2016年黑龍江期貨從業(yè)資格：期貨場(chǎng)基本制度考試試題

2016年黑龍江期貨從業(yè)資格：期貨市場(chǎng)基本制度考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部D.期貨交易所2、在我國(guó)，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是（）。A.企業(yè)法人B.自然人C.會(huì)員D.國(guó)有企業(yè)3、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（）施行。2003年7月1日2003年7月10日2003年6月30日2003年7月31日4、執(zhí)行價(jià)格為14900點(diǎn)的恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指為—時(shí)，可以獲得最大贏利。14800點(diǎn)14900點(diǎn)15000點(diǎn)15250點(diǎn)5、某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點(diǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與其期貨價(jià)格之間的差額稱為_。A.價(jià)差B.基差C.差價(jià)D.套價(jià)6、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是_。A.共同基金B(yǎng).對(duì)沖基金C.商品投資基金D.套利基金7、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，以期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，非貨幣財(cái)產(chǎn)出資占注冊(cè)資本的比例（）。A.不得低于85%B.不得高于85%C.不得低于15%D.不得高于15%8、由于某一特定商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格在同一市場(chǎng)環(huán)境中會(huì)受到相同的經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約，因而兩個(gè)市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)_。A.相反B.一般相同C.不一定D.完全相同9、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。A.自然人B.國(guó)有企業(yè)C.投機(jī)客戶D.期貨交易所會(huì)員10、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題：趙某的行為屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，違反了（）規(guī)定。A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)B.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員C.采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為11、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，根據(jù)張某、王某、黃某、李某具備的下列條件，你覺(jué)得（）可能會(huì)被期貨公司錄用。A.張某專科畢業(yè)，從事期貨業(yè)務(wù)10余年B.王某獲得法學(xué)碩士學(xué)位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè)C.黃某本科學(xué)歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)5年之久D.李某曾經(jīng)擔(dān)任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格12、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，任職期間，由于過(guò)度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會(huì)提出。1015306013、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債200萬(wàn)元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬(wàn)元，則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬(wàn)元。2005016024014、1月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價(jià)格是63200元/噸，5月份銅合約的價(jià)格是63000元/噸。某投資者采用熊市套利（不考慮傭金因素），則下列選項(xiàng)中可使該投資者獲利最大的是。 3月份銅期貨合約的價(jià)格保持不變，5月份銅合約的價(jià)格下跌了50元/噸3月份銅期貨合約的價(jià)格下跌了70元/噸，5月份銅合約的價(jià)格保持不變3月份銅期貨合約的價(jià)格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價(jià)格下跌了170元/噸3月份銅期貨合約的價(jià)格下跌了170元/噸，5月份銅合約的價(jià)格下跌了250元/噸15、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用）2010元/噸2015元/噸2020元/噸2025元/噸16、4月初黃金現(xiàn)貨價(jià)格為200元/克，某礦產(chǎn)企業(yè)預(yù)計(jì)未來(lái)3個(gè)月會(huì)有一批黃金產(chǎn)出，決定對(duì)其進(jìn)行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價(jià)格在6月份黃金期貨合約上建倉(cāng)，7月初，黃金現(xiàn)貨價(jià)格跌至192元/克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場(chǎng)將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對(duì)沖平倉(cāng)價(jià)格為—元/克（不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用）。203193C.197D.19617、關(guān)于開盤價(jià)與收盤價(jià)，正確的說(shuō)法是_。A.開盤價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生，收盤價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生B.開盤價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生，收盤價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生C.都由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生D.都由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生18、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》沒(méi)有規(guī)定的是（）。A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律B.專業(yè)勝任能力C.職業(yè)道德D.職業(yè)創(chuàng)新能力19、當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為_。A.實(shí)值期權(quán)B.虛值期權(quán)C.平值期權(quán)D.市場(chǎng)期權(quán)20、會(huì)員制期貨交易所要在6月25日召開會(huì)員大會(huì)，則應(yīng)當(dāng)在（）前通知所有會(huì)員。6月15日6月18日6月20日6月22日21、期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（）年。A.3B.5C.10D.2022、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A.資產(chǎn)B.營(yíng)業(yè)成本C.資本金D.負(fù)債23、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（試行）》自（）起施行。2003年7月1日2003年7月10日2008年6月30日2008年4月30日24、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題：假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。A.予以批準(zhǔn)B.不予批準(zhǔn)C.給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn)D.予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍25、結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式應(yīng)為_。A.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額二上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)（等）B.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額二上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)（等）C.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額二上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)（等）D.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額二上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)（等）二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）1、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說(shuō)法，正確的是__。A.波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運(yùn)動(dòng)周期分為時(shí)間長(zhǎng)短不同的各種周期，并指出，在一個(gè)大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期B.每個(gè)周期無(wú)論時(shí)間長(zhǎng)短，都是以一種模式進(jìn)行C.每個(gè)周期都是由上升（或下降）的5個(gè)過(guò)程和下降（或上升）的3個(gè)過(guò)程組成D.艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價(jià)格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律2、下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A.買進(jìn)看漲期權(quán)B.買進(jìn)看跌期權(quán)C.賣出看漲期權(quán)D.賣出看跌期權(quán)3、期貨交易者是期貨市場(chǎng)最基本的主體，包括__。A.期貨交易所B.套期保值者C.期貨公司D.投機(jī)者4、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行自律管理。A.財(cái)政部B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)5、美國(guó)期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括_。A.證券交易委員會(huì)B.全國(guó)證券商協(xié)會(huì)C.全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.商品期貨交易委員會(huì)6、暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月的情形包括（）。A.期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查B.期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)D.期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開的重要信息7、下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法，正確的有（）。A.期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn)B.期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度C.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由初級(jí)會(huì)員和高級(jí)會(huì)員組成D.期貨交易所會(huì)員不能是個(gè)人8、在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。A.信貸資金B(yǎng).財(cái)政資金C.自有資金D.銀行資金9、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題：假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證遺失，對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A.在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢B.請(qǐng)求中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告聲明作廢C.持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)D.公告期滿后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)10、下列關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說(shuō)法，正確的是。 A.在期貨期權(quán)交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況B.標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日（交割月前一交易日）前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五C.系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期權(quán)月份前一個(gè)月最后一個(gè)交易日前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五D.從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實(shí)際上比合約名義上的月份提前了一個(gè)月11、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)（）。A.誠(chéng)實(shí)守信B.勤勉盡責(zé)C.堅(jiān)持公開、公平、公正原則D.對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)12、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)B.具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃C.控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元D.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定13、關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述有（）。A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)B.期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失C.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任14、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題：針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分，期貨業(yè)協(xié)會(huì)做出該處分后，應(yīng)當(dāng)（）。A.將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫(kù)B.要求其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告C.按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示D.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告15、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用16、按執(zhí)行時(shí)間劃分，期權(quán)可以分為_。A.看漲期權(quán)B.看跌期權(quán)C.歐式期權(quán)D.美式期權(quán)17、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備（）。A.投資經(jīng)驗(yàn)B.專業(yè)知識(shí)C.職業(yè)道德D.專業(yè)技能18、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。對(duì)于該期貨公司的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取下列（）監(jiān)管措施。A.給予警告B.沒(méi)收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款C.沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款D.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證19、期貨公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的D.從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的20、根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A.期貨公司利用內(nèi)幕消息進(jìn)行期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的B.期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的C.利用期貨市場(chǎng)信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格，情節(jié)嚴(yán)重的D.期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的21、套期保值者大多是_。A.生產(chǎn)商B.加工商和庫(kù)存商C.投機(jī)商D.金融機(jī)構(gòu)22、下列關(guān)于成交量和持倉(cāng)量關(guān)系的說(shuō)法，正確的是__。A.成交量和持倉(cāng)量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預(yù)期B.只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時(shí)入市時(shí)，持倉(cāng)量才會(huì)增加，同時(shí)成交量增加C.當(dāng)買賣雙方有一方做平倉(cāng)交易時(shí)（即換手），持倉(cāng)量不變，但成交量增加D.當(dāng)買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉(cāng)時(shí)，持倉(cāng)量下降，成交量增加23、可由期貨公司住所地