XX年9月期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))考前押密試題及答案

精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔XX年9月期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))考前押密試題及答案目錄：1、XX年9月期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))考前押密試題及答案2、X年11月期貨(法律法規(guī))臨考押密試卷及解析3、X年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題及答案解析2011年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考前押密試題及答案一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)。)

1．根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》的規(guī)定，期貨公司會員應建立以（）為核心的客戶管理和服務制

A．風險控制

B．風險防范

C．了解客戶和分類管理

D．收益性、安全性和流動性

2．自然人申請開立股指期貨編碼時，申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元。

A．30

B．50C．75

D．100

3．自然人申請開立股指期貨編碼時，最近三年內(nèi)具有（）筆以上的商品期貨交易成交記錄。

A．3

B．10

C．20

D．30

4．自然人申請開立股指期貨編碼時，應當具有累計（）個交易日、（）筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。

A．5；10

B．10；10

C．10；20

D．20；20

5．期貨公司會員只能為凈資產(chǎn)不低于人民幣（）的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。

A．100萬元

B．1000萬元

C．5000萬元

D．1億元

6．（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。

A．中國金融期貨交易所

B．中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．中國證監(jiān)會及其派出機構

7．期貨公司會員開展股指期貨開戶業(yè)務，應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報（）備案。

A．證監(jiān)會

B．期貨協(xié)會

C.期貨交易所

D．期貨公司董事會

8．股指期貨投資者適當性制度，是指根據(jù)股指期貨的（），區(qū)別投資者的產(chǎn)品認知水平和風險承受能力，選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應的監(jiān)管制度安排。

A．產(chǎn)品特征和標的物特征

B．產(chǎn)品特征和風險特性

C．標的物特征和風險特性

D．交割規(guī)則和風險特性

9．一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼時，其保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元。

A．50

B．500

C．5000

D．50000

10．（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會

B．中國金融期貨交易所C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D．中國證監(jiān)會及其派出機構

11．（）應當從投資者的經(jīng)濟實力、股指期貨產(chǎn)品認知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會

B．中國金融期貨交易所

c．中國證監(jiān)會及其派出機構

D．中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

12．關于期貨公司的職責中下列說法不正確的是（）。

A．應當深化客戶服務，向投資者充分揭示股指期貨風險

B．應當全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征，測試投資者的股指期貨基礎知識

C．應當認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的風險承受能力，不得為不符合適當性標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼

D．期貨公司應當建立客戶資料檔案，應當為客戶保密，即便是在依法接受調(diào)查和檢查也不能除外

13．投資者應當遵守（）的原則，承擔股指期貨交易的履約責任。

A．有限責任

B．買賣自負

C．依照契約分配

D．與期貨公司盈虧共擔

14．（）應當完善客戶糾紛處理機制，明確承擔此項職責的部門和崗位，負責處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項，及時化解相關矛盾糾紛。

A．期貨公司

B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．中國金融期貨交易所

D．中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

15．下列說法不正確的是（）。

A．投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價，不構成投資建議，不構成對投資者的獲利保證

B．期貨公司和從事中間介紹業(yè)務的證券公司應該根據(jù)客戶的要求在其指定的場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)

C．《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定》條例自2010年2月8日起實行

D．中金所對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行檢查，檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務的證券公司存在違法違規(guī)行為的，應將有關情況通報相關派出機構

16．期貨公司會員單位應按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關規(guī)定，遵循（）的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。

A．將最好的產(chǎn)品銷售給投資者

B．將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者

C．盡量多的產(chǎn)品銷售給投資者

D．將收益最好的產(chǎn)品銷售給投資者

17．期貨公司會員單位應當建立以（）為核心的客戶管理和服務制度，將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)。

A．了解客戶和分類管理

B．了解客戶和統(tǒng)一管理

C．服務客戶和分類管理

D．服務客戶和統(tǒng)一管理

18．期貨公司會員單位在給客戶開戶時，不應該做的是（）。

A．應當向投資者充分揭示股指期貨風險

B．全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征

C．協(xié)助投資者規(guī)避投資者適當性標準要求

D．認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力

19．期貨公司會員單位應當完善（），為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

A．客戶資料管理機制

B．客戶糾紛處理機制

C．客戶投訴管理機制

D．客戶關系維護機制

20．對違反《期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度管理規(guī)則》的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以一定紀律懲戒，其中不包括（）。

A．給予行政處罰B．協(xié)會內(nèi)通報批評

c．通過媒體公開譴責

D．取消會員資格并公告

21．《期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度管理規(guī)則》由（）負責解釋。

A．中國證監(jiān)會

B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．中國金融期貨交易所

D．中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

22．關于《期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度管理規(guī)則》的下列說法不正確是（）。

A．本規(guī)則由中國期貨業(yè)協(xié)會負責解釋

B．本規(guī)則自2010年2月9日起生效。

C．根據(jù)《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定》，以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的規(guī)定制定

D．本規(guī)則由中國證監(jiān)會負責解釋

23．期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應確認該投資者（）可用資金余額不低于人民幣50萬元。

A．交易日當日日終保證金賬戶

B．前一交易日日終保證金賬戶

c．10日內(nèi)保證金賬戶平均余額

D．30日內(nèi)保證金賬戶平均余額

24．投資者保證金賬戶可用資金余額以（）作為計算依據(jù).

A．銀行對賬單余額

B．期貨交易所的保證金標準

C．第三方出具的證明

D．期貨公司會員收取的保證金標準

25．期貨公司會員應當從（）的角度出發(fā)，測試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識水平。

A．維護市場穩(wěn)定性

B．保護投資者合法權益

C．履行證監(jiān)會的規(guī)定

D．履行自己的義務

26．期貨公司會員應當根據(jù)（）統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。

A．交易所

B．證監(jiān)會

C．期貨業(yè)協(xié)會

D．期貨考試機構

27．期貨公司會員應當根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至（）。

A．期貨公司會員

B．期貨交易所

C．期貨業(yè)協(xié)會

D．證券監(jiān)督管理委員會

28．測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。（）應當在測試試卷上簽字。

A．監(jiān)考人員

B．投資者

C．開戶知識測試人員

D．開戶知識測試人員和投資者

29．期貨公司會員不得為測試得分低于（）分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

A．60

B．70

C．80

D．90

30．期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過（）。

A．一個月

B．二個月

C．三個月

D．六個月

31．期貨交易者的一筆委托分次成交的視為（）成交記錄。

A．一筆

B．多筆

C．無(不計人交易記錄)

D．具體情況具體分析

32．一般法人投資者申請開戶，應當提供加蓋公章的（）或者距申請開戶日期不超過三個月的月度資產(chǎn)負債表作為凈資產(chǎn)證明。

A．上一年度資產(chǎn)負債表

B．上兩個年度資產(chǎn)負債表

C．最近三個年度資產(chǎn)負債表

D．公司成立以來的資產(chǎn)負債表

33．一般法人投資者申請開戶，應當提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負債表或者距申請開戶日期（）的月度資產(chǎn)負債表作為凈資產(chǎn)證明。

A．12個月

B．6個月

C．不超過3個月

D．不超過6個月

34．一般法人投資者申請開戶，應當具備符合企業(yè)實際的參與股指期貨交易的決策機制和操作流程，決策機制包括（）。

A．決策和操作

B．決策的主體和操作程序C．業(yè)務環(huán)節(jié)、崗位職責以及相應的制衡機制

D．決策的客體、決策的主體、決策的方案

35．期貨公司會員應當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料，未能提供證明材料的項目（）。

A．評分為零

B．評分為負

C．不參加評分

D．評分為標準的一半

36．期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A．60

B．70

C．80

D．90

37．投資者基本情況包括年齡與學歷兩個方面，其中學歷的評估分值上限為（）。

A．5分

B．7分

C．10分

D．15分

38．投資者應當提供加蓋相關期貨公司結算專用章的（）的商品期貨交易結算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。

A．最近一年內(nèi)

B．最近二年內(nèi)

C．最近三年內(nèi)

D．最近五年內(nèi)

39．投資者應當提供加蓋相關證券營業(yè)部專用章的最近三年內(nèi)的（）作為證券交易經(jīng)歷證明。

A．投資收益

B．股票對賬單

C．交易時刻表

D．第三方資金對賬單

40．投資者提供的工資流水單應當為銀行出具的（）以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件。

A．上一年度

B．最近連續(xù)兩個年度

C．最近連續(xù)6個月

D．最近連續(xù)三個月

41．國務院期貨監(jiān)督管理機構可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機構建立（）機制，實施跨境監(jiān)督管理。

A．信息共享

B．協(xié)調(diào)配合

C．監(jiān)督管理合作

D．定期互訪、溝通交流

42．任何單位或者個人，單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處（）的罰款。

A．10萬元以下

B．20萬元以上l00萬元以下

C．20萬元以上50萬元以下

D．50萬元以上l00萬元以下

43．對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由（）決定；涉及其他有關部門法定職權的，其應當會同其他有關部門處理；屬于其他有關部門法定職權的，其應當移交其他有關部門處理。

A．公安機關

B．人民法院

C．中國證監(jiān)會

D．國務院期貨監(jiān)督管理機構

44．平倉，是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的（）的合約，了結期貨交易的行為。

A．品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反

B．品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相同

C．品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同D．品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相反

45．經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的期貨交易所，應當標明（）字樣。

A．“期貨交易所”

B．“商品交易所”

C．“證券交易所”

D．“商品交易所”或者“期貨交易所”

46．會員制期貨交易所設會員大會，會員大會是期貨交易所的權力機構，由（）組成。

A．全體會員

B．繳納會費前十名的會員

C．控股5%以上的股東

D．中國證監(jiān)會核準的會員

47．會員制期貨交易所設會員大會，會員大會有（）以上會員參加方為有效。會員大會結束之日起（）日內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

A．2／3；5

B．1／3；10

C．2／3；10

D．1／3；30

48．實行會員分級結算制度的期貨交易所只向（）收取保證金。

A．交易結算會員

B．特別結算會員

C．結算會員

D．非結算會員

49．期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場（）。

A．監(jiān)管費

B．管理費

C．會員費

D．培訓費

50．有價證券充抵保證金的金額不得高于有價證券基準計算價值的（）。

A．20%

B.30%

C．50%

D．80%

51．期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發(fā)布（）。

A．標準倉單數(shù)量

B．可用庫容情況

C．為履約倉單數(shù)量

D．標準倉單數(shù)量和可用庫容情況

52．期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A．期貨公司

B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．中國證監(jiān)會

D．國務院期貨監(jiān)督管理機構

53．期貨交易所應當在每季度結束后(。)個工作日內(nèi)，繳納前一季度應當繳納的期貨投資者保障基金。

A．5

B．15

C．25

D．30

54．期貨公司首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依法對期貨公司及相關責任人員采取（）。

A．拘留

B．相應的監(jiān)管措施

C．行政訴訟D．民事訴訟

55．期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，應當具備申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（）。

A．1000萬元

B．6000萬元

C．8000萬元

D．8億元

56．全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其（）相互獨立、分別管理。

A．自有資金賬戶

B．非結算會員保證金賬戶

C．個人客戶保證金賬戶

D．特別結算會員保證金賬戶

57．全面結算會員期貨公司調(diào)整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。

A．次日結算后

B．當日結算前

C．當日結算后

D．次日結算前

58．申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應當具備擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于（）年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。

A．1

B．2

C．3

D．5

59．有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減（）。

A．注冊資本金額

B．凈資本金額

C．凈資產(chǎn)金額

D．負債金額

60．境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。

A．1萬元以上l0萬元以下

B．10萬元以上

C．10萬元以上l00萬元以下

D．20萬元以上l00萬元以下

二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有兩個符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內(nèi)。)

61．為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務素質(zhì)，維護期貨市場秩序，根據(jù)（）制定了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》。

A．《期貨交易管理暫行條例》

B．《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》

C．《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》

D．《中國證監(jiān)會管理辦法》

62．期貨從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在期貨經(jīng)營機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列（）情況除外。

A．有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的

B．國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行檢查取證的

C．期貨從業(yè)人員對投資者服務結束或者離開所在期貨經(jīng)營機構

D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的63.提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事下列（）不正當競爭行為。

A．貶低或詆毀其他機構、從業(yè)人員

B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

C．以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費

D．采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷

64．下列（）機構及人員，應當遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

A．申請期貨從業(yè)人員資格的人員

B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用期貨從業(yè)人員

C．證券公司所有職工

D．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務的

65．《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱期貨從業(yè)人員是指（）。

A．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

B．期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

C．期貨投資咨詢從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

66．期貨從業(yè)人員（）的，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

A．辭職

B．被解聘

C．失蹤

D．死亡

67．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人損不得有下列（）行為。

A．代理客戶從事期貨交易

B．收付、存取或者劃轉期貨保證金

C．利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益

D．中國證監(jiān)會禁止的其他行為

68．從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構內(nèi)部程序向（）報告。

A．監(jiān)事會

B．董事會

C．高級管理人員

D．期貨業(yè)協(xié)會

69．為了正確審理期貨糾紛案件，根據(jù)（）等有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定，結合審判實踐經(jīng)驗，對審理期貨糾紛案件的若干問題制定《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。

A．《中華人民共和國民法通則》

B．《中華人民共和國合同法》

C．《中華人民共和國民事訴訟法》

D．《中華人民共和國憲法》

70．不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效該機構未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括（）。

A．稅金

B．交易手續(xù)費C．利息

D．傭金

71．下列說法正確的是（）。

A．期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算結果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔賠償責任

B．期貨公司未按期貨經(jīng)紀合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算結果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔賠償責任

C．期貨公司未按期貨經(jīng)紀合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算結果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔80%的賠償責任

D．期貨公司未按期貨經(jīng)紀合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算結果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔60%賠償責任

72．在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（）向對方承擔違約責任。

A．期貨交易所應當代期貨公司

B．期貨交易所應當代客戶

C．期貨公司應當代客戶

D．期貨業(yè)協(xié)會應當代期貨公司

73．申請設立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交（）文件和材料。

A．期貨交易所的經(jīng)營計劃

B．申請書、章程和交易規(guī)則草案

C．已經(jīng)任用高級管理人員的名單及簡歷

D．理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷

74．公司制期貨交易所，股東大會行使下列（）職權。

A．審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

B．審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告

C．選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事

D．審議批準董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告

75．有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列（）臨時處置措施。

A．限制開倉

B．限制入金；限制出金

C．提高保證金標準

D．限期平倉；強行平倉

76．在期貨交易過程中出現(xiàn)以下（）情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險．

A．期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板

B．地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因導致交易無法正常進行

C．出現(xiàn)本辦法第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應措施后仍未化解風險

D．期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則中規(guī)定的其他情形77．期貨公司的（）不得濫用權利，不得占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)，不得損害期貨公司、客戶的合法權益。

A．監(jiān)管機構

B．控股股東

C．實際控制人

D．其他關聯(lián)人

78．設立期貨公司，持有l(wèi)00%股權的股東除應當符合《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定的條件外，還應符合（）條件。

A．凈資本應當不低于人民幣l00億元

B．股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣l5億元

C．凈資本應當不低于人民幣l0億元

D．股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣l50億元

79．期貨公司在中國證監(jiān)會同一派出機構轄區(qū)內(nèi)變更營業(yè)場所的，期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交()申請材料。

A．擬變更后的營業(yè)場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明

B．對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告

C．變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃

D．變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書

80．下列人員中，不能以本人或者他人名義從事期貨交易的有（）。

A．無民事行為能力人或者限制民事行為能力的人

B．期貨公司的工作人員及其配偶

C．曾經(jīng)因盜竊罪被判刑的獲釋人員

D．中國證監(jiān)會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶

81．期貨公司或其營業(yè)部有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定，采取相應的監(jiān)管措施。

A．存在可能影響財務穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟

B．期貨結算業(yè)務規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害其他期貨公司或者客戶的合法權益

C．交易、結算或者財務系統(tǒng)存在重大缺陷的，可能造成有關數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權益

D．公司治理不健全或者未有效執(zhí)行，部門或者崗位設置存在較大缺陷，關鍵業(yè)務崗位或者人員缺位或者未履行應有職責等情況，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

82．當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采?。ǎ┚o急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。

A．提高保證金

B．暫時停止交易

C．調(diào)整漲跌停板幅度

D．限制會員或者客戶的最大持倉量

83．國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，可以采取下列措施（）。

A．查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記等資料

B．詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關的事項做出說明

C．對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查

D．進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

84．境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同（）等有關部門制訂，報國務院批準后施行。

A．國務院商務主管部門

B．國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構

C．銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

D．外匯管理部門

85．（）應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

A．期貨交易所

B．期貨公司

C．非期貨公司結算會員

D．期貨公司結算會員

86．國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司及其分支機構的（）等方面提出要求。

A．風險管理

B．經(jīng)營條件

C．保證金存管

D．內(nèi)部控制、關聯(lián)交易

87．為了完善期貨公司治理結構，加強內(nèi)部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護期貨投資者合法權益，根據(jù)（）制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》。

A．《期貨公司管理辦法》

B．《期貨交易管理條例》C．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

D．《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

88．首席風險官應當具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理方面存在的（）。

A．問題

B．隱患

C．問題的解決方法

D．歷史性問題

89．期貨公司首席風險官應當向（）報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會

B．期貨公司總經(jīng)理

C．期貨公司董事會

D．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

90．對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業(yè)務資格的期貨公司，期貨公司首席風險官應當監(jiān)督檢查以下（）事項。

A．是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

B．是否建立與全面結算業(yè)務相適應的結算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度，并有效執(zhí)行

C．在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險

D．是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益，是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

91．期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，期貨公司首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但期貨公司首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以（）行政處罰。

A．從輕

B．減輕

C．免予

D．轉移

92．中國證監(jiān)會或者其派出機構通過（）等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

A．審核材料

B．考察談活

C．調(diào)查暗訪

D．調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

93．《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員，是指期貨公司的（）。

A．總經(jīng)理、副總經(jīng)理

B．首席風險官

C．財務負責人

D．營業(yè)部負責人

94．期貨公司（）應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。

A．董事

B．監(jiān)事

C．高級管理人員

D．所有從業(yè)人員95．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守（），恪守誠信，勤勉盡責。

A．法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

B．公司章程

C．自律規(guī)則

D．行業(yè)規(guī)范

96．申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列（）條件。

A．具有期貨從業(yè)人員資格

B．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C．具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

D．具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗

97．下列說法正確的是（）。

A．期貨公司法定代表人應當具有期貨從業(yè)人員資格

B．具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬l年

C．具有從事期貨業(yè)務l0年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務10年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科

D．在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格

98．申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交下列（）申請材料。

A．申請書、任職資格申請表

B．身份、學歷、學位證明

C．期貨從業(yè)人員資格證書

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

99．依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，下列說法正確的是（）。

A．期貨公司任用境外人士擔任期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官職務的比例不得超過期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官總數(shù)的30%

B．期貨公司任用境外人士擔任期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官職務的比例不得超過期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官總數(shù)的40%

C．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關兼職

D．獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事

100．證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，所稱風險控制指標標準是指（）。

A．凈資本不低于10億元．

B．凈資本不低于12億元

C．流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的100%

D．對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的l0%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外

101．證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交下列（）申請材料。

A．凈資本等指標的計算表及相關說明

B．關于介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本

C．客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本

D．全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前3個月月末的風險監(jiān)管報表

102．證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列（）條件之一。

A．被一家期貨公司控股

B．全資擁有一家期貨公司

C．控股一家期貨公司

D．與一家期貨公司被同一機構控制

103．下列關于期貨交易所理事會的說法正確的是（）。

A．理事會由會員理事和非會員理事組成

B．會員理事及非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生

C．非會員理事由中國證監(jiān)會委派

D．理事會設理事長l人、副理事長l至2人

104．下列關于期貨投資者保障基金的使用，說法正確的是（）。

A．對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，期貨投資者保障基金不予補償B．對機構投資者以個人名義參與期貨交易的，期貨投資者保障基金不予補償

C．對機構投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構投資者補償規(guī)則進行補償

D．動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，期貨投資者保障基金管理機構依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算

105．期貨投資咨詢機構的從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A．代理客戶從事期貨交易

B．收付、存取或者劃轉期貨保證金

C．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息D．中國證監(jiān)會禁止的其他行為

106．下面關于證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務必須遵循的業(yè)務規(guī)則，說法正確的是（）。

A．證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務

B．證券公司應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險

C．期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則

D．證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

107．中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應當先以（）彌補保證金缺口。

A．自有資金

B．銀行貸款

C．變現(xiàn)資產(chǎn)

D．固定資產(chǎn)

108．關于補償原則，下列說法正確的是（）。

A．對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，期貨投資者保障基金不予補償

B．對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，按照機構投資者補償規(guī)則進行補償C．對機構投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構投資者補償規(guī)則進行補償

D．對機構投資者以個人名義參與期貨交易的，期貨投資者保障基金不予補償109．下列說法正確的是（）。

A．動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，期貨投資者保障基金管理機構依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算

B．動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，期貨投資者保障基金管理機構不得參與期貨公司清算

C．期貨投資者保障基金管理機構應當及時將期貨投資者保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告國務院期貨監(jiān)督管理機構

D．期貨投資者保障基金管理機構應當及時將期貨投資者保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告中國證監(jiān)會和財政部

110．期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，以及（）的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十八條、第七十條進行處罰。

A．無視這個證監(jiān)會的通報

B．不按規(guī)定保存、報送有關資料

C．延期繳納或者拒不繳納期貨投資者保障基金

D．不按規(guī)定保存、報送有關信息

111．對（）期貨投資者保障基金的違法行為，依法查處；對有關失職人員，依法追究法律責任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

A．挪用

B．侵占

C．騙取

D．貪污112．期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當符合近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的（）事件。

A．期貨交易

B．違法違紀

C．結算風險

D．徇私舞弊

113．期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，（）持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度；控股股東或者實際控制人為金融機構。

A．控股股東

B．實際控制人

C．期貨公司董事會

D．期貨公司監(jiān)事會

114．期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，（）近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關立案調(diào)查的情形。

A．期貨公司董事會

B．實際控制

C．控股股東

D．期貨公司監(jiān)事會

115．期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具備下列（）基本條件。

A．具有滿足金融期貨結算業(yè)務需要的期貨從業(yè)人員

B．注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

C．高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查的情形

D．具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結算業(yè)務管理制度和風險管理制度等

116．期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，（）至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。

A．董事長

B．總經(jīng)理C．副總經(jīng)理

D．交易員

117．期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列（）文件。A，《高級管理人員情況表》

B．《主要部門負責人情況表》

C．《從業(yè)人員資格證書》

D．《從業(yè)人員情況表》

118．受托為非結算會員結算的取得金融期貨結算業(yè)務資格的期貨公司，在終止金融期貨結算業(yè)務前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還（）。

A．客戶的其他資產(chǎn)

B．客戶的保證金

C．非結算會員的其他資產(chǎn)

D．非結算會員的保證金

119．期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，詳細說明（）。

A．原因

B．對公司的影響

C．解決問題的具體措施和期限

D．對負責人的處罰120．下列說法錯誤的是（）。

A．風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過60%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告

B．風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告

C．風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，說明原因，并在7個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告

D．風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過60%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，說明原因，并在7個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告

三、判斷是非題(本題共20個小題。每題0．5分。共10分。正確的用A表示，錯誤的用B表示0)

121．對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)?，將不予補償。（）

122．對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，期貨投資者保障基金不予補償。（）

123．期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買人后的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。（）

124．期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔相應的賠償責任。（）

125．客戶開立賬戶，必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經(jīng)濟組織資格的合法證件，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。（）

126．期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之13起3個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。（）

127．期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當13及時將結算結果通知會員。（）

128．期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由中國證監(jiān)會同國務院財政部門一起制定。（）

129．期貨公司應當按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定確認預計負債。（）

130．根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》規(guī)定，風險預警期間是3個月。（）

131．取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司，可以接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。（）

132．非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，既能通過各自的期貨保證金賬戶辦理，也能通過其他銀行賬戶。（）

133．總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，期貨公司首席風險官應當及時直接向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。（）

134．期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，期貨公司首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但期貨公司首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。（）

135．申請期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官的任職資格時，推薦人應當是任職5年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官。（）

136．期貨公司任用境外人士擔任期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官職務的比例不得超過期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官總數(shù)的30%。（）

137．期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。（）

138．實行全員結算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結算的資格。（）

139．期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。（）

140．期貨從業(yè)人員應當加強業(yè)務知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。（）

四、綜合題(本題共15小題，每題2分，共30分。在每題給出的4個選項中。有l(wèi)個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內(nèi)。)

截止到2008年第四季度末，上海某一經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為人民幣6000萬元，該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為人民幣70億元。

根據(jù)材料，作答141—145題。

141．根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨公司2008年第四季度應繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金的金額為（）。

A．700元至2750元

B．3750元至7000元C．700元至7000元

D．1400元至3500元

142．該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的（）中列支。

A．會計成本

B．財務成本

C．營業(yè)成本

D．應付賬款

143．下列關于該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金，說法正確的是（）。

A．應當按季度繳納后續(xù)資金

B.應當按年度繳納后續(xù)資金

C．由期貨交易所代扣代繳

D．由公司法人親自繳納

144．如果該期貨公司達到下列（）條件，其可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

A．期貨投資者保障基金總額達到8億元人民幣

B．沒有妥善保存有關期貨投資者保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料

C．該公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力

D．妥善保存有關期貨投資者保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，確保了財務記錄和檔案完整、真實

145．下列關于對該期貨公司的期貨投資者保障基金的使用，說法正確的是（）。A．在任何情況下，只有期貨公司擁有期貨投資者保障基金的支配權，即使該期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口

B．期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償

C．對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過l0萬元的部分按百分之九十補償

D．對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過l0萬元的部分按百分之八十補償

146．陳某被某期貨公司聘用，且獲得從業(yè)資格考試合格證明。2008年l2月，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。但經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)陳某于2006年7月曾因違法違規(guī)行為，被撤銷證券從業(yè)資格。按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司（）。

A．不得為陳某辦理從業(yè)資格申請，可以繼續(xù)聘用，但陳某不得從事期貨業(yè)務

B．不得為陳某辦理從業(yè)資格申請，同時，必須解聘陳某

C．可為陳某辦理從業(yè)資格申請，但必須解聘陳某

D．可為陳某辦理從業(yè)資格申請，并證明其有相關能力，能夠從事期貨業(yè)務

147．張某是某期貨公司職員，2009年3月1日，因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)調(diào)查處理，下列該期貨公司的做法正確的是（）。

A．應當立刻召開全體股東大會，及時公布此事情

B．應當立刻召開找重要客戶代表大會，及時公布此事情

C．應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起30個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

D．應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日．起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

148．（）指導和監(jiān)督中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A．中國證監(jiān)會

B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．中國銀監(jiān)會

D．國務院期貨監(jiān)督管理機構

小崔于2008年10月開始擔任北京甲期貨公司的首席風險官。同年12月，小崔發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患。于是小崔依法展開質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認為此為本公司的商業(yè)秘密，小崔不宜進一步調(diào)查，小崔一怒之下直接向中國證監(jiān)會提出辭呈。

根據(jù)材料。作答149～151題。

149．小崔的做法，違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的第（）條規(guī)定。

A．十

B．十八

C．三十

D．三十三

150．甲期貨公司違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的第（）條規(guī)定。

A．三

B．二十

C．二十六

D．三十

151．如果小崔在任職期間發(fā)現(xiàn)甲期貨公司有違規(guī)行為，小崔直接將此事報告給了甲期貨公司董事會，并且于5日后向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，則小崔（）。

A．做法是正確的

B．違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十四條規(guī)定

C．違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十四條規(guī)定

D．違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第四條規(guī)定

152．某期貨公司擬任用境外人士擔任期貨公司的副總經(jīng)理，則根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的相關規(guī)定，其人數(shù)的比例不得超過公司期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官總數(shù)的（）。

A．10%

B．30%

C．60%

D．90%

153．鄭州某期貨公司，欲稱為鄭州商品期貨交易所結算會員，則其結算業(yè)務資格由（）批準。

A．國務院期貨監(jiān)督管理機構

B．期貨交易所

C．中國證監(jiān)會

D．中國期貨業(yè)協(xié)會

假設某期貨交易所截至2010年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7．9億元，該期貨交易所2010年第一季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。

根據(jù)以上材料。作答154—155題。

154．該期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A．財政部

B．中國證監(jiān)會

C．期貨交易所

D．基金管理公司

155．根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所（）。

A．經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金

B．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度應繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元

C．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度應繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元

D．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度保障基金總額達到7．9億元

參考答案及解析

一、單項選擇題

1．C【解析】參照《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第二條規(guī)定。

2．B【解析】《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第四條規(guī)定，自然人申請開立股指期貨編碼時，申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。

3．B【解析】《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第四條規(guī)定，自然人申請開立股指期貨編碼時，具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄。

4．C【解析】《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第四條規(guī)定，自然人申請開立股指期貨編碼時，具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄。

5．A【解析】《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第五條規(guī)定，期貨公司會員只能為凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。

6．D【解析】略。

7．C【解析】《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十條規(guī)定，期貨公司會員開展股指期貨開戶業(yè)務，應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報交易所備案。交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立股指期貨交易編碼。

8．B【解析】略。

9．A【解析】《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第五條規(guī)定，一般法人投資者申請開戶時，保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；

10．C【解析】參見《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第四條。

11．B【解析】參見《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第五條。

12．D【解析】期貨公司應當建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應當為客戶保密。

13．B【解析】參見《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第九條。14．A【解析】參見《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第十一條。

15．B【解析】期貨公司和從事中間介紹業(yè)務的證券公司應當在其經(jīng)營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。

16．B【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》第二條。

17．A【解析】略。

18．C【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》第四條。

19．B【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》第八條。

20．A【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》第九條。

21．B【解析】略。

22．D【解析】略。

23．B【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第四條規(guī)定，期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易13日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。

24．D【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第五條規(guī)定，投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的保證金標準作為計算依據(jù)。

25．B【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第六條規(guī)定，期貨公司會員應當從保護投資者合法權益的角度出發(fā)，測試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識水平。

26．A【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第八條規(guī)定，期貨公司會員應當根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。

27．A【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第條規(guī)定，期貨公司會員應當根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。

28．D【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第十條規(guī)定，測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。開戶知識測試人員和投資者應當在測試試卷上簽字。29．C【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第十一條規(guī)定，期貨公司會員不得為測試得分低于810分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

30．B【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第十三條規(guī)定，期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識

測試的時間不得超過二個月。

31．A【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第十五條規(guī)定，一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。

32．A【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第十七條規(guī)定，一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣100萬元。投資者應當提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負債表或者距申請開戶日期不超過三個月的月度資產(chǎn)負債表作為凈資產(chǎn)證明。

33．C【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第十七條規(guī)定，一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣100萬元。投資者應當提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負債表或者距申請開戶日期不超過三個月的月度資產(chǎn)負債表作為凈資產(chǎn)證明。

34．B【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第十八條規(guī)定，一般法人投資者申請開戶，應當具備符合企業(yè)實際的參與股指期貨交易的決策機制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。決策機制應當包括決策的主體與決策程序，操作流程應當明確業(yè)務環(huán)節(jié)、崗位職責以及相應的制衡機制。

35．A【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第二十三條規(guī)定，期貨公司會員應當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為零。

36．B【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第二十四條規(guī)定，期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

37．A【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第二十五條規(guī)定，投資者基本情況包括年齡與學歷兩個方面，評估分值上限分別為10分與5分，兩項評分相加為投資者基本情況得分。

38．C【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第三十條規(guī)定，投資者應當提供加蓋相關期貨公司結算專用章的最近三年內(nèi)的商品期貨交易結算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。

39．B【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第三十一條規(guī)定，投資者應當提供加蓋相關證券營業(yè)部專用章的最近三年內(nèi)的股票對賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。

40．D【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第四十一條規(guī)定，投資者提供的工資流水單應當為銀行出具的最近連續(xù)三個月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件

41．C【解析】《期貨交易管理條例》第六十六條國務院期貨監(jiān)督管理機構應當與有關部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機制。國務院期貨監(jiān)督管理機構可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機構建立監(jiān)督管理合作機制，實施跨境監(jiān)督管理。42．B【解析】《期貨交易管理條例》第七十四條規(guī)定，任何單位或者個人，單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。

43．D【解析】《期貨交易管理條例》第八十四條規(guī)定，對本條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國務院期貨監(jiān)督管理機構決定；涉及其他有關部門法定職權的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當會同其他有關部門處理；屬于其他有關部門法定職權的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當移交其他有關部門處理。

44．A【解析】《期貨交易管理條例》八十五條規(guī)定，平倉，是指期貨交易者買人或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結期貨交易的行為。

45．D【解析】《期貨交易所管理辦法》第七條規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的期貨交易所，應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。

46．A【解析】《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定，會員制期貨交易所設會員大會。會員大會是期貨交易所的權力機構，由全體會員組成。

47．C【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員大會有2／3以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。會員大會結束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

48．C【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十九規(guī)定，條實行會員分級結算制度的期貨交易所只向結算會員收取保證金。

49．A【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零九條規(guī)定，期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場監(jiān)管費。

50．D【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十三條規(guī)

定，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：1．有價證券基準計算價值的80%；2．會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

51．D【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發(fā)布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況。

52．C【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。

53．B【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應當按季度繳納后續(xù)資金。期貨交易所應當在每季度結束后15個工作日內(nèi)，繳納前一季度應當繳納的期貨投資者保障基金，并按照本辦法第九條確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的期貨投資者保障基金。

54．B【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第三十二條規(guī)定，期貨公司首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。

55．C【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，除應當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應當具備下列條件：(三)申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣8億元。

56．A【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十一條規(guī)定，全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。

57．B【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結算會員期貨公司調(diào)整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。

58．B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十二條規(guī)定，申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具備下列條件：(二)擔任期貨公司、證券公司等金磁機構部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。59．B【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產(chǎn)減值準備。中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性進行專項說明；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。

60．A【解析】《期貨交易管理條例》第七十七條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

二、多項選擇題

61．AB【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第一條規(guī)定，為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務素質(zhì)，維護期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》和《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》的有關規(guī)定，制定本準則。

62．ABD【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第八條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：(一)有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；(二)國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行檢查取證的；(三)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的。

63．ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第二十六條規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為：(一)采取虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；(二)貶低或詆毀其他機構、從業(yè)人員；(三)采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷；(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；(五)以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費；(六)中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。

64．ABD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二條規(guī)定．申請期貨從業(yè)人員資格(以下簡稱從業(yè)資格)，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(以下簡稱機構)任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務的，應當遵守本辦法。

65．ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；(三)期貨投資咨詢從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

66．ABD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

67．ABD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十八條規(guī)定，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)收付、存取或者劃轉期貨保證金；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

68．BC【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構應當及時采取措施妥善處理。

69．ABC【解析