XX年9月期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))考前押密試題及答案

精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔XX年9月期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))考前押密試題及答案目錄：1、XX年9月期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))考前押密試題及答案2、X年11月期貨(法律法規(guī))臨考押密試卷及解析3、X年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題及答案解析2011年9月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考前押密試題及答案一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求。請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)。)

1．根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》的規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)建立以（）為核心的客戶管理和服務(wù)制

A．風(fēng)險(xiǎn)控制

B．風(fēng)險(xiǎn)防范

C．了解客戶和分類管理

D．收益性、安全性和流動性

2．自然人申請開立股指期貨編碼時(shí)，申請開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元。

A．30

B．50C．75

D．100

3．自然人申請開立股指期貨編碼時(shí)，最近三年內(nèi)具有（）筆以上的商品期貨交易成交記錄。

A．3

B．10

C．20

D．30

4．自然人申請開立股指期貨編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)具有累計(jì)（）個交易日、（）筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。

A．5；10

B．10；10

C．10；20

D．20；20

5．期貨公司會員只能為凈資產(chǎn)不低于人民幣（）的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。

A．100萬元

B．1000萬元

C．5000萬元

D．1億元

6．（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

A．中國金融期貨交易所

B．中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

7．期貨公司會員開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)（）備案。

A．證監(jiān)會

B．期貨協(xié)會

C.期貨交易所

D．期貨公司董事會

8．股指期貨投資者適當(dāng)性制度，是指根據(jù)股指期貨的（），區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。

A．產(chǎn)品特征和標(biāo)的物特征

B．產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性

C．標(biāo)的物特征和風(fēng)險(xiǎn)特性

D．交割規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)特性

9．一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼時(shí)，其保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元。

A．50

B．500

C．5000

D．50000

10．（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會

B．中國金融期貨交易所C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

11．（）應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會

B．中國金融期貨交易所

c．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

D．中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

12．關(guān)于期貨公司的職責(zé)中下列說法不正確的是（）。

A．應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)

B．應(yīng)當(dāng)全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識

C．應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不得為不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請開立股指期貨交易編碼

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，應(yīng)當(dāng)為客戶保密，即便是在依法接受調(diào)查和檢查也不能除外

13．投資者應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任。

A．有限責(zé)任

B．買賣自負(fù)

C．依照契約分配

D．與期貨公司盈虧共擔(dān)

14．（）應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛。

A．期貨公司

B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．中國金融期貨交易所

D．中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

15．下列說法不正確的是（）。

A．投資者適當(dāng)性制度對投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評價(jià)，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對投資者的獲利保證

B．期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)該根據(jù)客戶的要求在其指定的場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)

C．《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》條例自2010年2月8日起實(shí)行

D．中金所對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行檢查，檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)將有關(guān)情況通報(bào)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

16．期貨公司會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循（）的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

A．將最好的產(chǎn)品銷售給投資者

B．將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者

C．盡量多的產(chǎn)品銷售給投資者

D．將收益最好的產(chǎn)品銷售給投資者

17．期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)建立以（）為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)。

A．了解客戶和分類管理

B．了解客戶和統(tǒng)一管理

C．服務(wù)客戶和分類管理

D．服務(wù)客戶和統(tǒng)一管理

18．期貨公司會員單位在給客戶開戶時(shí)，不應(yīng)該做的是（）。

A．應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)

B．全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

C．協(xié)助投資者規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求

D．認(rèn)真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

19．期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)完善（），為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

A．客戶資料管理機(jī)制

B．客戶糾紛處理機(jī)制

C．客戶投訴管理機(jī)制

D．客戶關(guān)系維護(hù)機(jī)制

20．對違反《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以一定紀(jì)律懲戒，其中不包括（）。

A．給予行政處罰B．協(xié)會內(nèi)通報(bào)批評

c．通過媒體公開譴責(zé)

D．取消會員資格并公告

21．《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》由（）負(fù)責(zé)解釋。

A．中國證監(jiān)會

B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．中國金融期貨交易所

D．中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

22．關(guān)于《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》的下列說法不正確是（）。

A．本規(guī)則由中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋

B．本規(guī)則自2010年2月9日起生效。

C．根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》，以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的規(guī)定制定

D．本規(guī)則由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋

23．期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)確認(rèn)該投資者（）可用資金余額不低于人民幣50萬元。

A．交易日當(dāng)日日終保證金賬戶

B．前一交易日日終保證金賬戶

c．10日內(nèi)保證金賬戶平均余額

D．30日內(nèi)保證金賬戶平均余額

24．投資者保證金賬戶可用資金余額以（）作為計(jì)算依據(jù).

A．銀行對賬單余額

B．期貨交易所的保證金標(biāo)準(zhǔn)

C．第三方出具的證明

D．期貨公司會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

25．期貨公司會員應(yīng)當(dāng)從（）的角度出發(fā)，測試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識水平。

A．維護(hù)市場穩(wěn)定性

B．保護(hù)投資者合法權(quán)益

C．履行證監(jiān)會的規(guī)定

D．履行自己的義務(wù)

26．期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。

A．交易所

B．證監(jiān)會

C．期貨業(yè)協(xié)會

D．期貨考試機(jī)構(gòu)

27．期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。測試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至（）。

A．期貨公司會員

B．期貨交易所

C．期貨業(yè)協(xié)會

D．證券監(jiān)督管理委員會

28．測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進(jìn)行評分。（）應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。

A．監(jiān)考人員

B．投資者

C．開戶知識測試人員

D．開戶知識測試人員和投資者

29．期貨公司會員不得為測試得分低于（）分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

A．60

B．70

C．80

D．90

30．期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時(shí)間距投資者通過知識測試的時(shí)間不得超過（）。

A．一個月

B．二個月

C．三個月

D．六個月

31．期貨交易者的一筆委托分次成交的視為（）成交記錄。

A．一筆

B．多筆

C．無(不計(jì)人交易記錄)

D．具體情況具體分析

32．一般法人投資者申請開戶，應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的（）或者距申請開戶日期不超過三個月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。

A．上一年度資產(chǎn)負(fù)債表

B．上兩個年度資產(chǎn)負(fù)債表

C．最近三個年度資產(chǎn)負(fù)債表

D．公司成立以來的資產(chǎn)負(fù)債表

33．一般法人投資者申請開戶，應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請開戶日期（）的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。

A．12個月

B．6個月

C．不超過3個月

D．不超過6個月

34．一般法人投資者申請開戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程，決策機(jī)制包括（）。

A．決策和操作

B．決策的主體和操作程序C．業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制

D．決策的客體、決策的主體、決策的方案

35．期貨公司會員應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目（）。

A．評分為零

B．評分為負(fù)

C．不參加評分

D．評分為標(biāo)準(zhǔn)的一半

36．期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A．60

B．70

C．80

D．90

37．投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個方面，其中學(xué)歷的評估分值上限為（）。

A．5分

B．7分

C．10分

D．15分

38．投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的（）的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。

A．最近一年內(nèi)

B．最近二年內(nèi)

C．最近三年內(nèi)

D．最近五年內(nèi)

39．投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的最近三年內(nèi)的（）作為證券交易經(jīng)歷證明。

A．投資收益

B．股票對賬單

C．交易時(shí)刻表

D．第三方資金對賬單

40．投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的（）以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件。

A．上一年度

B．最近連續(xù)兩個年度

C．最近連續(xù)6個月

D．最近連續(xù)三個月

41．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立（）機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。

A．信息共享

B．協(xié)調(diào)配合

C．監(jiān)督管理合作

D．定期互訪、溝通交流

42．任何單位或者個人，單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處（）的罰款。

A．10萬元以下

B．20萬元以上l00萬元以下

C．20萬元以上50萬元以下

D．50萬元以上l00萬元以下

43．對《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由（）決定；涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，其應(yīng)當(dāng)會同其他有關(guān)部門處理；屬于其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，其應(yīng)當(dāng)移交其他有關(guān)部門處理。

A．公安機(jī)關(guān)

B．人民法院

C．中國證監(jiān)會

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

44．平倉，是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的（）的合約，了結(jié)期貨交易的行為。

A．品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反

B．品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相同

C．品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同D．品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相反

45．經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明（）字樣。

A．“期貨交易所”

B．“商品交易所”

C．“證券交易所”

D．“商品交易所”或者“期貨交易所”

46．會員制期貨交易所設(shè)會員大會，會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。

A．全體會員

B．繳納會費(fèi)前十名的會員

C．控股5%以上的股東

D．中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的會員

47．會員制期貨交易所設(shè)會員大會，會員大會有（）以上會員參加方為有效。會員大會結(jié)束之日起（）日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會。

A．2／3；5

B．1／3；10

C．2／3；10

D．1／3；30

48．實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向（）收取保證金。

A．交易結(jié)算會員

B．特別結(jié)算會員

C．結(jié)算會員

D．非結(jié)算會員

49．期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場（）。

A．監(jiān)管費(fèi)

B．管理費(fèi)

C．會員費(fèi)

D．培訓(xùn)費(fèi)

50．有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的（）。

A．20%

B.30%

C．50%

D．80%

51．期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布（）。

A．標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量

B．可用庫容情況

C．為履約倉單數(shù)量

D．標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況

52．期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A．期貨公司

B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．中國證監(jiān)會

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

53．期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后(。)個工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。

A．5

B．15

C．25

D．30

54．期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ?。

A．拘留

B．相應(yīng)的監(jiān)管措施

C．行政訴訟D．民事訴訟

55．期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備申請日前3個會計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）。

A．1000萬元

B．6000萬元

C．8000萬元

D．8億元

56．全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其（）相互獨(dú)立、分別管理。

A．自有資金賬戶

B．非結(jié)算會員保證金賬戶

C．個人客戶保證金賬戶

D．特別結(jié)算會員保證金賬戶

57．全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A．次日結(jié)算后

B．當(dāng)日結(jié)算前

C．當(dāng)日結(jié)算后

D．次日結(jié)算前

58．申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

A．1

B．2

C．3

D．5

59．有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減（）。

A．注冊資本金額

B．凈資本金額

C．凈資產(chǎn)金額

D．負(fù)債金額

60．境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。

A．1萬元以上l0萬元以下

B．10萬元以上

C．10萬元以上l00萬元以下

D．20萬元以上l00萬元以下

二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項(xiàng)中，至少有兩個符合題目要求，請將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號內(nèi)。)

61．為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場秩序，根據(jù)（）制定了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》。

A．《期貨交易管理暫行條例》

B．《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》

C．《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》

D．《中國證監(jiān)會管理辦法》

62．期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列（）情況除外。

A．有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的

B．國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查取證的

C．期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的63.提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事下列（）不正當(dāng)競爭行為。

A．貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員

B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

C．以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)

D．采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

64．下列（）機(jī)構(gòu)及人員，應(yīng)當(dāng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

A．申請期貨從業(yè)人員資格的人員

B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

C．證券公司所有職工

D．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的

65．《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱期貨從業(yè)人員是指（）。

A．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

C．期貨投資咨詢從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

66．期貨從業(yè)人員（）的，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

A．辭職

B．被解聘

C．失蹤

D．死亡

67．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人損不得有下列（）行為。

A．代理客戶從事期貨交易

B．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益

D．中國證監(jiān)會禁止的其他行為

68．從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向（）報(bào)告。

A．監(jiān)事會

B．董事會

C．高級管理人員

D．期貨業(yè)協(xié)會

69．為了正確審理期貨糾紛案件，根據(jù)（）等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合審判實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對審理期貨糾紛案件的若干問題制定《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。

A．《中華人民共和國民法通則》

B．《中華人民共和國合同法》

C．《中華人民共和國民事訴訟法》

D．《中華人民共和國憲法》

70．不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括（）。

A．稅金

B．交易手續(xù)費(fèi)C．利息

D．傭金

71．下列說法正確的是（）。

A．期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任

B．期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

C．期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)80%的賠償責(zé)任

D．期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)60%賠償責(zé)任

72．在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（）向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。

A．期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司

B．期貨交易所應(yīng)當(dāng)代客戶

C．期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶

D．期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)代期貨公司

73．申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交（）文件和材料。

A．期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃

B．申請書、章程和交易規(guī)則草案

C．已經(jīng)任用高級管理人員的名單及簡歷

D．理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷

74．公司制期貨交易所，股東大會行使下列（）職權(quán)。

A．審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

B．審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

C．選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事

D．審議批準(zhǔn)董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報(bào)告

75．有根據(jù)認(rèn)為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列（）臨時(shí)處置措施。

A．限制開倉

B．限制入金；限制出金

C．提高保證金標(biāo)準(zhǔn)

D．限期平倉；強(qiáng)行平倉

76．在期貨交易過程中出現(xiàn)以下（）情形之一的，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)．

A．期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板

B．地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行

C．出現(xiàn)本辦法第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)

D．期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的其他情形77．期貨公司的（）不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)，不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。

A．監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B．控股股東

C．實(shí)際控制人

D．其他關(guān)聯(lián)人

78．設(shè)立期貨公司，持有l(wèi)00%股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定的條件外，還應(yīng)符合（）條件。

A．凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣l00億元

B．股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣l5億元

C．凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣l0億元

D．股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣l50億元

79．期貨公司在中國證監(jiān)會同一派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更營業(yè)場所的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交()申請材料。

A．?dāng)M變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明

B．對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報(bào)告

C．變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細(xì)計(jì)劃

D．變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書

80．下列人員中，不能以本人或者他人名義從事期貨交易的有（）。

A．無民事行為能力人或者限制民事行為能力的人

B．期貨公司的工作人員及其配偶

C．曾經(jīng)因盜竊罪被判刑的獲釋人員

D．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶

81．期貨公司或其營業(yè)部有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A．存在可能影響財(cái)務(wù)穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟

B．期貨結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害其他期貨公司或者客戶的合法權(quán)益

C．交易、結(jié)算或者財(cái)務(wù)系統(tǒng)存在重大缺陷的，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益

D．公司治理不健全或者未有效執(zhí)行，部門或者崗位設(shè)置存在較大缺陷，關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位或者人員缺位或者未履行應(yīng)有職責(zé)等情況，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

82．當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采?。ǎ┚o急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A．提高保證金

B．暫時(shí)停止交易

C．調(diào)整漲跌停板幅度

D．限制會員或者客戶的最大持倉量

83．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施（）。

A．查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料

B．詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)做出說明

C．對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查

D．進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

84．境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同（）等有關(guān)部門制訂，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

A．國務(wù)院商務(wù)主管部門

B．國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C．銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D．外匯管理部門

85．（）應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

A．期貨交易所

B．期貨公司

C．非期貨公司結(jié)算會員

D．期貨公司結(jié)算會員

86．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的（）等方面提出要求。

A．風(fēng)險(xiǎn)管理

B．經(jīng)營條件

C．保證金存管

D．內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)交易

87．為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)（）制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》。

A．《期貨公司管理辦法》

B．《期貨交易管理?xiàng)l例》C．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

D．《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

88．首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在的（）。

A．問題

B．隱患

C．問題的解決方法

D．歷史性問題

89．期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會

B．期貨公司總經(jīng)理

C．期貨公司董事會

D．公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

90．對于取得實(shí)行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下（）事項(xiàng)。

A．是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

B．是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行

C．在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)

D．是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

91．期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以（）行政處罰。

A．從輕

B．減輕

C．免予

D．轉(zhuǎn)移

92．中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)通過（）等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

A．審核材料

B．考察談活

C．調(diào)查暗訪

D．調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

93．《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員，是指期貨公司的（）。

A．總經(jīng)理、副總經(jīng)理

B．首席風(fēng)險(xiǎn)官

C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D．營業(yè)部負(fù)責(zé)人

94．期貨公司（）應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的任職資格。

A．董事

B．監(jiān)事

C．高級管理人員

D．所有從業(yè)人員95．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守（），恪守誠信，勤勉盡責(zé)。

A．法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

B．公司章程

C．自律規(guī)則

D．行業(yè)規(guī)范

96．申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。

A．具有期貨從業(yè)人員資格

B．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C．具有會計(jì)師以上職稱或者注冊會計(jì)師資格

D．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

97．下列說法正確的是（）。

A．期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格

B．具有期貨等金融或者法律、會計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬l年

C．具有從事期貨業(yè)務(wù)l0年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)10年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?/p>

D．在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格

98．申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列（）申請材料。

A．申請書、任職資格申請表

B．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

C．期貨從業(yè)人員資格證書

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

99．依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，下列說法正確的是（）。

A．期貨公司任用境外人士擔(dān)任期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的比例不得超過期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官總數(shù)的30%

B．期貨公司任用境外人士擔(dān)任期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的比例不得超過期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官總數(shù)的40%

C．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職

D．獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事

100．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，所稱風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指（）。

A．凈資本不低于10億元．

B．凈資本不低于12億元

C．流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的100%

D．對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的l0%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

101．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列（）申請材料。

A．凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明

B．關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本

C．客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本

D．全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前3個月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

102．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件之一。

A．被一家期貨公司控股

B．全資擁有一家期貨公司

C．控股一家期貨公司

D．與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制

103．下列關(guān)于期貨交易所理事會的說法正確的是（）。

A．理事會由會員理事和非會員理事組成

B．會員理事及非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生

C．非會員理事由中國證監(jiān)會委派

D．理事會設(shè)理事長l人、副理事長l至2人

104．下列關(guān)于期貨投資者保障基金的使用，說法正確的是（）。

A．對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償B．對機(jī)構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償

C．對機(jī)構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償

D．動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算

105．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A．代理客戶從事期貨交易

B．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息D．中國證監(jiān)會禁止的其他行為

106．下面關(guān)于證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)必須遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則，說法正確的是（）。

A．證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)

B．證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

C．期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

D．證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

107．中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以（）彌補(bǔ)保證金缺口。

A．自有資金

B．銀行貸款

C．變現(xiàn)資產(chǎn)

D．固定資產(chǎn)

108．關(guān)于補(bǔ)償原則，下列說法正確的是（）。

A．對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償

B．對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償C．對機(jī)構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償

D．對機(jī)構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償109．下列說法正確的是（）。

A．動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算

B．動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)不得參與期貨公司清算

C．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將期貨投資者保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將期貨投資者保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告中國證監(jiān)會和財(cái)政部

110．期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，以及（）的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條、第七十條進(jìn)行處罰。

A．無視這個證監(jiān)會的通報(bào)

B．不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)資料

C．延期繳納或者拒不繳納期貨投資者保障基金

D．不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息

111．對（）期貨投資者保障基金的違法行為，依法查處；對有關(guān)失職人員，依法追究法律責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

A．挪用

B．侵占

C．騙取

D．貪污112．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的（）事件。

A．期貨交易

B．違法違紀(jì)

C．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

D．徇私舞弊

113．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，（）持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計(jì)年度；控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)。

A．控股股東

B．實(shí)際控制人

C．期貨公司董事會

D．期貨公司監(jiān)事會

114．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，（）近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形。

A．期貨公司董事會

B．實(shí)際控制

C．控股股東

D．期貨公司監(jiān)事會

115．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（）基本條件。

A．具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員

B．注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

C．高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

D．具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度等

116．期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，（）至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時(shí)間在3年以上。

A．董事長

B．總經(jīng)理C．副總經(jīng)理

D．交易員

117．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列（）文件。A，《高級管理人員情況表》

B．《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》

C．《從業(yè)人員資格證書》

D．《從業(yè)人員情況表》

118．受托為非結(jié)算會員結(jié)算的取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還（）。

A．客戶的其他資產(chǎn)

B．客戶的保證金

C．非結(jié)算會員的其他資產(chǎn)

D．非結(jié)算會員的保證金

119．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說明（）。

A．原因

B．對公司的影響

C．解決問題的具體措施和期限

D．對負(fù)責(zé)人的處罰120．下列說法錯誤的是（）。

A．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過60%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告

B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告

C．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因，并在7個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告

D．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過60%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因，并在7個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告

三、判斷是非題(本題共20個小題。每題0．5分。共10分。正確的用A表示，錯誤的用B表示0)

121．對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，將不予補(bǔ)償。（）

122．對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償。（）

123．期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買人后的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。（）

124．期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（）

125．客戶開立賬戶，必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。（）

126．期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之13起3個工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。（）

127．期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)13及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會員。（）

128．期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由中國證監(jiān)會同國務(wù)院財(cái)政部門一起制定。（）

129．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。（）

130．根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期間是3個月。（）

131．取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司，可以接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。（）

132．非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，既能通過各自的期貨保證金賬戶辦理，也能通過其他銀行賬戶。（）

133．總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)直接向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（）

134．期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。（）

135．申請期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格時(shí)，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職5年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。（）

136．期貨公司任用境外人士擔(dān)任期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的比例不得超過期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官總數(shù)的30%。（）

137．期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。（）

138．實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。（）

139．期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。（）

140．期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。（）

四、綜合題(本題共15小題，每題2分，共30分。在每題給出的4個選項(xiàng)中。有l(wèi)個或者1個以上的選項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號內(nèi)。)

截止到2008年第四季度末，上海某一經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為人民幣6000萬元，該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為人民幣70億元。

根據(jù)材料，作答141—145題。

141．根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨公司2008年第四季度應(yīng)繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金的金額為（）。

A．700元至2750元

B．3750元至7000元C．700元至7000元

D．1400元至3500元

142．該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的（）中列支。

A．會計(jì)成本

B．財(cái)務(wù)成本

C．營業(yè)成本

D．應(yīng)付賬款

143．下列關(guān)于該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金，說法正確的是（）。

A．應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金

B.應(yīng)當(dāng)按年度繳納后續(xù)資金

C．由期貨交易所代扣代繳

D．由公司法人親自繳納

144．如果該期貨公司達(dá)到下列（）條件，其可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

A．期貨投資者保障基金總額達(dá)到8億元人民幣

B．沒有妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料

C．該公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力

D．妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保了財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)

145．下列關(guān)于對該期貨公司的期貨投資者保障基金的使用，說法正確的是（）。A．在任何情況下，只有期貨公司擁有期貨投資者保障基金的支配權(quán)，即使該期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口

B．期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償

C．對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過l0萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償

D．對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過l0萬元的部分按百分之八十補(bǔ)償

146．陳某被某期貨公司聘用，且獲得從業(yè)資格考試合格證明。2008年l2月，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。但經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)陳某于2006年7月曾因違法違規(guī)行為，被撤銷證券從業(yè)資格。按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司（）。

A．不得為陳某辦理從業(yè)資格申請，可以繼續(xù)聘用，但陳某不得從事期貨業(yè)務(wù)

B．不得為陳某辦理從業(yè)資格申請，同時(shí)，必須解聘陳某

C．可為陳某辦理從業(yè)資格申請，但必須解聘陳某

D．可為陳某辦理從業(yè)資格申請，并證明其有相關(guān)能力，能夠從事期貨業(yè)務(wù)

147．張某是某期貨公司職員，2009年3月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)調(diào)查處理，下列該期貨公司的做法正確的是（）。

A．應(yīng)當(dāng)立刻召開全體股東大會，及時(shí)公布此事情

B．應(yīng)當(dāng)立刻召開找重要客戶代表大會，及時(shí)公布此事情

C．應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起30個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告

D．應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日．起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告

148．（）指導(dǎo)和監(jiān)督中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A．中國證監(jiān)會

B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．中國銀監(jiān)會

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

小崔于2008年10月開始擔(dān)任北京甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年12月，小崔發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患。于是小崔依法展開質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為此為本公司的商業(yè)秘密，小崔不宜進(jìn)一步調(diào)查，小崔一怒之下直接向中國證監(jiān)會提出辭呈。

根據(jù)材料。作答149～151題。

149．小崔的做法，違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的第（）條規(guī)定。

A．十

B．十八

C．三十

D．三十三

150．甲期貨公司違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的第（）條規(guī)定。

A．三

B．二十

C．二十六

D．三十

151．如果小崔在任職期間發(fā)現(xiàn)甲期貨公司有違規(guī)行為，小崔直接將此事報(bào)告給了甲期貨公司董事會，并且于5日后向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，則小崔（）。

A．做法是正確的

B．違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十四條規(guī)定

C．違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十四條規(guī)定

D．違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第四條規(guī)定

152．某期貨公司擬任用境外人士擔(dān)任期貨公司的副總經(jīng)理，則根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，其人數(shù)的比例不得超過公司期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官總數(shù)的（）。

A．10%

B．30%

C．60%

D．90%

153．鄭州某期貨公司，欲稱為鄭州商品期貨交易所結(jié)算會員，則其結(jié)算業(yè)務(wù)資格由（）批準(zhǔn)。

A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B．期貨交易所

C．中國證監(jiān)會

D．中國期貨業(yè)協(xié)會

假設(shè)某期貨交易所截至2010年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7．9億元，該期貨交易所2010年第一季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬元。

根據(jù)以上材料。作答154—155題。

154．該期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A．財(cái)政部

B．中國證監(jiān)會

C．期貨交易所

D．基金管理公司

155．根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所（）。

A．經(jīng)中國證監(jiān)會、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金

B．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元

C．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元

D．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度保障基金總額達(dá)到7．9億元

參考答案及解析

一、單項(xiàng)選擇題

1．C【解析】參照《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二條規(guī)定。

2．B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第四條規(guī)定，自然人申請開立股指期貨編碼時(shí)，申請開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。

3．B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第四條規(guī)定，自然人申請開立股指期貨編碼時(shí)，具有累計(jì)10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄。

4．C【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第四條規(guī)定，自然人申請開立股指期貨編碼時(shí)，具有累計(jì)10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄。

5．A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第五條規(guī)定，期貨公司會員只能為凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。

6．D【解析】略。

7．C【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十條規(guī)定，期貨公司會員開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)交易所備案。交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立股指期貨交易編碼。

8．B【解析】略。

9．A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第五條規(guī)定，一般法人投資者申請開戶時(shí)，保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；

10．C【解析】參見《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第四條。

11．B【解析】參見《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第五條。

12．D【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。

13．B【解析】參見《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第九條。14．A【解析】參見《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第十一條。

15．B【解析】期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。

16．B【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》第二條。

17．A【解析】略。

18．C【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》第四條。

19．B【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》第八條。

20．A【解析】《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》第九條。

21．B【解析】略。

22．D【解析】略。

23．B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第四條規(guī)定，期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易13日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。

24．D【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第五條規(guī)定，投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)。

25．B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第六條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)從保護(hù)投資者合法權(quán)益的角度出發(fā)，測試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識水平。

26．A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第八條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。

27．A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。測試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。

28．D【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十條規(guī)定，測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進(jìn)行評分。開戶知識測試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。29．C【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十一條規(guī)定，期貨公司會員不得為測試得分低于810分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

30．B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十三條規(guī)定，期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時(shí)間距投資者通過知識

測試的時(shí)間不得超過二個月。

31．A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十五條規(guī)定，一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。

32．A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十七條規(guī)定，一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請開戶日期不超過三個月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。

33．C【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十七條規(guī)定，一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請開戶日期不超過三個月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。

34．B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十八條規(guī)定，一般法人投資者申請開戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括決策的主體與決策程序，操作流程應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制。

35．A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第二十三條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目評分為零。

36．B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第二十四條規(guī)定，期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

37．A【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第二十五條規(guī)定，投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個方面，評估分值上限分別為10分與5分，兩項(xiàng)評分相加為投資者基本情況得分。

38．C【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第三十條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。

39．B【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第三十一條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的最近三年內(nèi)的股票對賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。

40．D【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第四十一條規(guī)定，投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的最近連續(xù)三個月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件

41．C【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。42．B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十四條規(guī)定，任何單位或者個人，單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。

43．D【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十四條規(guī)定，對本條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定；涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)會同其他有關(guān)部門處理；屬于其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)移交其他有關(guān)部門處理。

44．A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》八十五條規(guī)定，平倉，是指期貨交易者買人或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。

45．D【解析】《期貨交易所管理辦法》第七條規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。

46．A【解析】《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成。

47．C【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員大會有2／3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會。

48．C【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十九規(guī)定，條實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金。

49．A【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場監(jiān)管費(fèi)。

50．D【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十三條規(guī)

定，有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：1．有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%；2．會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。

51．D【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況。

52．C【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。

53．B【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金，并按照本辦法第九條確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。

54．B【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三十二條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

55．C【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(三)申請日前3個會計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元。

56．A【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理。

57．B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

58．B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十二條規(guī)定，申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(二)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金磁機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。59．B【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性進(jìn)行專項(xiàng)說明；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。

60．A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十七條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

二、多項(xiàng)選擇題

61．AB【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第一條規(guī)定，為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》和《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。

62．ABD【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第八條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：(一)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；(二)國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查取證的；(三)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的。

63．ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二十六條規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為：(一)采取虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；(二)貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員；(三)采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；(五)以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)；(六)中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為。

64．ABD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二條規(guī)定．申請期貨從業(yè)人員資格(以下簡稱從業(yè)資格)，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡稱機(jī)構(gòu))任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

65．ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(三)期貨投資咨詢從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

66．ABD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

67．ABD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十八條規(guī)定，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

68．BC【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報(bào)告。從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。

69．ABC【解析