第十一章 市場失靈與微觀經濟政策

第十一章市場失靈與微觀經濟政策

本章主要內容壟斷外部影響公共物品信息的不完全和不對稱案例分析

11.1壟斷一、壟斷與低效率何為市場失靈？

市場機制不能正常發(fā)揮作用，從而資源配置不能達到最優(yōu)狀態(tài)。

Paq0dq*qmMRAC=MCbcP*Pm一、壟斷與低效率11.1壟斷壟斷產量和壟斷價格不滿足帕累托最優(yōu)條件，因為此時價格大于邊際成本。帕累托最優(yōu)：。帕累托最優(yōu)是指資源分配的一種理想狀態(tài)，即假定固有的一群人和可分配的資源，從一種分配狀態(tài)到另一種狀態(tài)的變化中，在沒有使任何人境況變壞的前提下，也不可能再使某些人的處境變好。換句話說，就是不可能再改善某些人的境況，而不使任何其他人受損。11.1壟斷一、壟斷與低效率只要市場不是完全競爭的，只要廠商面臨的需求曲線不是一條水平線，而是向右下方傾斜，則廠商的利潤最大化原則就是邊際收益等于邊際成本，而不是價格等于邊際成本。當價格大于邊際成本時，就出現了低效率的資源配置狀態(tài)。為什么均衡產量不是發(fā)生在帕累托最優(yōu)狀態(tài)q*上？“免費乘車者”11.1壟斷一、壟斷與低效率概念：尋租指非生產性的尋利活動。即為獲得和維持壟斷地位從而得到壟斷利潤（壟斷租金）的活動。11.1壟斷二、尋租理論Paq0dq*qmMRAC=MCbcP*Pm純損三角形abc整個尋租活動的經濟損失要遠遠超過傳統(tǒng)壟斷理論中的“純損三角形”損失衡量

二、尋租理論11.1壟斷壟斷常常導致資源配置缺乏效率。此外，壟斷利潤通常也被看成是不公平的。這就使得有必要對壟斷進行政府干預。政府對壟斷的干預是多種多樣的。下面討論的是政府對壟斷價格和壟斷產量的管制。三、對壟斷的公共管制11.1壟斷（一）對壟斷的管制：遞增成本qz0PqMRD=ARACMCPmqmPcPzAA'Cqc

三、對壟斷的公共管制11.1壟斷(二)對壟斷的管制：遞減成本qz0PqMRD=ARACMCPmqmPcPzqc三、對壟斷的公共管制11.1壟斷——以美國為例（一）美國主要的反壟斷法案從1890-1950年，美國國會通過一系列法案，反對壟斷。其中包括謝爾曼法（1890）、克萊頓法（1914）、聯(lián)邦貿易委員會法（1914）、羅兵遜—帕特曼法（1936）、惠特—李法（1938）和塞勒—凱弗維爾法（1950）。以上統(tǒng)稱反托拉斯法。四、反托拉斯法11.1壟斷（二）反壟斷法約束的主要內容：壟斷地位濫用、串謀行為、兼并控制（三）反壟斷法的執(zhí)行機構目的：反對壟斷活動返回11.1壟斷四、反托拉斯法一、外部影響及其分類（一）含義：外部性指個人或企業(yè)不必完全承擔其決策成本或不能充分享有其決策成效（Benefit），即成本或收益不能完全內生化的情形。11.2外部性（二）外部性的類型負外部性（NegativeExternalities）：個人或企業(yè)不必承擔其行為帶來的成本的情況，如環(huán)境污染。正外部性（PositiveExternalities）：個人或企業(yè)不能得到其決策和行為帶來的額外收益則是正外部性，如員工培訓、國防、污染控制。11.2外部性

可以視經濟活動主體的不同分為：1、生產的外部經濟2、消費的外部經濟3、生產的外部不經濟4、消費的外部不經濟11.2外部性二、外部影響和資源配置失當各種形式的外部影響的存在造成了一個嚴重后果；完全競爭條件下的資源配置將偏離帕累托最優(yōu)狀態(tài)。11.2外部性二、外部影響和資源配置失當0XPPXD=MRX**X*MC+MEMC資源配置失當：生產的外部不經濟

各種形式的外部影響的存在造成了一個嚴重后果；完全競爭條件下的資源配置將偏離帕累托最優(yōu)狀態(tài)為什么外部影響會導致資源配置失當？考察外部不經濟的情況11.2外部性三、有關外部影響的政策（一）使用稅收和津貼（二）使用企業(yè)合并的方法（三）使用規(guī)定財產權的辦法11.2外部性四、科斯定理（一）科斯簡介羅納爾德·Ｈ·科斯（RonaldH·Coase

），1991年度的諾貝爾經濟學獎獲得者。１９１０年生于英國，畢業(yè)于倫敦經濟學院。在英、美兩國幾個大學擔任教學工作之后，他最終成為美國芝加哥大學教授和《法學與經濟學雜志》主編；1937年在美經濟學雜志發(fā)表了《企業(yè)的性質》一文，１９６０年發(fā)表了《社會成本問題》一文。由于該文極端流行，又被編入許多論文集中，例如波賴依特和霍齊曼編的《微觀經濟學論文集》，靜爾特公司１９６８年），自此以后，在西方經濟學界逐漸形成了“科斯定理”的名詞。RonaldCoase

11.2外部性（二）科斯定理

1、科斯第一定理。若交易費用為零，無論初始產權如何界定，都可以通過市場交易達到資源的最優(yōu)配置。2、科斯第二定理。若交易費用為正，不同的產權初始界定會導致不同效率的資源配置。3、科斯定理對外部性的含義。只要明確界定產權，企業(yè)之間會通過市場交易和談判來消除或減弱外部性。返回11.2外部性11.3公共物品(一)私人物品及其特點

1、私人物品——指那些在普通的市場上常見的物品。

2、私人物品的特點第一，排他性——只有對商品支付價格的人才能夠使用該商品。第二，競爭性——如果某人已經使用了某個商品，則其他人就不能再同時使用該商品。一、私人物品（二）公共物品既不具有排他性也不具有競爭性的物品。（二）公共資源不具有排他性，但卻具有競用性的物品稱作公共資源。11.3公共物品二、公共物品（一）公共物品的最優(yōu)數量0QPQ0CFP0DDADBHEGS0QPDDADBSRTLN（a）私人物品（b）公共物品私人物品和公共物品的最優(yōu)數量11.3公共物品（二）公共物品與市場失靈公共物品的需求曲線是虛假的。單個消費者并不清楚自己對公共物品的需求價格，或并不了解自己對公共物品的偏好程度；或有低估偏好的傾向，以達到搭便車（free-riding）的目的。11.3公共物品（三）公共物品和成本-收益分析成本——收益分析是用來評估經濟項目或非經濟項目的。如果評估的結果是該公共物品的收益大于或至少等于其成本，則它就值得生產，否則便不值得。11.3公共物品

三、公共資源

“公地的悲劇”11.3公共物品四、公共選擇理論（一）公共選擇理論簡介公共選擇理論，英文名稱publicchoicetheory或稱economicofpolitics（政治的經濟學），除此之外，還有許多種其他的稱呼。公共選擇理論，是一門介于經濟學和政治學之間的新的交叉學科。它以新古典經濟學的基本假設（尤其是理性人假設）、原理和方法作為分析工具，來研究和刻畫政治市場上的主體（選民、利益集團、政黨、官員和政治家）的行為和政治市場運行。11.3公共物品主要代表人物有J·A·熊彼特（公共選擇理論的開創(chuàng)者）、英國北威爾士大學的經濟學教授鄧肯·布萊克（公共選擇理論之父）、美國著名經濟學家戈登·塔洛克和詹姆斯·布坎南。以布坎南最為有名，因公共選擇理論獲1986年諾貝爾經濟獎。11.3公共物品布坎南簡介JAMESM.BUCHANAN

布坎南，在40年代后期，在芝加哥求學，受導師奈特的思想熏陶之后，從原來的一個真誠的社會主義者變?yōu)橐粋€市場經濟的堅決擁護者的。但是布坎南在經濟學界的地位并不是由于他的擁護自由市場經濟的哲學立場，而是在于他創(chuàng)立和發(fā)展了所謂的“公共選擇”的理論分析，也正是在公共選擇理論方面的貢獻，使他獲得了諾貝爾經濟學獎。布坎南獲得了十一個名譽博士頭銜，其中有九個是在成為諾貝爾經濟學獎得主之后獲得的。布坎南（JamesM·Buchanan,1919-）,公共選擇理論的主要代表人物，1986年獲諾貝爾經濟學獎。主要代表作《同意的計算》（與塔洛克合著，1962年出版，被視為公共選擇理論的經典著作）。（二）集體選擇的規(guī)則1、一致同意規(guī)則：所有參加者都認可。2、多數規(guī)則：所有參加者中的多數認可。3、加權規(guī)則：按實際得到的贊成票數（而非人數）的多少來決定集體行動方案。4、否決規(guī)則：先讓每個參加者提出自己認可的方案，匯總后，再讓每個成員從中否決掉自己反對的方案。11.3公共物品（三）最優(yōu)的集體選擇規(guī)則1、成本模型：按最低的相互依賴成本來決定集體選擇的規(guī)則。2、概率模型：力圖使集體決策的結果偏離個人意愿的可能性達到最小。11.3公共物品（四）政府官員制度的低效率1、缺乏競爭2、機構龐大3、成本昂貴返回11.3公共物品一、信息的不完全性和不對稱二、信息與商品市場三、信息與保險市場四、信息與勞動市場五、信息不完全與激勵機制11.4信息的不完全和不對稱一、信息的不完全性和不對稱（一）信息不完全（imperfectinformation）指主體在決策時面臨的信息不充分性約束。買賣雙方利用市場機制時普遍面臨信息不完全的約束。很多情況下，買方通過搜尋獲得信息（searchforinformation），需要支付搜尋成本。（二）信息不對稱（asymmetricinformation）指交易雙方對于交易對象的信息掌握和了解程度不同。這可以理解為一種特殊的信息不完全。信息不對稱容易產生道德風險和逆向選擇。11.4信息的不完全和不對稱二、信息與商品市場逆向選擇逆向選擇的存在它意味著市場的低效率和市場失靈（一）價格——質量曲線價格—質量曲線P*0qPqc11.4信息的不完全和不對稱不完全信息與市場失靈0PQS1Q1QdQsS2P1P2P*D（二）不完全信息與市場失靈11.4信息的不完全和不對稱三、信息與保險市場如何理解道德風險？狹義理解：信息不對稱背景下，人們購買保險后降低了對防盜行為的激勵，導致事故發(fā)生機率上升，被稱為道德風險（MoralHazard）。針對控制某種事件負面影響采取的措施，反而導致這類事件發(fā)生概率上升。廣義理解：信息不對稱背景下，某種措施、政策、制度，由于改變了行為主體激勵機制，導致某種負面事情發(fā)生概率上升。11.4信息的不完全和不對稱四、信息與勞動市場在招聘者所出的工資水平與應聘者的平均效率之間存在著一個同方向變化的關系：平均效率隨著工資水平的下降而下降，反之亦然。11.4信息的不完全和不對稱五、信息不完全與激勵機制：委托-代理問題（一）委托–代理問題的含義

當一方當事人即委托人