質(zhì)量體系審核實(shí)務(wù)教材

1管理體系的內(nèi)部審核主講任海根2015年5月2一、有關(guān)審核的術(shù)語和定義主要內(nèi)容二、管理體系審核介紹三、管理體系內(nèi)部審核準(zhǔn)備四、管理體系內(nèi)部審核實(shí)施五、管理體系內(nèi)部審核后續(xù)活動六、內(nèi)部審核員32008版ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)的四個核心標(biāo)準(zhǔn)ISO9000:2005質(zhì)量管理體系——基礎(chǔ)和術(shù)語ISO9001:2008質(zhì)量管理體系——要求ISO9004:2009質(zhì)量管理體系——業(yè)績改進(jìn)指南ISO19011:2011管理體系審核指南標(biāo)準(zhǔn)回顧4一、有關(guān)審核的術(shù)語和定義5一、有關(guān)審核的術(shù)語和定義審核的定義

為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程（ISO9000:20053.9.1）6審核的客觀性審核的系統(tǒng)性審核的獨(dú)立性形成文件獲得審核證據(jù)并進(jìn)行客觀評價確定審核證據(jù)滿足審核準(zhǔn)則的程度有組織地進(jìn)行策劃審核方案審核的重點(diǎn)是發(fā)現(xiàn)那些有關(guān)系統(tǒng)失效的審核證據(jù)保持審核的獨(dú)立性和公正性不應(yīng)導(dǎo)致將責(zé)任從受審核方轉(zhuǎn)移到審核方審核人員應(yīng)免受偏見、情緒和其他有可能損害審核工作客觀性因素的影響，堅(jiān)持尊重審核證據(jù)審核計(jì)劃/檢查表審核定義的理解要點(diǎn)制定審核程序、審核方案、審核計(jì)劃、檢查表審核記錄、不合格報(bào)告、審核報(bào)告一、有關(guān)審核的術(shù)語和定義7審核形式結(jié)合審核聯(lián)合審核產(chǎn)品審核過程審核質(zhì)量（環(huán)境）管理體系審核質(zhì)量/環(huán)境/職安管理體系一起審核內(nèi)部審核外部審核第二方審核（顧客/相關(guān)方）第三方審核（獨(dú)立機(jī)構(gòu)）第一方審核（組織）由兩個或兩個以上審核機(jī)構(gòu)共同審核同一個受審核方審核的分類一、有關(guān)審核的術(shù)語和定義8質(zhì)量管理體系審核是審核的一種形式質(zhì)量管理體系審核的對象是組織的質(zhì)量管理體系以及體系滿足顧客需要的能力對審核的理解要點(diǎn)同樣適用于質(zhì)量管理體系審核質(zhì)量管理體系審核質(zhì)量管理體系審核一、有關(guān)審核的術(shù)語和定義9ISO9000族國際標(biāo)準(zhǔn)的要求作為領(lǐng)導(dǎo)層對體系進(jìn)行管理的管理手段在外部審核前糾正不足

維持、完善、持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的需要內(nèi)部審核的目的管理體系內(nèi)部審核目的一、有關(guān)審核的術(shù)語和定義10ISO9000族國際標(biāo)準(zhǔn)所要求作為選擇、評價供方的手段和依據(jù)促進(jìn)供方改進(jìn)質(zhì)量管理體系

加強(qiáng)與供方的溝通及相互間對質(zhì)量的共識第二方審核的目的管理體系第二方審核目的一、有關(guān)審核的術(shù)語和定義11得到符合合ISO9001要求的注注冊減少重復(fù)復(fù)審核和和不必要要的開支支提高組織織的信譽(yù)譽(yù)和市場場競爭力力促進(jìn)組織織管理目目標(biāo)的實(shí)實(shí)現(xiàn)無明顯““第二方方審核””需要時時可采用用第三方審審核的目的的管理體系系第三方方審核目目的一、有關(guān)關(guān)審核的的術(shù)語和和定義12策劃適當(dāng)當(dāng)?shù)膶徍撕藭r間/頻次針對特定定的審核核目的規(guī)規(guī)定審核核的范圍圍、審核核準(zhǔn)則、、審核組組織/人員安排排針對特定時間間段所策劃，，并具有有特定目的的的一組(一次或多多次)審核（（ISO9000:20053.9.2)審核方案案的定義義理解要點(diǎn)點(diǎn)一、有關(guān)關(guān)審核的的術(shù)語和和定義13用作依據(jù)據(jù)的一組組方針、、程序或或要求（（ISO9000:20053.9.3)審核準(zhǔn)則則的定義義理解要點(diǎn)點(diǎn)審核準(zhǔn)則則是由組組織的方方針、目目標(biāo)、程程序或其其他形式式（可形形成文件件）的要要求所構(gòu)構(gòu)成；作為審核核依據(jù)用用于與審審核證據(jù)據(jù)進(jìn)行比比較。一、有關(guān)關(guān)審核的的術(shù)語和和定義14可以是定定性的或或定量的的；與審核準(zhǔn)準(zhǔn)則有關(guān)關(guān)的；真實(shí)、客客觀、可可陳述、、可驗(yàn)證證的事實(shí)實(shí)；不含有推推測、猜猜想成分分；通過測量量、試驗(yàn)驗(yàn)或觀察察得到的的；可以是正、、反兩方面面的。與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且且能夠證實(shí)的記錄、事事實(shí)陳述或其他信息息(ISO9000：20053.9.4)審核證據(jù)的的定義理解要點(diǎn)一、有關(guān)審審核的術(shù)語語和定義15是通過審核核過程所收收集到的；；是審核證據(jù)據(jù)與審核準(zhǔn)準(zhǔn)則進(jìn)行比比較結(jié)果；；審核發(fā)現(xiàn)既既可表明符符合也可表表明不符合合；審核發(fā)現(xiàn)亦亦可指出改改進(jìn)的機(jī)會會；是編制不合合格報(bào)告和和審核報(bào)告告的依據(jù)。。將收集到的的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價的的結(jié)果（（ISO9000:20053.9.5）審核發(fā)現(xiàn)的的定義理解要點(diǎn)一、有關(guān)審審核的術(shù)語語和定義16審核組考慮慮了審核目目的和所有有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最最終審核結(jié)結(jié)果（（ISO9000:20053.9.6)審核結(jié)論的的定義理解要點(diǎn)是審核組所所作的結(jié)論論；是與審核目目的密切相相關(guān)的；是建立在所所有審核發(fā)發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)礎(chǔ)上得出的的結(jié)論。一、有關(guān)審審核的術(shù)語語和定義17審核員應(yīng)具具備能力第三方審核核員須經(jīng)國國家專門機(jī)機(jī)構(gòu)認(rèn)可；；內(nèi)部審核員員也應(yīng)經(jīng)過過專門的培培訓(xùn)和授權(quán)權(quán)。有能力實(shí)施施審核的人員員（ISO9000:20053.9.9)審核員的定定義理解要點(diǎn)個人素質(zhì)、、應(yīng)用知識識和技能的的本領(lǐng)一、有關(guān)審審核的術(shù)語語和定義18實(shí)施審核的的一名或多多名審核員員,需要時，由由技術(shù)專家家提供支持持。(ISO9000:20053.9.10)審核組的定定義理解要點(diǎn)審核組是由由一名或多多名審核員員組成；指定審核組組中的一名名審核員為為組長；技術(shù)專家掌掌握特定技技術(shù)或知識識，不作為為審核員。。一、有關(guān)審審核的術(shù)語語和定義19審核方案(3.9.2)針對特定時時間段所策策劃，并具具有特定目目的的一組組（一次或或多次）審審核審核(3.9.1)為獲得審核核證據(jù)并對對其進(jìn)行客客觀的評價價，以確定定滿足審核核準(zhǔn)則的程程度所進(jìn)行行的系統(tǒng)的的、獨(dú)立的的并形成文文件的過程程審核組(3.9.10)實(shí)施審核的的一名或多多名審核員員審核員(3.9.9)有能力實(shí)施施審核的人人員審核發(fā)現(xiàn)(3.9.5)將收集到的的審核證據(jù)據(jù)對照審核核準(zhǔn)則進(jìn)行行評價的結(jié)結(jié)果審核證據(jù)(3.9.4)與審核準(zhǔn)則則有關(guān)的并并且能夠證證實(shí)的記錄錄、事實(shí)陳陳述或其他他信息審核結(jié)論(3.9.6)審核組考慮慮了審核目目標(biāo)和所有有審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)后得出最最終的審核核結(jié)果審核準(zhǔn)則(3.9.3)用作依據(jù)的的一組方針針、程序或或要求有關(guān)審核的的概念受審審核核方方(3.9.8)被審審核核的的組組織織技術(shù)術(shù)專專家家(3.9.11)提供供關(guān)關(guān)于于被被審審核核對對象象的的特特定定知知識識或或技技術(shù)術(shù)的的人人員員受委委托托方方(3.9.7)要求求審審核核的的組組織織或或人人員員一、、有有關(guān)關(guān)審審核核的的術(shù)術(shù)語語和和定定義義20二、、管管理理體體系系審審核核介介紹紹21必須須是是正正規(guī)規(guī)的的質(zhì)質(zhì)量量管管理理體體系系審核核必必須須是是一一種種正正式式的的活活動動審核核是是個個抽抽樣樣過過程程審核核的的根根本本目目的的在在于于改改進(jìn)進(jìn)是組組織織內(nèi)內(nèi)部部的的管管理理活活動動必須須得得到到領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)層層的的支支持持開展展內(nèi)內(nèi)部部質(zhì)質(zhì)量量審審核核的的難難度度比比外外部部質(zhì)質(zhì)量量審審核核高高二、、管管理理體體系系審審核核介介紹紹管理理體體系系審審核核特特點(diǎn)點(diǎn)形成成文文件件并并執(zhí)執(zhí)行行策劃劃、、實(shí)實(shí)施施、、記錄錄、、改改進(jìn)進(jìn)管理理體體系系審審核核基基本本特特征征22二、、管管理理體體系系審審核核介介紹紹管理理體體系系審審核核對對象象管理理體體系系審審核核主主要要對對象象質(zhì)量量管管理理體體系系文文件件審審查查質(zhì)量量管管理理體體系系運(yùn)運(yùn)行行現(xiàn)現(xiàn)場場審審核核該說說的的是是否否說說到到說到到的的是是否否全部部做做到到23認(rèn)證意向查詢選擇提出申請制定審核方案文件審核結(jié)果滿意文件修改NYNN每6個月/1年每3年第三三方方質(zhì)質(zhì)量量管管理理體體系系審審核核介介紹紹預(yù)審(可選擇)現(xiàn)場審核有否嚴(yán)重不符更新審核監(jiān)督審核頒發(fā)證書推薦發(fā)證糾正行動現(xiàn)場復(fù)審效果滿意否YY審核不通過二、、管管理理體體系系審審核核介介紹紹開始始結(jié)束束24內(nèi)部部審審核核是是ISO9000族國國際際標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的的要要求求ISO9004:20098.2.1.3內(nèi)部審核ISO9001:20088.2.2內(nèi)部審核管理體系內(nèi)部部審核目的內(nèi)部審核的目目的根本目的在于于改進(jìn)是組織內(nèi)部的的質(zhì)量管理活活動是管理層介入入質(zhì)量管理體體系的具體體體現(xiàn)的一項(xiàng)正正式活動內(nèi)部審核結(jié)果果與外部審核核結(jié)果進(jìn)行比比較了解自我我評價的準(zhǔn)確確性二、管理體系系審核介紹25管理體系內(nèi)部部審核步驟審核方案制定定文件評審審核工作準(zhǔn)備備現(xiàn)場審核實(shí)施施審核報(bào)告審核后續(xù)活動動準(zhǔn)備階段實(shí)施階段跟蹤階段二、管理體系系審核介紹開始始結(jié)束束26三、管理體系系內(nèi)部審核準(zhǔn)準(zhǔn)備27內(nèi)部審核必備備條件進(jìn)行內(nèi)部審核核策劃策劃內(nèi)部審核核過程形成文文件根據(jù)內(nèi)部審核核目的確定時時間間隔落實(shí)內(nèi)部審核核所需的資源源制定內(nèi)部審核核流程如何制定內(nèi)部部審核方案如何根據(jù)目如何落實(shí)各階段的責(zé)任和所需的資源如何進(jìn)行內(nèi)部審核的準(zhǔn)備和實(shí)施如何開展內(nèi)部審核后的活動如何保留內(nèi)部審核記錄等三、管理體系系內(nèi)部審核準(zhǔn)準(zhǔn)備28計(jì)劃落實(shí)責(zé)任落實(shí)工作文件完善善內(nèi)部審核管理理要求指定內(nèi)部審核核責(zé)任人(如管理者代表表)明確日常工作作責(zé)任部門明確各部門有有關(guān)內(nèi)部審核核的職責(zé)指派內(nèi)部審成立審核組織織制定審核方案案制定年度內(nèi)部部審核方案內(nèi)部審核前制制定具體審核核計(jì)劃策劃工作文件件策劃并編制檢檢查表策劃不合格報(bào)報(bào)告格式策劃內(nèi)部審核核報(bào)告格式三、管理體系系內(nèi)部審核準(zhǔn)準(zhǔn)備29內(nèi)部審核準(zhǔn)備備工作審核方案制定定建立審核組織織進(jìn)行文件評審審進(jìn)行信息收集集制定審核實(shí)施施方案（計(jì)劃劃）編制檢查表準(zhǔn)備其他工作作文件審核員和受審審核方了解審審核的安排和和要求三、管理體系系內(nèi)部審核準(zhǔn)準(zhǔn)備30年度審核方案案審核實(shí)施計(jì)劃劃制定內(nèi)部審核核方案內(nèi)部審核方案案由組織管理層層指定的審核核組長制定根據(jù)審核目的的確定審核時時間、范圍和和資源由組織的管理理層組織制定定根據(jù)需要可可采用1、集中式審

2、滾動式審核方案三、管理體系系內(nèi)部審核準(zhǔn)準(zhǔn)備31覆蓋本組織質(zhì)質(zhì)量管理體系系本年度一系系列內(nèi)部審核核的安排審核采用的方方式（集中式式或滾動式））審核的頻次安安排審核的范圍安安排審核預(yù)計(jì)時間間的安排審核資源的安安排年度內(nèi)部審核核方案內(nèi)容三、管理體系系內(nèi)部審核準(zhǔn)準(zhǔn)備32本次內(nèi)部審核核的目的審核依據(jù)的準(zhǔn)準(zhǔn)則和應(yīng)用的的文件審核范圍（受受審核組織、、職能單元、、過程等）現(xiàn)場審核活動動的具體日期期和地點(diǎn)、預(yù)預(yù)期時間和期期限、會議安安排等審核組組成員員的具具體分分工和和職責(zé)責(zé)本次內(nèi)內(nèi)部審審核結(jié)結(jié)論的的報(bào)告告及必必要的的后續(xù)續(xù)活動動安排排和要要求其他安安排（（資源源、報(bào)報(bào)告、、后續(xù)續(xù)活動動等））內(nèi)部審審核實(shí)實(shí)施計(jì)計(jì)劃內(nèi)容三、管管理體體系內(nèi)內(nèi)部審審核準(zhǔn)準(zhǔn)備33內(nèi)部審審核策策略順向?qū)弻徍瞬卟呗阅嫦驅(qū)弻徍瞬卟呗园床块T門審核核策略略按質(zhì)量量管理理體系系過程程審核核的策策略實(shí)際審審核工工作中中應(yīng)靈靈活運(yùn)運(yùn)用三、管管理體體系內(nèi)內(nèi)部審審核準(zhǔn)準(zhǔn)備內(nèi)部審審核實(shí)實(shí)施計(jì)計(jì)劃內(nèi)內(nèi)容34任命命審審核核組組長長和和選選擇擇任任命命內(nèi)內(nèi)審審員員內(nèi)部部審審核核組組會會議議內(nèi)部部審審核核組組分分配配任任務(wù)務(wù)組長長及及內(nèi)內(nèi)審審員員做做準(zhǔn)準(zhǔn)備備工工作作審核核組組與與受受審審核核部部門門管管理理者者溝溝通通建立立內(nèi)內(nèi)部部審審核核組組織織確定定日日常常管管理理責(zé)責(zé)任任者者確定定日日常常管管理理責(zé)責(zé)任任部部門門組織織內(nèi)內(nèi)審審員員培培訓(xùn)訓(xùn)確定審核核組任命命權(quán)限規(guī)定內(nèi)審審員要求求內(nèi)部審核核日常管管理組織織內(nèi)部審核核實(shí)施組組織三、管理理體系內(nèi)內(nèi)部審核核準(zhǔn)備35內(nèi)部審核核組職責(zé)責(zé)三、管理理體系內(nèi)內(nèi)部審核核準(zhǔn)備審核組長長負(fù)責(zé)審核實(shí)施施的組織織、協(xié)調(diào)調(diào)及審核核組內(nèi)部部分工；；負(fù)責(zé)內(nèi)部部審核計(jì)計(jì)劃的制制定、審審核文件件的準(zhǔn)備備及批準(zhǔn)準(zhǔn)；組織作出出審核結(jié)結(jié)論、負(fù)負(fù)責(zé)審核核報(bào)告的的審查和和批準(zhǔn)。。內(nèi)部審核核員負(fù)責(zé)責(zé)按照分配配的責(zé)任任范圍開開展審核核準(zhǔn)備工工作（檢檢查表））；進(jìn)行現(xiàn)場場審核并并記錄審審核證據(jù)據(jù)（不合合格報(bào)告告）；根據(jù)審核核發(fā)現(xiàn)對對審核結(jié)結(jié)論提出出自己的的觀點(diǎn)。。36選擇審核核組長的的條件經(jīng)培訓(xùn)合合格并經(jīng)經(jīng)管理層層任命有一定的的管理經(jīng)經(jīng)驗(yàn)和組組織協(xié)調(diào)調(diào)能力、、有相關(guān)關(guān)的審核核經(jīng)驗(yàn)更更佳內(nèi)部審核核員的條條件經(jīng)培訓(xùn)合合格并經(jīng)經(jīng)管理層層任命具有一定定的工作作能力（（溝通、、報(bào)告書書寫等））對受審核核區(qū)域的的過程有有一定的的了解與受審核核區(qū)域無無直接責(zé)責(zé)任內(nèi)部審核核組分工工內(nèi)部審核核組分工工應(yīng)考慮慮三、管理理體系內(nèi)內(nèi)部審核核準(zhǔn)備37內(nèi)部質(zhì)量量審核對對文件評評審的要要求評審文件件的適宜宜性和充充分性一般的內(nèi)內(nèi)部審核核可不對對文件內(nèi)內(nèi)容進(jìn)行行全面評評審需要時可可對某些些文件作作專項(xiàng)的的評審重點(diǎn)是評評審經(jīng)修修改文件件的情況況和文件件控制情情況文件評審審的范圍圍質(zhì)量管理理體系文文件相關(guān)的外外部文件件質(zhì)量管理理體系文文件評審審三、管理理體系內(nèi)內(nèi)部審核核準(zhǔn)備38制定檢查查表的目目的實(shí)現(xiàn)審核核過程的的專業(yè)化化和規(guī)范范化落實(shí)審核核的抽樣樣工作方方法保證證審核過過程的有有效性保證審核核過程按按計(jì)劃進(jìn)進(jìn)行提高高審核效效率保證審核核的覆蓋蓋面保證證按審核核方案的的策劃達(dá)達(dá)到審核核目的保證審核結(jié)果果具有代表性性確保審核的的效果內(nèi)部審核檢查查表三、管理體系系內(nèi)部審核準(zhǔn)準(zhǔn)備39檢查表的作用用列出了審核要要點(diǎn)以確保審審核的覆蓋面面和完整性審核目的明確確避免干擾保保證審核按計(jì)計(jì)劃進(jìn)行規(guī)定抽樣方案案減少審核的的偏見并減輕輕審核工作量量作為審核記錄錄（報(bào)告）的的歷史參考文文件彌補(bǔ)審核員的的經(jīng)驗(yàn)不足使使受審核方確確信審核員的的專業(yè)水平內(nèi)部審核檢查查表三、管理體系系內(nèi)部審核準(zhǔn)準(zhǔn)備40檢查表的制定定由審核員根據(jù)據(jù)審核組長所所分配的任務(wù)務(wù)準(zhǔn)備檢查表表；檢查表須經(jīng)經(jīng)審核組長長批準(zhǔn)；根據(jù)受審核核方的規(guī)模模及過程的的復(fù)雜程度度決定檢查查表的多少少；檢查表的內(nèi)內(nèi)容應(yīng)覆蓋蓋受審核方方質(zhì)量管理理體系的各各主要過程程。內(nèi)部審核檢檢查表三、管理體體系內(nèi)部審審核準(zhǔn)備41檢查表的內(nèi)內(nèi)容計(jì)劃劃審審核核的的項(xiàng)項(xiàng)目目（（審審核核區(qū)區(qū)域域或或內(nèi)內(nèi)容容））審核核準(zhǔn)準(zhǔn)則則（（審審核核依依據(jù)據(jù)文文件件的的要要點(diǎn)點(diǎn)））需尋尋找找的的審審核核證證據(jù)據(jù)形形式式（（記記錄錄、、事事實(shí)實(shí)陳陳述述、、其其他他信信息息））審核核抽抽樣樣計(jì)計(jì)劃劃（（尋尋找找審審核核證證據(jù)據(jù)的的方方法法和和抽抽樣樣數(shù)數(shù)量量））完成成該該項(xiàng)項(xiàng)檢檢查查的的時時間間內(nèi)部審核核檢查表表三、管理理體系內(nèi)內(nèi)部審核核準(zhǔn)備42內(nèi)部審核核檢查表表的特點(diǎn)點(diǎn)內(nèi)部審核核檢查表表的格式式各組織織相對固固定通用檢查查表與專專用檢查查表（針針對特定定問題、、部門、、過程））相結(jié)合合檢查表應(yīng)應(yīng)具備覆覆蓋完整整的質(zhì)量量管理體體系檢查表的的內(nèi)容對對某組織織在體系系未發(fā)生生變化時時相對穩(wěn)穩(wěn)定可作為受受審核方方接受審審核的參參考便于于了解和和做好審審核準(zhǔn)備備工作內(nèi)部審審核檢檢查表表三、管管理體43檢查表表確定定審核核策略略順向?qū)弻徍瞬卟呗裕ǎ◤倪^過程輸輸入到到輸出出）逆向?qū)弻徍瞬卟呗裕ǎ◤倪^過程輸輸出到到輸入入）按審核策策略部部門按質(zhì)量量管理理體系系過程審審核的的策略略實(shí)際審審核工工作中中可結(jié)結(jié)合情情況應(yīng)應(yīng)靈活活運(yùn)用用各種種策略略內(nèi)部審審核檢檢查表表三、管管理體體系內(nèi)內(nèi)部審審核準(zhǔn)準(zhǔn)備44有效使使用檢檢查表表使用檢檢查表表保證證審核核工作作按預(yù)預(yù)先策策劃的的內(nèi)容容有序序進(jìn)行行掌握時時間保保證審審核按按計(jì)劃劃進(jìn)度度進(jìn)行行靈活應(yīng)應(yīng)用檢檢查表表以達(dá)達(dá)到最最終目目的防止機(jī)機(jī)械呆呆板隨隨時注注意檢檢查表表以外外有助助于審審核結(jié)結(jié)論的的內(nèi)容容三、管理體體系內(nèi)部審審核準(zhǔn)備內(nèi)部審核檢檢查表45四、管理體體系內(nèi)部審審核實(shí)施46首次會議收集審核證證據(jù)審核組會議議末次會議現(xiàn)場審核階段的的主要工作作現(xiàn)場審核活活動實(shí)施內(nèi)內(nèi)容四、管理體體系內(nèi)部審審核實(shí)施47五、管理體體系內(nèi)部審審核后續(xù)活活動48糾正、預(yù)防防措施內(nèi)部審核的的繼續(xù)目的在于改改進(jìn)跟蹤的范圍圍常因需要要而擴(kuò)大內(nèi)部審核中中采取糾正正和預(yù)防措措施的特點(diǎn)點(diǎn)審核后續(xù)活活動五、管理體體系內(nèi)部審審核后續(xù)活活動49跟蹤是審核的的繼續(xù)對受審核方的的糾正和預(yù)防防措施進(jìn)行評評審驗(yàn)證并判斷效效果對驗(yàn)證的情況況進(jìn)行記錄糾正、預(yù)防措措施的跟蹤審核后續(xù)活動動促進(jìn)改進(jìn)向管理層報(bào)告告證實(shí)五、管理體系系內(nèi)部審核后后續(xù)活動跟蹤的目的跟蹤的作用50跟蹤工作的管管理建立專職或兼兼職管理機(jī)構(gòu)構(gòu)制定程序?qū)崿F(xiàn)有效、規(guī)規(guī)范的管理跟蹤要點(diǎn)文件性不符合合通過文件傳傳遞方式驗(yàn)證證對現(xiàn)場問題糾糾正應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)現(xiàn)場復(fù)查