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精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔XX年9月期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))考前押密試題及答案目錄:1、XX年9月期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))考前押密試題及答案2、X年11月期貨(法律法規(guī))臨考押密試卷及解析3、X年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題及答案解析2011年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考前押密試題及答案一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個小題,每題0.5分,共30分。在每題給出的4個選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求。請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)。)
1.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》的規(guī)定,期貨公司會員應(yīng)建立以()為核心的客戶管理和服務(wù)制
A.風(fēng)險(xiǎn)控制
B.風(fēng)險(xiǎn)防范
C.了解客戶和分類管理
D.收益性、安全性和流動性
2.自然人申請開立股指期貨編碼時(shí),申請開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣()萬元。
A.30
B.50C.75
D.100
3.自然人申請開立股指期貨編碼時(shí),最近三年內(nèi)具有()筆以上的商品期貨交易成交記錄。
A.3
B.10
C.20
D.30
4.自然人申請開立股指期貨編碼時(shí),應(yīng)當(dāng)具有累計(jì)()個交易日、()筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。
A.5;10
B.10;10
C.10;20
D.20;20
5.期貨公司會員只能為凈資產(chǎn)不低于人民幣()的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。
A.100萬元
B.1000萬元
C.5000萬元
D.1億元
6.()對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
A.中國金融期貨交易所
B.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
7.期貨公司會員開展股指期貨開戶業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)()備案。
A.證監(jiān)會
B.期貨協(xié)會
C.期貨交易所
D.期貨公司董事會
8.股指期貨投資者適當(dāng)性制度,是指根據(jù)股指期貨的(),區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易,并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。
A.產(chǎn)品特征和標(biāo)的物特征
B.產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性
C.標(biāo)的物特征和風(fēng)險(xiǎn)特性
D.交割規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)特性
9.一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼時(shí),其保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣()萬元。
A.50
B.500
C.5000
D.50000
10.()對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國金融期貨交易所C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
11.()應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面,制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引,并報(bào)中國證監(jiān)會備案。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國金融期貨交易所
c.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
D.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
12.關(guān)于期貨公司的職責(zé)中下列說法不正確的是()。
A.應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù),向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)
B.應(yīng)當(dāng)全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征,測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識
C.應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者開戶申請材料,審慎評估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,不得為不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請開立股指期貨交易編碼
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案,應(yīng)當(dāng)為客戶保密,即便是在依法接受調(diào)查和檢查也不能除外
13.投資者應(yīng)當(dāng)遵守()的原則,承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任。
A.有限責(zé)任
B.買賣自負(fù)
C.依照契約分配
D.與期貨公司盈虧共擔(dān)
14.()應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制,明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位,負(fù)責(zé)處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng),及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛。
A.期貨公司
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國金融期貨交易所
D.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
15.下列說法不正確的是()。
A.投資者適當(dāng)性制度對投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評價(jià),不構(gòu)成投資建議,不構(gòu)成對投資者的獲利保證
B.期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)該根據(jù)客戶的要求在其指定的場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)
C.《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》條例自2010年2月8日起實(shí)行
D.中金所對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行檢查,檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違法違規(guī)行為的,應(yīng)將有關(guān)情況通報(bào)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
16.期貨公司會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定,遵循()的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。
A.將最好的產(chǎn)品銷售給投資者
B.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者
C.盡量多的產(chǎn)品銷售給投資者
D.將收益最好的產(chǎn)品銷售給投資者
17.期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)建立以()為核心的客戶管理和服務(wù)制度,將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)。
A.了解客戶和分類管理
B.了解客戶和統(tǒng)一管理
C.服務(wù)客戶和分類管理
D.服務(wù)客戶和統(tǒng)一管理
18.期貨公司會員單位在給客戶開戶時(shí),不應(yīng)該做的是()。
A.應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)
B.全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征
C.協(xié)助投資者規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求
D.認(rèn)真審核投資者開戶申請材料,審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
19.期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)完善(),為投資者提供合理的投訴渠道,告知投訴的途徑、方法和程序,妥善處理糾紛。
A.客戶資料管理機(jī)制
B.客戶糾紛處理機(jī)制
C.客戶投訴管理機(jī)制
D.客戶關(guān)系維護(hù)機(jī)制
20.對違反《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》的會員單位,經(jīng)告誡仍不改正的,協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以一定紀(jì)律懲戒,其中不包括()。
A.給予行政處罰B.協(xié)會內(nèi)通報(bào)批評
c.通過媒體公開譴責(zé)
D.取消會員資格并公告
21.《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》由()負(fù)責(zé)解釋。
A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國金融期貨交易所
D.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
22.關(guān)于《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》的下列說法不正確是()。
A.本規(guī)則由中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋
B.本規(guī)則自2010年2月9日起生效。
C.根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》,以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的規(guī)定制定
D.本規(guī)則由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋
23.期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼,應(yīng)確認(rèn)該投資者()可用資金余額不低于人民幣50萬元。
A.交易日當(dāng)日日終保證金賬戶
B.前一交易日日終保證金賬戶
c.10日內(nèi)保證金賬戶平均余額
D.30日內(nèi)保證金賬戶平均余額
24.投資者保證金賬戶可用資金余額以()作為計(jì)算依據(jù).
A.銀行對賬單余額
B.期貨交易所的保證金標(biāo)準(zhǔn)
C.第三方出具的證明
D.期貨公司會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)
25.期貨公司會員應(yīng)當(dāng)從()的角度出發(fā),測試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識水平。
A.維護(hù)市場穩(wěn)定性
B.保護(hù)投資者合法權(quán)益
C.履行證監(jiān)會的規(guī)定
D.履行自己的義務(wù)
26.期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)()統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。
A.交易所
B.證監(jiān)會
C.期貨業(yè)協(xié)會
D.期貨考試機(jī)構(gòu)
27.期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。測試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至()。
A.期貨公司會員
B.期貨交易所
C.期貨業(yè)協(xié)會
D.證券監(jiān)督管理委員會
28.測試完成后,開戶知識測試人員對試卷進(jìn)行評分。()應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。
A.監(jiān)考人員
B.投資者
C.開戶知識測試人員
D.開戶知識測試人員和投資者
29.期貨公司會員不得為測試得分低于()分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。
A.60
B.70
C.80
D.90
30.期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時(shí)間距投資者通過知識測試的時(shí)間不得超過()。
A.一個月
B.二個月
C.三個月
D.六個月
31.期貨交易者的一筆委托分次成交的視為()成交記錄。
A.一筆
B.多筆
C.無(不計(jì)人交易記錄)
D.具體情況具體分析
32.一般法人投資者申請開戶,應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的()或者距申請開戶日期不超過三個月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。
A.上一年度資產(chǎn)負(fù)債表
B.上兩個年度資產(chǎn)負(fù)債表
C.最近三個年度資產(chǎn)負(fù)債表
D.公司成立以來的資產(chǎn)負(fù)債表
33.一般法人投資者申請開戶,應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請開戶日期()的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。
A.12個月
B.6個月
C.不超過3個月
D.不超過6個月
34.一般法人投資者申請開戶,應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程,決策機(jī)制包括()。
A.決策和操作
B.決策的主體和操作程序C.業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制
D.決策的客體、決策的主體、決策的方案
35.期貨公司會員應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料,未能提供證明材料的項(xiàng)目()。
A.評分為零
B.評分為負(fù)
C.不參加評分
D.評分為標(biāo)準(zhǔn)的一半
36.期貨公司會員不得為綜合評估得分在()分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A.60
B.70
C.80
D.90
37.投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個方面,其中學(xué)歷的評估分值上限為()。
A.5分
B.7分
C.10分
D.15分
38.投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的()的商品期貨交易結(jié)算單,作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。
A.最近一年內(nèi)
B.最近二年內(nèi)
C.最近三年內(nèi)
D.最近五年內(nèi)
39.投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的最近三年內(nèi)的()作為證券交易經(jīng)歷證明。
A.投資收益
B.股票對賬單
C.交易時(shí)刻表
D.第三方資金對賬單
40.投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的()以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件。
A.上一年度
B.最近連續(xù)兩個年度
C.最近連續(xù)6個月
D.最近連續(xù)三個月
41.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立()機(jī)制,實(shí)施跨境監(jiān)督管理。
A.信息共享
B.協(xié)調(diào)配合
C.監(jiān)督管理合作
D.定期互訪、溝通交流
42.任何單位或者個人,單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約,操縱期貨交易價(jià)格的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處()的罰款。
A.10萬元以下
B.20萬元以上l00萬元以下
C.20萬元以上50萬元以下
D.50萬元以上l00萬元以下
43.對《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰,由()決定;涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的,其應(yīng)當(dāng)會同其他有關(guān)部門處理;屬于其他有關(guān)部門法定職權(quán)的,其應(yīng)當(dāng)移交其他有關(guān)部門處理。
A.公安機(jī)關(guān)
B.人民法院
C.中國證監(jiān)會
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
44.平倉,是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的()的合約,了結(jié)期貨交易的行為。
A.品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反
B.品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相同
C.品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同D.品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相反
45.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,應(yīng)當(dāng)標(biāo)明()字樣。
A.“期貨交易所”
B.“商品交易所”
C.“證券交易所”
D.“商品交易所”或者“期貨交易所”
46.會員制期貨交易所設(shè)會員大會,會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu),由()組成。
A.全體會員
B.繳納會費(fèi)前十名的會員
C.控股5%以上的股東
D.中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的會員
47.會員制期貨交易所設(shè)會員大會,會員大會有()以上會員參加方為有效。會員大會結(jié)束之日起()日內(nèi),期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會。
A.2/3;5
B.1/3;10
C.2/3;10
D.1/3;30
48.實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向()收取保證金。
A.交易結(jié)算會員
B.特別結(jié)算會員
C.結(jié)算會員
D.非結(jié)算會員
49.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場()。
A.監(jiān)管費(fèi)
B.管理費(fèi)
C.會員費(fèi)
D.培訓(xùn)費(fèi)
50.有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的()。
A.20%
B.30%
C.50%
D.80%
51.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的,期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布()。
A.標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量
B.可用庫容情況
C.為履約倉單數(shù)量
D.標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況
52.期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。
A.期貨公司
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
53.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后(。)個工作日內(nèi),繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。
A.5
B.15
C.25
D.30
54.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ?。
A.拘留
B.相應(yīng)的監(jiān)管措施
C.行政訴訟D.民事訴訟
55.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備申請日前3個會計(jì)年度中,至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣()。
A.1000萬元
B.6000萬元
C.8000萬元
D.8億元
56.全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其()相互獨(dú)立、分別管理。
A.自有資金賬戶
B.非結(jié)算會員保證金賬戶
C.個人客戶保證金賬戶
D.特別結(jié)算會員保證金賬戶
57.全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的,應(yīng)當(dāng)在()向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.次日結(jié)算后
B.當(dāng)日結(jié)算前
C.當(dāng)日結(jié)算后
D.次日結(jié)算前
58.申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于()年,或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。
A.1
B.2
C.3
D.5
59.有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的,中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減()。
A.注冊資本金額
B.凈資本金額
C.凈資產(chǎn)金額
D.負(fù)債金額
60.境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處()罰款。
A.1萬元以上l0萬元以下
B.10萬元以上
C.10萬元以上l00萬元以下
D.20萬元以上l00萬元以下
二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個小題,每題0.5分,共30分。在每題給出的4個選項(xiàng)中,至少有兩個符合題目要求,請將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號內(nèi)。)
61.為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為,促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì),維護(hù)期貨市場秩序,根據(jù)()制定了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》。
A.《期貨交易管理暫行條例》
B.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》
C.《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》
D.《中國證監(jiān)會管理辦法》
62.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私,對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù),不得泄露、傳遞給他人,但下列()情況除外。
A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的
B.國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查取證的
C.期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)
D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中,為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的63.提倡同業(yè)公平競爭,嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事下列()不正當(dāng)競爭行為。
A.貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員
B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金
C.以排擠競爭對手為目的,低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)
D.采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者,或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷
64.下列()機(jī)構(gòu)及人員,應(yīng)當(dāng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。
A.申請期貨從業(yè)人員資格的人員
B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員
C.證券公司所有職工
D.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的
65.《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱期貨從業(yè)人員是指()。
A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員
B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
C.期貨投資咨詢從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
66.期貨從業(yè)人員()的,從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告,由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。
A.辭職
B.被解聘
C.失蹤
D.死亡
67.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人損不得有下列()行為。
A.代理客戶從事期貨交易
B.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
C.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益
D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為
68.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制,并及時(shí)按照所在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向()報(bào)告。
A.監(jiān)事會
B.董事會
C.高級管理人員
D.期貨業(yè)協(xié)會
69.為了正確審理期貨糾紛案件,根據(jù)()等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定,結(jié)合審判實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),對審理期貨糾紛案件的若干問題制定《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。
A.《中華人民共和國民法通則》
B.《中華人民共和國合同法》
C.《中華人民共和國民事訴訟法》
D.《中華人民共和國憲法》
70.不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易,客戶沒有過錯的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括()。
A.稅金
B.交易手續(xù)費(fèi)C.利息
D.傭金
71.下列說法正確的是()。
A.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式,將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司,造成期貨公司損失的,由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任
B.期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式,將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶,造成客戶損失的,由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任
C.期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式,將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶,造成客戶損失的,由期貨公司承擔(dān)80%的賠償責(zé)任
D.期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式,將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶,造成客戶損失的,由期貨公司承擔(dān)60%賠償責(zé)任
72.在期貨合約交割期內(nèi),買方或者賣方客戶違約的,()向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。
A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司
B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)代客戶
C.期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶
D.期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)代期貨公司
73.申請?jiān)O(shè)立期貨交易所,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交()文件和材料。
A.期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃
B.申請書、章程和交易規(guī)則草案
C.已經(jīng)任用高級管理人員的名單及簡歷
D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷
74.公司制期貨交易所,股東大會行使下列()職權(quán)。
A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案
B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告
C.選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事
D.審議批準(zhǔn)董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報(bào)告
75.有根據(jù)認(rèn)為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響,為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大,期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列()臨時(shí)處置措施。
A.限制開倉
B.限制入金;限制出金
C.提高保證金標(biāo)準(zhǔn)
D.限期平倉;強(qiáng)行平倉
76.在期貨交易過程中出現(xiàn)以下()情形之一的,期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況,采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn).
A.期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板
B.地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行
C.出現(xiàn)本辦法第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)
D.期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的其他情形77.期貨公司的()不得濫用權(quán)利,不得占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶保證金和其他資產(chǎn),不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。
A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B.控股股東
C.實(shí)際控制人
D.其他關(guān)聯(lián)人
78.設(shè)立期貨公司,持有l(wèi)00%股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定的條件外,還應(yīng)符合()條件。
A.凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣l00億元
B.股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣l5億元
C.凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣l0億元
D.股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣l50億元
79.期貨公司在中國證監(jiān)會同一派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更營業(yè)場所的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交()申請材料。
A.?dāng)M變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明
B.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報(bào)告
C.變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細(xì)計(jì)劃
D.變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書
80.下列人員中,不能以本人或者他人名義從事期貨交易的有()。
A.無民事行為能力人或者限制民事行為能力的人
B.期貨公司的工作人員及其配偶
C.曾經(jīng)因盜竊罪被判刑的獲釋人員
D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶
81.期貨公司或其營業(yè)部有下列()情形之一的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定,采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
A.存在可能影響財(cái)務(wù)穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟
B.期貨結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行,可能損害其他期貨公司或者客戶的合法權(quán)益
C.交易、結(jié)算或者財(cái)務(wù)系統(tǒng)存在重大缺陷的,可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益
D.公司治理不健全或者未有效執(zhí)行,部門或者崗位設(shè)置存在較大缺陷,關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位或者人員缺位或者未履行應(yīng)有職責(zé)等情況,可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營
82.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí),期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序,決定采?。ǎ┚o急措施,并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
A.提高保證金
B.暫時(shí)停止交易
C.調(diào)整漲跌停板幅度
D.限制會員或者客戶的最大持倉量
83.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),可以采取下列措施()。
A.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料
B.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人,要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)做出說明
C.對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查
D.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證
84.境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同()等有關(guān)部門制訂,報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。
A.國務(wù)院商務(wù)主管部門
B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.外匯管理部門
85.()應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,不得挪用。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.非期貨公司結(jié)算會員
D.期貨公司結(jié)算會員
86.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則,對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的()等方面提出要求。
A.風(fēng)險(xiǎn)管理
B.經(jīng)營條件
C.保證金存管
D.內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)交易
87.為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu),加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理,促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營,維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益,根據(jù)()制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》。
A.《期貨公司管理辦法》
B.《期貨交易管理?xiàng)l例》C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》
D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
88.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng),及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在的()。
A.問題
B.隱患
C.問題的解決方法
D.歷史性問題
89.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向()報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.期貨公司總經(jīng)理
C.期貨公司董事會
D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
90.對于取得實(shí)行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司,期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下()事項(xiàng)。
A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形
B.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并有效執(zhí)行
C.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)
D.是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益,是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況
91.期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的,中國證監(jiān)會可以()行政處罰。
A.從輕
B.減輕
C.免予
D.轉(zhuǎn)移
92.中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)通過()等方式,對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。
A.審核材料
B.考察談活
C.調(diào)查暗訪
D.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷
93.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員,是指期貨公司的()。
A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理
B.首席風(fēng)險(xiǎn)官
C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人
94.期貨公司()應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的任職資格。
A.董事
B.監(jiān)事
C.高級管理人員
D.所有從業(yè)人員95.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守(),恪守誠信,勤勉盡責(zé)。
A.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定
B.公司章程
C.自律規(guī)則
D.行業(yè)規(guī)范
96.申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列()條件。
A.具有期貨從業(yè)人員資格
B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
C.具有會計(jì)師以上職稱或者注冊會計(jì)師資格
D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)
97.下列說法正確的是()。
A.期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格
B.具有期貨等金融或者法律、會計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員,申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的,從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù),或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬l年
C.具有從事期貨業(yè)務(wù)l0年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)10年以上的人員,申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的,學(xué)歷可以放寬至大學(xué)???/p>
D.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員,申請期貨公司高級管理人員任職資格的,可以免試取得期貨從業(yè)人員資格
98.申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請,并提交下列()申請材料。
A.申請書、任職資格申請表
B.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
C.期貨從業(yè)人員資格證書
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
99.依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》,下列說法正確的是()。
A.期貨公司任用境外人士擔(dān)任期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的比例不得超過期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官總數(shù)的30%
B.期貨公司任用境外人士擔(dān)任期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的比例不得超過期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官總數(shù)的40%
C.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職
D.獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事
100.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),所稱風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指()。
A.凈資本不低于10億元.
B.凈資本不低于12億元
C.流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的100%
D.對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的l0%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外
101.證券公司申請介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列()申請材料。
A.凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明
B.關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本
C.客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本
D.全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明,該期貨公司在申請日前3個月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
102.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合下列()條件之一。
A.被一家期貨公司控股
B.全資擁有一家期貨公司
C.控股一家期貨公司
D.與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制
103.下列關(guān)于期貨交易所理事會的說法正確的是()。
A.理事會由會員理事和非會員理事組成
B.會員理事及非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生
C.非會員理事由中國證監(jiān)會委派
D.理事會設(shè)理事長l人、副理事長l至2人
104.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的使用,說法正確的是()。
A.對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失,期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償B.對機(jī)構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的,期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償
C.對機(jī)構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的,按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償
D.動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后,期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán),可以依法參與期貨公司清算
105.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列()行為。
A.代理客戶從事期貨交易
B.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為
106.下面關(guān)于證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)必須遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則,說法正確的是()。
A.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù),不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)
B.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則,制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
C.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則,明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則
D.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營,保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離
107.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失,積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置,應(yīng)當(dāng)先以()彌補(bǔ)保證金缺口。
A.自有資金
B.銀行貸款
C.變現(xiàn)資產(chǎn)
D.固定資產(chǎn)
108.關(guān)于補(bǔ)償原則,下列說法正確的是()。
A.對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失,期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償
B.對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失,按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償C.對機(jī)構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的,按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償
D.對機(jī)構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的,期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償109.下列說法正確的是()。
A.動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后,期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán),可以依法參與期貨公司清算
B.動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后,期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)不得參與期貨公司清算
C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將期貨投資者保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將期貨投資者保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告中國證監(jiān)會和財(cái)政部
110.期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定,以及()的,中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條、第七十條進(jìn)行處罰。
A.無視這個證監(jiān)會的通報(bào)
B.不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)資料
C.延期繳納或者拒不繳納期貨投資者保障基金
D.不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息
111.對()期貨投資者保障基金的違法行為,依法查處;對有關(guān)失職人員,依法追究法律責(zé)任;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)。
A.挪用
B.侵占
C.騙取
D.貪污112.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的()事件。
A.期貨交易
B.違法違紀(jì)
C.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
D.徇私舞弊
113.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,()持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計(jì)年度;控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)。
A.控股股東
B.實(shí)際控制人
C.期貨公司董事會
D.期貨公司監(jiān)事會
114.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,()近2年內(nèi)未受過刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形。
A.期貨公司董事會
B.實(shí)際控制
C.控股股東
D.期貨公司監(jiān)事會
115.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備下列()基本條件。
A.具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員
B.注冊資本不低于人民幣5000萬元,申請日前2個月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
C.高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰,無不良信用記錄,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形
D.具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃,包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度等
116.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,()至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上,其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時(shí)間在3年以上。
A.董事長
B.總經(jīng)理C.副總經(jīng)理
D.交易員
117.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列()文件。A,《高級管理人員情況表》
B.《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》
C.《從業(yè)人員資格證書》
D.《從業(yè)人員情況表》
118.受托為非結(jié)算會員結(jié)算的取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司,在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前,應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù),并依法返還()。
A.客戶的其他資產(chǎn)
B.客戶的保證金
C.非結(jié)算會員的其他資產(chǎn)
D.非結(jié)算會員的保證金
119.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告,詳細(xì)說明()。
A.原因
B.對公司的影響
C.解決問題的具體措施和期限
D.對負(fù)責(zé)人的處罰120.下列說法錯誤的是()。
A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過60%的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告,說明原因,并在5個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告
B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過20%的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告,說明原因,并在5個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告
C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過20%的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告,說明原因,并在7個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告
D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過60%的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告,說明原因,并在7個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告
三、判斷是非題(本題共20個小題。每題0.5分。共10分。正確的用A表示,錯誤的用B表示0)
121.對期貨投資者的保證金損失,現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)?,將不予補(bǔ)償。()
122.對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失,期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償。()
123.期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍,將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買人后的差價(jià)利益占為己有的,客戶要求期貨公司返還的,人民法院應(yīng)予支持,期貨公司與客戶另有約定的除外。()
124.期貨交易所允許期貨公司透支交易,并與其約定分享利益,共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的,對透支交易造成的損失,期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。()
125.客戶開立賬戶,必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件,中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。()
126.期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料,應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之13起3個工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。()
127.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)13及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會員。()
128.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由中國證監(jiān)會同國務(wù)院財(cái)政部門一起制定。()
129.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。()
130.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定,風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期間是3個月。()
131.取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司,可以接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。()
132.非結(jié)算會員是期貨公司的,其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來,既能通過各自的期貨保證金賬戶辦理,也能通過其他銀行賬戶。()
133.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的,期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)直接向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()
134.期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的,中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。()
135.申請期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格時(shí),推薦人應(yīng)當(dāng)是任職5年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。()
136.期貨公司任用境外人士擔(dān)任期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的比例不得超過期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官總數(shù)的30%。()
137.期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。()
138.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。()
139.期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,遵守中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則,不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。()
140.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識更新,接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。()
四、綜合題(本題共15小題,每題2分,共30分。在每題給出的4個選項(xiàng)中。有l(wèi)個或者1個以上的選項(xiàng)符合題目要求,請將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號內(nèi)。)
截止到2008年第四季度末,上海某一經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為人民幣6000萬元,該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為人民幣70億元。
根據(jù)材料,作答141—145題。
141.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》,該期貨公司2008年第四季度應(yīng)繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金的金額為()。
A.700元至2750元
B.3750元至7000元C.700元至7000元
D.1400元至3500元
142.該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的()中列支。
A.會計(jì)成本
B.財(cái)務(wù)成本
C.營業(yè)成本
D.應(yīng)付賬款
143.下列關(guān)于該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金,說法正確的是()。
A.應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金
B.應(yīng)當(dāng)按年度繳納后續(xù)資金
C.由期貨交易所代扣代繳
D.由公司法人親自繳納
144.如果該期貨公司達(dá)到下列()條件,其可以暫停繳納期貨投資者保障基金。
A.期貨投資者保障基金總額達(dá)到8億元人民幣
B.沒有妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料
C.該公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力
D.妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料,確保了財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)
145.下列關(guān)于對該期貨公司的期貨投資者保障基金的使用,說法正確的是()。A.在任何情況下,只有期貨公司擁有期貨投資者保障基金的支配權(quán),即使該期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口
B.期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的,中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金,對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償
C.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償,超過l0萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償
D.對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償,超過l0萬元的部分按百分之八十補(bǔ)償
146.陳某被某期貨公司聘用,且獲得從業(yè)資格考試合格證明。2008年l2月,該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。但經(jīng)過調(diào)查,發(fā)現(xiàn)陳某于2006年7月曾因違法違規(guī)行為,被撤銷證券從業(yè)資格。按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定,該期貨公司()。
A.不得為陳某辦理從業(yè)資格申請,可以繼續(xù)聘用,但陳某不得從事期貨業(yè)務(wù)
B.不得為陳某辦理從業(yè)資格申請,同時(shí),必須解聘陳某
C.可為陳某辦理從業(yè)資格申請,但必須解聘陳某
D.可為陳某辦理從業(yè)資格申請,并證明其有相關(guān)能力,能夠從事期貨業(yè)務(wù)
147.張某是某期貨公司職員,2009年3月1日,因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)調(diào)查處理,下列該期貨公司的做法正確的是()。
A.應(yīng)當(dāng)立刻召開全體股東大會,及時(shí)公布此事情
B.應(yīng)當(dāng)立刻召開找重要客戶代表大會,及時(shí)公布此事情
C.應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起30個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告
D.應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日.起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告
148.()指導(dǎo)和監(jiān)督中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。
A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國銀監(jiān)會
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
小崔于2008年10月開始擔(dān)任北京甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年12月,小崔發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患。于是小崔依法展開質(zhì)詢和調(diào)查,但是甲期貨公司認(rèn)為此為本公司的商業(yè)秘密,小崔不宜進(jìn)一步調(diào)查,小崔一怒之下直接向中國證監(jiān)會提出辭呈。
根據(jù)材料。作答149~151題。
149.小崔的做法,違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定。
A.十
B.十八
C.三十
D.三十三
150.甲期貨公司違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定。
A.三
B.二十
C.二十六
D.三十
151.如果小崔在任職期間發(fā)現(xiàn)甲期貨公司有違規(guī)行為,小崔直接將此事報(bào)告給了甲期貨公司董事會,并且于5日后向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,則小崔()。
A.做法是正確的
B.違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十四條規(guī)定
C.違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十四條規(guī)定
D.違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第四條規(guī)定
152.某期貨公司擬任用境外人士擔(dān)任期貨公司的副總經(jīng)理,則根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定,其人數(shù)的比例不得超過公司期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官總數(shù)的()。
A.10%
B.30%
C.60%
D.90%
153.鄭州某期貨公司,欲稱為鄭州商品期貨交易所結(jié)算會員,則其結(jié)算業(yè)務(wù)資格由()批準(zhǔn)。
A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.期貨交易所
C.中國證監(jiān)會
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
假設(shè)某期貨交易所截至2010年第一季度末,已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元,該期貨交易所2010年第一季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬元。
根據(jù)以上材料。作答154—155題。
154.該期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。
A.財(cái)政部
B.中國證監(jiān)會
C.期貨交易所
D.基金管理公司
155.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》,該期貨交易所()。
A.經(jīng)中國證監(jiān)會、財(cái)政部批準(zhǔn),可以暫停繳納保障基金
B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金,那么2007年第l季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元
C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金,那么2007年第l季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元
D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金,那么2007年第l季度保障基金總額達(dá)到7.9億元
參考答案及解析
一、單項(xiàng)選擇題
1.C【解析】參照《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二條規(guī)定。
2.B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第四條規(guī)定,自然人申請開立股指期貨編碼時(shí),申請開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。
3.B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第四條規(guī)定,自然人申請開立股指期貨編碼時(shí),具有累計(jì)10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄。
4.C【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第四條規(guī)定,自然人申請開立股指期貨編碼時(shí),具有累計(jì)10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄。
5.A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第五條規(guī)定,期貨公司會員只能為凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。
6.D【解析】略。
7.C【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十條規(guī)定,期貨公司會員開展股指期貨開戶業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)交易所備案。交易所無異議的,期貨公司會員才能為投資者申請開立股指期貨交易編碼。
8.B【解析】略。
9.A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第五條規(guī)定,一般法人投資者申請開戶時(shí),保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元;
10.C【解析】參見《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第四條。
11.B【解析】參見《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第五條。
12.D【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案,除依法接受調(diào)查和檢查外,應(yīng)當(dāng)為客戶保密。
13.B【解析】參見《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第九條。14.A【解析】參見《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第十一條。
15.B【解析】期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。
16.B【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》第二條。
17.A【解析】略。
18.C【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》第四條。
19.B【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》第八條。
20.A【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》第九條。
21.B【解析】略。
22.D【解析】略。
23.B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第四條規(guī)定,期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼,應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易13日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。
24.D【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第五條規(guī)定,投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)。
25.B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第六條規(guī)定,期貨公司會員應(yīng)當(dāng)從保護(hù)投資者合法權(quán)益的角度出發(fā),測試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識水平。
26.A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第八條規(guī)定,期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。
27.A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第條規(guī)定,期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。測試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。
28.D【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十條規(guī)定,測試完成后,開戶知識測試人員對試卷進(jìn)行評分。開戶知識測試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。29.C【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十一條規(guī)定,期貨公司會員不得為測試得分低于810分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。
30.B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十三條規(guī)定,期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時(shí)間距投資者通過知識
測試的時(shí)間不得超過二個月。
31.A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十五條規(guī)定,一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。
32.A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十七條規(guī)定,一般法人投資者申請開戶,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請開戶日期不超過三個月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。
33.C【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十七條規(guī)定,一般法人投資者申請開戶,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請開戶日期不超過三個月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。
34.B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十八條規(guī)定,一般法人投資者申請開戶,應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程,并提供加蓋公章的證明文件。決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括決策的主體與決策程序,操作流程應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制。
35.A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第二十三條規(guī)定,期貨公司會員應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料,未能提供證明材料的項(xiàng)目評分為零。
36.B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第二十四條規(guī)定,期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。
37.A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第二十五條規(guī)定,投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個方面,評估分值上限分別為10分與5分,兩項(xiàng)評分相加為投資者基本情況得分。
38.C【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第三十條規(guī)定,投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)的商品期貨交易結(jié)算單,作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。
39.B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第三十一條規(guī)定,投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的最近三年內(nèi)的股票對賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。
40.D【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第四十一條規(guī)定,投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的最近連續(xù)三個月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件
41.C【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制,實(shí)施跨境監(jiān)督管理。42.B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十四條規(guī)定,任何單位或者個人,單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約,操縱期貨交易價(jià)格的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款。
43.D【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十四條規(guī)定,對本條例規(guī)定的違法行為的行政處罰,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定;涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)會同其他有關(guān)部門處理;屬于其他有關(guān)部門法定職權(quán)的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)移交其他有關(guān)部門處理。
44.A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》八十五條規(guī)定,平倉,是指期貨交易者買人或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約,了結(jié)期貨交易的行為。
45.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第七條規(guī)定,經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。
46.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定,會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu),由全體會員組成。
47.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定,會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)制作會議紀(jì)要,由出席會議的理事簽名。會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi),期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會。
48.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十九規(guī)定,條實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金。
49.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零九條規(guī)定,期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場監(jiān)管費(fèi)。
50.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十三條規(guī)
定,有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值:1.有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%;2.會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。
51.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十條規(guī)定,期貨交易涉及商品實(shí)物交割的,期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況。
52.C【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定,期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。
53.B【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條規(guī)定,期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi),繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金,并按照本辦法第九條確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。
54.B【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三十二條規(guī)定,期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
55.C【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定,期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(三)申請日前3個會計(jì)年度中,至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元,控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元,控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元。
56.A【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條規(guī)定,全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理。
57.B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十六條規(guī)定,全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的,應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。
58.B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十二條規(guī)定,申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格,除具備第十一條規(guī)定條件外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(二)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金磁機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年,或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。59.B【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十一條規(guī)定,期貨公司計(jì)算凈資本時(shí),應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性進(jìn)行專項(xiàng)說明;有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的,中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。
60.A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十七條規(guī)定,境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,并處20萬元以上100萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停其境外期貨交易。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
二、多項(xiàng)選擇題
61.AB【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第一條規(guī)定,為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為,促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì),維護(hù)期貨市場秩序,根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》和《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》的有關(guān)規(guī)定,制定本準(zhǔn)則。
62.ABD【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第八條規(guī)定,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私,對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù),不得泄露、傳遞給他人,但下列情況除外:(一)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的;(二)國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查取證的;(三)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中,為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的。
63.ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二十六條規(guī)定,提倡同業(yè)公平競爭,嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為:(一)采取虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù);(二)貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員;(三)采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者,或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷;(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金;(五)以排擠競爭對手為目的,低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi);(六)中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為。
64.ABD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二條規(guī)定.申請期貨從業(yè)人員資格(以下簡稱從業(yè)資格),從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡稱機(jī)構(gòu))任用期貨從業(yè)人員,以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。
65.ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定,本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指:(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;(三)期貨投資咨詢從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。
66.ABD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條規(guī)定,期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告,由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。
67.ABD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十八條規(guī)定,為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為:(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金;(二)代理客戶從事期貨交易;(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
68.BC【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定,從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制,并及時(shí)按照所在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報(bào)告。從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。
69.ABC【解析
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