投資銀行部合規(guī)培訓(xùn)結(jié)業(yè)考核試題附答案

投資銀行部合規(guī)培訓(xùn)結(jié)業(yè)考核試題附答案一、單選題（共10小題，每小題4分）1.公開發(fā)行公司債券的，自()之日起，發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及與本次債券公開發(fā)行并上市相關(guān)的主承銷商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員，即承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。A.承銷協(xié)議簽署B(yǎng).提交注冊(cè)申請(qǐng)文件C.注冊(cè)申請(qǐng)文件受理(正確答案)D.債券發(fā)行完成2．對(duì)于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，應(yīng)當(dāng)在客戶業(yè)務(wù)關(guān)系建立后的()內(nèi)劃分其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。()A.10日;B.10個(gè)工作日;(正確答案)C.5個(gè)工作日;D.5日3.工作底稿應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展隨時(shí)收集，分階段整理。投資銀行類項(xiàng)目終止或完成后，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)完成項(xiàng)目底稿的整理歸檔工作。A.20;B.30;C.45;(正確答案)D.60;4.根據(jù)《公司債券承銷報(bào)價(jià)內(nèi)部約束指引》的規(guī)定，公司債券項(xiàng)目報(bào)價(jià)在內(nèi)部約束線以下的，承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行內(nèi)部特批程序，并在內(nèi)部特批程序履行完成后()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提交專項(xiàng)說明，專項(xiàng)說明應(yīng)當(dāng)載明低于內(nèi)部約束線的原因。A.10;B.5;C.3;(正確答案)D.2;5.根據(jù)《中郵證券有限責(zé)任公司保薦業(yè)務(wù)收費(fèi)指引（試行）》，IPO保薦承銷費(fèi)原則上不低于()萬。A.500;B.1000;(正確答案)C.3000;D.5000;6.根據(jù)《中郵證券有限責(zé)任公司投資銀行類業(yè)務(wù)終止項(xiàng)目管理辦法》，業(yè)務(wù)部門項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)將《終止項(xiàng)目情況說明表》、《項(xiàng)目終止入庫(kù)說明表》、《項(xiàng)目工作底稿交接表》等附件填寫完整并由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人簽字，于項(xiàng)目確定終止之日起()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送質(zhì)量控制部入庫(kù)。A.5;B.10;C.20;(正確答案)D.45;7.對(duì)于已確認(rèn)過洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶，應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度不同，設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，以實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)追蹤。對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)客戶，應(yīng)每()個(gè)月重新審核一次。A.12;B.24;(正確答案)C.6;D.18;8.根據(jù)《中郵證券有限責(zé)任公司債券及資產(chǎn)支持證券發(fā)行銷售管理辦法》（2020年修訂），經(jīng)定價(jià)配售委員會(huì)審定，獲得發(fā)行人在發(fā)行期內(nèi)同意我司根據(jù)實(shí)際情況中止發(fā)行等有效防控余額包銷責(zé)任的文件，可啟動(dòng)發(fā)行程序。除滿足上述條件外的余額包銷項(xiàng)目，需將風(fēng)險(xiǎn)管理部專項(xiàng)壓力測(cè)試結(jié)果和發(fā)行報(bào)告報(bào)公司()審批。A.總經(jīng)理辦公會(huì);(正確答案)B.投行業(yè)務(wù)決策委員會(huì);C.投行管理委員會(huì);D.董事會(huì);9.根據(jù)《中郵證券有限責(zé)任公司投資銀行類業(yè)務(wù)項(xiàng)目立項(xiàng)管理辦法》，下列哪個(gè)情形的項(xiàng)目不屬于應(yīng)當(dāng)重新履行立項(xiàng)程序的情形()A．發(fā)行條件發(fā)生實(shí)質(zhì)性改變的項(xiàng)目B．終止審查的項(xiàng)目C．曾被立項(xiàng)、內(nèi)核審議否決的項(xiàng)目D.變更項(xiàng)目組成員的項(xiàng)目(正確答案)10.根據(jù)《中郵證券有限責(zé)任公司客戶身份識(shí)別及交易記錄保存管理辦法》要求，直接或間接擁有超過______（含）公司股權(quán)或者表決權(quán)的自然人可判定為公司的受益所有人()A．20%B．25%(正確答案)C．30%D.35%二、多選題（共6小題，每小題5分）1.根據(jù)《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)樹立并堅(jiān)守以下合規(guī)理念()A.全員合規(guī)(正確答案)B.合規(guī)從管理層做起(正確答案)C.合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值(正確答案)D.合規(guī)是公司的生存基礎(chǔ)(正確答案)2.若非自然人客戶的受益所有人信息不完整或無法完成核實(shí)的，各項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)綜合考慮成本收益、合規(guī)控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、國(guó)別制裁等因素，決定是否與其建立或者維持業(yè)務(wù)關(guān)系。決定與上述非自然人客戶建立或者維持業(yè)務(wù)關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)采取以下哪些更為嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。()A.調(diào)高客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)(正確答案)B.獲取高級(jí)管理層批準(zhǔn)(正確答案)C.加強(qiáng)資金交易監(jiān)測(cè)分析(正確答案)D.向公安機(jī)關(guān)核實(shí)3.根據(jù)《中郵證券有限責(zé)任公司反洗錢工作管理制度》的規(guī)定，客戶身份識(shí)別措施包括但不限于以下方面:()A.在建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)的客戶身份識(shí)別措施;(正確答案)B.在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間的持續(xù)識(shí)別和重新識(shí)別措施;(正確答案)C.非自然人客戶受益所有人的識(shí)別措施;(正確答案)D.對(duì)特定自然人的客戶身份識(shí)別措施以及客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類管理措施等;(正確答案)4.根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（2021年修訂），公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件()A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)(正確答案)B.具有合理的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)和正常的現(xiàn)金流量(正確答案)C.發(fā)行公司債券規(guī)模不超過公司凈資產(chǎn)的40%D.最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息(正確答案)5.保薦代表人、項(xiàng)目組其他成員及其配偶有以下情形之一的，不得參與該項(xiàng)目;保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人有以下情形之一的，不得參與該項(xiàng)目()A.擔(dān)任發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或核心技術(shù)人員(正確答案)B.擔(dān)任發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方的控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員(正確答案)C.直接或間接持有發(fā)行人股份(正確答案)D.擔(dān)任發(fā)行人聘任的其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人、專家顧問或者項(xiàng)目組成員(正確答案)6.根據(jù)信息隔離墻相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)在與客戶發(fā)生實(shí)質(zhì)性接觸后的適當(dāng)時(shí)點(diǎn),將相關(guān)項(xiàng)目所涉公司或證券列入觀察名單。上文所述實(shí)質(zhì)性接觸后的適當(dāng)時(shí)點(diǎn)應(yīng)以()中較早者為準(zhǔn)。A.與客戶簽署保密協(xié)議;(正確答案)B.對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng);(正確答案)C.進(jìn)場(chǎng)開展工作;(正確答案)D.實(shí)際獲知項(xiàng)目?jī)?nèi)幕信息;(正確答案)三、判斷題（共10小題，每小題3分）1.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員決定本公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。對(duì)錯(cuò)(正確答案)2.公司擔(dān)任首次公開發(fā)行股票項(xiàng)目的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷商時(shí)，應(yīng)當(dāng)在擔(dān)任前述角色的信息公開之日將該項(xiàng)目列入限制名單。對(duì)(正確答案)錯(cuò)3．“公司”的受益所有人應(yīng)當(dāng)按照以下標(biāo)準(zhǔn)任意選擇一種進(jìn)行判定:直接或間接擁有超過25%(含，下同)公司股權(quán)或者表決權(quán)的自然人;通過人事、財(cái)務(wù)等其他方式對(duì)公司進(jìn)行控制的自然人;公司的高級(jí)管理人員。對(duì)錯(cuò)(正確答案)4.公司債券承銷報(bào)價(jià)同時(shí)突破絕對(duì)值內(nèi)部約束線和費(fèi)率內(nèi)部約束線兩個(gè)值才需要履行公司內(nèi)部特批程序。對(duì)錯(cuò)(正確答案)5.詢問非自然人客戶、要求非自然人客戶提供證明材料、收集權(quán)威媒體報(bào)道、委托商業(yè)機(jī)構(gòu)調(diào)查等方式可以獨(dú)立作為識(shí)別、核實(shí)受益所有人身份的證明材料。對(duì)錯(cuò)(正確答案)6.根據(jù)財(cái)產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)能力等因素，公司債券投資者可以分為普通投資者和專業(yè)投資者。對(duì)(正確答案)錯(cuò)7.保薦項(xiàng)目在召開立項(xiàng)會(huì)議前應(yīng)當(dāng)根據(jù)保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)擬推薦發(fā)行人進(jìn)行初步的盡職調(diào)查，并開展反洗錢、內(nèi)幕信息知情人管