國際技術(shù)貿(mào)易(第四版)（PPT）王玉清978-7-5663-0913-6

國際技術(shù)貿(mào)易第一專題

國際技術(shù)貿(mào)易概論1一、國際技術(shù)貿(mào)易的概念（一）技術(shù)轉(zhuǎn)移技術(shù)轉(zhuǎn)移，是指技術(shù)地理位置的變化，既可以是技術(shù)在一個(gè)國家境內(nèi)不同地區(qū)的地理位置變化，也可以是技術(shù)跨越國境的地理位置變化。（二）技術(shù)轉(zhuǎn)讓技術(shù)轉(zhuǎn)讓，是指人們根據(jù)不同地區(qū)或國家的生產(chǎn)力水平、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、勞動(dòng)力素質(zhì)等因素，人為有意識(shí)地，按一定條件在本國、本地區(qū)間或國家間轉(zhuǎn)移技術(shù)的行為。按轉(zhuǎn)讓是否附加商業(yè)條件，技術(shù)轉(zhuǎn)讓分為兩種：有償轉(zhuǎn)讓和無償轉(zhuǎn)讓,，2（三）技術(shù)貿(mào)易技術(shù)貿(mào)易，又稱“有償技術(shù)轉(zhuǎn)讓”，按地域劃分為：國內(nèi)技術(shù)貿(mào)易和國際技術(shù)貿(mào)易。國際技術(shù)貿(mào)易，是指分處不同國家的當(dāng)事人（法人、經(jīng)濟(jì)組織）按一般商業(yè)條件，將技術(shù)跨越國境轉(zhuǎn)讓或許可他國受讓人或被許可方的行為。以我國為例，兩種貿(mào)易的區(qū)別主要表現(xiàn)在三方面：

1．適用的法律不同，

2．對(duì)技術(shù)貿(mào)易經(jīng)營者的資格要求不同；

3．對(duì)技術(shù)項(xiàng)目的管理不同3二、國際技術(shù)貿(mào)易的對(duì)象

（一）技術(shù)的概念“技術(shù)是指制造一種產(chǎn)品的系統(tǒng)知識(shí)，所采用的一種工藝，或提供的一項(xiàng)服務(wù)，不論這種知識(shí)是否反映在一項(xiàng)發(fā)明、一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)、一項(xiàng)實(shí)用新型或者一種植物新品種，或者反映在技術(shù)情報(bào)或技能中，或者反映在專家為設(shè)計(jì)、安裝、開辦或維修一個(gè)工廠，或?yàn)楣芾硪粋€(gè)工商業(yè)企業(yè)或其活動(dòng)而提供的服務(wù)或協(xié)助等方面?！?（二）技術(shù)的特點(diǎn)

1．技術(shù)屬于知識(shí)范疇，但不是所有的知識(shí)都是技術(shù)。只有用于生產(chǎn)或有助于生產(chǎn)活動(dòng)的知識(shí)才屬于技術(shù)的范疇。

2．技術(shù)是生產(chǎn)力，但技術(shù)是間接（潛在）的生產(chǎn)力

3．技術(shù)是商品，但它是一種特殊商品

4．技術(shù)商品具有選擇性（三）技術(shù)的分類

1．依據(jù)所有權(quán)狀況區(qū)分，技術(shù)可分為：公有技術(shù)和私有技術(shù)。5

2．依據(jù)技術(shù)的法律狀態(tài)區(qū)分，技術(shù)可分為：工業(yè)產(chǎn)權(quán)技術(shù)和非工業(yè)產(chǎn)權(quán)技術(shù)

3．依據(jù)技術(shù)的表現(xiàn)形態(tài)區(qū)分，技術(shù)可分為：軟件技術(shù)和硬件技術(shù)

4．按技術(shù)先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)區(qū)分。目前有兩種常用分類法：

(1)日本分類法未來技術(shù)，尖端技術(shù)，應(yīng)用技術(shù)，改良提高技術(shù)，管理技術(shù)

(2)中國對(duì)技術(shù)的分類按技術(shù)產(chǎn)生年代，如20世紀(jì)70年代初、70年代末的技術(shù)；或者技術(shù)相當(dāng)于國外70年代初、70年代末的技術(shù)的水平，。按我國技術(shù)出口需要，將技術(shù)劃分為；傳統(tǒng)工藝技術(shù)、工業(yè)化技術(shù)、實(shí)驗(yàn)室技術(shù)。6

三、國際技術(shù)貿(mào)易方式與國際技術(shù)市場(chǎng)

（一）國際技術(shù)貿(mào)易方式

1．知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓、許可貿(mào)易；

2．技術(shù)服務(wù)與技術(shù)咨詢；

3．國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作與其他技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式。（二）國際技術(shù)市場(chǎng)的概念與特點(diǎn)

1．國際技術(shù)市場(chǎng)的概念國際技術(shù)市場(chǎng)，是指集技術(shù)開發(fā)、技術(shù)交易、技術(shù)消費(fèi)、技術(shù)中介、技術(shù)信息交換等多功能的，按行業(yè)分割的具有買賣關(guān)系的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，是一種“虛擬的”市場(chǎng)。7

2．國際技術(shù)市場(chǎng)的特點(diǎn)

（1）技術(shù)研發(fā)活動(dòng)從工業(yè)發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移；（2）技術(shù)在生命周期的早期就向海外轉(zhuǎn)移；（3）國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式不斷拓寬；（4）企業(yè)獲取技術(shù)的努力越來越集中在軟件，而不是硬件上；（5）國家間技術(shù)發(fā)展不平衡，導(dǎo)致發(fā)展中國家技術(shù)分化趨勢(shì)加快；（6）“技術(shù)國家主義”趨勢(shì)有所抬頭；（7）跨國公司仍是國際技術(shù)市場(chǎng)上的主導(dǎo)力量。8四、國際技術(shù)貿(mào)易與國際商品貿(mào)易的區(qū)別和聯(lián)系（一）國際技術(shù)貿(mào)易與國際商品（貨物）貿(mào)易的區(qū)別

1．貿(mào)易對(duì)象不同

2．貿(mào)易當(dāng)事人的關(guān)系不同

3．所涉及的問題較商品貿(mào)易復(fù)雜，難度亦大

4．政府干預(yù)的程度不同（二）國際技術(shù)貿(mào)易與國際商品貿(mào)易的聯(lián)系

1．商品在國際間的流動(dòng)實(shí)際是各種形式技術(shù)的流動(dòng)

2．技術(shù)貿(mào)易促進(jìn)國家進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化

3．技術(shù)貿(mào)易加速了國際商品貿(mào)易方式多樣化

4．技術(shù)貿(mào)易成為疏通商品貿(mào)易渠道的手段

5．國際技術(shù)貿(mào)易與國際商品貿(mào)易互相滲透9五、國際技術(shù)貿(mào)易與外國直接投資的關(guān)系（一）國際技術(shù)貿(mào)易與直接投資的直接聯(lián)系

1．直接投資是技術(shù)轉(zhuǎn)讓的一種重要方式

2．直接投資方向與技術(shù)轉(zhuǎn)讓方向具有一致性（二）國際技術(shù)貿(mào)易與直接投資的間接聯(lián)系

1．直接投資的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)

2．直接投資的技術(shù)外溢效應(yīng)

3．直接投資的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)10六、國際技術(shù)貿(mào)易與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)系（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念

1．定義法

2．綜合列舉法

3．列舉法（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類型

1．按知識(shí)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)劃分著作權(quán)和工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非工業(yè)產(chǎn)權(quán)

2．按主體控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)的程度劃分自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和非自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)11（三）國際技術(shù)貿(mào)易與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的聯(lián)系

1．國際技術(shù)貿(mào)易促進(jìn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立、發(fā)展和國際化進(jìn)程

2．技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)是國際技術(shù)貿(mào)易的重要對(duì)象

3．國際技術(shù)貿(mào)易是知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值體現(xiàn)的重要方式之一

4．以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為對(duì)象的技術(shù)貿(mào)易合同要受知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的制約12第二專題

國際技術(shù)貿(mào)易與國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)

公約、條約和慣例13一、國際公約、條約、慣例的概念、特點(diǎn)與適用性

(一)國際公約、條約的概念與特點(diǎn)

1．國際公約、條約的概念

《維也納條約法公約》和《關(guān)于國家和國際組織間或組織相互間條約法的維也納公約》規(guī)定，“條約是指國際法主體之間按照國際法所締結(jié)的確定其相互權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的書面文件”。

2．國際公約、條約的特點(diǎn)（1）締結(jié)條約的主體必須是國際法主體，即國家、國際組織。（2）締約國享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)對(duì)等。（3）國際條約都采取書面形式。（4）國際條約對(duì)于締約國具有約束力。14二、國際慣例的概念、種類與特點(diǎn)（一）國際慣例的一般概念國際慣例，是指在國際交往的各領(lǐng)域通過長期實(shí)踐逐步形成的普遍使用的規(guī)則、通則、習(xí)慣和做法的總稱。

(二)國際慣例的種類

1．國際規(guī)則、通則的概念與特點(diǎn)（1）國際規(guī)則、通則的概念國際規(guī)則、通則，是國際組織為適應(yīng)各領(lǐng)域國際交往的需要，根據(jù)有關(guān)領(lǐng)域當(dāng)事人的要求，在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，考慮各種不同法律制度，經(jīng)國際外交會(huì)議達(dá)成共識(shí)，由國際組織推薦，供各國當(dāng)事人自愿遵守的書面文件的總稱。15（2）國際規(guī)則、通則的特點(diǎn)

①國際規(guī)則、通則是公開的、普遍的，對(duì)任何當(dāng)事人均無任何限制；②國際規(guī)則、通則的約束力產(chǎn)生于當(dāng)事人的“明示選擇”；③國際規(guī)則、通則隨各種國際交往領(lǐng)域的擴(kuò)展，不斷修正和完善，并非一成不變。

2．長期國際交往實(shí)踐中形成習(xí)慣與做法的概念與特點(diǎn)（1）國際習(xí)慣與做法的概念國際習(xí)慣與做法，是指國際交往長期實(shí)踐形成的自愿遵守的行為規(guī)范。其中，有的是世界性的，有的是地區(qū)性的，一般無書面形式。162．國際交往實(shí)踐形成的習(xí)慣與做法概念特點(diǎn)

（1）國際習(xí)慣與做法的概念國際習(xí)慣與做法，是指國際交往長期實(shí)踐形成的自愿遵守的行為規(guī)范。其中，有的是世界性的，有的是地區(qū)性的，一般無書面形式。（2）國際習(xí)慣與做法的特點(diǎn)①習(xí)慣與做法必須確有相當(dāng)多的人遵循的事實(shí)存在；②內(nèi)容必須有明確的規(guī)范性和確定性；③不得與有關(guān)國家的法律、法規(guī)和國際條約相抵觸；④在確定法律關(guān)系時(shí)，當(dāng)事人須確認(rèn)并引用。17三、國際公約、條約與慣例的適用性

(---)國際公約、條約與慣例在我國適用的基本原則

1．直接適用國際條約，即不需轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法的直接適用方式,《維也納條約法公約》第27條明文規(guī)定，“各國不得援引國內(nèi)法規(guī)定為由而不履行條約”；

2．將國際條約的有關(guān)內(nèi)容在國內(nèi)法中加以明確規(guī)定，這是直接適用國際條約與將國際條約內(nèi)容轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法相結(jié)合的方式。在實(shí)踐中，這種方式比較好。

3．國際慣例適用，是在國際公約和國內(nèi)法對(duì)某項(xiàng)行為或事實(shí)均無規(guī)定的情況下，當(dāng)事人可以選擇適用法律的一種替代方式。18（二）國際公約、國內(nèi)法與慣例的適用方式

1．強(qiáng)制性適用，是指由國家主席根據(jù)全國人大批準(zhǔn)簽署的條約和重要協(xié)定；由國務(wù)院核準(zhǔn)的具有條約性質(zhì)的國際協(xié)議、適用公約、條約是強(qiáng)制性的，簽約國必須遵守。

2．選擇性適用，是指國際慣例適用由當(dāng)事人明示選擇，并以契約方式加以規(guī)定。

3．限制性適用，國際公約、國際慣例適用，應(yīng)在其有效期內(nèi)，符合其特定領(lǐng)域和地域。

4．國際公約、條約不能干涉簽約國的主權(quán)、內(nèi)政。19四、國際技術(shù)貿(mào)易有關(guān)的主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約、條約（一）《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》1.《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》的背景截止至2012年12月，已有172個(gè)國家參加，我國已于1985年3月19日正式加入《巴黎公約》，但根據(jù)我國不受國際法院管轄的立場(chǎng)，對(duì)該公約第28條第1款提出保留，不受其約束。

2．《巴黎公約》的基本原則

(1)國民待遇原則

(2)優(yōu)先權(quán)原則

(3)專利、商標(biāo)獨(dú)立原則20（二）《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》

1．《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的背景

《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》在1994年4月15日馬拉喀什部長會(huì)議上，各參加方簽署。1995年1月1日正式生效。成為世界貿(mào)易組織的重要協(xié)定之一。2001年12月11日，我國成為世界貿(mào)易組織正式成員，《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》同時(shí)對(duì)我國生效。截至2012年12月底，該協(xié)議有158個(gè)成員。21

2．《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的目的與宗旨

（1）減少對(duì)國際貿(mào)易的扭曲與阻礙；（2）促進(jìn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際范圍內(nèi)充分、有效的保護(hù)；（3）確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施及程序不對(duì)合法貿(mào)易構(gòu)成壁壘。

3．《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的基本原則（1）國民待遇原則（2）最惠國待遇原則224．《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的特點(diǎn)

（1）《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》涉及范圍廣、保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)高；（2）將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)引入有形商品貿(mào)易領(lǐng)域；（3）將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與國際技術(shù)貿(mào)易聯(lián)系起來，彌補(bǔ)了以往國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約的不足；（4）對(duì)一些發(fā)展中國家作了一些特殊安排。

5．《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的重要意義（1）它是建立國際貿(mào)易新秩序過程中的一項(xiàng)新發(fā)展；（2）它是國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域的一項(xiàng)重要法典；（3）它是國際技術(shù)貿(mào)易業(yè)務(wù)活動(dòng)必須遵循的基本原則；（4）它是各成員制定國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的指導(dǎo)方針；23（5）它是規(guī)范國際貿(mào)易行為和強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的重要依據(jù)。（三）《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品的伯爾尼公約》1．《伯爾尼公約》背景該公約于1887年12月生效。公約生效以來，進(jìn)行過多次補(bǔ)充和修訂，由此產(chǎn)生了多個(gè)公約文本，最近的文本是1971年巴黎文本。該公約是一項(xiàng)世界性的多邊國際條約，其所制定的原則對(duì)世界各國制訂國內(nèi)法均有重要影響。截至2012年12月，已有163個(gè)國家加入該公約。我國1992年成為該公約的成員國。24

2．《伯爾尼公約》的宗旨

《伯爾尼公約》的宗旨，是“為了以盡可能有效的統(tǒng)一方式保護(hù)作者就其文學(xué)藝術(shù)作品享有的權(quán)利”。

3．《伯爾尼公約》的基本原則（1）國民待遇原則（2）自動(dòng)保護(hù)原則（3）獨(dú)立保護(hù)原則（4）最低保護(hù)原則25第三專題

知識(shí)產(chǎn)權(quán)為對(duì)象的國際技術(shù)貿(mào)易合同綜述26一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際技術(shù)貿(mào)易合同類型和主體(一）與專利有關(guān)的技術(shù)貿(mào)易合同

1．專利實(shí)施許可合同

2．專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同

3．專利申請(qǐng)?jiān)S可合同

4．專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同（二）其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同

1．技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同

2．商標(biāo)使用許可合同27

3．計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)許可或轉(zhuǎn)讓合同

4．集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)許可或轉(zhuǎn)讓合同

5．商業(yè)秘密專有權(quán)許可或轉(zhuǎn)讓合同（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同的主體

1．合同主體的資格

2．合同主體的一般稱呼

3．合同主體的特定稱呼28二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同的特點(diǎn)（一）國際技術(shù)貿(mào)易合同通常是技術(shù)使用權(quán)許可，而不是技術(shù)所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓按授權(quán)的程度可以分為：

1．獨(dú)占使用權(quán)2．排他使用權(quán)3．普通使用權(quán)4．交叉使用權(quán)5．分許可使用權(quán)（二）地域性（三）長期性（四）法律性29三、簽訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同應(yīng)注意的問題

（一）合同必須以正式書面形式訂立；（二）合同內(nèi)容應(yīng)完整、明確；（三）合同應(yīng)爭(zhēng)取在平等互利的基礎(chǔ)上簽訂；（四）合同使用文字應(yīng)該準(zhǔn)確，條款之間應(yīng)嚴(yán)格一致。30四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同的一般結(jié)構(gòu)（一）合同首部

1．合同名稱

2．合同號(hào)碼

3．簽約日期

4．簽約地點(diǎn)

5．當(dāng)事人雙方的法定名稱和法定地址31（二）合同序文

1．合同序文的內(nèi)容（1）說明當(dāng)事人的職業(yè)背景（2）說明被許可方希望獲得技術(shù)的愿望（3）說明許可方擁有的權(quán)利（4）說明當(dāng)事人雙方的態(tài)度

2．合同序文的主要作用（1）要求許可方明確地作出某些法律上的保證，確認(rèn)轉(zhuǎn)讓權(quán)利有效性和合法性；（2）在履行合同過程中，產(chǎn)生的糾紛相對(duì)容易解決，32（三）合同主體（合同正文）

合同主體，是指雙方規(guī)定的合同主要條款，如合同標(biāo)的、技術(shù)條件、商務(wù)條件、法律條件，是整個(gè)合同的核心部分。

1．定義條款

2．合同標(biāo)的、技術(shù)條件、商務(wù)條件、法律條件（以后章節(jié)細(xì)述）；

3．合同尾部（1）合同的生效（2）合同有效期限及確定合同有效期要考慮的因素（3）合同的續(xù)展及續(xù)展的理由（4）合同終止及終止的原因（5）合同文字及簽署（6）合同附件33第四專題

專利技術(shù)有關(guān)的國際技術(shù)貿(mào)易合同

34一、專利的概念及類型

（一）專利的概念專利（Patent）是指“由政府機(jī)構(gòu)（或代表幾個(gè)國家的地區(qū)機(jī)構(gòu)）根據(jù)申請(qǐng)而發(fā)給的一種文件。文件中說明一項(xiàng)發(fā)明，并給予它一種法律上的地位，即此項(xiàng)得到專利的發(fā)明通常只能在專利持有人的授權(quán)下，才能予以利用(使用、生產(chǎn)制造、銷售、進(jìn)口)，對(duì)專利保護(hù)的時(shí)間限制一般為15年至20年?！?/p>

（二）專利的類型

1．發(fā)明

2．實(shí)用新型

3．外觀設(shè)計(jì)35二、專利權(quán)和專利權(quán)人的概念、特點(diǎn)、內(nèi)容與獲得條件（一）專利權(quán)的概念（二）專利權(quán)人的概念（三）專利權(quán)的特點(diǎn)

1．專利權(quán)是國家或代表幾個(gè)國家的地區(qū)機(jī)構(gòu)授予的權(quán)利；

2．專利權(quán)是一種不完全的所有權(quán)；

3．專利權(quán)是一種排他性的權(quán)利；

4．專利權(quán)是一種有地域范圍的權(quán)利；

5．專利權(quán)是有時(shí)間性的權(quán)利。36（四）專利權(quán)的內(nèi)容

1．人身權(quán)的概念

2．財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念

3．財(cái)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容（1）核心權(quán)利①獨(dú)占實(shí)施權(quán)“核心權(quán)利”包括5種權(quán)利：使用、制造權(quán)、許諾銷售權(quán)、銷售權(quán)、進(jìn)口權(quán)。②派生權(quán)利《專利法》授予專利權(quán)人的“派生權(quán)利”如下：許可權(quán)，轉(zhuǎn)讓權(quán)、標(biāo)記權(quán)、放棄權(quán)、請(qǐng)求保護(hù)權(quán)。37（五）技術(shù)發(fā)明獲得專利保護(hù)的條件

1．技術(shù)發(fā)明不得違反法律、社會(huì)公德或者妨害公共利益；

2．不屬于不授予專利權(quán)的范圍；

3．技術(shù)發(fā)明必須符合專利性（1）新穎性（2）創(chuàng)造性（3）實(shí)用性38三、專利侵權(quán)的概念、侵權(quán)行為種類和侵權(quán)處理

（一）專利侵權(quán)的概念我國《專利法》第57條規(guī)定，專利侵權(quán)，是指“未經(jīng)專利權(quán)人許可，實(shí)施其專利，即侵犯其專利權(quán)”。

（二）侵權(quán)行為的種類

1．直接侵權(quán)行為的表現(xiàn)（1）未經(jīng)許可，為生產(chǎn)經(jīng)營目的實(shí)施他人專利的行為；（2）假冒、冒充他人專利產(chǎn)品、專利方法的行為；

2．間接侵權(quán)的行為（三）法律不視為侵權(quán)行為（四）侵權(quán)的處理

1．協(xié)商解決2．行政處理3．直接向法院起訴39四、專利實(shí)施許可合同概念、條件、主要條款（一）專利實(shí)施許可合同的概念專利實(shí)施許可合同，是指專利權(quán)人授權(quán)他人在約定的條件、時(shí)間、范圍內(nèi)，實(shí)施其專利技術(shù)所簽訂的有約束力的書面文件。（二）專利實(shí)施許可合同的條件

1．合同必須以已被批準(zhǔn)的有效的專利權(quán)為基礎(chǔ)

2．合同的許可方必須是專利權(quán)人

3．合同當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)規(guī)定必須受《專利法》的制約

4．許可方的專利權(quán)應(yīng)該在當(dāng)事人雙方國家均有效40（三）專利實(shí)施許可合同的主要條款

1．許可的內(nèi)容和范圍（1）基本技術(shù)說明（2）授權(quán)（授權(quán)范圍、授權(quán)性質(zhì)、對(duì)權(quán)力使用的限制）（3）其他內(nèi)容（設(shè)備、原材料供應(yīng)、商標(biāo)使用等）

2．保證條款（1）保證維持專利的有效性（2）保證專利技術(shù)的可實(shí)施性（3）保證是專利技術(shù)和專利資料的合法持有者，有權(quán)進(jìn)行許可并能獲得出口許可41

3．侵權(quán)條款

(1）侵權(quán)的情況，有兩種：①被許可方獲得的專利實(shí)施權(quán)侵犯了第三者；②被許可方獲得的專利實(shí)施權(quán)受到了第三者侵犯。（2）雙方的責(zé)任雙方的責(zé)任，是指許可方或被許可方哪一方有權(quán)或授權(quán)與第三方交涉或訴訟。（3）經(jīng)濟(jì)和法律后果的承擔(dān)與第三方交涉或訴訟侵權(quán)糾紛，成功或失敗的責(zé)任和法律、經(jīng)濟(jì)后果由誰承擔(dān)。42五、專利申請(qǐng)?jiān)S可合同的概念、目的及與專利實(shí)施許可合同的區(qū)別（一）專利申請(qǐng)?jiān)S可合同的定義專利申請(qǐng)?jiān)S可合同，是指技術(shù)發(fā)明人提出專利申請(qǐng)，專利申請(qǐng)日確定之后，特別是專利申請(qǐng)公布后，專利部門批準(zhǔn)授予專利之前，技術(shù)發(fā)明人就申請(qǐng)專利的發(fā)明使用權(quán)與他人所簽訂的許可合同。這類合同也稱“未決專利申請(qǐng)?jiān)S可合同（二）簽訂專利申請(qǐng)?jiān)S可合同的目的

1．避免技術(shù)成果無端地被閑置

2．盡早回收技術(shù)研制費(fèi)用

3．縮短產(chǎn)品上市時(shí)間，搶占市場(chǎng)先機(jī)43（三）專利申請(qǐng)?jiān)S可合同與專實(shí)施許可合同的區(qū)別

1．技術(shù)公開性不同

2．合同法律狀態(tài)不同

3．技術(shù)可靠性不同

4．兩種合同簽訂的時(shí)間不同44六、專利權(quán)與專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同概念、條件及區(qū)別（一）專利權(quán)和專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的概念

1．專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的概念專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，是指專利權(quán)人作為轉(zhuǎn)讓方將其發(fā)明創(chuàng)造專利的“所有權(quán)”，按約定的條件，轉(zhuǎn)讓給受讓方所簽訂的有約束力的書面文件。

2．專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的概念專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，是指專利申請(qǐng)人（出讓方）將其擁有的技術(shù)發(fā)明申請(qǐng)專利的專利申請(qǐng)權(quán)，按約定的條件，讓予他人（受讓方）所訂立的具有約束力書面文件。45（二）專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同標(biāo)的條件

1．專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的合同標(biāo)的是，“專利權(quán)”；

2．合同主體必須是合法的專利權(quán)人；

3．專利權(quán)轉(zhuǎn)讓當(dāng)事人必須履行法定手續(xù)。（三）專利權(quán)轉(zhuǎn)讓與專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓的區(qū)別

1．轉(zhuǎn)讓的權(quán)利性質(zhì)不同

2．專利權(quán)轉(zhuǎn)讓與專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓的時(shí)間不同

3．轉(zhuǎn)讓的權(quán)利主體不同46七、簽訂專利技術(shù)合同應(yīng)注意的問題（一）充分利用專利文獻(xiàn)，了解技術(shù)狀況、權(quán)利人和技術(shù)的法律狀態(tài)

1．專利文獻(xiàn)的概念

2．專利文獻(xiàn)中的情報(bào)（1）技術(shù)情報(bào)（2）法律情報(bào)（3）商業(yè)經(jīng)濟(jì)情報(bào)

3．專利文獻(xiàn)對(duì)簽訂專利技術(shù)合同的作用（1）利用專利文獻(xiàn)選擇專利技術(shù)和合作對(duì)象（2）利用專利文獻(xiàn)增強(qiáng)在談判中的地位（3）利用專利文獻(xiàn)進(jìn)行侵權(quán)檢索，避免侵權(quán)糾紛47（二）被許可方應(yīng)充分了解專利合同的性質(zhì)和特點(diǎn)，防止走彎路

1．合同雖然以專利權(quán)為基礎(chǔ)，但并不說明該專利技術(shù)是成熟的、先進(jìn)的。

2．專利技術(shù)并不是生產(chǎn)一項(xiàng)產(chǎn)品的完整技術(shù)。

3．技術(shù)發(fā)明人填寫專利說明書時(shí)，往往設(shè)法將一些關(guān)鍵的內(nèi)容隱藏起來，以保護(hù)自身的利益。這部分隱藏的技術(shù)內(nèi)容也會(huì)影響被許可方實(shí)施專利技術(shù)的效果。

4．許可方授予被許可方的權(quán)利，以其權(quán)利要求書為準(zhǔn)，提供技術(shù)服務(wù)和技術(shù)指導(dǎo)并不屬于其權(quán)利范圍。這對(duì)被許可方實(shí)施專利技術(shù)也是不利的。（三）專利產(chǎn)品銷售地域應(yīng)與專利權(quán)有效的國家和地區(qū)相一致（四）最惠條款48第五專題

技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同49一、技術(shù)秘密的概念、特點(diǎn)、產(chǎn)生存在根源與專利技術(shù)的區(qū)別（一）技術(shù)秘密定義.1。1992年7月14日，最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的意見》第145條規(guī)定，“商業(yè)秘密，主要是指技術(shù)秘密、商業(yè)情報(bào)及信息等，如生產(chǎn)工藝、配方、貿(mào)易聯(lián)系、購銷渠道等當(dāng)事人不愿公開的工商業(yè)秘密?！?．1993年，我國《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》對(duì)商業(yè)秘密作了立法解釋，該法第10條第3款規(guī)定，商業(yè)秘密，”是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。”50

(二)技術(shù)秘密的特點(diǎn)

1．知識(shí)性2．實(shí)用性3．秘密性和保密性4．具有相對(duì)穩(wěn)定性，又富于變化

5．可傳授性（三）技術(shù)秘密產(chǎn)生和存在的主要根源

1．技術(shù)發(fā)明人申請(qǐng)專利時(shí)故意隱瞞的關(guān)鍵技術(shù)內(nèi)容

2．專利申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，專利權(quán)人實(shí)施專利技術(shù)，及實(shí)施技術(shù)產(chǎn)業(yè)化過程中，繼續(xù)研究獲得的技術(shù)成果

3．技術(shù)發(fā)明成果完成后，未申情專利之前；或者申情專利之后，未獲專利批準(zhǔn)之前的技術(shù)發(fā)明，《專利法》作為技術(shù)秘密對(duì)待

4．技術(shù)發(fā)明人為了長期占有技術(shù)發(fā)明，獲得長期壟斷利益，故意不申請(qǐng)專利保護(hù)

5．中、小企業(yè)擁有大量專業(yè)技術(shù)知識(shí)，其中有些不夠申請(qǐng)專利的條件，或者其所有者無力承擔(dān)昂貴專利維持費(fèi)用，致使這部分專業(yè)技術(shù)知識(shí)也成為技術(shù)秘密51（四）技術(shù)秘密與專利技術(shù)的區(qū)別

1．專利獨(dú)占性很強(qiáng)，技術(shù)秘密獨(dú)占性較弱

2．專利技術(shù)內(nèi)容是公開的，技術(shù)秘密內(nèi)容是秘密的

3．專利技術(shù)有固定的保護(hù)期限，技術(shù)秘密沒有固定的保護(hù)期限

4．專利技術(shù)有效性受批準(zhǔn)的國家所轄地域的限制，技術(shù)秘密沒有地域限制

5．專利技術(shù)內(nèi)容比較單一，技術(shù)秘密的內(nèi)容比較廣泛

6．專利技術(shù)只有一種書面表現(xiàn)形式，技術(shù)秘密有多種表現(xiàn)形式

7．專利技術(shù)在任何條件下都無法轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)秘密，而技術(shù)秘密在符合《專利法》規(guī)定的條件下，可以轉(zhuǎn)化為專利技術(shù)。52二、技術(shù)秘密法律保護(hù)必要性和保護(hù)的法律

（一）

技術(shù)秘密法律保護(hù)的必要性

1．技術(shù)秘密是智力勞動(dòng)成果

2．技術(shù)秘密是一種專用性的權(quán)利

3．技術(shù)秘密專用權(quán)是一種財(cái)產(chǎn)性的權(quán)利

4．技術(shù)秘密是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要內(nèi)容（二）侵犯技術(shù)秘密的表現(xiàn)與法律救濟(jì)

1．侵犯技術(shù)秘密的表現(xiàn)（1）以盜竊、利誘、或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密（2）披露、使用或者允許他人使用以前項(xiàng)手段獲取的權(quán)利人的商業(yè)秘密53（3）違反約定或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密

（4）第三人明知或者應(yīng)知前款所列違法行為，獲取、使用或者披露他人的商業(yè)秘密，視為侵犯商業(yè)秘密。

2．侵犯技術(shù)秘密的法律救濟(jì)（1）援引合同法（2）援引民事侵權(quán)行為法（3）援引制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法（4）援引商業(yè)秘密（5）援引刑法54三、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同的概念、性質(zhì)與合同主要條款（一）技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同的概念技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同，是指技術(shù)秘密所有人（供方）與他人（受方）按約定條件，將技術(shù)秘密的使用權(quán)、制造權(quán)、銷售權(quán)讓與他人（受方）所訂立的有約束了的書面文件。

（二）技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同的性質(zhì)

1．技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同，是一種特殊類型的合同

2．技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同名為“轉(zhuǎn)讓”，實(shí)為“許可”

3．技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓與權(quán)利許可方式不同

4．技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓往往與專利實(shí)施許可相結(jié)合

5．技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓有時(shí)單獨(dú)簽訂，有時(shí)與其他類型的合同相結(jié)合55（三）技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同的主要條款

1．合同內(nèi)容與范圍（1）基本技術(shù)說明（2）授權(quán)（授權(quán)的范圍、授權(quán)性質(zhì)、技術(shù)秘密的轉(zhuǎn)讓方式）（3）其他（供方作出保證，在受方將來需要使用供方商標(biāo)，或供應(yīng)關(guān)鍵設(shè)備和原材料時(shí)，供方必須保證供應(yīng)，不得實(shí)行價(jià)格差別待遇。56

2．技術(shù)文件的交付（1）運(yùn)輸資料要做到安全、快捷、及時(shí)；資料丟失、損壞，供方應(yīng)及時(shí)補(bǔ)救。（2）交付的時(shí)間和進(jìn)度（3）交付方式、地點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（4）技術(shù)文件的包裝要求及通知（5）技術(shù)文件實(shí)際交付日期確定（6）技術(shù)文件丟失、損壞的補(bǔ)救方法573．技術(shù)改進(jìn)與發(fā)展的交換（1）改進(jìn)和發(fā)展的含義（2）改進(jìn)與發(fā)展交換條款的內(nèi)容①交換的義務(wù)②權(quán)利的劃分③交換改進(jìn)和發(fā)展的費(fèi)用④交換改進(jìn)和發(fā)展的時(shí)間584．保密條款

（1）保密的范圍（2）保密措施（3）保密期限（4）泄密的責(zé)任

5、保證與索賠條款（1）供方的保證①技術(shù)資料保證②保證技術(shù)培訓(xùn)和技術(shù)服務(wù)的質(zhì)量59③產(chǎn)品質(zhì)量保證

④保證對(duì)受方的生產(chǎn)、經(jīng)營情況進(jìn)行保密（2）受方的保證①保證盡早開始商業(yè)化使用②保證嚴(yán)格保護(hù)技術(shù)秘密，并在合同授權(quán)的范圍內(nèi)使用技術(shù)秘密。③保證按約定支付技術(shù)使用費(fèi)。60(3）違約索賠①不履行，又稱違反重要保證或根本違約②不完全履行，又稱違反次要保證③延遲履行（4）擬定保證索賠條款應(yīng)注意的問題①分清違反保證的情況和程度②產(chǎn)品質(zhì)量保證應(yīng)合情合理③賠償辦法不應(yīng)帶有懲罰的性質(zhì)④索賠應(yīng)是直接損失，索賠金額應(yīng)合理61

6．考核驗(yàn)收條款（1）考核驗(yàn)收的時(shí)間（2）考核驗(yàn)收的內(nèi)容（3）考核的組織（4）考核方法（5）考核驗(yàn)收的地點(diǎn)和責(zé)任（6）考核結(jié)果的評(píng)定和處理62四、試用協(xié)議（一）試用協(xié)議的概念試用協(xié)議，又稱選購協(xié)議，是技術(shù)秘密所有者選擇理想合作伙伴，擬引進(jìn)技術(shù)秘密一方為進(jìn)一步了解技術(shù)秘密狀況，評(píng)估其經(jīng)濟(jì)價(jià)值，而簽訂的一種試用性的、可選擇性協(xié)議。協(xié)議對(duì)雙方簽訂正式合同不具約束力，也不是簽訂正式合同必經(jīng)步驟，其內(nèi)容也不反映在正式合同中，是一種自成一格的獨(dú)立文件。（二）簽訂試用協(xié)議的目的

1．引進(jìn)方更多地了解技術(shù)秘密內(nèi)容，作出抉擇

2．技術(shù)所有者希望更多了解引進(jìn)方技術(shù)實(shí)力，減低商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

3．引進(jìn)方希望取得優(yōu)先取舍權(quán)63（三）試用協(xié)議的內(nèi)容

1．試用協(xié)議當(dāng)事人授用方和試用方

2．技術(shù)內(nèi)容的披露

3．試用權(quán)

4．試用期

5．試用費(fèi)

6．保密和不使用義務(wù)64

第六專題

商標(biāo)使用許可合同65一、商標(biāo)的概念、類型及作用（一）商標(biāo)的定義

1．WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》定義“任何能夠?qū)⒁粋€(gè)企業(yè)的商品或服務(wù)與其他企業(yè)的商品或服務(wù)區(qū)分開的標(biāo)記或標(biāo)記組合，均應(yīng)能夠構(gòu)成商標(biāo)。這類標(biāo)記，尤其是文字（包括人名）、字母、數(shù)字、圖形要素、色彩的組合、以及上述內(nèi)容的任何組合，均應(yīng)能夠作為商標(biāo)獲得注冊(cè)，即使有的標(biāo)記本來不能區(qū)分有關(guān)商品或服務(wù)，成員亦可依據(jù)其經(jīng)過使用而獲得的識(shí)別性，確認(rèn)其可否注冊(cè)。成員可要求把‘標(biāo)記應(yīng)系視覺可感知作為注冊(cè)條件’”。66（二）商標(biāo)的類型根據(jù)我國《商標(biāo)法》，商標(biāo)的主要類型是：

1．商品商標(biāo)和服務(wù)商標(biāo)

2．集體商標(biāo)和共有商標(biāo)

3．證明商標(biāo)和地理標(biāo)志

4．注冊(cè)商標(biāo)和未注冊(cè)商標(biāo)

5．平面商標(biāo)和立體商標(biāo)

6．制造商標(biāo)和銷售商標(biāo)

7．馳名商標(biāo)67（三）商標(biāo)的作用

1．表示商品或服務(wù)的來源

2．表示商品或服務(wù)的一定質(zhì)量

3．商標(biāo)是其所有者的重要無形財(cái)產(chǎn)

4．商標(biāo)起著重要廣告宣傳作用

5．商標(biāo)是一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)實(shí)力，企業(yè)實(shí)力，乃至對(duì)整個(gè)國家的形象的外在表現(xiàn)68二、商標(biāo)權(quán)的概念、內(nèi)容、特點(diǎn)及獲得的條件（一）商標(biāo)權(quán)的概念商標(biāo)權(quán)，我國《商標(biāo)法》稱為“商標(biāo)專用權(quán)”，是指商標(biāo)所有（企業(yè)、事業(yè)單位、個(gè)體工商業(yè)者）對(duì)其生產(chǎn)、制造、加工、挑選或者經(jīng)銷的商品，或者提供的服務(wù)項(xiàng)目，向商標(biāo)主管部門提出注冊(cè)申請(qǐng)，經(jīng)審查符合法律規(guī)定的條件，核準(zhǔn)商標(biāo)注冊(cè)并授予注冊(cè)申請(qǐng)人該注冊(cè)商標(biāo)的專用權(quán)。商標(biāo)權(quán)的內(nèi)容

1．專有使用權(quán)專有使用權(quán)，是指商標(biāo)權(quán)人在其注冊(cè)商標(biāo)核定的商品范圍內(nèi)，享有占使用該商標(biāo)的權(quán)利。2002年施行的《商標(biāo)法實(shí)施條例》解釋，“商標(biāo)的使用，包括用于商品、商品包裝或容器以及商品交易文書上，或者用于廣告宣傳、展覽以及其他商業(yè)活動(dòng)中?！笔谟枳?cè)商標(biāo)所有者獨(dú)占使用權(quán)的目的是，讓注冊(cè)商標(biāo)充分發(fā)揮區(qū)分的作用，提高產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量樹立注冊(cè)商標(biāo)所有者企業(yè)信譽(yù)，發(fā)揮指導(dǎo)消費(fèi)者選擇商品或服務(wù)的能。”69注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)，是一項(xiàng)“核心權(quán)利”。該權(quán)力可以演化出許多”派生權(quán)利”。下面的各種權(quán)利都是由此而生的。

1．許可權(quán)

2．轉(zhuǎn)讓權(quán)

3．禁止權(quán)

4．續(xù)展權(quán)

5．注銷權(quán)

6．請(qǐng)求保護(hù)權(quán)70

(三）商標(biāo)權(quán)的特點(diǎn)

1．專用性

2．有限性

3．地域

4．時(shí)間性（四）商標(biāo)權(quán)的取得

1．商標(biāo)權(quán)取得的基本原則（1）使用在先原則（2）注冊(cè)在先原則（3）無異議注冊(cè)原則(使用和注冊(cè)混合原則)712．取得商標(biāo)權(quán)的條件（1）商標(biāo)標(biāo)記必須符合法定的構(gòu)成形式（2）商標(biāo)標(biāo)記必須具備“顯著性”的特證（3）商標(biāo)標(biāo)記必須不屬于法律禁用的范圍（4）申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)不得損害他人現(xiàn)有的在先權(quán)利72三、商標(biāo)權(quán)的法律保護(hù)及侵權(quán)行為的處理

（一）侵犯商標(biāo)權(quán)的概念

侵犯商標(biāo)權(quán)，是指他人不經(jīng)商標(biāo)權(quán)人許可，擅自使用、偽造、更換、假冒注冊(cè)商標(biāo)，或者使用與注冊(cè)商標(biāo)相同或類似的商標(biāo)，或者銷售帶有注冊(cè)商標(biāo)的商品，，即屬侵犯商標(biāo)權(quán)的行為。

（二）侵犯商標(biāo)權(quán)的主要表現(xiàn)

1．侵權(quán)使用

2．侵權(quán)銷售

3．侵權(quán)偽造

4．侵權(quán)更換

5．侵權(quán)假冒

6．給他人的注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)造成其他損害73（三）我國商標(biāo)法對(duì)商標(biāo)權(quán)的保護(hù)

1．商標(biāo)侵權(quán)行為的認(rèn)定（1）侵權(quán)事實(shí)是否存在（2）行為是否違法（3）行為和侵權(quán)事實(shí)有無因果關(guān)系（4）侵權(quán)是否給權(quán)利人造成損失或使其期得利益落空74

2．對(duì)侵犯商標(biāo)權(quán)行為的處理

（1）和解（2）行政處理（3）司法訴訟①民事處理方式②訴前禁令③刑事處理方式75四、商標(biāo)使用許可合同概念、性質(zhì)、條件及主要條款（一）商標(biāo)使用許可合同的概念、性質(zhì)及簽訂條件

1．商標(biāo)使用許可合同的概念商標(biāo)使用許可合同，是指商標(biāo)注冊(cè)人許可他人在約定的時(shí)間、地域和以約定的方式，在法律核準(zhǔn)的產(chǎn)品上，使用其注冊(cè)商標(biāo)所簽訂的有約束力的書面文件。

2．商標(biāo)使用許可合同的性質(zhì)（1）商標(biāo)使用許可合同的標(biāo)的，是有限的商標(biāo)使用權(quán)（2）商標(biāo)使用許可合同，許可被許可方的不僅是商標(biāo)的使用權(quán)，而是商標(biāo)權(quán)人企業(yè)信譽(yù)和市場(chǎng)763．商標(biāo)使用許可合同簽訂的條件（1）許可方是否是注冊(cè)商標(biāo)的權(quán)利人（2）注冊(cè)商標(biāo)是否在法律保護(hù)期和保護(hù)地域范圍內(nèi)（3）被許可方有沒有申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)的資格（4）被許可方是否有使用注冊(cè)商標(biāo)的條件，有沒有條件保證商品或服務(wù)的質(zhì)量（5）許可方授權(quán)要根據(jù)《商標(biāo)法》規(guī)定的商標(biāo)使用范圍（6）商標(biāo)許可合同簽訂后，雙方要按規(guī)定履行備案手續(xù)77（二）商標(biāo)使用許可合同的主要條款

1．商標(biāo)的基本說明（1）商標(biāo)的特證（2）商標(biāo)的法律地位

2．授權(quán)條款（1）授權(quán)范圍（2）授權(quán)性質(zhì)（3）授權(quán)使用的商品（4）使用注冊(cè)商標(biāo)商品的銷售地域783．被許可方使用許可商標(biāo)的形式（1）使用許可方原商標(biāo)（2）連結(jié)商標(biāo)（3）聯(lián)合商標(biāo)（4）在許可商標(biāo)下方，注明由Χ國Χ廠根據(jù)許可證制

4．質(zhì)量控制或監(jiān)督條款（1）質(zhì)量監(jiān)督權(quán)的法律依據(jù)79（2）質(zhì)量監(jiān)督條款的主要內(nèi)容（1）監(jiān)督方式（2）對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量不合格的處理

5．使用費(fèi)的支付（1）商標(biāo)使用權(quán)與專利或技術(shù)秘密使用權(quán)混合簽定的許可合同，商標(biāo)使用費(fèi)一般不單獨(dú)計(jì)算和支付．而是放到專利或技術(shù)秘密使用費(fèi)總額中，一并計(jì)算和支付。（2）單純商標(biāo)使用許可合同，商標(biāo)使用費(fèi)應(yīng)單獨(dú)規(guī)定。一般采取提成支付方式，以產(chǎn)品凈銷售價(jià)作為提成基礎(chǔ)，提成率通常為0．5%~1％。80

6．備案或變更注冊(cè)（1）在使用原商標(biāo)的情況下，被許可方應(yīng)向商標(biāo)主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行合同備案（2）在商標(biāo)使用方式不同于原商標(biāo)的情況下，被許可方應(yīng)憑所簽合同，變更商標(biāo)注冊(cè)主體、地址或者其他注冊(cè)事項(xiàng)，并向商標(biāo)主管機(jī)構(gòu)提交變更申請(qǐng)書，申請(qǐng)經(jīng)商標(biāo)主管部門核準(zhǔn)，發(fā)給商標(biāo)變更申請(qǐng)人相應(yīng)證明，并予以公告，合同才能生效。81第七專題

計(jì)算機(jī)軟件許可合同82一、計(jì)算機(jī)軟件的概念、性質(zhì)及與文字作品的異同（一）計(jì)算機(jī)軟件的概念2001年12月20日頒布的《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》第2條和第3條，給計(jì)算機(jī)軟件作了如下定義：“計(jì)算機(jī)軟件是指計(jì)算機(jī)程序及其文檔?！薄坝?jì)算機(jī)程序，是指為了得到某種結(jié)果而可以由計(jì)算機(jī)等具有信息處理能力的裝置執(zhí)行的代碼化指令序列，或者可以被自動(dòng)轉(zhuǎn)換成代碼化指令序列的符號(hào)化指令序列或者符號(hào)化語句序列。同一計(jì)算機(jī)程序的源程序和目標(biāo)程序?yàn)橥蛔髌贰！薄拔臋n，是指用來描述程序的內(nèi)容、組成、設(shè)計(jì)、功能規(guī)格、開發(fā)情況、測(cè)試結(jié)果及使用方法的文字和圖表等，如程序設(shè)計(jì)說明書、流程圖、用戶手冊(cè)等?！?3（二）計(jì)算機(jī)軟件的性質(zhì)

計(jì)算機(jī)軟件是一種編輯的作品，其性質(zhì)與文字作品或圖形作品一樣具有作品性。這一點(diǎn)在國際保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約中均有反映，如《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品的伯爾尼公約》、《世界版權(quán)公約》以及WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》。特別是《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》第10條明確指出：“無論以源代碼或目標(biāo)代碼表達(dá)的計(jì)算機(jī)程序，均應(yīng)作為《伯爾尼公約》1971年文本所指的文字作品給予保護(hù)”。84（三）計(jì)算機(jī)軟件與文字作品的相同點(diǎn)

1．計(jì)算機(jī)程序和文檔具有作品性

2．計(jì)算機(jī)軟件與文字作品被侵犯的主要形式都是復(fù)制

3．計(jì)算機(jī)軟件和文字作品都受著作權(quán)法保護(hù)85（四）計(jì)算機(jī)軟件與文字作品的區(qū)別

1．編制計(jì)算機(jī)軟件與創(chuàng)作一般文字作品的目的不同

2．要求法律保護(hù)的側(cè)重點(diǎn)不同

3．計(jì)算機(jī)程序使用的語言與作品使用的語言不同

4．計(jì)算機(jī)軟件與文字作品的保護(hù)手續(xù)不同

5．保護(hù)計(jì)算機(jī)軟件的法律比較多，保護(hù)文字作品的法律比較少86二、計(jì)算機(jī)軟件的種類（一）按構(gòu)成程序的語言劃分

1．源程序

2．目標(biāo)程序（二）按軟件在計(jì)算機(jī)系統(tǒng)上的用途劃分

1．系統(tǒng)軟件即系統(tǒng)程序、控制程序或管理程序；

2．應(yīng)用軟件，是指在系統(tǒng)程序的基礎(chǔ)上，為了解決具體的計(jì)算問題，數(shù)據(jù)處理，信息存儲(chǔ)等問題而設(shè)計(jì)的程序。87（三）按軟件標(biāo)準(zhǔn)化程度劃分

1．專用軟件，是計(jì)算機(jī)用戶為解決自己的特定任務(wù)而專門設(shè)計(jì)的軟件，或者軟件設(shè)計(jì)公司專門為解決特定領(lǐng)域的問題而專門設(shè)計(jì)的軟件。

2．通用軟件，也叫軟件包，是同類計(jì)算機(jī)的所有用戶在解決同一類問題時(shí)，都可以使用的軟件。

(四）按軟件的商業(yè)化程度劃分

1．商業(yè)軟件，是指軟件著作權(quán)人或其授權(quán)人通過銷售、許可、轉(zhuǎn)讓、租借等方式，通過協(xié)議規(guī)定使用的條件、范圍，向用戶提供使用權(quán)或者轉(zhuǎn)讓著作權(quán)的軟件。

2.非商業(yè)軟件，是指不經(jīng)商業(yè)途徑，在一定條件下，使用者可以獲得軟件使用權(quán)的軟件。88三、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)的內(nèi)容（一）計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)的概念計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)，是指軟件開發(fā)者通過智力勞動(dòng)“獨(dú)立開發(fā)”，并將其軟件“國定在有形物上”，開發(fā)完成后依法享有的權(quán)利。（二）計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)獲得的條件

1．必須由開發(fā)者獨(dú)立開發(fā)獨(dú)立開發(fā)，是指開發(fā)者依靠自身的智慧和能力，進(jìn)行創(chuàng)造性的勞動(dòng)進(jìn)行開發(fā)。

2．軟件已固定在某種有形物上“軟件已固定在某種有形物上”.893．計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)的保護(hù)期限（1）自然人對(duì)軟件享有著作權(quán)的，保護(hù)期為自然人的終生至其死后50年，截至自然人死亡后第50年的12月31日；（2）軟件合作開發(fā)的，截至最后死亡的自然人死亡后第50年的12月31日；（3）單位對(duì)軟件享有著作權(quán)的，保護(hù)期為50年，截至軟件首次發(fā)表后第50年的12月31日，但自軟件開發(fā)完成之日起50年未發(fā)表的，不再予以保護(hù)。90（三）計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)人和權(quán)利范圍

1．計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)人的概念計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)人,是指“對(duì)計(jì)算機(jī)軟件享有著作權(quán)的自然人、法人或者其他組織。”

2．軟件著作權(quán)人享有的權(quán)利范圍（1）發(fā)表權(quán)；（2）署名權(quán)；（3）修改權(quán)；（4）復(fù)制權(quán)；（5）發(fā)行權(quán)；6）出租權(quán)；（7）信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)；（8）翻譯權(quán)；（9）許可權(quán)；（10）轉(zhuǎn)讓權(quán)。91四、計(jì)算機(jī)軟件的法律保護(hù)與侵權(quán)行為處理(一)保護(hù)計(jì)算機(jī)軟件的法律

1．著作權(quán)法著作權(quán)法保護(hù)計(jì)算機(jī)軟件的優(yōu)勢(shì)（1）著作權(quán)法保護(hù)，有利于計(jì)算機(jī)軟件出口國的利益（2）將計(jì)算機(jī)軟件直接納入現(xiàn)有國內(nèi)法律保護(hù)體系，有利于節(jié)約立法成本（3）著作權(quán)法保護(hù)條件較低，只要求原創(chuàng)性（4）軟件作品一產(chǎn)生就自動(dòng)受到保護(hù)，不需要審查程序92

2．專利法

專利法保護(hù)計(jì)算機(jī)軟件的優(yōu)勢(shì)（1）專利法賦予軟件開發(fā)者以一定時(shí)期的獨(dú)占權(quán)，有利于充分激發(fā)開發(fā)者的積極性，保障開發(fā)者開發(fā)計(jì)算機(jī)軟件的合法權(quán)益（2）專利法要求開發(fā)者要將軟件的內(nèi)容公開，有利于促進(jìn)計(jì)算機(jī)軟件的推廣和普及（3）專利法保護(hù)期比著作權(quán)法保護(hù)期限短，有利于促進(jìn)計(jì)算機(jī)軟件的更新和應(yīng)用，提高使用者的生產(chǎn)和管理水平。933．專門法規(guī)《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》

很多國家采取專門法規(guī)，如日本、巴西、韓國，我國2001年12月20日根據(jù)新修改的《中華人民共和國著作權(quán)法》，頒布了《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》，比較完善地保護(hù)了計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)人的合法權(quán)利，促進(jìn)了計(jì)算機(jī)軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。94（二）軟件著作權(quán)的侵權(quán)行為和處理

1．軟件著作權(quán)的侵權(quán)行為（1）未經(jīng)軟件著作權(quán)人同意，發(fā)表其軟件作品（2）將他人開發(fā)的軟件當(dāng)作自己的作品發(fā)表或者登記的（3）未經(jīng)合作者許可，將與他人合作開發(fā)的軟件當(dāng)作自己單獨(dú)完成的軟件發(fā)表或者登記的95

（4）在他人軟件上署名或者更改他人軟件上的署名的

（5）未經(jīng)軟件著作權(quán)人許可，修改、翻譯其軟件的（6）其他侵犯軟件著作權(quán)的行為

2．對(duì)侵犯著作權(quán)行為的處理（1）著作權(quán)行政管理部門處理（2）司法機(jī)構(gòu)處理96五、計(jì)算機(jī)軟件貿(mào)易的特點(diǎn)與貿(mào)易方式（一）計(jì)算機(jī)軟件貿(mào)易的概念計(jì)算機(jī)軟件貿(mào)易，是指軟件著作權(quán)人按約定的時(shí)間、方式、條件將軟件使用權(quán)許可他人，或者將財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人，以取得相應(yīng)報(bào)酬的行為。97(二）計(jì)算機(jī)軟件貿(mào)易的特點(diǎn)

1．計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)，是一種財(cái)產(chǎn)性的權(quán)利，它是軟件開發(fā)者通過智力勞動(dòng)所取得的智力成果。2．計(jì)算機(jī)軟件貿(mào)易，均須通過協(xié)議或合同進(jìn)行，即使對(duì)最終用戶銷售計(jì)算機(jī)軟件，也要通過“啟封合同”。3．計(jì)算機(jī)軟件貿(mào)易，著作權(quán)人主要通過“軟件的復(fù)制件”，向被許可方提供一定時(shí)間、一定地點(diǎn)、一定方式、一定范圍、一定人員的功能性使用。提供軟件主要是“目標(biāo)程序”。不提供“源程序”。98（三）計(jì)算機(jī)軟件的貿(mào)易方式

1．發(fā)行（銷售軟件復(fù)制件）

2．軟件使用許可

3．軟件著作權(quán)轉(zhuǎn)讓

4．委托開發(fā)軟件

5．軟件交鑰匙項(xiàng)目99六、計(jì)算機(jī)軟件許可合同的概念、主體、客體及合同主要條款（一）計(jì)算機(jī)軟件許可合同的概念計(jì)算機(jī)軟件許可合同，是指著作權(quán)持有人許可他人按約定的時(shí)間、地點(diǎn)、范圍和方式使用特定軟件復(fù)制件,被許可方支付著作權(quán)使用費(fèi)，所簽訂的具有法律約束力的書面文件。100（二）計(jì)算機(jī)軟件許可合同的主體與客體

1．計(jì)算機(jī)軟件許可合同的主體許可方：軟件著作權(quán)人或軟件著作權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)的受讓人、軟件著作權(quán)持有人。被許可方：軟件的最終用戶、出版商、分銷商、硬件制造商

2．計(jì)算機(jī)軟件許可合同的客體根據(jù)計(jì)算機(jī)軟件是否具有技術(shù)性和經(jīng)濟(jì)性，軟件可分為：技術(shù)經(jīng)濟(jì)性軟件和非技術(shù)經(jīng)濟(jì)性軟件。技術(shù)經(jīng)濟(jì)性軟件，是指使用后能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效果的軟件，通常作為技術(shù)貿(mào)易的客體。非技術(shù)經(jīng)濟(jì)性軟件，是指使用后不能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效果的軟件，通常作為版權(quán)貿(mào)易的客體。101（三）計(jì)算機(jī)軟件許可合同的主要條款

1．鑒于條款

2．定義條款

3．許可范圍和對(duì)被許可方使用程序的限制

4．提供的軟件內(nèi)容及軟件形式

5．使用軟件的地點(diǎn)

6．支付條款（1）固定計(jì)價(jià)或固定使用費(fèi)（2）計(jì)時(shí)支付

7．軟件支持或支持服務(wù)

8．擔(dān)保條款102七、簽訂計(jì)算機(jī)軟件許可、轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)注意的問題（一）明確軟件許可方著作權(quán)的真實(shí)性（二）明確規(guī)定軟件使用權(quán)的性質(zhì)（三）許可使用權(quán)必須明確使用的范圍103第八專題

技術(shù)的作價(jià)與支付

104一、技術(shù)作價(jià)的前提（一）技術(shù)作價(jià)的針對(duì)性

1．本章技術(shù)作價(jià)針對(duì)的是專利技術(shù)使用權(quán)和技術(shù)秘密使用權(quán)

2．貿(mào)易方式是針對(duì)“專利技術(shù)實(shí)施許可”與“技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓”。這里所說的“轉(zhuǎn)讓”不是“技術(shù)所有權(quán)轉(zhuǎn)讓”，而是技術(shù)使用權(quán)轉(zhuǎn)讓，主要是因?yàn)椤凹夹g(shù)秘密”權(quán)不是法律授予的權(quán)利，不存在法律“許可”問題，。因此，雙方簽訂合同時(shí)，以“轉(zhuǎn)讓”一詞代替“許可”一詞105（二）許可與轉(zhuǎn)讓的方向性

1．縱向許可、轉(zhuǎn)讓（1）縱向許可,是指跨國公司母公司向其海外子公司許可、轉(zhuǎn)讓技術(shù)使用權(quán)（2）科研單位向企業(yè)許可、轉(zhuǎn)讓技術(shù)使用權(quán)

2．橫向許可、轉(zhuǎn)讓橫向許可，是指企業(yè)與企業(yè)間的技術(shù)使用權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓106二、技術(shù)價(jià)格的概念及其與一般商品價(jià)格的區(qū)別（一）技術(shù)價(jià)格的概念世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織WIPO編寫的《供發(fā)展中國家使用的許可證貿(mào)易手冊(cè)》指出，“技術(shù)的價(jià)格，是指技術(shù)被許可方為取得技術(shù)使用權(quán)所愿支付的、許可方可以接受的一定貨幣量。也可以從雙方所處的不同立場(chǎng)和所提供的技術(shù)內(nèi)容出發(fā)，把技術(shù)的價(jià)格稱為：補(bǔ)償（Compensation）、酬金、收入、收益、提成費(fèi)、使用費(fèi)、服務(wù)費(fèi)等?！睆纳鲜龈拍羁梢钥闯?，技術(shù)價(jià)格并非是指技術(shù)之所值，也不是技術(shù)實(shí)際價(jià)值的貨幣表現(xiàn)，技術(shù)價(jià)格應(yīng)理解為上述各種詞語的總稱。107（二）技術(shù)使用費(fèi)與物質(zhì)商品價(jià)格的區(qū)別

1．技術(shù)使用費(fèi)形成的規(guī)律與一般商品價(jià)格形成的規(guī)律不同

2.技術(shù)研制成本和使用費(fèi)與商品生產(chǎn)成本和價(jià)格的關(guān)系不同

3.技術(shù)使用費(fèi)的表示方法與一般商品價(jià)格的表示方法不同

4.技術(shù)使用費(fèi)與技術(shù)需求和商品價(jià)格與商品需求的關(guān)系不同108三、技術(shù)使用費(fèi)的估定

（一）技術(shù)使用費(fèi)估定的步驟

1．第一步，估定基本使用費(fèi)（1）許可方估定基本使用費(fèi)考慮的主要因素①技術(shù)轉(zhuǎn)讓的直接費(fèi)用或稱轉(zhuǎn)讓成本②沉入成本③機(jī)會(huì)成本④對(duì)被許可方新增利潤的估計(jì)⑤技術(shù)服務(wù)和技術(shù)協(xié)助的數(shù)量109⑥競(jìng)爭(zhēng)性因素

⑦機(jī)動(dòng)系數(shù)許可方考慮了上述各種種因素后，要制訂出要求使用費(fèi)的最低標(biāo)準(zhǔn)，即最低限度的技術(shù)使用費(fèi)，又稱為“底價(jià)”。其構(gòu)成如下：基本使用費(fèi)=轉(zhuǎn)讓成本+新增利潤分成+沉入成本系數(shù)+機(jī)會(huì)成本系數(shù)+技術(shù)服務(wù)數(shù)量+其他因素（2）被許可方考慮支付技術(shù)使用費(fèi)的主要因素①自行開發(fā)擬引進(jìn)技術(shù)的成本②利用技術(shù)后的新增利潤110③對(duì)擬引進(jìn)技術(shù)本身狀況的了解④有無可供選擇的技術(shù)來源（競(jìng)爭(zhēng)因素）⑤間接成本在考慮了上述因素以后，被許可方要制訂出愿意支付使用費(fèi)的最高標(biāo)準(zhǔn)或頂價(jià)，其極限值=自行開發(fā)成本、預(yù)期新增利潤總量、競(jìng)爭(zhēng)價(jià)三者中的最低數(shù)值。

2．第二步，影響基本使用費(fèi)的合同條件（1）使用權(quán)的性質(zhì)（2）產(chǎn)品的銷售地域范圍111（3）支付方式選擇

（4）支付貨幣的選擇（5）保證條款的嚴(yán)格程度3．第三步，技術(shù)使用費(fèi)的談判（1）談判模式（2）談判對(duì)策4．第四步，其他外部因素在上述三種基本考慮之外，實(shí)際使用費(fèi)還受其他外部因素的影響，即當(dāng)事人所屬部門利潤率水平的影響。112四、使用費(fèi)的支付方式（一）總付

1．總付的慨念

2．總付方式的特點(diǎn)（1）被許可方支付使用費(fèi)的時(shí)間早（2）總付金額在合同有效期內(nèi)不變（3）使用技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)全部由被許可方承擔(dān)（4）在提供技術(shù)服務(wù)方面，許可方缺乏積極性、主動(dòng)性。

3．總付方式的使用條件（1）被許可方有能力接受并掌握許可的技術(shù)（2）被許可方不需要許可方不斷提供技術(shù)協(xié)助（3）被許可方有充足的資金，并打算盡快擺脫對(duì)許可方的依賴。113（二）提成支付方式

1．提成支付方式的概念

2．提成支付的特點(diǎn)（1）支付使用費(fèi)的時(shí)間較晚（2）使用費(fèi)數(shù)額與被許可使用技術(shù)的效果直接聯(lián)系（3）許可方提供技術(shù)服務(wù)和技術(shù)協(xié)助積極主動(dòng)114

3．提成支付方式，當(dāng)事人應(yīng)確定提成基礎(chǔ)

（1）按產(chǎn)品產(chǎn)量。以單位產(chǎn)品數(shù)量、個(gè)數(shù)、臺(tái)數(shù)、匹數(shù)等為提成基礎(chǔ)。（2）以產(chǎn)品銷售價(jià)為提成基礎(chǔ)產(chǎn)品銷售價(jià)為提成,是指以產(chǎn)品的銷售價(jià)格為基礎(chǔ)，提取一定百分比，如3％或4％的使用費(fèi)，此種方式又稱“從價(jià)提成”。（3）以利潤為提成基礎(chǔ)以利潤作為提成基礎(chǔ)，是指以產(chǎn)品銷售后以被許可方所獲利潤為基礎(chǔ)。115

（4）提成基礎(chǔ)的調(diào)整方法按公平市場(chǎng)價(jià)格最低提成費(fèi)最高提成費(fèi)遞減提成費(fèi)滑動(dòng)提成4．確定提成率（1）提成率的概念（2）換算的方法116

5．提成期限提成期限，是指許可方從開始提取使用費(fèi)到終止提取技術(shù)使用費(fèi)的實(shí)際年限。（三）入門費(fèi)與提成費(fèi)結(jié)合方式

1．入門費(fèi)與提成費(fèi)結(jié)合方式的概念

2．入門費(fèi)的性質(zhì)

3．入門費(fèi)的作用117五、各種支付方式的運(yùn)用

（一）總付方式與提成費(fèi)支付的關(guān)系總付方式實(shí)際是提成費(fèi)支付方式的一種替代辦法。（二）提成支付方式和入門費(fèi)與提成支付結(jié)合方式的關(guān)系入門費(fèi)與提成支付相結(jié)合方式，實(shí)質(zhì)上就是提成支付。因?yàn)槿腴T費(fèi)是可以從提成支付金額中扣除的，人門費(fèi)實(shí)質(zhì)是預(yù)付的提成費(fèi)。118

第九專題國際技術(shù)服務(wù)與技術(shù)咨詢合同119一、國際技術(shù)服務(wù)與技術(shù)咨詢的概念、共同點(diǎn)與區(qū)別點(diǎn)（一）國際技術(shù)服務(wù)與技術(shù)咨詢的概念

1．國際技術(shù)服務(wù)的概念國際技術(shù)服務(wù)，是指受托方應(yīng)委托方的請(qǐng)求，運(yùn)用所掌握的專業(yè)技術(shù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，就解決特定技術(shù)課題為委托方提供的知識(shí)性服務(wù)。特定的技術(shù)課題，是指有關(guān)改進(jìn)產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)、改良工藝流程、提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低產(chǎn)品生產(chǎn)成本、節(jié)約原材料和能源消耗、生產(chǎn)安全操作、治理污染等特定技術(shù)課題。120

2．技術(shù)咨詢的概念國際技術(shù)咨詢，是指受托方應(yīng)委托方請(qǐng)求，就解決重大技術(shù)課題或特定技術(shù)項(xiàng)目，運(yùn)用其掌握的理論知識(shí)、實(shí)踐知識(shí)和信息，通過調(diào)查研究，運(yùn)用科學(xué)方法和先進(jìn)手段進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)，為委托方提供建議或者幾種可供選擇的方案。國際技術(shù)咨詢課題或項(xiàng)目一般包括：技術(shù)評(píng)估、、技術(shù)預(yù)測(cè)、專題技術(shù)調(diào)查、重大工程項(xiàng)目可行性論證、技術(shù)項(xiàng)目招、投標(biāo)文件擬訂或?qū)彶榈取?21（二）國際技術(shù)服務(wù)與技術(shù)咨詢的相同點(diǎn)

1．國際技術(shù)服務(wù)與技術(shù)咨詢都是解決技術(shù)課題

2．國際技術(shù)服務(wù)與技術(shù)咨詢所用的知識(shí)都是普通知識(shí)

3．國際技術(shù)服務(wù)與技術(shù)咨詢機(jī)構(gòu)是完全獨(dú)立的

4．國際技術(shù)服務(wù)與技術(shù)咨詢受托方與委托方的關(guān)系是買賣關(guān)系122（三）國際技術(shù)服務(wù)與技術(shù)咨詢的區(qū)別點(diǎn)

1．國際技術(shù)服務(wù)與技術(shù)咨詢適用的范圍不同

2．國際技術(shù)服務(wù)與技術(shù)咨詢機(jī)構(gòu)的責(zé)任不同

3．國際技術(shù)服務(wù)與技術(shù)咨詢使用的知識(shí)范圍不同

4．國際技術(shù)服務(wù)與技術(shù)咨詢的成果形式不同

5．國際技術(shù)服務(wù)與技術(shù)咨詢的時(shí)間不同123二、國際技術(shù)服務(wù)與技術(shù)咨詢的業(yè)務(wù)程序（一）選擇合適的技術(shù)服務(wù)或技術(shù)咨詢機(jī)構(gòu)

1．獨(dú)立開業(yè)的服務(wù)、咨詢專家或?qū)＜医M

2．專業(yè)服務(wù)、咨詢公司

3．工程公司

4．科學(xué)研究機(jī)構(gòu)

5．高等院校（二）擬定技術(shù)服務(wù)和技術(shù)咨詢業(yè)務(wù)程序

1．?dāng)M定技術(shù)服務(wù)和技術(shù)咨詢?nèi)蝿?wù)書

2．對(duì)報(bào)價(jià)或投標(biāo)書進(jìn)行比價(jià)或評(píng)標(biāo)

3．磋商技術(shù)服務(wù)或技術(shù)咨詢條件

4．簽訂技術(shù)服務(wù)或技術(shù)咨詢合同124三、國際技術(shù)服務(wù)和技術(shù)咨詢合同主要條款

（一）國際技術(shù)服務(wù)合同的主要條款

1．主題與范圍該條款主要規(guī)定技術(shù)服務(wù)的主題和范圍，進(jìn)度、期限和應(yīng)達(dá)到的技術(shù)指標(biāo)。

2．委托方的責(zé)任（1）按照合同約定提供工作條件。是指受托方進(jìn)行技術(shù)服務(wù)時(shí)，委托方應(yīng)該給受托方的服務(wù)人員提供良好的工作條件，如交通、食宿、辦公室等，（2）完成配合事項(xiàng)（3）接受工作成果

(4）支付報(bào)酬，是指委托方不得以任何理由不付，或者延期支付服務(wù)費(fèi)。125

3．受托方的責(zé)任（1）受托人應(yīng)該按合同約定完成服務(wù)項(xiàng)目，或者解決約定的技術(shù)問題。（2）保證工作質(zhì)量（3）在技術(shù)服務(wù)過程中，受托方不但恪盡職守，努力解決合同規(guī)定的技術(shù)問題，而且還應(yīng)該向委托方技術(shù)人員傳授解決技術(shù)問題的知識(shí)。1264．違約責(zé)任

（1）委托方如果①不履行合同義務(wù)；②履行合同義務(wù)不符合合同約定，影響工作進(jìn)度和質(zhì)量；③不接受或逾期接受工作成果，都屬于委托方的違約行為。對(duì)此種行為，我國合同法規(guī)定，委托方已支付的報(bào)酬不得追回，未支付的報(bào)酬應(yīng)當(dāng)支付。（2）受托方未按合同約定完成服務(wù)工作的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)免收?qǐng)?bào)酬等違約責(zé)任。127（二）國際技術(shù)咨詢合同的主要條款

1．咨詢的主題和范圍合同的主題和范圍，是委托方和受托方所簽合同權(quán)利義務(wù)共同指向的對(duì)象，法律上稱為合同的標(biāo)的。這個(gè)條款主要是規(guī)定咨詢的主題、范圍、進(jìn)度、期限、質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、成果形式等。該條款是整個(gè)合同的基礎(chǔ)，也是檢驗(yàn)咨詢工作質(zhì)量和審查咨詢報(bào)告的標(biāo)準(zhǔn)。

2．委托方的責(zé)任（1）說明咨詢的主題和提供技術(shù)項(xiàng)目背景、有關(guān)技術(shù)數(shù)據(jù)（2）在受托方實(shí)地考察中，委托方應(yīng)提供必要的協(xié)助128（3）接受工作成果

（4）支付約定的服務(wù)、咨詢費(fèi)3．受托方的責(zé)任和義務(wù)（1）按照合同規(guī)定的期限，完成技術(shù)咨詢?nèi)蝿?wù)（2）保證咨詢工作的質(zhì)量（3）解答委托方提出的問題（4）咨詢成果的驗(yàn)收129四、國際技術(shù)服務(wù)與技術(shù)咨詢費(fèi)的構(gòu)成及支付方式（一）技術(shù)服務(wù)、咨詢的基本費(fèi)用

1．專家服務(wù)費(fèi)①專家的基本工資②附加工資③福利費(fèi)④出國津貼

2．直接費(fèi)用

3．間接費(fèi)用

4．預(yù)期利潤（酬金）預(yù)期利潤通常為上述三項(xiàng)費(fèi)用之和，乘以雙方協(xié)商的一定百分?jǐn)?shù)。130

5．技術(shù)服務(wù)、咨詢費(fèi)的附加費(fèi)用

（1）咨詢項(xiàng)目的復(fù)雜程度（2）咨詢項(xiàng)目的重要程度（3）受托方的權(quán)威程度（二）咨詢服務(wù)費(fèi)的計(jì)價(jià)方式

1．計(jì)時(shí)收費(fèi)方式

2．按工程投資百分比計(jì)算

3、固定收費(fèi)或一攬子收費(fèi)

4．固定費(fèi)用加利潤分成131

五、簽訂國際技術(shù)服務(wù)和技術(shù)咨詢合同應(yīng)注意的問題

（一）明確區(qū)分技術(shù)服務(wù)與技術(shù)咨詢的界限（二）明確規(guī)定技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢時(shí)間（三）建立工作聯(lián)系制度（四）稅費(fèi)的規(guī)定應(yīng)符合有關(guān)國家稅法132第十專題

國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作合同

133一、國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作合同的概念及特點(diǎn)（一）國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作合同的概念與類型

1．國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作合同的概念國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作合同，是指其他經(jīng)濟(jì)合同含有工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非工業(yè)產(chǎn)權(quán)許可或轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)等任何一項(xiàng)或多項(xiàng)內(nèi)容的具有合作性質(zhì)的合同。

2．國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作合同的類型（1）與生產(chǎn)合作結(jié)合的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可或技術(shù)服務(wù)合同（2）與勞務(wù)貿(mào)易結(jié)合的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可或技術(shù)服務(wù)合同（3）與成套設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備或生產(chǎn)線買賣結(jié)合的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可或技術(shù)服務(wù)合同134（3）與成套設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備或生產(chǎn)線買賣結(jié)合的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可或技術(shù)服務(wù)合同（4）與合作設(shè)計(jì)、合作開發(fā)結(jié)合的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可或技術(shù)服務(wù)合同（5）與國際直接投資結(jié)合的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可或技術(shù)服務(wù)合同等。（二）國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作合同的特點(diǎn)

1．一個(gè)合同中至少有兩種貿(mào)易對(duì)象，其中至少包含一種技術(shù)貿(mào)易對(duì)象

2．合同中的兩種對(duì)象分別按各自的規(guī)則處理

3．合同中兩種或兩種以上貿(mào)易對(duì)象相互緊密聯(lián)系135二、國際合作技術(shù)設(shè)計(jì)與技術(shù)開發(fā)合同的概念、特點(diǎn)與合同主要條款(一)國際合作技術(shù)設(shè)計(jì)與技術(shù)開發(fā)的概念國際技術(shù)開發(fā)，是指不同國家的法人、經(jīng)濟(jì)組織或自然人之間，在現(xiàn)有技術(shù)基礎(chǔ)上，開發(fā)、完善或擴(kuò)大現(xiàn)有技術(shù)的使用深度和廣度而進(jìn)行的合作。一般分兩種情況：

1．合作的范圍側(cè)重在產(chǎn)品的改型、工藝變更、材料配方調(diào)整等。其成果不要求是“全新的”，但要求比訂立合同時(shí)掌握的產(chǎn)品、工藝、材料知識(shí)有所前進(jìn)，技術(shù)方案更完整、更系統(tǒng)、更可靠。

2．就新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料進(jìn)行研究開發(fā)。這種合作開發(fā)要求高，要求研究成果具有新穎性、創(chuàng)造型、實(shí)用性，達(dá)到申請(qǐng)專利的水平。136（二）國際合作技術(shù)設(shè)計(jì)與技術(shù)開發(fā)的特點(diǎn)

1．共同投資

2．共同研究

3．共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

4．共享成果（三）國際合作技術(shù)設(shè)計(jì)與技術(shù)開發(fā)合同的主要條款

1．合作的主題。

2．開發(fā)技術(shù)的內(nèi)容與成果形式

3．開發(fā)計(jì)劃和進(jìn)度

4．合作開發(fā)項(xiàng)目的投資

5．技術(shù)資料和情報(bào)的保密

6．技術(shù)成果的分享137第十一專題

中國技術(shù)進(jìn)口交易的程序及管理138一、技術(shù)進(jìn)口交易程序的概念及準(zhǔn)備工作的必要性（一）技術(shù)引進(jìn)交易程序的概念技術(shù)引進(jìn)交易程序，是指技術(shù)進(jìn)口企業(yè)和代理技術(shù)進(jìn)口企業(yè)按批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告，實(shí)施技術(shù)引進(jìn)工作的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，包括準(zhǔn)備工作、對(duì)外初步詢價(jià)、考察、技術(shù)交流、選擇國外技術(shù)供方、談判、擬訂合同條款、簽訂合同等。（二）技術(shù)引進(jìn)交易準(zhǔn)備工作的必要性

1．準(zhǔn)備工作決定技術(shù)引進(jìn)的成敗

2．準(zhǔn)備工作有助于降低商業(yè)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

3．準(zhǔn)備工作，是正式談判和簽約的依據(jù)139二、技術(shù)進(jìn)口企業(yè)的準(zhǔn)備工作（一）編制“項(xiàng)目建議書”

1．編制“項(xiàng)目建議書”的目的“項(xiàng)目建議書”，是技術(shù)引進(jìn)企業(yè)將“技術(shù)需求”用書面形式向上級(jí)主管部門提出建議的書面文件。

2．“項(xiàng)目建議書”的內(nèi)容“項(xiàng)目建議書”編制完成后，項(xiàng)目單位必須報(bào)送上級(jí)主管部門，經(jīng)審查批準(zhǔn)，列入技術(shù)年度引進(jìn)規(guī)劃，即所謂“立項(xiàng)”?！傲㈨?xiàng)”之后，項(xiàng)目單位就可以進(jìn)行以“可行性研究”為目的的各項(xiàng)工作，包括調(diào)查研究、出國考察、與外商進(jìn)行技術(shù)交流，以及進(jìn)行非正式詢價(jià)和初步洽談等。140（二）可行性研究及可行性研究報(bào)告的編制

1．項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的概念項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，是指技術(shù)進(jìn)口企業(yè)，在可行性研究工，作基礎(chǔ)上，通過調(diào)查研究、科學(xué)分析、鑒別、測(cè)算、比較、預(yù)測(cè)等手段，提出的書面綜合研究報(bào)告。

2．可行性研究及可行性研究報(bào)告編制的目的可行性研究，是對(duì)技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目涉及的各種因素進(jìn)行深入的科學(xué)論證，比較、選擇的過程。研究者必須保證可行性研究的精確度，按國際標(biāo)準(zhǔn)，精確度的誤差允許在±10％。1413．項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的內(nèi)容項(xiàng)目可行性研究報(bào)告內(nèi)容主要包括：（1）總說明（2）承辦企業(yè)的基本情況與條件（3）物料供應(yīng)規(guī)劃（4）廠址選擇（5）技術(shù)與設(shè)備（6）生產(chǎn)組織、勞動(dòng)定員和人員培訓(xùn)計(jì)劃。（7）環(huán)境污染的防治。142（8）項(xiàng)目實(shí)施的綜合計(jì)劃（9）資金的概算與來源（10）經(jīng)濟(jì)分析

4．報(bào)批

5．評(píng)估與決策（三）委托代理

1．選擇代理公司項(xiàng)目單位選擇代理公司應(yīng)了解以下情況：（1）公司有