信息系統(tǒng)等級保護(hù)測評指標(biāo)(二級與三級)文檔

1.信息系統(tǒng)等級保護(hù)測評指標(biāo)等級保護(hù)的測評技術(shù)指標(biāo)至少覆蓋各系統(tǒng)等保二級、等級保三級的全部指標(biāo)1.1.等級保護(hù)二級測評基本指標(biāo)分類子類基本要求物理安全物理位置的選擇（G2）機(jī)房和辦公場地應(yīng)選擇在具有防震、防風(fēng)和防雨等能力的建筑內(nèi)物理訪問控制（G2）機(jī)房出入口應(yīng)安排專人值守，控制、鑒別和記錄進(jìn)入的人員需進(jìn)入機(jī)房的來訪人員應(yīng)經(jīng)過申請和審批流程，并限制和監(jiān)控其活動(dòng)范圍防盜竊和防破壞（G2）應(yīng)將主要設(shè)備放置在機(jī)房內(nèi)應(yīng)將設(shè)備或主要部件進(jìn)行固定,并設(shè)置明顯的不易除去的標(biāo)記應(yīng)將通信線纜鋪設(shè)在隱蔽處，可鋪設(shè)在地下或管道中應(yīng)對介質(zhì)分類標(biāo)識(shí)，存儲(chǔ)在介質(zhì)庫或檔案室中主機(jī)房應(yīng)安裝必要的防盜報(bào)警設(shè)施防雷擊（G2）機(jī)房建筑應(yīng)設(shè)置避雷裝置機(jī)房應(yīng)設(shè)置交流電源地線防火（G2）機(jī)房應(yīng)設(shè)置滅火設(shè)備和火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)。防水和防潮（G2）水管安裝，不得穿過機(jī)房屋頂和活動(dòng)地板下應(yīng)采取措施防止雨水通過機(jī)房窗戶、屋頂和墻壁滲透應(yīng)采取措施防止機(jī)房內(nèi)水蒸氣結(jié)露和地下積水的轉(zhuǎn)移與滲透防靜電（G2）關(guān)鍵設(shè)備應(yīng)采用必要的接地防靜電措施溫濕度控制（G2）機(jī)房應(yīng)設(shè)置溫、濕度自動(dòng)調(diào)節(jié)設(shè)施，使機(jī)房溫、濕度的變化在設(shè)備運(yùn)行所允許的范圍之內(nèi)電力供應(yīng)（A2）應(yīng)在機(jī)房供電線路上配置穩(wěn)壓器和過電壓防護(hù)設(shè)備應(yīng)提供短期的備用電力供應(yīng)，至少滿足關(guān)鍵設(shè)備在斷電情況下的正常運(yùn)行要求電磁防護(hù)（S2）電源線和通信線纜應(yīng)隔離鋪設(shè)，避免互相干擾網(wǎng)絡(luò)安全結(jié)構(gòu)安全（G2）應(yīng)保證關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處理能力具備冗余空間,滿足業(yè)務(wù)高峰期需要應(yīng)保證接入網(wǎng)絡(luò)和核心網(wǎng)絡(luò)的帶寬滿足業(yè)務(wù)高峰期需要應(yīng)繪制與當(dāng)前運(yùn)行情況相符的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖應(yīng)根據(jù)各部門的工作職能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，劃分不同的子網(wǎng)或網(wǎng)段，并按照方便管理和控制的原則為各子網(wǎng)、網(wǎng)段分配地址段訪問控制（G2）應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界部署訪問控制設(shè)備，啟用訪問控制功能應(yīng)能根據(jù)會(huì)話狀態(tài)信息為數(shù)據(jù)流提供明確的允許/拒絕訪問的能力，控制粒度為網(wǎng)段級

分類子類基本要求應(yīng)按用戶和系統(tǒng)之間的允許訪問規(guī)則,決定允許或拒絕用戶對受控系統(tǒng)進(jìn)行資源訪問，控制粒度為單個(gè)用戶應(yīng)限制具有撥號訪問權(quán)限的用戶數(shù)量安全審計(jì)（G2）應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運(yùn)行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等進(jìn)行日志記錄審計(jì)記錄應(yīng)包括事件的日期和時(shí)間、用戶、事件類型、事件是否成功及其他與審計(jì)相關(guān)的信息邊界完整性檢查（S2）應(yīng)能夠?qū)?nèi)部網(wǎng)絡(luò)中出現(xiàn)的內(nèi)部用戶未通過準(zhǔn)許私自聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行檢查入侵防范（G2）應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處監(jiān)視以下攻擊行為：端口掃描、強(qiáng)力攻擊、木馬后門攻擊、拒絕服務(wù)攻擊、緩沖區(qū)溢出攻擊、IP碎片攻擊和網(wǎng)絡(luò)蠕蟲攻擊等網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù)（G2）應(yīng)對登錄網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的用戶進(jìn)行身份鑒別應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的管理員登錄地址進(jìn)行限制網(wǎng)絡(luò)設(shè)備用戶的標(biāo)識(shí)應(yīng)唯一身份鑒別信息應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn)，口令應(yīng)有復(fù)雜度要求并定期更換應(yīng)具有登錄失敗處理功能，可米取結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和當(dāng)網(wǎng)絡(luò)登錄連接超時(shí)自動(dòng)退出等措施當(dāng)對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí),應(yīng)采取必要措施防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中被竊聽主機(jī)安全身份鑒別（S2）應(yīng)對登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)管理用戶身份標(biāo)識(shí)應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn)，口令應(yīng)有復(fù)雜度要求并定期更換應(yīng)啟用登錄失敗處理功能，可米取結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和自動(dòng)退出等措施當(dāng)對服務(wù)器進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí)，應(yīng)采取必要措施，防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中被竊聽?wèi)?yīng)為操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的不冋用戶分配不冋的用戶名，確保用戶名具有唯一性訪問控制（S2）應(yīng)啟用訪問控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶對資源的訪問應(yīng)實(shí)現(xiàn)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)特權(quán)用戶的權(quán)限分離應(yīng)限制默認(rèn)帳戶的訪問權(quán)限，重命名系統(tǒng)默認(rèn)帳戶，修改這些帳戶的默認(rèn)口令應(yīng)及時(shí)刪除多余的、過期的帳戶、避免共享帳戶的存在安全審計(jì)（G2）審計(jì)范圍應(yīng)覆蓋到服務(wù)器上的每個(gè)操作系統(tǒng)用戶和數(shù)據(jù)庫用戶申計(jì)內(nèi)容應(yīng)包括重要用戶行為、系統(tǒng)資源的異常使用和重要系統(tǒng)命令的使用等系統(tǒng)內(nèi)重要的安全相關(guān)事件申計(jì)記錄應(yīng)包括事件的日期、時(shí)間、類型、主體標(biāo)識(shí)、客體標(biāo)識(shí)和結(jié)果等

分類子類基本要求應(yīng)保護(hù)審計(jì)記錄，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等入侵防范（G2）操作系統(tǒng)應(yīng)遵循最小安裝的原則，僅安裝需要的組件和應(yīng)用程序，并通過設(shè)置升級服務(wù)器等方式保持系統(tǒng)補(bǔ)丁及時(shí)得到更新惡意代碼防范（G2）應(yīng)安裝防惡意代碼軟件,并及時(shí)更新防惡意代碼軟件版本和惡意代碼庫應(yīng)支持防惡意代碼軟件的統(tǒng)一管理資源控制（A2）應(yīng)通過設(shè)定終端接入方式、網(wǎng)絡(luò)地址范圍等條件限制終端登錄應(yīng)根據(jù)安全策略設(shè)置登錄終端的操作超時(shí)鎖定應(yīng)限制單個(gè)用戶對系統(tǒng)資源的最大或最小使用限度應(yīng)用安全身份鑒別（S2）應(yīng)提供專用的登錄控制模塊對登錄用戶進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別應(yīng)提供用戶身份標(biāo)識(shí)唯一和鑒別信息復(fù)雜度檢查功能，保證應(yīng)用系統(tǒng)中不存在重復(fù)用戶身份標(biāo)識(shí),身份鑒別信息不易被冒用應(yīng)提供登錄失敗處理功能，可米取結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和自動(dòng)退出等措施應(yīng)啟用身份鑒別、用戶身份標(biāo)識(shí)唯一性檢查、用戶身份鑒別信息復(fù)雜度檢查以及登錄失敗處理功能，并根據(jù)安全策略配m土口￥置相大參數(shù)訪問控制（S2）應(yīng)提供訪問控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶對文件、數(shù)據(jù)庫表等客體的訪問訪問控制的覆蓋范圍應(yīng)包括與資源訪問相關(guān)的主體、客體及它們之間的操作應(yīng)由授權(quán)主體配置訪問控制策略，并嚴(yán)格限制默認(rèn)帳戶的訪問權(quán)限應(yīng)授予不冋帳戶為完成各自承擔(dān)任務(wù)所需的最小權(quán)限，并在它們之間形成相互制約的關(guān)系安全審計(jì)（G2）應(yīng)提供覆蓋到每個(gè)用戶的安全審計(jì)功能，對應(yīng)用系統(tǒng)重要安全事件進(jìn)行審計(jì)應(yīng)保證無法刪除、修改或覆蓋審計(jì)記錄審計(jì)記錄的內(nèi)容至少應(yīng)包括事件日期、時(shí)間、發(fā)起者信息、類型、描述和結(jié)果等通信完整性（S2）應(yīng)米用校驗(yàn)碼技術(shù)保證通信過程中數(shù)據(jù)的完整性通信保密性（S2）在通信雙方建立連接之前，應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)利用密碼技術(shù)進(jìn)行會(huì)話初始化驗(yàn)證應(yīng)對通信過程中的敏感信息字段進(jìn)行加密軟件容錯(cuò)（A2）應(yīng)提供數(shù)據(jù)有效性檢驗(yàn)功能，保證通過人機(jī)接口輸入或通過通信接口輸入的數(shù)據(jù)格式或長度符合系統(tǒng)設(shè)定要求在故障發(fā)生時(shí)，應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)能夠繼續(xù)提供一部分功能，確保能夠?qū)嵤┍匾拇胧?/p>

分類子類基本要求資源控制（A2）當(dāng)應(yīng)用系統(tǒng)的通信雙方中的一方在一段時(shí)間內(nèi)未作任何響應(yīng)，另一方應(yīng)能夠自動(dòng)結(jié)束會(huì)話應(yīng)能夠?qū)?yīng)用系統(tǒng)的最大并發(fā)會(huì)話連接數(shù)進(jìn)行限制應(yīng)能夠?qū)蝹€(gè)帳戶的多重并發(fā)會(huì)話進(jìn)行限制數(shù)據(jù)安全及備份恢復(fù)數(shù)據(jù)完整性（S2）應(yīng)能夠檢測到鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在傳輸過程中完整性受到破壞數(shù)據(jù)保密性（S2）應(yīng)米用加密或其他保護(hù)措施實(shí)現(xiàn)鑒別信息的存儲(chǔ)保密性備份和恢復(fù)（A2）應(yīng)能夠?qū)χ匾畔⑦M(jìn)行備份和恢復(fù)應(yīng)提供關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信線路和數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的硬件冗余，保證系統(tǒng)的可用性安全管理制度管理制度（G2）應(yīng)制定信息安全工作的總體方針和安全策略,說明機(jī)構(gòu)安全工作的總體目標(biāo)、范圍、原則和安全框架等應(yīng)對安全管理活動(dòng)中重要的管理內(nèi)容建立安全管理制度應(yīng)對安全管理人員或操作人員執(zhí)行的重要管理操作建立操作規(guī)程制定和發(fā)布（G2）應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)安全管理制度的制定應(yīng)組織相關(guān)人員對制定的安全管理制度進(jìn)行論證和審定應(yīng)將安全管理制度以某種方式發(fā)布到相關(guān)人員手中評審和修訂（G2）應(yīng)定期對安全管理制度進(jìn)行評審，對存在不足或需要改進(jìn)的安全管理制度進(jìn)行修訂安全管理機(jī)構(gòu)崗位設(shè)置（G2）應(yīng)設(shè)立安全主管、安全管理各個(gè)方面的負(fù)責(zé)人崗位，并定義各負(fù)責(zé)人的職責(zé)應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等崗位，并定義各個(gè)工作崗位的職責(zé)人員配備（G2）應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等安全管理員不能兼任網(wǎng)絡(luò)管理員、系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫管理員等授權(quán)和審批（G2）應(yīng)根據(jù)各個(gè)部門和崗位的職責(zé)明確授權(quán)審批部門及批準(zhǔn)人，對系統(tǒng)投入運(yùn)行、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)接入和重要資源的訪問等關(guān)鍵活動(dòng)進(jìn)行審批應(yīng)針對關(guān)鍵活動(dòng)建立審批流程，并由批準(zhǔn)人簽字確認(rèn)溝通和合作（G2）應(yīng)加強(qiáng)各類管理人員之間、組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間以及信息安全職能部門內(nèi)部的合作與溝通應(yīng)加強(qiáng)與兄弟單位、XX單位機(jī)關(guān)、電信公司的合作與溝通審核和檢查（G2）安全管理員應(yīng)負(fù)責(zé)定期進(jìn)行安全檢查,檢查內(nèi)容包括系統(tǒng)日常運(yùn)行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況人員安全管理人員錄用（G2）應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)人員錄用應(yīng)規(guī)范人員錄用過程，對被錄用人員的身份、背景和專業(yè)資格等進(jìn)行審查，對其所具有的技術(shù)技能進(jìn)行考核應(yīng)與從事關(guān)鍵崗位的人員簽署保密協(xié)議人員離崗（G2）應(yīng)規(guī)范人員離崗過程，及時(shí)終止離崗員工的所有訪問權(quán)限應(yīng)取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機(jī)構(gòu)提供的軟硬件

分類子類基本要求設(shè)備應(yīng)辦理嚴(yán)格的調(diào)離手續(xù)人員考核（G2）應(yīng)定期對各個(gè)崗位的人員進(jìn)行安全技能及安全認(rèn)知的考核安全意識(shí)教育和培訓(xùn)（G2）應(yīng)對各類人員進(jìn)行安全意識(shí)教育、崗位技能培訓(xùn)和相關(guān)安全技術(shù)培訓(xùn)應(yīng)告知人員相關(guān)的安全責(zé)任和懲戒措施，并對違反違背安全策略和規(guī)定的人員進(jìn)行懲戒應(yīng)制定安全教育和培訓(xùn)計(jì)劃，對信息安全基礎(chǔ)知識(shí)、崗位操作規(guī)程等進(jìn)行培訓(xùn)外部人員訪問管理（G2）應(yīng)確保在外部人員訪問受控區(qū)域前得到授權(quán)或?qū)徟?批準(zhǔn)后由專人全程陪同或監(jiān)督，并登記備案系統(tǒng)建設(shè)管理系統(tǒng)定級（G2）應(yīng)明確信息系統(tǒng)的邊界和安全保護(hù)等級應(yīng)以書面的形式說明信息系統(tǒng)確定為某個(gè)安全保護(hù)等級的方法和理由應(yīng)確保信息系統(tǒng)的定級結(jié)果經(jīng)過相關(guān)部門的批準(zhǔn)安全方案設(shè)計(jì)（G2）應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)的安全保護(hù)等級選擇基本安全措施，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果補(bǔ)充和調(diào)整安全措施應(yīng)以書面形式描述對系統(tǒng)的安全保護(hù)要求、策略和措施等內(nèi)容，形成系統(tǒng)的安全方案應(yīng)對安全方案進(jìn)行細(xì)化，形成能指導(dǎo)安全系統(tǒng)建設(shè)、安全產(chǎn)品采購和使用的詳細(xì)設(shè)計(jì)方案應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專豕對安全設(shè)計(jì)方案的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定，并且經(jīng)過批準(zhǔn)后，才能正式實(shí)施產(chǎn)品米購和使用（G2）應(yīng)確保安全產(chǎn)品采購和使用符合國家的有關(guān)規(guī)定應(yīng)確保密碼產(chǎn)品采購和使用符合國家密碼主管部門的要求應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)產(chǎn)品的米購自行軟件開發(fā)（G2）應(yīng)確保開發(fā)環(huán)境與實(shí)際運(yùn)行環(huán)境物理分開應(yīng)制定軟件開發(fā)管理制度，明確說明開發(fā)過程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則應(yīng)確保提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南,并由專人負(fù)責(zé)保管外包