求查詢或要求提供與本協(xié)議有關(guān)內(nèi)容的，不受前款約束。第七章免責(zé)條款第二十九條因出現(xiàn)火災(zāi)、地震、瘟疫、社會動亂等不能預(yù)見、避免或克服等不可抗力情形，或因出現(xiàn)無法控制和不可預(yù)測的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等異常事故，或因本協(xié)議生效后新頒布、實施或修改的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則或政策等因素，導(dǎo)致協(xié)議任何一方不能及時或完全履行本協(xié)議的，其相應(yīng)責(zé)任應(yīng)予免除。第三十條遭受不可抗力、異常事故或知悉政策法律變化的一方應(yīng)在遭受不可抗力、異常事故或知悉政策法律變化后盡快通知另一方，雙方應(yīng)積極協(xié)調(diào)善后事宜。第八章法律適用和爭議的解決第三十一條有關(guān)本協(xié)議的簽署、效力和爭議解決等均適用中華人民共和國法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)章、規(guī)則。本協(xié)議簽署后，若相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或規(guī)則修訂的，應(yīng)按新修訂的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則辦理，但本協(xié)議其他內(nèi)容及條款繼續(xù)有效。第三十二條本協(xié)議根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則的規(guī)定，如需修改或增補，修改或增補的內(nèi)容由乙方在其營業(yè)場所內(nèi)以公告形式通知甲方，若甲方在七日內(nèi)不提出異議，則公告內(nèi)容即成為本協(xié)議組成部分。第三十三條本協(xié)議執(zhí)行中如發(fā)生爭議，由雙方友好協(xié)商解決。協(xié)商解決不成的，雙方同意采取以下第___種方式解決。（一）向____________仲裁委員會申請按照該會仲裁規(guī)則進行仲裁；（二）向____________方所在地人民法院提起訴訟。第九章附則第三十四條企業(yè)債券回購交易按照證券交易所和證券登記結(jié)算公司的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三十五條甲乙雙方于本協(xié)議生效前所作的宣傳、廣告、說明、承諾、證明、意向或其它交易條件，無論是否已經(jīng)協(xié)議各方口頭或書面確認,均以本協(xié)議相關(guān)條款為準。第三十六條本協(xié)議未盡事宜，可由甲乙雙方協(xié)商解決并另行簽署補充協(xié)議。協(xié)商不一致或未簽署補充協(xié)議之前，仍按本協(xié)議相關(guān)條款執(zhí)行。第三十七條本協(xié)議之補充協(xié)議及附件均為本協(xié)議不可分割的組成部分，具有同等的法律效力。第三十八條本協(xié)議自甲乙雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章之日起生效，至甲方撤銷證券賬戶或雙方協(xié)議解除本協(xié)議之日起失效。第三十九條本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方簽字:乙方(營業(yè)部業(yè)務(wù)章):授權(quán)代理人（若為機構(gòu)）：經(jīng)辦：復(fù)核：公章（若為機構(gòu)）：營業(yè)部負責(zé)人簽字:簽署日期：簽署日期：附件二：國金證券股份有限公司債券質(zhì)押式回購委托補充協(xié)議甲方乙方名稱：國金證券股份有限公司營業(yè)部法定代表人（機構(gòu)）：授權(quán)代理人（機構(gòu)）：營業(yè)部負責(zé)人：聯(lián)系地址：營業(yè)部聯(lián)系地址：聯(lián)系電話：營業(yè)部聯(lián)系電話：主資金賬號：上海證券賬號：深圳證券賬號：聯(lián)系郵箱：依據(jù)《上海證券交易所債券市場投資者適當(dāng)性管理辦法》、《國金證券股份有限公司債券質(zhì)押式回購委托協(xié)議》以及中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司《關(guān)于做好證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)正式運行有關(guān)工作的通知》等規(guī)定，甲乙雙方為確保質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)風(fēng)險控制，在遵守雙方達成的《國金證券股份有限公司債券質(zhì)押式回購委托協(xié)議》的前提下，自愿達成如下補充協(xié)議：第一條乙方有權(quán)對甲方正回購業(yè)務(wù)采取盯市監(jiān)控措施，對甲方回購到期及欠庫行為進行提示。第二條甲方同意在正回購到期當(dāng)日14：40分之前，確保甲方賬戶內(nèi)有足額資金用于支付回購到期應(yīng)付資金本息。第三條甲方違反本協(xié)議第二條規(guī)定，但在當(dāng)日16：00前已補足應(yīng)付資金本息，未發(fā)生透支行為的，乙方將對甲方采取警告、責(zé)令改正并記入誠信記錄措施。該行為累計發(fā)生兩次，乙方有權(quán)終止本協(xié)議以及《國金證券股份有限公司債券質(zhì)押式回購委托協(xié)議》。第四條甲方違反第二條規(guī)定，且在規(guī)定時間未補足資金，發(fā)生透支行為，將按照《國金證券股份有限公司債券質(zhì)押式回購委托協(xié)議》第二十條規(guī)定，乙方有權(quán)終止本協(xié)議以及《國金證券股份有限公司債券質(zhì)押式回購委托協(xié)議》。對造成乙方實際損失的，乙方有權(quán)向甲方要求賠償，賠償?shù)姆秶ǖ幌抻谙鄳?yīng)款項、利息、罰息、違約金、賠償金和追索費用等。第五條甲方如因標(biāo)準券折算率變化發(fā)生欠庫行為，須在規(guī)定T+1日14：40之前補足。第六條甲方違反本協(xié)議第五條規(guī)定，但在規(guī)定時間15：00前已補足標(biāo)準券，未發(fā)生欠庫行為的，乙方將對甲方采取警告、責(zé)令改正并記入誠信記錄措施。該行為累計發(fā)生兩次，乙方有權(quán)終止本協(xié)議以及《國金證券股份有限公司債券質(zhì)押式回購委托協(xié)議》。第七條甲方違反第五條規(guī)定，且在規(guī)定補足當(dāng)日繼續(xù)發(fā)生欠庫行為，將按照《國金證券股份有限公司債券質(zhì)押式回購委托協(xié)議》第二十二條規(guī)定處理，乙方有權(quán)中止本協(xié)議以及《國金證券股份有限公司債券質(zhì)押式回購委托協(xié)議》。第八條本協(xié)議是《國金證券股份有限公司債券質(zhì)押式回購委托協(xié)議》不可分割的組成部分，《國金證券股份有限公司債券質(zhì)押式回購委托協(xié)議》沒有約定或約定內(nèi)容與本協(xié)議不同的，執(zhí)行本協(xié)議。第九條協(xié)議自甲乙雙方或授權(quán)代理人簽字并加蓋公章之日起生效，至甲方撤銷證券賬戶，或雙方協(xié)議解除本協(xié)議，或乙方中止協(xié)議之日起失效。甲方簽字:乙方(營業(yè)部業(yè)務(wù)章):授權(quán)代理人（若為機構(gòu)）：經(jīng)辦：復(fù)核：公章（若為機構(gòu)）：營業(yè)部負責(zé)人簽字:簽署日期：簽署日期：附件三：國金證券股份有限公司債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易風(fēng)險揭示書尊敬的投資者：債券質(zhì)押式協(xié)議回購具有市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、利益沖突風(fēng)險、操作風(fēng)險、政策風(fēng)險等風(fēng)險，為了使您更好地了解債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易的風(fēng)險，根據(jù)有關(guān)證券交易法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則，特提供本風(fēng)險提示書，請認真詳細閱讀。并請您根據(jù)自身的財務(wù)狀況、實際需求、風(fēng)險承受能力，以及內(nèi)部制度（若為機構(gòu)），審慎決定參與債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易。一、【投資者適當(dāng)性】投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身財務(wù)狀況、實際需求、風(fēng)險識別和承受能力，慎重考慮是否適宜參與協(xié)議回購。二、【市場風(fēng)險】回購存續(xù)期間，債券處于質(zhì)押狀態(tài)，正回購方無法賣出或另作他用，正回購方可能承擔(dān)因債券價格波動而產(chǎn)生的風(fēng)險。三、【信用風(fēng)險】協(xié)議回購交易中面臨交易對手的信用風(fēng)險，以及由此可能造成的損失，包括但不限于因交易對手違反相關(guān)法規(guī)、《國金證券股份有限公司債券質(zhì)押式回購委托協(xié)議》和《國金證券股份有限公司債券質(zhì)押式回購委托補充協(xié)議》的規(guī)定或約定，相關(guān)賬戶的資金和質(zhì)押券不足等情形，導(dǎo)致協(xié)議回購交易無法達成或按約定終止、交收或質(zhì)押登記失敗、質(zhì)押券無法按時解除質(zhì)押等違約后果。如正回購方選擇到期續(xù)做，且續(xù)做逆回購方為第三方的，質(zhì)押券在到期續(xù)做逆回購方確認成交時尚未解除質(zhì)押。如果正回購方應(yīng)付交收資金不足，則不能解除質(zhì)押并變更質(zhì)權(quán)人，正回購方對逆回購方和續(xù)做逆回購方存在同時違約的風(fēng)險。四、【違規(guī)風(fēng)險】債券質(zhì)押或處置需要遵守國家相關(guān)法規(guī)的，回購雙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，事先辦理相應(yīng)手續(xù)。回購雙方應(yīng)自行承擔(dān)因質(zhì)押合同內(nèi)容違法、違規(guī)及其他原因產(chǎn)生的糾紛和法律責(zé)任的風(fēng)險。五、【利益沖突的風(fēng)險】在債券質(zhì)押回購中，證券公司既可以是回購對手方，又可根據(jù)回購方委托辦理交易指令申報以及其他與協(xié)議回購有關(guān)的事項，可能存在利益沖突的風(fēng)險。六、【質(zhì)押券價值變動】質(zhì)押券在質(zhì)押期間，可能存在質(zhì)押券價值波動、分期償還、分期攤還、司法凍結(jié)或扣劃等情形導(dǎo)致質(zhì)押券貶值或不足的風(fēng)險。七、【異常情況】回購雙方進行協(xié)議回購時可能存在質(zhì)押券、證券賬戶或資金賬戶被司法凍結(jié)或強制執(zhí)行，回購任一方被暫停或終止協(xié)議回購交易權(quán)限，回購任一方或代理證券公司進入風(fēng)險處置或破產(chǎn)程序，理財產(chǎn)品提前終止，質(zhì)押券被暫停、終止上市或者轉(zhuǎn)讓以及交易所認定的其他異常情況及由此可能引發(fā)的風(fēng)險。八、【操作風(fēng)險】由于回購雙方未按規(guī)定和約定進行申報交易和結(jié)算申報，交易要素填報錯誤、資金劃付、通知與送達異常、證券公司或結(jié)算代理人未履行職責(zé)等原因?qū)е碌牟僮黠L(fēng)險。九、【政策風(fēng)險】由于國家法律、法規(guī)、政策、交易所和登記結(jié)算機構(gòu)規(guī)則的變化、修改等原因，可能會對回購雙方的交易、履約、存續(xù)期間相關(guān)權(quán)利的要求與義務(wù)的履行產(chǎn)生不利影響或經(jīng)濟損失。十、【不可抗力風(fēng)險】在協(xié)議回購的存續(xù)期間，如果因出現(xiàn)火災(zāi)、地震、瘟疫、社會動亂等不能預(yù)見、避免或克服的不可抗力情形，可能會給回購雙方造成經(jīng)濟損失。十一、【技術(shù)風(fēng)險】可能因為證券公司、交易所或者登記結(jié)算機構(gòu)等的系統(tǒng)故障或者差錯而影響交易的正常進行或者導(dǎo)致客戶的利益受到影響。本《風(fēng)險揭示書》的揭示事項僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明協(xié)議回購交易可能存在的所有風(fēng)險?；刭忞p方在參與協(xié)議回購前，應(yīng)認真閱讀相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及協(xié)議條款，對協(xié)議回購所特有的規(guī)則必須有所了解和掌握，自愿遵守，并確信已做好足夠的風(fēng)險評估與財務(wù)安排，避免因參與協(xié)議回購而遭受難以承受的損失。請您務(wù)必對此有清醒的認識，認真考慮是否進行債券質(zhì)押式回購交易。若您簽字，則代表已經(jīng)認識到了債券市場存在的風(fēng)險。主資金賬號：上海證券賬號：深圳證券賬號：投資者簽字：機構(gòu)授權(quán)代理人或法定代表人簽章：公司公章：簽署日期：附件四國金證券股份有限公司上海債券市場投資者風(fēng)險揭示書尊敬的投資者：債券投資具有信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、放大交易風(fēng)險、標(biāo)準券欠庫風(fēng)險、政策風(fēng)險、全球化金融環(huán)境風(fēng)險、不可抗力風(fēng)險及其他各類風(fēng)險，為了使您更好地了解債券投資的風(fēng)險，根據(jù)有關(guān)證券交易法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則，特提供本風(fēng)險提示書，請認真詳細閱讀。并請您根據(jù)自身的財務(wù)狀況、實際需求、風(fēng)險承受能力，以及內(nèi)部制度（若為機構(gòu)），審慎決定參與債券交易。一、信用風(fēng)險。債券發(fā)行人無法按期還本付息的風(fēng)險。如果投資者購買或持有資信評級較低的信用債，將面臨顯著的信用風(fēng)險。二、市場風(fēng)險。由于市場環(huán)境或供求關(guān)系等因素導(dǎo)致的債券價格波動的風(fēng)險。三、流動性風(fēng)險。投資者在短期內(nèi)無法以合理價格買入或賣出債券，從而遭受損失的風(fēng)險。四、放大交易風(fēng)險。投資人利用現(xiàn)券和回購兩個品種進行債券投資的放大操作，從而放大投資損失的風(fēng)險。五、標(biāo)準券欠庫風(fēng)險。投資者在回購期間需要保證回購標(biāo)準券足額。如果回購期間債券價格下跌，標(biāo)準券折算率相應(yīng)下調(diào)，融資方面臨標(biāo)準券欠庫風(fēng)險。融資方需要及時補充質(zhì)押券避免標(biāo)準券不足。六、政策風(fēng)險。由于國家法律、法規(guī)、政策、交易所規(guī)則的變化、修改等原因，可能會對投資者的交易產(chǎn)生不利影響，甚至造成經(jīng)濟損失。七、全球化金融環(huán)境風(fēng)險。現(xiàn)在已進入經(jīng)濟全球化時代，債券市場價格波動受到全球經(jīng)濟變化的影響越來越大，國內(nèi)國際經(jīng)濟形勢瞬息萬變，債券投資者判斷失誤，可能會造成經(jīng)濟損失。八、不可抗力風(fēng)險。由于無法控制和不可預(yù)測的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等可能導(dǎo)致證券交易系統(tǒng)非正常運行甚至癱瘓，可能導(dǎo)致投資者的交易委托無法成交或無法全部成交，并可能給投資者造成經(jīng)濟損失。本風(fēng)險揭示書的揭示事項僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明債券交易的所有風(fēng)險。投資者在參與債券交易前，應(yīng)認真閱讀債券上市說明書以及交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，并做好風(fēng)險評估與財務(wù)安排，確定自身有足夠的風(fēng)險承受能力，避免因參與債券交易而遭受難以承受的損失。請您務(wù)必對此有清醒的認識，認真考慮是否進行債券交易。若您簽字，則代表已經(jīng)認識到了債券市場存在的風(fēng)險。投資者簽字：簽署日期：附件五國金證券股份有限公司上海債券市場投資者適當(dāng)性管理檔案投資者主資金帳號：投資者名稱：適當(dāng)性管理檔案項目詳細情況各項分值得分市場準入、誠信記錄是否屬于被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的和黑名單的投資者30分（屬于本條范圍內(nèi)的投資者，直接終止客戶申請。若不在此列，則得滿分）是否屬于法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和上交所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事債券交易的投資者是否屬于近三年存在嚴重違法違規(guī)或其他嚴重不良誠信記錄的投資者是否屬于我司交易不良信用記錄名冊內(nèi)的投資者風(fēng)險承受能力保守型5分安穩(wěn)型10分穩(wěn)健型15分積極型20分進取型30分名下金融資產(chǎn)（個人投資資者適用）300萬（含）-500萬5分500萬（含）以上10分凈資產(chǎn)(企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)適用）1000萬（含）-1500萬5分1500萬（含）以上10分開戶時間1年以內(nèi)5分1年（含）-2年10分2年（含）以上30分投資者適當(dāng)性管理檔案評定總分值信用狀況評定分值段：低（0-49分）、中（50分-79分）、高（80分-100分）注：適當(dāng)性管理檔案評定結(jié)果為中、高等級的投資者，可以申請成為上海債券市場合格投資者。經(jīng)辦人：復(fù)核人：日期：營業(yè)部業(yè)務(wù)章：附件六國金證券股份有限公司上海債券市場合格投資者資格確認表投資者主資金帳號：投資者名稱：序號指標(biāo)名稱指標(biāo)數(shù)值1名下金融資產(chǎn)（個人投資者適用）2凈資產(chǎn)（企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)適用）3是否金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)4是否上述金融機構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品5是否合格境外機構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機構(gòu)投資者（RQFII）；6是否經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人及經(jīng)其備案的私募基金；7是否已經(jīng)簽署《國金證券股份有限公司上海債券市場合格投資者風(fēng)險揭示書》總體判斷該投資者已具備成為債券合格投資者條件證券公司經(jīng)辦人（簽字）證券公司營業(yè)部負責(zé)人（簽字）日期:附件七國金證券股份有限公司深圳市場公司債券投資者風(fēng)險揭示書（僅限合格投資者參與認購及交易的公開發(fā)行公司債券風(fēng)險揭示書）尊敬的投資者：為了使您更好地了解債券投資的風(fēng)險，根據(jù)有關(guān)證券交易法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則，特提供本風(fēng)險提示書，請您認真詳細閱讀。并請您根據(jù)自身的財務(wù)狀況、實際需求、風(fēng)險承受能力，以及內(nèi)部制度（若為機構(gòu)），審慎決定參與債券交易：一、合格投資者可以參與深圳證券交易所全部公開發(fā)行公司債券的認購及交易，合格投資者買入信用評級較低、發(fā)行人資質(zhì)較差的債券，可能面臨較大的風(fēng)險。二、公眾投資者可以參與認購及交易的債券出現(xiàn)《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則（2015年修訂）》第2.3條所列以下情形之一的，公眾投資者將不能繼續(xù)買入該類債券，合格投資者繼續(xù)參與該類債券認購及交易的風(fēng)險相對較大：（一）債券信用評級下調(diào)，低于AAA級；（二）發(fā)行人發(fā)生債務(wù)違約，延遲支付本息，或者其他可能對債券還本付息產(chǎn)生重大影響的事件；（三）中國證監(jiān)會及本所根據(jù)投資者保護的需要規(guī)定的其他情形。三、僅限合格投資者買入的債券可能存在較大的信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、市場風(fēng)險等各類風(fēng)險?？蛻粼趨⑴c認購及交易前，應(yīng)當(dāng)充分了解該類債券的相關(guān)風(fēng)險以及債券發(fā)行人的相關(guān)情況，根據(jù)自身財務(wù)狀況、實際需求及風(fēng)險承受能力，審慎考慮是否買入。四、僅限合格投資者參與認購及交易的債券存在信用評級下調(diào)，發(fā)行人盈利能力惡化以及生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)生重大變化的可能性，該類債券存在無法按照募集說明書的約定按時足額還本付息的風(fēng)險，可能給客戶造成損失。五、客戶應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注債券發(fā)行人發(fā)布的債券投資者適當(dāng)性安排調(diào)整公告，及時從指定信息披露媒體、上市公司網(wǎng)站以及證券公司網(wǎng)站等渠道獲取相關(guān)信息，審慎作出投資決策。本《風(fēng)險揭示書》的提示事項僅為列舉性質(zhì)，未能詳細列明債券認購及交易的所有風(fēng)險。請您務(wù)必對此有清醒的認識，認真考慮是否進行債券交易。若您簽字，則代表已經(jīng)認識到了債券市場存在的風(fēng)險，愿意承擔(dān)投資僅限合格投資者參與認購及交易債券的風(fēng)險和損失。投資者簽字：簽署日期：附件八（一式兩份）上海證券交易所債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易主協(xié)議為明確債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易（以下簡稱“協(xié)議回購”）雙方的權(quán)利與義務(wù)，維護回購雙方的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》等法律、行政法規(guī)以及《上海證券交易所債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《上海證券交易所債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易業(yè)務(wù)指引》（以下簡稱“《業(yè)務(wù)指引》”）、登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，參加上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）協(xié)議回購的參與者（以下簡稱“參與者”）在平等、自愿的基礎(chǔ)上簽訂本協(xié)議。本協(xié)議所稱協(xié)議回購、正回購方和逆回購方（以下統(tǒng)稱“回購雙方”）以及協(xié)議回購的交易要素等均按《暫行辦法》與《業(yè)務(wù)指引》定義。正回購方為出質(zhì)方，逆回購方為質(zhì)權(quán)方?；刭忞p方通過上交所交易系統(tǒng)參與協(xié)議回購，認可并自愿遵守上交所和登記結(jié)算機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，接受上交所和登記結(jié)算機構(gòu)的自律監(jiān)管?；刭忞p方通過上交所交易系統(tǒng)進行申報，交易系統(tǒng)確認后生成的成交數(shù)據(jù)是回購雙方協(xié)商一致達成的協(xié)議，回購雙方應(yīng)當(dāng)認可并遵守相關(guān)約定。回購雙方可以就協(xié)議回購相關(guān)事宜簽訂補充協(xié)議。回購雙方同意，補充協(xié)議不得違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及上交所、登記結(jié)算機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，且不得與主協(xié)議和回購雙方申報的交易要素相沖突。補充協(xié)議的內(nèi)容由回購雙方自行遵照執(zhí)行。簽署本協(xié)議的參與者，應(yīng)當(dāng)確保符合上交所投資者適當(dāng)性管理制度。參與者應(yīng)當(dāng)根據(jù)上交所規(guī)定的條件及自身的風(fēng)險承受能力，審慎決定是否參與協(xié)議回購，并自行承擔(dān)風(fēng)險。本協(xié)議的簽署人是證券公司經(jīng)紀客戶的，同時簽署風(fēng)險揭示書，并確保充分知悉并自愿承擔(dān)風(fēng)險揭示書中所列風(fēng)險。正回購方的權(quán)利主要包括：（一）按約定獲得債券出質(zhì)融入的資金款項；（二）收取回購期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息；（三）在到期結(jié)算日，按約定解除出質(zhì)債券的質(zhì)押登記；（四）在逆回購方違約時按照規(guī)定或者約定收取違約金；（五）其他上交所、登記結(jié)算機構(gòu)規(guī)定或者回購雙方約定的權(quán)利。正回購方的義務(wù)主要包括：（一）按照規(guī)定和約定，及時發(fā)送內(nèi)容完整的申報及結(jié)算指令；（二）在首次結(jié)算日，按約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券；（三）在到期結(jié)算日，按約定支付資金款項；（四）在違約時按照規(guī)定或者約定支付違約金；（五）其他上交所、登記結(jié)算機構(gòu)規(guī)定或者回購雙方約定的義務(wù)。逆回購方的權(quán)利主要包括：（一）按約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)；（二）在回購期間擁有債券質(zhì)權(quán)；（三）在到期結(jié)算日，按約定獲得資金款項及利息；（四）在正回購方違約時按照規(guī)定或者約定收取違約金；（五）其他上交所、登記結(jié)算機構(gòu)規(guī)定或者回購雙方約定的權(quán)利。逆回購方的義務(wù)主要包括：（一）按照規(guī)定和約定，及時發(fā)送內(nèi)容完整的申報及結(jié)算指令；（二）在首次結(jié)算日足額融出資金款項；（三）在到期結(jié)算日將質(zhì)押債券解除質(zhì)押；（四）在違約時按照規(guī)定或者協(xié)議約定支付違約金；（五）其他上交所、登記結(jié)算機構(gòu)規(guī)定或者回購雙方約定的義務(wù)。債券在設(shè)定質(zhì)押登記期間，回購雙方就質(zhì)押券孳息及附屬權(quán)利作出以下約定：（一）質(zhì)押債券發(fā)生付息、分期償還（不含最后一期），或資產(chǎn)證券化產(chǎn)品發(fā)生分期攤還（不含最后一期）的，對應(yīng)資金派發(fā)給正回購方，不作為質(zhì)押財產(chǎn)；（二）質(zhì)押券發(fā)生提前贖回和到期兌付的，相關(guān)資金作為質(zhì)押財產(chǎn)，待債券解除質(zhì)押登記后方可提?。坏狡谖茨茏泐~兌付的，已經(jīng)兌付的資金作為質(zhì)押財產(chǎn)，不足部分由正回購方提供補充質(zhì)押券或者由回購雙方另行協(xié)商處理；（三）質(zhì)押券含回售條款的，正回購方不得行使回售權(quán)利；可轉(zhuǎn)債、可交換債等質(zhì)押期間，正回購方不得行使轉(zhuǎn)股、換股權(quán)利；（四）正回購方可作為債券持有人享有出席債券持有人大會、提案、表決、追索等權(quán)利?；刭忞p方任何一方?jīng)]有履行協(xié)議回購約定的義務(wù)，即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)向守約方承擔(dān)違約責(zé)任。違約包括但不限于以下情形：（一）協(xié)議回購首次結(jié)算日，除雙方另有約定外，逆回購方未提交結(jié)算指令或資金不足，逆回購方違約；正回購方質(zhì)押券不足的，正回購方違約。逆回購方資金不足且正回購方質(zhì)押券不足的，雙方均違約。（二）協(xié)議回購到期結(jié)算日，正回購方在規(guī)定時間未進行到期確認申報也未達成到期續(xù)做申報，或未提交結(jié)算指令，或資金不足的，正回購方違約。（三）協(xié)議回購到期續(xù)做，正回購方未提交結(jié)算指令或資金不足的，正回購方對逆回購方和續(xù)做逆回購方同時違約。（四）協(xié)議回購提前終止，正回購方未提交結(jié)算指令或資金不足的，正回購方違約。（五）協(xié)議回購變更質(zhì)押券，正回購方質(zhì)押券不足的，正回購方違約?；刭忞p方中任何一方發(fā)生違約，回購雙方應(yīng)當(dāng)首先協(xié)商解決，守約方有權(quán)要求違約方繼續(xù)履行回購協(xié)議，也有權(quán)終止回購協(xié)議，并可要求違約方根據(jù)《暫行辦法》、《業(yè)務(wù)指引》、主協(xié)議、成交數(shù)據(jù)以及補充協(xié)議等，采取收取補息、罰息等方式進行賠償?；刭忞p方中任何一方發(fā)生違約，守約方可按照以下條款向違約方收取違約金，違約金包括但不限于補息、罰息等方式：（一）協(xié)議回購首次結(jié)算日，回購一方違約的，違約方自首次結(jié)算日起（含）3個工作日內(nèi)，按照回購利率以成交金額為基數(shù)向?qū)Ψ街Ц兑惶炝P息。雙方均存在違約行為的，可以互不承擔(dān)違約責(zé)任。（二）協(xié)議回購到期結(jié)算日，正回購方違約的，正回購方按照回購資金延遲到賬天數(shù)，以回購利率向逆回購方補息并按照日利率萬分之二向逆回購方支付罰息。補息與罰息以協(xié)議回購的成交金額為基數(shù)。（三）協(xié)議回購提前終止，正回購方違約的，正回購方按照回購資金延遲到賬天數(shù)，以提前終止時的約定利率向逆回購方補息并按照日利率萬分之二向逆回購方支付罰息。補息與罰息以協(xié)議回購的成交金額為基數(shù)。（四）協(xié)議回購變更質(zhì)押券，正回購方違約的，正回購方自質(zhì)押券變更交易達成之日起（含）3個工作日內(nèi)，按照回購利率以成交金額為基數(shù)向?qū)Ψ街Ц兑惶炝P息?；刭忞p方可以在補充協(xié)議中對違約金的金額、計算方式等另行約定。協(xié)議回購存續(xù)期間發(fā)生異常情況的，回購雙方同意采取提前終止方式對異常情況進行處理?；刭忞p方不同意提前終止的，經(jīng)協(xié)商一致，也可以采取變更質(zhì)押券、繼續(xù)履行或者其他上交所認可的處理方式。回購雙方同意協(xié)議回購適用中華人民共和國境內(nèi)法律及相關(guān)規(guī)定，本協(xié)議根據(jù)中華人民共和國境內(nèi)法律解釋。本協(xié)議下爭議經(jīng)協(xié)商無法解決的，回購雙方同意將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁解決?；刭忞p方可以另行約定在中華人民共和國境內(nèi)進行的其他爭議解決方式。本協(xié)議為開放式協(xié)議，由參與者簽署后在各簽署人之間生效。參與者為證券投資基金、銀行理財?shù)荣Y產(chǎn)管理或理財產(chǎn)品的，由管理人代為簽署，其管理的產(chǎn)品在參與協(xié)議回購時，視同認可并遵循本協(xié)議。本協(xié)議一經(jīng)簽訂，簽署人不得變更。協(xié)議回購存在尚未了結(jié)事宜的，不得終止本協(xié)議。本協(xié)議一式兩份，一份由簽署人留存，另一份送上交所備案（地址:上海市浦東南路528號上海證券交易所債券業(yè)務(wù)部）。簽署方為證券公司經(jīng)紀客戶的，由所在證券公司留存?zhèn)洳?。本頁為簽署頁（適用自然人和機構(gòu)）簽署地：上海參與者：單位公章（機構(gòu)適用）：法定代表人或授權(quán)人簽字（機構(gòu)適用）：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：聯(lián)系地址：簽署時間：

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日附件九（一式三份）深圳證券交易所債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易主協(xié)議第一條為明確債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易（以下簡稱“協(xié)議回購”）雙方的權(quán)利與義務(wù)，維護回購雙方的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《深圳證券交易所債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，參加深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）協(xié)議回購的參與者（以下簡稱“參與者”）在平等、自愿的基礎(chǔ)上簽訂本協(xié)議。第二條本協(xié)議所稱協(xié)議回購、資金融入方和資金融出方（以下統(tǒng)稱“回購雙方”）以及協(xié)議回購的交易要素等均按《暫行辦法》定義。資金融入方為出質(zhì)方，資金融出方為質(zhì)權(quán)方。第三條回購雙方通過深交所交易系統(tǒng)參與協(xié)議回購，認可并自愿遵守深交所和登記結(jié)算機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，接受深交所和登記結(jié)算機構(gòu)的自律監(jiān)管。第四條回購雙方通過深交所交易系統(tǒng)進行申報，交易系統(tǒng)確認后生成的成交數(shù)據(jù)是回購雙方協(xié)商一致達成的協(xié)議，回購雙方應(yīng)當(dāng)認可并遵守相關(guān)約定，確保相關(guān)賬戶的資金或質(zhì)押券在結(jié)算時足額。交易系統(tǒng)根據(jù)深交所業(yè)務(wù)規(guī)則對符合形式要求的協(xié)議回購相關(guān)申報進行確認，不對申報的內(nèi)容進行審查。第五條回購雙方可以就協(xié)議回購相關(guān)事宜簽訂補充協(xié)議?；刭忞p方同意，補充協(xié)議不得違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及深交所、登記結(jié)算機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，且不得與主協(xié)議和回購雙方申報的交易要素相沖突。補充協(xié)議的內(nèi)容由回購雙方自行遵照執(zhí)行。第六條投資者參與協(xié)議回購交易應(yīng)當(dāng)確保符合《暫行辦法》規(guī)定的投資者適當(dāng)性管理要求。參與者應(yīng)當(dāng)根據(jù)深交所規(guī)定的條件及自身的風(fēng)險承受能力，審慎決定是否參與協(xié)議回購，并自行承擔(dān)風(fēng)險。第七條資金融入方的權(quán)利主要包括：（一）按約定獲得債券出質(zhì)融入的資金款項；（二）在到期結(jié)算日，按約定解除出質(zhì)債券的質(zhì)押登記；（三）在資金融出方違約時按照規(guī)定或者約定收取違約金；（四）其他深交所、登記結(jié)算機構(gòu)規(guī)定或者回購雙方約定的權(quán)利。第八條資金融入方的義務(wù)主要包括：（一）按照規(guī)定和約定，及時發(fā)送內(nèi)容完整的申報及結(jié)算指令；（二）在首次結(jié)算日，按約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券；（三）在到期結(jié)算日，按約定支付資金款項；（四）在違約時按照規(guī)定或者約定支付違約金；（五）其他深交所、登記結(jié)算機構(gòu)規(guī)定或者回購雙方約定的義務(wù)。第九條資金融出方的權(quán)利主要包括：（一）按約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)；（二）在回購期間擁有債券質(zhì)權(quán)；（三）在到期結(jié)算日，按約定獲得資金款項及利息；（四）在資金融入方違約時按照規(guī)定或者約定收取違約金；（五）其他深交所、登記結(jié)算機構(gòu)規(guī)定或者回購雙方約定的權(quán)利。第十條資金融出方的義務(wù)主要包括：（一）按照規(guī)定和約定，及時發(fā)送內(nèi)容完整的申報及結(jié)算指令；（二）在首次結(jié)算日足額融出資金款項；（三）在到期結(jié)算日將質(zhì)押債券解除質(zhì)押；（四）在違約時按照規(guī)定或者協(xié)議約定支付違約金；（五）其他深交所、登記結(jié)算機構(gòu)規(guī)定或者回購雙方約定的義務(wù)。第十一條回購雙方進行協(xié)議回購申報的期限不得超過365天，且不得超過質(zhì)押券的存續(xù)期間。第十二條協(xié)議回購的成交金額不得超過質(zhì)押券的面值總額。購回交易金額可以為零，表示只解除質(zhì)押，資金通過場外方式往來。第十三條協(xié)議回購的質(zhì)押券、百元資金年收益、回購期限、成交金額等由回購雙方自主協(xié)商確定?；刭忞p方應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及深交所、登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，合理商定協(xié)議回購交易要素的具體內(nèi)容，不得存在誤導(dǎo)、欺詐、市場操縱或利益輸送行為。第十四條債券在設(shè)定質(zhì)押登記期間，回購雙方就質(zhì)押券孳息及附屬權(quán)利作出以下約定：（一）質(zhì)押債券發(fā)生付息、分期償還、提前贖回、到期兌付等情形的，相關(guān)資金作為質(zhì)押財產(chǎn)，待債券解除質(zhì)押登記后方可提取，同一筆回購發(fā)生部分購回的，該部分質(zhì)押券解除質(zhì)押正常辦理，其孳息應(yīng)當(dāng)待該筆回購全部質(zhì)押債券完成購回交易時解除質(zhì)押；（二）質(zhì)押券含回售條款的，資金融入方不得行使回售權(quán)利；可轉(zhuǎn)債、可交換債等質(zhì)押期間，資金融入方不得行使轉(zhuǎn)股、換股權(quán)利；（三）資金融入方可作為債券持有人享有出席債券持有人大會、提案、表決、追索等權(quán)利。第十五條回購雙方任何一方?jīng)]有履行協(xié)議回購約定的義務(wù)，即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)向守約方承擔(dān)違約責(zé)任。違約包括但不限于以下情形：（一）協(xié)議回購首次結(jié)算日，除雙方另有約定外，資金融出方未提交結(jié)算指令或資金不足，資金融出方違約；資金融入方未提交結(jié)算指令或質(zhì)押券不足的，資金融入方違約。資金融出方資金不足且資金融入方質(zhì)押券不足的，雙方均違約。（二）協(xié)議回購到期結(jié)算日，資金融入方在規(guī)定時間未進行到期確認申報，或未提交結(jié)算指令，或資金不足的，資金融入方違約。資金融出方在規(guī)定時間內(nèi)未進行到期確認申報，或未提交結(jié)算指令，將質(zhì)押債券解除質(zhì)押的，資金融出方違約。（三）協(xié)議回購提前終止，資金融入方未按規(guī)定或約定進行回購到期確認申報，或未提交結(jié)算指令，或資金不足的，資金融入方違約。資金融出方未按規(guī)定或約定進行回購到期確認申報，或未提交結(jié)算指令，將質(zhì)押債券解除質(zhì)押的，資金融出方違約。第十六條回購雙方中任何一方發(fā)生違約，守約方有權(quán)要求違約方繼續(xù)履行回購協(xié)議，也有權(quán)終止回購協(xié)議，并可要求違約方根據(jù)《暫行辦法》、本協(xié)議、成交數(shù)據(jù)以及補充協(xié)議等，采取收取補息、罰息等方式進行賠償。第十七條回購雙方中任何一方發(fā)生違約，守約方可按以下方式向違約方收取違約金，違約金包括但不限于補息、罰息等方式：（一）協(xié)議回購首次結(jié)算日，回購一方違約的，違約方自首次結(jié)算日起（含）3個工作日內(nèi)，按照回購利率以成交金額為基數(shù)向?qū)Ψ街Ц兑惶炝P息。雙方均存在違約行為的，可以互不承擔(dān)違約責(zé)任。（二）協(xié)議回購到期結(jié)算日（或約定的