第五章沖突規(guī)范適用中的法律制度

第五章沖突規(guī)范適用中的法律制度學(xué)習(xí)要點(diǎn)：反致制度法律規(guī)避制度外國(guó)法查明制度公共秩序保留制度

第一節(jié)反致

反致一詞有狹義和廣義兩種含義，狹義的反致指反致本身，廣義的反致包括反致、轉(zhuǎn)致和間接反致制度。一、反致的概念反致是指對(duì)某一涉外民事案件，受理案件國(guó)家的法院根據(jù)本國(guó)的沖突規(guī)范應(yīng)該適用外國(guó)法，而根據(jù)該外國(guó)的沖突規(guī)范該案應(yīng)該適用受理案件國(guó)家的法律，如果受理案件國(guó)家的法院適用了本國(guó)的實(shí)體法，則構(gòu)成反致。如圖所示：甲國(guó)乙國(guó)

轉(zhuǎn)致是指對(duì)某一涉外民事關(guān)系，甲國(guó)法院根據(jù)本國(guó)的沖突規(guī)范應(yīng)適用乙國(guó)的法律，根據(jù)乙國(guó)的沖突規(guī)范應(yīng)適用丙國(guó)的法律，如果甲國(guó)法院根據(jù)乙國(guó)沖突規(guī)范的指定適用了丙國(guó)的實(shí)體法審理案件，則構(gòu)成轉(zhuǎn)致。如圖所示：甲國(guó)乙國(guó)丙國(guó)

間接反致是指對(duì)某一涉外民事關(guān)系，甲國(guó)法院根據(jù)本國(guó)沖突規(guī)范的指定應(yīng)該適用乙國(guó)法律，而乙國(guó)的沖突規(guī)范規(guī)定應(yīng)該適用丙國(guó)的法律，丙國(guó)的沖突規(guī)范規(guī)定應(yīng)該適用甲國(guó)法律，甲國(guó)法院根據(jù)丙國(guó)沖突規(guī)范的規(guī)定適用甲國(guó)的實(shí)體法為案件的準(zhǔn)據(jù)法，這構(gòu)成間接反致。如圖所示：甲國(guó)乙國(guó)丙國(guó)二、反致制度的產(chǎn)生反致產(chǎn)生的原因主要有：1、客觀原因。法院地國(guó)家的沖突規(guī)范與案件有關(guān)國(guó)家的沖突規(guī)范規(guī)定的不一致，是反致產(chǎn)生的客觀原因。2、主觀原因。法院地國(guó)家在審理涉外民事案件時(shí)，把沖突規(guī)范指引的外國(guó)法理解為既包括該國(guó)的沖突法，又包括該國(guó)的實(shí)體法，并且只適用該國(guó)的沖突法，這是反致產(chǎn)生的主觀原因。3、存在致送關(guān)系。對(duì)同一涉外民事關(guān)系，法院地法律與與案件有關(guān)國(guó)家法律之間存在致送關(guān)系，這也是反致產(chǎn)生的一個(gè)條件。三、各國(guó)對(duì)反致制度的態(tài)度（一）反致制度在理論上的分歧爭(zhēng)論焦點(diǎn)：是否妨礙國(guó)家主權(quán)；是否妨礙判決結(jié)果的一致性；是否可以把外國(guó)實(shí)體法、沖突法加以分割。1、贊成者認(rèn)為：（1）反致符合國(guó)家主權(quán)原則，可以擴(kuò)大內(nèi)國(guó)法的適用。（2）可以達(dá)到判決結(jié)果的一致性，避免同樣性質(zhì)的案件判決結(jié)果不一致。（3）法院地沖突規(guī)范援引的外國(guó)法是總括性的，包括實(shí)體法、沖突法，有利于維護(hù)、尊重外國(guó)法的完整性。（4）采用反致可以作為國(guó)際禮讓的表示；（5）有時(shí)可以得到更合理的判決結(jié)果；2、反對(duì)者認(rèn)為：（1）會(huì)導(dǎo)致惡性循環(huán)；（2）有損內(nèi)國(guó)主權(quán)；（3）實(shí)踐中會(huì)帶來(lái)不方便；（4）有否定內(nèi)國(guó)沖突規(guī)范妥當(dāng)性的嫌疑；（5）有悖法律的穩(wěn)定性；3、部分贊成，部分否定者認(rèn)為：（1）意思自治原則選擇適用外國(guó)法時(shí)，一般不能采用反致制度；（2）行為地法決定行為方式時(shí)，不采用反致制度；四、各國(guó)在立法、司法實(shí)踐中的具體做法：（一）接受，英、法、瑞；（二）完全拒絕：意大利、荷蘭、希臘、埃及、摩納哥、中國(guó)；（三）未明文規(guī)定的，一般理解為援引的是實(shí)體法；（四）中國(guó)的立法與實(shí)踐1、從理論上看，反致難免陷于惡性循環(huán)；2、采用反致，一味引用外國(guó)法，不一定對(duì)自己有利；3、不一定取得一致的判決結(jié)果；4、有些時(shí)候不存在反致，如合同；1、《法律適用法》第九條：涉外民事關(guān)系適用的外國(guó)法律，不包括該國(guó)的法律適用法。

2、1988年第178條第2款規(guī)定：“人民法院在審理涉外民事關(guān)系的案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照《民法通則》第八章的規(guī)定來(lái)確定應(yīng)適用的實(shí)體法。”表明我國(guó)法院審理涉外民事案件時(shí)，根據(jù)我國(guó)的沖突規(guī)范指引應(yīng)適用外國(guó)法為準(zhǔn)據(jù)法，該外國(guó)法為該國(guó)的實(shí)體法，不包括沖突規(guī)范，確立了我國(guó)不接受反致和轉(zhuǎn)致的立場(chǎng)。

第二節(jié)法律規(guī)避一、法律規(guī)避的概念國(guó)際私法中的法律規(guī)避，是指涉外民事關(guān)系的當(dāng)事人為了規(guī)避原本應(yīng)該適用的某一國(guó)法律，故意制造某些條件，利用沖突規(guī)范，使對(duì)其有利的另一國(guó)法律得以適用，或者取消了各國(guó)法律中規(guī)定的連接點(diǎn)，使涉外民事關(guān)系沒(méi)有適當(dāng)?shù)姆蛇M(jìn)行調(diào)整，以實(shí)現(xiàn)法律規(guī)避的目的。

二、法律規(guī)避的構(gòu)成要件構(gòu)成國(guó)際私法上的法律規(guī)避，必須具備以下幾個(gè)條件：1、從主觀要件看，當(dāng)事人規(guī)避法律是出于主觀故意，當(dāng)事人的行為是以規(guī)避法律為目的的、有意識(shí)的積極作為，過(guò)失情形下的法律規(guī)避行為是不存在的。2、從客觀要件看，當(dāng)事人實(shí)施了規(guī)避法律的行為，改變了構(gòu)成連接點(diǎn)的具體事實(shí)，或者取消了法律中規(guī)定的連接點(diǎn)，以實(shí)現(xiàn)法律規(guī)避的目的。法律規(guī)避的實(shí)現(xiàn)還必須具備這樣一個(gè)條件：被規(guī)避法律的國(guó)家禁止的行為或不允許的事實(shí)情況，在另一國(guó)家會(huì)得到允許，會(huì)得到承認(rèn)。3、從規(guī)避對(duì)象看，被規(guī)避的法律必須是強(qiáng)行法而非任意法。4、從規(guī)避效果看，當(dāng)事人規(guī)避法律的目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，對(duì)當(dāng)事人不利的“另人討厭的法律”得以排除，而對(duì)其有利的某國(guó)法律得以適用，或者造成涉外民事關(guān)系沒(méi)有法律調(diào)整的局面。5、從法律關(guān)系看，當(dāng)事人創(chuàng)造條件完成規(guī)避法律的行為后，與被規(guī)避法律國(guó)家或地區(qū)仍然存在聯(lián)系。這是構(gòu)成法律規(guī)避的一個(gè)重要條件。

法律規(guī)避是通過(guò)變更連接點(diǎn)，利用沖突規(guī)范實(shí)現(xiàn)的。變更連接點(diǎn)的方式歸納起來(lái)主要有：（1）變更國(guó)籍或住所（2）變更行為地（3）變更所在地（4）變更宗教信仰。在適用宗教法規(guī)的情況下，通過(guò)改變宗教信仰規(guī)避原宗教法規(guī)中禁止性規(guī)定。（5）在涉外民事關(guān)系中設(shè)立為各國(guó)法律都不管轄的連接點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)法律規(guī)避。三、法律規(guī)避的性質(zhì)（是獨(dú)立問(wèn)題，還是公共秩序保留問(wèn)題的一部分）（一）部分論認(rèn)為：法律規(guī)避與公共秩序保留制度一樣，都是為了維護(hù)內(nèi)國(guó)法的權(quán)威，排除外國(guó)法適用的手段，所以法律規(guī)避是公共秩序保留的一部分。（二）獨(dú)立論認(rèn)為：法律規(guī)避是獨(dú)立的問(wèn)題，理由是：1、起因不同；2、保護(hù)對(duì)象不同；3、行為的性質(zhì)不同；4、后果不同；5、地位和立法表現(xiàn)不同；四、法律規(guī)避的效力1、規(guī)避內(nèi)國(guó)法、外國(guó)法的行為一律加以禁止，如阿根廷；2、禁止規(guī)避內(nèi)國(guó)法，允許規(guī)避外國(guó)法，如瑞士；3、禁止規(guī)避內(nèi)國(guó)法，外國(guó)法具體情況具體對(duì)待；五、防止法律規(guī)避的方法從立法技術(shù)而言，采用重疊適用沖突規(guī)范可以限制法律規(guī)避的現(xiàn)象發(fā)生。六、我國(guó)關(guān)于法律規(guī)避的理論和實(shí)踐法律規(guī)避現(xiàn)象在我國(guó)也存在，個(gè)別地區(qū)比較普遍。對(duì)法律規(guī)避問(wèn)題，我國(guó)現(xiàn)行立法未作明文規(guī)定，只是我國(guó)最高人民法院在《民法通則意見(jiàn)（試行）》中作了司法解釋。該《意見(jiàn)》第194條規(guī)定：“當(dāng)事人規(guī)避我國(guó)強(qiáng)制性或禁止性法律規(guī)范的行為，不發(fā)生適用外國(guó)法的效力?！保?）該規(guī)定明確規(guī)定當(dāng)事人規(guī)避我國(guó)法律的行為無(wú)效；（2）對(duì)當(dāng)事人規(guī)避外國(guó)法律行為的效力，我國(guó)尚無(wú)可依據(jù)的法律，采取了回避的態(tài)度；（3）在實(shí)踐中，我國(guó)的法院和仲裁機(jī)構(gòu)對(duì)法律規(guī)避行為很少研究，至今尚無(wú)以法律規(guī)避為由判決或裁決當(dāng)事人行為無(wú)效的案例。

第三節(jié)公共秩序保留一、公共秩序保留的概念（一）含義：公共秩序保留是指本國(guó)法院在審理涉外民事案件時(shí)，根據(jù)本國(guó)的沖突規(guī)范的指引應(yīng)適用外國(guó)法為準(zhǔn)據(jù)法，而外國(guó)法的適用與本國(guó)的公共秩序相抵觸，在這種情況下可以公共秩序保留為由排除外國(guó)法的適用。（二）公共秩序保留制度的作用排除外國(guó)法的適用（三）特征1、符合主權(quán)原則2、具有很大的靈活性、彈性；3、徹底排除外國(guó)法的適用；4、在法律上，把不適用外國(guó)法的責(zé)任推給外國(guó)法；二、公共秩序保留制度理論與實(shí)踐（一）理論（書(shū)131）1、薩維尼2、孟西尼3、布魯歇4、斯托雷5、庫(kù)恩6、戴賽7、戚希爾以上理論表明，歐洲大陸學(xué)者主要是從法律分類(lèi)的角度來(lái)確定公共秩序，而英美法系的學(xué)者習(xí)慣從具體場(chǎng)合討論公共秩序的內(nèi)涵，歸納起來(lái)分為兩類(lèi)：1、主觀說(shuō)，強(qiáng)調(diào)外國(guó)法本身的問(wèn)題；2、客觀說(shuō)：注重外國(guó)法的適用（個(gè)案）是否違反法院地的公共秩序，又分為：（1）聯(lián)系說(shuō)：除了外國(guó)法違背內(nèi)國(guó)的公序良俗外，還要看該案與法院地的聯(lián)系；有聯(lián)系則排出適用，無(wú)聯(lián)系則不應(yīng)排除適用。（2）結(jié)果說(shuō)：不注重案件是否與法院地國(guó)有無(wú)聯(lián)系，而是看內(nèi)容違反必然排除外國(guó)法，而且結(jié)果危及法院地時(shí)，必然排除該法的適用；（二）立法方式

各國(guó)法律和國(guó)際條約中對(duì)公共秩序保留制度的規(guī)定，通常采用三種方式：第一種方式是直接限制的立法方式：規(guī)定本國(guó)法院在審理涉外民事案件時(shí)，根據(jù)本國(guó)沖突規(guī)范的指引，應(yīng)適用外國(guó)法為準(zhǔn)據(jù)法，如果外國(guó)法的適用與本國(guó)的公共秩序相抵觸，則可以排除外國(guó)法的適用。第二種方式是間接限制立法方式：規(guī)定本國(guó)的某些領(lǐng)域只能適用本國(guó)法，不能適用外國(guó)法，本國(guó)法在這些領(lǐng)域具有普遍的絕對(duì)效力，從而排除外國(guó)法與本國(guó)法相抵觸的可能性。第三種方式是合并限制立法方式：采用直接與間接兩種立法方式。（三）立法內(nèi)容：1、各國(guó)立法標(biāo)準(zhǔn)不同：有的國(guó)家以外國(guó)法的內(nèi)容為標(biāo)準(zhǔn)、有的以外國(guó)法適用的結(jié)果為標(biāo)準(zhǔn)；2、各國(guó)立法內(nèi)容不同：有的國(guó)家僅規(guī)定外國(guó)法的排除、有的國(guó)家不僅規(guī)定外國(guó)法的排除還規(guī)定排除之后法律的適用；三、公共秩序保留制度的司法運(yùn)作（一）區(qū)分國(guó)內(nèi)民法上的公共秩序與國(guó)際私法上的公共秩序；（二）不應(yīng)與他國(guó)主權(quán)相抵觸，不應(yīng)與外國(guó)公法的排除混為一談；（三）排除外國(guó)法后的處理辦法1、適用內(nèi)國(guó)法；2、拒絕審批；3、具體案件，具體對(duì)待；四、我國(guó)關(guān)于公共秩序保留的法律規(guī)定1、《法律適用法》第四條：中華人民共和國(guó)法律對(duì)涉外民事關(guān)系有強(qiáng)制性規(guī)定的，直接適用該強(qiáng)制性規(guī)定。第五條：外國(guó)法律的適用將損害中華人民共和國(guó)社會(huì)公共利益的，適用中華人民共和國(guó)法律。2、我國(guó)在實(shí)體法中對(duì)公共秩序保留作了規(guī)定。1986年《民法通則》第150條規(guī)定：“依照本章規(guī)定適用外國(guó)法律或者國(guó)際慣例的，不得違背中華人民共和國(guó)的社會(huì)公共利益?！?、1992年《海商法》第276條作了與《民法通則》完全相同的規(guī)定。3、1999年《合同法》第七條“當(dāng)事人訂立、履行合同，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，尊重社會(huì)公德，不得攪亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，損害社會(huì)公共利益，”這也是公共秩序保留規(guī)定。4、在程序法中，我國(guó)對(duì)公共秩序保留也作了規(guī)定。1991年《民事訴訟法》第268條規(guī)定：“人民法院對(duì)申請(qǐng)或者請(qǐng)求承認(rèn)和執(zhí)行的外國(guó)法院作出的發(fā)生法律效力的判決、裁定，依照中華人民共和國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約，或者按照互惠原則進(jìn)行審查后，認(rèn)為不違反中華人民共和國(guó)法律的基本原則或者國(guó)家主權(quán)、安全、社會(huì)利益的，裁定承認(rèn)其效力，需要執(zhí)行的，發(fā)出執(zhí)行令，依照本法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。違背中華人民共和國(guó)法律的基本原則或者國(guó)家主權(quán)、安全、社會(huì)利益的，不予承認(rèn)和執(zhí)行?！本C上所述：我國(guó)采用的是合并限制立法方式，公共秩序運(yùn)用的標(biāo)準(zhǔn)采用的是結(jié)果說(shuō)，在下列情況下可以運(yùn)用公共秩序保留制度：1、適用外國(guó)法違反我國(guó)憲法精神的；2、有損我國(guó)主權(quán)與安全的外國(guó)法；3、外國(guó)法的適用違背我國(guó)法律基本原則的；4、違反我國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際條約、國(guó)際慣例（中國(guó)獨(dú)有）義務(wù)，或國(guó)際法上公認(rèn)的公平正義原則；5、當(dāng)外國(guó)法無(wú)理拒絕適用我國(guó)法律時(shí)，可以作為報(bào)復(fù)的手段加以使用；（1）拒絕適用外國(guó)法；（2）拒絕承認(rèn)依外國(guó)法取得的權(quán)利；第四節(jié)外國(guó)法的查明一、外國(guó)法的查明的概念外國(guó)法的查明是指一國(guó)法院在審理涉外民事案件時(shí)，根據(jù)沖突規(guī)范的指引應(yīng)適用外國(guó)法作為準(zhǔn)據(jù)法，在這種情況下如何查明外國(guó)法的存在與否及怎樣確定外國(guó)法的內(nèi)容。二、查明外國(guó)法的方法1、把外國(guó)法看作是事實(shí)，由當(dāng)事人負(fù)責(zé)查明并向法院舉證2、把外國(guó)法看作是法律，由法官負(fù)責(zé)查明外國(guó)法3、原則上把外國(guó)法視為法律，由法官負(fù)責(zé)查明，法官不能查明時(shí)，當(dāng)事人、法律專(zhuān)家及知道外國(guó)法內(nèi)容的人可以提供4、原則上把外國(guó)法視為法律，由當(dāng)事人負(fù)責(zé)查明，當(dāng)事人不能提供時(shí)由法官采取措施負(fù)責(zé)查明《法律適用法》第十條涉外民事關(guān)系適用的外國(guó)法律，由人民法院、仲裁機(jī)構(gòu)或者行政機(jī)關(guān)查明。當(dāng)事人選擇適用外國(guó)法律的，應(yīng)當(dāng)提供該國(guó)法律。1988年我國(guó)最高人民法院《民法通則意見(jiàn)（試行）》第193條規(guī)定:我國(guó)法院審理涉外民事案件，根據(jù)沖突規(guī)范的指引應(yīng)適用外國(guó)法作準(zhǔn)據(jù)法時(shí)，人民法院負(fù)責(zé)查明外國(guó)法的內(nèi)容，人民法院如果不能確定外國(guó)法的內(nèi)容，可通過(guò)下列途徑查明：（1）由當(dāng)事人提供；（2）由與我國(guó)訂立司法協(xié)助協(xié)定的締約對(duì)方的中央機(jī)構(gòu)提供；（3）由我國(guó)駐該國(guó)使、領(lǐng)館提供；（4）由該國(guó)駐我國(guó)使館提供；（5）由中外法律專(zhuān)家提供。三、外國(guó)法不能查明時(shí)的解決方法1、以法院地法代替應(yīng)適用的外國(guó)法2、類(lèi)推適用內(nèi)國(guó)法3、駁回當(dāng)事人的訴訟請(qǐng)求或抗辯4、適用一般法理5、適用與外國(guó)法相近似的法律《法律適用法》第10條第2款：不能查明外國(guó)法律或者該國(guó)法律沒(méi)有規(guī)定的，適用中華人民共和國(guó)法律?！睹穹ㄍ▌t意見(jiàn)（試行）》第193條對(duì)這一問(wèn)題